摘" 要：[研究目的]探究中國科技成果轉(zhuǎn)化政策主體合作網(wǎng)絡(luò)演化機(jī)理，對于深入理解中國科技成果轉(zhuǎn)化政策并優(yōu)化這一政策體系，具有重要理論和現(xiàn)實意義。[研究方法]以1985—2022年我國政府出臺的科技成果轉(zhuǎn)化政策為研究樣本，運用社會網(wǎng)絡(luò)分析方法并構(gòu)建“協(xié)同廣度—協(xié)同深度”二維矩陣，深入分析政策主體合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)及政策主體角色演化規(guī)律。[研究結(jié)論]在中國科技成果轉(zhuǎn)化政策主體合作網(wǎng)絡(luò)演化過程中，政策呈現(xiàn)階段性特征，政策供給力度持續(xù)增大，聯(lián)合發(fā)文數(shù)量增多，網(wǎng)絡(luò)規(guī)模擴(kuò)大，網(wǎng)絡(luò)關(guān)系增加，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)形態(tài)經(jīng)歷了中心—邊緣型網(wǎng)絡(luò)到分散—耦合型網(wǎng)絡(luò)再到協(xié)調(diào)型網(wǎng)絡(luò)的演進(jìn)過程，在這些過程中科技部始終處于網(wǎng)絡(luò)的核心位置。建議優(yōu)化政策主體注意力配置、消弭政策供給短板，提高政策主體縱橫聯(lián)動、增強(qiáng)政策協(xié)同實施效能，明確政策客體供需要求、保障政策措施精準(zhǔn)落實。

關(guān)鍵詞：科技成果轉(zhuǎn)化；政策主體；合作網(wǎng)絡(luò)；網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)；演化

中圖分類號：G644 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A DOI：10.19881/j.cnki.1006-3676.2024.11.03

科技成果轉(zhuǎn)化是指為提高生產(chǎn)力水平對科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品、發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動[1]。自1985年中共中央發(fā)布《關(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革的決定》之后，中央政府先后出臺一系列旨在促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的政策法規(guī)，參與政策制定的主體也日益多元?？萍汲晒D(zhuǎn)化是國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要任務(wù)，其政策體系隨著政治、經(jīng)濟(jì)等外部環(huán)境因素不斷變化。因此，分析中國科技成果轉(zhuǎn)化政策主體的結(jié)構(gòu)特征，探究它們的合作關(guān)系演化機(jī)理，對于深入理解中國科技成果轉(zhuǎn)化政策并優(yōu)化這一政策體系，具有重要理論和現(xiàn)實意義。

近年來，學(xué)者們針對中國科技成果轉(zhuǎn)化政策的研究主要聚焦于三個方面。一是演進(jìn)特征。一些學(xué)者對政策體系[2]、政策變遷[3-4]、政策內(nèi)部結(jié)構(gòu)[5]等進(jìn)行了分析。二是政策評價。一些學(xué)者從政策文本特征[6-8]、PMC指數(shù)模型[9-10]、政策組合效應(yīng)[11-12]等角度對政策進(jìn)行了評價。三是國內(nèi)外科技成果轉(zhuǎn)化政策比較。一些學(xué)者對國內(nèi)外政策體系進(jìn)行了比較分析[13-14]。

既有研究對中國科技成果轉(zhuǎn)化政策進(jìn)行了一系列探索，為深入理解這一政策奠定了基礎(chǔ)。但它們尚未對中國科技成果轉(zhuǎn)化政策主體及其合作網(wǎng)絡(luò)演化規(guī)律進(jìn)行相應(yīng)探索，這一領(lǐng)域的研究有待于進(jìn)一步豐富和完善。實際上，在其他政策領(lǐng)域，學(xué)者們對政策主體合作演化規(guī)律進(jìn)行了一定的分析，并取得了豐碩的研究成果。如一些學(xué)者對中國科普政策主體協(xié)同演化規(guī)律[15]、產(chǎn)學(xué)研成果轉(zhuǎn)化政策主體合作網(wǎng)絡(luò)演化規(guī)律[16]、中國科技人才政策主體協(xié)同演變規(guī)律[17]、中國建設(shè)世界一流大學(xué)政策主體合作演化規(guī)律[18]等進(jìn)行了深入探究。

基于以上分析，本文將深入探究中國科技成果轉(zhuǎn)化政策主體合作網(wǎng)絡(luò)演化規(guī)律，進(jìn)一步加深對這一政策體系的理解，進(jìn)而提出針對性優(yōu)化對策。本文首先從政策發(fā)布數(shù)量和政策發(fā)文主體兩個方面分析中國科技成果轉(zhuǎn)化政策的基本特征。其次，引入社會網(wǎng)絡(luò)研究方法，測度中國科技成果轉(zhuǎn)化政策主體合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征，繪制各階段政策主體合作網(wǎng)絡(luò)圖譜，分析各階段政策主體合作特征。再次，引入“協(xié)同廣度—協(xié)同深度”二維矩陣，探究中國科技成果轉(zhuǎn)化政策主體在不同階段的角色變化。最后，基于以上研究結(jié)論，提出優(yōu)化對策。

