□張 晴

(浙江萬(wàn)里學(xué)院,寧波315100)

FD I對(duì)東道國(guó)內(nèi)資企業(yè)技術(shù)進(jìn)步影響作用的實(shí)證研究
——基于蘇州和寧波的比較

□張 晴

(浙江萬(wàn)里學(xué)院,寧波315100)

本文以Caves(1974)的經(jīng)典模型為基礎(chǔ)構(gòu)建計(jì)量模型,以蘇州、寧波兩地的工業(yè)部門(mén)為研究對(duì)象,分析檢驗(yàn)兩地FD I對(duì)東道國(guó)內(nèi)資企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響作用。分析結(jié)果表明,蘇州的FD I對(duì)本土的內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生了顯著的促進(jìn)作用,而寧波的FD I所產(chǎn)生的作用非常微弱,并沒(méi)有促進(jìn)內(nèi)資企業(yè)的生產(chǎn)率的提高。

FD I;技術(shù)溢出;技術(shù)進(jìn)步;技術(shù)吸收能力;實(shí)證

一、引言

自我國(guó)實(shí)行“以市場(chǎng)換技術(shù)”的對(duì)外開(kāi)放政策以來(lái),我國(guó)吸收、利用外商直接投資的規(guī)模持續(xù)高速增長(zhǎng),我國(guó)已成為發(fā)展中國(guó)家中吸引FD I最多的國(guó)家。但是,隨之越來(lái)越引起學(xué)術(shù)界關(guān)注的問(wèn)題是這些進(jìn)入我國(guó)的FD I是否真正帶動(dòng)了我國(guó)本土企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來(lái)講,技術(shù)在某種程度上具有“公共品”的外部經(jīng)濟(jì)特征,技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)可以通過(guò)示范與模仿、競(jìng)爭(zhēng)、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)、培訓(xùn)和人員流動(dòng)等渠道對(duì)同行企業(yè)及其他企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生間接的積極影響,通過(guò)技術(shù)的非自愿和無(wú)意識(shí)擴(kuò)散,促進(jìn)當(dāng)?shù)丶夹g(shù)和生產(chǎn)力水平的提高,它是經(jīng)濟(jì)外在性的一種表現(xiàn)。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家將這種現(xiàn)象稱(chēng)為“技術(shù)溢出”,國(guó)內(nèi)外許多學(xué)者都給出了各自對(duì)于FD I技術(shù)溢出的定義,比較有代表性的有:Caves (1974)[1],Kokko(1996)[2],何潔(2000)[3]等。目前對(duì)于FD I技術(shù)溢出效應(yīng)是否存在、效應(yīng)的大小問(wèn)題的研究國(guó)內(nèi)學(xué)者已經(jīng)較廣泛地使用計(jì)量分析方法,對(duì)于技術(shù)溢出的渠道、溢出的影響因素則既有使用案例、問(wèn)卷調(diào)查等定性分析,也有引入一些影響因素作為解釋變量進(jìn)行實(shí)證分析的。由于我國(guó)各個(gè)區(qū)域FD I投資顯著不平衡,無(wú)論是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)還是引資規(guī)模、引資特點(diǎn)等方面都存在著巨大的地區(qū)差異,這種差異會(huì)影響對(duì)于FD I技術(shù)溢出效果的分析研究,使得我國(guó)在一些具體的地區(qū)FD I技術(shù)溢出效應(yīng)可能會(huì)表現(xiàn)出與全國(guó)樣本結(jié)論不一致的特點(diǎn)?？v觀近年國(guó)內(nèi)關(guān)于FD I技術(shù)溢出的實(shí)證分析,國(guó)內(nèi)學(xué)者們主要集中于從不同角度、不同層面對(duì)全國(guó)范圍的研究,而對(duì)于個(gè)別地區(qū)尤其是某個(gè)具體城市的專(zhuān)門(mén)研究則很少。這樣忽視個(gè)體情況的研究,既不利于全面深入地認(rèn)識(shí)和分析FD I技術(shù)溢出效應(yīng),也不利于因地制宜地制定吸引外資的政策。鑒于這種情況,本文力圖將技術(shù)溢出效應(yīng)的實(shí)證研究縮小到市的層面上,選取FD I較為密集的蘇州市和寧波市為研究對(duì)象;同時(shí)將研究細(xì)分到兩市不同行業(yè),以各個(gè)行業(yè)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ),通過(guò)構(gòu)建FD I技術(shù)溢出效應(yīng)的計(jì)量模型分析FD I對(duì)于促進(jìn)蘇州、寧波兩地內(nèi)資企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的作用方向和作用大小,從而為進(jìn)一步分析研究影響這種作用大小的主要因素奠定基礎(chǔ)。

