摘要 本文目的是對(duì)日本新能源產(chǎn)業(yè)進(jìn)行全面分析并與中國(guó)進(jìn)行比較，以從中總結(jié)出可供中國(guó)借鑒的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。文章首先比較分析日本和中國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展歷程與現(xiàn)狀，指出起步較早的日本目前在新能源產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)和推廣方面都在逐步喪失領(lǐng)先地位，2010年的發(fā)展目標(biāo)將很難實(shí)現(xiàn)，而中國(guó)的新能源產(chǎn)業(yè)展現(xiàn)出明顯的后發(fā)優(yōu)勢(shì)，進(jìn)入新世紀(jì)以來(lái)取得了超預(yù)期增長(zhǎng)。但是，中日兩國(guó)的新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展都面臨著高成本、入網(wǎng)難兩個(gè)短期難以逾越的障礙。文章分析了問(wèn)題形成的根源，并比較了中日兩國(guó)為克服這些障礙所采取的補(bǔ)貼、稅收和監(jiān)管等政策措施，通過(guò)比較發(fā)現(xiàn)，中國(guó)的新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策的設(shè)計(jì)更完善，但在政策執(zhí)行力方面中國(guó)與日本還存在一定差距。最后，文章提出了中國(guó)發(fā)展新能源產(chǎn)業(yè)的政策建議，指出中國(guó)應(yīng)在保持政策連續(xù)性的基礎(chǔ)上推進(jìn)市場(chǎng)化改革、增強(qiáng)政策協(xié)調(diào)性、促進(jìn)行業(yè)優(yōu)化重組。本研究對(duì)于我國(guó)積極建設(shè)低碳經(jīng)濟(jì)、加快發(fā)展新能源產(chǎn)業(yè)具有重要的政策啟示意義。

關(guān)鍵詞 新能源；新能源產(chǎn)業(yè)；日本；中日比較

中圖分類號(hào)C921.2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼A 文章編號(hào)1002-2104(2010)06-0103-08

近年來(lái)，隨著全球能源格局的調(diào)整，新能源產(chǎn)業(yè)引起了各國(guó)的日益重視。各國(guó)均把發(fā)展新能源看作是一場(chǎng)長(zhǎng)期革命，都希望在未來(lái)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中占領(lǐng)產(chǎn)業(yè)與科技制高點(diǎn)，以美國(guó)為代表的很多發(fā)達(dá)國(guó)家甚至將發(fā)展新能源產(chǎn)業(yè)作為擺脫金融危機(jī)的重要戰(zhàn)略手段。2008年，世界風(fēng)能裝機(jī)總量達(dá)到1.21億kW，是1998年的12.5倍；全球累計(jì)光伏裝機(jī)達(dá)到1473萬(wàn)kW，為1998年的15.3倍。從長(zhǎng)期看，隨著新能源利用成本的降低，未來(lái)將會(huì)有很大的發(fā)展前景。中國(guó)已經(jīng)成為世界第二大能源消費(fèi)國(guó)，并且將在3～5年內(nèi)超越美國(guó)成為世界最大能源消費(fèi)國(guó)。而作為世界上最大的二氧化碳排放國(guó)，盡管中國(guó)的人均排放水平仍只有美國(guó)的1/4、日本的1/2，中國(guó)將面臨越來(lái)越大的國(guó)際壓力。大力發(fā)展新能源產(chǎn)業(yè)，將是中國(guó)解決能源環(huán)境問(wèn)題、履行對(duì)國(guó)際社會(huì)承諾的重要突破口之一。在新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面，日本是世界上最早起步的國(guó)家之一。在這方面，既有成功的經(jīng)驗(yàn)，也有諸多教訓(xùn)，值得中國(guó)借鑒和吸取。

1 新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展歷程

1.1 先行發(fā)展的日本新能源產(chǎn)業(yè)

由于自身的能源資源匱乏，日本是世界上最早重視發(fā)展新能源的國(guó)家之一。日本新能源發(fā)展具有“自上而下”特征，初期是通過(guò)政府政策啟動(dòng)的，石油危機(jī)與能源緊張是推動(dòng)日本發(fā)展新能源的主要?jiǎng)恿Α?973年，第一次石油危機(jī)爆發(fā)。1974年，日本就實(shí)施“新能源技術(shù)開(kāi)發(fā)計(jì)劃”(也被稱為“陽(yáng)光計(jì)劃”)，其核心是大力推進(jìn)太陽(yáng)能的開(kāi)發(fā)利用，此外還包括地?zé)衢_(kāi)發(fā)、煤炭液化和氣化技術(shù)開(kāi)發(fā)、風(fēng)力發(fā)電和大型風(fēng)電機(jī)研制、海洋能源開(kāi)發(fā)和海外清潔能源輸送技術(shù)等。

1979年，第二次石油危機(jī)爆發(fā)。1980年，日本推出了《替代石油能源法》，設(shè)立了“新能源綜合開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)”(NewEnergy Development Organization，簡(jiǎn)稱NEDO)，開(kāi)始大規(guī)模推進(jìn)石油替代能源的綜合技術(shù)開(kāi)發(fā)，主要包括核能、太陽(yáng)能、水力、廢棄物發(fā)電、海洋熱能、生物發(fā)電、綠色能源汽車、燃料電池等。

