〔摘要〕資本主義工商業(yè)全行業(yè)公私合營(yíng)高潮后，國(guó)家從1956年七八月開始向私股股東發(fā)放定息，直至1966年9月取消定息。在此期間，定息所蘊(yùn)含的意義不斷發(fā)生變化：首次發(fā)息時(shí)，兼顧定息的政治、經(jīng)濟(jì)雙重含義；工商界整風(fēng)時(shí)，不斷加強(qiáng)定息的政治象征意義，弱化了其經(jīng)濟(jì)贖買作用；討論定息延長(zhǎng)方案時(shí)，贖買作用更多演變?yōu)閷?duì)困難私方的經(jīng)濟(jì)救濟(jì)。定息的發(fā)放過(guò)程是“以企業(yè)為基地”改造資本家方針的具體貫徹，也是和平贖買、和平改造政策的生動(dòng)實(shí)踐。

〔關(guān)鍵詞〕定息；公私合營(yíng)；和平贖買；社會(huì)主義改造

〔中圖分類號(hào)〕K27；F279.2〔文獻(xiàn)標(biāo)志碼〕A〔文章編號(hào)〕1003-3815（2024）-05-0060-15

A Study of Fixed Interest Payments to Private Shareholders after Full-Scale Public-Private

Partnerships in Shanghai and Zhejiang

Wang Yi

Abstract： After implementation of full-scale public-private partnerships of capitalist industry and commerce， in July-August 1956 the state began paying fixed interest to private shareholders. This continued until the payments were abolished in September 1966. Throughout the period， the meaning of interest evolved： initially， the payments embodied both political and economic significance; during the rectification movement within the business community， the political symbolism of the interest was emphasized， while their economic redemption function was downplayed; when discussing proposals to extend the fixed interest payments， the redemption role increasingly shifted toward economic relief for disadvantaged private shareholders. The process of issuing fixed interest payments exemplified the policy of transforming capitalists “on the basis of the enterprise，” representing practical application of the policies of peaceful redemption and transformation.

定息是全行業(yè)公私合營(yíng)后國(guó)家對(duì)合營(yíng)企業(yè)盈余分配的新方式，是指企業(yè)在公私合營(yíng)時(shí)期，不論盈虧情況如何，國(guó)家依據(jù)私股股東的股額，以固定的息率付給其股息。定息計(jì)息日期一般自1956年1月1日起，息率統(tǒng)一規(guī)定為年息5厘，按季發(fā)放。國(guó)家于1956年7月至8月間進(jìn)行了首次發(fā)息，到1966年9月停發(fā)，共發(fā)放10年左右。

定息的發(fā)放不僅關(guān)系私方經(jīng)濟(jì)收入變化，而且是國(guó)家贖買政策的具體體現(xiàn)，更是中共對(duì)資產(chǎn)階級(jí)系統(tǒng)改造的重要環(huán)節(jié)。關(guān)于公私合營(yíng)企業(yè)定息發(fā)放與領(lǐng)取問(wèn)題已有一些研究成果參見〔法〕蕭小紅：《贖買二十年與資產(chǎn)階級(jí)身份：1957年有關(guān)私營(yíng)工商業(yè)改造的一場(chǎng)爭(zhēng)論》，周武主編：《上海學(xué)》第2輯，上海人民出版社，2015年，第16—36頁(yè)；張忠民：《“公私合營(yíng)”研究（1949—1956）：以上海工業(yè)企業(yè)為中心的分析》，上海社會(huì)科學(xué)院出版社，2016年，第422—427頁(yè)；劉岸冰：《“公私合營(yíng)”與中國(guó)企業(yè)制度變革研究（1949—1957）：以上海工業(yè)企業(yè)為中心的分析》，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2019年，第364—379頁(yè)；劉岸冰：《全行業(yè)公私合營(yíng)后上海工業(yè)企業(yè)的定息及其用途研究》，《中國(guó)經(jīng)濟(jì)史研究》2019年第1期。，但定息發(fā)放流程、息金籌措、發(fā)息單位的確定、定息發(fā)放與和平贖買的關(guān)系等問(wèn)題還有待進(jìn)一步深入探討。本文擬以上海、浙江兩地公私合營(yíng)企業(yè)為例上海、浙江兩地公私合營(yíng)企業(yè)在全國(guó)占有較大比重。1956年統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，上海、浙江兩地公私合營(yíng)工業(yè)企業(yè)戶數(shù)分別占全國(guó)總戶數(shù)的50.2%、6.86%，位居全國(guó)第一位和第三位，兩地定息每年發(fā)放數(shù)約占全國(guó)年定息的54.04%。兩地企業(yè)聯(lián)系緊密，私方在兩地之間相互投資現(xiàn)象較多。參見《1953—1957中華人民共和國(guó)經(jīng)濟(jì)檔案資料選編·工業(yè)卷》，中國(guó)物價(jià)出版社，1998年，第343、816—817頁(yè)。，通過(guò)論述1956年至1966年定息發(fā)放期間公私合營(yíng)企業(yè)的定息發(fā)放流程與調(diào)整措施，分析定息所具有的雙重含義在不同時(shí)期的變化，以進(jìn)一步認(rèn)識(shí)贖買政策在定息發(fā)放不同階段所起的作用。