二、模型及變量說(shuō)明

(一)模型的建立

本文實(shí)證研究的研究對(duì)象選取的是蘇州、寧波兩地的工業(yè)部門(mén),主要考慮的是兩方面原因:一是從統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來(lái)看,全國(guó)范圍內(nèi)外商直接投資的產(chǎn)業(yè)分布結(jié)構(gòu)仍表現(xiàn)為以第二產(chǎn)業(yè)即工業(yè)所占的比重最大,研究FD I對(duì)東道國(guó)內(nèi)資企業(yè)部門(mén)技術(shù)水平提高的作用,選擇工業(yè)部門(mén)來(lái)考察有較高的可信度和代表性;二是考慮到計(jì)量分析中所需的數(shù)據(jù)必須連續(xù)和完整,而工業(yè)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)是所有行業(yè)中最能滿(mǎn)足需要的。

國(guó)際上對(duì)于工業(yè)部門(mén)FD I技術(shù)溢出效應(yīng)分析的計(jì)量分析方法是:將東道國(guó)本地企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)與其所在行業(yè)中外資企業(yè)的參與程度聯(lián)系起來(lái)建立基本模型。具體有兩種處理方法:一種是以工業(yè)總產(chǎn)值或增加值等傳統(tǒng)指標(biāo)為被解釋變量,將FD I與國(guó)內(nèi)資本分離開(kāi)來(lái),作為獨(dú)立的生產(chǎn)投入要素納入到內(nèi)資企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)中去,FD I項(xiàng)的系數(shù)所度量的就是溢出效應(yīng);另一種以勞動(dòng)生產(chǎn)率或全要素生產(chǎn)率為被解釋變量,將外資企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率和外資企業(yè)在行業(yè)中所占的比重作為解釋變量來(lái)測(cè)度溢出效應(yīng)。本文將選用第二種方法進(jìn)行實(shí)證研究。

在研究FD I對(duì)東道國(guó)內(nèi)資企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響作用時(shí),Caves(1974)[1]、Kokko(1996)[2]等人用勞動(dòng)生產(chǎn)率作為體現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的關(guān)鍵指標(biāo)。在借鑒了Caves(1974)[1]、Kokko(1996)[2]FD I溢出效應(yīng)產(chǎn)生機(jī)制研究時(shí)所采用的模型方法的基礎(chǔ)上,陳濤濤等人(2005)[4]將原有的“單一機(jī)制”的經(jīng)典檢驗(yàn)?zāi)Ｐ屯卣篂橐韵碌摹半p機(jī)制”檢驗(yàn)?zāi)Ｐ?即LPd=f (FD I,LPf,X1,X2,)。其中,被解釋變量是東道國(guó)本地企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率;解釋變量包括FD I和LPf兩個(gè)與外資直接相關(guān)的關(guān)鍵解釋變量,其中FD I為外資企業(yè)的參與程度,LPf為外資企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率。在具體的模型設(shè)立方面,還考慮了以下因素:第一,選用了本地企業(yè)的人均資本(k/l)這個(gè)衡量企業(yè)資本密集度的指標(biāo)作為唯一的控制性變量。第二,借鑒國(guó)際上多數(shù)建模的具體形式,對(duì)數(shù)值變量進(jìn)行了自然對(duì)數(shù)變換。因此,所設(shè)立的具體的模型形式如下:

如果數(shù)據(jù)檢驗(yàn)的結(jié)果為α2>0,且顯著,則意味著本地企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率隨著外資企業(yè)在行業(yè)中參與程度的提高而得到提高,也就是說(shuō)明外資企業(yè)集聚程度的提高對(duì)內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生了正的溢出效應(yīng);如果數(shù)據(jù)檢驗(yàn)的結(jié)果為α3>0,且顯著,則意味著本地企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率隨著外資企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高而得到提高,也就是外商投資企業(yè)的進(jìn)入對(duì)東道國(guó)內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生了積極的促進(jìn)作用,系數(shù)值的大小反映了這種作用程度的大小。

在這里需要說(shuō)明的是,在影響企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的因素中,企業(yè)的人力資本(通常用技術(shù)員工的比例或者員工的文化程度來(lái)表示)、研發(fā)支出也是重要的因素,但在蘇州、寧波兩地的統(tǒng)計(jì)年鑒和統(tǒng)計(jì)報(bào)告中,均沒(méi)有提供分出外資、內(nèi)資企業(yè)的各行業(yè)的企業(yè)人力資本和研發(fā)投入的相關(guān)數(shù)據(jù),因此在建模中沒(méi)有將這兩個(gè)因素納入到模型中,在一定程度上影響了方程的擬合度和解釋能力。

(二)數(shù)據(jù)的選取及變量說(shuō)明

本文所采用的數(shù)據(jù)是根據(jù)2002—2008年的《蘇州統(tǒng)計(jì)年鑒》和寧波統(tǒng)計(jì)局的2001—2007年的工業(yè)統(tǒng)計(jì)報(bào)告①寧波的統(tǒng)計(jì)年鑒中沒(méi)有公開(kāi)規(guī)模以上外商及港澳臺(tái)投資企業(yè)工業(yè)分行業(yè)的經(jīng)濟(jì)指標(biāo),筆者是通過(guò)統(tǒng)計(jì)局檔案庫(kù)、經(jīng)濟(jì)普查辦公室的資料查詢(xún)獲得這一數(shù)據(jù)資料的。的相關(guān)數(shù)據(jù)整理得來(lái)的。本文的工業(yè)數(shù)據(jù)全部采自規(guī)模以上工業(yè)企業(yè),其中三資企業(yè)的數(shù)據(jù)則包括了規(guī)模以上外商和港澳臺(tái)商投資工業(yè)企業(yè)?？紤]到兩地對(duì)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)尤其是外資企業(yè)在“煙草加工業(yè)”、“煤氣生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)”、“自來(lái)水生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)”中很少,所占比重太低,因此在計(jì)量分析中將這幾個(gè)行業(yè)剔除掉,分行業(yè)的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)統(tǒng)計(jì)只采用了兩級(jí)代碼的工業(yè)行業(yè)共29個(gè),2003年開(kāi)始國(guó)家統(tǒng)計(jì)部門(mén)在工業(yè)行業(yè)中新增的“廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè)”由于數(shù)據(jù)上不具備前后連貫性,因此本文仍然只采用兩地規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)29個(gè)行業(yè)的分行業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。

LPd是衡量?jī)?nèi)資工業(yè)企業(yè)技術(shù)水平的勞動(dòng)生產(chǎn)率,即內(nèi)資企業(yè)的人均工業(yè)增加值;k/ld為內(nèi)資企業(yè)的人均資產(chǎn)額;FD I為外資企業(yè)在行業(yè)中的參與程度,即資產(chǎn)比重;LPf表示外資企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率。

三、回歸結(jié)果及簡(jiǎn)要分析

在回歸過(guò)程中,解釋變量的多重共線性問(wèn)題非常重要。如果解釋變量存在多重共線性,那么參數(shù)的估計(jì)結(jié)果將缺乏有效性。對(duì)于本文研究的問(wèn)題而言,現(xiàn)實(shí)中可能存在的情況是,在一些外資企業(yè)規(guī)模占比較大的行業(yè)中,外資企業(yè)的技術(shù)水平也較高。對(duì)此,本文對(duì)蘇、寧兩地各行業(yè)中外資企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率和外資企業(yè)的比重進(jìn)行了相關(guān)性檢驗(yàn)。結(jié)果表明,兩地二者的相關(guān)系數(shù)分別為0.136和0.069,由此判斷,在本文運(yùn)用此模型(1)的回歸過(guò)程中,不會(huì)出現(xiàn)解釋變量的多重共線性問(wèn)題。

