郭鐵成，張赤東

(中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京100038)

對(duì)外技術(shù)依存度是建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的四個(gè)總量指標(biāo)之一。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的深入發(fā)展和自主創(chuàng)新國(guó)際化進(jìn)程的提高，如何客觀、準(zhǔn)確計(jì)算對(duì)外技術(shù)依存度，對(duì)科學(xué)測(cè)度創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)進(jìn)程具有重要意義。目前國(guó)內(nèi)學(xué)者的研究主要以國(guó)別貿(mào)易為基礎(chǔ)，探討對(duì)外技術(shù)依存度及其計(jì)算方法的有效性、適用性、科學(xué)性及測(cè)算等［1-4］，尚未充分考慮到全球化的影響。基于此，本文從全球化視角出發(fā)，分析傳統(tǒng)算法的不足，提出一個(gè)基于全球化視角的對(duì)外技術(shù)依存度算法。測(cè)算及預(yù)測(cè)結(jié)果表明，基于全球化的測(cè)算方法能夠更全面地反映我國(guó)創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)的進(jìn)展情況。

一、以國(guó)別貿(mào)易為基礎(chǔ)的傳統(tǒng)算法

所謂依存度，全稱是“相互依存度”(Interdependence)，其概念源自國(guó)家間對(duì)外貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)分析，是由W.A.Brown(1946)在《對(duì)1914-1943年間國(guó)際金本位制度的再解釋》書(shū)中提出的。從歷史上看，貿(mào)易依存度被用于測(cè)度一國(guó)經(jīng)濟(jì)與它國(guó)或世界經(jīng)濟(jì)相互依賴的程度，通常用一定時(shí)點(diǎn)的進(jìn)出口貿(mào)易總額占國(guó)民收入或國(guó)民生產(chǎn)總值的比率計(jì)算［5］。貿(mào)易依存度又可細(xì)分為進(jìn)口依存度和出口依存度，即計(jì)算進(jìn)口貿(mào)易額或出口貿(mào)易額占國(guó)民收入或國(guó)民生產(chǎn)總值的比率。在我國(guó)，貿(mào)易依存度一般是進(jìn)出口貿(mào)易總額占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比率。

隨著世界市場(chǎng)的擴(kuò)大，技術(shù)貿(mào)易日益繁榮發(fā)達(dá)，當(dāng)人們以貿(mào)易依存角度來(lái)審視技術(shù)貿(mào)易時(shí)，對(duì)外技術(shù)依存度便成為一個(gè)反映國(guó)家經(jīng)濟(jì)技術(shù)對(duì)外依賴程度的指標(biāo)。目前，國(guó)內(nèi)計(jì)算對(duì)外技術(shù)依存度的方法主要有如下三種:一是從科學(xué)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出結(jié)構(gòu)的角度測(cè)算;二是從對(duì)外貿(mào)易角度測(cè)算，用技術(shù)貿(mào)易專業(yè)化系數(shù)(TSC)或技術(shù)貿(mào)易收支比表示［6］;三是用我國(guó)購(gòu)買(mǎi)的國(guó)外技術(shù)交易額與該國(guó)GDP的比例進(jìn)行測(cè)算［7］。這些計(jì)算方法都是建立在國(guó)別貿(mào)易基礎(chǔ)上的。一般多以科學(xué)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)，運(yùn)用從國(guó)外引進(jìn)技術(shù)經(jīng)費(fèi)(I)占國(guó)外引進(jìn)技術(shù)經(jīng)費(fèi)與國(guó)內(nèi)企業(yè)R＆D經(jīng)費(fèi)支出(R)之和的比例計(jì)算對(duì)外技術(shù)依存度(D)①理論上該指標(biāo)的公式應(yīng)為:技術(shù)依存度(%)=技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)/(R＆D經(jīng)費(fèi)+技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)-技術(shù)出口經(jīng)費(fèi))。由于當(dāng)時(shí)我國(guó)沒(méi)有技術(shù)出口經(jīng)費(fèi)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，且在我國(guó)的技術(shù)出口量很少，所以包括在《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》進(jìn)行該指標(biāo)的測(cè)度時(shí)都將技術(shù)出口經(jīng)費(fèi)忽略為零。隨著國(guó)際技術(shù)收支統(tǒng)計(jì)的逐步完善，計(jì)算公式中應(yīng)當(dāng)考慮技術(shù)出口的影響。參見(jiàn)高昌林《如何理解對(duì)外技術(shù)依存度指標(biāo)》?？萍脊芾硌芯?，2008(9):86。，即