一、數(shù)據(jù)來源與研究方法

本文所使用的數(shù)據(jù)信息均來源于官方網(wǎng)站。為理解中國科技成果轉(zhuǎn)化政策主體合作網(wǎng)絡(luò)變遷規(guī)律，引入了社會網(wǎng)絡(luò)分析方法并構(gòu)建了“協(xié)同廣度—協(xié)同深度”二維矩陣。

（一）數(shù)據(jù)來源

以“成果轉(zhuǎn)化”“成果轉(zhuǎn)移”“科技成果”為關(guān)鍵詞，分別在國務(wù)院、科技部、財政部、教育部、國家發(fā)展和改革委員會、國家知識產(chǎn)權(quán)局、中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會官方網(wǎng)站進(jìn)行檢索，并以北大法寶和北大法意數(shù)據(jù)庫進(jìn)行補(bǔ)充，查詢1985—2022年間由國務(wù)院及各直屬單位發(fā)布的科技成果轉(zhuǎn)化政策，初步收集到201份科技成果轉(zhuǎn)化政策文本。

為進(jìn)一步確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、代表性和有效性，按照以下標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行遴選。首先，選取國家層面發(fā)布的政策文本，剔除地方政府、行業(yè)協(xié)會等制定的地方性政策及法規(guī)。其次，政策類型包括通知、計劃、綱要、意見、法規(guī)、方案等，剔除新聞咨詢、回函批示、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、政策解讀、領(lǐng)導(dǎo)講話等非正式?jīng)Q策文件。最后，政策文本要與中國科技成果轉(zhuǎn)化主題密切相關(guān)?；谝陨显瓌t，本文最終共確定167份中國科技成果轉(zhuǎn)化政策文本作為研究對象。

（二）研究方法

社會網(wǎng)絡(luò)分析方法是研究網(wǎng)絡(luò)行動者及其關(guān)系的方法，旨在通過網(wǎng)絡(luò)圖譜來描述個體在網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中的位置和整體關(guān)系的屬性特征[19]。本文借助Ucinet社會網(wǎng)絡(luò)分析軟件，繪制政策主體合作網(wǎng)絡(luò)圖譜，更直觀地展示政策主體合作網(wǎng)絡(luò)的整體結(jié)構(gòu)形態(tài)。通過測度政策數(shù)量、年均政策數(shù)量、網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、網(wǎng)絡(luò)中心勢、網(wǎng)絡(luò)密度、網(wǎng)絡(luò)關(guān)系數(shù)、網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)頻次等指標(biāo)，分析不同階段政策主體合作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征。政策主體由圖譜節(jié)點進(jìn)行表示，節(jié)點面積越大，代表政策主體進(jìn)行聯(lián)合發(fā)文數(shù)量越多。網(wǎng)絡(luò)節(jié)點連線越粗，說明政策主體之間合作關(guān)系越密切。政策數(shù)量指各階段發(fā)布的政策文本總量。年均政策數(shù)量指每年發(fā)布的政策文本量。網(wǎng)絡(luò)規(guī)模指聯(lián)合發(fā)文的政策主體數(shù)量。網(wǎng)絡(luò)中心勢表示政策主體之間的緊密關(guān)系。網(wǎng)絡(luò)密度表示各政策主體之間的緊密程度。網(wǎng)絡(luò)關(guān)系數(shù)表示聯(lián)合發(fā)文的政策主體之間的連接次數(shù)。網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)頻次指各政策主體聯(lián)合發(fā)布政策的總數(shù)。

政策主體網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)通過網(wǎng)絡(luò)形態(tài)呈現(xiàn)。社會網(wǎng)絡(luò)形態(tài)反映網(wǎng)絡(luò)中行動主體的影響力和網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)整體的連通性。本文參考吳賓[19]、魏娜[20]等的研究，通過網(wǎng)絡(luò)中心勢和網(wǎng)絡(luò)密度強(qiáng)度的不同組合，表示不同的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)形態(tài)，如表1所示。

為進(jìn)一步精確觀測政策主體在不同階段的演變路徑和特征，本文參考徐倪妮[17]、劉鳳朝[21]等的分類，從協(xié)作廣度和深度兩個方面探析不同政策主體在協(xié)同網(wǎng)絡(luò)中的位置變化。協(xié)同廣度由政策主體聯(lián)合其他主體的數(shù)量表示，代表在政策制定中與其他主體的協(xié)同能力。協(xié)同廣度與政策主體聯(lián)合部門的數(shù)量成正比。協(xié)同深度是通過政策主體之間聯(lián)合頒布政策的總次數(shù)與協(xié)同廣度比值進(jìn)行表示，代表各政策主體間的協(xié)同程度。協(xié)同深度與比值成正比，比值越高，協(xié)同深度越深。在構(gòu)建“協(xié)同廣度—協(xié)同深度”二維矩陣過程中，橫坐標(biāo)和縱坐標(biāo)分別代表協(xié)同廣度和協(xié)同深度，不同階段協(xié)同廣度和協(xié)同深度均值的交叉點作為原點坐標(biāo)。據(jù)此，將政策主體的不同角色類型進(jìn)行劃分，分別是高廣度—高深度型（HH）、高廣度—低深度型（HL）、低廣度—高深度型（LH）和低廣度—低深度型（LL）四類。

