周　習(xí)

摘 要:全球價(jià)值鏈理論最早可以追溯到20世紀(jì)80年代的價(jià)值鏈相關(guān)理論。除了管理學(xué)界對價(jià)值鏈領(lǐng)域進(jìn)行了深入的研究之外，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們也試圖從經(jīng)濟(jì)學(xué)成本面的角度來對此作出解釋和分析。隨著研究的不斷深入，全球價(jià)值鏈的概念逐漸浮出水面，并成為近年來的研究熱點(diǎn)。

關(guān)鍵詞:價(jià)值鏈 全球價(jià)值鏈 價(jià)值鏈的治理

中圖分類號：F40 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號：1004-4914（2009）06-033-02

一、引言

伴隨著國際分工和貿(mào)易全球化的不斷深入，各國貿(mào)易保護(hù)政策逐漸減弱，生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)不再象過去那樣受國家或者地區(qū)邊界的限制，世界價(jià)值創(chuàng)造體系也出現(xiàn)了前所未有的垂直分離和再構(gòu)。在地方經(jīng)濟(jì)通過頻繁的外部聯(lián)系與全球經(jīng)濟(jì)高度融合過程中，地方產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)嵌入了全球價(jià)值鏈的相應(yīng)環(huán)節(jié)。然而，有的國家和地區(qū)能夠依靠全球價(jià)值鏈不斷增強(qiáng)自身在國際市場上的競爭力，持續(xù)繁榮，比如的美國硅谷、巴西制鞋產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)等，有些國家和地區(qū)卻只是在國際分工體系中曇花一現(xiàn)，很快衰落，比如墨西哥的利昂制鞋產(chǎn)業(yè)等。

這些大相徑庭的結(jié)果值得深思。為什么有的地方產(chǎn)業(yè)成功地融入了全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，而有的卻逐漸被全球化生產(chǎn)所拋棄？要深入了解這一問題，就需要對全球價(jià)值鏈的相關(guān)理論有一個(gè)全面而深入的了解。本文將對全球價(jià)值鏈理論的形成與發(fā)展做一個(gè)詳細(xì)的梳理，以求為中國產(chǎn)業(yè)升級的研究提供理論基礎(chǔ)。

二、管理學(xué)中關(guān)于“價(jià)值鏈”理論的研究

全球價(jià)值鏈理論根源于20世紀(jì)80年代價(jià)值鏈理論，其中波特的價(jià)值鏈最為流行，但是寇伽特的價(jià)值鏈理論對全球價(jià)值鏈理論的形成卻更為重要。此外，生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)（Production Network）學(xué)說也對全球價(jià)值鏈理論的形成有不小的貢獻(xiàn)，與價(jià)值鏈學(xué)說強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)序列和垂直分離、整合相對應(yīng)，生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)調(diào)的是企業(yè)之間關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和由此形成的更大規(guī)模的經(jīng)濟(jì)群落。

1.波特的價(jià)值鏈理論。波特提出的價(jià)值鏈理論及其管理思想，將企業(yè)的經(jīng)營活動(dòng)定義為一條由一系列相互關(guān)聯(lián)的價(jià)值增值活動(dòng)組成的鏈條，鏈條上的所有環(huán)節(jié)分為基本增值活動(dòng)和輔助增值活動(dòng)，每一個(gè)活動(dòng)都有不同的成本投入和帶來的相應(yīng)價(jià)值增值。而價(jià)值鏈管理就是找出企業(yè)價(jià)值鏈上的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，分析其主要驅(qū)動(dòng)因素，通過合理地控制這些驅(qū)動(dòng)因素，從而影響該環(huán)節(jié)的成本，最終在整條價(jià)值鏈總增值不變的情況下降低成本。波特認(rèn)為，提出價(jià)值鏈可以作為分析評價(jià)企業(yè)競爭優(yōu)勢的一種新的戰(zhàn)略工具，通過成本分析和差別分析，找出公司在價(jià)值生產(chǎn)過程中的利弊。波特還進(jìn)一步把價(jià)值鏈的含義分為三層。其一，企業(yè)各項(xiàng)活動(dòng)之間都有密切聯(lián)系，如原料供應(yīng)的計(jì)劃性、及時(shí)性和協(xié)調(diào)一致性與企業(yè)的生產(chǎn)制造有密切聯(lián)系；其二，每項(xiàng)活動(dòng)都能夠給企業(yè)帶來有形無形的價(jià)值，如服務(wù)這條價(jià)值鏈，如果密切注意顧客所需或做好售后服務(wù)，就可以提高企業(yè)信譽(yù)，從而帶來無形價(jià)值；其三，不僅包括企業(yè)內(nèi)部各鏈?zhǔn)交顒?dòng)，而且更重要的是，還包括企業(yè)外部活動(dòng)，如與供應(yīng)商之間的關(guān)系、與顧客之間聯(lián)系。