1993年，日本政府將“新能源技術(shù)開(kāi)發(fā)計(jì)劃”(陽(yáng)光計(jì)劃)、“節(jié)能技術(shù)開(kāi)發(fā)計(jì)劃”(月光計(jì)劃)和“環(huán)境保護(hù)技術(shù)開(kāi)發(fā)計(jì)劃”合并成規(guī)模龐大的“新陽(yáng)光計(jì)劃”?！靶玛?yáng)光計(jì)劃”目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、能源供應(yīng)和環(huán)境保護(hù)之間的合理平衡。

1997年，日本又出臺(tái)了《促進(jìn)新能源利用特別措施法》(Law on PromotingUse of NewEnergy)，它也被稱作《新能源法》。該法的目的是為確保安定穩(wěn)妥地供給適應(yīng)內(nèi)外社會(huì)環(huán)境的能源，在促進(jìn)公民努力利用新能源的同時(shí)，采取必要措施以順利推進(jìn)新能源的利用。該法于1999、2001、2002年進(jìn)行了三次修訂。

為解決新能源發(fā)電上網(wǎng)問(wèn)題，2002年5月，出臺(tái)《電力設(shè)施利用新能源的特別措施法》(Special Measures Law on theUse of New Energy bv Electric Utilities)，即強(qiáng)制上網(wǎng)配額法(Renewables Portfolio StandardsLaw，RPS Law)，規(guī)定電力企業(yè)必須購(gòu)買的新能源發(fā)電配額。

但進(jìn)入本世紀(jì)以來(lái)，隨著國(guó)際能源價(jià)格不斷上漲和全球氣候變暖形勢(shì)日益嚴(yán)峻，其他國(guó)家(尤其是歐洲國(guó)家)對(duì)新能源的支持力度不斷加大，日本逐步喪失了新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展領(lǐng)軍者的地位。

為提振本國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)(尤其是光伏太陽(yáng)能產(chǎn)業(yè))，2008年11月，日本經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省聯(lián)合其他三省發(fā)布《推廣太陽(yáng)能發(fā)電行動(dòng)方案》，提出了多項(xiàng)促進(jìn)太陽(yáng)能利用的優(yōu)惠政策，將太陽(yáng)能發(fā)電作為了日本新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)。新上任的民主黨鳩山內(nèi)閣也將發(fā)展新能源作為一個(gè)重要的經(jīng)濟(jì)綱領(lǐng)，提出了更遠(yuǎn)大的新能源發(fā)展目標(biāo)。但是，由于形勢(shì)變化及自身問(wèn)題，日本已經(jīng)不可能再成為世界新能源產(chǎn)業(yè)領(lǐng)跑者了。

1.2 后發(fā)優(yōu)勢(shì)的中國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)

與日本的情況不同，在中國(guó)，新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展起步相對(duì)較晚，初期發(fā)展具有“自下而上”的特征。中國(guó)開(kāi)始利用新能源主要是從農(nóng)村開(kāi)始的，特點(diǎn)是農(nóng)民分散、自發(fā)地進(jìn)行，而不是通過(guò)產(chǎn)業(yè)化、規(guī)模化、市場(chǎng)化的方式進(jìn)行的。最早開(kāi)始利用的可再生能源主要是沼氣、太陽(yáng)灶等，20世紀(jì)80年代戶用太陽(yáng)能熱水器開(kāi)始普及。上個(gè)世紀(jì)90年代后半期，中國(guó)開(kāi)始注意從政策上引導(dǎo)新能源開(kāi)發(fā)。

2000年以來(lái)，中國(guó)政府對(duì)大了可再生能源開(kāi)發(fā)的支持力度。2003年，國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)專門(mén)成立了能源局，其下設(shè)立可再生能源管理處。能源局成立后，將發(fā)展風(fēng)電作為大規(guī)模開(kāi)發(fā)可再生能源的切入點(diǎn)，從2003年開(kāi)始，能源局組織了一批風(fēng)電特許權(quán)招標(biāo)項(xiàng)目，取得了很好的效果。2005年《可再生能源法》的頒布，標(biāo)志著中國(guó)可再生能源發(fā)展進(jìn)入了一個(gè)新的歷史階段。此后，國(guó)家發(fā)改委和其他相關(guān)部委出臺(tái)了一系列配套法規(guī)和政策，如《可再生能源中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃》、《可再生能源發(fā)展“十一五”規(guī)劃》，逐步構(gòu)建起了促進(jìn)可再生能源發(fā)展的政策架構(gòu)。

隨著能源供求格局的變化和政府支持力度的加大，中國(guó)的新能源產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)了超預(yù)期增長(zhǎng)。中國(guó)在光伏設(shè)備制造市場(chǎng)份額、太陽(yáng)能熱水器普及、風(fēng)能設(shè)備制造與風(fēng)能利用等方面很快趕超了日本，展示了明顯的后發(fā)優(yōu)勢(shì)。但是，非理性投資所導(dǎo)致上游產(chǎn)能過(guò)剩、下游制度瓶頸等問(wèn)題，正阻礙著新能源產(chǎn)業(yè)的健康有序發(fā)展，中國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展正處于“蛻變期”。

2 新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀

2.1 日本新能源發(fā)展難以實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)

根據(jù)2008年3月修訂的《京都目標(biāo)實(shí)現(xiàn)計(jì)劃》(KyotoTarget Achievement Plan)，日本新能源發(fā)展的近期目標(biāo)是2010年新能源占一次能源總量的大約3％。從現(xiàn)有情況看，距離理想目標(biāo)還有相當(dāng)大的差距。根據(jù)日能能源經(jīng)濟(jì)研究所(IEKI)的預(yù)測(cè)，到2010年，日本的新能源占比大約只能到1.9％。以光伏為例，2008年，日本的光伏裝機(jī)僅為210萬(wàn)kW，而2010年的預(yù)想目標(biāo)是482萬(wàn)kW，為達(dá)到這個(gè)目標(biāo)，日本必須保持年均50％的增速。在風(fēng)能方面，日本目前的裝機(jī)為188萬(wàn)kW，而2010年的預(yù)期目標(biāo)是300萬(wàn)kW，為達(dá)到目標(biāo)，日本必須在今后兩年保持26％的增速。

