摘 要：生物醫(yī)藥企業(yè)是技術(shù)密集型企業(yè)，專利合作網(wǎng)絡(luò)對生物醫(yī)藥企業(yè)競爭力至關(guān)重要。選取73家生物醫(yī)藥上市企業(yè)為研究對象，基于內(nèi)外因理論和TOE模型構(gòu)建影響生物醫(yī)藥上市企業(yè)專利合作網(wǎng)絡(luò)的前因變量模型，采用模糊集定性比較分析（fsQCA）方法探究企業(yè)規(guī)模等5個前因變量與企業(yè)專利合作網(wǎng)絡(luò)的關(guān)系及其作用機(jī)理。研究結(jié)果表明，存在4條影響企業(yè)專利合作網(wǎng)絡(luò)的路徑；企業(yè)形成高專利合作網(wǎng)絡(luò)時，研發(fā)投入等變量組合發(fā)揮作用，單一變量無法起決定性作用；生物醫(yī)藥行業(yè)中的醫(yī)療器械上市企業(yè)受自身或外界環(huán)境限制，不易形成高專利合作網(wǎng)絡(luò)。研究結(jié)論可為企業(yè)形成高專利合作網(wǎng)絡(luò)以提高競爭力，以及政府制定相關(guān)政策提供了理論支持。

關(guān)鍵詞：生物醫(yī)藥；上市企業(yè)；專利合作網(wǎng)絡(luò)；影響因素；fsQCA

中圖分類號中圖分類號：C18；F273.1；G301

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

DOIdoi：10.3969/j.issn.1672-2272.202404181

英文標(biāo)題The Impact of Technology， Organization， and Environment on the Patent Cooperation Network of Enterprises： A Fuzzy Set Qualitative Comparative Analysis Based on Biopharmaceutical Listed Companies

Hu Hairong，Liu Mingmei

（Chongqing Institute of Intellectual Property，Chongqing University of Technology，Chongqing 400054，China）

英文摘要Abstract：Biopharmaceutical companies are highly technology intensive enterprises， and patent cooperation networks are crucial for their competitiveness.73 biopharmaceutical listed companies were selected as the research objects. Based on the theory of internal and external factors and the TOE model， a antecedent variable model affecting the patent cooperation network of biopharmaceutical listed companies was constructed. Fuzzy set qualitative comparative analysis was used to explore the relationship and mechanism of the five antecedents， including enterprise size， with the patent cooperation network of the companies. The research results indicate that there are four paths that affect the patent cooperation network of enterprises; When forming a high patent cooperation network， various variables such as research and development investment play a role， and no single factor can play a decisive role; Medical device listed companies in the biopharmaceutical industry are limited by their own or external environment， making it difficult to form a high patent cooperation network. The research conclusion provides theoretical support for helping enterprises grasp relevant elements and helping the government formulate relevant policies.

英文關(guān)鍵詞Key Words：Biomedicine；Publicly-listed Enterprises；Patent Cooperation Networks；Determinants；Fuzzy-set Qualitative Comparative Analysis （fsQCA）

0 引言

2023年5月，習(xí)近平總書記在河北考察時強調(diào)：“生物醫(yī)藥行業(yè)是關(guān)系國計民生和國家安全的戰(zhàn)略性新興行業(yè)?！薄吨腥A人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》也明確提出“加快發(fā)展生物醫(yī)藥、生物育種、生物材料、生物能源等產(chǎn)業(yè)，做大做強生物經(jīng)濟(jì)”。十四五規(guī)劃以來，我國醫(yī)藥工業(yè)主營業(yè)務(wù)收入年均增長9.3%，利潤總額年均增長11.3%，全行業(yè)研發(fā)投入年均增長超20%，基礎(chǔ)研究取得重大突破[1]。

生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)作為技術(shù)、人才以及資金密集型產(chǎn)業(yè)，具有高技術(shù)、高投入、高研發(fā)、高收益、長周期的特點?；诖耍詫＠麨楹诵牡膭?chuàng)新能力一直被視為生物醫(yī)藥企業(yè)競爭力的最重要指標(biāo)。聚焦生物醫(yī)藥上市企業(yè)的專利合作發(fā)現(xiàn)，企業(yè)與企業(yè)、企業(yè)與高校、企業(yè)與科研院所的專利合作頻繁，已形成緊密的專利合作網(wǎng)絡(luò)。結(jié)合國內(nèi)2010-2024年專利合作領(lǐng)域文獻(xiàn)分析發(fā)現(xiàn)，“專利合作網(wǎng)絡(luò)”是國內(nèi)近年興起的新研究領(lǐng)域[2]。專利合作網(wǎng)絡(luò)中的創(chuàng)新主體通過研發(fā)合作形成合作聯(lián)盟，給合作雙方帶來協(xié)同效益[3]。