同時(shí),在運(yùn)用EV IEW S5.0軟件進(jìn)行估計(jì)檢驗(yàn)時(shí),發(fā)現(xiàn)模型因變量(內(nèi)資企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率)存在一階序列相關(guān),因此使用AR(1)模型進(jìn)行修正,樣本回歸的最終結(jié)果是修正后的估計(jì)結(jié)果。

寧波的回歸結(jié)果為lnLPd=0.1022+0.5330 ln(k/1d)+0.0029FD I—0.0006 lnLPf

(0.4240)(6.7896)(2.5697)(-0.0360)

蘇州的回歸結(jié)果為:lnLPd=-0.7727+0.5877 ln (k/ld)+0.0048FD I+0.2405 lnLPf

(-3.8997)(11.0741)(2.9168)(4.7693)

從兩地的回歸結(jié)果來(lái)看,資本密集度均是兩地內(nèi)資企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的最重要的影響因素,其彈性系數(shù)顯示其貢獻(xiàn)率都超過(guò)了50%,且都達(dá)到了1%的顯著性水平。而從兩地外資企業(yè)對(duì)其內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步的作用大小來(lái)看,兩地都存在一定程度的技術(shù)溢出,并且表現(xiàn)為蘇州明顯高于寧波,寧波數(shù)據(jù)檢驗(yàn)的結(jié)果為:外資企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率與內(nèi)資企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率負(fù)相關(guān)且不顯著,意味著近年寧波外資企業(yè)技術(shù)、管理水平的提高沒(méi)有對(duì)內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生促進(jìn)作用;而FD I與內(nèi)資企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率顯著正相關(guān),其彈性系數(shù)為0.0029,意味著本地企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率隨著外資企業(yè)參與程度的提高而得到一定程度的提高,但效應(yīng)很弱。蘇州數(shù)據(jù)檢驗(yàn)的結(jié)果為:FD I與內(nèi)資企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率正相關(guān)但不顯著,而LPf與內(nèi)資企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率顯著正相關(guān),且彈性系數(shù)為0.2405,則意味著本地企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率隨著外資企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高而得到比較顯著的提高,外資企業(yè)技術(shù)水平的提高對(duì)蘇州內(nèi)資企業(yè)技術(shù)水平的提高起到了較為積極的促進(jìn)作用。

四、結(jié)論及原因分析

FD I產(chǎn)生技術(shù)溢出的過(guò)程很復(fù)雜,過(guò)程中會(huì)涉及技術(shù)輸入方、技術(shù)輸出方、跨國(guó)公司母國(guó)政府、東道國(guó)政府、東道國(guó)溢出環(huán)境等多方面的因素,而每個(gè)方面的因素都可能影響FD I技術(shù)溢出效應(yīng)的方向和大小。本文的實(shí)證分析結(jié)果顯示近年蘇州外資企業(yè)技術(shù)水平的提高也促進(jìn)了蘇州本地內(nèi)資企業(yè)技術(shù)水平的提高,由于蘇州的FD I呈現(xiàn)出較強(qiáng)的出口導(dǎo)向型和加工貿(mào)易生產(chǎn)型特色,因此這一結(jié)果否認(rèn)了對(duì)加工貿(mào)易型和出口導(dǎo)向型FD I不存在技術(shù)溢出的觀點(diǎn)和質(zhì)疑。而近年寧波外資企業(yè)技術(shù)、管理水平的提高沒(méi)有對(duì)當(dāng)?shù)貎?nèi)資企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生促進(jìn)作用,說(shuō)明近年在利用FD I的效率上存在很大的問(wèn)題,這值得我們警示和思考。本文依據(jù)兩地統(tǒng)計(jì)年鑒、科技局、外經(jīng)貿(mào)局公布的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)對(duì)蘇州FD I企業(yè)的技術(shù)溢出高于寧波的原因進(jìn)行深入地分析和比較,發(fā)現(xiàn)主要表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面:

(一)東道國(guó)地方政府在招商引資方面的作用

(1)在促進(jìn)內(nèi)外資企業(yè)間的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)和配套方面,蘇州政府是在已經(jīng)形成的一定集聚程度的外資企業(yè)的配套需求下,積極引導(dǎo)并采用產(chǎn)業(yè)鏈招商的模式,在產(chǎn)業(yè)鏈的前中后各個(gè)環(huán)節(jié)都引入一些高技術(shù)、高質(zhì)量、規(guī)模較大、產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)作用較大的外資企業(yè),拉長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)鏈,增加產(chǎn)業(yè)鏈中的價(jià)值增值環(huán)節(jié),為內(nèi)資企業(yè)的外向配套提供更大的發(fā)展空間和專(zhuān)業(yè)化的信息服務(wù)平臺(tái),甚至專(zhuān)門(mén)成立了由主抓經(jīng)濟(jì)的市長(zhǎng)牽頭組成的外向配套協(xié)作辦公室,在這方面昆山政府則是典型。而寧波內(nèi)外資企業(yè)間的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)程度很弱,政府在為內(nèi)外資企業(yè)建立產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)提供信息、充當(dāng)中介、牽線搭橋,增強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、研發(fā)和創(chuàng)新的鼓勵(lì)和支持力度以及對(duì)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、研發(fā)環(huán)境、創(chuàng)新環(huán)境的培育方面做得還很不夠,還沒(méi)有發(fā)揮出積極的作用,民營(yíng)企業(yè)與本地外資企業(yè)的外向配套業(yè)發(fā)展緩慢,使得外資企業(yè)在寧波產(chǎn)生技術(shù)外溢的渠道受阻。

(2)在引進(jìn)的外資企業(yè)的技術(shù)水平方面,蘇州也遠(yuǎn)高于寧波。有研究表明,就跨國(guó)公司的整體技術(shù)水平來(lái)看,目前仍然是歐美日等發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)水平和產(chǎn)品技術(shù)含量高于亞洲其他新興國(guó)家和地區(qū)。從海外研發(fā)支出占跨國(guó)公司研發(fā)支出總額的比例來(lái)看,歐洲跨國(guó)公司的海外研發(fā)直接投資的傾向最高,其次是美國(guó),再次是日本(李蕊,2004)[5]。從FD I的投資來(lái)源國(guó)分布來(lái)看,蘇州尤其是蘇州園區(qū)、新區(qū)的歐美資、日資比重均高于寧波①2008年底蘇州園區(qū)、新區(qū)的歐美資、日資比重超過(guò)30%,寧波只有13%。,引進(jìn)外資企業(yè)的平均項(xiàng)目規(guī)模也遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于寧波②2009年底蘇州引入的外資項(xiàng)目平均規(guī)模超過(guò)1100萬(wàn)美元,而寧波只有800萬(wàn)美元。。由此所形成的內(nèi)外資間較大的技術(shù)差距使得外資的各種技術(shù)通過(guò)示范與內(nèi)資企業(yè)的積極模仿、行業(yè)內(nèi)的激烈競(jìng)爭(zhēng)、外企員工跳槽等途徑溢出,從而促進(jìn)內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。而相比之下,寧波引進(jìn)的外資中以港澳臺(tái)資(占53%左右),英屬維爾京群島、薩摩亞、開(kāi)曼群島等轉(zhuǎn)投資(占20%左右)為主,其中尤其是港資占比最高(占47%),這些港資外資企業(yè)中有很大一部分是內(nèi)資企業(yè)為了享受?chē)?guó)內(nèi)對(duì)外資企業(yè)的各種稅收和政策優(yōu)惠在香港注冊(cè)而轉(zhuǎn)回到大陸投資的,多為勞動(dòng)密集型,因此在同行業(yè)中并不一定擁有最先進(jìn)的技術(shù)、研發(fā)能力、管理經(jīng)驗(yàn)等,與本土內(nèi)資企業(yè)間的技術(shù)差距也往往不大,甚至在某些行業(yè)中會(huì)低于本土內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)水平,使得外資企業(yè)的技術(shù)溢出無(wú)從發(fā)揮,另一方面,這種低水平、以?xún)r(jià)格取勝的競(jìng)爭(zhēng)狀況也會(huì)使得同行業(yè)的內(nèi)資企業(yè)沒(méi)有強(qiáng)大的動(dòng)力和競(jìng)爭(zhēng)壓力或利潤(rùn)空間去加大先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)、擴(kuò)大研發(fā)投入、提高學(xué)習(xí)能力,從而大大制約了外資企業(yè)在行業(yè)內(nèi)對(duì)東道國(guó)內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用。