在中長(zhǎng)期目標(biāo)方面，到2020年，可再生能源占比為7％，水電之外的新能源占比為4，3％；到2030年，日本的可再生能源占比大約為11％，其中，新能源為7％，大約為3200萬(wàn)千升原油當(dāng)量。這一比例大大低于歐洲2020年可再生能源占20％的發(fā)展目標(biāo)。當(dāng)然，不同地區(qū)差異，東京提出到2020年可再生能源占比達(dá)到20％的發(fā)展目標(biāo)。能否實(shí)現(xiàn)這些中長(zhǎng)期目標(biāo)，主要取決于兩個(gè)因素：從外部因素看，是國(guó)際能源供求格局和減排壓力；從內(nèi)部因素看，長(zhǎng)期制約新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的制度障礙能否得到消除。

2.2 中國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)的超預(yù)期發(fā)展

中國(guó)是個(gè)新能源資源豐富的國(guó)家，近年來(lái)新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速，某些領(lǐng)域的發(fā)展速度甚至超出預(yù)期。例如，風(fēng)能裝機(jī)2006～2008年連續(xù)實(shí)現(xiàn)翻倍增長(zhǎng)，2008年已經(jīng)超過(guò)1200萬(wàn)kW。2009年，中國(guó)風(fēng)電新增裝機(jī)容量還會(huì)翻番，中國(guó)風(fēng)電新增裝機(jī)占全球總量中的比重，將由2008年的23％增至33％以上。按照目前的發(fā)展速度，中國(guó)將一路趕超西班牙和德國(guó)，至2010年風(fēng)電總裝機(jī)容量有望躍居世界第二位，并提前10年實(shí)現(xiàn)2020年風(fēng)電裝機(jī)容量3000萬(wàn)kW的目標(biāo)。某些機(jī)構(gòu)樂(lè)觀地預(yù)期2050年中國(guó)將有30％以上的能源需求依靠新能源來(lái)滿足，屆時(shí)風(fēng)電裝機(jī)甚至可能達(dá)到2.5億kW以上。

2.3 中日發(fā)展現(xiàn)狀對(duì)比

中國(guó)是世界可再生能源利用規(guī)模最大的國(guó)家，全部可再生能源折合1.72億t標(biāo)油，在占一次能源的比例方面，中國(guó)的可再生能源占比是8.6％，日本為4.2％；其中，水電之外的新能源占比，中日兩國(guó)分別為1.5％和1.3％。從規(guī)劃看，2020年，中國(guó)可再生能源占比為15％，其中新能源為6％以上；日本則為8％，其中新能源為4.3％。日本民主黨提出了更遠(yuǎn)大的目標(biāo)(2020年，可再生能源占比為10％，光伏裝機(jī)提高到原來(lái)的2.5倍)。

在新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面，中國(guó)發(fā)展較快的是風(fēng)電、沼氣和太陽(yáng)能熱水器，日本則是光伏發(fā)電、垃圾和生物質(zhì)發(fā)電、新能源汽車等。

2.4 新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨的共同問(wèn)題

由于國(guó)情不同，中日在新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面面臨的問(wèn)題有所差異。但兩國(guó)都面臨著兩大根本問(wèn)題：一是高成本問(wèn)題；二是入網(wǎng)難問(wèn)題。

2.4.1 高成本問(wèn)題

新能源的高成本問(wèn)題是包括中國(guó)和日本在內(nèi)的世界各國(guó)普遍面臨的難題，但中日兩國(guó)的成本結(jié)構(gòu)存在一定差異。日本是最早研發(fā)新能源技術(shù)的國(guó)家之一，在生物發(fā)電、太陽(yáng)能、風(fēng)能等領(lǐng)域擁有大量自主創(chuàng)新專利。日本新能源設(shè)備生產(chǎn)企業(yè)不需要像中國(guó)企業(yè)一樣，向國(guó)外同行支付高昂的技術(shù)專利費(fèi)用。但日本是個(gè)高成本(高收入)的國(guó)家，人工成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于中國(guó)，這是導(dǎo)致近些年日本新能源設(shè)備的性價(jià)比優(yōu)勢(shì)逐漸消失、市場(chǎng)份額逐步降低的重要因素。與此同時(shí)，這也導(dǎo)致日本國(guó)內(nèi)的新能源利用成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于中國(guó)。但是，考慮到日本的高能源價(jià)格，新能源的高成本問(wèn)題可能在中國(guó)更為突出。

