陳麗萍 張欣欣

【摘 要】 R&D投入是衡量一個(gè)國(guó)家或地區(qū)科技發(fā)展水平的最重要指標(biāo)之一，也關(guān)系到企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高。以我國(guó)東部、中部和西部三個(gè)區(qū)域?yàn)榛A(chǔ)，選取R&D經(jīng)費(fèi)投入總量和投入結(jié)構(gòu)以及R&D人力投入三大指標(biāo)進(jìn)行了區(qū)域科技投入現(xiàn)狀比較，找出差異所在，以期在此研究基礎(chǔ)上發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并提出相關(guān)政策建議。

【關(guān)鍵詞】 自主創(chuàng)新； R&D投入； 區(qū)域比較

隨著我國(guó)以企業(yè)為主體的創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)目標(biāo)的全面落實(shí)，國(guó)家為激勵(lì)企業(yè)增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，從R&D投入、稅收激勵(lì)、金融支持、政府采購(gòu)、引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新、創(chuàng)造和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、人才隊(duì)伍以及科技創(chuàng)新基地與平臺(tái)建設(shè)等方面實(shí)施了一系列政策，使我國(guó)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力得到逐步提高。但從全國(guó)各地區(qū)看仍有R&D投入不平衡問(wèn)題，本文僅以研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）的投入為切入點(diǎn)，分別選取R&D投入總量和投入結(jié)構(gòu)以及R&D人員投入等指標(biāo)做一區(qū)域比較。

一、R&D經(jīng)費(fèi)投入

R&D經(jīng)費(fèi)投入的比較可分為投入總量比較和投入結(jié)構(gòu)比較。由于我國(guó)各區(qū)域情況不同，經(jīng)濟(jì)總量千差萬(wàn)別，僅用R＆D經(jīng)費(fèi)投入總額無(wú)法全面衡量一個(gè)區(qū)域的科研活動(dòng)規(guī)模。為此，世界各國(guó)和國(guó)際組織評(píng)價(jià)一個(gè)國(guó)家科技競(jìng)爭(zhēng)力的首選指標(biāo)是R&D/GDP，即當(dāng)年R＆D經(jīng)費(fèi)投入總額與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比例，稱(chēng)為R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度。

（一）R&D經(jīng)費(fèi)投入總量

研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)包括實(shí)際用于研究與試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)的人員勞務(wù)費(fèi)、原材料費(fèi)、固定資產(chǎn)購(gòu)建費(fèi)、管理費(fèi)及其他費(fèi)用支出。我國(guó)各區(qū)域在近三年的R&D經(jīng)費(fèi)投入的比較見(jiàn)表1。

通常，一個(gè)國(guó)家的R＆D/GDP如果小于1%，說(shuō)明經(jīng)濟(jì)處于發(fā)展初期，缺乏創(chuàng)新能力；大于1%而小于2%，經(jīng)濟(jì)處于發(fā)展快速階段，具有一定的創(chuàng)新能力；大于2%，則經(jīng)濟(jì)處于穩(wěn)定發(fā)展階段，創(chuàng)新能力比較強(qiáng)。首先，從表1中看出東部地區(qū)R&D經(jīng)費(fèi)投入總量遠(yuǎn)大于中西部地區(qū)；其次，東部地區(qū)R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度始終在1%到2%之間，這就是說(shuō)東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)處于快速發(fā)展階段，企業(yè)有一定的創(chuàng)新能力，并且在2010年R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度接近2%，說(shuō)明創(chuàng)新能力提升較強(qiáng)；再次，中西部地區(qū)R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度始終在1%左右波動(dòng)，說(shuō)明中西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)處于發(fā)展初期，缺乏創(chuàng)新能力。R&D經(jīng)費(fèi)投入環(huán)比增長(zhǎng)率在2010年基本持平，我國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)投入同步增長(zhǎng)。

（二）R&D經(jīng)費(fèi)投入的結(jié)構(gòu)

增加R&D投入的總量雖重要，但還存在優(yōu)化資源配置，提高資源使用效率的問(wèn)題，而這些問(wèn)題與R&D經(jīng)費(fèi)投入的結(jié)構(gòu)直接相關(guān)。但是，研究中對(duì)科技投入問(wèn)題的關(guān)注偏重經(jīng)費(fèi)投入總量而忽視經(jīng)費(fèi)投入結(jié)構(gòu)。R&D經(jīng)費(fèi)的投入結(jié)構(gòu)包括來(lái)源結(jié)構(gòu)、執(zhí)行結(jié)構(gòu)和活動(dòng)類(lèi)型結(jié)構(gòu)，由于它們能夠從不同側(cè)面反映R&D經(jīng)費(fèi)的籌集或使用情況，因而成為分析R&D經(jīng)費(fèi)投入的一項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)。