一、定息的首次發(fā)放

1956年初，隨著全行業(yè)公私合營(yíng)高潮的到來(lái)，中共中央于1月31日發(fā)出《關(guān)于對(duì)公私合營(yíng)企業(yè)私股推行定息辦法的指示》，國(guó)務(wù)院于2月8日通過(guò)《關(guān)于在公私合營(yíng)企業(yè)中推行定息辦法的規(guī)定》《中共中央文件選集（1949年10月—1966年5月）》第22冊(cè)，人民出版社，2013年，第161—164頁(yè)；《建國(guó)以來(lái)重要文獻(xiàn)選編》第8冊(cè)，中央文獻(xiàn)出版社，1994年，第124—125頁(yè)。這兩個(gè)文件標(biāo)志著定息制度的確立，并規(guī)定1厘至6厘的息率標(biāo)準(zhǔn)，但沒(méi)有明確定息何時(shí)發(fā)放。5月中下旬，中共中央對(duì)資改造十人小組召開南方15省市對(duì)資改造匯報(bào)會(huì)議，陳云在會(huì)上表示：“爭(zhēng)取在今年七月發(fā)一次利息?！薄蛾愒莆募返?卷，中央文獻(xiàn)出版社，2005年，第39頁(yè)。這是目前所見公開文獻(xiàn)里中央領(lǐng)導(dǎo)人最早提到的全行業(yè)合營(yíng)后定息發(fā)放時(shí)間安排。

1956年5月29日，國(guó)務(wù)院八辦就定息發(fā)放辦法作出5條規(guī)定：公私合營(yíng)企業(yè)應(yīng)當(dāng)辦理私股股東登記，并報(bào)請(qǐng)業(yè)務(wù)主管機(jī)關(guān)發(fā)給股東記名的領(lǐng)息憑證；私股股東憑借領(lǐng)息憑證向主管機(jī)關(guān)或委托單位領(lǐng)取定息；每季度第一個(gè)月發(fā)放上一季度的私股股息，逾期可在以后季度補(bǔ)領(lǐng)；未辦理登記的私股及未領(lǐng)股息由交通銀行代管；計(jì)息日期自1956年1月1日起《國(guó)務(wù)院關(guān)于公私合營(yíng)企業(yè)實(shí)行定息后發(fā)付私股股息的辦法（草稿）》（1956年5月29日），無(wú)錫市檔案館藏，檔案號(hào)A005-1956-002-0024-0115。按：國(guó)務(wù)院八辦即國(guó)務(wù)院第八辦公室。其前身為中央財(cái)經(jīng)委員會(huì)于1953年9月25日設(shè)立的第六辦公廳，負(fù)責(zé)對(duì)私改造工作，1954年11月改為國(guó)務(wù)院第八辦公室，李維漢任主任。該辦公室協(xié)助國(guó)務(wù)院總理掌管對(duì)資本主義工商業(yè)進(jìn)行社會(huì)主義改造的工作，并負(fù)責(zé)掌管中央工商行政管理局的工作。1956年4月16日，中共中央又指定該辦公室為中央對(duì)資改造十人小組的定息綜合平衡機(jī)構(gòu)。參見《毛澤東傳》第3冊(cè)，中央文獻(xiàn)出版社，2011年，第1389頁(yè)；《陳云文集》第2卷，中央文獻(xiàn)出版社，2005年，第691頁(yè)；《中國(guó)資本主義工商業(yè)的社會(huì)主義改造·中央卷》（下），中共黨史出版社，1992年，第1302頁(yè)。這成為各地開展首次發(fā)息工作的參考標(biāo)準(zhǔn)。

