柳新軍,楊 軍

(解放軍外國語學院歐亞語系,河南洛陽 471003)

索緒爾把語言符號看做由能指(音響形象)和所指(概念)構(gòu)成的心理實體,并指出兩者之間的聯(lián)系是任意的。有關(guān)語言符號任意性的原則被索緒爾稱為語言符號的第一條基本原則。長期以來,很多研究者對索緒爾的任意性理論提出了大膽的質(zhì)疑和批判,語言符號的任意性與理據(jù)性問題隨之成為語言學界關(guān)注和爭論的主要問題之一。隨著認知語言學的興起,這個問題再度成為語言學界爭論的焦點。不少學者運用認知語言學相關(guān)理論從人類思維和語言運作的基本機制出發(fā),通過隱喻理論重新論證語言符號的任意性與理據(jù)性問題,其研究成果具有很強的說服力,但從另一普遍機制——轉(zhuǎn)喻角度——研究該問題的論著卻很鮮見。轉(zhuǎn)喻與隱喻同是語言運作的兩種基本機制和人類的基本認知方式,轉(zhuǎn)喻對語言的產(chǎn)生更具本源性,本文試從轉(zhuǎn)喻角度出發(fā)對語言的任意性與理據(jù)性問題再添拙見。

一、 轉(zhuǎn)喻及其運作層面

1. 轉(zhuǎn)喻與語言符號的任意性和理據(jù)性

對轉(zhuǎn)喻問題的關(guān)注最早出現(xiàn)在柏拉圖(Plato)關(guān)于符號的任意性或本質(zhì)的爭論中,此后,德謨克利特(Democritus)也提出包括轉(zhuǎn)喻在內(nèi)的四種觀點來支持符號的任意性。在古典修辭學中,轉(zhuǎn)喻被視為單詞、事物的替代或詞義的發(fā)展過程[1],這影響到對語言符號任意性與理據(jù)性的考察。近代語言學研究中烏爾曼(Ullman)指出轉(zhuǎn)喻與隱喻是詞義衍生的兩種基本模式,是詞匯所指發(fā)展的基本理據(jù)。當代認知理論將轉(zhuǎn)喻視為概念上的相關(guān)現(xiàn)象,是人類概念化的一種心理機制、認知思維方式、語言的普遍機制。這樣,轉(zhuǎn)喻不僅從本體論真實世界的“相鄰”定位轉(zhuǎn)入到概念世界中的一套關(guān)系,還為從音義關(guān)系重新考察語言的任意性與理據(jù)性帶來了新的可能。

2. 轉(zhuǎn)喻發(fā)生的層面

Radden & Kovecses認為:“轉(zhuǎn)喻是一個認知過程,在這一過程中一個概念實體或載體(vehicle)在同一ICM(理想化認知模型)內(nèi),向另一概念實體或目標提供心理可及?！盵2]他們認為ICM不僅可以分別存在于現(xiàn)實世界、概念世界、語言(形式)世界之中,也發(fā)生于這三界之間。ICM可以分為符號ICM、指稱ICM、概念I(lǐng)CM,前兩種ICM可生成四種轉(zhuǎn)喻關(guān)系,第三種ICM也可生成四種轉(zhuǎn)喻關(guān)系:

(1) 形式轉(zhuǎn)概念,如мяу(喵喵)→貓的叫聲(“мяу”這個詞轉(zhuǎn)喻指“貓的叫聲”這個概念,這是最基本的音義關(guān)系)。

形式轉(zhuǎn)概念是對語言本質(zhì)的揭示?？陀^世界的存在是多維的、立體的,反映到思維和概念中是復雜的,但用語言形式(能指)表達多維立體的外部世界(所指)時,就要將相關(guān)的信息壓縮在一維的線性關(guān)系中,這種壓縮與選擇是有所取舍的,只能放棄一些非本質(zhì)的、非凸顯的要素,以凸顯的要素來代表認知的結(jié)果。

(2) 概念轉(zhuǎn)事物/事件,如概念“собака”(狗)轉(zhuǎn)喻現(xiàn)實中的一只狗。

人類認識外界事物一般是從該事物的某個局部開始,聚集于局部,并由一個局部至另一個局部,直至整個事物;認識同時也是由淺入深,由感性到理性的動態(tài)過程,認識是不可能完結(jié)的。