以光伏太陽(yáng)能發(fā)電為例，日本的每千瓦綜合安裝成本平均比中國(guó)高出40％以上，屋頂太陽(yáng)能的安裝成本在每千瓦70萬(wàn)日元(5萬(wàn)元人民幣以上)。但是，從相對(duì)成本的角度看，目前日本的零售電價(jià)大約是每度電25日元(約1.9元人民幣)，是中國(guó)的近4倍。因此，相對(duì)于傳統(tǒng)發(fā)電，日本太陽(yáng)能發(fā)電的相對(duì)成本甚至低于中國(guó)。據(jù)筆者測(cè)算，在日本，按照現(xiàn)行政策與電價(jià)，居民投資屋頂太陽(yáng)能發(fā)電系統(tǒng)的回收期大約為25年。作為一種政府補(bǔ)貼(占投資總額的10％)下的自愿行動(dòng)，這項(xiàng)投資已經(jīng)得到了大范圍推廣，2009年以來(lái)又重新呈現(xiàn)了快速上升趨勢(shì)。2008年11月，在新的太陽(yáng)能行動(dòng)計(jì)劃中，政府提出通過(guò)支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展和太陽(yáng)能推廣使用，要在3～5年內(nèi)使得太陽(yáng)能發(fā)電系統(tǒng)成本降低50％。相比較而言，中國(guó)距離這一階段還有很長(zhǎng)一段路要走。

2.4.2 入網(wǎng)難問(wèn)題

從技術(shù)的角度講，風(fēng)能、太陽(yáng)能等新能源雖然屬于綠色能源，但由于其發(fā)電的不穩(wěn)定性，對(duì)于電力企業(yè)而言，它們并不是一種可靠的優(yōu)質(zhì)電力供應(yīng)源。傳統(tǒng)電網(wǎng)必須經(jīng)過(guò)更新改造后才能具有更強(qiáng)的新能源接納能力。但更關(guān)鍵的還在于利益因素，即與新能源發(fā)電上網(wǎng)相關(guān)的成本如何分擔(dān)，收益如何分享。在這方面，中日兩國(guó)都面臨著類似的難題。

在日本，電力市場(chǎng)仍是一種“諸侯割據(jù)”的區(qū)域壟斷格局，“廠網(wǎng)一體”的七大電力企業(yè)分割了全國(guó)的市場(chǎng)。它們擁有自己的熱電廠與核電廠，在電力市場(chǎng)飽和的情況下，利用新能源發(fā)電就意味著已有投資的收益受到很大損失，因此，它們沒(méi)有動(dòng)力發(fā)展新能源。日本雖然實(shí)行了強(qiáng)制發(fā)電配額制度，但“電力供應(yīng)安全”和電網(wǎng)改造成本分擔(dān)又成為了它們推拖新能源發(fā)電上網(wǎng)的主要說(shuō)辭。日本電氣事業(yè)聯(lián)合會(huì)(Federation ofElectric Power Companies，簡(jiǎn)稱FEPC)主席在2008年3月曾提出，日本現(xiàn)有電網(wǎng)可接受的風(fēng)能接入規(guī)模只有500萬(wàn)kW，大約是現(xiàn)有裝機(jī)的3倍；而太陽(yáng)能發(fā)電裝機(jī)上限為1000萬(wàn)kW，大約是現(xiàn)有水平的7倍。若想更多地利用可再生能源，電網(wǎng)系統(tǒng)設(shè)施要進(jìn)行重大創(chuàng)新，誰(shuí)將為此付費(fèi)是個(gè)重要問(wèn)題。從政治的角度考慮，這些歷史悠久、擁有豐厚資本的電力企業(yè)往往與政治家和官僚保持著密切聯(lián)系，有著十分強(qiáng)大的政治影響力。因此，自民黨政府若想實(shí)現(xiàn)其發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的遠(yuǎn)大目標(biāo)，必須在電力產(chǎn)業(yè)制度上真正取得突破。

在中國(guó)，雖然實(shí)現(xiàn)了廠網(wǎng)分開(kāi)改革，但新能源發(fā)電上網(wǎng)難問(wèn)題同樣存在。以風(fēng)電為例，2008年底我國(guó)有超過(guò)1200萬(wàn)kW的風(fēng)電機(jī)組完成吊裝，其中1000萬(wàn)kW風(fēng)電機(jī)組已通過(guò)調(diào)試可以發(fā)電，但由于電網(wǎng)建設(shè)滯后以及風(fēng)電并網(wǎng)中的一些技術(shù)、體制和管理上的障礙，2008年底實(shí)際并入電網(wǎng)的風(fēng)電裝機(jī)容量?jī)H為800萬(wàn)kW，由電網(wǎng)因素導(dǎo)致的裝機(jī)容量浪費(fèi)約200萬(wàn)kW。

現(xiàn)行《可再生能源法》雖然規(guī)定了全額收購(gòu)制度，但主要是通過(guò)電網(wǎng)覆蓋范圍內(nèi)發(fā)電企業(yè)與電網(wǎng)企業(yè)履行并網(wǎng)協(xié)議來(lái)解決，實(shí)施中由于雙方企業(yè)利益關(guān)系和責(zé)任關(guān)系不明確，缺乏對(duì)電網(wǎng)企業(yè)有效行政調(diào)控手段和對(duì)電網(wǎng)企業(yè)的保障性收購(gòu)指標(biāo)要求，難以落實(shí)全額收購(gòu)的規(guī)定。此外，現(xiàn)行可再生能源法對(duì)電網(wǎng)企業(yè)規(guī)劃和建設(shè)配套電網(wǎng)設(shè)施沒(méi)有做出規(guī)范，電網(wǎng)規(guī)劃和建設(shè)滯后于可再生能源發(fā)電的情況突出，造成一些地區(qū)可再生能源發(fā)電項(xiàng)目難以及時(shí)并網(wǎng)發(fā)電。

