王玉輝

(鄭州大學(xué)法學(xué)院,河南鄭州 450001)

日本在實(shí)行政府主導(dǎo)型經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)期,適用除外制度作為反壟斷法與產(chǎn)業(yè)政策法相協(xié)調(diào)的調(diào)節(jié)劑,曾被廣泛運(yùn)用。該項(xiàng)制度在當(dāng)時(shí)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)尚不健全條件下為保障政府倚重產(chǎn)業(yè)政策培育本國(guó)產(chǎn)業(yè)、發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟(jì)、實(shí)現(xiàn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)在1955年到1970年的高速增長(zhǎng)發(fā)揮了重要作用。20世紀(jì)90年代,隨著日本經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的放緩,封閉式的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)日益成為經(jīng)濟(jì)持續(xù)、開(kāi)放性發(fā)展的障礙,適用除外的原有領(lǐng)域開(kāi)始引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制,交由競(jìng)爭(zhēng)法調(diào)節(jié),適用除外制度弱化。日本適用除外制度的這一演進(jìn)過(guò)程,從根本上反映出不同經(jīng)濟(jì)階段產(chǎn)業(yè)政策與競(jìng)爭(zhēng)政策互動(dòng)發(fā)展的進(jìn)程以及兩者對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同作用。這一過(guò)程所揭示的原理與啟示,對(duì)于市場(chǎng)機(jī)制尚不健全的我國(guó)如何通過(guò)適用除外制度協(xié)調(diào)競(jìng)爭(zhēng)政策與產(chǎn)業(yè)政策的相互關(guān)系,從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展,具有一定的借鑒意義。

一、 日本反壟斷法適用除外制度的構(gòu)成

適用除外制度是指某種行為在形式上符合反壟斷法禁止的規(guī)定,但從產(chǎn)業(yè)政策、社會(huì)公共利益、競(jìng)爭(zhēng)秩序等價(jià)值考量,該行為具有有益性,故排除在反壟斷法適用之外的制度。日本在1947年制定《禁止私人壟斷及確保公平交易法》(以下簡(jiǎn)稱《禁止壟斷法》)之初,就未將該法適用于所有產(chǎn)業(yè),認(rèn)為對(duì)于某些特殊產(chǎn)業(yè)或經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)營(yíng)活動(dòng),與其貫徹經(jīng)濟(jì)自由的競(jìng)爭(zhēng)政策,不如承認(rèn)其壟斷,更能適應(yīng)并有利于整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展[1]。為此,適用除外制度在日本曾廣泛存在。

從形式上看,適用除外制度的規(guī)定在日本主要體現(xiàn)為以下三個(gè)方面:①現(xiàn)行《禁止壟斷法》第6章規(guī)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為、一定的合作社行為、轉(zhuǎn)售價(jià)格維持協(xié)議的適用除外,以及已經(jīng)廢止的自然壟斷的固有行為、基于特別事業(yè)法令的正當(dāng)行為、經(jīng)濟(jì)危機(jī)卡特爾和合理化卡特爾的適用除外;②《關(guān)于禁止私人壟斷及確保公正交易法施行令》等反壟斷法相關(guān)法令規(guī)定的適用除外條款;③《中小企業(yè)合作社法》、《農(nóng)業(yè)合作社法》、《保險(xiǎn)業(yè)法》等特別事業(yè)法令規(guī)定的適用除外條款。

從實(shí)質(zhì)上看,根據(jù)適用除外制度與反壟斷法維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)宗旨的關(guān)系不同,日本將其劃分為兩種類型:確定性適用除外和倒退性適用除外。確定性適用除外是指某些行為與反壟斷法競(jìng)爭(zhēng)秩序維護(hù)的立法目的相協(xié)調(diào),故排除在反壟斷法適用之外。其正當(dāng)性基礎(chǔ)在于對(duì)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的維護(hù)。該類適用除外適用于行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為、一定的合作社行為、自然壟斷的固有行為。倒退性適用除外是指某些行為雖被反壟斷法禁止,但因產(chǎn)業(yè)政策或其他政策目的使其具有正當(dāng)性,故不得不承認(rèn)其合法的適用除外[2]。其正當(dāng)性基礎(chǔ)則在于有利于產(chǎn)業(yè)政策等政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),但與反壟斷法的價(jià)值目標(biāo)相違背。倒退性適用除外適用于基于特別事業(yè)法令的正當(dāng)行為、經(jīng)濟(jì)危機(jī)卡特爾、合理化卡特爾和一定的轉(zhuǎn)售價(jià)格維持協(xié)議。

