張士杰

摘要：教育的外部性，是指教育的舉辦和產出除了達到國家和個人的教育目的外，還會給其他社會團體和個人帶來經濟、非經濟的影響，但教育卻不能得到受影響社會團體和個人的直接補償。對教育的外部性進行界定、分類與度量，找出適用于教育外部性內部化的措施，對于更好地發(fā)揮教育的功能，更好地解決教育過程中的外部性問題具有巨大的價值。

關鍵詞：高等教育；外部性；內在化

樂志強先生在《高教探索》2007年第5期發(fā)表了《論高等教育外部性內在化的政府補貼措施》一文（以下簡稱“樂文”），從內在化高等教育正外部性的角度，對兩種政府補貼措施進行探討，提出了“利用庇古方案來解決，即政府通過補貼彌補高等教育市場的失靈，促使高等教育的外部收益內部化”以及“高等教育機構的專業(yè)差別補貼、國家助學貸款和高等教育經費的區(qū)域補償”等觀點。樂志強先生把政府對高等教育的補貼分為生產補貼和消費補貼兩種方式，并且認為“無論是生產補貼還是消費補貼，其補貼的幅度都應該等于高等教育的外部收益，這樣就剛好抵消了正外部性帶來的消極影響，彌補了市場失靈，使市場機制重新起作用”[1]。

筆者認為，補貼政策是高等教育正外部性內在化的重要手段，與經濟發(fā)展水平和教育公平程度密切相關。從一般性的高等教育外部性的定義出發(fā)，樂文提出的生產補貼是內在化教育外部性的一個選擇，但消費補貼不是。消費補貼是基于教育公平的角度而實行的。如果按照樂文中將高等教育的外部性理解為“使得求學者的邊際私人收益小于邊際社會收益”，那么消費補貼可以看成是站在受教育者的角度下高等教育的外部性，應該是高等教育接受者的外部效益，其幅度不可能等于高等教育的外部效益，而且因為接受了高等教育，求學者才得以使邊際私人收益小于邊際社會收益，因此即使進行補貼，補貼也應該給高等教育的施行者而不是接受者。為了更好地說明自己的觀點，筆者主要圍繞高等教育外部性的界定、度量及內在化等相關問題進行論述，并就若干觀點求教于樂志強先生。

一、高等教育外部性的界定

外部性是任何經濟學家無法回避的問題。外部性理論的提出可以追溯到英國經濟學家、劍橋學派的奠基者亨利·西奇威克，他最初對外部性的認識，體現(xiàn)在對穆勒“燈塔”問題的繼續(xù)探討上。因此，拉豐把西奇威克作為外部性問題研究的奠基者之一。一般認為，外部性的概念是馬歇爾首次提出的。馬歇爾在1890年發(fā)表的《經濟學原理》中，在分析個別廠商和行業(yè)經濟運行時，首創(chuàng)了外部經濟和內部經濟這一對概念。庇古用燈塔、交通、污染等例子來說明經濟活動中經常存在的對第三者的經濟影響，即外部性。因此，要依靠政府征稅或補貼來解決經濟活動中廣泛存在的外部性問題?！氨庸哦悺背蔀檎深A經濟、消除經濟活動中外部性的有力措施。除傳統(tǒng)的政府干預方式外，1960年科斯提出了明晰產權的思路。經過庇古、科斯等人的批判補充，外部性理論在110多年的發(fā)展歷程中，其內涵不斷豐富和發(fā)展，其外延也不斷得到擴充，為解釋和解決經濟生活、社會生活中的相關問題提供了理論指導。

