《基礎(chǔ)研究支撐原始創(chuàng)新一中國經(jīng)驗》

黨的二十大報告提出到2035年建成科技強國，實現(xiàn)高水平科技自立自強，進入創(chuàng)新型國家前列?？萍紡妵鴳?yīng)具有世界前列的科學(xué)實力和創(chuàng)新能力，擁有強大的基礎(chǔ)研究和原創(chuàng)能力、關(guān)鍵核心技術(shù)能力，以及國際影響力和引領(lǐng)能力。因此，增強高水平基礎(chǔ)研究能力成為建設(shè)科技強國和實現(xiàn)高水平科技自立自強的重要支撐。

當(dāng)前，我國進入經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展階段，支撐發(fā)展的條件發(fā)生變化，傳統(tǒng)發(fā)展動力減弱，必須培育新動力、新模式和新優(yōu)勢，科技創(chuàng)新為高質(zhì)量發(fā)展提供強大動能。黨的十八大提出實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略以來，我國科技實力從量的積累邁向質(zhì)的飛躍、技術(shù)創(chuàng)新從點的突破向系統(tǒng)能力提升，原始創(chuàng)新能力被擺到更突出的位置。目前，我國已進人創(chuàng)新型國家行列。2023年我國全球創(chuàng)新指數(shù)名列世界第12位，全社會研發(fā)經(jīng)費支出超過3.3萬億元，居世界第2位；基礎(chǔ)研究實力和學(xué)術(shù)水平不斷提升，基礎(chǔ)研究經(jīng)費支出達到2212億元，占研究與試驗發(fā)展經(jīng)費支出的 6.65% ，高水平國際期刊論文數(shù)量及被引用次數(shù)均排在世界第1位；創(chuàng)新能力從以技術(shù)跟蹤為主向跟跑、并跑和領(lǐng)跑并存轉(zhuǎn)變，專利申請量和科技集群數(shù)量居世界第1位，一些行業(yè)和企業(yè)進入前沿技術(shù)創(chuàng)新階段。但與處于前列的創(chuàng)新型國家相比，我國基礎(chǔ)研究支出強度偏低，投入來源單一，跟蹤研究較多，原創(chuàng)性研究較少，缺乏具有全球影響力的成果，對關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的支撐作用不足等。隨著基礎(chǔ)研究在國家創(chuàng)新體系中的地位不斷提升，如何提高基礎(chǔ)研究能力和質(zhì)量，解決基礎(chǔ)研究兩頭在外的問題，支撐發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力和高水平科技自立自強，成為亟待研究的問題。為此，在國家自然科學(xué)基金委員會計劃與政策局的支持下，國務(wù)院發(fā)展研究中心創(chuàng)新發(fā)展研究部、中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院與中國科學(xué)院大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院組成聯(lián)合課題組，于2022年1月至2023年12月，開展“重大科技成果資助管理經(jīng)驗與政策研究”。

本項研究以如何發(fā)揮基礎(chǔ)研究對科技創(chuàng)新的源頭供給和引領(lǐng)作用為目標，聚焦回答“重大科技成果的形成機制和規(guī)律是什么”“什么樣的資助方式有助于促進重大科技成果產(chǎn)出”，探索從基礎(chǔ)研究到重大技術(shù)創(chuàng)新的規(guī)律、路徑和體制機制，總結(jié)中國經(jīng)驗。課題組堅持案例研究與問卷調(diào)查相結(jié)合，特殊性與普遍性相結(jié)合，開展研究。為了從不同角度反映重大科技成果與基礎(chǔ)研究的聯(lián)系，我們選擇獲得國家自然科學(xué)獎和國家技術(shù)發(fā)明獎的十項重大科技成果及其團隊作為案例研究對象，開展深入調(diào)查研究，挖掘影響重大科技成果形成的重要因素。為了提高案例研究的可比性，課題組按照統(tǒng)一標準開展調(diào)查，從重大科技成果的初始思路形成、立項、組織研究到成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用全過程的每個環(huán)節(jié)，進行追蹤研究。為了印證案例研究得出的結(jié)論，課題組開展大規(guī)模問卷調(diào)查，根據(jù)案例研究發(fā)現(xiàn)的規(guī)律和問題，設(shè)計問卷。調(diào)查問卷以獲得國家自然科學(xué)獎和國家技術(shù)發(fā)明獎的科技成果為研究對象，向4086位主要獲獎?wù)甙l(fā)放問卷，回收555份，為本項研究提供了扎實的數(shù)據(jù)支撐。上述研究深化了我們對重大科技成果形成規(guī)律的認識，形成一些重要發(fā)現(xiàn)和建議。最終完成一份總報告、十份案例研究報告和一份問卷分析報告。

