摘要：對工程總承包（EPC）國際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行科學(xué)評價(jià)，以提高海外市場競爭力。首先，通過工作-風(fēng)險(xiǎn)分解樹法構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)識別矩陣，逐步進(jìn)行匹配，得到評價(jià)指標(biāo)；其次，對G1法進(jìn)行改進(jìn)，提高其評價(jià)準(zhǔn)確性，以進(jìn)行指標(biāo)權(quán)重計(jì)算；再次，構(gòu)建基于物元可拓的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)模型；最后，將該評價(jià)指標(biāo)體系與模型運(yùn)用于肯尼亞內(nèi)羅畢衛(wèi)星城鎮(zhèn)供水系統(tǒng)升級改造項(xiàng)目。結(jié)果表明，該項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等級為二級，并提出相應(yīng)對策建議。

關(guān)鍵詞：EPC；國際工程；工作-風(fēng)險(xiǎn)分解樹；G1；物元可拓

0 引言

隨著世界經(jīng)濟(jì)全球化，“一帶一路”倡議的實(shí)施，越來越多中國企業(yè)開始“走出去”，而國際動蕩的局勢和激烈的市場競爭環(huán)境給我國承包商所承包的國際項(xiàng)目帶來許多未知的風(fēng)險(xiǎn)。面對充滿不確定性的國際市場，EPC模式成為國際工程的主流模式，獲得國內(nèi)相關(guān)專家及從業(yè)人員的高度認(rèn)可。

國際工程專業(yè)化分工日益明顯，眾多利益相關(guān)方和巨大的投資金額為風(fēng)險(xiǎn)提供了可乘之機(jī)^［1］。EPC模式在一系列合同基礎(chǔ)上，把業(yè)主和總承包商、咨詢方、分包商結(jié)合起來，以設(shè)計(jì)為中心，統(tǒng)籌采購和施工。風(fēng)險(xiǎn)通常貫穿于工程全生命周期，EPC模式使項(xiàng)目運(yùn)營連貫的同時(shí)，也承受了比其他承包模式更高的風(fēng)險(xiǎn)。近年來，各國承包商及相關(guān)學(xué)者不斷探索，使得EPC模式應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的能力不斷提升。例如，Bi等^［2］為提高EPC模式下承包商風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的準(zhǔn)確性，構(gòu)建了定性定量相結(jié)合的FAHP風(fēng)險(xiǎn)評估模型，改進(jìn)了層次分析法中的數(shù)學(xué)缺陷，具有重要的現(xiàn)實(shí)價(jià)值；Marika等^［3］運(yùn)用新型公司響應(yīng)圖（CADRM）對EPC項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理分析，將風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)整合再配置，使用系統(tǒng)集成功能管理動態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。

目前，采用的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法有模糊綜合評價(jià)法^［4］、模糊貼進(jìn)度^［5］等模糊數(shù)學(xué)類方法。例如，施莉娟等^［6］采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法的模糊綜合評價(jià)方法對有軌電車運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，實(shí)現(xiàn)在不完備風(fēng)險(xiǎn)事件數(shù)據(jù)情況下，對有軌電車運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)的綜合評估，但該種方法需要人為預(yù)設(shè)隸屬度，難以準(zhǔn)確描述模糊不確定性。物元可拓法^［7］是將數(shù)理統(tǒng)計(jì)、系統(tǒng)工程學(xué)及邏輯學(xué)有機(jī)結(jié)合的綜合性方法，多用于解決復(fù)雜不相容問題，適合多元素評價(jià)，利用該方法可以全面地對EPC項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)各級指標(biāo)進(jìn)行準(zhǔn)確評價(jià)。

對EPC國際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行全面識別，評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)等級，減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率，可以有效提高我國企業(yè)在國際市場的競爭力和占有率，以及國際業(yè)務(wù)的經(jīng)營實(shí)力。因此，本文對EPC國際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)進(jìn)行系統(tǒng)研究具有現(xiàn)實(shí)意義。

1 評價(jià)模型建立

1.1 指標(biāo)體系建立

工作-風(fēng)險(xiǎn)分解樹法（Work Breakdown Structure-Risk Breakdown Structure，WBS-RBS）^［8］在傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)識別方法中應(yīng)用十分廣泛，且風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果較為全面準(zhǔn)確。首先，將EPC國際工程項(xiàng)目工作分解為5個(gè)階段并構(gòu)建WBS，然后，選取4個(gè)EPC國際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)來源并構(gòu)建RBS。WBS-RBS矩陣見表1。

基于WBS-RBS矩陣，通過專家訪談、理論分析EPC國際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，并逐步進(jìn)行匹配，得到EPC國際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)體系，見表2。