二、中國科技成果轉(zhuǎn)化政策基本特征分析

本文從政策發(fā)布數(shù)量和政策發(fā)文主體兩個方面，分析中國科技成果轉(zhuǎn)化政策的基本特征。

（一）政策發(fā)布數(shù)量分析

中國中央政府發(fā)布政策的數(shù)量表明了中央政府對某些公共政策的重視程度。中國科技成果轉(zhuǎn)化政策年度發(fā)文量統(tǒng)計如圖1所示。由圖1可見，中國科技成果轉(zhuǎn)化政策呈現(xiàn)出明顯的階段性特征，圖中連線可直觀表示1985年以來中國科技成果轉(zhuǎn)化政策數(shù)量雖有波動，但總體呈上升趨勢。本文依據(jù)重要政策文本所對應(yīng)的時間節(jié)點，將中國科技成果轉(zhuǎn)化政策演進(jìn)劃分為三個階段：政策探索階段（1985—1995年）、政策發(fā)展階段（1996—2014年）、政策完善階段（2015—2022年）。1985年，中共中央《關(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革的決定》出臺，推動了科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。1985—1995年總計發(fā)布政策15份，年均發(fā)布1.36份。1996年，《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》發(fā)布后，政策供給顯著增強(qiáng)。1996—2014年總計發(fā)布政策71份，年均發(fā)布3.73份。2015年，《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法（修訂）》發(fā)布，科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)入深入改革期，政策供給力度持續(xù)增強(qiáng)。2015—2022年總計發(fā)布政策81份，年均發(fā)布10.13份。

（二）政策發(fā)文主體分析

表2為中國科技成果轉(zhuǎn)化政策發(fā)文主體和發(fā)文類別交互表?？傮w上看，政策發(fā)布在發(fā)文主體和發(fā)布類型上存在一定的非均衡性。參與中國科技成果轉(zhuǎn)化政策制定和頒布的機(jī)構(gòu)共53個，涵蓋了不同類型、不同層級的機(jī)構(gòu)，反映了科技成果轉(zhuǎn)化政策制定主體的廣泛性和復(fù)雜性。政策主體不僅包括中共中央、國務(wù)院、全國人大、國務(wù)院各部委，還包括部委下屬各廳局以及科協(xié)組織等。其中某個主體單獨發(fā)文112份，占67.1%；不同主體聯(lián)合發(fā)文55份，占32.9%。

單獨發(fā)文中，中共中央發(fā)文3份、國務(wù)院發(fā)文39份、全國人大發(fā)文5份、科技部（國家科委）發(fā)文19份。四部門單獨發(fā)文總計66份，占單獨發(fā)文總數(shù)的58.9%，表明這4個政策主體對中國科技成果轉(zhuǎn)化政策制定發(fā)揮引領(lǐng)作用，對科技成果轉(zhuǎn)化政策體系構(gòu)建提供制度保障。教育部單獨發(fā)文5份，占單獨發(fā)文總量的4.5%，政策類型有意見、規(guī)劃和辦法三種。財政部單獨發(fā)文2份，占單獨發(fā)文總量的1.8%，政策類型有辦法和通知兩種。其中，財政部主要基于科技成果轉(zhuǎn)化水平和技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展實際，制定或調(diào)整優(yōu)惠政策。其他主體單獨發(fā)文39份，包括國務(wù)院辦公廳、科技部辦公廳、國家地震局、國家稅務(wù)總局、教育部辦公廳、交通運輸部、中國科協(xié)等11個機(jī)構(gòu)，占單獨發(fā)文總量的34.8%。

聯(lián)合發(fā)文中，2個主體發(fā)文39份，占71%。3個主體發(fā)文9份，占16%。5個主體、6個主體、7個主體、8個主體、9個主體發(fā)文總計7份，占13%?？梢?，中國科技成果轉(zhuǎn)化政策聯(lián)合發(fā)文以2個主體和3個主體為主。55份聯(lián)合發(fā)文中，科技部參與42份，占76.36%，政策類型主要以辦法、方案、意見、通知為主，且大多數(shù)為牽頭發(fā)布機(jī)構(gòu)?？萍疾颗c財政部合作次數(shù)最多，其他與科技部合作次數(shù)較多的分別是教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局、人社部、中國科學(xué)院、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會和國家發(fā)展和改革委員會。中共中央、國務(wù)院聯(lián)合發(fā)文6份，占10.9%，政策類型主要以法規(guī)、綱要、規(guī)劃為主，其政策發(fā)布應(yīng)用廣泛且延續(xù)性較強(qiáng)。此外，財政部聯(lián)合發(fā)文19份，為中國科技成果轉(zhuǎn)化提供財政扶持。教育部聯(lián)合發(fā)文16份，在高校Ramp;D活動、科研人員培養(yǎng)等方面發(fā)揮了重要牽頭作用。

三、中國科技成果轉(zhuǎn)化政策主體合作網(wǎng)絡(luò)演化的量化分析

為更客觀直接地呈現(xiàn)中國科技成果轉(zhuǎn)化政策主體合作網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，本文運用社會網(wǎng)絡(luò)分析方法，繪制政策探索階段（1985—1995年）、政策發(fā)展階段（1996—2014年）和政策完善階段（2015—2022年）的政策主體合作網(wǎng)絡(luò)圖。應(yīng)用UCINET6.0軟件測度每個階段的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)指標(biāo)，從而更好地揭示不同階段網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征，如表3所示。

（一）基于網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的政策主體合作網(wǎng)絡(luò)演化分析