2.寇伽特的價(jià)值鏈理論。就在波特提出價(jià)值鏈理論的同時(shí)，寇伽特（Kogut，1985）也闡述了自己對價(jià)值鏈的認(rèn)識(shí)，他認(rèn)為：“價(jià)值鏈基本上就是技術(shù)與原料和勞動(dòng)融合在一起形成各種投入環(huán)節(jié)的過程，然后通過組裝把這些環(huán)節(jié)結(jié)合起來形成最終商品，最后通過市場交易、消費(fèi)等最終完成價(jià)值循環(huán)過程?！薄霸谶@一價(jià)值不斷增值的鏈條上，單個(gè)企業(yè)或許僅僅參與了某一環(huán)節(jié)，或者企業(yè)將整個(gè)價(jià)值增值過程都納入了企業(yè)等級制的體系中?！?/p>

寇伽特認(rèn)為，國際商業(yè)戰(zhàn)略的設(shè)定形式實(shí)際上是國家的比較優(yōu)勢和企業(yè)的競爭能力之間相互作用的結(jié)果。當(dāng)國家比較優(yōu)勢決定了整個(gè)價(jià)值鏈條各個(gè)環(huán)節(jié)在國家或地區(qū)之間如何空間配置的時(shí)候，企業(yè)的競爭能力就決定了企業(yè)應(yīng)該在價(jià)值鏈條上的哪個(gè)環(huán)節(jié)和技術(shù)層面上傾其所有，以便確保競爭優(yōu)勢。

與波特強(qiáng)調(diào)單個(gè)企業(yè)競爭優(yōu)勢的價(jià)值鏈觀點(diǎn)相比，寇伽特的觀點(diǎn)比波特更能反映價(jià)值鏈的垂直分離和全球空間再配置之間的關(guān)系，因而對全球價(jià)值鏈理論的形成至關(guān)重要。

三、價(jià)值鏈的成本面－價(jià)值鏈概念的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋

管理學(xué)界對價(jià)值鏈的定義傾向于從產(chǎn)品從無到有的流程這一視角。而Feenstra和Hanson以及Dixit和Grossman則從經(jīng)濟(jì)學(xué)中的成本角度出發(fā)，對價(jià)值鏈進(jìn)行了解釋，即用參加各階段生產(chǎn)的要素所得而構(gòu)成的產(chǎn)品的增值來描述價(jià)值鏈。如圖1所示，一個(gè)產(chǎn)品從最初研發(fā)到最終銷售給消費(fèi)者被描述成為從0到1的變化，并用z來表示不同的生產(chǎn)階段，z∈[0,1]在圖中用橫軸表示，其中0代表最初的R&D階段，1代表最終的營銷階段。對于所有的z<1，都意味著是中間投入品，z=1時(shí)的產(chǎn)出才是最終產(chǎn)出?；蛘?，換一種角度，也可以把z看作是為了生產(chǎn)該最終產(chǎn)品中間一系列連續(xù)的投入品?？v軸表示在某生產(chǎn)階段生產(chǎn)單位該階段產(chǎn)品的成本投入或者周期增值。那么，一種產(chǎn)品生產(chǎn)的周期增值過程或者說是其成本投入過程描繪出來就是一條U型曲線即圖中的CC曲線。這條曲線說明在產(chǎn)品生產(chǎn)周期中，研發(fā)和設(shè)計(jì)等階段是投入成本和附加值都比較高的，隨著生產(chǎn)階段的來臨，成本和附加值開始了遞減的過程，而從產(chǎn)品生產(chǎn)階段到產(chǎn)品成型后進(jìn)入銷售、物流等流通階段的過程則是一個(gè)成本和附加值不斷增加的過程。這一過程基本和管理學(xué)中的微笑曲線基本保持一致。

