張立偉 劉曉靜

(1．內(nèi)蒙古社會(huì)科學(xué)院 城市發(fā)展研究所，內(nèi)蒙古 呼和浩特 010010;2．長春中醫(yī)藥大學(xué) 人文管理學(xué)院，吉林 長春 130117)

引言

相對(duì)過剩人口一般被認(rèn)為是資本主義生產(chǎn)方式所特有的社會(huì)現(xiàn)象和經(jīng)濟(jì)范疇，是資本主義社會(huì)制度的必然產(chǎn)物［1］。然而，社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史實(shí)踐卻與傳統(tǒng)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論發(fā)生了沖突，我國社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)條件下也存在大量過剩勞動(dòng)力，失業(yè)不再是資本主義所特有的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，我國出現(xiàn)了失業(yè)人口已是一個(gè)不爭的事實(shí)。面對(duì)越來越嚴(yán)峻的就業(yè)形勢(shì)，如何理解馬克思的相對(duì)過剩人口理論?其對(duì)我國現(xiàn)階段的就業(yè)問題是否還具有指導(dǎo)意義?學(xué)術(shù)界進(jìn)行了一些研究。齊愛蘭(1999)認(rèn)為，不應(yīng)過于強(qiáng)調(diào)相對(duì)過剩人口形成的制度因素，忽略馬克思在這一問題的分析中得到的一般性結(jié)論，我國現(xiàn)存的失業(yè)問題，既有馬克思所分析的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一般進(jìn)程方面的原因，又有國情方面的特殊原因，馬克思分析相對(duì)過剩人口形成的一般原理對(duì)社會(huì)主義社會(huì)仍是適用的［2］;喬榛(2002)通過深入研究馬克思的失業(yè)理論得出:生產(chǎn)力的高度發(fā)展形成了失業(yè)產(chǎn)生的歷史前提，資本的專制引起了勞動(dòng)力供求的失衡，失業(yè)具有超越社會(huì)制度的特性，不僅資本主義存在失業(yè)，社會(huì)主義也會(huì)發(fā)生失業(yè)［3］;王寧西(2003)通過研究認(rèn)為相對(duì)過剩人口即失業(yè)人口是社會(huì)化大生產(chǎn)和市場經(jīng)濟(jì)的必然產(chǎn)物，社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)條件下有其存在的客觀必然性，對(duì)待馬克思相對(duì)過剩人口理論的正確態(tài)度應(yīng)是運(yùn)用馬克思主義的基本原理，聯(lián)系社會(huì)主義的新發(fā)展，對(duì)社會(huì)主義失業(yè)人口這一實(shí)際問題進(jìn)行新的理論思考，以尋求認(rèn)識(shí)和理論的創(chuàng)新［4］;李朝林(2004)認(rèn)為，相對(duì)過剩人口規(guī)律是市場經(jīng)濟(jì)的共有規(guī)律，我國正處于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌階段，出現(xiàn)失業(yè)人口是經(jīng)濟(jì)規(guī)律發(fā)生作用的客觀現(xiàn)象［5］。綜上，目前理論界普遍承認(rèn)馬克思的相對(duì)過剩人口理論仍然適合我國現(xiàn)階段出現(xiàn)的失業(yè)現(xiàn)象，對(duì)解決我國的就業(yè)問題仍具有指導(dǎo)作用。馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門發(fā)展著的科學(xué)體系，因而深入探討和發(fā)展馬克思的相對(duì)過剩人口理論，并把它有效應(yīng)用于我國當(dāng)前的失業(yè)問題研究，具有重大的理論價(jià)值和實(shí)踐意義。