二、 日本適用除外制度的歷史考察

適用除外制度在日本依靠競(jìng)爭(zhēng)政策與產(chǎn)業(yè)政策解決不同“市場(chǎng)失靈”問(wèn)題的不同時(shí)期,呈現(xiàn)了不同的發(fā)展態(tài)勢(shì)。

1. 適用除外制度的興盛期:1947—1990年

日本在本國(guó)經(jīng)濟(jì)的孕育及發(fā)展階段,為實(shí)現(xiàn)培育本國(guó)產(chǎn)業(yè)、加大企業(yè)規(guī)模等政策目標(biāo),廣泛設(shè)置了反壟斷法適用除外制度。1947年頒布《禁止壟斷法》時(shí),將其適用于自然壟斷的固有行為、基于事業(yè)法令的正當(dāng)行為、知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為和一定的合作社行為四個(gè)方面。

20世紀(jì)50年代,在依靠產(chǎn)業(yè)政策加快產(chǎn)業(yè)發(fā)展背景下,日本的適用除外制度開(kāi)始大量存在,具體體現(xiàn)為:①1953年修訂《禁止壟斷法》時(shí),修改了對(duì)不正當(dāng)交易限制予以全面禁止的規(guī)定,引入了經(jīng)濟(jì)危機(jī)卡特爾和合理化卡特爾的適用除外;基于保護(hù)中小銷售企業(yè)免受不當(dāng)?shù)蛢r(jià)銷售及惡意低價(jià)銷售的侵害,引入了轉(zhuǎn)售價(jià)格維持協(xié)議的適用除外。②產(chǎn)業(yè)部門頒布一系列適用除外的特別事業(yè)法令,如1952年《特定中小企業(yè)穩(wěn)定臨時(shí)措施法》、1954年《出口水產(chǎn)品振興法》、1956年《機(jī)械工業(yè)振興臨時(shí)措施法》等。在這一時(shí)期,基于特別事業(yè)法令的適用除外開(kāi)始廣泛運(yùn)用。

20世紀(jì)60年代,產(chǎn)業(yè)部門頒布的適用除外法令達(dá)到高潮,共計(jì)8部,適用除外所涉及的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域已占全國(guó)產(chǎn)業(yè)13.19% 的比重[3]。1969年根據(jù)上述8部適用除外法令實(shí)施的卡特爾豁免的案件數(shù)量高達(dá)913件,較1960年增加349件,增幅達(dá)62%,適用除外法令的實(shí)施達(dá)到頂峰[4]。

進(jìn)入20世紀(jì)70年代,為解決產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不景氣,日本又在一些因長(zhǎng)期不景氣而勞動(dòng)率低下和設(shè)備過(guò)剩的鋼材、鋁、紡織等產(chǎn)業(yè)實(shí)施調(diào)整援助政策,制定了《特定不景氣產(chǎn)業(yè)安定臨時(shí)措施法》(1978—1983年),從而使得企業(yè)實(shí)施的價(jià)格卡特爾、產(chǎn)量卡特爾和設(shè)備卡特爾不受《禁止壟斷法》的規(guī)制。這一時(shí)期,適用除外制度已涉及28個(gè)產(chǎn)業(yè)部門、28部適用除外法律、47項(xiàng)適用除外制度,形成了一個(gè)極其龐大、復(fù)雜的適用除外體系[5]。