隨著定息息率標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，中共中央有關(guān)定息發(fā)放時(shí)間的表述也進(jìn)一步清晰。1956年6月18日，陳云在一屆全國(guó)人大三次會(huì)議上正式公布息率5厘的決定，并提出：“力求在本年七八月間發(fā)給利息一次。”《陳云文選》第2卷，人民出版社，1995年，第314頁(yè)。7月1日，中共中央發(fā)出《關(guān)于公私合營(yíng)企業(yè)定息辦法的指示》，明確提出：“一定要在本年七月或者八月發(fā)息一次（上半年的定息）?！薄吨泄仓醒胛募x集（1949年10月—1966年5月）》第23冊(cè)，人民出版社，2013年，第282頁(yè)。

關(guān)于發(fā)息時(shí)間的表述由“爭(zhēng)取”到“力求”再到“一定”，反映定息的發(fā)放條件逐漸成熟。一方面，全國(guó)公私合營(yíng)企業(yè)已占絕對(duì)多數(shù)，1956年6月底已實(shí)行公私合營(yíng)的工業(yè)企業(yè)戶數(shù)占97.3%，總產(chǎn)值占99.1%《1953—1957中華人民共和國(guó)經(jīng)濟(jì)檔案資料選編·工業(yè)卷》，第341頁(yè)。另一方面，在統(tǒng)一息率的過(guò)程中，私方對(duì)定息所具有的政治含義有了較為明確的認(rèn)識(shí)，在合營(yíng)企業(yè)的盈余分配中采取定息辦法已成為公私雙方共識(shí)，這就具備了定息發(fā)放的思想基礎(chǔ)王毅：《全行業(yè)公私合營(yíng)后定息息率統(tǒng)一過(guò)程探析》，《中共黨史研究》2023年第3期。

定息作為國(guó)家贖買政策及和平改造方針的具體體現(xiàn)，在經(jīng)過(guò)全行業(yè)合營(yíng)高潮后，明確發(fā)息時(shí)間、及時(shí)發(fā)放定息不僅可以在一定程度上幫助私方解決部分經(jīng)濟(jì)需求，而且有利于調(diào)動(dòng)資本家熱情，發(fā)揮其工作積極性，具有重要政治作用。如上海市自行車工業(yè)部分私方就認(rèn)為，七八月份發(fā)息，能馬上派上用場(chǎng)《上海市自行車工業(yè)同業(yè)公會(huì)關(guān)于發(fā)放定息情況的匯報(bào)》（1956年8月27日），上海市檔案館藏，檔案號(hào)C48-2-1654-10。上海市縫紉機(jī)器、消防器材工業(yè)部分私方反映，定息政策雖然有了規(guī)定，但是不知要到哪一天才能發(fā)出來(lái)，“現(xiàn)在七月底就拿到了”，“合營(yíng)以后六個(gè)月，政府就發(fā)給六個(gè)月定息”，表示要積極搞好生產(chǎn)《上海市縫紉機(jī)器工業(yè)同業(yè)公會(huì)籌備會(huì)、上海市消防器材工業(yè)同業(yè)公會(huì)籌備會(huì)關(guān)于發(fā)放定息工作的匯報(bào)》（1956年9月1日），上海市檔案館藏，檔案號(hào)C48-2-1654-36。