技術(shù)作為一種商品具有自身獨(dú)特的性質(zhì)，按照表現(xiàn)形態(tài)可以分為顯性技術(shù)和隱性技術(shù)兩類，前者如專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓和技術(shù)許可、技術(shù)咨詢等，后者以中間產(chǎn)品(材料和零部件)、資本品(生產(chǎn)設(shè)備)或者人為技術(shù)載體，隨著商品貿(mào)易和人員流動(dòng)而流動(dòng)［8］。由于我國(guó)技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)統(tǒng)計(jì)中包含了大量的設(shè)備進(jìn)口，因此公式(1)計(jì)算的對(duì)外技術(shù)依存度實(shí)際上已經(jīng)包含了易于統(tǒng)計(jì)的隱形技術(shù)引進(jìn)部分。

一般而言，一個(gè)國(guó)家的對(duì)外技術(shù)依存度越高，表明該國(guó)技術(shù)創(chuàng)新與發(fā)展對(duì)國(guó)外技術(shù)的依賴程度越強(qiáng);反之，則表明該國(guó)技術(shù)創(chuàng)新中的自主創(chuàng)新成份較大。在全球化條件下，發(fā)展中國(guó)家在某一階段內(nèi)其對(duì)外技術(shù)依存度較高是必然的，也是正常的;而經(jīng)過(guò)一定時(shí)期的發(fā)展，如果還是一直居高不下，則應(yīng)警惕對(duì)國(guó)外技術(shù)供給高度依賴的負(fù)面影響。從辯證的角度看，由于國(guó)家之間存在科技發(fā)展水平的差距和科研方向的差異，對(duì)外技術(shù)依存度不僅是衡量一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)科技發(fā)展對(duì)國(guó)外技術(shù)依賴程度的指標(biāo)，也可作為衡量發(fā)展中國(guó)家利用“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”吸納國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，實(shí)施跨越發(fā)展的重要測(cè)度指標(biāo)［9］。

在過(guò)去的一段時(shí)期內(nèi)，我國(guó)存在“以市場(chǎng)換技術(shù)”的理念，依靠購(gòu)買(mǎi)使用國(guó)外技術(shù)發(fā)展經(jīng)濟(jì)成為普遍做法，使對(duì)外技術(shù)依存度曾一度較高。這與我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段、經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略等密切相關(guān)，能發(fā)揮我國(guó)在資源、勞動(dòng)力等方面的比較優(yōu)勢(shì)，是合理的。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，我們認(rèn)識(shí)到，重要生產(chǎn)領(lǐng)域的關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)是無(wú)法買(mǎi)來(lái)的，長(zhǎng)時(shí)間保持較高的對(duì)外技術(shù)依存度，會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)、技術(shù)的發(fā)展產(chǎn)生負(fù)面作用。20世紀(jì)90年代，中國(guó)企業(yè)每年花費(fèi)在技術(shù)引進(jìn)方面的支出高于研發(fā)經(jīng)費(fèi)的支出，對(duì)外技術(shù)依存度平均值超過(guò)了60%，尤其是關(guān)鍵技術(shù)自給率低，高科技含量的關(guān)鍵裝備基本上依賴進(jìn)口。至2002年，中國(guó)對(duì)外技術(shù)依存度仍然高達(dá)60%。而2000-2004年美國(guó)對(duì)外技術(shù)依存度平均為6.3%，日本平均為4.1%②此處對(duì)外技術(shù)依存度指標(biāo)值都是按照公式(1)計(jì)算的結(jié)果。其中，美國(guó)、日本的相關(guān)數(shù)據(jù)源自O(shè)ECD:Main Science and Technology Indicators(June 2006)。Stat Link:http://dx.doi.org/10.1787/214664703678。中國(guó)的數(shù)據(jù)源自《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。。這引起中國(guó)社會(huì)各界的高度重視。在這種形勢(shì)下，國(guó)家提出自主創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，以提升自主創(chuàng)新能力支撐經(jīng)濟(jì)的持續(xù)、快速發(fā)展，將降低對(duì)外技術(shù)依存度作為創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)的一個(gè)標(biāo)志指標(biāo)，并在《規(guī)劃綱要》中明確提出了2020年的發(fā)展目標(biāo)，以提高技術(shù)創(chuàng)新的自主能力。