本文應(yīng)用社會網(wǎng)絡(luò)分析方法，從政策探索階段、政策發(fā)展階段和政策完善階段，分析中國科技成果轉(zhuǎn)化政策主體合作網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)特征。

1.政策探索階段（1985—1995年）

20世紀(jì)80年代，中國全面推進(jìn)改革開放和社會主義現(xiàn)代化建設(shè)，科技體制改革也逐步推行。1985年中共中央作出《關(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革的決定》，成為中國科技成果轉(zhuǎn)化政策的新起點。這一階段中國科技成果轉(zhuǎn)化政策注重科技體制改革，主要涉及科技體制、改革發(fā)展和科技服務(wù)等政策領(lǐng)域。

這一階段共發(fā)布政策15份，占總量的9.0%，年均發(fā)布政策1.36份。發(fā)文類型主要以計劃、決定、法規(guī)為主，政策制定尚處在宏觀規(guī)劃和凝聚共識層面。為加快科技成果應(yīng)用和推廣，這一時期國家密集出臺了《1986—2000年科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃》《國家中長期科學(xué)技術(shù)發(fā)展綱領(lǐng)》《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)發(fā)展十年規(guī)劃和“八五”計劃綱要》等一系列科技成果轉(zhuǎn)化政策。其中，單獨發(fā)文11份，聯(lián)合發(fā)文4份。政策探索階段涉及的政策主體相對較少，共有8個。

參與聯(lián)合發(fā)文的主體5個，分別是中共中央、國務(wù)院、國家計委、國家科委、國家體改委，共產(chǎn)生4對合作關(guān)系，形成了如圖2所示的小型政策主體合作網(wǎng)絡(luò)。這一階段的發(fā)布機(jī)構(gòu)以國家科委、中共中央、國務(wù)院為核心主體。值得注意的是，國家科委與國家體改委聯(lián)結(jié)頻次最多，關(guān)系比較密切。在聯(lián)合發(fā)布的4份政策中，2份是由國家科委和國家體改委聯(lián)合發(fā)布。這一階段網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)頻次達(dá)到網(wǎng)絡(luò)關(guān)系數(shù)的1.5倍，僅有少數(shù)核心節(jié)點有大量連接，大部分節(jié)點的連接較少。網(wǎng)絡(luò)密度偏低，為0.133，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性較弱，政策主體間溝通協(xié)作較少。網(wǎng)絡(luò)中心勢高于網(wǎng)絡(luò)密度，為0.282，有一定政策核心主體聚集的現(xiàn)象。這一階段網(wǎng)絡(luò)密度較低，網(wǎng)絡(luò)中心勢較高，網(wǎng)絡(luò)形態(tài)屬于中心—邊緣型結(jié)構(gòu)。

2.政策發(fā)展階段（1996—2014年）

隨著科教興國戰(zhàn)略、人才強(qiáng)國戰(zhàn)略、國家科技創(chuàng)新體系建設(shè)等國家戰(zhàn)略的陸續(xù)提出，中國加快了科技成果轉(zhuǎn)化體系建設(shè)步伐。1996年頒布的《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，將科技成果轉(zhuǎn)化上升至法律層面。這一階段中國科技成果轉(zhuǎn)化政策注重科技創(chuàng)新，涉及產(chǎn)業(yè)化、成果轉(zhuǎn)化、大學(xué)科技園、科技評價、農(nóng)業(yè)科技等多個政策領(lǐng)域。

這一階段共發(fā)布政策71份，占總量的42.5%，年均發(fā)布政策3.73份。政策供給力度顯著增強(qiáng)，發(fā)文類型主要以意見、規(guī)劃、通知、綱要為主。圍繞國家戰(zhàn)略新形勢和科技成果轉(zhuǎn)化新要求，陸續(xù)制定了《中共中央 國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新、發(fā)展高科技、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》等一系列科技成果轉(zhuǎn)化政策。政策發(fā)展階段單獨發(fā)文50份，聯(lián)合發(fā)文21份。涉及政策主體24個，相比上一階段顯著增加，既涉及國務(wù)院及其直屬部委，還涉及行業(yè)協(xié)會，形成不同層次政策主體結(jié)構(gòu)。在71份政策文本中，單獨發(fā)文較多的主體是國務(wù)院（20份）、國務(wù)院辦公廳（10份）、科技部（7份）。

參與聯(lián)合發(fā)文的主體為19個，共形成36對合作關(guān)系，政策主體合作網(wǎng)絡(luò)如圖3所示?？萍疾渴沁@一階段政策發(fā)布的核心機(jī)構(gòu)，而教育部在網(wǎng)絡(luò)中的重要作用也逐漸凸顯出來?？萍疾?、教育部、財政部形成了以科技部為核心的政策網(wǎng)絡(luò)，說明國家開始從科技、財政、教育等方面加大對科技成果轉(zhuǎn)化的政策支持。值得注意的是，國家稅務(wù)總局、國家知識產(chǎn)權(quán)局、國家自然科學(xué)基金委員會、人力資源和社會保障部等成為新的政策主體，這些節(jié)點之間聯(lián)系密切，與科技部、財政部、教育部產(chǎn)生良性互動。財政部、教育部在中國科技成果轉(zhuǎn)化政策發(fā)布中參與程度較多，在應(yīng)用研究、人才培養(yǎng)、金融資源等政策制定中發(fā)揮了重要作用。這一階段網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)頻次是網(wǎng)絡(luò)關(guān)系數(shù)的2倍。網(wǎng)絡(luò)密度有所增強(qiáng)，達(dá)到0.394，說明政策主體間的合作程度有所提升。網(wǎng)絡(luò)中心勢較低，僅為0.113，表明各政策主體間合作比較分散。這一階段網(wǎng)絡(luò)密度較高，網(wǎng)絡(luò)中心勢較低，網(wǎng)絡(luò)形態(tài)屬于分散—耦合型網(wǎng)絡(luò)。

