中圖分類號：G322.23 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

0 引言

在全球科技競爭不斷加劇的形勢下，科技創(chuàng)新已經(jīng)成為提升國家核心競爭力的重要支撐。為突破傳統(tǒng)科研體系在機制運行、資源配置、成果轉(zhuǎn)化等方面的制約，滿足新時代對高質(zhì)量科技供給的迫切需求，我國持續(xù)推進(jìn)科技體制改革，推動構(gòu)建更加高效、開放、靈活的科研組織體系。新型研發(fā)機構(gòu)正是在此背景下應(yīng)運而生，作為制度創(chuàng)新的探索載體，承載著打通科技與經(jīng)濟(jì)融合通道、服務(wù)國家和區(qū)域重大戰(zhàn)略需求的重要使命，突破傳統(tǒng)科研體制的束縛，助力科技創(chuàng)新和人才發(fā)展，加速科技成果轉(zhuǎn)化，推動產(chǎn)業(yè)升級。

新型研發(fā)機構(gòu)是探索建立適合現(xiàn)代科技創(chuàng)新規(guī)律新模式的研發(fā)組織，是促進(jìn)科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要載體，是一個新事物。在投資方式、研發(fā)模式和內(nèi)部治理上，新型研發(fā)機構(gòu)既不同于傳統(tǒng)事業(yè)單位的研究院所，也不同于企業(yè)研發(fā)中心。既然是新事物，新型研發(fā)機構(gòu)的運行管理肯定不會與現(xiàn)有的社會制度和相關(guān)政策完全相符，甚至存在沖突。解決新問題必須有新思路、新政策，創(chuàng)新體制機制供給，才能促進(jìn)新事物實踐創(chuàng)新發(fā)展。為加快新型研發(fā)機構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展，在機制創(chuàng)新中闖出新路，通過研究分析目前新型研究機構(gòu)體制機制上存在的問題和國內(nèi)各地的創(chuàng)新舉措，提出了一些想法建議。

1新型研發(fā)機構(gòu)的體制機制

1.1“三無”“四不像”特點

隨著科技的快速發(fā)展和市場化需求的不斷變化，新型研發(fā)機構(gòu)作為一種新型的科研組織應(yīng)運而生，在政策上具有體制機制靈活、市場導(dǎo)向性強等特點，成為突破傳統(tǒng)科研體制的束縛、服務(wù)于國家和區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的一種新型的有組織科研模式的機構(gòu)。新型研發(fā)機構(gòu)通常具有“三無”“四不像”的特點，即：無級別、無經(jīng)費、無編制；不像大學(xué)、不像科研院所、不像企業(yè)、不像事業(yè)單位。“三無”是指這類機構(gòu)通常不具備行政級別屬性，不依賴財政保障的固定經(jīng)費投入，也不納入傳統(tǒng)事業(yè)單位的編制體系，從而在人員配置、資源獲取和組織運行上表現(xiàn)出較強的市場化和靈活性?！八牟幌瘛眲t反映了其在功能定位、運行機制及組織形態(tài)上的多元融合：既不同于高校以教學(xué)和基礎(chǔ)研究為主的功能定位，也有別于傳統(tǒng)科研院所側(cè)重國家戰(zhàn)略科技任務(wù)的科研導(dǎo)向；在運作模式上，也不完全等同于企業(yè)的盈利驅(qū)動或事業(yè)單位的行政化管理。

正是由于“三無”和“四不像”的結(jié)構(gòu)特征，新型研發(fā)機構(gòu)得以跳出傳統(tǒng)體制限制，在科研選題、團(tuán)隊組建、資源配置、績效激勵等方面進(jìn)行機制創(chuàng)新。主要從事基礎(chǔ)和應(yīng)用基礎(chǔ)科學(xué)研究、產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化與研發(fā)服務(wù)應(yīng)用3類工作[1]。各類新型研發(fā)機構(gòu)都在積極探索現(xiàn)代化的管理制度、靈活的用人機制和市場化決策機制，以符合和適應(yīng)科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的需求。江蘇、山東、安徽等省份相繼成立了多種形式的新型研發(fā)機構(gòu)，如產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院、工業(yè)技術(shù)研究院等，在組織形式、運行機制和功能定位上進(jìn)行了大膽創(chuàng)新，逐漸形成了區(qū)別于傳統(tǒng)科研機構(gòu)的新模式。