3 新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策

為了解決新能源的高成本和市場(chǎng)推廣問(wèn)題，促進(jìn)本國(guó)的新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展，日本采取了一系列財(cái)稅政策和監(jiān)管政策。在這方面，中國(guó)也采取了類似措施，如政府補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠、RPS、上網(wǎng)電價(jià)、凈電表制度等。兩國(guó)都采取了但也有不同之處，例如，日本沒(méi)有采取競(jìng)標(biāo)制度和明確的上網(wǎng)電價(jià)制度，這是由兩國(guó)的電力體制差異造成的?？傮w而言，中國(guó)的政策體系更為完善，支持力度更大，但在配套政策和貫徹執(zhí)行方面與日本有一定差距(見(jiàn)表4)。

3.1 政府補(bǔ)貼

日本對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)的補(bǔ)貼有多種形式，包括對(duì)研發(fā)的補(bǔ)貼、對(duì)家庭購(gòu)置新能源設(shè)備的補(bǔ)貼、對(duì)新能源投資項(xiàng)目的補(bǔ)貼等。

1980年代，日本開(kāi)始對(duì)小規(guī)模的風(fēng)電進(jìn)行補(bǔ)貼。從1994開(kāi)始，為保證新陽(yáng)光計(jì)劃的順利實(shí)施，日本政府提出每年為此撥款570多億日元，其中約362億日元用于新能源技術(shù)的開(kāi)發(fā)，預(yù)計(jì)該計(jì)劃將會(huì)延續(xù)到2020年。1998年，日本啟動(dòng)了“促進(jìn)地方使用新能源方案”(Promotion for theLocal Introduction of New Energy)。該方案提出，通過(guò)新能源綜合開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)補(bǔ)貼可再生能源項(xiàng)目，公共機(jī)構(gòu)和非政府組織也可以因推廣各類新能源而獲得補(bǔ)貼，補(bǔ)貼額上限是開(kāi)發(fā)、推廣等活動(dòng)支出的50％。表5說(shuō)明了經(jīng)產(chǎn)省2008財(cái)年與新能源相關(guān)的預(yù)算分配情況，計(jì)劃資金總額達(dá)到1113億日元(經(jīng)產(chǎn)省補(bǔ)貼，不含環(huán)境省預(yù)算部分)，是10年前的2倍。

補(bǔ)貼措施在推廣新能源方面發(fā)揮了重要作用，太陽(yáng)能產(chǎn)業(yè)案例就從正反兩方面說(shuō)明了這點(diǎn)。從1994年到2005年，日本政府對(duì)住宅用的光伏發(fā)電實(shí)施了補(bǔ)貼，累計(jì)補(bǔ)貼總額達(dá)到了1322億日元。這項(xiàng)措施有效地刺激了光伏發(fā)電的市場(chǎng)需求，與補(bǔ)貼前相比光伏發(fā)電的利用量增長(zhǎng)了6倍，而光伏發(fā)電系統(tǒng)的安裝成本由1992年的每瓦370萬(wàn)日元降到了2007年的每瓦70萬(wàn)日元。在2007、2008年暫停了家庭太陽(yáng)能光伏發(fā)電補(bǔ)貼后，日本光伏發(fā)電裝機(jī)增速明顯放緩。日本在2009年1月又推出了新的補(bǔ)貼措施，即使在金融危機(jī)的背景下，光伏裝機(jī)出現(xiàn)了顯著增長(zhǎng)。

在中國(guó)，政府也通過(guò)多種形式向新能源產(chǎn)業(yè)提供補(bǔ)貼。根據(jù)《可再生能源法》，國(guó)家設(shè)立可再生能源發(fā)展專項(xiàng)資金。2006年5月30日，財(cái)政部發(fā)布了《可再生能源發(fā)展專項(xiàng)資金管理暫行辦法》，可再生能源發(fā)展專項(xiàng)資金通過(guò)中央財(cái)政預(yù)算安排，通過(guò)無(wú)償資助和貸款貼息對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域的可再生能源的開(kāi)發(fā)利用項(xiàng)目進(jìn)行扶持。2007年1月，國(guó)家發(fā)改委發(fā)布了《可再生能源電價(jià)附加收入調(diào)配暫行辦法》，建立了可再生能源電價(jià)附加資金制度，征收標(biāo)準(zhǔn)為每千瓦時(shí)2厘錢，2009年全年預(yù)計(jì)征收45億元左右。根據(jù)2009年8月31日發(fā)布的《可再生能源法修正案(草案)》(征求意見(jiàn)稿)，國(guó)家準(zhǔn)備將可再生能源發(fā)展財(cái)政專項(xiàng)資金和可再生能源電價(jià)附加合并在一起。

從補(bǔ)貼形式上看，中國(guó)的補(bǔ)貼形式更為多樣：①價(jià)格補(bǔ)貼，如生物質(zhì)發(fā)電補(bǔ)貼電價(jià)標(biāo)準(zhǔn)為每千瓦時(shí)0.25元，對(duì)兩個(gè)光伏示范項(xiàng)目(崇明與鄂爾多斯項(xiàng)目)的補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)為每千瓦時(shí)4元；②研發(fā)補(bǔ)助：“十一五”期間，超過(guò)10億的預(yù)算將通過(guò)國(guó)家科技攻關(guān)計(jì)劃、“863”計(jì)劃、“973”計(jì)劃等投入到各類新能源研發(fā)項(xiàng)目中；③投資補(bǔ)貼：如“太陽(yáng)能屋頂計(jì)劃”(補(bǔ)貼20 000元/kW)和“金太陽(yáng)示范工程”(補(bǔ)貼系統(tǒng)投資的50％～70％)。

總體上看，中國(guó)的政府補(bǔ)貼度明顯高于日本。例如，在中國(guó)，光伏發(fā)電補(bǔ)貼占投資的比例是50％～70％，甚至更高，而日本是10％～50％。