3.政策完善階段（2015—2022年）

隨著科教興國戰(zhàn)略、人才強(qiáng)國戰(zhàn)略、知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的持續(xù)推進(jìn)，中國又陸續(xù)提出科技強(qiáng)國戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略等國家戰(zhàn)略。2015年以來，隨著《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法（2015年修訂）》《實施〈中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化〉若干規(guī)定》《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》政策“三部曲”推出，政策體系不斷完善。這一階段中國科技成果轉(zhuǎn)化政策注重成果轉(zhuǎn)化，政策領(lǐng)域的范圍進(jìn)一步拓展，涉及科技企業(yè)、技術(shù)轉(zhuǎn)移、平臺建設(shè)、人才培養(yǎng)、產(chǎn)學(xué)研、應(yīng)用研究、資金管理等。

這一階段共發(fā)布政策81份，占總量的48.5%，年均發(fā)布政策10.13份，政策供給力度持續(xù)增強(qiáng)。發(fā)文類型也逐漸豐富，包括辦法、方案、通知、條例等政策類型。這一階段科技成果轉(zhuǎn)化向全方位布局轉(zhuǎn)變，圍繞技術(shù)開發(fā)、中試、應(yīng)用不同環(huán)節(jié)，國家相繼出臺了《科技企業(yè)孵化器管理辦法》《提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化運用的若干意見》《國家技術(shù)創(chuàng)新中心建設(shè)運行管理辦法（暫行）》等政策文件。單獨發(fā)文51份，聯(lián)合發(fā)文30份。這涉及的政策主體數(shù)量共計35個，越來越多與科技成果轉(zhuǎn)化工作相關(guān)的部門參與到政策的制定和實施當(dāng)中。這一階段新增了國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會、國家開發(fā)銀行、中國銀保監(jiān)會、交通運輸部、中央編辦、教育部辦公廳、中央宣傳部、水利部、工業(yè)和信息化部、氣象局等政策主體。單獨發(fā)文較多的主體是國務(wù)院（15份）、科技部（10份）、國務(wù)院辦公廳（6份）。

參與聯(lián)合發(fā)文主體有30個，形成了102對合作關(guān)系，政策主體合作網(wǎng)絡(luò)如圖4所示?？萍疾咳匀痪佑谡呔W(wǎng)絡(luò)中心位置，教育部、財政部、工業(yè)和信息化部也處于網(wǎng)絡(luò)的核心位置，網(wǎng)絡(luò)規(guī)模不斷擴(kuò)大。這一階段，科技部與更多政策主體建立聯(lián)系，加深了與農(nóng)業(yè)農(nóng)村部、水利部、交通運輸部、工業(yè)和信息化部等相關(guān)部門之間的合作。這一階段網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)頻次與網(wǎng)絡(luò)關(guān)系數(shù)相差不大，說明政策主體之間溝通協(xié)作趨于穩(wěn)定。網(wǎng)絡(luò)密度0.322，相比前一階段有所下降，表明網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部各政策主體間聯(lián)系不夠緊密。網(wǎng)絡(luò)中心勢較前一階段有所上升，為0.226，表明網(wǎng)絡(luò)中政策主體權(quán)力分配相對均衡。這一階段網(wǎng)絡(luò)密度較高，網(wǎng)絡(luò)中心勢較高，網(wǎng)絡(luò)形態(tài)屬于協(xié)調(diào)型網(wǎng)絡(luò)。

（二）基于“協(xié)同廣度—協(xié)同深度”的政策主體角色演化分析

本文基于“協(xié)同廣度—協(xié)同深度”二維矩陣，從政策探索階段、政策發(fā)展階段和政策完善階段，分析中國科技成果轉(zhuǎn)化政策主體合作網(wǎng)絡(luò)的政策主體角色演化特征。

1.政策探索階段（1985—1995年）

1985—1995年中國科技成果轉(zhuǎn)化政策主體在協(xié)同網(wǎng)絡(luò)中的角色分布，如圖5所示。這一階段政策主體的協(xié)同廣度均值為1.2，協(xié)同深度均值為1.3。各個節(jié)點在合作網(wǎng)絡(luò)中的位置比較松散。其中，國家科委位于第一象限，屬于HH型，在聯(lián)合發(fā)文中起主導(dǎo)作用，且政策主體間合作緊密持續(xù)，屬于全面協(xié)作的核心政策主體。國家體改委位于第二象限，屬于LH型，參與了政策的制定，但合作頻率較低，屬于一般協(xié)作政策主體。中共中央、國務(wù)院和國家計委位于第三象限，屬于LL型，參與制定的政策數(shù)量較少，主要是通過核心主體和一般主體進(jìn)行政策發(fā)布。此外，國家科委的協(xié)同廣度最高，國家體改委、中共中央和國務(wù)院次之，說明國家科委與其他發(fā)文主體合作頻繁。在協(xié)同深度方面，國家體改委得分高于國家科委，說明在與發(fā)文主體合作的延續(xù)性方面，國家體改委比較穩(wěn)定。這一階段政策主體位置較為分散，且節(jié)點之間聯(lián)系比較稀疏，協(xié)同廣度和協(xié)同深度的均值都偏低。