一、對(duì)馬克思相對(duì)過剩人口理論的進(jìn)一步發(fā)展

馬克思所說的相對(duì)過剩人口是指勞動(dòng)力對(duì)資本的相對(duì)過剩，具體表現(xiàn)為顯性失業(yè)人口。而在我國現(xiàn)階段卻出現(xiàn)了特殊的現(xiàn)象，除了顯性失業(yè)之外，還存在著隱性失業(yè)，這部分人口雖然存在于就業(yè)崗位之中，卻沒有起到應(yīng)有的作用，通常是“五個(gè)人的活十個(gè)人干”。存在的這部分隱性失業(yè)，我們稱其為無效就業(yè)。

根據(jù)馬克思的相對(duì)過剩人口理論，結(jié)合我國的具體國情，我們把相對(duì)過剩人口區(qū)分為相對(duì)過剩人口Ⅰ(顯性失業(yè))和相對(duì)過剩人口Ⅱ(隱性失業(yè))。有效就業(yè)人口與無效就業(yè)人口(隱性失業(yè)人口)之和構(gòu)成名義就業(yè)人口。這樣，在中國，馬克思的相對(duì)過剩人口就得到了進(jìn)一步的發(fā)展(具體見圖1)。

圖1 馬克思相對(duì)過剩人口在中國的發(fā)展

為了檢驗(yàn)存在無效就業(yè)這種觀點(diǎn)是否正確，學(xué)術(shù)界又開展了有關(guān)有效就業(yè)量的計(jì)算問題研究。有效就業(yè)量一般表示為:有效就業(yè)人數(shù)=名義就業(yè)人數(shù)－無效就業(yè)人數(shù)=名義就業(yè)人數(shù)－城市隱性失業(yè)人數(shù)－農(nóng)村隱性失業(yè)人數(shù)。農(nóng)村隱性失業(yè)量的計(jì)算目前多數(shù)采用的是王誠(1996)提出的方法，即農(nóng)村隱性失業(yè)人數(shù)=農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力供給量－鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)就業(yè)量－私營企業(yè)就業(yè)量－個(gè)體勞動(dòng)就業(yè)量－流入城市崗位就業(yè)量－農(nóng)業(yè)資源可容就業(yè)量［6］;城市隱性失業(yè)量的計(jì)算大多采用國際勞動(dòng)組織和我國勞動(dòng)部在1995年聯(lián)合進(jìn)行的“企業(yè)富余勞動(dòng)力調(diào)查”的數(shù)據(jù)［7］。以上計(jì)算方法雖然理論可靠，但由于形式復(fù)雜，使得數(shù)據(jù)很難獲得，不利于我們的進(jìn)一步研究。本文從馬克思的相對(duì)過剩人口理論的一般性出發(fā)，運(yùn)用一種新的方法——數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)方法，從生產(chǎn)效率角度來判斷決策單元是否落在生產(chǎn)可能集的生產(chǎn)前沿面上，從而能夠計(jì)算投入冗余，進(jìn)而確定無效就業(yè)(相對(duì)過剩人口Ⅱ)量和有效就業(yè)量。運(yùn)用此方法的相關(guān)數(shù)據(jù)不僅易得，而且計(jì)算結(jié)果可靠，便于應(yīng)用。

二、基于DEA方法對(duì)有效就業(yè)量與無效就業(yè)(相對(duì)過剩人口Ⅱ)量的計(jì)算

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)方法［8］是由著名運(yùn)籌學(xué)家A·Charnes(查爾斯)等學(xué)者提出的系統(tǒng)分析方法，是使用數(shù)學(xué)規(guī)劃模型評(píng)價(jià)具有多個(gè)輸入和多個(gè)輸出的“部門”或“單位”(稱為決策單元，簡記DMU)間的相對(duì)有效性(稱為DEA有效)的有效方法。DEA方法中的C2R模型適合用來研究“決策單元”同時(shí)為“規(guī)模有效”和“技術(shù)有效”方面的問題。某種生產(chǎn)活動(dòng)，可用相應(yīng)的一組投入指標(biāo)值和一組產(chǎn)出指標(biāo)值來描述。用向量Xj，Yj分別表示決策單元 j的投入和產(chǎn)出，即 Xj=(x1j，x2j…，xmj)T，Yj=(y1j，y2j…ymj)T，則決策單元 j的生產(chǎn)活動(dòng)可以表示為向量(Xj，Yj)，j=1，2…，n。根據(jù)觀察到的 n 個(gè)決策單元生產(chǎn)活動(dòng)(Xj，Yj)的m個(gè)投入指標(biāo)，s個(gè)產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)據(jù)，通過引入非阿基米德無窮小量ε(其中ε＞0是比任何大于零的量都要小的量)，可建立如下對(duì)偶規(guī)劃模型:

其中，θ0為決策單元DMUj的有效值(指投入相對(duì)于產(chǎn)出的相對(duì)利用程度);Xj為DMUj的投入要素集合，Yj為 DMUj的產(chǎn)出要素集合，λj為相對(duì)于DMU0重新構(gòu)造一個(gè)DMU組合中第j個(gè)決策單元DMUj的組合比例;s－，s+為松弛變量。

線性規(guī)劃的最優(yōu)解為:λ0，s0－，s0+，θ0

(1)若θ0=1，且 s0－≠0或 s0+≠0時(shí)，則決策單元DMU0為弱有效，表明n個(gè)決策單元組成的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，把投入X0減少s0－，仍可保持原產(chǎn)出Y0不變，或在投入X0不變的情況下可將產(chǎn)出Y0提高s0+。

(2)若 θ0=1，且 s0－=s0+=0 時(shí)，則決策單元DMU0為DEA有效，表明n個(gè)決策單元組成的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，其績效在原投入X0時(shí)所獲得的產(chǎn)出Y0已達(dá)到最優(yōu)。

(3)若θ0＜1，DMU0為DEA無效，表明n個(gè)決策單元組成的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，可將投入降至原投入X0的θ比例而使原產(chǎn)出Y0不減少。

馬克思的相對(duì)過剩人口是由于資本(K)對(duì)勞動(dòng)力(L)的需求不足而引起的，即勞動(dòng)力(L)的供給相對(duì)于資本(K)對(duì)勞動(dòng)力的需求是過剩的。為了計(jì)算無效就業(yè)量和有效就業(yè)量，我們把勞動(dòng)投入L和資本投入K作為DEA投入，把國內(nèi)生產(chǎn)總值GDP作為DEA輸出。由于DEA分析對(duì)數(shù)據(jù)的要求比較嚴(yán)格，不能有任何缺失，因此只選擇了1992～2011這20年的數(shù)據(jù)(相關(guān)數(shù)據(jù)均來自各年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》)。依據(jù)數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)方法的C2R模型對(duì)相應(yīng)數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算，結(jié)果見表1(其中為資本投入松弛變量為勞動(dòng)投入松弛變量為GDP產(chǎn)出松弛變量)。

表1 C2 R模型運(yùn)算結(jié)果

從各年的計(jì)算結(jié)果來看，1992～2010年決策單元DMU的有效值θ0都小于1，且勞動(dòng)投入L的松弛變量≠0，說明DMU0為DEA無效，可將勞動(dòng)投入降至原投入L的θ比例而使原產(chǎn)出不減少，這時(shí)，有效就業(yè)量的計(jì)算公式為:L'=L*θ0;2011年決策單元DMU的有效值θ0=1，且勞動(dòng)投入L的松弛變量≠0，說明決策單元DMU0為弱有效，可把勞動(dòng)投入L減少s0－仍可保持原產(chǎn)出不變，此時(shí)有效勞動(dòng)量應(yīng)表示為:L'=L－。無效就業(yè)人數(shù)=總就業(yè)人數(shù)－有效就業(yè)人數(shù)，據(jù)此得到的有效就業(yè)量及無效就業(yè)量見表2。

表2 基于C2 R模型計(jì)算的有效就業(yè)人數(shù)