二、傳統(tǒng)算法忽視全球化因素

在經(jīng)濟(jì)全球化深入發(fā)展和對(duì)外開(kāi)放不斷深化的條件下，我國(guó)經(jīng)濟(jì)同世界經(jīng)濟(jì)的聯(lián)系日益緊密，互動(dòng)和依存不斷增強(qiáng)，自2002年至2010年中國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易總額由6208億美元增長(zhǎng)至29734億美元?？鐕?guó)公司極大地推動(dòng)了全球化的深度發(fā)展。我國(guó)逐步成為跨國(guó)公司活動(dòng)的熱點(diǎn)地區(qū)，2009年在華外資企業(yè)①這里指規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中的外商投資企業(yè)和港澳臺(tái)商投資企業(yè)，包括獨(dú)資企業(yè)、合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)、合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)及股份有限公司。下同。增加至7.5萬(wàn)家，其工業(yè)生產(chǎn)總值占全國(guó)工業(yè)企業(yè)的28%，應(yīng)繳增值稅總額占23%，利潤(rùn)總額占29%;同時(shí)，跨國(guó)公司在我國(guó)國(guó)際貿(mào)易中發(fā)揮重要的作用，自2002年至2010年外資企業(yè)出口額占全國(guó)的比例一直維持在55%左右②參見(jiàn)商務(wù)部《2011年春季中國(guó)對(duì)外貿(mào)易形勢(shì)報(bào)告》。中國(guó)發(fā)展門(mén)戶網(wǎng)，http://cn.chinagate.cn/infocus/node_7117110.htm。。

全球化使得外國(guó)技術(shù)既可在境外獲得，也可在境內(nèi)獲得，既可通過(guò)對(duì)外技術(shù)貿(mào)易獲得，也可通過(guò)國(guó)內(nèi)外資企業(yè)獲得，而且后者的份額越來(lái)越大。特別是跨國(guó)公司的R＆D活動(dòng)促進(jìn)了技術(shù)的交流與擴(kuò)散，使技術(shù)往來(lái)之間的國(guó)界變得模糊。2009年，在華外資企業(yè)(規(guī)模以上)R＆D經(jīng)費(fèi)支出997億元，占全國(guó)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的26%;發(fā)明專利申請(qǐng)17536件，占28%;新產(chǎn)品銷售收入達(dá)到23384億元，占36%。尤其是在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)上，跨國(guó)公司占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位，2009年外資企業(yè)的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入達(dá)39141億元，占高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的66%;新產(chǎn)品銷售收入7953億元，占58%，其中新產(chǎn)品出口占77%。