私方人員在首次領(lǐng)息時(shí)表現(xiàn)出相對(duì)積極樂(lè)觀的態(tài)度，這與其不斷進(jìn)行政治學(xué)習(xí)的改造氛圍有關(guān)，領(lǐng)息過(guò)程簡(jiǎn)便、領(lǐng)息后對(duì)私方生活的改善也是重要因素。正如原上海益民制革廠技術(shù)員高榮福所說(shuō)，中小資本家起初對(duì)定息比較積極，因?yàn)樵诤蠣I(yíng)后能領(lǐng)到相對(duì)較高的工資和一定股息，比經(jīng)營(yíng)企業(yè)所得更有保障。并且，合營(yíng)前資本家分配盈余需與工人、公方協(xié)商，發(fā)放定息后直接到企業(yè)領(lǐng)錢即可，實(shí)際上更為簡(jiǎn)便。王毅采訪高榮福的記錄（2024年1月25日）。按：高榮福于1952年至1960年在上海國(guó)營(yíng)益民制革廠擔(dān)任助理技術(shù)員、技術(shù)員，在全行業(yè)公私合營(yíng)高潮期間參與清產(chǎn)核資等工作。

1956年7月上旬，國(guó)務(wù)院四辦、五辦和八辦召集各省市工商界人士140余人舉行座談會(huì)國(guó)務(wù)院四辦即國(guó)務(wù)院第四辦公室，協(xié)助國(guó)務(wù)院總理掌管紡織工業(yè)部、輕工業(yè)部、地方工業(yè)部、勞動(dòng)部、中央手工業(yè)管理局的工作，主任為賈拓夫。國(guó)務(wù)院五辦即國(guó)務(wù)院第五辦公室，協(xié)助國(guó)務(wù)院總理掌管財(cái)政部、糧食部、商業(yè)部、對(duì)外貿(mào)易部、中國(guó)人民銀行的工作，并負(fù)責(zé)指導(dǎo)中華全國(guó)供銷合作總社的工作，主任為李先念。參見《在第一屆全國(guó)人民代表大會(huì)第三次會(huì)議上的發(fā)言 國(guó)務(wù)院第四辦公室主任賈拓夫的發(fā)言》，《人民日?qǐng)?bào)》1956年6月20日；《陳云文集》第3卷，第46頁(yè)；《陳云年譜》中卷，中央文獻(xiàn)出版社，2000年，第254頁(yè)。國(guó)務(wù)院八辦副主任許滌新強(qiáng)調(diào)：對(duì)于上半年的定息，一定要在7月或8月發(fā)放，之后按季付息；對(duì)于領(lǐng)息憑證，形式不必統(tǒng)一，已經(jīng)發(fā)給私股股票的老合營(yíng)企業(yè)不必再發(fā)新憑證，憑證來(lái)不及發(fā)的，可以先發(fā)股息，后辦憑證；對(duì)于核資工作尚未做好或私股股額尚未確定的行業(yè)與企業(yè)，可暫發(fā)部分股息，等到股額確定后再按實(shí)調(diào)整《國(guó)務(wù)院第四、第五、第八辦公室召開工商界座談會(huì)紀(jì)要》，《工商行政通報(bào)》第74期（1956年7月25日）。根據(jù)座談會(huì)意見，中央工商行政管理局對(duì)首次發(fā)息時(shí)關(guān)于私股股東領(lǐng)息憑證的處理辦法作出具體規(guī)定，主要內(nèi)容為：股東領(lǐng)息憑證的形式不必統(tǒng)一，由各地結(jié)合實(shí)際情況自行確定；發(fā)給憑證的手續(xù)力求簡(jiǎn)便，且領(lǐng)息憑證可委托辦理；上半年定息可先行發(fā)放，再補(bǔ)憑證《中國(guó)資本主義工商業(yè)的社會(huì)主義改造·中央卷》（下），第1147—1148頁(yè)。

1956年7月16日，中央工商行政管理局對(duì)各?。ㄊ校┕ど叹?、對(duì)資改造辦公室發(fā)出急件，要求各地至少在7月底前，將發(fā)放定息辦法、準(zhǔn)備工作情況及存在問(wèn)題，以電話或簡(jiǎn)報(bào)形式報(bào)告一次《中央工商行政管理局關(guān)于請(qǐng)告訴最近發(fā)付定息辦法的準(zhǔn)備工作情況及存在問(wèn)題的函》（1956年7月16日），上海市檔案館藏，檔案號(hào)B182-1-942-1。