上述DEA模型的計(jì)算結(jié)果表明，無效就業(yè)在我國確實(shí)存在，即存在著對(duì)勞動(dòng)力的低效利用。以下將對(duì)名義勞動(dòng)量、有效勞動(dòng)量與經(jīng)濟(jì)增長的作用關(guān)系做進(jìn)一步分析。

三、基于VAR模型的名義勞動(dòng)投入、有效勞動(dòng)投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的影響分析

本文通過建立向量自回歸(VAR)模型，運(yùn)用脈沖響應(yīng)函數(shù)和Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)［9］，根據(jù)上文的計(jì)算結(jié)果，對(duì)我國勞動(dòng)投入L與國內(nèi)生產(chǎn)總值GDP以及有效勞動(dòng)投入L'與國內(nèi)生產(chǎn)總值GDP的各年份數(shù)據(jù)分別進(jìn)行分析，通過比較，來刻畫勞動(dòng)投入L、有效勞動(dòng)投入L'與實(shí)際國內(nèi)生產(chǎn)總值GDP之間的動(dòng)態(tài)關(guān)系。

1．單整檢驗(yàn)

首先對(duì)GDP、L和L'取對(duì)數(shù)以減弱異方差的影響，分別記為LnGDP、LnL和Ln L'，由于向量自回歸模型要求系統(tǒng)中的變量具有平穩(wěn)性，因此，首先要對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)。本文采用Eviews5．1軟件，對(duì)LnGDP、LnL和 Ln L'的單位根進(jìn)行 ADF檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果見表3。

由表3可知LnGDP、LnL和Ln L'在5%的顯著性水平上接受有單位根的原假設(shè)，它們的一階差分在5%的顯著水平下拒絕了有單位根的原假設(shè)，因此它們都是非平穩(wěn)的序列，而它們的一階差分都為平穩(wěn)序列，均為一階單整序列。

表3 對(duì)LnGDP、LnL和LnL'的ADF檢驗(yàn)結(jié)果

2．協(xié)整檢驗(yàn)

首先利用最小二乘法對(duì)LnGDP和LnL進(jìn)行回歸。如果LnGDP和LnL是非協(xié)整的，則它們的任意一個(gè)線性組合都是非平穩(wěn)的，殘差序列e必然是非平穩(wěn)的。反之，若LnGDP和LnL具有協(xié)整關(guān)系，則殘差序列e一定是平穩(wěn)的。因此，可通過對(duì)殘差的平穩(wěn)性檢驗(yàn)來確定LnGDP和LnL是否存在協(xié)整關(guān)系。對(duì)回歸模型的殘差e進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，仍采用ADF檢驗(yàn)法，檢驗(yàn)結(jié)果見表4(運(yùn)用同樣的方法對(duì)LnGDP和LnL'進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)，其殘差記為e＇，結(jié)果見表5):

表4 對(duì)殘差e的單位根檢驗(yàn)結(jié)果

由表4知e在5%的顯著水平上接受有單位根的原假設(shè)，而它的一階差分在5%的顯著水平下拒絕了有單位根的原假設(shè)，可知?dú)埐钚蛄衑是一階單整序列，因此，LnGDP和LnL為(2，1)階協(xié)整;同理，由表5可得LnGDP和LnL'亦為(2，1)階協(xié)整。由此可知，回歸模型不存在謬誤回歸，反映了LnGDP和LnL以及LnGDP和LnL'之間存在長期的、穩(wěn)定的關(guān)系。

表5 對(duì)殘差e＇的單位根檢驗(yàn)結(jié)果

3．向量自回歸(VAR)模型

通過階數(shù)比較，本文采取含有2階滯后變量的VAR模型，具體結(jié)構(gòu)式方程為:

其中變量和參數(shù)矩陣為:

圖2顯示，LnGDP和 LnL、LnGDP和 Ln L'的VAR模型的根均落在單位圓內(nèi)，說明 LnGDP和LnL、LnGDP和Ln L'的VAR模型穩(wěn)定性條件得以滿足，其估計(jì)結(jié)果是穩(wěn)健的(見表6)。

圖2 (a)LnGDP和LnL的VAR模型的穩(wěn)健性檢驗(yàn)圖(b)LnGDP和LnL'的VAR模型的穩(wěn)健性檢驗(yàn)圖

在實(shí)際應(yīng)用中，由于VAR模型是一種非理論性的模型，它無須對(duì)變量做任何先驗(yàn)性的約束，因此在分析VAR模型時(shí)，往往不分析一個(gè)變量的變化對(duì)另一個(gè)變量的影響如何，而是分析當(dāng)一個(gè)誤差項(xiàng)發(fā)生變化，或者說模型受到某種沖擊時(shí)對(duì)系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)影響，這種分析方法也就是脈沖響應(yīng)函數(shù)方法(IRF)。

4．脈沖響應(yīng)函數(shù)

根據(jù)上述LnGDP和LnL、LnGDP和Ln L'的波動(dòng)成分建立的VAR模型，并選取滯后長度為20年，通過計(jì)算可以得到?jīng)_擊反應(yīng)函數(shù)，其軌跡由圖3和圖4給出。圖中的橫坐標(biāo)是沖擊發(fā)生后的時(shí)間間隔(以年為單位)，縱坐標(biāo)直接以坐標(biāo)尺度表示百分點(diǎn)數(shù)，圖中的實(shí)線為響應(yīng)函數(shù)的計(jì)算值，虛線表示正負(fù)兩倍標(biāo)準(zhǔn)差的偏離帶。

表6 LnGDP和LnL的VAR模型的輸出結(jié)果

表7 LnGDP和Ln L'的VAR模型的輸出結(jié)果

圖3 (a)LnGDP對(duì)LnL的響應(yīng)路徑 圖3(b)LnL對(duì)LnGDP的響應(yīng)路徑

圖4 (a)LnGDP對(duì)Ln L'的響應(yīng)路徑 圖4(b)Ln L'對(duì)LnGDP的響應(yīng)路徑

從圖3(a)和圖4(a)中可以看出，LnGDP對(duì)LnL波動(dòng)的沖擊和LnGDP對(duì)Ln L'波動(dòng)的沖擊雖然都呈現(xiàn)出正向響應(yīng)，但后者的反應(yīng)程度要比前者強(qiáng)烈得多(可以看到，前者正偏離帶最高波動(dòng)到0．3左右，后者波動(dòng)到0．5左右)，說明有效勞動(dòng)投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的影響要大大強(qiáng)于名義勞動(dòng)投入，要加快經(jīng)濟(jì)增長，對(duì)無效就業(yè)人員的充分利用應(yīng)首當(dāng)其沖。繼續(xù)觀察圖3(b)和圖4(b)，圖3(b)中LnL對(duì)LnGDP波動(dòng)的沖擊在第7期以前呈負(fù)向響應(yīng)，第9期出現(xiàn)短暫的正向響應(yīng)，而后呈現(xiàn)出比較穩(wěn)定的正向響應(yīng)并且持續(xù)時(shí)間較長;圖4(b)中Ln L'對(duì)LnGDP波動(dòng)的沖擊在長期呈現(xiàn)出負(fù)向響應(yīng)，在第10期這種負(fù)向響應(yīng)開始變小，并趨于穩(wěn)定。LnL和Ln L'對(duì)LnGDP波動(dòng)的沖擊在整體上都呈現(xiàn)負(fù)向響應(yīng)的原因可能是:隨著經(jīng)濟(jì)增長，技術(shù)進(jìn)步和勞動(dòng)生產(chǎn)力水平的提高會(huì)相應(yīng)減少對(duì)勞動(dòng)力的需求，這正符合馬克思所分析的相對(duì)過剩人口是由資本對(duì)勞動(dòng)力的需求不足所導(dǎo)致的;而圖3(b)中出現(xiàn)的LnL對(duì)LnGDP波動(dòng)沖擊的正向響應(yīng)可能是由于政府采取了一些短期就業(yè)政策，但在長期看來并沒有起到應(yīng)有的作用。