3.2 稅收優(yōu)惠

日本對(duì)于開(kāi)發(fā)新能源的行業(yè)企業(yè)都實(shí)行一定程度的稅收優(yōu)惠。為了鼓勵(lì)對(duì)尚未發(fā)展起來(lái)的新能源進(jìn)行開(kāi)發(fā)，在1998年的稅制改革中，日本將開(kāi)發(fā)新能源寫(xiě)入1998年的“能源供需結(jié)構(gòu)改革投資促進(jìn)稅制”(Tax Incentives toPromote Investment in the Energy Supply and Demand StructureRefoml)之中。2008年的《推廣太陽(yáng)能發(fā)電行動(dòng)方案》(Action Plan for Promoting the Introduction of Solar PowerGeneration)提出了針對(duì)家庭部門(mén)和產(chǎn)業(yè)部門(mén)利用太陽(yáng)能的稅收優(yōu)惠：①家庭貸款稅(Home Loan Taxation)：貸款余額的1％可以從收入稅中扣減(持續(xù)10年)；②改革促進(jìn)稅(Reform PromotionTaxation)，如果采取了節(jié)能方面的改革，大約10％的改革成本(上限為500萬(wàn)日元)從所得稅中扣減。

在中國(guó)，政府也廣泛運(yùn)用稅收政策對(duì)水能、生物質(zhì)能、風(fēng)能、太陽(yáng)能、地?zé)崮芎秃Ｑ竽艿瓤稍偕茉吹拈_(kāi)發(fā)利用予以支持，對(duì)可再生能源技術(shù)研發(fā)、設(shè)備制造等給予適當(dāng)?shù)钠髽I(yè)所得稅優(yōu)惠。具體而言，中國(guó)對(duì)可再生能源給予了以下稅收優(yōu)惠：①增值稅優(yōu)惠，包括垃圾發(fā)電增值稅即征即退政策(2001)、風(fēng)力發(fā)電增值稅減半征收政策(2001)；變性燃料乙醇增值稅先征后退(2005)；②消費(fèi)稅優(yōu)惠，如變性燃料乙醇免征消費(fèi)稅政策；③進(jìn)口環(huán)節(jié)稅收優(yōu)惠政策，如原來(lái)實(shí)行的進(jìn)口風(fēng)力發(fā)電機(jī)與光伏電池免征進(jìn)口關(guān)稅和進(jìn)口環(huán)節(jié)增值稅政策(剛剛?cè)∠?；④企業(yè)所得稅優(yōu)惠政策，如5年內(nèi)減征或免征所得稅、加速折舊、投資抵免等方式的稅收優(yōu)惠等。另外，我國(guó)大部分地區(qū)對(duì)風(fēng)電機(jī)占地采取了減免土地稅和土地劃撥政策，實(shí)際上風(fēng)機(jī)征地是零費(fèi)用。由此可見(jiàn)，我國(guó)針對(duì)可再生能源產(chǎn)業(yè)的稅收激勵(lì)政策已有多項(xiàng)出臺(tái)，相比日本，中國(guó)的稅收優(yōu)惠政策種類繁多、靈活多樣，但這種支持并未形成十分完善的制度體系。

3.3 強(qiáng)制上網(wǎng)配額(RPs)監(jiān)管

在日本，RPS法律在新能源推廣應(yīng)用方面發(fā)揮著核心作用。為解決新能源發(fā)電上網(wǎng)問(wèn)題，2002年5月，出臺(tái)《電力設(shè)施利用新能源的特別措施法》(Special Measures Law 0ntheUse 0fNew Energy bv Electric Utilities)，也被稱作強(qiáng)制上網(wǎng)配額法(Renewables Portfolio Standards Law，RPS Law)。該法規(guī)定，從2003年4月開(kāi)始，強(qiáng)制電力企業(yè)提高新能源發(fā)電(光伏發(fā)電、風(fēng)能發(fā)電和生物質(zhì)發(fā)電)使用比率。該法適用的新能源類型：風(fēng)能、光伏、地?zé)崮?、小水?1000kW或以下)、生物質(zhì)能。

到2014財(cái)年，要有160億度新能源發(fā)電供應(yīng)給所有電力設(shè)施。2006財(cái)年的新能源發(fā)電量約為65億度。電力設(shè)施企業(yè)可從以下方式中選擇對(duì)自己最有利的方法：獨(dú)立進(jìn)行新能源發(fā)電；從別的發(fā)電企業(yè)購(gòu)買新能源電力；從別的發(fā)電企業(yè)那里購(gòu)買新能源電力的當(dāng)量額。

在中國(guó)，政府也實(shí)行了RPS做法。《可再生能源中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃》提出，對(duì)非水電可再生能源發(fā)電規(guī)定了強(qiáng)制性市場(chǎng)份額目標(biāo)：到2010年和2020年，大電網(wǎng)覆蓋地區(qū)非水電可再生能源發(fā)電在電網(wǎng)總發(fā)電量中的比例分別達(dá)到1％和3％以上；權(quán)益發(fā)電裝機(jī)總?cè)萘砍^(guò)500萬(wàn)kW的投資者，所擁有的非水電可再生能源發(fā)電權(quán)益裝機(jī)總?cè)萘繎?yīng)分別達(dá)到其權(quán)益發(fā)電裝機(jī)總?cè)萘康?％和8％以上。中國(guó)還要求國(guó)家電網(wǎng)企業(yè)和石油銷售企業(yè)要按照《可再生能源法》的要求，在國(guó)家指定的生物液體燃料銷售區(qū)域內(nèi)，所有經(jīng)營(yíng)交通燃料的石油銷售企業(yè)均應(yīng)銷售摻人規(guī)定比例生物液體燃料的汽油或柴油產(chǎn)品，并盡快在全國(guó)推行乙醇汽油和生物柴油。此外，中國(guó)特別重視太陽(yáng)能熱水器的推廣，提出在太陽(yáng)能資源豐富、經(jīng)濟(jì)條件好的城鎮(zhèn)，要在必要的政策條件下，強(qiáng)制擴(kuò)大太陽(yáng)能熱利用技術(shù)的市場(chǎng)份額。

