張貫一

[摘要]企業(yè)協(xié)會要行使行業(yè)代表、行業(yè)管理職能必須具有高的行業(yè)覆蓋率。由于形成的途經(jīng)的不同和產(chǎn)業(yè)鏈的細分，我國許多行業(yè)中普遍存在著“一業(yè)多會”現(xiàn)象，導致了企業(yè)協(xié)會的覆蓋率降低、內(nèi)耗嚴重，協(xié)會的應有功能無法充分發(fā)揮。研究表明：走出“一業(yè)多會”困境的出路在于強制入會制度的實施、政府背景的隱退和業(yè)務主管部門的取消，以及政府行業(yè)管理職能的擇優(yōu)轉移和“第三部門”的形成。

[關鍵詞]企業(yè)協(xié)會；覆蓋率；第三部門

[中圖分類號]F273.7[文獻標識碼]A[文章編號]1002-736X(2009)04-0168-04

企業(yè)協(xié)會最早出現(xiàn)在1173年的英國，經(jīng)過多年的發(fā)展，企業(yè)協(xié)會已經(jīng)成為市場經(jīng)濟體系中不可或缺的有機部分，是克服市場失靈和政府失靈的重要機制。一般認為，企業(yè)協(xié)會具有市場經(jīng)濟支持和市場經(jīng)濟補充二大職能(NadviK，1999；Doner RF and Schneider BR，2000；余暉，2002)，并且已經(jīng)成為社會經(jīng)濟生活中的重要治理方式(余暉，2002；Ouchi WG，1980；Streeek W and SchmitterPC，1985)。隨著改革的不斷深入和市場經(jīng)濟制度在我國的確立，企業(yè)協(xié)會也就應運而生，尤其是在1997年、1999年國家經(jīng)貿(mào)委出臺相關法規(guī)和2003年人大通過《中華人民共和國行政許可法》后，企業(yè)協(xié)會進入一個快速發(fā)展時期。根據(jù)民政部的統(tǒng)計，截止到2007年底，我國共有企業(yè)協(xié)會17747個(國家民間組織管理局，2008)，企業(yè)協(xié)會功能也開始顯現(xiàn)。但是，目前我國大部分企業(yè)協(xié)會的覆蓋率較低，行業(yè)協(xié)會的行業(yè)代表和行業(yè)管理的功能遠沒有得以發(fā)揮，直接影響著經(jīng)濟的增長和社會福利的提高，本文選題的目的就在于研究這種現(xiàn)象的制度性成因，并對相關的制度提出完善建議。

一、文獻綜述：企業(yè)協(xié)會覆蓋率及其提高途徑

企業(yè)協(xié)會覆蓋率，是指某企業(yè)協(xié)會會員在所在行業(yè)中所占的比重，它反映著該協(xié)會在行業(yè)中的影響力。通常用二個指標衡量企業(yè)協(xié)會覆蓋率，一是用協(xié)會擁有會員的數(shù)量占行業(yè)內(nèi)企業(yè)的總數(shù)量的比例來表示，二是用會員企業(yè)的產(chǎn)量占整個行業(yè)的總產(chǎn)量的比例表示。相比之下，后者更能反映協(xié)會的影響力和代表性，因此本文采用后一種方法。

(一)高覆蓋率是企業(yè)協(xié)會功能發(fā)展的前提

企業(yè)協(xié)會要發(fā)揮其行業(yè)代表、行業(yè)自律、行業(yè)服務、行業(yè)協(xié)調和行業(yè)管理的職能，就必須具有較大的覆蓋率，否則就不能代表整個行業(yè)，更無法對行業(yè)進行管理，同時也就沒有足夠的能力與利益相關方討價還價，很難獲得利益相關方的認可和授權，于是協(xié)會所能提供的益處也就非常有限，對企業(yè)的吸引力不強。協(xié)會的生存和發(fā)展勢必非常艱難；同時，如果覆蓋率太低的話，在同一行業(yè)內(nèi)或者同一區(qū)域內(nèi)必然會出現(xiàn)其他同質協(xié)會，協(xié)會之間就會相互競爭和內(nèi)耗，削弱了協(xié)會的影響力，協(xié)會職能的發(fā)揮也必將受到影響。

