陳秀梅　馬建新

[摘要]文章指出，在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，開放促進(jìn)勞動要素和資本要素自由流動的同時，帶給不同要素所有者的利益是不同的。開放帶來的好處受惠于每一個階層是有所區(qū)別的，它所帶來的收益不會自動平均分配給每一個勞動力要素所有者。開放會使各要素所有者間的收入差距產(chǎn)生變化。

[關(guān)鍵詞]開放；收入差距；勞動要素；資本要素

[中圖分類號]F244.2[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A[文章編號]1002-736X(2009)04-0011-04

開放所導(dǎo)致的要素所有者間收入差距的擴(kuò)大或者縮小，都是在要素流動性增強(qiáng)的情形下發(fā)生的。無論是“稅收競爭”(為了吸引別國的資本要素)還是開放導(dǎo)致的相關(guān)產(chǎn)業(yè)的失業(yè)人口的增加，都將對開放國不同要素所有者的收入水平產(chǎn)生不同的影響，有可能是正的影響也有可能是負(fù)的影響。開放會加速各要素所有者間的收入差距。

一、在全球化的背景下，開放使要素具有不同的流動性

對外開放、經(jīng)濟(jì)全球化能夠促進(jìn)國與國之間要素流動性增加，在全球范圍內(nèi)配置自己的資源。各個要素的不同特性決定了它們具有不同的流動性。一般說來。資本的流動性比較高，金融資本(證券投資)具有最高的流動性。特別是在互聯(lián)網(wǎng)十分發(fā)達(dá)的當(dāng)今社會，只要輕輕點(diǎn)擊鼠標(biāo)，瞬間就能完成資本的交易，實(shí)現(xiàn)資本在全球范圍內(nèi)的轉(zhuǎn)移。

外商直接投資(FDI)因?yàn)橐?jīng)歷一系列的投資流程，包括對投資接受國投資要素稟賦的評估、稅負(fù)的了解、廠址的選擇、人員的招聘以及交通、法律、基礎(chǔ)設(shè)施的了解等等，從具有初步的投資設(shè)想到最后完成一系列的投資至少要三、四個月的時間。因此，外商直接投資的流動性比金融資本的流動性要小一些。

勞動力的流動性受勞動力要素本身的特性和勞動力接受國的規(guī)章制度影響，要比資本的流動性差很多。曾經(jīng)有一段時期，“勞動力流動性非常高。在19世紀(jì)之前，國家之間的界限非常模糊，也很少受到管制。直到20世紀(jì)初，護(hù)照還是不必要的，人們可以自由地從一個國家跑到另一個國家去。但是，自由遷移的年代已經(jīng)過去了”。目前，為了保護(hù)本國勞動者的就業(yè)，西方發(fā)達(dá)國家不僅通過發(fā)放護(hù)照的方式來控制勞動力的流動，而且在國內(nèi)也通過各種手段來控制非法打工，對沒有護(hù)照的非法移民或者護(hù)照過期的“黑戶”實(shí)行遣返政策。因此，在當(dāng)前的勞動力流動體制下，不具有熟練技術(shù)的勞動力流動性最弱，而掌握專業(yè)技術(shù)特長的技術(shù)型人才的流動性則稍大一些。這樣，就導(dǎo)致了技術(shù)型勞動力要素的工資上漲，具有某種專業(yè)特長的勞動力可以從報(bào)酬低的國家流動到收入高的國家來提高自己的工資；同時，為了防止人才流失，技術(shù)型人才所在國也會提高其報(bào)酬，使其收入與國際接軌。

總之，在開放經(jīng)濟(jì)的背景下，要素流動是分層的，全球化對各要素所有者的影響以及影響的程度是不同的。全球化增加了流動性要素(資本和熟練勞動力)的供給彈性，降低了非流動性要素(土地和非熟練工人)的需求彈性。另外，從政治角度來說，“全球化提高了那些擁有資本和知識的人的力量，同時減少了不擁有這些資源的人的力量。”