教育外部性作為外部性外延發(fā)展的產物受到越來越多的關注，同樣影響著人們的教育理念。弗里德曼對教育的外部性作了經典性的闡述：如果大多數(shù)公民沒有一個最低限度的文化和知識，也不廣泛地接受一些共同的價值準則，穩(wěn)定而民主的社會就不可能存在。而教育對文化知識和價值準則這兩個方面，均會做出貢獻。兒童受到的教育不僅有利于兒童自己或者家長，而且社會上其他成員也會從中得到好處。由于無法識別受到利益的具體個人（或家庭），所以不能向他們索取勞務的報酬，因此，存在相當大的“鄰近影響”。盧卡斯則從經濟學角度論述到：當某一勞動者接受教育后，本人的生產效率和收入水平會提高，同時通過“潛移默化”，周圍的人乃至整個社會的生產率會提高，但他并不因此獲得額外報酬。同樣，中國學者對于教育外部性也作了類似的論述。王善邁把教育的產品屬性定為教育具有巨大外部效益。一個人接受了教育,不僅受教育者可以獲得經濟的、非經濟的效益，同時社會也可以獲得巨大的經濟與非經濟效益。從維護社會“公平”的角度看,教育是不可“排除”的。因此，從整體上說，教育是一種具有正外部效應的準公共產品。范先佐認為：教育幾乎是完全的“免費午餐”，致使教育部門缺乏自身的發(fā)展動力，收益幾乎全部外在化了。袁志剛認為：教育的外部性就是“其社會收益大于個人收益”。袁連生認為：教育的間接消費效用，是教育的外部產出或外部效益。潘奇認為教育的外部性具有如下性質：教育的舉辦和產出除了達到國家和個人的教育目的外，還會給其他社會團體和個人帶來經濟、非經濟的影響，但教育卻不能向受影響社會團體和個人給予直接補償或不必要補償。[２]綜上所述，筆者認為，參照外部性的一般定義，（高等）教育的外部性就是（高等）教育帶來的、沒有通過價格機制傳遞的給其他人造成的影響。這種影響既有受教育者學到知識和技能后，增加了獲得收入與享受生活的能力，即有可能在今后的工作中獲得相對較高的貨幣收益與精神享受，通過接受教育所獲取的經濟價值也主要是為受教育者本人或家庭享有，也有個人接受了教育后，有助于提高企業(yè)和全社會的勞動生產率，教育的經濟價值不是某一個人所獨占的；更為重要的，從社會的角度看，教育的發(fā)展有助于提高全社會文化水平和文明程度，關系到一個國家的民族文化及其精神財富的傳播和繼承，其豐厚的社會價值遠不是一般的經濟利益所能比擬的。此外，國內著名經濟學家厲以寧還曾提出這樣一個觀點：教育還有一項重要職能，即有效解決結構性失業(yè)和就業(yè)問題。

二、高等教育外部性的度量

高等教育是準公共物品，具有一定外部性，但如何度量這種外部性，理論界一直未能給出滿意的答案。近年來，人們對高等教育收費的爭論越來越多，究其原因，除了對教育公平的憂慮外，更重要的是對高等教育外部性認識的模糊。只有科學考察高等教育的外部性大小，才能對現(xiàn)行收費政策做出正確評價。西方經濟學家基本上都是采用成本—收益分析及帕累托標準來測度外部性的量的大小。目前關于高等教育的外部性的定量化研究較為廣泛，大致包括以下兩種方法。

1. 基于教育投資收益率的分析

人力資本理論創(chuàng)立者舒爾茨進一步指出，教育是一項生產性投資，其結果可看作資本的一種形式?？梢姡逃顒右惨P注投入—產出的比率，提高教育經濟效益。教育經濟效益的重要衡量指標是教育投資的收益率。教育收益率可分為社會收益率和個人收益率。社會收益率指國民經濟增長中可歸因于教育的部分與社會支出的教育成本的比較；個人收益率是指個人收入增長中可歸因于教育的部分與個人支出的教育成本的比較。

國際教育經濟學界關于教育收益率的大量研究，盡管在數(shù)據(jù)樣本和考察時間上各不相同，但基本得到了相對一致的結論：首先，從教育收益率的絕對量上來看，無論是國家還是個人只要投資教育，都能獲得較高的收益率。其次，教育投資的收益率與一個國家的經濟發(fā)展水平、就業(yè)結構和勞動力市場需求情況是密切相關的。一般來說，一個國家經濟發(fā)展水平越低，這個國家投資教育的收益率就越高。再次，教育投資的收益率隨著教育層次的變化出現(xiàn)有規(guī)律的變化。從社會收益率來看，教育層次越高，社會收益率越低；從個人收益率來看，教育層次越高，個人收益率越高。最后，教育的社會收益和個人收益是相互滲透的。

教育收益率反映的是教育投資的經濟效益。它的大小可以顯示出教育投資的優(yōu)劣，因此可以作為個人和社會進行教育投資的決策參考。由于沒有考慮社會總產出的情況，這些研究對于理解高等教育的外部性并沒有太大的價值。

2. 基于教育溢出效益的分析

查顯友等（2006）構建了一個考慮到高等教育外溢效應的社會總生產函數(shù)和工資決定方程，并分別考察了高等教育對社會總產出和私人收益的邊際影響，以此為基礎，設計了考察高等教育外部性的指標，并運用面板數(shù)據(jù)對我國的實際情況進行了計量分析。得出的結論是：首先，在我國高等教育的總收益中，有75％以上被內化為受教育者的私人收益，高等教育的外部性很不明顯。這一結論可用以評價我國現(xiàn)行的高等教育收費政策。其次在高等教育內部，與本科教育相比，研究生教育的外部性更弱，其私人物品屬性更加明顯，這一結論可為我國高校管理體制改革提供依據(jù)。[３]