(二)提高協(xié)會覆蓋率的途經(jīng)

從世界范圍來看，提高協(xié)會的覆蓋率有以下二種途經(jīng)。

一是利用法律的手段硬性規(guī)定，企業(yè)必須加入相應的協(xié)會。如荷蘭法律規(guī)定，企業(yè)必須歸屬于一個行會，而且必須按時交納會費{曲東杰、劉怡，1999)。美國許多州的立法機構規(guī)定：所有執(zhí)業(yè)律師都必須成為州律師協(xié)會會員(曼瑟爾，奧爾森，1995，陳郁等譯)。德國雖然沒有法令規(guī)定企業(yè)必須人會，但是由于文化傳統(tǒng)因素，事實上是強制人會(Bennett rJ，2000)。整個阿拉伯世界中大多實行強制性人會(Doner RF andSchneiderBR，2000)。

二是協(xié)會利用自身具有的選擇性益處吸引會員加入。所謂“選擇性益處”(selective benefit)是指向會員提供的各種利益和好處，并且這種益處是“俱樂部產(chǎn)品”，而不是“公共產(chǎn)品”。也就是說只有會員才能享有和使用。如果協(xié)會能夠，尤其是只有協(xié)會能夠提供某種選擇性益處時，會員的資格就會變得非常寶貴，對潛在會員就會具有很強的吸引力，會員的退出成本也就非常巨大，于是會員對協(xié)會的忠誠度、工作的支持程度就會增加，協(xié)會就會具有很高的權威，管理就會更加有效。

通過對國外資料的分析和對國內(nèi)的調查可以發(fā)現(xiàn)，企業(yè)協(xié)會的選擇性益處主要有：信息傳播和銷售推廣，推動企業(yè)技術進步和產(chǎn)業(yè)升級，產(chǎn)品的進出口管理(如出口許可證的頒發(fā)、進出口配額的分配)，作為一個集團，增強了與利益相關方(政府、工會、供應商團體、消費者團體)的討價還價能力。從而享受到單個企業(yè)無法享受的待遇。

在二種提高覆蓋率的途徑中，前者克服了企業(yè)的搭便車行為，后者是企業(yè)協(xié)會出了“集體行動的困境”，對于協(xié)會的生存和發(fā)展都是至關重要的。但是，法律規(guī)定企業(yè)必須人會，卻并沒有規(guī)定企業(yè)加人哪一家協(xié)會，因此協(xié)會的發(fā)展最終還必須依靠選擇性益處來吸引會員加入，從而不斷發(fā)展和壯大。

二、我國目前的制度設計及其實踐

我國法律中沒有企業(yè)必須加入?yún)f(xié)會的條款，但是為了理順協(xié)會間的關系，提高協(xié)會的覆蓋率，在相關的規(guī)章出臺吋設計了“一業(yè)一會”的規(guī)定。

(一)我國法規(guī)中對“一業(yè)一會”的規(guī)定

為了提高企業(yè)協(xié)會的覆蓋率，我國有關的法律法規(guī)進行了相應的制度設計，即“一地一會”、“一業(yè)一會”或者“一品一會”的制度。1998年國務院頒布的《社會團體登記管理條例》規(guī)定，“在同一行政區(qū)域內(nèi)已有業(yè)務范圍相同或者相似的社會團體，沒有必要成立的”的社團，“登記管理機關不予批準籌備”；1999年國家經(jīng)貿(mào)委頒布的《關于加快培育和發(fā)展工商領域協(xié)會的若干意見》規(guī)定了“同一協(xié)會在一個區(qū)域內(nèi)不重復設立的原則”；同年出臺的《溫州市行業(yè)協(xié)會管理辦法》規(guī)定“行業(yè)協(xié)會按行業(yè)成立，實行一業(yè)一會。市或縣(市、區(qū))同行業(yè)只能成立一個行業(yè)協(xié)會。縣(市、區(qū))行業(yè)協(xié)會可作為團體會員自愿參加市同類行業(yè)協(xié)會?！?；同年出臺的《深圳經(jīng)濟特區(qū)行業(yè)協(xié)會條例》規(guī)定“在本市同一行業(yè)內(nèi)不得重復設立相同或相似的行業(yè)協(xié)會”；2002年出臺的《上海市行業(yè)協(xié)會暫行辦法》也規(guī)定，“同一行業(yè)或者產(chǎn)品，在本市范圍內(nèi)只設立一個行業(yè)協(xié)會”。