3.4 凈電表制度

從1994年開(kāi)始，日本就在家庭光伏太陽(yáng)能領(lǐng)域?qū)嵤┝藘綦姳碇贫?Net Metering)，當(dāng)時(shí)是要求電力公司按照成本回收剩余發(fā)電。從2009年2月份起，日本政府出臺(tái)新的買電制度，要求電力公司按照成本2倍的價(jià)格進(jìn)行回收。由此造成的額外成本將會(huì)被分?jǐn)偟饺坑秒娭?，由所有?guó)民負(fù)擔(dān)，以此建立一個(gè)全民參與的能源使用推廣體系，該措施將在10年內(nèi)有效。

在中國(guó)，2009年7月財(cái)政部、科技部、國(guó)家能源局聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于實(shí)施金太陽(yáng)示范工程的通知》提出，用戶側(cè)并網(wǎng)的光伏發(fā)電項(xiàng)目所發(fā)電量原則上自發(fā)自用，富余電量及并人公共電網(wǎng)的大型光伏發(fā)電項(xiàng)目所發(fā)電量，均按國(guó)家核定當(dāng)?shù)孛摿蛉济簷C(jī)組標(biāo)桿上網(wǎng)電價(jià)全額收購(gòu)。

3.5 綠色電力認(rèn)證

2001年以來(lái)，日本開(kāi)始實(shí)施“綠色電力證書(shū)”(GreenElectricity Certificate)制度，申請(qǐng)數(shù)量逐年增加。在該制度下，電力用戶要根據(jù)所需要的電力向認(rèn)證機(jī)構(gòu)購(gòu)買綠色電力證書(shū)，由此獲得的收入將會(huì)提供給發(fā)電單位，以用于可再生能源的普及推廣。購(gòu)買綠色電力證書(shū)的企業(yè)可以在其產(chǎn)品上使用綠色環(huán)保標(biāo)示，從而借此提升企業(yè)形象，而購(gòu)買綠色電力證書(shū)的成本可以計(jì)入損失項(xiàng)。此外，即使是自用的再生能源發(fā)電，也可以進(jìn)行估值，從而轉(zhuǎn)換成綠色電力證書(shū)。2008年9月，日本開(kāi)始向引進(jìn)太陽(yáng)能發(fā)電系統(tǒng)的家庭頒發(fā)綠色電力證書(shū)，以推動(dòng)普通家庭采用太陽(yáng)能發(fā)電。

在中國(guó)，上海是最早試行綠色電力的地區(qū)。2005年6月14日，《上海市綠色電力認(rèn)購(gòu)營(yíng)銷試行辦法》獲得通過(guò)。2006年6月，上海寶鋼等15家中外企業(yè)與上海市電力公司簽訂了“綠色電力”購(gòu)買協(xié)議，這些企業(yè)可以在產(chǎn)品上使用綠色電力的標(biāo)志。這標(biāo)志著上海綠色電力機(jī)制正式啟動(dòng)，上海成為中國(guó)(乃至發(fā)展中國(guó)家)第一個(gè)啟動(dòng)綠色電力機(jī)制的城市。2007年3月7日，上海市電力公司員工開(kāi)始帶頭認(rèn)購(gòu)綠色電力，綠色電力開(kāi)始向家庭推廣。但總體而言，中國(guó)的綠色電力機(jī)制尚不完善，尚未建立綠色電力憑證的交易制度。

4 總結(jié)與建議

對(duì)比中日的新能源產(chǎn)業(yè)，我們可以發(fā)現(xiàn)：日本的新能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)先、起步較早，但制度落后正制約著產(chǎn)業(yè)發(fā)展，逐步喪失了領(lǐng)導(dǎo)者角色；中國(guó)的技術(shù)總體落后、起步較晚，但制度正在優(yōu)化，技術(shù)水平正在快速提高，新能源產(chǎn)業(yè)處于快速擴(kuò)張期；為支持新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展，中日兩國(guó)都采取了很多類似的政策，比較而言，中國(guó)的新能源產(chǎn)業(yè)政策支持力度大于日本，但日本在政策執(zhí)行機(jī)制方面具有一定優(yōu)勢(shì)。

通過(guò)對(duì)日本新能源產(chǎn)業(yè)的剖析及中日對(duì)比，可以得出以下啟示與建議：

(1)保持新能源產(chǎn)業(yè)政策一致性，給予新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展以持續(xù)支持，以不斷提升該產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。在這方面，日本提供了正反兩方面經(jīng)驗(yàn)。日本是最早對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)行支持的國(guó)家，并因此成為世界新能源的領(lǐng)跑者。但是，就在國(guó)際油價(jià)高企、全球新能源發(fā)展方興未艾的2006年，日本卻停止了對(duì)最為重要的光伏發(fā)電應(yīng)用領(lǐng)域的補(bǔ)貼(背后原因包括嚴(yán)重的財(cái)政緊張、壟斷勢(shì)力的阻撓和新能源入網(wǎng)的技術(shù)困境等)，導(dǎo)致日本在生產(chǎn)和應(yīng)用兩端很快被其他國(guó)家超越，失去了新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的制高點(diǎn)。對(duì)于中國(guó)而言，目前政府出臺(tái)了多項(xiàng)支持新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策，在風(fēng)電應(yīng)用、太陽(yáng)能熱水器普及、光伏發(fā)電設(shè)備制造及生物質(zhì)能等領(lǐng)域，這些政策取得顯著的成績(jī)。借鑒日本的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，中國(guó)應(yīng)保持這些政策的連續(xù)性。

