崔萬(wàn)田　周曄馨　李進(jìn)偉

摘 要：遼寧的裝備制造業(yè)主要集中在沈陽(yáng)與大連兩市。本文利用因子分析并通過(guò)綜合指數(shù)法對(duì)沈陽(yáng)與大連裝備制造業(yè)具體行業(yè)的自主創(chuàng)新能力進(jìn)行比較研究，并對(duì)沈陽(yáng)和大連裝備制造業(yè)與全體工業(yè)的自主創(chuàng)新能力進(jìn)行比較研究，在此基礎(chǔ)上分析沈陽(yáng)和大連裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新能力現(xiàn)狀的原因，并提出提升這兩個(gè)裝備制造業(yè)重要基地創(chuàng)新能力的建議。

關(guān)鍵詞：沈陽(yáng)；大連；裝備制造業(yè)；自主創(chuàng)新能力；因子分析

中圖分類(lèi)號(hào)：F062.9文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1000-176X(2009)04-0122-07

遼寧是我國(guó)重要的裝備制造業(yè)(注：裝備制造業(yè)指為國(guó)民經(jīng)濟(jì)各部門(mén)簡(jiǎn)單再生產(chǎn)和擴(kuò)大再生產(chǎn)提供技術(shù)裝備的各制造工業(yè)的總稱(chēng)。裝備制造業(yè)是制造業(yè)的核心，是實(shí)現(xiàn)工業(yè)化、現(xiàn)代化的必備條件。是否具有高度發(fā)達(dá)的裝備制造業(yè)，決定了工業(yè)化進(jìn)程的速度和水平。按照國(guó)民經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)中的行業(yè)口徑對(duì)中國(guó)裝備制造業(yè)進(jìn)行分類(lèi)可將中國(guó)裝備制造業(yè)劃分為七類(lèi)：金屬制品業(yè)(34)、普通機(jī)械制造業(yè)(35)、專(zhuān)用設(shè)備制造業(yè)(36)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)（37)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)(40)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)(41)、儀器儀表及文化辦公用品制造業(yè)(42)。)基地，是國(guó)家從“一五”時(shí)期開(kāi)始重點(diǎn)建設(shè)的裝備制造業(yè)科研生產(chǎn)基地。而遼寧的裝備制造業(yè)主要集中在沈陽(yáng)與大連兩市，在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下，如何通過(guò)提升這兩個(gè)地區(qū)的裝備制造業(yè)創(chuàng)新能力，并借此支撐遼寧、乃至東北地區(qū)的全面振興，是一項(xiàng)現(xiàn)實(shí)且緊迫的課題。基于此，本文擬對(duì)裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新能力進(jìn)行區(qū)域比較研究，以期能系統(tǒng)地研究遼寧裝備制造業(yè)的重點(diǎn)地區(qū)的自主創(chuàng)新能力，并為其全面發(fā)展提供進(jìn)一步的理論支持。

一、沈陽(yáng)與大連裝備制造業(yè)創(chuàng)新能力比較

田力普認(rèn)為自主創(chuàng)新是一個(gè)企業(yè)生產(chǎn)和從事自己擁有的、有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的、面向市場(chǎng)需要的產(chǎn)品活動(dòng)，是一種自主創(chuàng)新活動(dòng)［1］。

陳至立［2］和李京文［3］認(rèn)為，自主創(chuàng)新按類(lèi)型分為原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和在引進(jìn)消化基礎(chǔ)上的再創(chuàng)新三種。

傅家驥定義自主創(chuàng)新為企業(yè)通過(guò)自身的努力和探索產(chǎn)生技術(shù)突破，進(jìn)一步指出了自主創(chuàng)新要實(shí)現(xiàn)技術(shù)的商品化，獲得商業(yè)利潤(rùn)［4］。

綜合考慮以上關(guān)于自主創(chuàng)新的定義，本文認(rèn)為自主創(chuàng)新是企業(yè)生產(chǎn)和從事市場(chǎng)所需要的、自身?yè)碛兄R(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的活動(dòng)。自主創(chuàng)新主要通過(guò)企業(yè)自身努力，廣泛地的運(yùn)用企業(yè)內(nèi)外各種相關(guān)的技術(shù)資源，以形成自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。自主創(chuàng)新包括了原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和在引進(jìn)消化基礎(chǔ)上的再創(chuàng)新三種形式。本文將通過(guò)建立企業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系，進(jìn)而對(duì)企業(yè)進(jìn)行評(píng)價(jià)。