在這些制度的保護和促進下，經(jīng)過企業(yè)協(xié)會自身的努力，一小部分企業(yè)協(xié)會發(fā)展很快，規(guī)模迅速壯大。如，成立于1994年的溫州服裝商會，到2004年行業(yè)內(nèi)90％的大中型企業(yè)都加入商會。成立于2004年的深圳市汽車經(jīng)銷商商會，在短短的兩年時間，會員企業(yè)在行業(yè)內(nèi)的覆蓋率達98％(晶報，2006A。

(二)現(xiàn)實中的“一業(yè)多會”

從1998年《社會團體登記管理條例》頒布以來，九年過去了，但是“一地一會”、“一業(yè)一會”、“一品一會”的政策并沒有得以很好的落實，現(xiàn)實生活中的“一

業(yè)多會”現(xiàn)象比比皆是。以鄭州市物流業(yè)為例，同時存在著河南物流協(xié)會、鄭州物流協(xié)會、河南省國際貨運代理協(xié)會、河南省物流與采購聯(lián)合會和河南省交通物流協(xié)會五家協(xié)會，即使在市場化程度較高、企業(yè)協(xié)會發(fā)展較好的東南沿海地區(qū)這種現(xiàn)象也同樣嚴重(沈恒超、賈西津，2003；雷柳貞、范佳鳳，2008)，如溫州市制鞋業(yè)同時存在著八家企業(yè)協(xié)會，分別是鞋革工業(yè)協(xié)會、鞋材工業(yè)協(xié)會、鞋楦工業(yè)協(xié)會、皮碎商業(yè)協(xié)會、皮革化工商會、合成革商會、鞋料商會和鞋機商會。這些繁多的協(xié)會、商會彼此爭取資源，互相拆臺，致使內(nèi)耗嚴重，協(xié)會的行業(yè)代表和行業(yè)管理功能受到嚴重傷害。同時，會員企業(yè)面對眾多良莠不齊、重復設置的協(xié)會感到無所適從，還要同時向多個協(xié)會交納巨額會費、評比費，苦不堪言。

三、“一業(yè)多會”現(xiàn)象的制度性成因以及走出該困境的途徑選擇

(一)“一業(yè)多會”現(xiàn)象的制度成因一：多種生成渠道

我國企業(yè)協(xié)會的生成渠道主要有二種：一種是隨著經(jīng)濟管理體制的改革，由政府有關部門主辦或者由政府推動成立的企業(yè)協(xié)會，即體制內(nèi)的生成途經(jīng)；另一種是指企業(yè)為了自身的生存和發(fā)展而自發(fā)成立的企業(yè)協(xié)會，即體制外的形成途徑。

根據(jù)協(xié)會與政府相關部門的關系，體制內(nèi)形成的企業(yè)協(xié)會又可以分為二類：一類是在我國進行從計劃經(jīng)濟到市場經(jīng)濟的過程中，通過直接撤銷、轉制政府的專業(yè)經(jīng)濟管理部門(如輕工部、煤炭部等等)，用行政手段建立了大批的官辦行業(yè)協(xié)會，目的在于以“行業(yè)管理”替代原來的“部門管理”，如河南省物流與采購聯(lián)合會；另一類是由政府的不同業(yè)務部門成立的企業(yè)協(xié)會，如由河南交通廳成立的交通運輸協(xié)會，由河南省商務廳成立的河南國際貨運代理協(xié)會與河南省商務廳、鄭州市商務局成立的鄭州市物流協(xié)會，河南物流協(xié)會的前身(2002年前)由當時的河南省貿(mào)易廳成立，后來隨著政府的改制，目前逐步與政府主管部門脫離。