二、要素的自由流動會拉大各要素所有者之間的收入差距

根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的均衡理論，在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，只要價格機(jī)制能自由發(fā)揮調(diào)節(jié)作用，可以讓要素自由流動，那么勞動力要素就會從工資低、回報(bào)率低的國家流向工資較高、回報(bào)率較高的國家，而資本流向則相反。這種相反的流向會降低原來資本與勞動力比率較高的國家的資本與勞動力比率，提高原來比率較低的國家的資本與勞動力比率。同時由于經(jīng)濟(jì)相對發(fā)達(dá)國家的生產(chǎn)要素邊際報(bào)酬趨向遞減，生產(chǎn)要素會流向經(jīng)濟(jì)相對落后國家。要素的自由流動使要素市場自動實(shí)現(xiàn)均衡。生產(chǎn)要素的所有者在均衡要素市場的作用下，能夠形成均衡的利益關(guān)系，從長期來看，資本和勞動力要素所有者之間的收入差距最終會消失。但實(shí)際情況并非如此，資本往往并不是從發(fā)達(dá)國家流向低工資的發(fā)展中國家，甚至?xí)柚官Y本要素自由流動限制的消除，從而使本來就缺乏資金的發(fā)展中國家的資金流人到發(fā)達(dá)國家。這是因?yàn)?，發(fā)展中國家或經(jīng)濟(jì)相對落后國家，國內(nèi)的基礎(chǔ)設(shè)施、政策環(huán)境較差，社會購買力和消費(fèi)水平較低，而發(fā)達(dá)國家完善的基礎(chǔ)設(shè)施、投資環(huán)境等形成的高收益預(yù)期可能會對發(fā)展中國家的要素流動產(chǎn)生極強(qiáng)的“吸納效應(yīng)”，所以，投資者傾向于把資金投向最有把握使自己資金得到快速增值的發(fā)達(dá)國家，結(jié)果導(dǎo)致發(fā)展中國家的資本要素所有者可以在全球范圍內(nèi)尋求使自己資本得到快速增值的國家進(jìn)行投資，他們與國內(nèi)的勞動力要素所有者的收入差距會越來越大。至少從短期來看，這樣的結(jié)果是不可避免的。另外，跨國公司在發(fā)展中國家內(nèi)的競爭戰(zhàn)略也會發(fā)生很大的變化，由原來的爭奪市場份額的競爭轉(zhuǎn)變?yōu)槿瞬诺母偁?。他們有可能用高薪來吸引所在國競爭對手的人才，造成發(fā)展中國家人才的流失，加速了發(fā)展中國家內(nèi)部技術(shù)人才與一般工人之間的收入差距。

表-1是太平國際管理咨詢公司發(fā)布的2000年各主要城市經(jīng)營管理人員的薪水調(diào)查報(bào)告，表中顯示的上海市，它的薪金水平在國內(nèi)是比較高的。但在國際上的排名卻是倒數(shù)第一。因此，可以說，隨著國際化水平的提高，我國高級管理人員的薪酬還有很大的提升空間。他們與國內(nèi)普通勞動者的收入差距會越來越大。再者，全球化會讓一部分人的財(cái)富增加。迅速發(fā)展的民營企業(yè)在開放的條件下，能夠很快適應(yīng)市場的變化，調(diào)整自己的戰(zhàn)略決策。同時，他們的融資空間也更加廣闊，越來越多的國內(nèi)優(yōu)質(zhì)大型民營企業(yè)在美國納斯達(dá)克上市，實(shí)現(xiàn)了全球融資。他們的產(chǎn)品在全球范圍內(nèi)銷售，并以其靈活的用人機(jī)制吸納優(yōu)秀的管理人才。這樣，民營企業(yè)所有者和管理者都可能獲得較高收入。同時，隨著外資企業(yè)、外國銀行、外國保險(xiǎn)公司等在國內(nèi)的相繼設(shè)立，在這些企業(yè)工作的內(nèi)地員工將越來越多，他們的收入也會越來越高。

三、開放帶來的“稅收競爭”會拉大各要素所有者之間的收入差距

資本要素所有者為了使自身收入最大化，會在全球范圍內(nèi)尋求使其資本報(bào)酬最高的國家進(jìn)行投資。從前面的分析中，我們知道，資本的流動性相比較勞動、土地是最高的。資本追逐高利潤的特性決定了資本所有者的投資傾向于那些稅收較低、投資報(bào)酬率高的國家。他可以隨時從高稅負(fù)的國家撤資，轉(zhuǎn)移投資。正因?yàn)榇嬖谶@樣的“撤資威脅”，投資接受國的任何通過稅收或者轉(zhuǎn)移支付手段來改變初次分配的愿望，都會降低資本要素所有者的投資信心，削弱其對投資國的“好感度”，最后可能引致吸收投資的能力下降，國家的經(jīng)濟(jì)增長速度放緩。為了跟周邊具有“同質(zhì)性”的國家競爭，在具有相同的要素稟賦(如具有同樣廉價的勞動力)的前提下提高本國吸引外資的優(yōu)勢，各國可能實(shí)行“稅收競爭”，爭相用低的稅收來吸引投資，阻止資本退出。