指標(biāo)體系的確定是綜合評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)。綜合評(píng)價(jià)作為分析問(wèn)題的一種手段，屬定量分析?？茖W(xué)地選取指標(biāo)和構(gòu)造指標(biāo)體系是企業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的關(guān)鍵。裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是一個(gè)從系統(tǒng)角度對(duì)裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新能力進(jìn)行抽象和刻畫(huà)的概念模型。根據(jù)可行性原則、重要性原則和科學(xué)性原則并且基于數(shù)據(jù)的可獲得性，建立綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

該指標(biāo)體系從自主創(chuàng)新投入和自主創(chuàng)新產(chǎn)出兩個(gè)方面評(píng)價(jià)裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新能力，分別是自主創(chuàng)新投入方面和自主創(chuàng)新方面。其中，反映自主創(chuàng)新投入的指標(biāo)包括研發(fā)企業(yè)比重X₁、研發(fā)人員比重X₂、研發(fā)團(tuán)隊(duì)強(qiáng)度X₃、科技經(jīng)費(fèi)投入比重X₄、研發(fā)投入比重X₅以及新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)投入比重X₆等6個(gè)指標(biāo)；反映自主創(chuàng)新產(chǎn)出的指標(biāo)包括研發(fā)專(zhuān)利效率X₇、發(fā)明專(zhuān)利比例X₈、新產(chǎn)品銷(xiāo)售比重X₉以及新產(chǎn)品利潤(rùn)比重X₁0等4個(gè)指標(biāo)。

遼寧的裝備制造業(yè)主要集中在沈陽(yáng)與大連兩市，本文將應(yīng)用因子分析方法以及聚類(lèi)分析方法對(duì)沈陽(yáng)和大連裝備制造業(yè)進(jìn)行比較研究。選取2001—2003年數(shù)據(jù)，計(jì)算本文確定的10個(gè)指標(biāo)值，評(píng)價(jià)指標(biāo)值采用的是三年平均值，以減少特殊年份的影響。

1.因子分析方法

首先將沈陽(yáng)與大連裝備制造業(yè)的7個(gè)行業(yè)的10個(gè)自主創(chuàng)新能力指標(biāo)數(shù)值進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化；然后對(duì)其進(jìn)行KMO和 Bartlett檢驗(yàn)，以確定是否可以作因子分析，經(jīng)檢驗(yàn)兩者均適合；最后得到沈陽(yáng)、大連的總方差分解表（如表1、表2所示）。

由表1可看出，結(jié)果提取了3個(gè)公共因子，這3個(gè)公共因子解釋了10個(gè)指標(biāo)所含信息量的85.86%，效果明顯；由表2可看出，結(jié)果也提取了3個(gè)公共因子，這3個(gè)公共因子解釋了10個(gè)指標(biāo)所含信息量的84.76%。

沈陽(yáng)與大連裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新能力的因子分析得到旋轉(zhuǎn)后因子載荷矩陣如表3、表4所示。

沈陽(yáng)的旋轉(zhuǎn)后因子載荷矩陣顯示：第一個(gè)公共因子反映了研發(fā)團(tuán)隊(duì)強(qiáng)度、研發(fā)投入比重、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)投入比重、研發(fā)專(zhuān)利效率以及新產(chǎn)品銷(xiāo)售比重5個(gè)指標(biāo)的情況，說(shuō)明這個(gè)公共因子相對(duì)重要些；第二個(gè)公共因子反映了科技經(jīng)費(fèi)投入比重、研發(fā)專(zhuān)利效率、發(fā)明專(zhuān)利比例以及新產(chǎn)品利潤(rùn)比重4個(gè)指標(biāo)的情況，其中3個(gè)為自主創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)，可見(jiàn)這個(gè)公共因子主要說(shuō)明裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新的產(chǎn)出水平；第三個(gè)公共因子反映了研發(fā)企業(yè)比重和研發(fā)人員比重的情況，說(shuō)明沈陽(yáng)某一裝備制造業(yè)行業(yè)自主創(chuàng)新投入的大體情況。

大連的旋轉(zhuǎn)后因子載荷矩陣顯示：第一個(gè)公共因子反映了研發(fā)企業(yè)比重、研發(fā)人員比重、科技經(jīng)費(fèi)投入比重、研發(fā)專(zhuān)利效率、新產(chǎn)品銷(xiāo)售比重以及新產(chǎn)品利潤(rùn)比重6個(gè)指標(biāo)的情況，說(shuō)明這個(gè)公共因子相對(duì)重要些；第二個(gè)公共因子反映了研發(fā)團(tuán)隊(duì)強(qiáng)度、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)投入比重以及發(fā)明專(zhuān)利比例3個(gè)指標(biāo)的情況，說(shuō)明這個(gè)公共因子相對(duì)第一個(gè)公共因子重要性差些；第三個(gè)公共因子反映了研發(fā)投入比重1個(gè)指標(biāo)的情況。