從產(chǎn)業(yè)發(fā)展特征上看，我國(guó)企業(yè)整體上呈現(xiàn)下游化、低端化趨勢(shì)，盡管經(jīng)濟(jì)規(guī)模巨大，但獲利很低，往往只是上游技術(shù)的一個(gè)大市場(chǎng)。壟斷上游技術(shù)的跨國(guó)公司為降低成本、爭(zhēng)奪市場(chǎng)，常把生產(chǎn)線建在下游企業(yè)附近。于是在我國(guó)部分地區(qū)(如東部沿海地區(qū))形成一個(gè)個(gè)供應(yīng)鏈完整的產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)［10］。盡管這些上游企業(yè)是在中國(guó)注冊(cè)的，在本地開(kāi)展一些研發(fā)與生產(chǎn)、銷售、服務(wù)活動(dòng)，但這些企業(yè)的核心關(guān)鍵技術(shù)依然牢牢掌控在跨國(guó)公司手中。而從技術(shù)貿(mào)易上看，國(guó)外引進(jìn)變成了國(guó)內(nèi)采購(gòu)，減少了國(guó)外引進(jìn)技術(shù)費(fèi)用，但技術(shù)受控于國(guó)外的跨國(guó)公司總部，對(duì)外技術(shù)依存的本質(zhì)并沒(méi)有改變。

在這種情況下，如果仍然按照傳統(tǒng)的方法去計(jì)算對(duì)外技術(shù)依存度，則得到失真的結(jié)果——中國(guó)對(duì)外技術(shù)依存度迅速下降。例如按公式(1)計(jì)算，2010年我國(guó)對(duì)外技術(shù)依存度已僅為22%。這是因?yàn)樵摻Y(jié)果由兩個(gè)指標(biāo)數(shù)據(jù)決定:國(guó)外引進(jìn)技術(shù)經(jīng)費(fèi)和國(guó)內(nèi)R＆D經(jīng)費(fèi)支出。2001年以來(lái)，我國(guó)引進(jìn)技術(shù)經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)平緩，而國(guó)內(nèi)R＆D經(jīng)費(fèi)支出則是快速增長(zhǎng)(見(jiàn)圖1)，形成了巨大的剪刀差，這使對(duì)外技術(shù)依存度計(jì)算結(jié)果迅速下降。

上述算法(公式1)忽略了一個(gè)重要的全球化影響因素——外資企業(yè)在華R＆D活動(dòng)(包含在國(guó)內(nèi)R＆D經(jīng)費(fèi)支出中)，一個(gè)10年增長(zhǎng)了近10倍的影響因素，因此得到一個(gè)偏低的值，造成對(duì)外技術(shù)依存度快速降低的假象，影響人們對(duì)創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)進(jìn)程的正確判斷。

圖1 國(guó)內(nèi)企業(yè)R＆D經(jīng)費(fèi)支出與技術(shù)引進(jìn)費(fèi)用支出(2001-2009年)

三、基于全球化的計(jì)算方法與結(jié)果分析

隨著經(jīng)濟(jì)與技術(shù)全球化的發(fā)展，技術(shù)的貿(mào)易、交流和溢出會(huì)越來(lái)越顯著，國(guó)際性外溢的技術(shù)知識(shí)是否應(yīng)該納入外部技術(shù)，值得進(jìn)一步的討論與分析［11］。跨國(guó)公司在國(guó)內(nèi)的業(yè)務(wù)拓展，不斷地由原始的組裝加工向技術(shù)應(yīng)用及應(yīng)用開(kāi)發(fā)轉(zhuǎn)移，使R＆D活動(dòng)不斷增加，R＆D經(jīng)費(fèi)支出也快速增長(zhǎng)，成為國(guó)內(nèi)R＆D活動(dòng)的一支重要力量。在全球化條件下，對(duì)外技術(shù)依存度的測(cè)算僅以對(duì)外國(guó)的貿(mào)易為基礎(chǔ)已經(jīng)不符合實(shí)際情況，應(yīng)擴(kuò)大為以對(duì)外資的依存為基礎(chǔ)，即計(jì)算口徑既包括對(duì)外國(guó)的技術(shù)貿(mào)易(進(jìn)口I和出口O)，也包括對(duì)外資的技術(shù)交易(T')和外資在華的R＆D經(jīng)費(fèi)支出(R')。因此，應(yīng)將計(jì)算公式(1)修正為:

由于目前缺少對(duì)國(guó)外的技術(shù)出口(O)的公開(kāi)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，且考慮當(dāng)前我國(guó)發(fā)展階段，這一數(shù)值可能較小，暫忽略。而從大中型外資企業(yè)購(gòu)買(mǎi)國(guó)內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)額上看，2009年僅為25億元，數(shù)額較小，且無(wú)法區(qū)分國(guó)內(nèi)外資企業(yè)之間的交易額，以及無(wú)法獲得外資企業(yè)在國(guó)內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)讓等技術(shù)交易收入，因此也暫時(shí)忽略國(guó)內(nèi)對(duì)外資的技術(shù)交易(T')。因此，基于全球化條件進(jìn)行修正的對(duì)外技術(shù)依存度計(jì)算公式可簡(jiǎn)化為:

按公式(3)計(jì)算，2010年我國(guó)對(duì)外技術(shù)依存度為40.1%。2001-2010年對(duì)外技術(shù)依存度及與傳統(tǒng)算法結(jié)果的比較詳見(jiàn)表1。其中，關(guān)于在華外資企業(yè)R＆D經(jīng)費(fèi)支出，由于國(guó)內(nèi)尚無(wú)全部外資企業(yè)的R＆D經(jīng)費(fèi)支出統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，且考慮到外資企業(yè)的規(guī)模和產(chǎn)業(yè)分布情況，故以規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)外資企業(yè)的R＆D經(jīng)費(fèi)支出代入計(jì)算;而技術(shù)引進(jìn)費(fèi)用采用國(guó)外技術(shù)引進(jìn)合同金額(技術(shù)費(fèi))，這雖然包含科研院所和大學(xué)等的技術(shù)引進(jìn)費(fèi)用，但這些費(fèi)用相對(duì)數(shù)額很小而可忽略。

表1 中國(guó)對(duì)外技術(shù)依存度計(jì)算比較(2001-2010年)

與基于國(guó)別貿(mào)易的計(jì)算(公式1)結(jié)果相比，由于考慮到了國(guó)內(nèi)外資企業(yè)的成分，基于全球化的對(duì)外技術(shù)依存度計(jì)算結(jié)果相對(duì)較高，變化趨勢(shì)緩和，能夠更加客觀地反映我國(guó)創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)的進(jìn)展情況。而無(wú)論哪種方法，對(duì)外技術(shù)依存度在2001-2010年期間內(nèi)都有大幅降低，并且具有越來(lái)越快的降低趨勢(shì)。這表明，隨著自主創(chuàng)新政策的實(shí)施，我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力有所提高，自主創(chuàng)新能力的日益提升，技術(shù)創(chuàng)新主體地位有所加強(qiáng)，對(duì)外技術(shù)依存程度不斷減弱。

需指出的是，由于忽略了對(duì)國(guó)外的技術(shù)出口和對(duì)外資的技術(shù)交易，且隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)、技術(shù)的發(fā)展，對(duì)外技術(shù)出口會(huì)越來(lái)越多，因此上述對(duì)外技術(shù)依存度計(jì)算結(jié)果要比實(shí)際的略大。

四、未來(lái)十年對(duì)外技術(shù)依存度的預(yù)測(cè)

下面，運(yùn)用公式(3)預(yù)測(cè)我國(guó)未來(lái)十年的對(duì)外技術(shù)依存度。估算基于如下三個(gè)前提假設(shè):一是我國(guó)經(jīng)濟(jì)將實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期、穩(wěn)步、快速發(fā)展，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度進(jìn)一步完善，但經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度會(huì)在保持適度的基礎(chǔ)上而有所降低;二是我國(guó)堅(jiān)持開(kāi)放政策不變，全球化深入發(fā)展，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)與世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)一步融合，外資繼續(xù)將中國(guó)視為首要的投資熱點(diǎn)并不斷加強(qiáng)上游R＆D產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移;三是自主創(chuàng)新戰(zhàn)略深入實(shí)施，國(guó)內(nèi)企業(yè)R＆D經(jīng)費(fèi)投入持續(xù)、穩(wěn)健、快速地增長(zhǎng)。