第一，來(lái)源結(jié)構(gòu)。R&D經(jīng)費(fèi)的來(lái)源可分為四種類(lèi)型：企業(yè)、政府、國(guó)外及其他來(lái)源。由于各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不同，政府制定的政策不同，四種來(lái)源的比重會(huì)有很大的差異，我們把企業(yè)、政府、國(guó)外及其他來(lái)源所占R&D經(jīng)費(fèi)來(lái)源的比重稱(chēng)為R&D的來(lái)源結(jié)構(gòu)。2009年我國(guó)三大地區(qū)R&D經(jīng)費(fèi)來(lái)源結(jié)構(gòu)狀況見(jiàn)表2。

從表2揭示的數(shù)據(jù)看，我國(guó)各區(qū)域R&D經(jīng)費(fèi)來(lái)源均由企業(yè)作為投資主體，但各地區(qū)R&D經(jīng)費(fèi)來(lái)源結(jié)構(gòu)有著顯著的不同。東部地區(qū)和中部地區(qū)R&D經(jīng)費(fèi)來(lái)源于企業(yè)的比重分別為84.5%和76.5%，說(shuō)明企業(yè)自主的研究與開(kāi)發(fā)投入已進(jìn)入良性循環(huán)。西部地區(qū)政府R&D經(jīng)費(fèi)投入比重為39.5%，這說(shuō)明西部地區(qū)對(duì)政府引導(dǎo)研究與開(kāi)發(fā)依賴(lài)性較大。

第二，執(zhí)行結(jié)構(gòu)。企業(yè)自主創(chuàng)新一般有企業(yè)自身、與高校和科研機(jī)構(gòu)合作三大類(lèi)。R&D經(jīng)費(fèi)在這三者之間的分配比例被稱(chēng)為R&D經(jīng)費(fèi)的執(zhí)行結(jié)構(gòu)。研究這一結(jié)構(gòu)的必要性在于，企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)作為科學(xué)技術(shù)研究的主體各有其特點(diǎn)，R&D經(jīng)費(fèi)在三者之間分配的不同，直接影響R&D活動(dòng)的結(jié)果。2009年我國(guó)三大地區(qū)R&D經(jīng)費(fèi)執(zhí)行結(jié)構(gòu)狀況見(jiàn)表3。

由于R&D經(jīng)費(fèi)來(lái)源的不同，影響到R&D經(jīng)費(fèi)的使用情況，從表3中看出，總體上我國(guó)三大區(qū)域R&D經(jīng)費(fèi)分配到企業(yè)中的數(shù)量遠(yuǎn)大于研究機(jī)構(gòu)和高等院校。企業(yè)R＆D經(jīng)費(fèi)使用比例的增加是企業(yè)開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新的需要，為企業(yè)自主行為，因而多來(lái)源于企業(yè)自身，比如東部地區(qū)與中部地區(qū)。大學(xué)的R&D經(jīng)費(fèi)主要來(lái)自政府。這是由于在大多數(shù)國(guó)家中，大學(xué)是基礎(chǔ)研究的基地，企業(yè)在這方面的投入相對(duì)較少，而大學(xué)自身的能力又較為有限，因此支持這部分重要研究力量的任務(wù)只有政府來(lái)承擔(dān)。所以，從東部地區(qū)到西部地區(qū)高等院校的R&D經(jīng)費(fèi)量由6.8%到11.1%逐漸上升。研究機(jī)構(gòu)的主要工作是完成政府委托的相關(guān)政策研究和公益性研究等，因而其經(jīng)費(fèi)的絕大部分也來(lái)自于政府。

第三，活動(dòng)類(lèi)型結(jié)構(gòu)。R&D經(jīng)費(fèi)投入的活動(dòng)類(lèi)型結(jié)構(gòu)是指基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展的經(jīng)費(fèi)支出在R&D經(jīng)費(fèi)總量中所占比重。2009年我國(guó)各區(qū)域R&D經(jīng)費(fèi)投入的活動(dòng)類(lèi)型結(jié)構(gòu)統(tǒng)計(jì)表見(jiàn)表4。

從西方發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)看，三種類(lèi)型的R＆D經(jīng)費(fèi)投入占總經(jīng)費(fèi)的比例一般為：基礎(chǔ)研究占13％～19％，應(yīng)用研究占20％～25％，試驗(yàn)開(kāi)發(fā)占50％～61％。從表4中的數(shù)據(jù)可以看出，我國(guó)三大區(qū)域R&D經(jīng)費(fèi)主要投入到了實(shí)驗(yàn)發(fā)展研究上，分別是東部地區(qū)85%、中部地區(qū)81.3%、西部地區(qū)71.7%，而基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的R＆D經(jīng)費(fèi)投入比重很低，尤其是基礎(chǔ)研究。這種狀況說(shuō)明，近些年我國(guó)逐漸加大實(shí)驗(yàn)發(fā)展領(lǐng)域R＆D經(jīng)費(fèi)投入比重，使我國(guó)在多個(gè)領(lǐng)域接近或達(dá)到科技領(lǐng)先水平，但從可持續(xù)發(fā)展角度看，還應(yīng)注意基礎(chǔ)研究的投入比例，使R&D經(jīng)費(fèi)投入的活動(dòng)類(lèi)型結(jié)構(gòu)趨近合理。