使用Regression法計(jì)算公共因子得分，。沈陽(yáng)與大連Regression法的因子得分系數(shù)見(jiàn)附錄。計(jì)算方法與上文相同，得出沈陽(yáng)與大連裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新能力綜合評(píng)價(jià)值表（如表5所示）。

由表5可以看出，沈陽(yáng)的通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其電子設(shè)備制造業(yè)自主創(chuàng)新能力綜合評(píng)價(jià)值位居第一，說(shuō)明其自主創(chuàng)新能力高于其他6個(gè)行業(yè)；儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)自主創(chuàng)新能力綜合評(píng)價(jià)值為0.15，表明其自主創(chuàng)新能力在沈陽(yáng)的裝備制造業(yè)中處于較高位置；通用設(shè)備制造業(yè)，電氣機(jī)械及器材制造業(yè)，專(zhuān)用設(shè)備制造業(yè)，交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)則處于沈陽(yáng)裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新能力的中等水平；金屬制品業(yè)自主創(chuàng)新能力綜合評(píng)價(jià)值為-0.49，為最后一名，其自主創(chuàng)新能力在沈陽(yáng)的裝備制造業(yè)中最差。

大連的交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)，通用設(shè)備制造業(yè)，專(zhuān)用設(shè)備制造業(yè)自主創(chuàng)新能力位居前三位，并且分值相差不多，說(shuō)明這3個(gè)行業(yè)自主創(chuàng)新能力相近；通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其電子設(shè)備制造業(yè)自主創(chuàng)新能力綜合評(píng)價(jià)值處于第四位，分值大大高于第五位的儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)，可見(jiàn)，通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其電子設(shè)備制造業(yè)自主創(chuàng)新能力處于大連的中等偏上的位置；而儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)，電氣機(jī)械及器材制造業(yè)的自主創(chuàng)新能力處于大連的偏下位置；金屬制品業(yè)自主創(chuàng)新能力綜合評(píng)價(jià)值為最后一名，分值遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于其他行業(yè)，也就是其自主創(chuàng)新能力在大連的裝備制造業(yè)中最差。

將沈陽(yáng)與大連裝備制造業(yè)7個(gè)行業(yè)的自主創(chuàng)新能力綜合評(píng)價(jià)值進(jìn)行比較，發(fā)現(xiàn)裝備制造業(yè)中自主創(chuàng)新能力較強(qiáng)的行業(yè)在沈陽(yáng)和大連是不相同的。沈陽(yáng)的通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其電子設(shè)備制造業(yè)和儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)的自主創(chuàng)新能力遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他5個(gè)行業(yè)，而后5個(gè)行業(yè)整體看來(lái)，自主創(chuàng)新能力相差不大。大連裝備制造業(yè)根據(jù)自主創(chuàng)新能力可以分為兩類(lèi)，并且兩類(lèi)之間綜合評(píng)價(jià)值差距很大為0.6。一類(lèi)是交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)，通用設(shè)備制造業(yè)，專(zhuān)用設(shè)備制造業(yè)和通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其電子設(shè)備制造業(yè)；另一類(lèi)是儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)，電氣機(jī)械及器材制造業(yè)，金屬制品業(yè)。后者的自主創(chuàng)新能力明顯低于前者。金屬制造業(yè)的自主創(chuàng)新能力在沈陽(yáng)和大連都是最差的，這也與整個(gè)遼寧情況一致，說(shuō)明金屬制造業(yè)自主創(chuàng)新能力是遼寧裝備制造業(yè)中最弱的。