2. 適用除外制度的減少期:20世紀(jì)90年代至今

20世紀(jì)80年代,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)放緩,部分保障產(chǎn)業(yè)政策實(shí)施的適用除外制度日益成為經(jīng)濟(jì)開(kāi)放式發(fā)展的障礙,日本各界、美國(guó)等國(guó)家強(qiáng)烈要求日本政府放松管制,改革封閉性、排他性市場(chǎng)結(jié)構(gòu),將原適用除外領(lǐng)域交由競(jìng)爭(zhēng)法調(diào)節(jié)。之后,隨著1990年《日美構(gòu)造協(xié)議》的簽署,保障市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序的競(jìng)爭(zhēng)政策開(kāi)始優(yōu)先于產(chǎn)業(yè)政策。20世紀(jì)90年代末在“把經(jīng)濟(jì)社會(huì)建設(shè)成為國(guó)際開(kāi)放性、立足于自我責(zé)任原則和市場(chǎng)原理下的自由經(jīng)濟(jì)社會(huì)”思想指導(dǎo)下,反壟斷法作為各產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)基本準(zhǔn)則的地位被確定下來(lái),日本先后廢止了與新型反壟斷法立法宗旨相違背的適用除外制度[6]。

其一,1995年3月,內(nèi)閣頒布《推進(jìn)規(guī)制緩和計(jì)劃》,提出將基于特別事業(yè)法令規(guī)定的適用除外“原則上加以廢除”的修改方針,1997年6月頒布《關(guān)于整理禁止私人壟斷及確保公正交易法適用除外制度法》,將原有28部適用除外法律廢除8部,縮減為20部;將原特別事業(yè)法令中的47項(xiàng)適用除外制度廢除12項(xiàng),縮減為35項(xiàng)。

其二,1998年3月內(nèi)閣修改《推進(jìn)規(guī)制緩和計(jì)劃》,提出廢除經(jīng)濟(jì)危機(jī)卡特爾、合理化卡特爾的適用除外規(guī)定及《適用除外法》。1999年6月,眾議院通過(guò)《關(guān)于反壟斷法適用除外制度的整理法案》,廢除《適用除外法》,廢除與該法相聯(lián)系的原《禁止壟斷法》“基于特別事業(yè)法令的正當(dāng)行為”、“經(jīng)濟(jì)危機(jī)卡特爾”、“合理化卡特爾”適用除外的規(guī)定。這樣,20世紀(jì)90年代卡特爾適用除外的案件數(shù)量明顯減少,其中1992年被豁免的卡特爾有221件,1999年僅有15件,而在卡特爾適用除外的鼎盛期,僅1966年就有1079件[7]。

其三,進(jìn)入90年代,隨著技術(shù)革新的發(fā)展,鐵路、燃?xì)?、電氣、通訊等公益行業(yè)的自然壟斷屬性日漸減弱,社會(huì)各界認(rèn)為在這些產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域繼續(xù)實(shí)行特別事業(yè)法的嚴(yán)格管制必將存在一定弊端,政府應(yīng)當(dāng)放松管制,引入了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制,推進(jìn)民營(yíng)化改革。為此,國(guó)會(huì)于1999年廢除原《禁止壟斷法》中第21條“自然壟斷固有行為的適用除外規(guī)定”。公正交易委員會(huì)與經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省于1999年和2000年聯(lián)合頒布《合法電力交易指南》(2002年修訂)和《合法燃?xì)饨灰字改稀?2001年公正交易委員會(huì)與總務(wù)省頒布《促進(jìn)電氣、通訊事業(yè)領(lǐng)域內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)的指南》(2002年修訂),1999年參議院頒布《活用民間資金促進(jìn)公共設(shè)施維護(hù)法》(2001年修訂),共同推進(jìn)自然壟斷行業(yè)的民營(yíng)化改革。

現(xiàn)今,除中小企業(yè)、出口、航運(yùn)、保險(xiǎn)、農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域外,日本縮小了適用除外的適用領(lǐng)域。截至2009年3月,基于特別事業(yè)法的適用除外僅限于14部法律中的18項(xiàng)制度[8]?，F(xiàn)行《禁止壟斷法》僅在知識(shí)產(chǎn)權(quán)行使行為、一定的合作社行為、轉(zhuǎn)售價(jià)格維持協(xié)議三方面保留了適用除外制度,并對(duì)轉(zhuǎn)售價(jià)格維持協(xié)議的適用除外予以嚴(yán)格限定。