2.政策發(fā)展階段（1996—2014年）

1996—2014年中國科技成果轉(zhuǎn)化政策主體在協(xié)同網(wǎng)絡(luò)中的角色分布，如圖6所示。這一階段政策主體的協(xié)同廣度均值為2.53，協(xié)同深度均值為1.18。政策主體的協(xié)同網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)開始明晰，政策主體在四個象限均有分布。科技部位于第一象限，屬于HH型，協(xié)同廣度得分在所有聯(lián)合發(fā)文主體中得分最高，表明科技部聯(lián)合其他部門的能力最強(qiáng)，反映出科技部對我國科技成果轉(zhuǎn)化工作重要程度的提升。協(xié)同深度降低的原因主要是聯(lián)合發(fā)文的部門數(shù)量明顯增加，但聯(lián)合發(fā)文的持續(xù)性一般。第一象限的政策主體中新增了成為這一階段核心節(jié)點的財政部。教育部處于第一象限和第四象限的交界位置，協(xié)同廣度較高，協(xié)同深度達(dá)到平均水平，但政策的連續(xù)性有待加強(qiáng)。國務(wù)院從第一階段的第三象限轉(zhuǎn)變?yōu)榈谝幌笙蓿涂萍疾俊⒇斦客瑢儆贖H型，協(xié)同廣度和深度都有所增強(qiáng)。中共中央從第三象限轉(zhuǎn)為第二象限，協(xié)同深度增大，表明中共中央聯(lián)合其他發(fā)文主體合作的延續(xù)性增強(qiáng)。第二象限新增了國家稅務(wù)總局，一方面反映了科技成果轉(zhuǎn)化政策涉及的部門職能廣泛，合作規(guī)模不斷擴(kuò)大；另一方面，屬于LH型的政策主體協(xié)同廣度較低，說明對政策的參與程度不夠。第三象限新增了科技部辦公廳、財政部辦公廳、國家知識產(chǎn)權(quán)局、國家自然科學(xué)基金委員會、人力資源和社會保障部、全國人大教科文衛(wèi)委員會、中國科協(xié)、中國工程院等，與國家計委同屬于LL型。這些政策主體的協(xié)同廣度和協(xié)同深度均偏低，在與其他發(fā)文主體部門合作時起輔助作用，對科技成果轉(zhuǎn)化政策介入程度不高。值得注意的是，國家知識產(chǎn)權(quán)局在第三象限的協(xié)同廣度得分最高，而協(xié)同深度較低，表明其與其他政策主體有一定的合作，但缺乏持續(xù)性。與此同時，這一階段聯(lián)合發(fā)文的部門數(shù)量有所增加，且大部分集中于第二、三象限。除國務(wù)院各部委及中共中央直屬機(jī)構(gòu)外，一些行業(yè)協(xié)會和科技組織也參與政策制定，表明政策主體合作規(guī)模在不斷擴(kuò)大。政策主體的協(xié)同廣度和協(xié)同深度相較上一階段有所提高，表明各政策主體合作的其他政策主體數(shù)量在增加，合作的持續(xù)性在增強(qiáng)。

3.政策完善階段（2015—2022年）

2015—2022年中國科技成果轉(zhuǎn)化政策主體在協(xié)同網(wǎng)絡(luò)中的角色分布如圖7所示。這一階段政策主體的協(xié)同廣度均值為6.83，協(xié)同深度均值為0.70。該時期協(xié)同廣度較前一時期明顯上升，但協(xié)同深度出現(xiàn)下降趨勢，表明越來越多政策主體間建立合作關(guān)系，但這種關(guān)系不夠緊密。財政部依然位于第一象限，屬于HH型，協(xié)同廣度和深度方面均有所提升?？萍疾亢拓斦抗餐瑯?gòu)成HH型的核心節(jié)點，且科技部協(xié)同廣度最高，聯(lián)合發(fā)文的政策主體數(shù)達(dá)24個。教育部則從第一象限轉(zhuǎn)移到第四象限，屬于HL型，協(xié)同廣度遠(yuǎn)超平均水平，但協(xié)同深度明顯下降，表明與其他部門的溝通較多但合作的持續(xù)性不足。國務(wù)院從前一階段的第一象限轉(zhuǎn)變?yōu)榈诙笙蓿c中共中央同屬于LH型。同時，第二象限新增國務(wù)院辦公廳、中共中央辦公廳、國家開發(fā)銀行、中央宣傳部、交通運輸部。從協(xié)同深度來看，國務(wù)院辦公廳、中共中央辦公廳遙遙領(lǐng)先于其他政策主體。其次是國務(wù)院、中共中央，這些政策主體的協(xié)同深度較高，而協(xié)同廣度很低，主要是因為合作對象比較單一。例如，國務(wù)院辦公廳和中共中央辦公廳經(jīng)常同時出現(xiàn)，中共中央和國務(wù)院也是相對固定的聯(lián)合發(fā)文主體。中國科學(xué)院、中國科協(xié)、中國工程院從第三象限轉(zhuǎn)移到第四象限，屬于HL型，協(xié)同廣度和協(xié)同深度都得到一定提升。國家知識產(chǎn)權(quán)局上升到第二象限，屬于LH型，協(xié)同深度增加。人力資源和社會保障部與國家發(fā)展和改革委員會居于第三象限，和新增的國家氣象局、中央編辦、國家林業(yè)和草原局、中華全國供銷合作總社、中國銀保監(jiān)會、中國農(nóng)業(yè)銀行等政策主體同隸屬于LL型，表明這些政策主體較少參與聯(lián)合發(fā)文，在協(xié)同網(wǎng)絡(luò)中處于邊緣位置，政策主體之間的信息交流較差。進(jìn)一步檢視政策主體在協(xié)同網(wǎng)絡(luò)中的角色分布發(fā)現(xiàn)，新增的聯(lián)合發(fā)文主體大多屬于LL型和HL型。其中，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會、水利部、自然資源部、工業(yè)和信息化部、農(nóng)業(yè)農(nóng)村部、生態(tài)環(huán)境部、國家衛(wèi)生健康委處于第四象限，協(xié)同廣度達(dá)到了平均水平，協(xié)同深度不足，政策主體合作的延續(xù)性有待提高。