本項研究獲得如下主要啟示。一是原程，通常是基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究交叉融合的結(jié)果，需要統(tǒng)籌基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、關(guān)鍵技術(shù)開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用、示范工程和產(chǎn)業(yè)化發(fā)展等創(chuàng)新鏈條各環(huán)節(jié)的接力資助和政策支持。二是原創(chuàng)思想往往要突破現(xiàn)有的理論和探索前人沒有走過的路，需要營造寬松的學(xué)術(shù)環(huán)境，改進基礎(chǔ)研究人員評價方法并建立非共識原創(chuàng)項目的遴選機制，實行機構(gòu)和項目穩(wěn)定支持相結(jié)合的資助機制。三是重大原創(chuàng)研究不是事先規(guī)劃出來的，而是一個由淺人深和不斷完善的過程，要充分信任有責(zé)任心的領(lǐng)軍科學(xué)家，給予他們布局研究方向和選擇技術(shù)路線的自主權(quán)，允許試錯和寬容失敗，進行滾動支持和評估。四是處理好自由探索與有組織研究的關(guān)系。在原創(chuàng)研究的早期，少數(shù)領(lǐng)軍科學(xué)家在理論突破中發(fā)揮重要作用，當(dāng)技術(shù)路線比較明確時，開展有組織的團隊研究。五是原創(chuàng)性關(guān)鍵核心技術(shù)的突破需要科學(xué)研究支撐，必須實行產(chǎn)學(xué)研深度合作。要進一步完善目標任務(wù)導(dǎo)向的科學(xué)問題凝練機制，加強對“真科學(xué)問題”研究的支持。六是國家自然科學(xué)基金為重大科技成果的形成打下堅實科學(xué)基礎(chǔ)，發(fā)揮了培養(yǎng)人才和團隊，發(fā)現(xiàn)和培育研究方向的重要作用。在科研人員基數(shù)龐大的形勢下，要鼓勵社會力量設(shè)立各類科學(xué)基金，實現(xiàn)基礎(chǔ)研究基金來源和選題模式多元化，拓展年輕人獲得科學(xué)研究資助的途徑。七是進一步完善基礎(chǔ)研究項目和人才評價機制，建立分類評價體系。選題重點看其原創(chuàng)性、引領(lǐng)性和前沿性，是否符合國家重大需求；選人重點看責(zé)任心、講信用和評貢獻；對基礎(chǔ)研究項目實行學(xué)術(shù)共同體評價與長周期考察效果相結(jié)合的評價機制。

在案例研究和問卷調(diào)查中，院士、專家和學(xué)者們給予課題組積極支持。在此，對接受案例調(diào)研采訪和問卷調(diào)查的專家和團隊表示衷心感謝。在案例研究中，我們常常被院士、專家們對科學(xué)事業(yè)甘于奉獻、一絲不茍、持之以恒的精神所感動，他們對科學(xué)研究規(guī)律的深刻理解和真知灼見給予我們許多啟發(fā)，對形成報告中的觀點有重要幫助。如我在調(diào)研中提出的問題經(jīng)常得到院士專家們認真回答和講解?？梢哉f沒有專家們的支持，就沒有案例研究和問卷調(diào)查的順利完成。

在研究過程中，課題組成員們團結(jié)一致，為課題完成付出了智慧和辛勤勞動。在此，我向課題組研究團隊表示衷心感謝。特別要感謝方新和柳卸林兩位知名專家對本項研究的熱情支持和重要貢獻。方新教授在課題總體設(shè)計、案例選取、問卷調(diào)研及課題組的討論中提供了重要的指導(dǎo)和建議。柳卸林教授的案例研究經(jīng)驗帶給課題組重要啟示，并主持完成了三項案例調(diào)研。溫珂研究員主持問卷調(diào)查工作和2項案例研究，并承擔(dān)了大量課題組的協(xié)調(diào)工作。在此表示衷心感謝。我為能夠與這樣一個團隊一起工作而感到榮幸，獲益良多。

感謝國家自然科學(xué)基金委員會對“重大科技成果資助管理經(jīng)驗與政策研究”的支持，感謝計劃與政策局的姚玉鵬、孟慶峰等同志對課題研究的關(guān)心和指導(dǎo)。

正值本書交付出版之際，黨的二十屆三中全會勝利召開，會議通過了《中共中央關(guān)于進一步全面深化改革、推進中國式現(xiàn)代化的決定》，提出構(gòu)建支持全面創(chuàng)新體制機制，增加基礎(chǔ)研究支出，建立自由探索與有組織基礎(chǔ)研究相結(jié)合，競爭性和穩(wěn)定支持相結(jié)合，以及非共識性項目遴選機制等基本原則。這為進一步優(yōu)化基礎(chǔ)研究支出結(jié)構(gòu)和組織模式提出了方向，也為我們深入研究明確了重點。

基礎(chǔ)研究是未來產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的源頭。面對新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革，發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力，培育新興產(chǎn)業(yè)和布局未來產(chǎn)業(yè)，如何發(fā)揮基礎(chǔ)研究對前沿技術(shù)創(chuàng)新和關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的支撐作用，提高基礎(chǔ)研究效用，不僅是我國需要解決的問題，也是一個世界性課題。我們希望通過本書的案例研究與大家分享中國經(jīng)驗和啟示，為從事基礎(chǔ)研究的科研人員、大學(xué)和研究機構(gòu)的基礎(chǔ)研究管理者，以及各級政府的基礎(chǔ)研究計劃和政策制定者提供有益參考。由于我們的認識局限性，書中的觀點可能存在不足，歡迎廣大讀者批評指正。

（作者系國務(wù)院發(fā)展研究中心創(chuàng)新發(fā)展研究部原部長、研究員；十一屆、十二屆、十三屆全國人大常委會委員、財經(jīng)委員會委員）

（本文節(jié)選自《基礎(chǔ)研究支撐原始創(chuàng)新一一中國經(jīng)驗》一書。中國發(fā)展出版社，2025年3月第1版。）