黃春霞

[摘要]因素分析是一種常見的統(tǒng)計(jì)方法，在各個(gè)領(lǐng)域都有著廣泛的應(yīng)用，本文主要介紹了因素分析方法在語言測(cè)試領(lǐng)域的推廣和應(yīng)用。因素分析包括兩種：探索性因素分析分和驗(yàn)證性因素分析，這兩種因素分析方法在語言測(cè)試中有著不同的研究目標(biāo)和研究?jī)?nèi)容，但是二者的關(guān)系又是相輔相成的。經(jīng)研究發(fā)現(xiàn)，因素分析方法對(duì)于探索語言測(cè)試的能力結(jié)構(gòu)、促進(jìn)語言測(cè)試效度研究有著重要貢獻(xiàn)。

[關(guān)鍵詞]因素分析 語言測(cè)試 應(yīng)用

[中圖分類號(hào)]G423 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1006-5962（2013）03（a）-0058-02

對(duì)于任何一種語言測(cè)驗(yàn)來說，信度和效度都是判斷其質(zhì)量的兩大重要指標(biāo)。信度保證測(cè)驗(yàn)判斷的一致性和穩(wěn)定性，即測(cè)驗(yàn)對(duì)測(cè)驗(yàn)?zāi)繕?biāo)的考查具有一定的精度；效度保證測(cè)驗(yàn)的有效性，即測(cè)驗(yàn)對(duì)分?jǐn)?shù)的解釋和使用，是正確的、合理的。

證明一種測(cè)驗(yàn)是否有合理效度的過程，我們稱之為效驗(yàn)（validaNon）。在收集理論和實(shí)際證據(jù)的效驗(yàn)過程中，證明該測(cè)驗(yàn)確實(shí)測(cè)量到了設(shè)計(jì)者聲稱想要測(cè)量的“東西”，是語言測(cè)驗(yàn)效度研究中非常重要的部分，而語言測(cè)驗(yàn)中想要測(cè)量的“東西”自然是語言能力。語言能力不像自然科學(xué)實(shí)驗(yàn)中的測(cè)量目標(biāo)那樣，可以看得到、摸得著，語言學(xué)家對(duì)語言能力的具體構(gòu)成，有時(shí)也很難達(dá)成一致意見，教育領(lǐng)域的測(cè)量目標(biāo)具有非常明顯的“間接性”。因此，在教育測(cè)量和心理測(cè)量領(lǐng)域里，研究者者通常把語言能力稱之為“潛在特質(zhì)”（latent trait）或“潛在結(jié)構(gòu)”（latent structure）。

關(guān)于語言能力的研究，也是在不斷深入和發(fā)展的。從索緒爾提出的結(jié)構(gòu)主義語言學(xué)到海姆斯的交際語言學(xué)，再到最新最熱的認(rèn)知語言學(xué)，每一次語言學(xué)本體領(lǐng)域的發(fā)展和變革，都會(huì)帶動(dòng)和促進(jìn)語言測(cè)試領(lǐng)域的改進(jìn)和創(chuàng)新。在結(jié)構(gòu)主義語言學(xué)盛行的時(shí)代，語言測(cè)試專家開始熱衷于對(duì)語言各單位進(jìn)行切分、合并歸類和組合，主張從聽、說、讀、寫四個(gè)方面來考查應(yīng)試者的語言能力。最典型的代表就是老版托福和老版HSK（目前國(guó)內(nèi)最知名的漢語測(cè)試）中，都有專門語法測(cè)試題目。其實(shí)，這種劃分深受詬病，越來越多的語言學(xué)家們認(rèn)為，語法規(guī)則存在于語言能力的各個(gè)方面，不需要單獨(dú)劃出一個(gè)分測(cè)驗(yàn)來專門考察。本世紀(jì)初，語言測(cè)試專家開始接受海姆斯的“交際能力”的概念，主張把應(yīng)試者的語言能力放入到真實(shí)的交際環(huán)境中去考察，由此傳導(dǎo)到語言測(cè)試領(lǐng)域的變化就是各種知名語言測(cè)驗(yàn)開始紛紛改版，例如：新托?？荚嚥辉傺赜靡酝呐f題型，推出了一系列交際性題目，增加了口試；新版HSK的考試內(nèi)容和形式也作了相應(yīng)的調(diào)整，取消了原有的語法題目。