在體制外的生成途徑中，由于企業(yè)關注點不同，也會形成不同的協(xié)會。如，產(chǎn)業(yè)鏈中的上下游企業(yè)、不同性質的企業(yè)(如國有、私有企業(yè)，大、中、小型企業(yè))以及行業(yè)細分后的各個細小行業(yè)都可能分別成立協(xié)會，上述的溫州制鞋行業(yè)就屬于這種情況。

我國的市場經(jīng)濟制度是由計劃經(jīng)濟轉變而來的，目前大多數(shù)的企業(yè)協(xié)會都是依靠政府行政力量自上而下建立的，真正民間自發(fā)成立的很少，不論是中西部地區(qū)或者是市場經(jīng)濟發(fā)育比較充分的沿海地區(qū)(沈恒超、賈西津，2003；雷柳貞、范佳鳳，2008)?？梢哉f，不同的生成渠道以及不同層級協(xié)會的共存是“一業(yè)多會”現(xiàn)象的主要制度成因。

(二)“一業(yè)多會”現(xiàn)象的制度成因二：選擇性益處不足

“一業(yè)多會”現(xiàn)象的另一個生成原因是選擇性益處不足，無法吸引會員加入。一般來講，企業(yè)協(xié)會的選擇性益處和權力主要有二個來源：政府授權和契約形成。

從政府授權來看，雖然我國政府大力推動企業(yè)協(xié)會的發(fā)展，但是到目前為止我國的行業(yè)管理職能大多還保留在政府主管部門手中。1997家國家經(jīng)貿(mào)委《關于選擇若干城市進行行業(yè)協(xié)會試點的方案》中規(guī)定了行業(yè)協(xié)會參與制訂、修訂工作標準，開展行檢、行評工作，但是1999年國家經(jīng)貿(mào)委《關于加快培育和發(fā)展工商領域協(xié)會的若干意見》對企業(yè)協(xié)會的職能又加強了限制，即使是行業(yè)統(tǒng)計，收集、分析、發(fā)布行業(yè)信息也需經(jīng)政府主管部門同意和授權。2001年經(jīng)貿(mào)委正式授予企業(yè)協(xié)會對行業(yè)資料的統(tǒng)計職能，同年，經(jīng)貿(mào)委又授予企業(yè)協(xié)會“按照國家機電產(chǎn)品進出口政策和有關規(guī)定辦理一般機電產(chǎn)品進口登記和配額、特定、集中登記產(chǎn)品的轉報工作”，2002年經(jīng)貿(mào)委又規(guī)定企業(yè)協(xié)會“負責組織協(xié)調本行業(yè)企業(yè)遭受國外反傾銷、反補貼、保障措施調查的應訴工作”。但是，權力的轉移必然涉及到利益的調整，很多地方并沒有認真落實這種授權，行業(yè)管理職能在絕大多數(shù)地方仍然保留在政府主管部門手中。

一些企業(yè)協(xié)會對自身職能認識不清，致使無法贏得會員的信任，權力的契約形成基礎不強。企業(yè)協(xié)會的宗旨是維護會員企業(yè)的利益、為會員企業(yè)服務，可是有的企業(yè)協(xié)會，尤其是一些官辦企業(yè)協(xié)會以領導者和管理者自居，有的把自己定位于會員企業(yè)聯(lián)絡的平臺，有的熱衷于搞大型活動、制造新聞效應，這些都背離了為會員企業(yè)服務的宗旨，自然無法贏得會員企業(yè)的信任，也就無法通過契約發(fā)揮其行業(yè)管理職能。