1.2 基于改進(jìn)G1法的指標(biāo)權(quán)重計(jì)算

G1法^［9］是一種對層次分析法進(jìn)行改進(jìn)的方法，該方法避免了判斷矩陣難以通過一致性檢驗(yàn)的弊端，計(jì)算簡便直觀。傳統(tǒng)G1法在進(jìn)行相對重要度r_k賦值時(shí)，參考賦值，若指標(biāo)排序x^*₁比x^*₃極端重要，則相對重要度之比為1.8。相對重要度等差遞增會影響評價(jià)的準(zhǔn)確性，因此，采用指數(shù)標(biāo)度進(jìn)行相對重要度賦值更符合人們通常認(rèn)知。具體過程如下。

1.2.1 確定重要性排序

本文選取8名相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜疫M(jìn)行重要性排序，并對指標(biāo)間的相對重要度進(jìn)行賦值，專家情況見表3。設(shè)評價(jià)指標(biāo)集為

{x₁，x₂，…，x_k}，由專家從中選出一個(gè)最重要的指標(biāo)，將其記為x^*₁，同理選出剩下k-1個(gè)評價(jià)指標(biāo)中最重要的指標(biāo)，將其計(jì)為x^*₂，以此類推，

得到評價(jià)指標(biāo)集{x^*₁，x^*₂，…，x^*_k}。

1.2.2 進(jìn)行臨近指標(biāo)重要性判定

專家對評價(jià)指標(biāo)x^*_k和x^*_k-1的相對重要程度進(jìn)行比較，公式如下

式中，ω^*_k-1和ω^*_k分別代表評價(jià)指標(biāo)x^*_k-1和x^*_k的權(quán)重系數(shù)，指標(biāo)度數(shù)r_k賦值表見表4。

1.2.3 權(quán)重系數(shù)計(jì)算

計(jì)算第n個(gè)評價(jià)指標(biāo)的權(quán)重ω^*_n為

根據(jù)ω^*_n計(jì)算第n-1個(gè)評價(jià)指標(biāo)的權(quán)重ω^*_k-1為

ω^*_k-1=r_kω^*_k（3）

1.3 基于物元可拓的EPC國際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

1.3.1 確定指標(biāo)評價(jià)等級

為了得到精確的評價(jià)結(jié)果，考慮經(jīng)典域的科學(xué)性，將EPC國際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)等級分為5個(gè)等級，并邀請2.2節(jié)中的專家對評價(jià)指標(biāo)進(jìn)行打分，取平均分記為指標(biāo)特征量值，指標(biāo)評價(jià)等級標(biāo)準(zhǔn)見表5。

1.3.2 確定經(jīng)典域與節(jié)域

經(jīng)典域物元R_oj可表示為

式中，N_oj表示物元的第j個(gè)等級;C_i表示N_oj的特征；v_onj表示物元在該特征等級下第n個(gè)評價(jià)指標(biāo)的取值范圍。

節(jié)域物元R_p可表示為

式中，N_p表示評級對象的所有評價(jià)等級;v_pn=（a_pn，b_pn）表示該節(jié)域物元關(guān)于特征C_i的取值范圍。

1.3.3 確定待評物元和關(guān)聯(lián)函數(shù)

待評物元R可表示為

式中，N表示EPC國際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)等級；C_i表示評價(jià)指標(biāo)；V_i表示N關(guān)于C_i所取的特征量值。

運(yùn)用可拓學(xué)知識建立關(guān)聯(lián)函數(shù)k_tj（v_i），表示為

式中，k_tj（v_i）表示第t個(gè)待評物元，第j個(gè)等級，第i個(gè)指標(biāo)的關(guān)聯(lián)度。

其中，某一點(diǎn)t到區(qū)間T的距離為

1.3.4 確定綜合關(guān)聯(lián)度和評價(jià)等級

綜合關(guān)聯(lián)度K_t（N）可表示為

式中，w_i表示指標(biāo)權(quán)重值。

評估等級K_j可表示為

K_j=max（k_j（N_x））（7）

基于最大隸屬度原則，即可確定EPC國際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)等級。

2 實(shí)例分析

以肯尼亞內(nèi)羅畢衛(wèi)星城鎮(zhèn)供水系統(tǒng)升級改造項(xiàng)目為例，該項(xiàng)目位于首都內(nèi)羅畢西南方向的衛(wèi)星城鎮(zhèn)，為升級改造現(xiàn)有的市政供水網(wǎng)絡(luò)，解決兩個(gè)核心城鎮(zhèn)30萬人口的生活用水問題，主要施工內(nèi)容為：①重修現(xiàn)有水處理廠及辦公室；②鋪設(shè)1.8km管徑為300mm，10.3公里管徑為400mm和115m管徑為500mm的鋼制供水管道；③新鉆10口井和翻修6口井，每口井均配備潛水泵、配電房和48m³的高位水箱等附屬設(shè)施；④新建一個(gè)2300m³水池，一個(gè)800m³水池，一個(gè)100m³水池等。