在教育和心理測(cè)驗(yàn)中，效度研究的方法大致分為兩類：一是專家主導(dǎo)的各類分析、推論和判斷，具體技術(shù)包括邏輯分析法、問卷調(diào)查、被試訪談、試卷內(nèi)容審查等，這類方法是效度研究中不可忽缺的重要組成部分，但是帶有一定的主觀性；二是以各類統(tǒng)計(jì)軟件為依托的專業(yè)心理測(cè)量方法，包括相關(guān)分析、回歸分析、因素分析和平均數(shù)差異檢驗(yàn)等，這類方法客觀性強(qiáng)，但是容易誤用，使用時(shí)要謹(jǐn)慎對(duì)待統(tǒng)計(jì)結(jié)果。

在第二類效度研究方法中，因素分析對(duì)采集有關(guān)試卷內(nèi)部結(jié)構(gòu)的效度證據(jù)非常有效，它是一種分析眾多變量之間相互關(guān)系的多元統(tǒng)計(jì)技術(shù)，也是研究語言測(cè)驗(yàn)?zāi)芰Y(jié)構(gòu)最重要的統(tǒng)計(jì)方法之一。

因素分析是用來分析大量觀察變量之間內(nèi)部關(guān)系的一種復(fù)雜的結(jié)構(gòu)分析程序，該方法通過數(shù)據(jù)簡(jiǎn)化（降維）的方式，最終將這些觀察變量分成幾個(gè)有共同特征的緯度（dimension）或因素（factor）。因素分析的目的是從為數(shù)眾多的可觀察變量中概括和推論出少數(shù)因素，用最少的因素來概括和解釋最大量的觀察事實(shí)，從而建立期最簡(jiǎn)潔、最基本的概念系統(tǒng)，揭示出事物之間最本質(zhì)的聯(lián)系。（謝小慶，1989，P2）

因素分析有兩種：探索性因素分析（exploratory factor analysis）和驗(yàn)證性因素分析（confirmatory factor analysis）。

探索性因素分析的目的是，從為數(shù)眾多的變量中找出幾個(gè)更為一般性、更抽象的變量作為眾多變量的代表，因素分析將多個(gè)實(shí)測(cè)變量轉(zhuǎn)換為少數(shù)幾個(gè)綜合指標(biāo)，它反映了一種降維的思想。例如：50道漢語聽力題目，可以看成是50個(gè)變量，如果想要知道它們是不是都在測(cè)量一個(gè)共同的潛在特質(zhì)——漢語聽力理解能力，就可以使用探索性因素分析技術(shù)。如果想要了解我們稱之為“漢語語言交際能力”的潛在結(jié)構(gòu)是由幾個(gè)主要維度（dimensions）組成，也需要使用探索性因素分析。

驗(yàn)證性因素分析的目的是，揭示理論所預(yù)測(cè)的模型（model）在多大程度上能被實(shí)際觀察數(shù)據(jù)所證實(shí)，或者是理論模型與觀察結(jié)果之間的擬合程度。使用探索性因素分析時(shí)，是先有數(shù)據(jù)，而我們的目的是發(fā)現(xiàn)蘊(yùn)藏在數(shù)據(jù)背后的潛在結(jié)構(gòu)；使用驗(yàn)證性因素分析時(shí)，是先有理論，并由理論推演出觀察數(shù)據(jù)可能具有的潛在結(jié)構(gòu)，然后通過實(shí)際觀察數(shù)據(jù)來評(píng)價(jià)預(yù)測(cè)的抽象結(jié)構(gòu)與實(shí)際觀察到的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)之間的擬合程度，最終達(dá)到判斷評(píng)價(jià)理論是否符合實(shí)際情況這一目的。