由于上述二方面的原因，企業(yè)協(xié)會無法獲得自身的選擇性益處，于是也就無法形成相對于其它協(xié)會的競爭優(yōu)勢，從而無法優(yōu)勝劣汰，大家都在各個主管部門的庇護下勉強維持，“一業(yè)多會”現(xiàn)象就具有了存在的依據(jù)。

(三)走出“一業(yè)多會”困境的路經(jīng)選擇

從理論上講，企業(yè)協(xié)會是企業(yè)自發(fā)成立的為會員服務的非營利性組織，本不應該存在競爭，之所以存在“一業(yè)多會”現(xiàn)象，很大程度是由于體制內(nèi)外二種形成渠道的存在。因此，要走出“一業(yè)多會”的困境，必須從以下幾個方面人手。

首先，政府中止對官辦企業(yè)協(xié)會的支持，創(chuàng)造一個企業(yè)協(xié)會公平競爭的環(huán)境。體制內(nèi)形成的協(xié)會不具有自發(fā)性，即其先天社會合理性不足，只要政府停止對其支持和保護，它們中的大部分就沒有了生存空間，被淘汰是必然的，那些以自己的實際行動贏得企業(yè)信任，具備了社會合理性的協(xié)會自然會被保存下來，并贏得更好的發(fā)展機遇。(也許，在市場經(jīng)濟不發(fā)達的西部，還有存在的合理性，但是隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展，也將逐步失去存在的理由)。

其次，保護市場競爭的環(huán)境，促進企業(yè)協(xié)會的自發(fā)整合。隨著政府有關部門的隱退，各種企業(yè)協(xié)會也就具有一個公平的競爭環(huán)境，體制內(nèi)外形成的各種企業(yè)協(xié)會就著自發(fā)地進行資源的整合，會員也就逐漸集中到那些真正代表企業(yè)利益、為企業(yè)服務的企業(yè)協(xié)會旗下。應該說，產(chǎn)業(yè)鏈中的上下游企業(yè)、不同類型企業(yè)分別成會，以及產(chǎn)業(yè)細化形成的“一品一會”都具有一定的合理性，但是協(xié)會過多，每個協(xié)會的會員必須下降，協(xié)會的影響力和生存能力也必然降低。同時協(xié)會間的競爭也必然產(chǎn)生內(nèi)耗和不經(jīng)濟現(xiàn)象，隨著時間的發(fā)展，會優(yōu)勝劣汰，進行自發(fā)的整合，達到一個較為合理的狀態(tài)。

再次，政府選擇運作良好、行業(yè)代表性相對比較強的協(xié)會轉讓自己的行業(yè)管理職能，促進企業(yè)協(xié)會進一步的整合(當然，為了整個國民經(jīng)濟的健康發(fā)展，這種管理功能的轉移應只限于競爭充分的行業(yè))。當政府將自己的行業(yè)管理功能授予運作良好、行業(yè)代表性較強的協(xié)會時，這些協(xié)會就具有了寶貴的選擇性益處，從而使其具備了相對于其它協(xié)會的競爭優(yōu)勢，將促使會員進一步向這些協(xié)會集中，于是“一業(yè)多會”現(xiàn)象也就會自然消亡。協(xié)會的代表性、行業(yè)管理功能更強。當然，政府管理功能的轉移可以在充分競爭之后，也可以在競爭進行之中進行，雖然在競爭進行之中存在有失公平、公

正之嫌，但是可以加快政府職能的轉變，促進資源快速整合和會員的迅速集中，從而節(jié)約整個社會的運作成本。

最后，市場競爭并不能解決所有問題，協(xié)會與協(xié)會之間的邊界重疊仍然會時有發(fā)生，此時就需要一個仲裁機構，對二者的訴求進行仲裁。只要會員不是完全重疊(事實上，通過市場的嚴酷競爭，同一地域完全重疊的協(xié)會不可能并存)，仲裁也就不會關系到協(xié)會的生死，爭執(zhí)應該可以解決，如若不然，競爭對雙方都不利。在西班牙、葡萄牙就存在這樣的仲裁機構，效果良好。