(3)在推進(jìn)跨國(guó)公司在東道國(guó)設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)方面,蘇州明顯優(yōu)于寧波。蘇州近幾年FD I的研發(fā)本土化趨勢(shì)明顯,蘇州外資企業(yè)尤其是外商投資企業(yè)(除港澳臺(tái)以外的外資企業(yè))的研發(fā)投入遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于寧波,幾乎達(dá)到寧波的9倍(見(jiàn)表1)。蘇州逐漸成為一些跨國(guó)公司研發(fā)的重要基地,外資研發(fā)機(jī)構(gòu)不斷增長(zhǎng),截至2009年底,蘇州已吸引外資獨(dú)立研發(fā)中心36家,非獨(dú)立研發(fā)機(jī)構(gòu)245家,具有職能總部性質(zhì)的機(jī)構(gòu)20多家,摩托羅拉、松下、飛利浦、佳能、明基、富士通等知名跨國(guó)公司都相繼在蘇州設(shè)立研發(fā)中心。同時(shí),與外資合作的研發(fā)機(jī)構(gòu)也迅速增長(zhǎng)。這些跨國(guó)公司在蘇州設(shè)立的研發(fā)中心主要涉及電子基礎(chǔ)材料、計(jì)算機(jī)及周邊產(chǎn)品、視聽(tīng)及通訊系列產(chǎn)品、液晶顯示、數(shù)字映像設(shè)備、新型家電等門(mén)類(lèi),并且在這些領(lǐng)域大都保持著國(guó)際先進(jìn)水平,通過(guò)示范效應(yīng)、合作帶動(dòng)、研發(fā)人員的流動(dòng)等途徑產(chǎn)生了一定程度的技術(shù)外溢,加快了蘇州地區(qū)工業(yè)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)和技術(shù)進(jìn)步,蘇州外資企業(yè)對(duì)本地人力資本水平尤其是高層次技術(shù)管理人才的提升作用方面強(qiáng)于寧波。

表1 2007年兩地大中型工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)使用情況單位:%

相比之下,盡管近年寧波引入的外資開(kāi)始通過(guò)合資等方式設(shè)立研發(fā)部門(mén),但也只有寥寥幾家,大多數(shù)外資企業(yè)的核心技術(shù)都直接來(lái)源于母公司。以在寧波電子產(chǎn)業(yè)具有壟斷地位的臺(tái)灣第二大TFT-LCD面板顯示器供應(yīng)商奇美電子為例,它在寧波沒(méi)有設(shè)立獨(dú)立的研發(fā)中心,其研發(fā)部門(mén)也只是針對(duì)大陸市場(chǎng)客戶(hù)的需求進(jìn)行一些產(chǎn)品外觀、營(yíng)銷(xiāo)方式的設(shè)計(jì)和改進(jìn),每年的科研經(jīng)費(fèi)投入占企業(yè)銷(xiāo)售收入的比重不足5%,因此對(duì)產(chǎn)業(yè)中內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用不大。這種情況在寧波普遍存在。