在教育和心理測(cè)量實(shí)踐中，探索性因素分析是一項(xiàng)傳統(tǒng)的效度證據(jù)采集工具，技術(shù)上比較成熟。最近幾年，隨著測(cè)評(píng)理論和方法的深入研究，驗(yàn)證性因素分析技術(shù)也得到了越來越多的應(yīng)用。將探索性因素分析和驗(yàn)證性因素分析有機(jī)結(jié)合，是目前語言測(cè)試的內(nèi)部結(jié)構(gòu)效度研究中最為重要的一種方法。在國(guó)外的知名測(cè)驗(yàn)研究中，因素分析技術(shù)的使用是非常廣泛的，可以說是效度研究中不可或缺的重要組成部分。

下面以對(duì)外漢語領(lǐng)域內(nèi)的一項(xiàng)新型語言測(cè)試C.TEST為例，來看一下因素分析在語言測(cè)試中的具體應(yīng)用。

C.TEST（實(shí)用漢語水平認(rèn)定考試）是一種面向母語非漢語者的標(biāo)準(zhǔn)化語言測(cè)驗(yàn)，主要考查母語非漢語人士在社會(huì)生活以及日常工作中實(shí)際運(yùn)用漢語的能力。C.TEST系列測(cè)試包括C.TEST[A-D級(jí)]（中高級(jí)）、C.TEST[E-F級(jí)]（初級(jí)）和C.TEST[口語面試]。與HSK相比，C.TEST的最大特點(diǎn)是，它在一個(gè)非常廣闊的國(guó)際交流背景下，考查應(yīng)試者在社會(huì)生活和日常工作中實(shí)際運(yùn)用漢語的熟練程度，特別側(cè)重對(duì)應(yīng)試者在各類工作環(huán)境中漢語交際能力的客觀測(cè)評(píng)。HSK是用來界定來華留學(xué)生學(xué)習(xí)專業(yè)所具備的漢語能力，而C.TEST是用來界定漢語學(xué)習(xí)者在工作層面上的漢語交際能力。所以，C.TEST和HSK在測(cè)驗(yàn)用途、測(cè)量目標(biāo)、試卷內(nèi)容方面都是互相補(bǔ)充、互為參考的。受海姆斯的“交際能力”的影響，C.TEST測(cè)試，也設(shè)計(jì)了一些更加真實(shí)的交際性題型，測(cè)驗(yàn)不再把考查單純的語言知識(shí)作為測(cè)驗(yàn)?zāi)繕?biāo)，而是把在實(shí)際語言交際過程中，應(yīng)試者是否能正確、恰當(dāng)?shù)赝瓿山浑H任務(wù)作為考查目標(biāo)。

C.TEST已經(jīng)正式施測(cè)幾年了，但是C.TEST的那些交際性題目是否真的考查到了所謂的語言交際能力？而語言交際能力的具體結(jié)構(gòu)又是怎樣的呢？我們可以運(yùn)用因素分析方法來研究這個(gè)問題。