5．Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)

LnGDP和LnL以及LnGDP和Ln L'是否存在因果聯(lián)系，需要進(jìn)一步的檢驗(yàn)。下面采用Granger提出的因果檢驗(yàn)法，對(duì)其進(jìn)行說明(具體見表8、表9)。

檢驗(yàn)結(jié)果表明，LnGDP是導(dǎo)致LnL的格蘭杰原因，LnL不是LnGDP的格蘭杰原因，LnGDP與Ln L'互為格蘭杰因果關(guān)系。

表8 LnGDP和LnL的Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)

表9 LnGDP和Ln L'的Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)

四、結(jié)論

本文通過對(duì)馬克思相對(duì)過剩人口理論的深入分析，運(yùn)用1992～2011年的相關(guān)數(shù)據(jù)，對(duì)名義就業(yè)、有效就業(yè)與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系分別做了進(jìn)一步的研究，得出了如下結(jié)論:

1．通過對(duì)馬克思相對(duì)過剩人口理論的分析和研究，認(rèn)為相對(duì)過剩人口不僅是資本主義的獨(dú)有現(xiàn)象，在我國同樣存在，且實(shí)際的過剩人口數(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于顯現(xiàn)出來的，這是我國的基本國情。

2．根據(jù)我國相對(duì)過剩人口表現(xiàn)形式的不同，將相對(duì)過剩人口劃分為相對(duì)過剩人口Ⅰ和相對(duì)過剩人口Ⅱ，并通過運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)方法計(jì)算出了1992－2010年我國的無效就業(yè)量，證明了在中國確實(shí)存在相對(duì)過剩人口Ⅱ。

3．通過建立 VAR模型，運(yùn)用脈沖響應(yīng)函數(shù)、Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)證明了相對(duì)過剩人口Ⅱ的存在對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的負(fù)面效應(yīng)。因此，政府應(yīng)采取長期有效措施，在擴(kuò)大名義就業(yè)、減少相對(duì)過剩人口Ⅰ的同時(shí)，設(shè)計(jì)出一套能夠使相對(duì)過剩人口Ⅱ得到充分利用的有效機(jī)制，以達(dá)到勞動(dòng)力資源合理、有效配置的優(yōu)化狀態(tài)，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展。

［1］ 馬克思．資本論(第1卷)．［M］．北京:人民出版社，1975．

［2］ 齊愛蘭．馬克思相對(duì)過剩人口理論與中國失業(yè)問題［J］．中國農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)，1999，(3)．

［3］ 喬榛．重新認(rèn)識(shí)馬克思的失業(yè)理論［J］．當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究，2002，(8)．

［4］ 王西寧．馬克思的相對(duì)過剩人口理論與當(dāng)前我國失業(yè)人口問題［J］．北方交通大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)，2003，(4)．

［5］ 李朝林．馬克思的相對(duì)過剩人口理論與我國的失業(yè)問題［J］．經(jīng)濟(jì)與管理，2004，(1)．

［6］ 王誠．中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、就業(yè)不足到效率就業(yè)［J］．經(jīng)濟(jì)研究，1996，(5)．

［7］ 吳照云，吳志軍．我國隱性失業(yè)問題與對(duì)策［J］．當(dāng)代經(jīng)濟(jì)，1997，(3)．

［8］ Yan H，WeiQ L．A method of transferring cones of intersection－form to cones of snu－form and its applications in DEA models［J］．International Journal of System Science，2000，31(5)．

［9］ 高鐵梅．計(jì)量經(jīng)濟(jì)分析方法與建模［M］．北京:清華大學(xué)出版社，2006．