2.聚類(lèi)分析方法

首先將沈陽(yáng)與大連裝備制造業(yè)7個(gè)行業(yè)的10個(gè)自主創(chuàng)新能力指標(biāo)數(shù)值進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，消除不同單位的差別，再進(jìn)行聚類(lèi)分析。圖1、圖2分別為沈陽(yáng)、大連裝備制造業(yè)7個(gè)行業(yè)按自主創(chuàng)新能力聚類(lèi)的樹(shù)形圖，不同行業(yè)之間距離的測(cè)量方法是歐氏距離平方法，計(jì)算規(guī)則是組間平均鏈鎖距離方法（Between-groups linkage）。由圖1可以看出，沈陽(yáng)裝備制造業(yè)7個(gè)行業(yè)按自主創(chuàng)新能力可分為四類(lèi)：第一類(lèi)為專(zhuān)用設(shè)備制造業(yè)，交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)，通用設(shè)備制造業(yè)，電氣機(jī)械及器材制造業(yè)；第二類(lèi)為金屬制品業(yè)；第三類(lèi)為儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)；第四類(lèi)為通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其電子設(shè)備制造業(yè)。這四類(lèi)中，第一類(lèi)與第二類(lèi)關(guān)系最近，然后是第三類(lèi)，最后是第四類(lèi)，這種關(guān)系與因子分析方法得到的自主創(chuàng)新能力綜合評(píng)價(jià)值的關(guān)系是一致的。

由圖2可以看出，大連裝備制造業(yè)7個(gè)行業(yè)按自主創(chuàng)新能力也可分為四類(lèi)：第一類(lèi)為通用設(shè)備制造業(yè)，通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其電子設(shè)備制造業(yè)，交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)，專(zhuān)用設(shè)備制造業(yè)；第二類(lèi)為電氣機(jī)械及器材制造業(yè)；第三類(lèi)為儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)；第四類(lèi)為金屬制品業(yè)。這四類(lèi)中，第一類(lèi)與第二類(lèi)關(guān)系也為最近，然后是第三類(lèi)的儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)，最后是第四類(lèi)金屬制品業(yè)，這種關(guān)系與因子分析方法得到的自主創(chuàng)新能力綜合評(píng)價(jià)值的關(guān)系也是基本一致的。

據(jù)沈陽(yáng)與大連裝備制造業(yè)7個(gè)行業(yè)按自主創(chuàng)新能力的聚類(lèi)圖，以及上文對(duì)兩者聚類(lèi)圖的分析可以發(fā)現(xiàn)：沈陽(yáng)裝備制造業(yè)7個(gè)行業(yè)的聚類(lèi)是一種自主創(chuàng)新能力由弱到強(qiáng)的聚類(lèi)，其中個(gè)別自主創(chuàng)新能力強(qiáng)的兩個(gè)行業(yè)（通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其電子設(shè)備制造業(yè)，儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)）顯得非常突出；大連裝備制造業(yè)7個(gè)行業(yè)的聚類(lèi)是一種自主創(chuàng)新能力由強(qiáng)到弱的聚類(lèi)，自主創(chuàng)新能力弱的3個(gè)行業(yè)（電氣機(jī)械及器材制造業(yè)，儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)，金屬制品業(yè)）也顯得較突出。

二、沈陽(yáng)與大連裝備制造業(yè)具體行業(yè)自主創(chuàng)新能力比較

本文采用綜合指數(shù)法得到沈陽(yáng)與大連裝備制造業(yè)各行業(yè)的指標(biāo)類(lèi)綜合評(píng)價(jià)值Yi以及綜合評(píng)價(jià)總指數(shù)值Y，如表6所示。

從總體上看，沈陽(yáng)裝備制造業(yè)7個(gè)行業(yè)的自主創(chuàng)新能力均優(yōu)于大連。其中，金屬制品業(yè)，通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其電子設(shè)備制造業(yè)，儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)沈陽(yáng)的綜合評(píng)價(jià)總指數(shù)值幾乎相當(dāng)于大連的兩倍，自主創(chuàng)新能力顯著高于大連；專(zhuān)用設(shè)備制造業(yè)，電氣機(jī)械及器材制造業(yè)沈陽(yáng)的綜合評(píng)價(jià)總指數(shù)值分別是大連的1.32、1.47倍，自主創(chuàng)新能力也高于大連；通用設(shè)備制造業(yè)，交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)沈陽(yáng)與大連的綜合評(píng)價(jià)總指數(shù)值相差不大，沈陽(yáng)的自主創(chuàng)新能力略高于大連。