經(jīng)專家商討，一致決定指標(biāo)序關(guān)系為：{X₂，X₄，X₃，X₁}，{X₁₂，X₁₁}，{X₂₄，X₂₂，X₂₃，X₂₁}，{X₃₂，X₃₃，X₃₁}，{X₄₂，X₄₃，X₄₁}。根據(jù)序關(guān)系，每位專家參考表4對指標(biāo)間相對重要度進(jìn)行獨(dú)立打分，取平均值作為最終相對重要度r_k，專家指標(biāo)賦值見表6。

將r_k賦值代入式（1）與式（2），計(jì)算出各指標(biāo)權(quán)重，EPC國際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)權(quán)重見表7。

根據(jù)專家打分情況計(jì)算出指標(biāo)特征量值，代入式（4）與式（5）計(jì)算出得到二級指標(biāo)關(guān)聯(lián)度與評價(jià)等級，見表8。

由表8可知，二級指標(biāo)中匯率浮動（X₃₁）風(fēng)險(xiǎn)等級最高，EPC模式下的國際工程項(xiàng)目周期長，確定匯價(jià)在前，而實(shí)際外匯收支發(fā)生在后，企業(yè)通常不是金融機(jī)構(gòu)，無法準(zhǔn)確把握匯率的走勢，一旦匯率發(fā)生波動，企業(yè)的利潤將受到損失，符合EPC國際工程項(xiàng)目的特點(diǎn)。

將根據(jù)表8計(jì)算出的二級指標(biāo)關(guān)聯(lián)度代入公式（6），得到一級指標(biāo)關(guān)聯(lián)度與評價(jià)等級，見表9。

根據(jù)一級指標(biāo)關(guān)聯(lián)度計(jì)算可得，EPC國際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)關(guān)聯(lián)度為

K_j=（-0.295，-0.030，-0.031，-0.318，-0.498），由式（7）可得風(fēng)險(xiǎn)等級為2級，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)較小。

針對上述計(jì)算結(jié)果，提出以下三條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對對策：

（1）在EPC模式下，一般國際工程項(xiàng)目都需要分包，為了控制施工風(fēng)險(xiǎn)，最重要的方法就是選擇一個(gè)有實(shí)力的施工單位。要深入了解施工單位的施工水平與工藝，且給予施工單位一定利潤空間，保證分包的合法性。對施工單位所需安全許可證、資質(zhì)證書及營業(yè)執(zhí)照等相關(guān)證件嚴(yán)格審查，施工人員必須經(jīng)過相關(guān)培訓(xùn)，以減少事故發(fā)生。

（2）由于EPC國際工程項(xiàng)目多采用歐美標(biāo)準(zhǔn)，尤其重視合同方面的設(shè)計(jì)規(guī)范，承包商應(yīng)考慮聘用國際工程師協(xié)助工作。制訂人才培養(yǎng)計(jì)劃，加強(qiáng)技術(shù)人員業(yè)務(wù)能力，可派遣技術(shù)人員到專業(yè)國際公司進(jìn)行交流學(xué)習(xí)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，提高技術(shù)工藝。

（3）從項(xiàng)目開始到結(jié)束，對外匯進(jìn)行系統(tǒng)分析，根據(jù)不同階段匯率變化，擬定應(yīng)對方案，選擇有利的結(jié)算貨幣。加快項(xiàng)目執(zhí)行并縮短工期，避免商品價(jià)格因長期波動帶來的損失。

3 結(jié)語

本文通過工作-風(fēng)險(xiǎn)分解樹法對EPC國際工程項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)識別?？紤]到傳統(tǒng)G1法存在不合理性，采用指數(shù)標(biāo)度對G1法進(jìn)行改進(jìn)，以對各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行權(quán)重計(jì)算，極大地提高了評價(jià)結(jié)果的可信性。EPC國際工程項(xiàng)目在建設(shè)過程中面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素復(fù)雜多樣，本文所識別出的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)無法體現(xiàn)EPC國際工程的動態(tài)性，未來，還應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)補(bǔ)充，建立一套動態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)評價(jià)體系。另外，本文選取的專家人數(shù)有限，評價(jià)模型還應(yīng)進(jìn)行深入檢驗(yàn)，可根據(jù)不同風(fēng)險(xiǎn)類別綜合運(yùn)用其他研究方法，對風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法做進(jìn)一步改進(jìn)。

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收稿日期：2024-03-27

作者簡介：

曾毅（1993—），男，工程師，一級建造師，研究方向：國際工程房建、市政供水工程施工技術(shù)、項(xiàng)目管理。

彭晨陽（通信作者）（2001—），男，研究方向：結(jié)構(gòu)工程。