1.2主導(dǎo)建設(shè)的4種類型

新型研發(fā)機構(gòu)可以依法注冊為科技類民辦非企業(yè)單位、事業(yè)單位或企業(yè)3種法人屬性。根據(jù)牽頭或主導(dǎo)建設(shè)對象不同，可以分為4種類型：（1）政府主導(dǎo)型：由政府牽頭，吸引國內(nèi)外一流高校、科研機構(gòu)或高層次人才團(tuán)隊等設(shè)立新型研發(fā)機構(gòu)，或與省內(nèi)高校、科研機構(gòu)等聯(lián)合組建。此類模式中，政府部門通常發(fā)揮主導(dǎo)作用，負(fù)責(zé)總體協(xié)調(diào)、制度設(shè)計與運行保障，并依托本地高?；蚩蒲辛α繀f(xié)同建設(shè)，推動科技創(chuàng)新資源集聚和區(qū)域創(chuàng)新體系完善。（2）企業(yè)主導(dǎo)型：由產(chǎn)業(yè)鏈頭部企業(yè)或行業(yè)優(yōu)勢企業(yè)作為投資承建主體，整合相關(guān)領(lǐng)域的高校、科研機構(gòu)等創(chuàng)新資源聯(lián)合建設(shè)。這類新型研發(fā)機構(gòu)注重成果轉(zhuǎn)化和市場導(dǎo)向，強調(diào)企業(yè)在技術(shù)需求、研發(fā)方向和資源配置方面的主導(dǎo)地位，推動科技與經(jīng)濟(jì)的深度融合。（3）人才主導(dǎo)型：由高層次創(chuàng)新領(lǐng)軍人才或高水平創(chuàng)新團(tuán)隊與企業(yè)聯(lián)合建設(shè)，人才團(tuán)隊通過入股主導(dǎo)研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化，企業(yè)為人才及團(tuán)隊提供支撐保障。企業(yè)在此過程中為人才提供資金、場地、平臺等全方位支持，形成“人才+ 企業(yè)”雙輪驅(qū)動的協(xié)同創(chuàng)新機制。（4）科研院所轉(zhuǎn)型：指原有科研院所通過深化改革，主動打破體制機制障礙，探索更加靈活高效的運行模式，逐步向新型研發(fā)機構(gòu)形態(tài)演進(jìn)。此類轉(zhuǎn)型通常涉及治理結(jié)構(gòu)、薪酬機制、項目管理等方面的系統(tǒng)性調(diào)整，致力于提升科研組織的市場適應(yīng)性和技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化效率，推動傳統(tǒng)科研單位轉(zhuǎn)向服務(wù)區(qū)域發(fā)展、滿足產(chǎn)業(yè)需求的新型發(fā)展路徑[2]

1.3新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展現(xiàn)狀

從深圳市人民政府與清華大學(xué)聯(lián)合成立深圳清華大學(xué)研究院開始，全國各地都在探索建立不同類型的新型研發(fā)機構(gòu)。江蘇、山東、安徽等省份也相繼成立了多種形式的新型研發(fā)機構(gòu)，在組織形式、運行機制和功能定位上進(jìn)行了大膽創(chuàng)新，逐步形成了區(qū)別于傳統(tǒng)科研機構(gòu)的新模式。根據(jù)《2022年新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展報告》統(tǒng)計，截至2021年年底，我國新型研發(fā)機構(gòu)數(shù)量已達(dá)2412家，其中江蘇省、湖北省、山東省位列全國前三，江蘇省以555家居首位，占全國總量的 23.01% 。截至2023年7月，江蘇省新型研發(fā)機構(gòu)數(shù)量增至573家，繼續(xù)位居全國第—[3]。以江蘇省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院為例，其持續(xù)發(fā)力培育具有全球影響力的研發(fā)載體和創(chuàng)新平臺，已建設(shè)82家專業(yè)研究所，孵化企業(yè)1300多家，并與全省近400家行業(yè)龍頭企業(yè)共建聯(lián)合創(chuàng)新中心，解決企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面的難題和需求。出臺全國首部針對新型研發(fā)機構(gòu)的地方性法規(guī)——《江蘇省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院發(fā)展促進(jìn)條例》[4，已于2025年1月1日起施行，成為推動江蘇省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院邁入發(fā)展新階段的“試驗田”。