三、 確定性適用除外的適用對(duì)象及發(fā)展趨勢(shì)

為保護(hù)中小企業(yè)、消費(fèi)者的競(jìng)爭(zhēng)和交易能力及知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的特定行為,日本創(chuàng)設(shè)了確定性適用除外制度,該類適用除外與反壟斷法維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的宗旨相一致,主要適用于以下行為:

第一,以中小經(jīng)營(yíng)者或消費(fèi)者相互扶助為目的的合作社行為。在生產(chǎn)社會(huì)化的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,小規(guī)模經(jīng)營(yíng)者(中小企業(yè)、農(nóng)民、漁民等)或消費(fèi)者作為單獨(dú)的市場(chǎng)主體,很難在市場(chǎng)中擁有與經(jīng)濟(jì)實(shí)力較強(qiáng)的大企業(yè)進(jìn)行有效競(jìng)爭(zhēng)或交易的能力,在很多情況下往往被置于不利競(jìng)爭(zhēng)或不當(dāng)交易的境地。為此,通過(guò)法律賦予上述主體通過(guò)合作社聯(lián)合起來(lái)加強(qiáng)自身經(jīng)濟(jì)實(shí)力,實(shí)施共同的市場(chǎng)行為,可以使小規(guī)模經(jīng)營(yíng)者或消費(fèi)者通過(guò)合作社獲得與大企業(yè)開(kāi)展競(jìng)爭(zhēng)或交易的能力,并在一定程度上排除或限制了大企業(yè)的市場(chǎng)支配力。該類行為與反壟斷法維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的宗旨相一致,故排除在反壟斷法適用之外。在該類適用除外中,小規(guī)模經(jīng)營(yíng)者組成的合作社專指中小企業(yè)、農(nóng)民、漁民、煙草種植戶等經(jīng)營(yíng)者根據(jù)《農(nóng)業(yè)合作社法》等8部專門法律成立的合作社,而非泛指民商法上規(guī)定的合作組織[8]。

第二,行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為。對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法與反壟斷法的關(guān)系,日本近年的通說(shuō)認(rèn)為,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法是通過(guò)保護(hù)特定知識(shí)財(cái)產(chǎn)壟斷性使用權(quán)的方式,達(dá)到利用知識(shí)財(cái)產(chǎn)促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的目的;反壟斷法則通過(guò)排除壟斷的手段,達(dá)到保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)的目的。兩種法律雖然采取的方式不同,但相互補(bǔ)充,共同實(shí)現(xiàn)著促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的目標(biāo)[9]。因此現(xiàn)行《禁止壟斷法》第21條規(guī)定:“行使著作權(quán)法、專利法、實(shí)用新型法、外觀設(shè)計(jì)法或商標(biāo)法之權(quán)利的行為,該法規(guī)定不予以適用?！?/p>

第三,自然壟斷的固有行為。鐵路、燃?xì)?、電氣、通訊等具有自然壟斷屬性的行業(yè),由于其投資規(guī)模巨大,固定資產(chǎn)投資在總成本中所占比例較大,在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)及技術(shù)條件尚不發(fā)達(dá)的條件下,規(guī)模經(jīng)濟(jì)更有利于實(shí)現(xiàn)社會(huì)總體經(jīng)濟(jì)效益。因此,自然壟斷行業(yè)在上述條件背景下實(shí)施的固有行為并不違反《禁止壟斷法》保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)的原理,被排除在《禁止壟斷法》適用之外。

上述確定性適用除外制度中,除自然壟斷固有行為自進(jìn)入20世紀(jì)90年代隨著技術(shù)革新的發(fā)展,正當(dāng)性開(kāi)始消失,于1999年被正式廢除外,其他的知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為和一定的合作社行為的適用除外均隨著競(jìng)爭(zhēng)政策的強(qiáng)化被一直運(yùn)用至今。