2000年后隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展開(kāi)始轉(zhuǎn)型，特別是2006年以來(lái)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的確立和《規(guī)劃綱要》的實(shí)施，國(guó)內(nèi)企業(yè)R＆D活動(dòng)越來(lái)越活躍，企業(yè)R＆D經(jīng)費(fèi)支出迅速增加。我國(guó)企業(yè)R＆D經(jīng)費(fèi)支出，2000年僅為537億元，2004年為1314億元，2006年為2135億元，至2010年達(dá)到5186億元?；诩僭O(shè)一和假設(shè)三，運(yùn)用回歸擬合曲線預(yù)測(cè)我國(guó)企業(yè)R＆D經(jīng)費(fèi)支出(按2000年不變價(jià)計(jì)算，見(jiàn)圖2):2015年將為6600億元，至2020年將達(dá)到11000億元左右。估計(jì)2020年現(xiàn)價(jià)計(jì)算企業(yè)R＆D經(jīng)費(fèi)支出將超過(guò)2萬(wàn)億，屆時(shí)全社會(huì)R＆D經(jīng)費(fèi)支出占GDP的比例將達(dá)2.5%。

我國(guó)加入WTO以后，開(kāi)放力度不斷加大，外資企業(yè)在華R＆D經(jīng)費(fèi)支出逐步加大。2000年至2010年，外資大中型工業(yè)企業(yè)R＆D經(jīng)費(fèi)支出由100億元增加至1048億元，特別是2006以來(lái)增加迅速?；诩僭O(shè)二，運(yùn)用回歸擬合曲線預(yù)測(cè)外資企業(yè)R＆D經(jīng)費(fèi)支出(按2000不變價(jià)計(jì)算，見(jiàn)圖3):到2015年達(dá)到1650億元左右，到2020年達(dá)到2530億元左右。

2000年至2010年，外資企業(yè)R＆D經(jīng)費(fèi)支出占全國(guó)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R＆D經(jīng)費(fèi)支出總額的比重比較穩(wěn)定，平均為22%，最高達(dá)到26%，最低為18%?？紤]到“十二五”時(shí)期我國(guó)經(jīng)濟(jì)、技術(shù)會(huì)更加開(kāi)放，全球化深入發(fā)展，基于近十年外資企業(yè)R＆D經(jīng)費(fèi)所占份額的發(fā)展趨勢(shì)預(yù)測(cè)(回歸擬合曲線略)，2020年外資企業(yè)R＆D經(jīng)費(fèi)支出所占的比重將與現(xiàn)在基本持平，在21%左右。而按上述估算值，2020年這一比重是22%，兩者相互印證。

圖2 全國(guó)企業(yè)R＆D經(jīng)費(fèi)支出及估算(2000-2020年)

圖3 在華外資企業(yè)R＆D經(jīng)費(fèi)支出及估測(cè)(2000-2020年)

圖4 技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)及估測(cè)(2000-2020年)

圖5 對(duì)外技術(shù)依存度測(cè)算與估算(2001-2020年)

與R＆D經(jīng)費(fèi)相比，同期國(guó)外技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)處于波動(dòng)而緩慢增長(zhǎng)狀態(tài)?；诩僭O(shè)二和假設(shè)三，運(yùn)用回歸擬合曲線預(yù)測(cè)我國(guó)技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)(按2000年不變價(jià)計(jì)算，見(jiàn)圖4):2015年將在1450億元左右，2020年將在1700億元左右。

基于上述預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)(2000年不變價(jià)數(shù)據(jù))，按公式(3)計(jì)算對(duì)外技術(shù)依存度:2015年降至38.5%，至2020年達(dá)到33.3%，見(jiàn)圖5(基于全球化的對(duì)外技術(shù)依存度曲線及其回歸擬合曲線)。與按原計(jì)算方法(公式1)預(yù)測(cè)結(jié)果(見(jiàn)圖5中下部曲線:基于國(guó)別的對(duì)外技術(shù)依存度)相比，基于全球化的對(duì)外技術(shù)依存度更為合理。