運(yùn)用探索性因素分析來C.TEST客觀試卷的內(nèi)部結(jié)構(gòu)，可以將分測(cè)驗(yàn)中的每一道題目都看成是一個(gè)獨(dú)立的變量，考查這些變量是否考查的同一潛在特質(zhì)，例如C.TEST[A-D級(jí)]中的聽力題目，是否都是考查聽力交際能力？對(duì)于任何一種測(cè)驗(yàn)（或者分測(cè)驗(yàn)），設(shè)計(jì)者還是期望題目具有同質(zhì)性，也就是考查的是同一種潛在特質(zhì)，即該測(cè)驗(yàn)（或者分測(cè)驗(yàn)）具有單維性，而沒有參雜本不該出現(xiàn)的其他維度。另外，也可以用探索性因素分析來探測(cè)C.TEST考查的漢語交際語言能力中，除了傳統(tǒng)意義上的聽、說、讀、寫能力外，是否還有其他維度的潛在特質(zhì)存在。以往的研究中，我們運(yùn)用因素分析對(duì)舊版HSK（初中等）的語言能力進(jìn)行過分析，只在聽力理解和閱讀理解中抽取到了兩個(gè)有顯著意義的因素，勉強(qiáng)命名為漢語聽力理解能力和漢語閱讀理解能力，因?yàn)榕f版HSK（初中等）的題型中，沒有寫作測(cè)驗(yàn)和口語測(cè)驗(yàn)，所以沒有辦法收集應(yīng)試者在漢語口語能力和漢語寫作能力的數(shù)據(jù)。C.TEST的測(cè)驗(yàn)?zāi)繕?biāo)和題目形式都發(fā)生了較大變化，增加了具有顯著交際性特點(diǎn)的綜合題型，有些題型會(huì)同時(shí)考查應(yīng)試者的聽、讀、寫的能力，因此C。TEST因素分析的結(jié)果應(yīng)該會(huì)與舊版HSK因素分析的結(jié)果有所不同。

在前期探索性因素分析研究的成果之上，運(yùn)用驗(yàn)證性因素分析對(duì)理論模型假設(shè)進(jìn)行驗(yàn)證，計(jì)算理論模型與實(shí)際觀察數(shù)據(jù)之間的擬合程度，為本測(cè)驗(yàn)數(shù)據(jù)尋找符合實(shí)際情況的最優(yōu)模型。在前一階段的探索性因素分析中，根據(jù)分析出來的因素在每個(gè)小題型上的因素負(fù)荷情況，可以得到若干具有顯著意義的因素，結(jié)合負(fù)荷該因素的幾個(gè)題型的特點(diǎn)，我們可以對(duì)這些因素進(jìn)行命名。這樣，我們通?？梢缘玫揭粋€(gè)關(guān)于C.TEST語言能力的樹形結(jié)構(gòu)圖。這個(gè)結(jié)構(gòu)圖就是運(yùn)用因素分析得到的潛在結(jié)構(gòu)（latent structure），也是進(jìn)行下一步驗(yàn)證性因素分析的假設(shè)理論模型。接下來的工作就是對(duì)這一假設(shè)理論模型進(jìn)行驗(yàn)證，如果模型與觀察數(shù)據(jù)的擬合程度達(dá)到既定標(biāo)準(zhǔn)，就表示可以接受該模型，如果模型與觀察數(shù)據(jù)的擬合程度較低，則拒絕該模型。通過驗(yàn)證性因素分析這部分工作，如果能夠找到與數(shù)據(jù)擬合程度較高的最優(yōu)模型，就可以在一定程度上揭示C.TEST語言交際能力的構(gòu)成。探索性因素分析和驗(yàn)證性因素分析二者結(jié)合起來使用，可以互相補(bǔ)充、互相驗(yàn)證，進(jìn)而揭示語言能力的結(jié)構(gòu)。

在語言領(lǐng)域運(yùn)用因素分析研究語言能力構(gòu)成，有一些問題也要注意。探索性因素分析的本質(zhì)是通過研究眾多變量之間的內(nèi)部依賴關(guān)系，探求觀測(cè)數(shù)據(jù)中的基本結(jié)構(gòu)，并用少數(shù)幾個(gè)假想因素來表示基本的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，雖然該統(tǒng)計(jì)方法在教育和社會(huì)心理學(xué)領(lǐng)域得到了廣泛的應(yīng)用，但是如果使用不當(dāng)，就會(huì)使研究結(jié)果缺乏可信度。運(yùn)用該統(tǒng)計(jì)方法時(shí)，要處理好原始數(shù)據(jù)，盡量滿足該方法的前提假設(shè)條件，不迷信統(tǒng)計(jì)結(jié)果，要在具備相關(guān)測(cè)量理論和專業(yè)常識(shí)的基礎(chǔ)上，根據(jù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果來推導(dǎo)結(jié)論。