而且,根據(jù)兩地統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示,蘇州、寧波兩地外資企業(yè)在東道國(guó)的研發(fā)投入占銷(xiāo)售收入的比重都不足1%,目前在我國(guó)國(guó)內(nèi)的外資研發(fā)還是存在以應(yīng)用型和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)型的適用性研究為主、基礎(chǔ)性研究很少的現(xiàn)象,由于適應(yīng)性研究主要是對(duì)工藝、設(shè)備的完善,本土化人才往往很難真正接觸到核心技術(shù),因此導(dǎo)致由此所產(chǎn)生的FD I的技術(shù)溢出效應(yīng)非常有限,這是兩地在鼓勵(lì)和支持外資研發(fā)機(jī)構(gòu)過(guò)程中應(yīng)引起高度重視并努力促進(jìn)其改進(jìn)的重要問(wèn)題。

(二)東道國(guó)本地的技術(shù)吸收能力

1.本地高校、科研院所的人才儲(chǔ)備及科研能力

吸收FD I技術(shù)溢出效應(yīng)的主要是高素質(zhì)人才和專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員,而無(wú)論是用兩地的高等學(xué)校的在校生和畢業(yè)生尤其是研究生人數(shù)①①截至2008年,蘇州高校研究生在校生累計(jì)達(dá)2萬(wàn)人,畢業(yè)生達(dá)8000人,而寧波分別為2000人、500人。來(lái)反映的高素質(zhì)人力資本儲(chǔ)備的情況,還是用企業(yè)的就業(yè)人才中專(zhuān)業(yè)技術(shù)人才②②截至2008年,蘇州專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員達(dá)60萬(wàn)人,而寧波為45萬(wàn)人。的情況來(lái)反映的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人才儲(chǔ)備情況,蘇州都優(yōu)于寧波。寧波本地高校理工專(zhuān)業(yè)實(shí)驗(yàn)研究的設(shè)備、人力資源都很弱,科研院所數(shù)量少,在研發(fā)能力、技術(shù)人才培養(yǎng)上無(wú)法滿(mǎn)足企業(yè)的需求,目前理工專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的產(chǎn)學(xué)研結(jié)合項(xiàng)目多是與北京、上海、杭州等地的高校、科研院所間進(jìn)行的,這不利于外資企業(yè)對(duì)寧波本土的人力資本提升作用的發(fā)揮,也不利于FD I技術(shù)溢出中技術(shù)模仿、關(guān)聯(lián)效應(yīng)的發(fā)揮。相比之下,蘇州在依托獨(dú)墅湖高教園區(qū)的建設(shè)下,引進(jìn)了眾多國(guó)內(nèi)知名高校、研究機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室、培訓(xùn)中心,為其培養(yǎng)了大批中高端技術(shù)和管理人才。

但是兩地都存在著理工專(zhuān)業(yè)、研究生的培養(yǎng)滯后,高層次人才尤其是創(chuàng)業(yè)型、研發(fā)型、技能型人才短缺的現(xiàn)象,是制約跨國(guó)公司研發(fā)本土化進(jìn)程以及本土企業(yè)技術(shù)能力提高的重要因素。因此,如何有效地引進(jìn)和培育高層次科研人才,將是蘇州和寧波兩地未來(lái)都必須高度重視和努力解決的問(wèn)題。

2.本地內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步

從近幾年蘇州、寧波兩地內(nèi)資企業(yè)的科技經(jīng)費(fèi)支出和R&D經(jīng)費(fèi)支出(見(jiàn)表1)以及地方財(cái)政中用于科技發(fā)展的撥款①?gòu)?000年至2008年,蘇州、寧波兩地的地方財(cái)政中用于科技發(fā)展的撥款額和所占比重都翻了一番。情況來(lái)看,兩地的內(nèi)資企業(yè)和地方政府都越來(lái)越重視科技、研發(fā)的投入。但是無(wú)論是內(nèi)資企業(yè)的創(chuàng)新投入強(qiáng)度②創(chuàng)新投入強(qiáng)度的衡量是依據(jù)企業(yè)科技經(jīng)費(fèi)支出額占其產(chǎn)品銷(xiāo)售收入的比重。還是地方財(cái)政中科技支出所占的比重,兩地都低于3%,仍有很大的提升空間。而且從兩地科技局公布的獲得授權(quán)的專(zhuān)利情況來(lái)看,盡管數(shù)量在迅速擴(kuò)大,但其中發(fā)明專(zhuān)利所占比重仍然很低,只有5%,仍以外觀設(shè)計(jì)和實(shí)用新型專(zhuān)利為主。