梳理現(xiàn)有文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，譚媛平等[4]、李樹祥等[5]等運用社會網(wǎng)絡(luò)分析方法進(jìn)行生物醫(yī)藥企業(yè)專利合作網(wǎng)絡(luò)的演化分析；王麗英等[6]通過多元選擇模型和負(fù)二項回歸模型研究不同專利合作網(wǎng)絡(luò)模式對生物醫(yī)藥企業(yè)創(chuàng)新績效的影響。但是少有文獻(xiàn)研究中國生物醫(yī)藥上市企業(yè)的專利合作網(wǎng)絡(luò)的影響因素及其作用機(jī)制。且在研究方法上，國內(nèi)外研究多采用定量研究，定性與定量相結(jié)合的研究較少。因此，運用定性與定量相結(jié)合的定性比較分析（QCA）法研究中國生物醫(yī)藥上市企業(yè)專利合作網(wǎng)絡(luò)的影響因素及其的作用機(jī)制，對提升生物醫(yī)藥上市企業(yè)的競爭力十分有必要。

因此，本文基于TOE模型和內(nèi)外因理論，從“技術(shù)—組織—環(huán)境”層面構(gòu)建生物醫(yī)藥企業(yè)專利合作網(wǎng)絡(luò)的前因變量模型，使用fsQCA研究方法，從組態(tài)視角探討多因素組合對生物醫(yī)藥企業(yè)專利合作網(wǎng)絡(luò)的影響，以期推動我國生物醫(yī)藥上市企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展。

1 研究框架與文獻(xiàn)回顧

1.1 研究框架

TOE（技術(shù)-組織-環(huán)境（Technology-Organization-Environment））理論框架模型最初是由Tornatzky等[7]提出，主要包括技術(shù)、組織、環(huán)境3個部分。相對于其他模型，TOE框架的優(yōu)勢在于它能識別出企業(yè)內(nèi)部和外部影響，為研究提供了更為全面的視角[8]。近年來，TOE框架已廣泛應(yīng)用于生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)，如劉子宣[9]在研究科創(chuàng)板生物醫(yī)藥企業(yè)價值創(chuàng)造路徑時，運用TOE框架研究研發(fā)投入、企業(yè)規(guī)模等因素的影響?；诖?，本文運用TOE模型，結(jié)合生物醫(yī)藥企業(yè)發(fā)展實際，從技術(shù)—組織—環(huán)境3個層面選取與生物醫(yī)藥上市企業(yè)專利合作網(wǎng)絡(luò)相關(guān)的影響因素搭建TOE框架，如圖1所示。

1.2 文獻(xiàn)綜述

1.2.1 技術(shù)因素

技術(shù)因素包括研發(fā)投入和研發(fā)人員兩個變量。在生物醫(yī)藥企業(yè)專利合作網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展中，技術(shù)因素起著至關(guān)重要的作用。Lisson[10]以美國制造業(yè)企業(yè)為樣本，分析研發(fā)投入與企業(yè)專利合作的關(guān)系，認(rèn)為提高研發(fā)投入對企業(yè)形成專利合作網(wǎng)絡(luò)具有推動作用，且研發(fā)人員也對技術(shù)因素有重要影響。朱慶杰[11]以2012-2016年滬深72個新能源企業(yè)為樣本，分析了研發(fā)人員與企業(yè)專利合作網(wǎng)絡(luò)之間的關(guān)系，得出二者之間存在正相等關(guān)系。林新奇等[12]認(rèn)為，引進(jìn)高技術(shù)人才將為企業(yè)提供“隱形知識”，可增強技術(shù)創(chuàng)新能力，使企業(yè)更好地形成專利合作網(wǎng)絡(luò)。