(3) 形式轉(zhuǎn)事物/事件,如“Ваня”(萬尼亞)轉(zhuǎn)喻叫這個名字的人。

在許多語義三角圖中,這兩者是用虛線連接的,通過“世界的觀念化”即概念連接,“語義的對象不是真實的世界,而是觀念化的世界”[3],這涉及(1)、(2)兩個方面。顯然,無論是在人的認識過程中,還是在命名過程中,即最終表現(xiàn)為語言對世界的描述中都有轉(zhuǎn)喻的參與。

(4) 符號(形式—概念)轉(zhuǎn)事物/事件,如“роза”(玫瑰花)這個詞轉(zhuǎn)喻指一朵真玫瑰花。

類指與實指構(gòu)成了整體與部分的關(guān)系,從大量言語中歸納出的語言意義是高度抽象的,它相當于“原型”、“典型概念”,而“非典型成員”只是這種潛在抽象“原型”的一種現(xiàn)實的變體、部分或個體。個體可以反映整體,整體也規(guī)定了個體的性質(zhì)與表現(xiàn)方式。

(1)～(4)說明:概念構(gòu)成了客觀世界的轉(zhuǎn)體(轉(zhuǎn)喻的喻體),語言構(gòu)成了概念世界的轉(zhuǎn)體,語言意義也是言語意義的轉(zhuǎn)體。轉(zhuǎn)喻發(fā)生在三個本體域之中,也發(fā)生在三界之間,如圖1所示。

圖1 符號與所指轉(zhuǎn)喻

(5) 形式1—概念1轉(zhuǎn)形式2—概念2,“вся страна”(全國)代“весь народ”(全國人民)。

(6) 形式—概念1轉(zhuǎn)概念2,形式—概念1“стол”(桌子)代其中的一個子范疇概念2“блюдо”(菜肴)。

(7) 形式1—概念1轉(zhuǎn)形式1—概念2,地點“Белый дом”(白宮)代同形式的機構(gòu)概念“Белый дом”。

(8) 形式1—概念1轉(zhuǎn)形式2—概念1,КНР作為Китайская Народная Республика(中華人民共和國)的縮寫形式。

(5)～(8)主要涉及語言世界內(nèi)部轉(zhuǎn)體形成的問題,在人對客觀世界的認知范疇模型中,只要在同一個ICM中具有一定的鄰近性就可能出現(xiàn)轉(zhuǎn)喻的替代關(guān)系,這些替代關(guān)系表現(xiàn)為概念轉(zhuǎn)喻模式,如圖2所示。

圖2概念轉(zhuǎn)喻

在語言符號的任意性與理據(jù)性問題上,無論取索緒爾的最初定義,還是將其理解延伸到語言的其他層面,在上圖中都可以找到對應(yīng)的關(guān)系,圖1中(1)～(4)的關(guān)系即語言的產(chǎn)生問題,圖2中(5)～(8)是語言符號本身發(fā)展與變化的關(guān)系。所謂的理據(jù)性就是語言符號之所以是這樣的原因和依據(jù),這部分關(guān)系到轉(zhuǎn)喻在客觀世界和語言符號世界中的運作機制。下面我們進一步探討轉(zhuǎn)喻中的喻體的產(chǎn)生,這關(guān)系到客觀世界是如何投射到語言世界中的問題,即關(guān)系到語言符號的理據(jù)性問題。

二、 轉(zhuǎn)體的選擇

轉(zhuǎn)喻體現(xiàn)的是一種鄰近關(guān)系。具體地說,在同一個認知域內(nèi),A和B關(guān)系密切相關(guān),由于A的激活,B(一般只有B)會被附帶激活,A附帶激活B,A在認知上的“凸顯”必定高于B。這樣,轉(zhuǎn)喻的操作機制與凸顯密切相關(guān),它關(guān)系著轉(zhuǎn)體選擇的問題[4]。