2存在的主要問題

目前，各地的新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展迅速，政府及相關(guān)部門、高校院所、企業(yè)和社會對新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展

尚處于認(rèn)識理解的過程，各家新型研發(fā)機構(gòu)也在不斷地創(chuàng)新探索發(fā)展，但在發(fā)展戰(zhàn)略、體制機制、多元投資、人才集聚和服務(wù)能力等方面都還存在一些不足。

2.1定位模糊，缺少優(yōu)惠政策

新型研發(fā)機構(gòu)在區(qū)域創(chuàng)新體系中定位不清，相關(guān)部門出臺涉及支持新型研發(fā)機構(gòu)的政策文件較少，有的地方在機構(gòu)建設(shè)中先評審認(rèn)證，有的先運行后評審認(rèn)證。對新型研發(fā)機構(gòu)的支持大多局限于設(shè)立初期的建設(shè)補貼，而在運行績效獎補、成果轉(zhuǎn)化激勵、體制機制試點等方面支持不足。

2.2缺乏統(tǒng)籌，區(qū)域布局不均

我國新型研發(fā)機構(gòu)在區(qū)域布局方面尚未形成系統(tǒng)化、網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展格局，區(qū)域間發(fā)展不均衡問題突出，缺少統(tǒng)籌謀劃的全國性或區(qū)域性布局指導(dǎo)機制。目前，新型研發(fā)機構(gòu)絕大部分集中在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，而經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)較少，地區(qū)發(fā)展不均衡[5]。截至2021年年底，東部地區(qū)新型研發(fā)機構(gòu)已達(dá)1445家，占全國總量的 59.91% ，遠(yuǎn)高于中西部和東北地區(qū)，影響了新型研發(fā)機構(gòu)對全國科技創(chuàng)新資源的協(xié)同帶動作用。

2.3體制創(chuàng)新力度不大，機制不活

部分新型研發(fā)機構(gòu)，特別是由事業(yè)單位主辦的機構(gòu)，仍延續(xù)傳統(tǒng)高校和科研院所的管理模式，在人事管理、財務(wù)制度、資源配置等方面受到諸多體制限制，缺乏足夠的靈活性與自主權(quán)[6。此外，一些行業(yè)龍頭企業(yè)還沒有建立新型研發(fā)機構(gòu)，個別企業(yè)掛牌的新型研發(fā)機構(gòu)實際上都是企業(yè)自己的研究院或研發(fā)中心，未形成獨立運行的法人機構(gòu)。

2.4缺乏多元投資，研發(fā)資金短缺

依托高校院所的新型研發(fā)機構(gòu)資金來源于單一的政府投資，尚未形成由政府引導(dǎo)、企業(yè)主體、社會資本廣泛參與的多元投人機制。大多數(shù)新型研發(fā)機構(gòu)類似初創(chuàng)企業(yè)，業(yè)務(wù)規(guī)模較小。資金短缺和自我造血生存等問題[7]，限制了新型研發(fā)機構(gòu)開展行業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)的創(chuàng)新研發(fā)。

2.5人才短缺，成效不顯

大多數(shù)新型研發(fā)機構(gòu)因體制機制或規(guī)模實力弱小等問題，還不具有吸引人才和留住人才的優(yōu)勢，不僅缺乏高端科技人才，還缺乏高級管理者[8]，致使其技術(shù)研發(fā)及服務(wù)水平不高、能力不足、作用發(fā)揮不明顯，社會影響力較小。

3體制機制創(chuàng)新發(fā)展的建議

新型研發(fā)機構(gòu)必須創(chuàng)新體制機制，完善現(xiàn)代研究機構(gòu)的治理體系，不斷提升企業(yè)化市場化的運營能力，建立以創(chuàng)新價值、能力、貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的人才評價體系，實施以機構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展和解決實際問題為核心貢獻(xiàn)的績效激勵機制，充分調(diào)動研發(fā)人員的積極性、主動性，為優(yōu)秀人員提供足夠的發(fā)展空間。