1.2.2 組織因素

組織因素選取企業(yè)規(guī)模和融資能力兩個變量。首先，企業(yè)規(guī)模的大小影響其在專利合作網(wǎng)絡(luò)中的地位與影響力。大型企業(yè)通常具備更多的資源和技術(shù)實力，更容易吸引其他企業(yè)與其進(jìn)行合作，形成專利合作網(wǎng)絡(luò)。黃桃[13]研究表明，企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張可以促進(jìn)企業(yè)間專利合作網(wǎng)絡(luò)的形成。孫中瑞[14]研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)規(guī)模對企業(yè)創(chuàng)新有顯著的促進(jìn)作用。Jafferson等[16]基于美國537家企業(yè)橫斷面數(shù)據(jù)的研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)規(guī)模對企業(yè)專利創(chuàng)新能力的影響是非線性的，企業(yè)融資能力對專利合作網(wǎng)絡(luò)的形成具有重要影響，充足的資金支持有助于企業(yè)進(jìn)行研發(fā)投入和創(chuàng)新實踐，同時增加其與其他企業(yè)合作的機(jī)會。Crisostomo[17]基于巴西206家上市公司的研究發(fā)現(xiàn)，高融資水平的公司更易達(dá)成專利合作，形成專利合作網(wǎng)絡(luò)，而低融資水平的公司則相反。Segarra等[18]基于西班牙上市公司的研究發(fā)現(xiàn)，融資約束是阻礙公司形成專利合作網(wǎng)絡(luò)的重要因素。

1.2.3 環(huán)境因素

政府作為企業(yè)的外部環(huán)境，通過財政補貼來激勵企業(yè)研發(fā)與創(chuàng)新，從而影響企業(yè)專利合作網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展。David[19]研究發(fā)現(xiàn)，政府補貼可以促進(jìn)企業(yè)與其他主體進(jìn)行專利合作，進(jìn)而形成專利合作網(wǎng)絡(luò)。Broekel等[20]認(rèn)為，政府補貼政策存在信號傳導(dǎo)作用，將具備專利創(chuàng)新能力的企業(yè)以及具備良好發(fā)展?jié)摿Φ难邪l(fā)項目傳遞給外部投資者，以解決外部投資者與企業(yè)之間信息不對稱問題。于瀟宇等[21]研究發(fā)現(xiàn)，政府補貼是一種重要的投資方式，能給企業(yè)專利創(chuàng)新資金支持，促使企業(yè)加大研發(fā)力度。

2 研究方法與設(shè)計

2.1 方法選擇

定性比較分析（QCA）方法由美國社會學(xué)家查爾斯·拉金于1987年提出[23]，是一種基于整體論思想的研究方法，該方法將“案例導(dǎo)向”的定性分析和“數(shù)量導(dǎo)向”的定量分析相結(jié)合[24]，能夠較好地解釋復(fù)雜因果關(guān)系，即各個因子之間的組態(tài)關(guān)系以及對結(jié)果的影響。主流的QCA分析方法有3種，分別是模糊集定性比較分析法（fsQCA）、多值集定性比較分析法（mvQCA）和清晰集定性比較分析法（csQCA）。在分析過程中，由于fsQCA可通過降維和分類，將樣本某一變量的大范圍數(shù)據(jù)校準(zhǔn)為0～1的模糊集隸屬度，因此本文選擇fsQCA開展分析。

2.2 樣本數(shù)據(jù)

本文的研究對象為中國生物醫(yī)藥上市企業(yè)，樣本來源于《中國上市公司協(xié)會上市公司行業(yè)統(tǒng)計分類指引》以及國泰安數(shù)據(jù)庫《申銀萬國行業(yè)分類2021修訂版》，本文對樣本數(shù)據(jù)作以下處理：①篩選兩個分類標(biāo)準(zhǔn)的交集，并剔除ST及*ST的上市企業(yè)；②篩選在上海證券交易所或深圳證券交易所上市的企業(yè)；③篩選2018-2022年變量數(shù)據(jù)完整的生物醫(yī)藥企業(yè)。最終確定73家生物醫(yī)藥上市企業(yè)作為研究樣本。

前因變量數(shù)據(jù)綜合了銳思數(shù)據(jù)庫（RESSET）、國泰安數(shù)據(jù)庫（CSMAR）以及萬德數(shù)據(jù)庫（WIND），包括但不限于這些公司的財務(wù)報表、年度報告、企業(yè)章程以及行業(yè)研究報告等。結(jié)果變量數(shù)據(jù)來源于incoPat專利數(shù)據(jù)庫，檢索時間段為2013年1月1日-2023年12月31日，檢索范圍為73家生物醫(yī)藥上市企業(yè)在中國申請的發(fā)明專利、實用新型和外觀設(shè)計，得到專利初始數(shù)量為9 368條，然后將企業(yè)單獨申請的專利做剔除處理，最終得到合作專利數(shù)量3 063條。