中共中央對(duì)定息發(fā)放有了較為明確的指導(dǎo)辦法和時(shí)間安排，各地發(fā)息工作陸續(xù)展開。結(jié)合上海、浙江兩地公私合營(yíng)企業(yè)情況來(lái)看，首次發(fā)息工作主要分為四步。

第一步為發(fā)息前的準(zhǔn)備工作，主要是摸清企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、工人群眾和資本家生活情況，以及工人、公方干部和資本家思想情況。

首先是成立由業(yè)務(wù)主管部門、人民銀行、專業(yè)公司等組成的發(fā)息指導(dǎo)小組，由相關(guān)主管部門與各行業(yè)企業(yè)公私合營(yíng)工作委員會(huì)協(xié)商，核定各廠的私股資產(chǎn)，為發(fā)息工作準(zhǔn)備資料。其次是由工業(yè)局、商業(yè)局等相關(guān)部門與行業(yè)企業(yè)的資本家代表人物座談，主要是協(xié)商發(fā)息工作中可能遇到的問(wèn)題，商定具體發(fā)息流程和手續(xù)。最后由工商聯(lián)與各合營(yíng)廠資方負(fù)責(zé)人座談，工會(huì)和各專業(yè)公司分別與職工群體和公方代表座談。

座談一方面是對(duì)私方群體進(jìn)行定息政策教育，說(shuō)明清產(chǎn)核資處理情況，以及發(fā)息、領(lǐng)息辦法，讓私方認(rèn)識(shí)到國(guó)家的照顧；另一方面是向公方代表和職工干部、工人群體宣傳贖買的意義，說(shuō)明定息的含義、目的和具體做法，扭轉(zhuǎn)職工群眾中存在的不發(fā)、少發(fā)、緩發(fā)定息等思想，并使公方代表明白如何掌握政策和開展工作。如上海市公私合營(yíng)華生電器廠、中國(guó)統(tǒng)一電機(jī)廠等在定息發(fā)放前，舉辦學(xué)習(xí)會(huì)或作動(dòng)員報(bào)告，闡明政府的定息政策。浙江省工商聯(lián)召開公私合營(yíng)企業(yè)的私方代表人員座談會(huì)，交換對(duì)發(fā)放定息的意見。杭州市工會(huì)指出，各級(jí)工會(huì)組織在對(duì)企業(yè)職工群眾進(jìn)行宣傳時(shí)，重點(diǎn)講清楚“什么是定息，怎樣發(fā)付定息，以及職工群眾應(yīng)抱有什么樣的態(tài)度”?！渡虾Ｊ泄ど虡I(yè)聯(lián)合會(huì)有關(guān)重、輕、紡工業(yè)系統(tǒng)公私合營(yíng)企業(yè)發(fā)放定息情況的匯報(bào)》（1956年），上海市檔案館藏，檔案號(hào)C48-2-1654；《今天開始發(fā)放上半年私股股息》，《浙江日?qǐng)?bào)》1956年8月21日；《關(guān)于在公私合營(yíng)企業(yè)中發(fā)放定息辦法向職工群眾宣傳的要點(diǎn)》（1956年8月14日），杭州市檔案館藏，檔案號(hào)J125-001-0273-006。