四、 倒退性適用除外的適用對(duì)象及發(fā)展趨勢(shì)

倒退性適用除外是日本為了實(shí)現(xiàn)特定的產(chǎn)業(yè)政策目標(biāo)而創(chuàng)設(shè)的制度,該類適用除外與反壟斷法維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的宗旨相違背,但在一定時(shí)期促進(jìn)了日本相關(guān)產(chǎn)業(yè)的迅猛發(fā)展。倒退性適用除外曾適用于以下行為:

第一,基于特別事業(yè)法令的正當(dāng)行為。該行為是指為實(shí)現(xiàn)特定產(chǎn)業(yè)政策目標(biāo),基于特別事業(yè)法令實(shí)施的行為。1947年頒布《禁止壟斷法》時(shí)引入該制度,20世紀(jì)50—70年代為培育特定產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,日本制定了28部適用除外法律、47項(xiàng)適用除外制度,從而使其運(yùn)用達(dá)到頂峰。該類適用除外的設(shè)置為保障日本20世紀(jì)50—70年代依靠產(chǎn)業(yè)政策實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展發(fā)揮了重要作用。

第二,經(jīng)濟(jì)危機(jī)卡特爾和合理化卡特爾。1952年,日本產(chǎn)業(yè)過(guò)剩嚴(yán)重,經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)嚴(yán)重不景氣。在當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)體制及企業(yè)制度還較脆弱的條件下,為解決市場(chǎng)失靈問(wèn)題,1952年2月日本首先在棉紡產(chǎn)業(yè)勸告企業(yè)壓縮生產(chǎn),通過(guò)行政指導(dǎo)實(shí)施與卡特爾具有相同效果的限制競(jìng)爭(zhēng)措施。1953年在反壟斷法中引入經(jīng)濟(jì)危機(jī)卡特爾和合理化卡特爾的適用除外。

第三,轉(zhuǎn)售價(jià)格維持行為。該類行為也是在20世紀(jì)50年代經(jīng)濟(jì)危機(jī)背景下,日本為實(shí)現(xiàn)保護(hù)特定領(lǐng)域中經(jīng)營(yíng)者免受不當(dāng)?shù)蛢r(jià)銷售侵害、維護(hù)制造業(yè)者的商標(biāo)信譽(yù)、普及文化的政策目標(biāo),于1953年被引入的。該類適用除外包括兩種類型:一種為著作物轉(zhuǎn)售價(jià)格維持行為的適用除外(簡(jiǎn)稱著作物轉(zhuǎn)售制度),另一種為公正交易委員會(huì)指定商品的轉(zhuǎn)售價(jià)格維持協(xié)議的適用除外(簡(jiǎn)稱指定商品轉(zhuǎn)售制度)。其中后者自1953年引入至1959年間,公正交易委員會(huì)共指定了化妝品、染發(fā)劑、牙膏、家用肥皂、合成洗滌劑、白酒、奶糖、醫(yī)藥品、照相機(jī)、成衣襯衫十類商品的適用除外。

上述倒退性適用除外是日本在市場(chǎng)機(jī)制尚不健全、相關(guān)產(chǎn)業(yè)尚不成熟、企業(yè)缺乏活力的經(jīng)濟(jì)背景下,為實(shí)現(xiàn)資源高效配置、發(fā)展相關(guān)產(chǎn)業(yè)、解決經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)性失衡等特定的政策目標(biāo)而被優(yōu)先于反壟斷法競(jìng)爭(zhēng)政策予以運(yùn)用的。該類適用除外的正當(dāng)性在于實(shí)現(xiàn)特定的政策目標(biāo)。倒退性適用除外的運(yùn)用,為日本在20世紀(jì)50—70年代解決“市場(chǎng)失靈”問(wèn)題、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)高速發(fā)展提供了重要保障。