2.3 變量設(shè)計

2.3.1 前因變量

研發(fā)投入。本文采用崔也光等[26]的研究方法，用研發(fā)投入總額占營業(yè)收入的百分比衡量企業(yè)的研發(fā)投入。

研發(fā)人員。研發(fā)人員是企業(yè)進(jìn)行價值創(chuàng)造的主體，本文借鑒岳宇君等[27]的研究方法，用企業(yè)研發(fā)人員數(shù)量在總員工數(shù)量中的占比衡量研發(fā)人員投入。

企業(yè)規(guī)模。本文借鑒馬躍[28]的研究方法，用企業(yè)資產(chǎn)總額衡量企業(yè)規(guī)模。

融資能力。本文借鑒萬亞平[24]的研究方法，用資產(chǎn)負(fù)債率，即年末負(fù)債總額在年末總資產(chǎn)總額中的占比來衡量融資能力。

政府補助。本文借鑒吳翔華等[29]的研究方法，用政府補貼總額衡量政府補助能力。

2.3.2 結(jié)果變量

基于本文研究主體是我國生物醫(yī)藥上市企業(yè)，研究范圍為企業(yè)與其他主體形成的專利合作，且由于專利合作是企業(yè)專利合作網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)出最為直接的反映，因此，用企業(yè)與其他主體聯(lián)合申請并已經(jīng)公開的合作專利數(shù)量衡量企業(yè)的專利合作網(wǎng)絡(luò)。具體變量類別、名稱及含義如表1所示。

2.4 變量測量與校準(zhǔn)

本文根據(jù)前因變量、結(jié)果變量和數(shù)據(jù)類型，運用直接校準(zhǔn)法將數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換為模糊集隸屬分?jǐn)?shù)。在fsQCA軟件中，通過Calibrate程序賦予錨點值，將完全隸屬的閾值設(shè)為0.95，交叉點設(shè)為0.50，完全不隸屬的閾值設(shè)為0.05，得到變量校準(zhǔn)錨點表如表2所示。

3 結(jié)果分析

3.1 單個條件的必要性分析

在對校準(zhǔn)后的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行分析之前，首先要對單個前因變量的必要性進(jìn)行檢測，以確定某一前因變量是否必然導(dǎo)致結(jié)果的發(fā)生。通常，只有當(dāng)前因變量的一致性分值達(dá)到或超過0.9時，才認(rèn)為其是某一特定結(jié)果的必要條件。表3中高專利合作網(wǎng)絡(luò)和非高專利合作網(wǎng)絡(luò)，是指在影響因素組合影響下，中國生物醫(yī)藥上市企業(yè)形成專利合作網(wǎng)絡(luò)的優(yōu)劣類型。根據(jù)表3必要性分析結(jié)果可知，5個前因變量中并不存在能夠單獨導(dǎo)致企業(yè)形成高專利合作網(wǎng)絡(luò)或非高專利合作網(wǎng)絡(luò)的必要條件。

3.2 條件組態(tài)的充分性分析

基于組態(tài)視角探究5個前因變量組合如何共同作用，從而形成高專利合作網(wǎng)絡(luò)的充分性條件。為了有效進(jìn)行樣本數(shù)據(jù)的配置分析，設(shè)定了一致性和頻次閾值。一致性衡量的是條件變量組合在解釋結(jié)果變量上的程

度，其需要高于通常情況下可被接受的標(biāo)準(zhǔn)。頻數(shù)則記錄了特定的條件組態(tài)在研究案例中出現(xiàn)的次數(shù)。本研究參考Fiss[32]的建議，將一致性閾值設(shè)定為0.85，PRI一致性閾值設(shè)定為0.50，頻數(shù)閾值設(shè)定為1。

考慮到本研究未發(fā)現(xiàn)任何必要條件，且通過比較簡約解與中間解得出核心條件，因此設(shè)定在兩種解中均出現(xiàn)的條件為核心條件，而僅在中間解中出現(xiàn)的條件為邊緣條件或非核心條件，這些條件相對于核心條件在結(jié)果形成中的作用較為次要。