四、提高協(xié)會覆蓋的制度設計和政策建議

(一)實施強制人會，走出“集體行動的困境”

由于企業(yè)協(xié)會提供的很多服務都是“公共產(chǎn)品”，那些不加入?yún)f(xié)會的企業(yè)也同樣可以享受到協(xié)會的服務，因此總是有一些企業(yè)企圖搭協(xié)會的便車，從而導致集體行為的失敗，即“集體行為的困境”，強制人會是使企業(yè)協(xié)會走出“集體行動的困境”的根本性制度，其有效性已被市場經(jīng)濟發(fā)達國家的實踐所證明。

(二)切實轉變政府職能，促進“第三部門”的形成

國內(nèi)外的實踐表明，計劃經(jīng)濟和市場經(jīng)濟制度都存在著其自身無法克服的弊端，許多國家成功地走出另一條經(jīng)濟制度，即充分培育并發(fā)揮介于政府與企業(yè)之間的“第三部門”的對經(jīng)濟的管理職能。在這些國家，政府在奉行市場經(jīng)濟的基礎上，將自己的經(jīng)濟管理職能通過許可、授權給一些企業(yè)協(xié)會，由這些企業(yè)協(xié)會來對經(jīng)濟進行引導和管理，比較有效地克服“市場失靈”和“政府失靈”，較好推動了經(jīng)濟的增長。

“第三部門”能否形成并發(fā)揮其應有作用主要取決于政府職能的轉變。如果政府能夠將對經(jīng)濟的管理職能(如，產(chǎn)品質量標準的制訂、從業(yè)人員的資質認定、進出口配額的管理)授予企業(yè)協(xié)會，并保證企業(yè)協(xié)會參與產(chǎn)業(yè)政策的制訂和政府之間貿(mào)易談判的資格和席位，這些授予的資格與權力將形成企業(yè)協(xié)會的選擇性利益，用于吸收會員、形成權威，從而有效發(fā)揮企業(yè)協(xié)會的行業(yè)自律和行業(yè)管理職能，不僅可以很好推動經(jīng)濟增長，并且還將形成反腐倡廉的又一利器。

(三)取消業(yè)務主管部門，實現(xiàn)企業(yè)協(xié)會的民間化自主運作

政府只有企業(yè)協(xié)會的利益相關方之一，而不是企業(yè)協(xié)會的領導，因此取消業(yè)務主管部門勢在必行。主管部門的取消可以促進企業(yè)協(xié)會的民間化、社會化的自主運作，促進協(xié)會間的競爭，實現(xiàn)優(yōu)勝劣汰。整合協(xié)會的資源，使有社會基礎、功能發(fā)揮較好的協(xié)會做大做強，在很大程度上解決“一業(yè)多會”的亂象，更好發(fā)揮企業(yè)協(xié)會的經(jīng)濟管理功能和自律功能。

取消業(yè)務主管部門并不是割斷企業(yè)協(xié)會與政府的聯(lián)系，相反是在更寬泛的范圍內(nèi)加強與政府的聯(lián)系。比如，大的企業(yè)協(xié)會可以通過在人大、政府專業(yè)委員會及外貿(mào)談判中的法定席位加強行業(yè)協(xié)會與政府在產(chǎn)業(yè)規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策方面的協(xié)商，還可以與質量技術監(jiān)督部門就產(chǎn)量質量標準、進出口管理進行溝通與協(xié)調，而不是僅僅局限于原來的主管部門。當然，為了保證企業(yè)協(xié)會的規(guī)范運作，政府程序性管理還是必要的，但程序性管理應該由程序管理部門(民間組織管理局或者工商聯(lián))負責，并且它們的管理僅僅是程序性的而不涉及具體業(yè)務。

[責任編輯：李國燕]