五、結(jié)論與建議

對(duì)外技術(shù)依存度是創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)的核心指標(biāo)之一，其作用是輔助對(duì)創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)與發(fā)展程度的判斷，其方法必須客觀、科學(xué)并符合發(fā)展需求。在經(jīng)濟(jì)全球化、R＆D全球化深度發(fā)展過(guò)程中，國(guó)際貿(mào)易形式發(fā)生了深刻的變化。簡(jiǎn)單地基于國(guó)別貿(mào)易統(tǒng)計(jì)，以國(guó)外技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)作為衡量的對(duì)外技術(shù)依存度傳統(tǒng)算法，忽略了跨國(guó)公司在國(guó)內(nèi)R＆D活動(dòng)的影響，造成較大的結(jié)果差異，因此它難以全面反映新的形勢(shì)下測(cè)度創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)進(jìn)程的新要求。

對(duì)外技術(shù)依存度與自主創(chuàng)新能力密切相關(guān)。2000年以來(lái)，我國(guó)對(duì)外技術(shù)依存度不斷下降，特別是2006年以后下降較快，主要原因是我國(guó)企業(yè)R＆D經(jīng)費(fèi)投入的高速增長(zhǎng)。未來(lái)十年是我國(guó)轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的關(guān)鍵時(shí)期，自主創(chuàng)新能力會(huì)有更大提高，企業(yè)R＆D投入會(huì)持續(xù)增長(zhǎng)，《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)》提出的對(duì)外技術(shù)依存度目標(biāo)可基本能夠?qū)崿F(xiàn)。

因此，建議在測(cè)度創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)進(jìn)程中采取基于全球化的修正公式計(jì)算對(duì)外技術(shù)依存度。簡(jiǎn)化計(jì)算公式此方法計(jì)算中國(guó)對(duì)外技術(shù)依存度:2010年為40.1%，2015年預(yù)測(cè)值為38.5%，2020年預(yù)測(cè)值為33.3%。

［1］何錦義.對(duì)外技術(shù)依存度若干問(wèn)題研究［J］.統(tǒng)計(jì)研究，2010，27(11):57-61.

［2］吳曉波，鄭素麗，章威.我國(guó)對(duì)外技術(shù)依存度的現(xiàn)狀解析及對(duì)策建議［J］.中國(guó)科技論壇，2007，(4):90-94.

［3］羅亞非，蔡乾龍.對(duì)外技術(shù)依存度測(cè)評(píng)方法研究［J］.科技進(jìn)步與對(duì)策，2009，26(11):132-136.

［4］羅亞非，蔡乾龍.對(duì)外技術(shù)依存度的多角度分析［J］.科技管理研究，2010，(3):42-45.

［5］國(guó)際貿(mào)易金融大詞典［M］.(臺(tái)灣)中華征信所企業(yè)股份有限公司著.上海:世界圖書(shū)出版公司，2001.338-339.

［6］劉 彥.我國(guó)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的重大轉(zhuǎn)變與特征［J］. 中國(guó)科技論壇，2001，(4):59-62.

［7］呂 鐵.我國(guó)工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的基本特征及推進(jìn)思路［J］. 經(jīng)濟(jì)管理，2004，(9):16-19.

［8］高昌林.如何理解對(duì)外技術(shù)依存度指標(biāo)［J］.科技管理研究，2008，(9):73.

［9］馬虎兆，唐家龍，李春成.我國(guó)對(duì)外技術(shù)依存度的測(cè)算及分析［J］. 科技進(jìn)步與對(duì)策，2007，24(9):1-4.

［10］賽迪研究中心.當(dāng)前我國(guó)電子信息產(chǎn)業(yè)對(duì)外技術(shù)依存狀態(tài)及技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略研究［J］.工業(yè)和信息化研究，2010，(2):5-8.

［11］孫順成，蔡虹，黃麗娜.對(duì)外技術(shù)依存度的測(cè)算與分析［J］.科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2007，(5):10-14.