1. 認知凸顯

人類的經(jīng)驗和感知來自對世界的認識以及與世界的互動活動,人的經(jīng)驗和感知的選擇具有一定的優(yōu)先原則,即人們關(guān)注的往往是一些有生命、具體、生動、功能性強、可直接感知、具有支配地位的客觀事物和現(xiàn)象等,而這些直接關(guān)系到轉(zhuǎn)喻轉(zhuǎn)體的形成,語言作為客觀世界的轉(zhuǎn)體在形成過程中受到同樣的作用。一般說來,人的認知顯著度遵循以下原則:人類先于非人類,典型成員先于非典型成員,功能性先于非功能性,互動性先于非互動性,具體先于抽象,具有支配地位的先于被支配地位的,直接感知先于間接感知等。

這些認知原則影響到人的選擇,須要指出的是,人的認知還遵循動機沖突原則,即人們在選擇轉(zhuǎn)體時,會有意或無意違背一些認知原則,這種違背應(yīng)是為了遵循更高一層的原則,如文化、社會互動或美學原則等。動機沖突原則與背景變化相關(guān),也為轉(zhuǎn)體選擇時突破以上一般的認知原則提供了合理的解釋,背景變化為轉(zhuǎn)體選擇的任意性提供了可能。

2. 凸顯與背景

顯著的事物是容易吸引人注意的事物,是容易被識別、處理和記憶的事物。事物凸顯的差異有一些基本規(guī)律,除了以上談到的與人的一些基本認知規(guī)律相關(guān)外,凸顯還與人的主觀因素有關(guān),而這些主觀因素與客觀背景緊密相關(guān)。如心理學中著名的“圖形—背景”倒換實驗(圖3)。

圖3心理學中的“圖形—背景”倒換實驗

如果注意黑的部分,看到的圖形(фигура)是花瓶,白的部分是背景(фон),圖形比背景顯著。如果將注意力集中到白的部分,兩者發(fā)生倒換,看到的圖形是兩個相對的頭像,黑的部分成了背景。在認知環(huán)境發(fā)生變化的情況下,原來不顯著部分與顯著部分發(fā)生變化,如圖3。 如果將圖3置于黑色的背景下,原來的圖形就不再顯著,變?yōu)楸尘暗囊徊糠?原來不顯著的背景變得相對顯著,成為圖形(兩個面對的頭像)[4],如圖4。

圖4圖形與背景

在現(xiàn)實世界中,客體具有整體性和多樣性的特點,而主體具有主觀性、自由性和片面性的特點。在轉(zhuǎn)體的構(gòu)建與使用過程中,使用語言的主體有選擇的主動權(quán),由于選擇主體的知識背景、個人經(jīng)驗、思維方式、個體機質(zhì)、所處生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的階段、生長的地理環(huán)境、時代和社會大眾意識等因素都會影響個體對顯著點的選擇。

三、 音義結(jié)合的任意性與理據(jù)性

轉(zhuǎn)喻喻體的選擇是有理據(jù)性的,但也不能否認任意性的存在。選擇就是一種基于客觀的主觀行為。在語言符號理據(jù)性問題的研究中也是如此,在此我們對洪堡特的相關(guān)理論進行分析。洪堡特認為音義間的關(guān)系是有理據(jù)性可言的,至少他對三種有理據(jù)性音義關(guān)系的考察是這樣認為的:

(1) 寫生式的直接模仿,如擬聲詞。它關(guān)系到人類具體先于抽象、典型成員先于非典型成員等認知原則,如模擬金屬聲音和動物叫聲的詞:

tick-tack, clink, clank; hiss, baa, moo, miao.

тик-тик-тик, дзинь-дзинь, блеск; мяу, кря-кря, ку-ку.