當(dāng)條件變量既可以出現(xiàn)也可以不出現(xiàn)時，用空格表示，具體如表4所示。

由表4可知，通過模糊集定性比較分析得出4條影響中國生物醫(yī)藥企業(yè)專利合作網(wǎng)絡(luò)的組態(tài)。其中，兩條是形成高專利合作網(wǎng)絡(luò)的組態(tài)，一致性分別為0.812、0.871，覆蓋度分別為0.326、0.336，一致性均在0.75以上，結(jié)果較為理想；兩條是形成低專利合作網(wǎng)絡(luò)的組態(tài)，一致性分別是0.899、0.926，覆蓋度分別為0.395、0.346。

3.2.1 高專利合作網(wǎng)絡(luò)的組態(tài)分析

A1：大規(guī)?！哐a助—低投入型企業(yè)

本路徑具體表達(dá)式為A1=LA1×～RE1×GO1×AB1，表示企業(yè)規(guī)模、政府補助、融資能力是此路徑的核心條件且存在，研發(fā)投入作為核心條件缺失，即在技術(shù)層面，企業(yè)研發(fā)資金投入較少；在組織內(nèi)部層面，企業(yè)規(guī)模大，融資能力強；在外部環(huán)境層面，政府給予企業(yè)補助，此時生物醫(yī)藥企業(yè)可以形成高專利合作網(wǎng)絡(luò)。

此組態(tài)稱為“大規(guī)?！哐a助—低投入型企業(yè)”，代表性企業(yè)有英科醫(yī)療科技股份有限公司、東富龍科技集團(tuán)股份有限公司等。從組織層面看，企業(yè)規(guī)模大、融資能力強說明企業(yè)負(fù)債率低，盈利能力和管理現(xiàn)金流的能力處于較高水平，這類企業(yè)通常可以自主篩選合作伙伴，從而構(gòu)建高專利合作網(wǎng)絡(luò)。從技術(shù)層面看，這類企業(yè)研發(fā)資金投入相對較少，但研發(fā)人員投入相對較多，專業(yè)技術(shù)人員帶來的“隱形知識”有利于企業(yè)更好地構(gòu)建高專利合作網(wǎng)絡(luò)。從環(huán)境層面看，大企業(yè)由于其規(guī)模和穩(wěn)定性，通常擁有較強的品牌影響力，更容易獲得政府補貼。政府補貼可以為企業(yè)提供資金支持，幫助企業(yè)降低研發(fā)和創(chuàng)新成本，從而推動企業(yè)構(gòu)建高專利合作網(wǎng)絡(luò)。

A2：大規(guī)?！哐邪l(fā)—高補助型企業(yè)

本路徑具體表達(dá)式為A2=LA1×tE1×RE1×GO1，表示企業(yè)規(guī)模、研發(fā)資金投入、政府補助是此路徑的核心條件且存在，而研發(fā)人員作為邊緣條件存在。當(dāng)企業(yè)規(guī)模大、研發(fā)資金投入充足且政府向企業(yè)提供補助時，即使研發(fā)人員投入不充分，企業(yè)也較易形成高專利合作網(wǎng)絡(luò)。

此組態(tài)稱為“大規(guī)?！哐邪l(fā)—高補助型企業(yè)”，代表性企業(yè)有賽諾醫(yī)療科技技術(shù)股份有限公司、博暉創(chuàng)新生物技術(shù)股份有限公司等。從地理位置來看，這些企業(yè)一般位于一線或新一線城市，市場規(guī)模大、高素質(zhì)人才密集、政策完善，有利于企業(yè)構(gòu)建高專利合作網(wǎng)絡(luò)。從技術(shù)層面和組織層面來看，大型企業(yè)更注重高質(zhì)量人才的投入，充足的研發(fā)資金可以幫助企業(yè)吸引和留住更高水平的研發(fā)人員，進(jìn)行前沿技術(shù)的研究和創(chuàng)新，從而獲得技術(shù)上的優(yōu)勢，進(jìn)而推動企業(yè)尋找優(yōu)質(zhì)的合作伙伴形成高專利合作網(wǎng)絡(luò)。此外，充足的研發(fā)資金還可以幫助企業(yè)加強專利保護(hù)，防止專利侵權(quán)，提高企業(yè)市場競爭力，從而更有利于形成高專利合作網(wǎng)絡(luò)。從環(huán)境層面來看，一線或新一線城市有更多的資金對生物醫(yī)藥上市企業(yè)進(jìn)行政府補助，有助于企業(yè)構(gòu)建高專利合作網(wǎng)絡(luò)。