隨著對資本和人力資本較高的人征稅越來越困難，政府為了保持必要的財(cái)政收支，必然向具有較低流動性的勞動力要素

征稅，結(jié)果必然導(dǎo)致“逆向調(diào)節(jié)”，稅收占CDP的比重越來越低，減少了稅收體系的累進(jìn)性。政府稅收的減少導(dǎo)致政府宏觀調(diào)控的能力越來越弱，政府沒有足夠的能力來覆蓋轉(zhuǎn)移支付所必要的開支。政府的再分配支出和公共支出(教育和健康等)也會減少。因此，在某種程度上講，經(jīng)濟(jì)全球化會減少稅收和政府再分配能力，拉大資本要素所有者和技術(shù)要素所有者與勞動力要素所有者之間的收入差距。

四、開放導(dǎo)致相關(guān)產(chǎn)業(yè)的失業(yè)人口增加會拉大各要素所有者之間的收入差距

首先，在全球化過程中，跨國公司投資對我國勞動力的充分就業(yè)有可能產(chǎn)生消極影響。這里，不能不提到兩個“效應(yīng)”，即直接效應(yīng)和間接效應(yīng)。直接效應(yīng)是指外商直接投資本身直接吸收勞動力就業(yè)的能力；間接效應(yīng)是指通過投資的乘數(shù)效應(yīng)，使外商投資帶動其他領(lǐng)域企業(yè)的發(fā)展，可以為東道國上下游企業(yè)創(chuàng)造更多的就業(yè)機(jī)會。

外商直接投資(FDI)對東道國就業(yè)在理論上產(chǎn)生兩種效應(yīng)，即就業(yè)創(chuàng)造效應(yīng)和就業(yè)轉(zhuǎn)移效應(yīng)。就業(yè)創(chuàng)造效應(yīng)有兩種，一是直接就業(yè)效應(yīng)，外商直接投資對就業(yè)的直接效應(yīng)大小取決于外商直接投資與就業(yè)的互補(bǔ)效應(yīng)及替代效應(yīng)?；パa(bǔ)效應(yīng)指隨著投資的增加，對就業(yè)的需求量也在增加，如對新工廠的投資則需要雇傭新的工人；替代效應(yīng)則指新的投資如果是技術(shù)密集型投資(例如機(jī)器的增加)，則意味著就業(yè)量的減少。因此，如果互補(bǔ)效應(yīng)大于替代效應(yīng)則就業(yè)創(chuàng)造效應(yīng)明顯，否則就業(yè)創(chuàng)造效應(yīng)會非常有限。二是間接就業(yè)效應(yīng)，外商直接投資對就業(yè)的間接效應(yīng)取決于其通過對東道國國內(nèi)投資、國際貿(mào)易、技術(shù)的外溢等間接對就業(yè)產(chǎn)生的影響，即FDI對就業(yè)產(chǎn)生的外部性影響。FDI對國內(nèi)投資是否存在擠入擠出效應(yīng)要視東道國的具體情況而定。就業(yè)轉(zhuǎn)移效應(yīng)是指外商通過組建合資、合作企業(yè)，并購東道國企業(yè)，使原來在本土企業(yè)就業(yè)的勞動力轉(zhuǎn)變?yōu)樵谕馍掏顿Y企業(yè)就業(yè)。

對上述兩種效應(yīng)的分析，有助于我們?nèi)嬲J(rèn)識FDI對東道國就業(yè)的貢獻(xiàn)。從就業(yè)數(shù)量來看，外商直接投資所能吸納的勞動力數(shù)量，并不簡單地取決于投資規(guī)模本身，而是取決于資本有機(jī)構(gòu)成。即投資總額中用于購買勞動力部分的比重。隨著資本積累的增長，單個資本增大，勞動生產(chǎn)率在競爭中提高，資本有機(jī)構(gòu)成也不斷提高，資本對勞動力的需求相對地有時甚至是絕對地減少。這就造成了投資和產(chǎn)出的增加，但就業(yè)不一定增加，甚至?xí)p少，出現(xiàn)奧肯定律悖。一般說來，在外資企業(yè)資本有機(jī)構(gòu)成較低的情況下，F(xiàn)DI的直接就業(yè)貢獻(xiàn)較大；而在資本有機(jī)構(gòu)成較高的情況下，F(xiàn)DI的直接就業(yè)貢獻(xiàn)就較小，甚至?xí)〈扔袡C(jī)構(gòu)成高的技術(shù)，造成就業(yè)量的絕對下降。