叮當、叮叮、當當; 喵喵、哼哼、嘎嘎、咕咕咕。

擬聲詞在相關(guān)基礎(chǔ)上以特征代整體,凸顯事物的語音特征,具有客觀的理據(jù)性。客觀事物是有機的整體,在從概念到形式的反映中,只能截取部分,即只能用一維的線性關(guān)系去表達三維的客觀事物。顯然,如果線性的事物放在一個立體的空間中,則具有無限的可能,在選擇凸顯點的過程中,又不可避免有主觀性、任意性的存在,因此,不同語言的擬聲詞,在與其客觀事物的凸顯點有幾分相似的同時,用部分指代整體,但部分的選擇又都不同。

(2) 象征式的非直接模仿。如英語和德語中的“w”,帶有這個字母的單詞都有“不確定、搖擺、混亂”的義素。這種與客觀世界具有某種對應(yīng)性的語音象征也是任意性與理據(jù)性的統(tǒng)一,如,/i/和/a/在英語中分別表示“弱”、“小”、“近”和“遠”、“大”的意思,但有學者卻從越南巴那語(Bahnar)中發(fā)現(xiàn)/i/代表大,而/a/代表小。事物或現(xiàn)象一般都會有很多特征,人類只能擇其中的某個重要特征用語言形式來表達,這個形式不可能完整地反映所表達對象的全部特征。與所表達特征具有象似性,就可能會與其他特征不相符合,甚至產(chǎn)生矛盾。

(3) 通過所表達概念的類似性而形成的語音相似,即類推指稱方式。如一種很普通的構(gòu)成集合名詞的方式是嵌入長元音,這意味著事物的總和形式,通過語音的長度象征性地得到了表達[5]91-93,俄語中的сумма, коллектив,漢語中的“總數(shù)”“集體”等。這種詞的語音理據(jù)從隱喻的認知研究中可以找到相關(guān)的合理解釋,但隱喻喻體的選擇也是基于客觀的主觀。

洪堡特主張音義間的理據(jù)性,對此,他引入了“分節(jié)意識”這個概念,并將其與事物的命名掛鉤,通過推想的方式確定他提出的主張的合理性。但通過對認知轉(zhuǎn)喻理論的分析,我們可以推斷出他在這個問題上的考慮有失偏頗。

洪堡特認為要建立更完整的、系統(tǒng)的語言,還要建立一個更高層次的原則,即“分節(jié)意識”。分節(jié)意識與單音的出現(xiàn)和賦義密不可分,此時也是人類思維形成的過程。單音形成的時期也是語言第一系統(tǒng)——口語——產(chǎn)生與發(fā)展的時期,它經(jīng)歷了漫長的過程,語音的原型來自周圍聲音與客觀世界,思維對客觀世界的每一次靈動,都反映在單音中,單音在思維中與一定的意義相連。

與分節(jié)意識相關(guān)的單音雖無法考證,但可以肯定“每個概念必須與它本身固有的特征或與其他相關(guān)的概念保持內(nèi)在的聯(lián)系,同時,分節(jié)意識要為每個概念配置表達的語音。甚至對外在的、物質(zhì)實體的,直接通過感官知覺到的事物來說,也是如此。在這種場合,詞也并不是浮現(xiàn)在感覺面前的某個事物的等價品,而是語言創(chuàng)造力量在發(fā)明詞語的某個特定時刻對這個事物的理解。這正是構(gòu)成同一事物可以有許多不同表達的主要源泉”[5]106。賦義是人對客觀事物認識的結(jié)果,而這種結(jié)果的表達采用凸顯的、概括的、易辨識的部分代替整體,這種部分代整體的選擇還是帶有主觀性的。

“語言意識一旦擇取了一個發(fā)展方向,就忽略了另一個發(fā)展方向?！盵5]99“大象”在梵語中可稱為“飲兩次水的”“雙齒的”“用一只手做事的‘動物’”[5]106。漢語中的“東”和“西”,在繁體字中都有表義功能,在造詞上截取了現(xiàn)實情景的一部分:“太陽從樹后升起”(東——日出)和“鳥歸棲站在巢中”(西——日落)。但我們也可以認為“鳥從巢中站起來”(西——日出)和“太陽落在樹后”(東——日落),這樣“東”“西”將表示不同的詞義。凸顯部分的選擇具有主觀性,臺灣習慣將“熊貓”稱做“貓熊”,用“白目”指“瞎子”,而“白目”在大陸漢語中則多指“看不起人的人,向上瞧的人”?！罢Z言符號不能完全等同地代表它所代表的客體?！盵6]沒有一個概念可以包括并反映事物的全部特征。