假設(shè)生產(chǎn)一種產(chǎn)品只需要兩種要素：勞動(dòng)和資本，并且把勞動(dòng)分為技術(shù)型勞動(dòng)和非技術(shù)型勞動(dòng)，各要素之間存在著相互替代性。在i國，一單位資本的報(bào)酬為ri，一單位非技術(shù)型勞動(dòng)的報(bào)酬為wi，一單位技術(shù)型勞動(dòng)的報(bào)酬為qi。同時(shí)，在階段z上生產(chǎn)單位該階段產(chǎn)品所需要的非技術(shù)型勞動(dòng)為aL(z)，技術(shù)型勞動(dòng)力為aH(z)，資本為K(z)。在生產(chǎn)階段z所需要的非技術(shù)型勞動(dòng)為L(z)，技術(shù)型勞動(dòng)為H(z)。那么，在每一生產(chǎn)階段z，其成本投入就由wi、qi以及ri共同決定，即C=C(wi,qi,ri,z)。

在圖1中，CC曲線在z∈[0,1]的范圍之內(nèi)與橫軸圍成的面積就是整條價(jià)值鏈的成本面，它表示整個(gè)生產(chǎn)過程的價(jià)值增值情況，可以用以下代數(shù)式表示該產(chǎn)品如果完全在i國生產(chǎn)的價(jià)值鏈成本面：Svi=∫C(wi,qi,vi,z)dz

從上式中可以看出，價(jià)值鏈成本面的大小和產(chǎn)品內(nèi)分工情況有關(guān)，同時(shí)還取決于各種要素的回報(bào)率，而各種生產(chǎn)要素的回報(bào)率又與在i國內(nèi)，各種要素的供給和需求結(jié)構(gòu)狀況以及該國的技術(shù)水平所決定的。

四、價(jià)值鏈理論的新發(fā)展和全球價(jià)值鏈

在波特的傳統(tǒng)價(jià)值鏈理論提出后的20多年中，許多管理學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家進(jìn)一步擴(kuò)展和深化了價(jià)值鏈的分析框架：Hines把波特的價(jià)值鏈重新定義為“集成物料價(jià)值的運(yùn)輸線”；接著，Rayport和Sviokla提出了開發(fā)“虛擬價(jià)值鏈”（Virtual Value Chain，VVC）的觀點(diǎn)；Gereffi和一些學(xué)者也在20世紀(jì)90年代提出了全球商品鏈（GCC，Global Commodity Chain）的分析框架，將價(jià)值鏈的概念與產(chǎn)業(yè)的全球組織直接聯(lián)系起來，①集中探討了包括不同價(jià)值增值部分的全球商品鏈的內(nèi)部結(jié)構(gòu)關(guān)系，并研究了發(fā)達(dá)國家的主導(dǎo)企業(yè)如何形成和控制商品鏈發(fā)展的問題。并且隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加快，商品的生產(chǎn)過程被分解為不同的階段，而圍繞著產(chǎn)品的生產(chǎn)這些不同的階段開始在全球范圍內(nèi)形成一種跨國生產(chǎn)組織體系，把分布在世界各地不同規(guī)模的企業(yè)、機(jī)構(gòu)組織在一個(gè)一體化的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中，從而形成了全球商品鏈。

20世紀(jì)末期至21世紀(jì)初期，隨著經(jīng)濟(jì)和生產(chǎn)全球化的發(fā)展，世界各經(jīng)濟(jì)組織和國際間垂直分工趨勢日益明顯，全球價(jià)值鏈（Global Value Chian，GVC）的概念逐漸浮出水面。Gereffi在價(jià)值鏈的基礎(chǔ)上，率先提出了該概念。組成價(jià)值鏈的各種活動(dòng)可以包含在一個(gè)企業(yè)之內(nèi)，也可以分散于各個(gè)企業(yè)之間；可以聚集于某個(gè)特定的地理范圍之內(nèi)，也可以散布于全球各地。當(dāng)同一條價(jià)值鏈上的生產(chǎn)活動(dòng)散布于世界各地時(shí)，全球價(jià)值鏈就形成了。隨之而來的分析和探討成為管理學(xué)界的焦點(diǎn)話題。英國Sussex大學(xué)的發(fā)展研究所(Institute of Development Studies)也對全球價(jià)值鏈進(jìn)行了深入的研究。