具體來(lái)說(shuō)，在金屬制品業(yè)，電氣機(jī)械及器材制造業(yè)、通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其電子設(shè)備制造業(yè)和儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)4個(gè)行業(yè)中，沈陽(yáng)的自主創(chuàng)新能力顯著高于大連，并且無(wú)論在自主創(chuàng)新投入方面還是產(chǎn)出方面，沈陽(yáng)均明顯優(yōu)于大連。在通用設(shè)備制造業(yè)中，沈陽(yáng)與大連自主創(chuàng)新能力相差不大。具體到自主創(chuàng)新投入和自主創(chuàng)新產(chǎn)出方面，沈陽(yáng)均略?xún)?yōu)于大連。在專(zhuān)用設(shè)備制造業(yè)中，沈陽(yáng)自主創(chuàng)新能力高于大連。在自主創(chuàng)新投入方面，沈陽(yáng)略高于大連，而在自主創(chuàng)新產(chǎn)出方面沈陽(yáng)明顯高于大連，說(shuō)明沈陽(yáng)的自主創(chuàng)新效率要高于大連。在交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)中，沈陽(yáng)與大連自主創(chuàng)新能力相差不大。大連的自主創(chuàng)新投入高于沈陽(yáng)，但是其產(chǎn)出水平卻低于沈陽(yáng)。

三、沈陽(yáng)和大連裝備制造業(yè)與全體工業(yè)自主創(chuàng)新能力比較

由于沈陽(yáng)與大連的裝備制造業(yè)情況可以代表整個(gè)遼寧的情況，下文分別將沈陽(yáng)、大連的裝備制造業(yè)與其全體工業(yè)的自主創(chuàng)新能力進(jìn)行比較，其結(jié)果表明，沈陽(yáng)與大連裝備制造業(yè)的自主創(chuàng)新能力均大于其全體工業(yè)的水平（如表7所示）。

沈陽(yáng)裝備制造業(yè)的自主創(chuàng)新能力優(yōu)于其全體工業(yè)的水平，并且裝備制造業(yè)在自主創(chuàng)新投入能力與自主創(chuàng)新產(chǎn)出能力兩個(gè)方面均高于全體工業(yè)的水平。在自主創(chuàng)新投入方面，裝備制造業(yè)的8個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)均大于全體工業(yè)。其中，裝備制造業(yè)的研發(fā)企業(yè)比重、研發(fā)人員比重以及科技經(jīng)費(fèi)投入比重分別高于全體工業(yè)7.557%、3.148%和0.675%，而研發(fā)人員比重、科技經(jīng)費(fèi)投入比重基數(shù)較小，所以，在這3個(gè)指標(biāo)方面，裝備制造業(yè)優(yōu)勢(shì)明顯。在余下的研發(fā)團(tuán)隊(duì)強(qiáng)度、研發(fā)投入比重、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)投入比重3個(gè)指標(biāo)上，裝備制造業(yè)略大于全體工業(yè)。

在自主創(chuàng)新產(chǎn)出方面，裝備制造業(yè)在兩個(gè)重要指標(biāo)新產(chǎn)品銷(xiāo)售比重、新產(chǎn)品利潤(rùn)比重上，明顯大于全體工業(yè)，裝備制造業(yè)的新產(chǎn)品銷(xiāo)售比重、新產(chǎn)品利潤(rùn)比重分別大于全體工業(yè)的13.022%、9.418%。在研發(fā)專(zhuān)利效率、發(fā)明專(zhuān)利效率上，裝備制造業(yè)略小于全體工業(yè)的水平。

大連裝備制造業(yè)的自主創(chuàng)新能力也優(yōu)于其全體工業(yè)的水平，在自主創(chuàng)新投入能力與自主創(chuàng)新產(chǎn)出能力兩個(gè)方面均高于全體工業(yè)，其比較結(jié)果與沈陽(yáng)類(lèi)似。在

自主創(chuàng)新投入方面，裝備制造業(yè)的6個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)均大于全體工業(yè)。其中，研發(fā)企業(yè)比重、研發(fā)人員比重以及科技經(jīng)費(fèi)投入明顯大于全體工業(yè)的水平，分別高出6.190%、2.022%、1.055%。其他3個(gè)指標(biāo)研發(fā)團(tuán)隊(duì)強(qiáng)度、研發(fā)投入比重、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)投入比重裝備制造業(yè)也大于全體工業(yè)。

在自主創(chuàng)新產(chǎn)出方面，兩個(gè)重要指標(biāo)新產(chǎn)品銷(xiāo)售比重、新產(chǎn)品利潤(rùn)比重，裝備制造業(yè)分別大于全體工業(yè)13.927%、6.136%。裝備制造業(yè)的研發(fā)專(zhuān)利效率也略大于全體工業(yè)，只有發(fā)明專(zhuān)利比例稍小于全體工業(yè)。