緊密面向市場需求，以高水平科技自立自強為方向，按照技術(shù)有前景、產(chǎn)品有市場、產(chǎn)業(yè)有規(guī)模的原則，著力創(chuàng)新自主關(guān)鍵核心技術(shù)、培育重點產(chǎn)品、拓展場景應(yīng)用，創(chuàng)新開放合作模式，努力打造“政產(chǎn)學(xué)研金服用”的生態(tài)，積極服務(wù)企業(yè)和行業(yè)發(fā)展，加強科技成果轉(zhuǎn)化，推動科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新深度融合發(fā)展，產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，反哺推動自身健康發(fā)展，實現(xiàn)創(chuàng)新投入與回報的良性循環(huán)。從依靠政府的“輸血”運營模式向成果轉(zhuǎn)化和市場服務(wù)的“造血”模式轉(zhuǎn)變，實現(xiàn)新型研發(fā)機構(gòu)高質(zhì)量可持續(xù)發(fā)展。

3.1 創(chuàng)新體制機制探索

構(gòu)建多元投資深度融合的創(chuàng)新體系與創(chuàng)建適合科技創(chuàng)新規(guī)律的體制機制，是推動新型研發(fā)機構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵路徑。不同類型的新型研發(fā)機構(gòu)可根據(jù)其功能定位、服務(wù)對象和發(fā)展階段，探索適配的組織架構(gòu)和運行機制。目前，實踐中已逐步形成以下4種具有代表性的模式。

3.1.1“研究院 + 運行公司 + 投資基金”綜合服務(wù)模式

該模式主要適用于高校院所成果轉(zhuǎn)化基地類或綜合服務(wù)類的新型研發(fā)機構(gòu)。通過研究院負(fù)責(zé)科研資源整合與平臺建設(shè)，運行公司承擔(dān)項目孵化與運營管理，投資基金為成果轉(zhuǎn)化和企業(yè)孵化提供金融支撐，形成“科研 + 轉(zhuǎn)化 + 資本”閉環(huán)鏈條。目前，中國科學(xué)院合肥技術(shù)創(chuàng)新工程院、江蘇省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院首創(chuàng)該模式并收獲了一定的經(jīng)驗，山東產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院、江西省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院也采取該模式，推動了大批科研成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。

3.1.2“新型研發(fā)機構(gòu) + 專項基金”的“三化”管理模式

該模式適用于行業(yè)或領(lǐng)域科技創(chuàng)新與技術(shù)研發(fā)類的新型研發(fā)機構(gòu)；實行理事會領(lǐng)導(dǎo)下的院所長負(fù)責(zé)制，采取“體制公司化、機制市場化、技術(shù)資本化”的“三化”運行管理。通過制度創(chuàng)新激發(fā)組織活力，同時配套設(shè)立專項基金，為關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)、初創(chuàng)項目孵化及科技成果商品化提供資金保障。

3.1.3“政府引導(dǎo)+企業(yè)主體+社會資本”龍頭企業(yè)模式

該模式適用于國家和區(qū)域發(fā)展重點產(chǎn)業(yè)的龍頭企業(yè)牽頭的新型研發(fā)機構(gòu)，通過政府政策引導(dǎo)、企業(yè)投入為主、社會資本共同參與，構(gòu)建混合所有制創(chuàng)新實體，吸引上下游企業(yè)及創(chuàng)新資源集聚，形成產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)。此類機構(gòu)往往以股份公司形式運行，重點圍繞產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)、核心環(huán)節(jié)開展聯(lián)合攻關(guān)，實現(xiàn)科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的深度融合。

3.1.4“團(tuán)隊混合所有\(zhòng)"模式

該模式適用于國內(nèi)外高層次人才落地江蘇省雙創(chuàng)人才、雙創(chuàng)團(tuán)隊，特別是擁有尖端硬科技、顛覆性創(chuàng)新技術(shù)、前瞻性新技術(shù)的團(tuán)隊。通過股權(quán)激勵、成果轉(zhuǎn)化收益分配等方式，使核心科研人員成為機構(gòu)的重要持股人和決策者，增強其創(chuàng)新動力和組織歸屬感。該模式兼具創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向與技術(shù)導(dǎo)向。北京市在制度層面推行的“民辦非企業(yè)單位（民非）”組織形式，為此類新型研發(fā)機構(gòu)的設(shè)立與運營提供了更大的法律靈活性與財稅支持，有效激發(fā)了科技人才團(tuán)隊的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力。