與洪堡特不同,索緒爾執(zhí)相反意見,認為語言符號的音義關(guān)系是任意性的,這種觀點在近十年的爭論中受到了極大的挑戰(zhàn),鑒于不同學者從不同角度提出的相反論證已不計其數(shù),本文不再詳細分析。須要指出的是,洪堡特與索緒爾雖各持己見,但都有合理之處,他們的結(jié)論相異,是因為兩位普通語言學的奠基人對語言研究的出發(fā)點不同,并分別開辟了后來的外向語言學和內(nèi)向語言學的發(fā)展方向。洪堡特將語言置于社會、民族、文化、思維的大系統(tǒng)中研究語言,強調(diào)外部因素對語言的影響,研究的是外因與內(nèi)因的關(guān)系;而索緒爾主張就語言為語言而研究語言,只限于語言系統(tǒng)內(nèi)對語言的研究,研究的是內(nèi)因?qū)κ挛锇l(fā)展的關(guān)系。

四、 結(jié) 論

語言符號的音義關(guān)系既有理據(jù)性又有任意性有更深刻的現(xiàn)實因素:

首先,客觀世界在人的意識中是以轉(zhuǎn)喻的方式存在的。世間萬物的基本關(guān)系主要表現(xiàn)為轉(zhuǎn)喻的基本關(guān)系——即事物間的普遍聯(lián)系與多樣性的關(guān)系,轉(zhuǎn)喻的替代關(guān)系普遍存在于現(xiàn)實世界中,動態(tài)發(fā)展的現(xiàn)實世界對轉(zhuǎn)體的產(chǎn)生提供了無限可能性和開放性,基于相關(guān)性的轉(zhuǎn)喻理據(jù)具有比較客觀的性質(zhì)。

其次,人類的主觀認識帶有轉(zhuǎn)喻的性質(zhì)。概念是思維的基本形式,概念反映思維對象的本質(zhì)和特有屬性。人在使用概念時會舍去、放棄一些非本質(zhì)的東西,僅注意其某個本質(zhì)特征,沒有一個概念可以包括并反映事物的全部特征。人類的認知思維具有轉(zhuǎn)喻性的特點。從外部看,人的認識都是從某個局部開始的,聚集于局部,并由一個局部至另一個局部,直至整個事物;從認識路線來看,也是由淺入深、由表及里、由現(xiàn)象至本質(zhì)。心理學研究成果從大腦的內(nèi)部工作機制也揭示了人類認知思維的轉(zhuǎn)喻性,完形心理學與激活擴散模型正說明了這點。

再次,人類的思維是理性與非理性的統(tǒng)一。人是合“目的性”與“規(guī)律性”的統(tǒng)一;作為社會的一種存在物,人也是一種歷史文化的產(chǎn)物。在自然與社會領(lǐng)域內(nèi),人的基本的適應(yīng)性、受約束性表現(xiàn)為對客觀世界與規(guī)律的服從,具有現(xiàn)實世界的客觀性與理性。另一方面,人的精神作用不可低估,作為一種能動的存在,精神具有相對的獨立性、能動性、創(chuàng)造性等,人的認知也具有任意性和偶然性。

最后,語言是主觀性與客觀性的統(tǒng)一。主觀與客觀的二分對立是一種深含在語言原初本性之中的“不可更變的二元性”,“語言必然既屬主體,又屬客體”[5]75。索緒爾以其嚴謹?shù)膶α⒔y(tǒng)一“二分法”和“重形式”“重理性”“重關(guān)系”的哲學理念開辟了結(jié)構(gòu)主義研究的先河,并取得了斐然的成績,本身說明了語言的結(jié)構(gòu)與功能具有極強的客觀性。但索緒爾從根本上也未排除語言的主觀性,他使用的“心理現(xiàn)象”帶有主觀的性質(zhì),并認為“心理現(xiàn)象”的主觀性是無法研究的,因此它強調(diào)語言的社會屬性,這說明語言帶有明顯的經(jīng)驗色彩,也屬于主觀范疇。語言符號就語言使用者而言,是概念和聲音形式之間的心理聯(lián)系,既有規(guī)約性,也有任意性。

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