四、理性看待沈陽(yáng)和大連裝備制造業(yè)的自主創(chuàng)新能力

沈陽(yáng)和大連的裝備制造業(yè)具有很多方面的優(yōu)勢(shì)，并且其自主創(chuàng)新能力也高于全體工業(yè)的水平。但是通過(guò)對(duì)沈陽(yáng)與大連裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新能力的深入比較研究，發(fā)現(xiàn)其自主創(chuàng)新能力還不太理想，還存在差異。從整體上看，沈陽(yáng)裝備制造業(yè)的自主創(chuàng)新能力高于大連。在所研究的7個(gè)行業(yè)中，兩個(gè)行業(yè)沈陽(yáng)與大連的自主創(chuàng)新能力相當(dāng)，5個(gè)行業(yè)沈陽(yáng)的自主創(chuàng)新能力高于大連。其中，通用設(shè)備制造業(yè)，交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)沈陽(yáng)與大連的自主創(chuàng)新能力相差不大，專(zhuān)用設(shè)備制造業(yè)，電氣機(jī)械及器材制造業(yè)沈陽(yáng)的自主創(chuàng)新能力高于大連，金屬制品業(yè)，通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其電子設(shè)備制造業(yè)，儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)沈陽(yáng)的自主創(chuàng)新能力顯著高于大連。從各行業(yè)上看，沈陽(yáng)與大連裝備制造業(yè)各行業(yè)自主創(chuàng)新能力存在差異。（1）沈陽(yáng)裝備制造業(yè)個(gè)別行業(yè)自主創(chuàng)新能力突出。通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其電子設(shè)備制造業(yè)，儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)明顯高于其他行業(yè)。其自主創(chuàng)新能力與全國(guó)平均水平相比，相當(dāng)于或略低于全國(guó)平均水平。（2）大連裝備制造業(yè)個(gè)別行業(yè)自主創(chuàng)新能力顯著低于其他行業(yè)。金屬制品業(yè)，電氣機(jī)械及器材制造業(yè)這兩個(gè)行業(yè)的自主創(chuàng)新能力大大低于其他5個(gè)行業(yè)。并且其自主創(chuàng)新能力與全國(guó)平均水平相比，明顯低于全國(guó)平均水平。

沈陽(yáng)和大連兩個(gè)地區(qū)裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新能力不足有其制約因素。 （1）歷史包袱重，體制機(jī)制障礙突出。裝備制造業(yè)企業(yè)多為國(guó)有企業(yè)，企業(yè)大，人員多，國(guó)有企業(yè)改革滯后，企業(yè)缺乏活力，歷史欠債、欠稅比較嚴(yán)重，企業(yè)信用等級(jí)不高，影響遼寧裝備制造業(yè)的發(fā)展，影響到產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的發(fā)揮。（2）自主創(chuàng)新投入不足。全省裝備制造業(yè)科技活動(dòng)人員僅占從業(yè)人員總數(shù)的6.3%左右，缺少專(zhuān)業(yè)技術(shù)的頂尖人才和復(fù)合型經(jīng)營(yíng)管理人才；普遍缺乏有自主創(chuàng)新精神的企業(yè)，擁有的科技機(jī)構(gòu)比重低，有科技機(jī)構(gòu)的企業(yè)僅占4.98%，大部分企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)仍處于一種松散狀態(tài)，多數(shù)大型企業(yè)沒(méi)有建立起較強(qiáng)的技術(shù)中心，主要產(chǎn)品技術(shù)多數(shù)來(lái)源于國(guó)外，尤其大型成套設(shè)備的系統(tǒng)成套能力十分薄弱。（3）自主創(chuàng)新產(chǎn)出水平不高，與國(guó)際水平差距大。以遼寧裝備制造業(yè)基地建設(shè)的重要技術(shù)領(lǐng)域——數(shù)控機(jī)床為例，截至2005 年，全國(guó)已公開(kāi)的數(shù)控機(jī)床中遼寧省專(zhuān)利申請(qǐng)量占全部申請(qǐng)量的近1/10，居全國(guó)首位。但是當(dāng)今世界的發(fā)展方向是高速、高效、環(huán)保和復(fù)合化，國(guó)外一般機(jī)床的轉(zhuǎn)數(shù)可達(dá)12 000—18 000轉(zhuǎn)/分，高級(jí)加工中心可達(dá)30 000轉(zhuǎn)/分，我們平均只有8 000轉(zhuǎn)/分；國(guó)外產(chǎn)品平均無(wú)故障時(shí)間為10 000小時(shí)，我們平均為6 000小時(shí)。