第二步為確定發(fā)息的具體內(nèi)容，包括發(fā)放單位、發(fā)息辦法、息金來(lái)源等。結(jié)合上海、浙江兩地的發(fā)息流程，定息的發(fā)放辦法大致有三種。一是由企業(yè)直接發(fā)放到戶。如上海市對(duì)資改造十人小組和上海市工商行政管理局明確提出，私股發(fā)息工作，由主管局布置專業(yè)公司或?qū)I(yè)公司所委托的單位辦理，具體由專業(yè)公司委托中心廠、區(qū)店或企業(yè)發(fā)放給私股股東中共上海市委統(tǒng)戰(zhàn)部等編：《中國(guó)資本主義工商業(yè)的社會(huì)主義改造·上海卷》（上），中共黨史出版社，1993年，第788頁(yè)；《上海市工商行政管理局關(guān)于上海市發(fā)付定息工作情況的報(bào)告》（1956年8月1日），上海市檔案館藏，檔案號(hào)B182-1-942-3。按：上海市對(duì)資改造十人小組即中共上海市委對(duì)資改造十人小組，也稱中共上海市委資本主義工商業(yè)改造問(wèn)題小組，1955年12月成立，由上海市委副書記曹荻秋任組長(zhǎng)。參見《中國(guó)資本主義工商業(yè)的社會(huì)主義改造·上海卷》（上），第562頁(yè)。二是由企業(yè)私方代表轉(zhuǎn)發(fā)，即合營(yíng)企業(yè)將應(yīng)發(fā)的定息總數(shù)全部交給工會(huì)基層小組或行業(yè)的私方負(fù)責(zé)人，由其轉(zhuǎn)發(fā)給各股東。如浙江省工業(yè)廳指出，為使定息能夠迅速發(fā)出，這次發(fā)息可以統(tǒng)一將應(yīng)發(fā)息金交給原企業(yè)負(fù)責(zé)人，由其代為分發(fā)給各私股股東《浙江省工業(yè)廳關(guān)于全省公私合營(yíng)廠礦實(shí)行定息和發(fā)付上半年度股息中若干問(wèn)題的通知》（1956年8月20日），浙江省檔案館藏，檔案號(hào)J108-009-119-132。溫州市人民委員會(huì)也指出：“為使上半年股息能夠迅速發(fā)出，這次付息不直接發(fā)給私股股東，而是統(tǒng)一將應(yīng)付息金交給原企業(yè)負(fù)責(zé)人由其代為分發(fā)給各個(gè)私股股東?！敝泄矞刂菔形y(tǒng)戰(zhàn)部等編：《溫州市資本主義工商業(yè)社會(huì)主義改造》，海洋出版社，1990年，第184頁(yè)。三是由銀行代發(fā)或墊付，主要是應(yīng)對(duì)企業(yè)無(wú)息可發(fā)或息金不足的情況。

這三種辦法實(shí)際上都是以企業(yè)為發(fā)息單位，專業(yè)公司在發(fā)息過(guò)程中更多是對(duì)企業(yè)進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)和統(tǒng)籌規(guī)劃。如上海通用機(jī)械工業(yè)發(fā)息時(shí)，該業(yè)專業(yè)公司通函各廠，“囑各廠接到通知后，即行遵照中央定息政策規(guī)定，迅速辦理發(fā)息事宜，具體發(fā)息事項(xiàng)則由各廠自行辦理”。上海市彩印工業(yè)發(fā)息時(shí)，該業(yè)專業(yè)公司先定好發(fā)息日期，各中心廠再按指定日期準(zhǔn)時(shí)發(fā)出。《通用機(jī)械業(yè)發(fā)放定息情況匯報(bào)》（1956年8月20日），上海市檔案館藏，檔案號(hào)C48-2-1654-17；《彩印工業(yè)定息發(fā)放情況了解報(bào)告》（1956年9月1日），上海市檔案館藏，檔案號(hào)C48-2-1654-68。因此，“由國(guó)家經(jīng)過(guò)專業(yè)公司支付資本家以一定的利息”《建國(guó)以來(lái)重要文獻(xiàn)選編》第9冊(cè)，中央文獻(xiàn)出版社，1994年，第54頁(yè)。并不代表專業(yè)公司是定息發(fā)放的基本單位。