3.2破除事業(yè)單位限制

在新型研發(fā)機構(gòu)的運行過程中，治理體系的科學(xué)性直接影響其創(chuàng)新效率和可持續(xù)發(fā)展。面對日益復(fù)雜的技術(shù)競爭和市場環(huán)境，新型研發(fā)機構(gòu)需要建立更加高效、透明的治理結(jié)構(gòu)，以激發(fā)科研人員的創(chuàng)新活力，同時確保研究方向符合國家和區(qū)域發(fā)展需求。新型研發(fā)機構(gòu)應(yīng)在治理體系上著重發(fā)展制度創(chuàng)新的核心要素，完善法人治理結(jié)構(gòu)，優(yōu)化決策機制，強化科研自主權(quán)，提升資源配置效率，健全考核評價體系，推動多元化投融資模式，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，構(gòu)建靈活高效的激勵約束機制，以全面提升創(chuàng)新能力和運行效率。

多重單位性質(zhì)最優(yōu)惠待遇：新型研發(fā)機構(gòu)并沒有列入正規(guī)事業(yè)單位序列，但其種類多且組成復(fù)雜，無法按現(xiàn)有政策確定單位性質(zhì)，建議給予其靈活的“多重單位性質(zhì)”的最優(yōu)惠待遇，事業(yè)單位與企業(yè)或民非等優(yōu)惠政策待遇都可享受。

自主評審職稱：對有條件的重大新型研發(fā)機構(gòu)下放職稱自主評審權(quán)，不限制中高級職稱比例和數(shù)量。

“編制周轉(zhuǎn)池”事業(yè)編：從省事業(yè)單位編制周轉(zhuǎn)池中給予新型研發(fā)機構(gòu)一定數(shù)量的“臨時事業(yè)編制”，給高校院所來研發(fā)機構(gòu)的部分人員保留事業(yè)編制，以解決其后顧之憂。

不限制工資總額：對政府支持運行經(jīng)費的新型研發(fā)機構(gòu)，給予足夠的人員費用，不限制工資總額，準(zhǔn)許該機構(gòu)通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)服務(wù)獲得經(jīng)費提高績效工資，不設(shè)額度上限。

個人工資上不封頂：取消事業(yè)單位對個人最高工資不得超過職工平均工資一定倍數(shù)的限額，對主要負(fù)責(zé)人和科研骨干實行績效年薪制，上不封頂

取消出國限制：取消新型研發(fā)機構(gòu)的科研人員參加國際學(xué)術(shù)會議、技術(shù)交流和業(yè)務(wù)合作洽談等事項出國報批，允許使用私人護(hù)照出國，并且不對科研人員出國次數(shù)進(jìn)行限制。

科技成果處置“四權(quán)”：除下放無形資產(chǎn)技術(shù)的處置“三權(quán)”外，同時擁有作價入股后形成的國有股權(quán)資產(chǎn)的處置權(quán)。將該國有股權(quán)的處置權(quán)下放到新型研發(fā)機構(gòu)，可自主進(jìn)行處置，解決科技成果國有資產(chǎn)股權(quán)退出處理、后期交易清算的瓶頸，打通真正的“最后一公里”。

探索投資職能和權(quán)利：允許新型研發(fā)機構(gòu)利用財政資金出資參與專項投資基金，或直接投資其科技成果孵化與轉(zhuǎn)化，促進(jìn)科技創(chuàng)新勢能加速轉(zhuǎn)化為高質(zhì)量發(fā)展新動能。

3.3改革經(jīng)費使用管理

經(jīng)費使用管理的靈活性與科學(xué)性直接關(guān)系到新型研發(fā)機構(gòu)的運行效率和創(chuàng)新能力?？茖W(xué)合理的經(jīng)費使用管理模式不僅能夠提高資金使用效益，還能給科研人員提供更大的自主權(quán)，促進(jìn)高效創(chuàng)新活動的開展。新型研發(fā)機構(gòu)應(yīng)在經(jīng)費管理上著重推進(jìn)財政經(jīng)費負(fù)面清單管理，實行項目合同目標(biāo)管理，放寬業(yè)務(wù)經(jīng)費使用限制，優(yōu)化科研儀器設(shè)備采購流程，組建專項基金，以進(jìn)一步提升資金配置的靈活性和科學(xué)性。