總的來(lái)說(shuō)，造成遼寧裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新能力差的主要原因除了體制性矛盾外，更多地體現(xiàn)為自主創(chuàng)新的投入不足、產(chǎn)出效率低。遼寧裝備制造業(yè)的主要產(chǎn)品，只有近10%達(dá)到或接近了當(dāng)代國(guó)際先進(jìn)水平，總體上大約落后于當(dāng)代國(guó)際先進(jìn)水平15—20年。因此要追趕國(guó)際先進(jìn)水平，必須充分發(fā)揮企業(yè)自主創(chuàng)新能力。

五、進(jìn)一步提高遼寧裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新能力的對(duì)策

當(dāng)理性看待了遼寧裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新能力之后，我們發(fā)現(xiàn)遼寧的自主創(chuàng)新能力還不太理想，尤其是個(gè)別行業(yè)，應(yīng)該采取措施進(jìn)一步提高遼寧裝備制造業(yè)的自主創(chuàng)新能力，政府應(yīng)該創(chuàng)造有利于裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新的體制環(huán)境，企業(yè)應(yīng)該在自主創(chuàng)新中起主導(dǎo)作用，此外，應(yīng)重視技術(shù)合作與技術(shù)引進(jìn)。

1.創(chuàng)造有利于裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新的體制環(huán)境

首先，制定鼓勵(lì)裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新的財(cái)稅政策。建立健全鼓勵(lì)自主創(chuàng)新的政策體系，尤其是鼓勵(lì)自主創(chuàng)新的財(cái)稅政策。政府應(yīng)該給予裝備制造業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新的稅收減免或者直接資助，或者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目給予補(bǔ)貼，提高其自主創(chuàng)新能力。其次，以重大工程建設(shè)促進(jìn)自主創(chuàng)新。重大工程建設(shè)，尤其是國(guó)家的重大工程建設(shè)可以大大促進(jìn)裝備制造業(yè)的自主創(chuàng)新，因?yàn)榻ㄔO(shè)中需要更大的技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)合作、技術(shù)集成。遼寧也可以選準(zhǔn)一些工程，集中全省的裝備制造業(yè)企業(yè)的科技資源，進(jìn)行技術(shù)合作以提高其自主創(chuàng)新能力。最后，完善保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的制度。企業(yè)自主創(chuàng)新的直接成果是獲得自主的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)該受到有效保護(hù)，這是鼓勵(lì)自主創(chuàng)新的重要保障。要建立監(jiān)督和檢查相結(jié)合的機(jī)制，加大打擊侵權(quán)案力度，維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)持有人的合法權(quán)益。

2.裝備制造業(yè)企業(yè)要在自主創(chuàng)新中起主導(dǎo)作用

首先，確立企業(yè)自主創(chuàng)新的主體地位。在遼寧企業(yè)還沒(méi)有真正成為自主創(chuàng)新的主體，沒(méi)有把提高自主創(chuàng)新能力作為贏取市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的手段，政府研究結(jié)構(gòu)完成自主創(chuàng)新的現(xiàn)象還大量存在。所以，要進(jìn)一步確立遼寧裝備制造業(yè)企業(yè)在自主創(chuàng)新中的主導(dǎo)作用，逐步使科技體制由政府研究機(jī)構(gòu)主導(dǎo)型轉(zhuǎn)為企業(yè)研究機(jī)構(gòu)主導(dǎo)型。在人員配置、研究計(jì)劃上向企業(yè)傾斜，將這些企業(yè)的技術(shù)課題作為政府的科技計(jì)劃課題，給予政策、經(jīng)費(fèi)支持。其次，企業(yè)要建立有利于自主創(chuàng)新的機(jī)制。遼寧很多裝備制造業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力不足，投入較少，因此要將自主創(chuàng)新納入企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略，增加自主創(chuàng)新投入。制定自主創(chuàng)新規(guī)劃，創(chuàng)建企業(yè)自主創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制，完善技術(shù)、管理要素參與利潤(rùn)分配的激勵(lì)機(jī)制。再次，企業(yè)要注意培養(yǎng)和吸引創(chuàng)新人才。目前遼寧裝備制造業(yè)的技術(shù)人才流失嚴(yán)重，因此需要完善人事制度，盡快建立市場(chǎng)導(dǎo)向的人才配置機(jī)制，鼓勵(lì)創(chuàng)新，調(diào)動(dòng)人才的積極性和創(chuàng)造性。最后，企業(yè)要建立高水平的研發(fā)機(jī)構(gòu)。企業(yè)要加大對(duì)研發(fā)部門(mén)的資金投入。加強(qiáng)對(duì)研發(fā)機(jī)構(gòu)的運(yùn)行機(jī)制、人員結(jié)構(gòu)、資金運(yùn)用及開(kāi)發(fā)成果的管理，政府也要重點(diǎn)支持重要項(xiàng)目的科技開(kāi)發(fā)建設(shè)。企業(yè)之間要注意技術(shù)合作，提高科技資源的利用效率。