進(jìn)入20世紀(jì)90年代,基于特別事業(yè)法令的正當(dāng)行為、經(jīng)濟(jì)危機(jī)卡特爾及合理化卡特爾的適用除外日益成為日本開(kāi)放式經(jīng)濟(jì)體系持續(xù)發(fā)展的障礙,其正當(dāng)性日漸喪失。為了謀求日本經(jīng)濟(jì)社會(huì)的根本性改革,面向國(guó)際,日本公正交易委員會(huì)認(rèn)為確立企業(yè)自我責(zé)任原則,實(shí)現(xiàn)自由公正的經(jīng)濟(jì)社會(huì)及推進(jìn)規(guī)制緩和改革,積極運(yùn)用競(jìng)爭(zhēng)政策是不可缺少的,對(duì)此政府應(yīng)當(dāng)采取措施,廢除那些限制企業(yè)自由競(jìng)爭(zhēng)、損害消費(fèi)者利益的適用除外制度。于是,1999年日本正式廢除了《禁止壟斷法》中基于特別事業(yè)法令的正當(dāng)行為、經(jīng)濟(jì)危機(jī)卡特爾及合理化卡特爾適用除外的規(guī)定。

同時(shí),為保障流通體系的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制,限定了轉(zhuǎn)售價(jià)格維持行為適用除外的運(yùn)用:①?gòu)?966年開(kāi)始,公正交易委員會(huì)逐漸縮減指定商品的范圍,1973年將其限定在26種一般用醫(yī)藥品及1000日元以下的化妝品,1997年則取消了全部的指定商品。②20世紀(jì)90年代日本各界從“維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)政策”、“普及文化、保障公民知情權(quán)、維持文化水準(zhǔn)”等方面就著作物轉(zhuǎn)售制度存廢展開(kāi)激烈討論。2001年3月公正交易委員會(huì)基于“日本國(guó)內(nèi)尚沒(méi)就廢除該制度形成國(guó)民合意”,在《關(guān)于著作物轉(zhuǎn)售制度的處理》中作出保留著作物轉(zhuǎn)售制度的結(jié)論。但同時(shí)于2001年12月發(fā)布《關(guān)于著作物彈性運(yùn)用相關(guān)行業(yè)應(yīng)對(duì)狀況白皮書(shū)》,提出雜志、CD等著作物相關(guān)產(chǎn)業(yè)引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的完善方向。

五、 日本適用除外制度的啟示

在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的建設(shè)過(guò)程中,我國(guó)同樣面臨著處理好市場(chǎng)與政府、競(jìng)爭(zhēng)政策與產(chǎn)業(yè)政策相互關(guān)系的問(wèn)題,日本適用除外制度運(yùn)用的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn),對(duì)我國(guó)具有一定的借鑒意義。

首先,日本根據(jù)適用除外制度與反壟斷法宗旨的關(guān)系不同將其劃分為倒退性適用除外和確定性適用除外,該種劃分從根本上揭示了不同類型適用除外設(shè)定的正當(dāng)性基礎(chǔ),明確了不同類型適用除外與競(jìng)爭(zhēng)政策的關(guān)系以及各自不同發(fā)展趨勢(shì)的緣由。該種劃分指明:倒退性適用除外保障國(guó)家管制,有利于產(chǎn)業(yè)政策等目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),但與反壟斷法維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的宗旨相違背,因此,經(jīng)濟(jì)危機(jī)卡特爾、合理化卡特爾等倒退性適用除外必將隨著市場(chǎng)機(jī)制的完善、競(jìng)爭(zhēng)政策的強(qiáng)化逐漸退出歷史舞臺(tái)。而確定性適用除外有利于競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的維護(hù),必將在市場(chǎng)機(jī)制日益健全、競(jìng)爭(zhēng)政策強(qiáng)化的背景下得以強(qiáng)化運(yùn)用。