采取財政經(jīng)費負(fù)面清單制：根據(jù)機構(gòu)發(fā)展戰(zhàn)略和需求，實行“總額預(yù)算 + 負(fù)面清單”的財政經(jīng)費使用模式，除國家法律法規(guī)和明確不予開支方面外，其他支出由機構(gòu)依法依規(guī)自主決策，減少不必要的干預(yù)，確?？蒲谢顒屿`活高效運行。

實行合同目標(biāo)管理：實行項目負(fù)責(zé)人承諾制，不再設(shè)定預(yù)算科目，取消項目預(yù)算編制要求，科研項目經(jīng)費實施“包干制”，給予科研人員更大的自主安排經(jīng)費支出權(quán)利。

放寬業(yè)務(wù)經(jīng)費：取消業(yè)務(wù)招待費登記及總額限制，取消車船飛機等級限制，試行出差車旅費實施“包干制”，向科研人員釋放更多經(jīng)費使用靈活度，提升行政支持效率。

提升科研采購自主權(quán)：對于100萬元以下科研儀器設(shè)備采購，可不進(jìn)行公開招標(biāo)，直接由機構(gòu)依據(jù)科研急需、自主決策采購；100萬元以上的科研儀器設(shè)備采購實行機構(gòu)主導(dǎo)、自主招投標(biāo)機制，確保采購效率與合規(guī)并重。

組建專項基金：為促進(jìn)新型研發(fā)機構(gòu)的科技成果孵化轉(zhuǎn)化，成立若干只政府引導(dǎo)的專項股權(quán)投資基金，支持新型研發(fā)機構(gòu)與社會資本設(shè)立成果轉(zhuǎn)化基金，并給予 30% 的配套出資。探索“財政出資 + 基金管理 + 市場運作”模式，推動原始創(chuàng)新向現(xiàn)實生產(chǎn)力加快轉(zhuǎn)化。

3.4實施分類考核與獎勵

考核機制是推動新型研發(fā)機構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵抓手。建立健全分類考核指標(biāo)體系，依據(jù)績效加大對優(yōu)秀機構(gòu)的獎補?？冃в?個一級指標(biāo)組成：按照國家高質(zhì)量發(fā)展導(dǎo)向，建議將績效考核體系劃分為4個一級指標(biāo)維度：一是機構(gòu)負(fù)責(zé)人與專職管理團(tuán)隊能力建設(shè)，二是激勵機制與人才績效，三是產(chǎn)學(xué)研用融合能力，四是研發(fā)水平與社會貢獻(xiàn)。其中，研發(fā)與貢獻(xiàn)指標(biāo)應(yīng)根據(jù)新型研發(fā)機構(gòu)的具體功能定位，實施分類分項考核，主要可分為以下3類：

面向科學(xué)研究類機構(gòu)：側(cè)重評價其在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究方面的原創(chuàng)性成果與關(guān)鍵突破，如承擔(dān)國家重大科研任務(wù)、發(fā)表高水平論文、獲得科技獎勵等，同時關(guān)注其高層次人才引育情況，兼顧團(tuán)隊建設(shè)與平臺建設(shè)質(zhì)量。

面向技術(shù)創(chuàng)新與工程化類機構(gòu)：重點考核其研發(fā)投入強度、關(guān)鍵核心技術(shù)突破及應(yīng)用示范成效，并加強對成果工程化、產(chǎn)品化能力的評價，突出成果轉(zhuǎn)化效率和產(chǎn)業(yè)支撐能力。

面向研發(fā)服務(wù)類機構(gòu)：主要評價其在成果孵化、技術(shù)服務(wù)、企業(yè)合作及產(chǎn)業(yè)支撐方面的成效，如技術(shù)合同成交額、服務(wù)項目數(shù)量、企業(yè)滿意度等，適當(dāng)降低論文、專利等傳統(tǒng)科研產(chǎn)出的權(quán)重。