3.要重視技術(shù)合作和技術(shù)引進(jìn)

首先，建立產(chǎn)學(xué)研密切合作創(chuàng)新機(jī)制。建立以企業(yè)為主體，科研院所和高校優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、利益共享、共同發(fā)展的產(chǎn)學(xué)研密切合作機(jī)制。遼寧的裝備制造業(yè)企業(yè)應(yīng)該加強(qiáng)與沈陽(yáng)金屬所、大連化學(xué)物理研究所、東北大學(xué)，大連理工大學(xué)等這些科研院所和高校的進(jìn)一步合作。同時(shí)，政府也應(yīng)增加對(duì)科研院所和高校資金投入，提高它們的創(chuàng)新能力，使它們的發(fā)展水平與企業(yè)相適應(yīng)。其次，重視技術(shù)引進(jìn)中的管理。引進(jìn)技術(shù)應(yīng)注意對(duì)技術(shù)引進(jìn)的管理，要結(jié)合實(shí)際情況，選擇實(shí)用、先進(jìn)的技術(shù)；確保技術(shù)引進(jìn)的質(zhì)量，選擇節(jié)約能源、環(huán)境污染少的技術(shù)；重視軟件、專(zhuān)利、圖紙以及工藝方法等軟件技術(shù)的引進(jìn)。最后，重視技術(shù)引進(jìn)后的消化吸收。企業(yè)在自主創(chuàng)新中，只有完成引進(jìn)—?jiǎng)?chuàng)新—輸出這個(gè)過(guò)程，才能使引進(jìn)技術(shù)達(dá)到真正的效果，否則，只能陷入引進(jìn)——落后——再引進(jìn)——再落后的困境，遼寧裝備制造業(yè)企業(yè)在技術(shù)引進(jìn)后消化吸收做的還不夠。對(duì)政府來(lái)說(shuō)，要運(yùn)用財(cái)稅等手段鼓勵(lì)企業(yè)對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化吸收；對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)，更要增加用于技術(shù)消化吸收的資金投入，高度重視技術(shù)的消化吸收。

4.遼寧應(yīng)滿(mǎn)懷信心地迎接國(guó)際金融危機(jī)帶來(lái)的挑戰(zhàn)

在這次國(guó)際金融危機(jī)中，遼寧裝備制造業(yè)不可避免地要受到一定的沖擊，但也存在著機(jī)遇。首先，遼寧裝備制造業(yè)企業(yè)可以借此擴(kuò)大市場(chǎng)份額，提高市場(chǎng)集中度，可以在國(guó)際和國(guó)內(nèi)進(jìn)行低成本并購(gòu)，進(jìn)一步提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。一些國(guó)家大幅降低了外資進(jìn)入門(mén)檻，為遼寧裝備制造企業(yè)的海外擴(kuò)張創(chuàng)造了機(jī)會(huì)。其次，企業(yè)可以利用這次危機(jī)進(jìn)一步促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，淘汰效率低、能耗大的落后產(chǎn)能，積極研發(fā)新的產(chǎn)品，調(diào)整產(chǎn)品生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，提升產(chǎn)品質(zhì)量，把企業(yè)做大做強(qiáng)。再次，以結(jié)構(gòu)創(chuàng)新促增長(zhǎng)，以增長(zhǎng)引領(lǐng)結(jié)構(gòu)創(chuàng)新。要以?xún)?yōu)化結(jié)構(gòu)為立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，選擇平衡結(jié)構(gòu)傾斜、填補(bǔ)結(jié)構(gòu)空白、提升結(jié)構(gòu)水平的新項(xiàng)目為立項(xiàng)重點(diǎn)，以爭(zhēng)取立一項(xiàng)帶一片的關(guān)聯(lián)效應(yīng)。最后，堅(jiān)持改革創(chuàng)新。靠繼續(xù)培育金融市場(chǎng)為企業(yè)擴(kuò)張集聚資金，由企業(yè)決定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)取向和項(xiàng)目選擇；靠政府體制改革建立健全社會(huì)保障體系，確保政府可支配資源主要投向社會(huì)公共設(shè)施和社會(huì)事業(yè)建設(shè)。

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（責(zé)任編輯：韓淑麗）