隨著研究的深入和發(fā)展，目前價(jià)值鏈理論已經(jīng)從描述性的、啟發(fā)式的概念轉(zhuǎn)化為分析性的研究工具，其核心要素包括進(jìn)入壁壘與動(dòng)態(tài)租（Dynamic Rents）、治理結(jié)構(gòu)（Governance Structure）和系統(tǒng)效率(System Efficiency)等。

在價(jià)值鏈的片斷化和空間重組方面，克魯格曼曾經(jīng)探討過企業(yè)將內(nèi)部各個(gè)價(jià)值環(huán)節(jié)在不同地理空間進(jìn)行配置的能力問題。由此，使得價(jià)值鏈中治理模式與產(chǎn)業(yè)空間轉(zhuǎn)移之間的關(guān)系成為全球價(jià)值鏈理論中一個(gè)重要研究領(lǐng)域。此后，阿爾恩特和凱爾科斯使用“片斷化”（Fragment）來描述過生產(chǎn)過程的分割現(xiàn)象。他們認(rèn)為這種生產(chǎn)過程在全球的分離是一種全新的現(xiàn)象，這就使得同一價(jià)值鏈的生產(chǎn)過程的各個(gè)環(huán)節(jié)通過跨界生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)被組織了起來。這一跨界網(wǎng)絡(luò)可以是在一個(gè)企業(yè)內(nèi)部完成，也可以由許多企業(yè)分工合作完成?！爱a(chǎn)權(quán)的分離是跨界生產(chǎn)組織的一個(gè)重要決定因素。如果產(chǎn)權(quán)分離無法實(shí)施，那么跨國公司和外國直接投資就有可能是一個(gè)首要選擇；如果產(chǎn)權(quán)分離是可行的，那么委托加工等方式就會(huì)提上日程，而外國直接投資就不會(huì)扮演主要角色”。換句話說，跨界生產(chǎn)在理論上只有兩種選擇方式：垂直一體化進(jìn)跨國公司內(nèi)部，或者通過貿(mào)易等方式垂直分離出去。對此，費(fèi)因斯就清晰地將“貿(mào)易一體化”和“生產(chǎn)的垂直分離”在全球經(jīng)濟(jì)中有機(jī)地聯(lián)系了起來。隨著貿(mào)易的發(fā)展，全球市場一體化的進(jìn)程不斷加深，這就使得發(fā)達(dá)國家發(fā)現(xiàn)將一些非核心的生產(chǎn)和服務(wù)等業(yè)務(wù)分離出去和全球采購更加有效益，由此使得發(fā)展中國家有了融入到全球價(jià)值鏈條中的機(jī)會(huì)。只不過這種融入一般都是從介入全球價(jià)值鏈中低附加值環(huán)節(jié)的低端道路開始的。

在全球價(jià)值鏈的治理方面，借鑒社會(huì)政治權(quán)利的運(yùn)行機(jī)制和術(shù)語，Kaplinsky和Morris將價(jià)值鏈治理的運(yùn)行分為立法治理、司法治理和執(zhí)法治理三個(gè)維度。立法治理是設(shè)定加入全球價(jià)值鏈的規(guī)則參數(shù)，如ISO9000質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等。司法治理則主要是審核績效，并檢查是否遵守相關(guān)規(guī)則。執(zhí)法治理是價(jià)值鏈上的從屬環(huán)節(jié)。目前，在全球生產(chǎn)體系中，發(fā)達(dá)國家的企業(yè)、政府和各種非政府組織在價(jià)值鏈的治理上發(fā)揮著決定性的作用，遵循價(jià)值鏈設(shè)定的參數(shù)是發(fā)展中國家企業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈的先決條件。此外，Gereffi等人從價(jià)值鏈參與者之間的關(guān)系和力量對比這一角度出發(fā)，提出了市場型、均衡型、俘獲型以及層級制等不同的治理模式，并對不同治理模式之下的產(chǎn)業(yè)升級進(jìn)行了深入的研究。

[本文為2008年上海高校選拔培養(yǎng)優(yōu)秀青年教師科研專項(xiàng)基金相關(guān)成果]

注釋：

①H.Chenery.工業(yè)化和經(jīng)濟(jì)增長的比較研究.中文版，上海人民出版社，1995

參考文獻(xiàn)：

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2.Gereffi, G. Humphrey J. and Sturgeon, T.“The Governance of Global Value Chains”[J], forthcoming in Review of International Political Economy，2002

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（作者單位：上海大學(xué) 上海 200000）

（責(zé)編：芝榮）