(2)推進(jìn)整個(gè)能源行業(yè)的市場(chǎng)化改革，特別是能源價(jià)格形成機(jī)制改革，為新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)I造良好的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。在日本，新能源產(chǎn)業(yè)之所以能較早取得快速發(fā)展的成績(jī)，與這個(gè)國(guó)家20世紀(jì)80年代啟動(dòng)的能源市場(chǎng)化改革有著緊密關(guān)系。雖然現(xiàn)在日本在電力等領(lǐng)域還存在著一定的區(qū)域壟斷，但日本的能源產(chǎn)業(yè)基本實(shí)現(xiàn)了自由化。并且，在那些壟斷領(lǐng)域，不同能源品種(如電力和燃?xì)?之間較強(qiáng)的替代關(guān)系、日本市民社會(huì)的氛圍等也在一定程度上限制了壟斷力量。市場(chǎng)化的價(jià)格(日本的家庭生活用電價(jià)格是中國(guó)的3倍以上)使得新能源產(chǎn)業(yè)有可能在政府支持下獲得快速發(fā)展。在我國(guó)，由于地區(qū)之間、城鄉(xiāng)之間、城市不同群體之間存在顯著差異，由于既得利益制造的重重阻力，目前的市場(chǎng)化改革仍處于初期階段，只有加快這一改革，新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展才能獲得持久的制度支撐和生命力。

(3)提高不同部門(mén)、不同地區(qū)以及不同領(lǐng)域的政策之間的協(xié)調(diào)性，確保各項(xiàng)政策能真正得到落實(shí)。在新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面，日本成立了專門(mén)的新能源綜合開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)(NEDO)，這就在制度上確保了新能源政策協(xié)調(diào)性。而在新能源產(chǎn)業(yè)政策落實(shí)方面，日本也有一些獨(dú)特的制度設(shè)計(jì)。經(jīng)產(chǎn)省(下設(shè)能源資源廳)在全國(guó)設(shè)有8個(gè)區(qū)域性直屬機(jī)構(gòu)，這就確保了在落實(shí)新能源產(chǎn)業(yè)政策方面的獨(dú)立性和有效性。但在新能源發(fā)電上網(wǎng)方面，如前所述，日本存在著比我國(guó)更嚴(yán)重的體制障礙。在中國(guó)，為促進(jìn)新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展，各部門(mén)、各地出臺(tái)了一系列政策措施，這些措施在取得顯著成效的同時(shí)，也存在一些局限和不足。在不同部門(mén)之間，如國(guó)家能源局、國(guó)家發(fā)改委其他司局、工信部等，目前協(xié)調(diào)的力度還有待進(jìn)一步加強(qiáng)，這些部門(mén)都不是垂直管理的，缺乏有效監(jiān)督執(zhí)行其產(chǎn)業(yè)政策的行政機(jī)制。在上下游(如設(shè)備制造、發(fā)電和入網(wǎng))之間，尚缺乏有效銜接，導(dǎo)致了設(shè)備技術(shù)水平不高、發(fā)電無(wú)法入網(wǎng)等問(wèn)題。在不同地區(qū)之間各地為占領(lǐng)新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展制高點(diǎn)展開(kāi)的激烈競(jìng)爭(zhēng)，在取得一定積極效果的同時(shí)，導(dǎo)致了低水平的重復(fù)建設(shè)、無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)和產(chǎn)能過(guò)剩。今后，國(guó)家應(yīng)在新能源發(fā)展的重點(diǎn)環(huán)節(jié)(如入網(wǎng)和產(chǎn)業(yè)重組)加強(qiáng)政策協(xié)調(diào)。

(4)鼓勵(lì)以市場(chǎng)機(jī)制推動(dòng)新能源產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)性重組，為新能源產(chǎn)業(yè)的有序發(fā)展奠定基礎(chǔ)。如上所述，目前我國(guó)在風(fēng)能設(shè)備制造、光伏設(shè)備制造等領(lǐng)域(而不是設(shè)備應(yīng)用領(lǐng)域)出現(xiàn)了一定的產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題。這些問(wèn)題的形成有其歷史原因，也在某些方面(如發(fā)電成本快速下降)促進(jìn)了我國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，提升了我國(guó)新能源設(shè)備的成本競(jìng)爭(zhēng)力。但我們必須客觀地看到，在地方的保護(hù)下，這些過(guò)剩的產(chǎn)能往往會(huì)相對(duì)長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)繼續(xù)消耗本就稀缺的資源(如銀行信貸)，導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)失序，使得那些想通過(guò)長(zhǎng)期持續(xù)研發(fā)獲得核心競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)，也被卷入到惡性的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)之中。因此，國(guó)家應(yīng)該下大力氣切斷地方政府對(duì)落后產(chǎn)能的保護(hù)與包庇，建立真正的基于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勝劣汰機(jī)制。

(編輯：劉照勝)