四、研究結(jié)論與優(yōu)化對策

（一）研究結(jié)論

一是政策供給力度持續(xù)增強(qiáng)并體現(xiàn)出階段性特征，單獨發(fā)文和聯(lián)合發(fā)文均發(fā)揮重要作用。1985年以來，中國科技成果轉(zhuǎn)化政策供給數(shù)量總體上呈上升趨勢，政策演進(jìn)過程中政策供給力度持續(xù)增強(qiáng)。中國科技成果轉(zhuǎn)化政策演進(jìn)過程中出現(xiàn)幾個關(guān)鍵時間節(jié)點，分別是1985年、1996年、2015年，政策演進(jìn)經(jīng)歷了探索階段、發(fā)展階段和完善階段。年均政策供給從第一階段的1.36份，到第二階段的3.73份，再到第三階段的10.13份，政策供給力度顯著增強(qiáng)。先后有53個政策主體參與到中國科技成果轉(zhuǎn)化政策制定中，政策主體日益多元。單獨發(fā)文占67.1%，聯(lián)合發(fā)文占32.9%，表明中國科技成果轉(zhuǎn)化政策仍然以單獨發(fā)文為主，同時聯(lián)合發(fā)文發(fā)揮了重要作用。中共中央、國務(wù)院、全國人大在單獨發(fā)文和聯(lián)合發(fā)文中均發(fā)揮了引領(lǐng)作用，科技部發(fā)揮了核心政策主體作用，教育部、財政部等發(fā)揮了重要政策主體作用。

二是聯(lián)合發(fā)文數(shù)量增多，網(wǎng)絡(luò)規(guī)模擴(kuò)大，網(wǎng)絡(luò)關(guān)系增加，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)形態(tài)不斷演進(jìn)。中國科技成果轉(zhuǎn)化政策聯(lián)合發(fā)文由政策探索階段的4份，到政策發(fā)展階段的21份，再到政策完善階段的30份，表明聯(lián)合發(fā)文發(fā)揮了越來越重要的作用。政策主體合作網(wǎng)絡(luò)規(guī)模在逐步擴(kuò)大，由政策探索階段的5個，到政策發(fā)展階段的19個，再到完善階段的30個，說明越來越多的政策主體參與到聯(lián)合發(fā)文中。網(wǎng)絡(luò)關(guān)系數(shù)由政策探索階段的4個，到政策發(fā)展階段的36個，再到政策完善階段的102個，表明聯(lián)合發(fā)文政策主體連接次數(shù)顯著增加。而網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)頻次由政策探索階段的6次，到政策發(fā)展階段的73次，再到政策完善階段的142次，表明政策主體間的關(guān)系強(qiáng)度明顯增強(qiáng)。對網(wǎng)絡(luò)中心勢和網(wǎng)絡(luò)密度的分析表明，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)形態(tài)在三個階段經(jīng)歷了從中心—邊緣型網(wǎng)絡(luò)到分散—耦合型網(wǎng)絡(luò)再到協(xié)調(diào)型網(wǎng)絡(luò)的演進(jìn)過程。政策主體合作網(wǎng)絡(luò)圖譜分析表明，科技部始終處于網(wǎng)絡(luò)的核心位置，而其他政策主體如教育部、財政部、工業(yè)和信息化部等發(fā)揮了越來越重要的作用。