其次，全球化會導(dǎo)致國內(nèi)一些企業(yè)破產(chǎn)倒閉，部分產(chǎn)業(yè)受到?jīng)_擊，失業(yè)人口增加，從而導(dǎo)致收入差距擴(kuò)大。一些規(guī)模小、成本高、技術(shù)落后的企業(yè)將會無法抵制國外規(guī)模大、實(shí)力強(qiáng)、技術(shù)先進(jìn)、信譽(yù)高的大企業(yè)的沖擊。而我國現(xiàn)有的企業(yè)由于大多處于成長階段，規(guī)模和實(shí)力很難與國外經(jīng)過多年市場經(jīng)濟(jì)洗禮的大企業(yè)相抗衡。特別是國有企業(yè)的自身原因(一是很長時期都處于政府的保護(hù)之下，享有很多政策上的優(yōu)惠，沒有經(jīng)過市場經(jīng)濟(jì)的競爭考驗(yàn)。二是國有企業(yè)背負(fù)很多的社會責(zé)任，企業(yè)“冗員”現(xiàn)象嚴(yán)重，改革前和改革初期，國有和集體企業(yè)吸納了遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過其實(shí)際需要的勞動力)，使其面臨全球化更加嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。因此，規(guī)模小、競爭力不強(qiáng)的企業(yè)將會難以抵制沖擊，導(dǎo)致破產(chǎn)，產(chǎn)生大量的失業(yè)人群。同時，國有企業(yè)為了提高效率，增強(qiáng)國際競爭力，要減少部分職工，原來的隱性失業(yè)就“顯性化”了，失業(yè)的增加導(dǎo)致了收入差距的擴(kuò)大。另外，在開放的經(jīng)濟(jì)條件下，國內(nèi)的企業(yè)將面臨來自全球范圍內(nèi)同一領(lǐng)域的競爭對手，外國商品大量涌入，將以其高質(zhì)量、低價格占領(lǐng)國內(nèi)市場。以汽車業(yè)為例，由于國際市場轎車價格只是國產(chǎn)車的1/3，即使加上25％的進(jìn)口關(guān)稅，價格也將大大低于國產(chǎn)車，加之國外汽車款式和安全性的優(yōu)勢，會大受消費(fèi)者的青睞。這樣勢必導(dǎo)致國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)受到?jīng)_擊，產(chǎn)生大量的失業(yè)人口，使收入差距拉大。

五、發(fā)展中國家的具體情況會拉大各要素所有者之間的收入差距

根據(jù)Hechscher-Ohlin-Samuelson的理論，經(jīng)濟(jì)全球化條件下，要素流動性增強(qiáng)，各國能夠充分發(fā)揮其比較優(yōu)勢。勞動力資源豐富、資金缺乏的國家會生產(chǎn)勞動密集型產(chǎn)品而減少資本密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)；資金豐富、勞動力資源貧乏的國家會專門生產(chǎn)資本技術(shù)密集型產(chǎn)品。最后，勞動力要素資源豐富的國家對勞動力的需求會提高，工資會提高；資本的需求會減少，利率會下降。反之亦然。

如果按照H-O模型看來，像中國這樣一個非熟練勞動力資源豐富、資本缺乏的國家，對外開放就應(yīng)該導(dǎo)致以下的結(jié)果：開放→中國勞動密集型產(chǎn)品的出口增多→對勞動力要素需求上升→勞動力的工資提高；開放→資本密集型產(chǎn)品生產(chǎn)量減少→對資本的需求減少→利率下降。開放理應(yīng)導(dǎo)致中國從資本密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)轉(zhuǎn)向?qū)ｉT從事勞動密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)，相對于資本要素所有者。勞動力要素所有者的收入應(yīng)該上升，但是，實(shí)際情況并非如此。