通過(guò)上述分析得出：第一，R&D經(jīng)費(fèi)投入總量東部地區(qū)要遠(yuǎn)大于中西部地區(qū)；第二，R&D經(jīng)費(fèi)來(lái)源結(jié)構(gòu)和支出結(jié)構(gòu)顯示企業(yè)已經(jīng)成為R&D活動(dòng)的主體；第三，從R&D經(jīng)費(fèi)的活動(dòng)類(lèi)型結(jié)構(gòu)看三大區(qū)域基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)投入偏低。從整體上講，我國(guó)西部的R&D經(jīng)費(fèi)投入總量有待進(jìn)一步增加，中西部結(jié)構(gòu)有待優(yōu)化。

二、R&D人力投入

R&D人員的投入水平，直接影響到企業(yè)自主創(chuàng)新水平，也是衡量一個(gè)地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)。2009年我國(guó)三大區(qū)域R&D人員全時(shí)當(dāng)量比較見(jiàn)表5。

R&D人員全時(shí)當(dāng)量是國(guó)際上通用的、用于比較科技人力投入的指標(biāo)，指R&D全時(shí)人員（全年從事R&D活動(dòng)累積工作時(shí)間占全部工作時(shí)間的90%及以上人員）工作量與非全時(shí)人員按實(shí)際工作時(shí)間折算的工作量之和。例如：有2個(gè)R&D全時(shí)人員（工作時(shí)間分別為0.9年和1年）和3個(gè)R&D非全時(shí)人員（工作時(shí)間分別為0.2年、0.3年和0.7年），則R&D人員全時(shí)當(dāng)量＝1+1+0.2+0.3+0.7=3.2（人年）。

2009年我國(guó)東部地區(qū)R&D人員全時(shí)當(dāng)量相當(dāng)于中西部地區(qū)R&D人員全時(shí)當(dāng)量總和的2倍。三大地區(qū)實(shí)驗(yàn)發(fā)展研究人員當(dāng)量比重分別為82.4%、77.4%、66.0%，表明我國(guó)科技發(fā)展與自主創(chuàng)新正處于以基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和實(shí)際經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)所獲得的現(xiàn)有知識(shí)，為產(chǎn)生新的產(chǎn)品、材料和裝置，建立新的工藝、系統(tǒng)和服務(wù)作實(shí)質(zhì)性的改進(jìn)階段。但是西部地區(qū)基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究?jī)刹糠值娜藛T投入分別為11.2%與22.7%，相對(duì)中東部地區(qū)的該部分人員投入力度很大。

三、建議

綜上所述，我國(guó)三大區(qū)域R＆D經(jīng)費(fèi)投入總量與投入強(qiáng)度、R＆D經(jīng)費(fèi)來(lái)源及分配情況具有明顯的地域性特征。說(shuō)明我國(guó)各區(qū)域的R&D經(jīng)費(fèi)投入與發(fā)展的趨勢(shì)還有一定差異，這與各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和科技發(fā)展階段密切相關(guān)。為使R＆D經(jīng)費(fèi)投入能達(dá)到激發(fā)企業(yè)自主創(chuàng)新能力，促進(jìn)我國(guó)各地區(qū)經(jīng)濟(jì)持續(xù)、均衡發(fā)展的目標(biāo)，在今后各區(qū)域的R&D經(jīng)費(fèi)投入中，還要注意以下幾點(diǎn)：

一是財(cái)政應(yīng)繼續(xù)加大各區(qū)域R&D經(jīng)費(fèi)投入力度，提高中西部區(qū)域其占GDP的比重，以滿(mǎn)足科技與經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的需要。

二是調(diào)整西部地區(qū)R&D經(jīng)費(fèi)的來(lái)源和投入方向，政府更多地參與到政策指導(dǎo)和宏觀(guān)調(diào)控中，使企業(yè)逐漸成為R&D活動(dòng)的主體。一方面可以擴(kuò)大資金的來(lái)源，減少政府的負(fù)擔(dān)，另一方面也可以使科研和生產(chǎn)活動(dòng)更加密切相關(guān)，使R&D活動(dòng)產(chǎn)生更高的經(jīng)濟(jì)效益。

三是為提高R&D經(jīng)費(fèi)的利用效率，更好地發(fā)揮R&D經(jīng)費(fèi)在科研與經(jīng)濟(jì)建設(shè)中的重要作用，需要加強(qiáng)對(duì)科研經(jīng)費(fèi)的預(yù)算管理和監(jiān)督，建立有效的R&D投入評(píng)價(jià)體系。●

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