3.蘇州、寧波兩地產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)有差異

從兩地的產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)來(lái)看,由于蘇州在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中已形成了較完整的產(chǎn)業(yè)鏈并且有較強(qiáng)的本地配套能力,因此,相比之下蘇州的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)更能適應(yīng)跨國(guó)公司的研發(fā)需求,更容易吸引外資研發(fā)機(jī)構(gòu)的進(jìn)入。

由此可見(jiàn),在促進(jìn)FD I對(duì)本地內(nèi)資企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的積極影響方面,地方政府發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。首先,在招商引資過(guò)程中,地方政府在引進(jìn)FD I時(shí)要提高其進(jìn)入的門(mén)檻,確保其技術(shù)的先進(jìn)性,應(yīng)立足于目前一些已出現(xiàn)眾多中小內(nèi)資企業(yè)間過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)且具備一定的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)群,重點(diǎn)引入那些產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)作用大、技術(shù)含量高、能與本地的民營(yíng)企業(yè)間形成緊密的前后向聯(lián)系的跨國(guó)公司,并且使內(nèi)外資企業(yè)能分布于整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的低中高各個(gè)環(huán)節(jié),采取稅收優(yōu)惠等切實(shí)的政策措施積極鼓勵(lì)外資企業(yè)更多地購(gòu)買(mǎi)本地內(nèi)資企業(yè)生產(chǎn)的中間投入品,扶持內(nèi)資企業(yè)發(fā)展外向配套。同時(shí),政府應(yīng)以各種激勵(lì)政策促進(jìn)高技術(shù)行業(yè)的FD I企業(yè)的研發(fā)本土化,增強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù),加強(qiáng)對(duì)公共技術(shù)平臺(tái)、專(zhuān)業(yè)技術(shù)平臺(tái)的搭建以及科研人才的引進(jìn)。積極促成FD I企業(yè)與本地高校、研究院所開(kāi)展研究合作或建設(shè)科研基地,推動(dòng)本地產(chǎn)學(xué)研一體化。其次,在提高本土的技術(shù)吸收能力方面,政府應(yīng)高度重視對(duì)本地人力資本的培育和提升,擴(kuò)大高校理工專(zhuān)業(yè)、研究生的培養(yǎng),扶持理工專(zhuān)業(yè)尤其是實(shí)驗(yàn)室建設(shè),通過(guò)完善激勵(lì)機(jī)制及各種資金支持吸引跨國(guó)公司高層管理人員與技術(shù)人員的“回流”。同時(shí),應(yīng)采取各種優(yōu)惠和激勵(lì)措施繼續(xù)努力推動(dòng)本地民營(yíng)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力和技術(shù)吸收能力的提高。

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Empirical Analysis on the Influence of FD I to the Techno log ical Progress of the Loca lDom estic Enterprises—Based on the Con trast Between Suzhou and N ingbo

ZhangQ ing
(ZhejiangW anliUniversity,N ingbo 315100,China)

Thispaper referred to Caves(1974)of classicalmodeland constructed the theo ry andm easu rem en tmodelof the FD I techno logical sp illover.Thispaper did quantitative analysis and emp irical testof the FD I techno logy sp illover effect in Suzhou and N ingbo by the use of panel data from the perspective of the industry.Quantitative analysis showed that Suzhou hasa positive ro le in p romoting techno logicalp rogress to localenterp risesoutputgrow th in recentyears;while the FD Iintroduced in N ingbo hadweak effectand did not p lay an active ro le in im p roving the p roductivity of local en terp rises.

FD I;techno logical sp illover;techno logicalp rogress;techno logical absorp tion ability;emp irical analysis

book=58,ebook=10

F382

A

1003-4919(2010)09-0058-05

2010-07-28

張晴(1977— ),女,湖北黃石人,浙江萬(wàn)里學(xué)院商學(xué)院金融系講師,研究方向:金融市場(chǎng)、國(guó)際金融。