只是以上所得到的高等教育的外部性的量值都是基于盧卡斯所描述的高等教育外部性，都只是高等教育外部經濟效益的體現(xiàn)，并沒有完全體現(xiàn)高等教育的外部社會效益。

從高等教育外部性的影響領域可以看出高等教育外部性的實質不單單等同于高等教育的經濟功能。高等教育外部性的影響是多方面的，如促進民主政治的提高、為經濟提供人力資源、維護社會穩(wěn)定和內部和諧以及繼承和創(chuàng)新文化傳統(tǒng)等等，除了經濟方面，很多是難以用數(shù)字來量化的，另外許多領域的影響是隱性的，也是不易觀察的。因此，高等教育外部性具有不易量化的特性，其精確定量化還有待進一步融合公共選擇理論、博弈理論、委托代理理論、邊際分析、均衡分析與制度分析等理論和方法作更為深入的研究。

三、高等教育外部性的內在化

由于外部性的存在會造成低效率（如圖1所示），不利于資源配置的帕累托最優(yōu)化，更不利于教育的可持續(xù)發(fā)展，因此，教育外部性的內在化具有非常重要的意義。然而在外部性理論研究的過程中，西方經濟學家一直沒有對產生正外部性的經濟主體給予經濟補償問題作深入的研究。無論是庇古的外部性理論還是科斯的外部性理論，集中研究的是對產生負外部性的經濟主體如何采取措施，以使其減少負外部性，但對產生正外部性的經濟主體，是否對其進行經濟補償，如何進行經濟補償則研究不夠。科斯認為，經濟理論的研究應主要解決經濟效率的問題，而不是經濟公平的問題，解決負外部性有利于經濟效率的提高，而正外部性的問題只能解決經濟的公平。因此，對正外部性的補償問題就被排除在他們的研究之外。實際上，對產生正外部性的經濟主體給予經濟補償，與對產生負外部性的經濟主體進行懲罰，是一個事情的兩個方面，都應該予以關注與重視。因為若不對產生正外部性的經濟主體給予經濟補償，久而久之，就會使這類經濟主體減少供給，從而損害社會利益或群體利益。因此，對產生正外部性的經濟主體補償問題的研究應是今后外部性理論研究的一個重要方面。

西方經濟學中控制環(huán)境污染（環(huán)境的外部性計量）的經濟分析大致有三種思路：一是新古典主義的“庇古稅”思路，即環(huán)境污染可通過征收排污稅使得外部成本內部化。庇古認為，政府對生態(tài)環(huán)境污染領域進行干預的原則應當是對邊際私人成本小于邊際社會成本的部門實行征稅，對邊際私人收益小于邊際社會效益的部門實行補貼，從而通過把外部性的影響內部化，以此消除私人收益-成本與社會收益-成本的背離，實現(xiàn)社會福利的最大化。這種征稅與補貼政策建議后來就被直接稱為“庇古稅”。通俗地說，就是按照污染物的排放量或經濟活動的危害來確定納稅額度，并根據(jù)經濟活動給社會創(chuàng)造的有益價值來確定補償額度。二是產權管理思路，即通過產權明晰和協(xié)調各方的利益使外部成本內部化，其主要特征是將產權同外部性聯(lián)系起來，強調市場機制的作用，認為可能在不需要政府干預的情形下，通過產權明晰和協(xié)調各方的利益或討價還價而使外部成本內部化?？扑拐J為，只要交易成本為零，而且產權是明確的，那么，不論誰擁有產權，通過市場都可以使資源得到同樣有效的配置。由于治理污染主要是通過市場手段來進行，因而可以充分激勵市場主體的積極性，使環(huán)境資源的配置得以優(yōu)化。但這一思路在實踐中由于產權難以界定、交易成本過高等原因，都可能導致達不到帕累托最優(yōu)水平，而只能尋求次優(yōu)水平。三是國家干預思路，即政府為環(huán)境資源利用進行直接干預。在國家干預思路下，往往采取社會管制的措施，通常是制定管制條例。如根據(jù)美國過去幾十年中公布的一系列管制條例，廠商們必須逐步減少使用破壞臭氧層的化學物質，其1970年《空氣潔凈法》將三種主要的污染源的規(guī)定排放量降低了90%，到1977年要求新的廠家必須減少90%的硫化物排放量。對于高等教育的外部性內在化，更多的是采取庇古方案即政府通過補貼來彌補高等教育失靈的方式，而對高等教育的補貼多采用財政補貼的方式。[４]按照本文給出的高等教育外部性的一般定義，樂文中的生產補貼即是對高等教育機構進行高等教育服務的成本補償，使得高等教育機構以降低學費的形式提供高等教育服務，以降低高等教育服務正外部性沒有被補償所帶來的供給的減少量。而樂文中關于消費補貼的說法——“對接受高等教育服務的學生進行補貼以彌補高等教育外部收益的損失，提高學生消費高等教育服務的支付能力”——則不妥當。從根本上說政府對接受高等教育服務的學生進行補貼的目的是從教育的公平角度出發(fā)，保證不同家庭經濟狀況背景的學生都能夠享受同等受教育的權力，或者從另一個角度也可以理解為是政府為了獲得教育的正外部性所做出的投資或犧牲。雖然從一定程度上緩解了高等教育市場的低效率，但這與高等教育的外部性是兩個截然不同的范疇。