企業(yè)發(fā)息時(shí)具體應(yīng)采用哪種辦法，與清產(chǎn)核資進(jìn)度和盈虧情況密切相關(guān)。對(duì)于股權(quán)明晰、核資工作較早完成的老合營(yíng)廠，一般以本廠為發(fā)息單位；對(duì)于已完成核資定股的新合營(yíng)廠，一般以各中心廠為發(fā)息單位；對(duì)于尚未完成核資定股的新合營(yíng)企業(yè)，一般由私方代表轉(zhuǎn)發(fā)給各股東《上海市縫紉機(jī)器工業(yè)同業(yè)公會(huì)籌備會(huì)、上海市消防器材工業(yè)同業(yè)公會(huì)籌備會(huì)關(guān)于發(fā)放定息工作的匯報(bào)》，（1956年9月1日），上海市檔案館藏，檔案號(hào)C48-2-1654-36；《浙江省糧食廳關(guān)于抓緊時(shí)間做好公私合營(yíng)企業(yè)的私股定息發(fā)放工作的通知》（1956年8月11日），浙江省檔案館藏，檔案號(hào)J132-008-053-001；《關(guān)于上報(bào)“公私合營(yíng)工廠發(fā)放1956年一、二季度私股定息工作的總結(jié)”》（1956年10月16日），杭州市檔案館藏，檔案號(hào)J041-001-0134-001。采用私方代表轉(zhuǎn)發(fā)的辦法主要有兩方面考慮：一是發(fā)息時(shí)間緊迫，需要在有限時(shí)間內(nèi)盡快把定息發(fā)出去；二是部分合營(yíng)廠股權(quán)清理尚未完成，原企業(yè)資方負(fù)責(zé)人對(duì)原企業(yè)股權(quán)情況比較了解，有的還參與過(guò)定息發(fā)放座談協(xié)商，對(duì)定息政策有較為深刻的認(rèn)識(shí)。因此，原企業(yè)資方負(fù)責(zé)人便成為合適人選，也滿足了“定息盡快發(fā)出，手續(xù)力求簡(jiǎn)便”的要求。