根據(jù)王紹光(2001)的研究，其原因可能在于：首先，在發(fā)達(dá)國家屬于勞動密集型的產(chǎn)業(yè)在發(fā)展中國家卻屬于資本密集型或技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)。由于發(fā)達(dá)國家的資金充足，國內(nèi)普通工人的素質(zhì)都很高，甚至發(fā)達(dá)國家的普通工人在不發(fā)達(dá)的國家內(nèi)可以算是技術(shù)型人才；在發(fā)達(dá)國家只是普通的生產(chǎn)技術(shù)，在發(fā)展中國家或是不發(fā)達(dá)國家就有可能是高端的技術(shù)。不同國家之間發(fā)展水平存在差異就有可能導(dǎo)致國家間技術(shù)水平、資金狀況的顯著差別。所以，在此國是“勞動密集型產(chǎn)業(yè)”，在彼國就有可能是“資本或是技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)”。一個國家越不發(fā)達(dá)，這種情況就越有可能發(fā)生。已經(jīng)發(fā)生的情況是。開放增加了工資收入不平等而不是減少了收入不平等(Xu.Bin1999)。其次，如果一個國家在開放前，政府限制勞動力流動或允許不充分就業(yè)，那么消除這些限制會使經(jīng)理、專業(yè)人員和熟練工人進(jìn)入國際市場并使隱性失業(yè)變?yōu)楣_失業(yè)，這樣會惡化收入分配。再次，在前蘇聯(lián)和東歐一些社會主義國家，開放前，政府的限制往往會壓低對境況好的人(例如，經(jīng)理、專業(yè)人員、熟練工人)的回報(bào)，消除這些限制將使收入分配變得更加不公平。第四，在一些大的發(fā)展中國家里，出口行業(yè)往往集中在工業(yè)化程度較高的地區(qū)。貿(mào)易開放將增加出口產(chǎn)品生產(chǎn)商的利潤，而不發(fā)達(dá)地區(qū)可能會缺乏從開放中獲利的能力。更糟的情況是，進(jìn)口競爭行業(yè)可能主要集中在這些地區(qū)，這使得他們很容易成為全球化的犧牲者，而無法從中獲得收益。因此，目前的地區(qū)間收入差距會進(jìn)一步加大。第五，發(fā)展中大國的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)多元化程度往往較高。在這類經(jīng)濟(jì)中，熟練工人的內(nèi)部流動性仍然比不熟練工人的流動性高。由于存在供給和需求彈性上的差別，前者一定會比后者收益更大。第六，開放很可能導(dǎo)致資本密集型的正規(guī)部門出現(xiàn)收縮，而使勞動力密集型的非正規(guī)部門趨于擴(kuò)張。勞動力的非正規(guī)化對工資、勞動安全和收入分配具有潛在的嚴(yán)重后果，因?yàn)?，它削弱了工人相對于資本家的集體談判能力(Dult和Rao，2000)?？梢酝茢啵?jīng)濟(jì)全球化是有可能對一些像中國這樣的發(fā)展中大國的收入分配產(chǎn)生不利影響的。

六、結(jié)論

通過上述分析，筆者認(rèn)為，對外開放的成果并不能自動惠及到每一個階層，而是分不同情況對各階層有不同的影響。正如前所述，隨著外資資本有機(jī)構(gòu)成的提高，投資、產(chǎn)出增加對就業(yè)的影響是復(fù)雜的，在外資企業(yè)資本有機(jī)構(gòu)成較低的情況下，F(xiàn)DI的直接就業(yè)貢獻(xiàn)較大；而在資本有機(jī)構(gòu)成較高的情況下，F(xiàn)DI的直接就業(yè)貢獻(xiàn)就較小，甚至?xí)〈瓉碛袡C(jī)構(gòu)成高的技術(shù)，造成就業(yè)量的絕對下降。因此，F(xiàn)DI投資于勞動密集型產(chǎn)業(yè)或資本密集型產(chǎn)業(yè)，對勞動力要素所有者和資本要素所有者產(chǎn)生的影響是不同的，前者能夠縮小他們之間的收入差距，后者則拉大了他們之間的收入差距。需要指出的是，對于外商直接投資可能拉大勞動力要素所有者和資本要素所有者之間的收入差距問題，應(yīng)該看到其積極的一面，畢竟，開放對中國經(jīng)濟(jì)的整體福利提高是顯著的，收入差距問題應(yīng)該通過政府的宏觀調(diào)控來解決。

[責(zé)任編輯：黃興豪]