從理論上說，政府對高等教育的補貼應等于高等教育的正外部性所帶來的外部收益。然而上文提到高等教育的外部性具有不易量化的特征，那么政府的財政補貼的確定應采用什么原則呢？政府又如何獲得對高等教育的財政補貼呢？下文就對這兩個問題進行討論。

1. 財政補貼額度的確定

從整個社會的角度，政府希望受過高等教育的學生盡快走上工作崗位，以更好的發(fā)揮教育的正外部性，目前的大學生就業(yè)難的現(xiàn)狀明顯與這個目標不相符合。而且高等教育作為準公共產品，政府可以主導高等教育市場。這種情況下，政府就可以把產業(yè)需求作為決定高校人才供給及專業(yè)設置適度與否的“一只看不見的手”來調控整個教育市場，而調控的手段就是對不同地區(qū)、不同高校、不同專業(yè)采取不同的財政補貼。區(qū)域補貼：中央和地方政府應建立高等教育經費的區(qū)域補償機制，促進高等教育的區(qū)域協(xié)調發(fā)展。具體來看：（１）構建中西部地區(qū)高等教育的財政轉移支付制度，加大對中西部地區(qū)高等教育的補貼額度，優(yōu)先引導國外援助項目向西部高等教育傾斜。（２）人才和科研成果的流出省，應按照生均經費投入量和科研投入量核算凈流出總量，其中中央支付部分可由中央財政進行補貼，地方政府支付部分以及其他渠道的資金投入可由人才和科研成果流入省進行補償，避免落后地區(qū)的利益損失。高校補貼：對不同高校培養(yǎng)人才的質量與數(shù)量進行社會評估，根據(jù)評估結果采用不同的補貼數(shù)量，由此可以提高教育市場中人才的質量與數(shù)量。專業(yè)補貼：在對高等教育外部性進行生產補貼的時候，應當對高等教育機構中不同專業(yè)的經濟特性進行分析，實行差別補貼。根據(jù)專業(yè)的外部性強弱與就業(yè)面寬窄、高等教育個人投資收益率的高低進行不同的補貼，由此可以較好地通過市場來實現(xiàn)高等教育資源的優(yōu)化配置。

2. 財政補貼的來源

首先，我國目前開征的城市教育費附加和農村教育費附加難以足額征收，并且在實際使用中挪用嚴重?！敖逃M附加”不是“稅”，僅僅是一種“費”。政府可以考慮開征教育稅以取代教育費附加。其次，考慮發(fā)行教育公債，以保證國家財政對教育的穩(wěn)定支出。教育經費短缺是我國教育發(fā)展面臨的首要問題。在當前經濟較為困難，擴張性財政政策回旋余地不大的情況下，力求通過較大規(guī)模的“內源性”籌資來解決教育經費不足的問題是有明顯局限性的，或許發(fā)行教育公債是一個合適的選擇。另外，可通過發(fā)行教育彩票的方式籌集教育部分資金。彩票是利用商業(yè)行為籌措資金的一條很好的途徑。目前，在我國體育彩票、福利彩票等等相繼出現(xiàn)，每年給相應的體育、慈善等事業(yè)發(fā)展籌措了大量的社會資金。因此，發(fā)行“教育彩票”為發(fā)展我國教育事業(yè)籌措資金不失為一個好的選擇。

參考文獻：

[1]樂志強，高鵬.論高等教育外部性內在化的政府補貼措施[J].高教探索，2007（5）：57－59.

[2]潘奇.論教育的外部性[J].湖南師范大學教育科學學報，2008，7（2）：40－42.

[３]查顯友，丁守海.對我國高等教育外部性的實證分析[J].經濟理論與經濟管理，2006（1）：41－45.

[４]夏杰長.中國財政性教育投資的實證分析與對策研究[J].中央財經大學學報，2002（10）：10－13.