3.2.2 非高專利合作網(wǎng)絡(luò)的組態(tài)分析

B1：低研發(fā)—低規(guī)?！脱a助型企業(yè)

此條組態(tài)為B1=～LA1×～TE1×～RE1×～GO1，其中企業(yè)規(guī)模、研發(fā)人員和研發(fā)資金、政府補助為核心缺失條件，融資能力是非必要條件。

B2：低規(guī)?！脱a助—低融資型企業(yè)

此條路徑表達(dá)式為B2=～LA1×RE1×～GO1×AB1，其中企業(yè)規(guī)模、政府補助、融資能力是核心要素但缺失，研發(fā)資金投入是邊緣存在條件。

通過上述兩條非高專利合作網(wǎng)絡(luò)路徑分析發(fā)現(xiàn)，這些企業(yè)基本為醫(yī)療器械企業(yè)。首先，醫(yī)療器械行業(yè)的市場需求和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)變化較快，企業(yè)需要靈活地適應(yīng)這些變化，快速調(diào)整合作策略和產(chǎn)品開發(fā)計劃。這要求企業(yè)具有較高的市場洞察力和快速響應(yīng)市場變化的能力。當(dāng)醫(yī)療器械企業(yè)這方面能力不足時，可能導(dǎo)致其他主體不愿與其進(jìn)行專利合作，進(jìn)而無法形成高專利合作網(wǎng)絡(luò)。其次，醫(yī)療器械行業(yè)中小企業(yè)居多，即使是上市醫(yī)療器械企業(yè)，與生物醫(yī)藥上市企業(yè)相比，企業(yè)規(guī)模依舊相對較小，在構(gòu)建高專利合作網(wǎng)絡(luò)時不具有優(yōu)勢。另外，雖然近年來國家加快實施醫(yī)療器械審批制度改革，但產(chǎn)品注冊時間長、審批標(biāo)準(zhǔn)不明晰、部分環(huán)節(jié)冗繁等問題依然存在，導(dǎo)致部分醫(yī)療器械企業(yè)新產(chǎn)品、新技術(shù)進(jìn)入臨床應(yīng)用周期過長，專利成果轉(zhuǎn)化率低，影響企業(yè)與其他主體構(gòu)建高專利合作網(wǎng)絡(luò)。

3.3 穩(wěn)健性檢驗

本文運用QCA方法檢驗中國生物醫(yī)藥企業(yè)高專利合作網(wǎng)絡(luò)的影響因素是否穩(wěn)健。QCA是一種集合理論方法，如果輕微改變操作，產(chǎn)生的結(jié)果不改變對研究結(jié)果的實質(zhì)性解釋，則研究結(jié)果被認(rèn)為是穩(wěn)健的[33]。本文參照杜運周等[25，33]的研究方法，選用兩種方法對穩(wěn)健性進(jìn)行檢驗，結(jié)果如表5所示，第一種是將原本設(shè)定的一致性閾值從0.70提升至0.84，以此強化分析標(biāo)準(zhǔn)。完成這一調(diào)整后，再次進(jìn)行組態(tài)分析，發(fā)現(xiàn)得到的組態(tài)與原先的組態(tài)保持了較高程度的相似性。第二種是通過剔除案例的方式。首先在Excel中運用RAND（）函數(shù)生成隨機(jī)數(shù)，以此改變樣本的初始排序順序，然后根據(jù)隨機(jī)生成的數(shù)值對樣本進(jìn)行降序排列，確保樣本位置的隨機(jī)化，并刪除重新排序后的前10項數(shù)據(jù)，最后用剩余樣本進(jìn)行模糊集定性比較分析（fsQCA），發(fā)現(xiàn)即使隨機(jī)刪除部分?jǐn)?shù)據(jù)后，研究結(jié)論與原結(jié)論一致，進(jìn)一步證實了研究結(jié)論穩(wěn)健。

4 結(jié)論、啟示與展望

4.1 研究結(jié)論

本文以TOE模型構(gòu)建研究框架，利用模糊集定性比較分析方法，從組態(tài)視角出發(fā)探索生物醫(yī)藥上市企業(yè)專利合作網(wǎng)絡(luò)的影響因素，研究了研發(fā)投入、企業(yè)規(guī)模等5個前因變量的要素組合與企業(yè)形成專利合作網(wǎng)絡(luò)之間的復(fù)雜關(guān)系，發(fā)現(xiàn)存在4條影響企業(yè)專利合作網(wǎng)絡(luò)的路徑。通過對比分析各組態(tài)得到以下結(jié)論。