其次,倒退性適用除外的演進(jìn)軌跡,從根本上反映了一國(guó)經(jīng)濟(jì)從政府主導(dǎo)到市場(chǎng)主導(dǎo)的演進(jìn)歷程,反映了產(chǎn)業(yè)政策與競(jìng)爭(zhēng)政策在不同經(jīng)濟(jì)背景下解決不同市場(chǎng)失靈問(wèn)題、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高效發(fā)展的不同作用及相互間此消彼長(zhǎng)的互動(dòng)關(guān)系:在一國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)尚未成熟、企業(yè)規(guī)模及競(jìng)爭(zhēng)力尚顯不足的經(jīng)濟(jì)條件下,國(guó)家通過(guò)實(shí)施政府主導(dǎo)型的經(jīng)濟(jì)模式,依據(jù)產(chǎn)業(yè)政策、計(jì)劃等宏觀調(diào)控方式推動(dòng)資源高效配置,促進(jìn)相關(guān)產(chǎn)業(yè)及企業(yè)快速成長(zhǎng),保證了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)失衡等市場(chǎng)失靈問(wèn)題的快速解決。這一時(shí)期,倒退性適用除外的推行有效保障了國(guó)家倚重產(chǎn)業(yè)政策實(shí)現(xiàn)上述政策目標(biāo)。在我國(guó)現(xiàn)階段也實(shí)行政府主導(dǎo)型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的背景下,為實(shí)現(xiàn)資源的高效配置,優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)、相關(guān)企業(yè)的快速提升及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理調(diào)整,我國(guó)也應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化相關(guān)倒退性適用除外的運(yùn)用。具體來(lái)看,一方面我國(guó)應(yīng)當(dāng)積極推行現(xiàn)行反壟斷法中經(jīng)濟(jì)危機(jī)卡特爾及合理化卡特爾適用除外的運(yùn)用;另一方面,我國(guó)應(yīng)當(dāng)在特殊產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域頒布特別產(chǎn)業(yè)政策法令,如《機(jī)械裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)振興法》、《鋼鐵業(yè)振興規(guī)劃法》等,允許該領(lǐng)域形成的卡特爾不受反壟斷法調(diào)整,從而保障我國(guó)產(chǎn)業(yè)政策等目標(biāo)的快速實(shí)現(xiàn)。

最后,我們也應(yīng)當(dāng)看到并吸取日本經(jīng)濟(jì)政策及適用除外制度運(yùn)用的教訓(xùn)。1970年后日本經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)開(kāi)始放緩,直到90年代泡沫經(jīng)濟(jì)的出現(xiàn),很大程度上源于20世紀(jì)70年代該國(guó)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)到一定程度后沒(méi)有根據(jù)本國(guó)經(jīng)濟(jì)情況的變化及時(shí)調(diào)整經(jīng)濟(jì)政策,限制、廢止倒退性適用除外的運(yùn)用,并在相關(guān)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。20世紀(jì)70年代以前,基于特別事業(yè)法令適用除外帶來(lái)的特定產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,“多數(shù)只是起著單純保護(hù)該產(chǎn)業(yè)中現(xiàn)有事業(yè)的作用”[10],企業(yè)通過(guò)國(guó)家產(chǎn)業(yè)扶持政策實(shí)現(xiàn)了在規(guī)模經(jīng)濟(jì)中拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng),但這一時(shí)期產(chǎn)業(yè)內(nèi)部卻沒(méi)有形成真正的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。因此,70年代后,倒退性適用除外保障的封閉式、管制式的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)已日益成為經(jīng)濟(jì)持續(xù)、開(kāi)放式發(fā)展的障礙,最終導(dǎo)致了90年代泡沫經(jīng)濟(jì)的出現(xiàn)。為此,我國(guó)在依靠適用除外制度保障相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策實(shí)施,從而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展到一定程度后,在倒退性適用除外領(lǐng)域,尤其是基于特別產(chǎn)業(yè)法令的適用除外領(lǐng)域,一定要及時(shí)根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r,限定或廢除倒退性適用除外的運(yùn)用,嚴(yán)格控制政府管制,加快市場(chǎng)自由準(zhǔn)入,強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)政策,健全競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制,從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的擴(kuò)容式發(fā)展,保障我國(guó)經(jīng)濟(jì)從高速增長(zhǎng)平穩(wěn)過(guò)渡到可持續(xù)發(fā)展。

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