三是科技部始終處于核心位置，財政部作用逐步增強(qiáng)，其他政策主體發(fā)揮重要作用。政策探索階段的核心政策主體是處于第一象限的國家科委，它在科技體制改革中被賦予了更多政策職能。在政策發(fā)展階段，科技部位于第一象限，財政部、國務(wù)院也處于第一象限，成為處于核心位置的政策主體。教育部協(xié)同廣度較高，但協(xié)同深度只達(dá)到平均水平。在政策完善階段，科技部依然穩(wěn)居第一象限，其協(xié)同廣度和深度都較高，表明與其他政策主體的協(xié)同合作廣泛而深入。國務(wù)院辦公廳、中共中央辦公廳、國務(wù)院、中共中央同處于第二象限，協(xié)同深度較高。政策完善階段的一個不同特點是，第四象限出現(xiàn)了一些政策主體，如中科院、教育部、農(nóng)業(yè)農(nóng)村部、工業(yè)和信息化部等，這些政策主體協(xié)同廣度較高，但協(xié)同深度不足?？傮w上，科技部一直處于第一象限，協(xié)同廣度最高，協(xié)同深度較高。財政部在第二階段和第三階段進(jìn)入到第一象限中，發(fā)揮了核心主體的作用。其他政策主體則基于其自身職能，在科技成果轉(zhuǎn)化中發(fā)揮了重要作用。

（二）優(yōu)化對策

一是優(yōu)化政策主體注意力配置，消弭政策供給短板。從政策主體合作網(wǎng)絡(luò)分析中得知，不同主體在政策制定上存在一定的差異，如科技部和財政部處在合作網(wǎng)絡(luò)的核心位置，但人力資源和社會保障部、國家知識產(chǎn)權(quán)局等部門在合作網(wǎng)絡(luò)始終位于邊緣位置。雖然科技成果轉(zhuǎn)化是一項全方位、系統(tǒng)性工程，但也要把握政策主體的資源配置，在核心主體持續(xù)發(fā)布政策的同時，也要明確不同部門職責(zé)分工，圍繞科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵問題和薄弱環(huán)節(jié)出臺針對性政策，消弭政策供給短板，如國家知識產(chǎn)權(quán)局、工業(yè)和信息化部牽頭加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運用，科技部、國家發(fā)展和改革委員會等部門持續(xù)推進(jìn)關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域、基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)研究領(lǐng)域的政策供給；中國銀保監(jiān)會、國家稅務(wù)總局、中國人民銀行等部門負(fù)責(zé)為資金、人才、孵化平臺搭建給予政策支持，激發(fā)各類政策主體深度參與的治理活力。

二是提高政策主體縱橫聯(lián)動，增強(qiáng)政策協(xié)同實施效能。從政策主體在協(xié)同圖譜中的角色分布得知，不同主體在政策協(xié)同中的協(xié)同尺度存在一定差異。雖然政策主體多元協(xié)同趨勢顯著，但發(fā)揮核心作用的主體依然有限，雖然新增不同政策主體，但政策主體數(shù)量位于L-L象限有20個、位于H-L象限有11個、位于L-H象限有14個，大部分政策主體位于第三象限，說明部分政策主體協(xié)同程度需要進(jìn)一步強(qiáng)化。在今后的政策制定中，在持續(xù)強(qiáng)化核心主體連通作用的同時，加強(qiáng)部門之間的協(xié)調(diào)配合。在中央科技委員會對科技工作的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，進(jìn)一步破除制約科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的體制機(jī)制障礙，形成政府部門、行業(yè)部門、社會團(tuán)體等密切配合、協(xié)同推進(jìn)的工作格局。

三是明確政策客體供需要求，保障政策措施精準(zhǔn)落實。由于政策主體的有限理性、經(jīng)濟(jì)社會的快速發(fā)展等因素，政策制定可能會滯后于發(fā)展實際。在今后政策制定中要以政策客體需求為導(dǎo)向，健全符合科研規(guī)律的科技管理體制和政策體系，如以“互聯(lián)網(wǎng)+科技成果轉(zhuǎn)化”為核心，根據(jù)產(chǎn)業(yè)變革趨勢和新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求打造共享互通的信息交流平臺，加強(qiáng)政策牽頭部門的科技成果信息匯交；充分利用科技成果信息化平臺，提供符合用戶需求的成果信息，減少政策體系建設(shè)中的不確定性，這樣既能避免出現(xiàn)政策供給不足或供給過溢，又能強(qiáng)化政策主體間的信任度，保障政策措施落實的精準(zhǔn)性和有效性。

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The Study on Evolution of Cooperation Network of Policy Makers for the Transformation of Scientific and Technological Achievements in China

Abstract： [Research purpose] Exploring the evolution mechanism of the cooperation network of China's policy on transformation of scientific and technological achievements has important theoretical and practical significance for a deeper understanding of the policy and optimizing its system. [Research method] This paper takes scientific and technological achievements transformation policies issued by the government from 1985 to 2022 as research samples， using social network analysis and constructing a two-dimensional matrix of“breadth of collaboration-depth of collaboration”to analyze the evolution laws of policy makers cooperation network structure and the role of policy makers thoroughly. [Research conclusion] In the process of the evolution of the cooperation network of China's policy makers of transformation of scientific and technological achievements， the policy presents a phased feature： the policy supply strength continues to increase， the number of joint publications increases， the network scale expands， the network relationship increases， and the network structure has evolved from a center-periphery type of network to a dispersed-coupled type of network and then to a coordinated network. The ministry of science and technology has always been in the core position of the network. It is recommended to optimize the allocation of attention among policy makers， eliminate policy supply gaps， improve the vertical and horizontal linkage of policy makers， strengthen the synergistic implementation of policies， clarifying the supply and demand requirements of policy objects， and ensuring the precise implementation of policy measures.

Key words： transformation of scientific and technological achievements; policy makers; cooperation network; network structures; evolution