為提升激勵實效，應(yīng)將績效結(jié)果與資源配置、獎補資金、政策支持等掛鉤，對年度績效優(yōu)異的機構(gòu)加大資金支持力度，形成“以評促建、以評促改”的良性激勵機制。同時，探索將單位考核與人員考核相結(jié)合，強化團(tuán)隊和個人責(zé)任落實，推動各類科研人員在各自崗位上發(fā)揮最大效能。

3.5優(yōu)化薪酬激勵措施

針對科研人員的績效考核應(yīng)建立更加靈活的薪酬制度、績效考核方案和分配方式，增強績效導(dǎo)向性，力求薪酬體系具有足夠的科學(xué)性、公平性與精準(zhǔn)性，以匹配不同科研任務(wù)和人才需求，從而構(gòu)建出一套符合科研人員激勵需求的薪酬管理體系。新型研發(fā)機構(gòu)擁有用人自主權(quán)和定薪自主權(quán)的市場化運行機制，提出以下建議：

提高薪酬水平，增強薪酬市場競爭力。委托第三方開展年度薪酬調(diào)研，參考行業(yè)分位值，確保核心崗位薪酬維持在市場75分位以上，一般科研崗位控制在50＼～75分位之間。

完善長期激勵機制，提升科研投入度。對長周期重大科研任務(wù)，設(shè)立“項目里程碑獎”，在達(dá)成階段性目標(biāo)后予以獎勵。對成果轉(zhuǎn)化貢獻(xiàn)顯著的人員，探索收益共享機制，推動專利作價入股和股權(quán)激勵，促進(jìn)科技成果就地轉(zhuǎn)化。

推行分層分類考核，實現(xiàn)精準(zhǔn)激勵。根據(jù)崗位職責(zé)差異，設(shè)置分類考核指標(biāo)與權(quán)重?？蒲屑夹g(shù)人員重點考核技術(shù)突破與研發(fā)成果，減少對論文、專利數(shù)量的依賴；成果轉(zhuǎn)化人員側(cè)重考核市場化成效和產(chǎn)業(yè)合作成果，弱化傳統(tǒng)指標(biāo)比重。

強化績效結(jié)果與薪酬掛鉤，激發(fā)內(nèi)在動能。構(gòu)建“基礎(chǔ)績效 + 個人貢獻(xiàn) + 組織效益”三維聯(lián)動模型，動態(tài)調(diào)整績效薪酬占比，實現(xiàn)薪酬分配與績效結(jié)果有效聯(lián)動。

4結(jié)語

新型研發(fā)機構(gòu)作為探索現(xiàn)代科技創(chuàng)新規(guī)律的新模式，承載著推動科技進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)升級的重要使命。面對體制機制上的挑戰(zhàn)，唯有堅持改革創(chuàng)新，才能避免陷入傳統(tǒng)模式的束縛，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。未來，新型研發(fā)機構(gòu)需要進(jìn)一步深化體制機制創(chuàng)新，探索更加靈活、高效的運行機制，以適應(yīng)科技創(chuàng)新的快速變革。同時，要在實踐中不斷調(diào)整優(yōu)化，勇于試驗、敢于突破，形成可復(fù)制、可推廣的創(chuàng)新經(jīng)驗。只有不斷持續(xù)深化體制機制改革，才能真正發(fā)揮新型研發(fā)機構(gòu)的獨特優(yōu)勢，推動科技創(chuàng)新體系不斷完善，為科技強國建

設(shè)貢獻(xiàn)更大力量。

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（編輯何琳）

Key issues and considerations on the innovation and reform of the system and mechanisms of new research and development institutions

JIANG Nan （1. University of Science and Technology of China，Hefei 23OO26，China; 2.Hefei Institute of Physical Sciences，Chinese Academy of Sciences，Hefei 230031，China）

Abstract：New researchanddevelopment institutions serveas important platforms forthe integrationof technological innovationandindustrial innovation.Theyplayacrucialroleinadvancing theimplementationof innovation-driven development strategies and enhancing the system for transforming scientific and technological achievements.Currently， various regions are exploring the establishment of new types of research and development institutions；however，these institutionsstillcannotmeet the developmental neds in termsof systems，mechanisms，and management.Topromote the high-qualitydevelopment of new research and development institutionsand to support the development of new productive forces， this paper proposes some innovative reform ideas for system and mechanism innovation.

Key words：new research and development institutions; systems and mechanisms； system innovation