第一，有兩條組態(tài)可以形成高專利合作網(wǎng)絡(luò)：第一個組態(tài)是大規(guī)?！哐a助—低投入型企業(yè)，這類企業(yè)研發(fā)資金投入較少，但企業(yè)規(guī)模大，融資能力強，獲得政府補助多，也易形成高專利合作網(wǎng)絡(luò)。第二個組態(tài)是大規(guī)模—高研發(fā)—高補助型企業(yè)，這類企業(yè)研發(fā)人員投入不多，但企業(yè)規(guī)模大，研發(fā)資金投入充足，政府補助多，也易形成高專利合作網(wǎng)絡(luò)。對比兩條組態(tài)發(fā)現(xiàn)，研發(fā)資金投入的高低都可產(chǎn)生高專利合作網(wǎng)絡(luò)，進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)第一個組態(tài)研發(fā)資金投入低，但研發(fā)人員投入充足，企業(yè)融資能力強，說明在企業(yè)研發(fā)資金投入不足時，研發(fā)人員充足和企業(yè)融資能力強可以彌補這一不足，也說明生物醫(yī)藥企業(yè)形成高專利合作網(wǎng)絡(luò)時，各個條件變量均起到一定作用，單一因素?zé)o法起決定性作用。

第二，有兩條組態(tài)形成非高專利合作網(wǎng)絡(luò)，分別為低研發(fā)—低規(guī)模—低補助型企業(yè)、低規(guī)模—低補助—低融資型企業(yè)。通過分析發(fā)現(xiàn)三低企業(yè)往往集中于生物醫(yī)藥行業(yè)中的醫(yī)療器械上市企業(yè)。因為這類企業(yè)往往是中小企業(yè)，規(guī)模相對其他醫(yī)藥上市企業(yè)較小，所處的市場環(huán)境變化較快，對企業(yè)的洞察力和適應(yīng)變化的能力要求較高，且企業(yè)通常受審批環(huán)節(jié)冗繁等問題限制，導(dǎo)致醫(yī)療器械上市企業(yè)不易形成高專利合作網(wǎng)絡(luò)。

4.2 管理啟示

企業(yè)層面。第一，企業(yè)要正確看待政府補助，雖然政府補助可以為生物醫(yī)藥上市企業(yè)提供必要的資金支持，但不能過度依賴政府補助，否則可能導(dǎo)致企業(yè)在財務(wù)和戰(zhàn)略上形成依賴性，從而抑制企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。第二，企業(yè)要重視多因素組態(tài)作用。企業(yè)構(gòu)建高專利合作網(wǎng)絡(luò)是一個動態(tài)過程，需根據(jù)自身實際情況，準(zhǔn)確識別并合理聯(lián)動各影響因素，促進(jìn)高專利合作網(wǎng)絡(luò)的形成。

政府層面。第一，政府需優(yōu)化醫(yī)療器械上市企業(yè)的審批流程，提高審批效率；統(tǒng)一對醫(yī)療器械產(chǎn)品的審批標(biāo)準(zhǔn)，減少主觀因素對審批結(jié)果的影響，提高審批的公正性和透明度。第二，政府可以建立醫(yī)療器械產(chǎn)品的綠色通道，對符合條件的產(chǎn)品給予快速審批和通關(guān)，加快產(chǎn)品上市速度，提高市場競爭力。第三，政府可以加強對醫(yī)療器械企業(yè)專利的保護(hù)，提高專利申請和授權(quán)效率。第四，政府可以通過財政、稅收等方面的扶持政策，支持醫(yī)療器械上市企業(yè)在專利技術(shù)的研發(fā)上投入更多的資金和人力。

4.3 不足與展望

第一，本研究依據(jù)TOE（技術(shù)-組織-環(huán)境）模型和內(nèi)外因理論篩選影響因素，在外部環(huán)境因素的選取上，僅考慮了政府補貼，未來研究可以考慮其他影響企業(yè)專利合作網(wǎng)絡(luò)的外部環(huán)境因素。第二，本研究探討生物醫(yī)藥上市公司專利合作網(wǎng)絡(luò)的影響因素及作用機(jī)制，研究結(jié)論不具有普適性，未來可以考慮對其他行業(yè)進(jìn)行深入分析。

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