驗(yàn)證性因素分析的假設(shè)理論模型的建立和界定、理論模型合理性檢驗(yàn)與修訂等問題，都是研究的重點(diǎn)和難點(diǎn)。假設(shè)理論模型，是指研究者根據(jù)特定的研究問題、前期研究成果及現(xiàn)有專業(yè)知識(shí)明確提出的具體理論模型。這些假設(shè)理論模型必須是確定的，即模型中的所有參數(shù)都只有一種方法求解。如果模型中某個(gè)參數(shù)的確定性得不到滿足，則該參數(shù)可能在數(shù)學(xué)上無解或存在著無窮多個(gè)等價(jià)的解，因此，對(duì)該模型的其它參數(shù)的任何估計(jì)和解釋也就失去了意義。對(duì)驗(yàn)證性因素分析而言，模型的確定性是對(duì)模型進(jìn)行參數(shù)估計(jì)的必要前提。進(jìn)行驗(yàn)證性因素分析的一個(gè)基本前提和步驟就是手工證實(shí)模型中每一參數(shù)的確定性狀態(tài)，這也是目前國(guó)際上通行的證實(shí)模型的確定性的唯一普適方法。另外，適合數(shù)據(jù)的假設(shè)模型具有不唯一性，就是可能會(huì)有很多滿足條件的模型，如何使模型既有代表性，又沒有遺漏和缺失，是在建模過程中需要認(rèn)真思考的問題。

對(duì)探索型因素分析而言，模型一旦估計(jì)出來，統(tǒng)計(jì)分析也就完結(jié)了。但在驗(yàn)證型因素分析中，模型的估計(jì)僅僅是第一步、更為重要的是對(duì)假設(shè)的模型的合理性做出檢驗(yàn)。合理性檢驗(yàn)，包括每個(gè)參數(shù)的合理性（如方差、協(xié)方差的非負(fù)性）檢驗(yàn)與顯著性檢驗(yàn)，整個(gè)模型的總擬合優(yōu)度檢驗(yàn)等等。檢驗(yàn)不僅為模型合理性提供了量化依據(jù)，也為下一步研究，為模型改進(jìn)指明了方向。在這部分研究中，擬合優(yōu)度檢驗(yàn)是研究的難點(diǎn)。每一種指標(biāo)都有自身的取值范圍和判斷標(biāo)準(zhǔn)，但是以往的研究發(fā)現(xiàn)，有些指標(biāo)的判斷標(biāo)準(zhǔn)并不絕對(duì)，需要參考已有研究經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行主觀判斷，所以在選擇最優(yōu)模型的時(shí)候，一定要聘請(qǐng)有經(jīng)驗(yàn)的語言測(cè)試專家對(duì)各種擬合參數(shù)仔細(xì)甄別，根據(jù)相關(guān)理論和語言測(cè)試實(shí)踐進(jìn)行綜合判斷。

總之，因素分析方法應(yīng)用于語言測(cè)試的構(gòu)想效度研究，有很多優(yōu)勢(shì)。就語言測(cè)試研究本身而言，因素分析可以確定測(cè)驗(yàn)維度、修訂測(cè)驗(yàn)項(xiàng)目、對(duì)語言結(jié)構(gòu)進(jìn)行量化分析、檢驗(yàn)平行測(cè)驗(yàn)、估計(jì)測(cè)驗(yàn)信度及對(duì)測(cè)驗(yàn)進(jìn)行多維度研究，這些問題都是決定語言測(cè)驗(yàn)質(zhì)量的重要組成部分。因素分析的研究成果也可為C.TEST這一新型語言測(cè)試品牌的優(yōu)質(zhì)高效提供重要研究支持，為該測(cè)試品牌的擴(kuò)大影響提供理論和實(shí)踐幫助。