然而，無(wú)論哪種發(fā)放方式都涉及息金籌措問(wèn)題。綜合上海、浙江兩地公私合營(yíng)企業(yè)來(lái)看，息金來(lái)源主要有企業(yè)利潤(rùn)墊付、行業(yè)調(diào)撥、銀行貸款三種，具體采用哪種，依企業(yè)盈虧情況而定《上海市工商行政管理局關(guān)于報(bào)送上海市發(fā)付1956年上半年定息工作情況資料的函》（1956年9月6日），上海市檔案館藏，檔案號(hào)B182-1-942-18；《關(guān)于發(fā)放上半年定息幾點(diǎn)意見的聯(lián)合通知》（1956年8月13日），浙江省檔案館藏，檔案號(hào)J118-005-128-024。用企業(yè)利潤(rùn)墊付的主要是盈余正常的合營(yíng)企業(yè)。如上海華元染料廠、浙江縉云縣公益米廠在本企業(yè)利潤(rùn)或業(yè)務(wù)資金項(xiàng)下支付定息（見表1）。采用行業(yè)調(diào)撥方式的主要是面臨虧損或利潤(rùn)已經(jīng)支用、定息發(fā)放困難的合營(yíng)企業(yè)，由歸口的專業(yè)公司或國(guó)營(yíng)公司提取本行業(yè)其他廠店的利潤(rùn)進(jìn)行調(diào)劑，專業(yè)公司調(diào)撥仍有困難的，再由專業(yè)局進(jìn)行調(diào)撥。如上海一總化學(xué)廠、信來(lái)廠和浙江樂(lè)清縣白象米廠、芙蓉米廠、樂(lè)豐米廠的定息，分別由同業(yè)或?qū)I(yè)公司借付、代付、劃付或墊付（見表1）。如行業(yè)調(diào)撥后發(fā)息仍有困難，可向交通銀行或人民銀行貸款，企業(yè)將發(fā)息不足的數(shù)額上報(bào)當(dāng)?shù)毓ど虡I(yè)主管部門，經(jīng)審查匯總后，交由交通銀行或人民銀行辦理貸款發(fā)放。例如，上海太業(yè)顏料廠和國(guó)華染料廠由銀行貸款發(fā)放定息（見表1）。表1上海市染料工業(yè)和浙江省糧食加工業(yè)部分企業(yè)息金來(lái)源統(tǒng)計(jì)表廠名定息額息金來(lái)源上海華元染料廠82561.01元上繳利潤(rùn)項(xiàng)下?lián)芨渡虾Ｒ豢偦瘜W(xué)廠245.51元上海染料廠劃付上海信來(lái)廠137.50元上海染料公司墊付上海太業(yè)顏料廠3762.50元銀行貸款上海國(guó)華染料廠4017.37元銀行貸款3000元縉云縣公益米廠318.56元業(yè)務(wù)資金中支付樂(lè)清縣白象米廠100.50元萬(wàn)華廠借付樂(lè)清縣芙蓉米廠25.70元國(guó)營(yíng)二廠墊付樂(lè)清縣樂(lè)豐米廠44.74元同業(yè)代付資料來(lái)源：《上海市染料工業(yè)同業(yè)公會(huì)關(guān)于發(fā)付1956年上半年定息情況的報(bào)告》（1956年9月14日），上海市檔案館藏，檔案號(hào)C48-2-1654-28；《關(guān)于發(fā)放公私合營(yíng)公益、發(fā)展碾米廠三至六月份定息工作的匯報(bào)》（1956年8月30日），浙江省檔案館藏，檔案號(hào)J132-002-140-065；《私股定息工作總結(jié)》（1956年9月2日），浙江省檔案館藏，檔案號(hào)J132-001-139-107。第三步為定息的領(lǐng)取。在籌措好息金和確定發(fā)息時(shí)間后，便通知私方領(lǐng)取定息，通知的方式主要有登報(bào)、口頭、書面、郵寄等，一般會(huì)配以發(fā)息通知書，告知領(lǐng)息所需證件、發(fā)息時(shí)間和地點(diǎn)。按照中央工商行政管理局規(guī)定，領(lǐng)取定息需具備領(lǐng)息憑證，憑證上應(yīng)寫明股東姓名、地址、職業(yè)、核定股額、息金數(shù)等項(xiàng)目，并留出適當(dāng)位置記錄每次發(fā)息時(shí)間和金額《中國(guó)資本主義工商業(yè)的社會(huì)主義改造·中央卷》（下），第1147—1148頁(yè)。但由于首次發(fā)息的特殊性和緊迫性，私方也可憑借投資證明或股權(quán)證明等相關(guān)材料領(lǐng)取定息；對(duì)于未完成清產(chǎn)核資的定息戶，可無(wú)需憑證。以上海市織布公司所屬各合營(yíng)廠和浙江杭州市第一棉紡織廠為例，兩者發(fā)息通知書中都提到私股股東在領(lǐng)取定息時(shí)，應(yīng)攜帶股權(quán)憑證（包括股票、股款收據(jù)、合伙“議據(jù)”等）和本人留存印鑒，若沒(méi)有股權(quán)證明，則由本企業(yè)單位出具股權(quán)證明書連同戶籍簿領(lǐng)?。蝗艄蓹?quán)憑證或原存印鑒遺失，應(yīng)出具書面保證連同戶籍簿領(lǐng)取《上海市織布公司所屬合營(yíng)廠定息發(fā)付辦法及各廠發(fā)付股息表》（1957年1月），上海市檔案館藏，檔案號(hào)S33-4-293；《本廠關(guān)于私股發(fā)付股息的通知、函》（1956年），杭州市檔案館藏，檔案號(hào)J231-001-0248。

對(duì)于不在本地的私股股東，可采取委托代領(lǐng)或郵寄方式付息。委托代領(lǐng)需要私股股東出具委托書，由委托人攜帶領(lǐng)息通知、股權(quán)證明等證件，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)前往發(fā)息單位領(lǐng)取。郵寄方式需要私股股東將本人印鑒、發(fā)息通知、股權(quán)證明等郵寄至發(fā)息單位，發(fā)息單位經(jīng)核對(duì)后，再將息金連同股票收據(jù)寄回。如上海市公私合營(yíng)輪渡公司在發(fā)息通知中指出，外埠股戶如無(wú)人代為領(lǐng)息，可郵寄辦理《本廠關(guān)于私股發(fā)付股息的通知、函》（1956年），杭州市檔案館藏，檔案號(hào)J231-001-0248。

對(duì)于國(guó)外的華僑股東，已辦理股權(quán)登記的，可由投資人委托國(guó)內(nèi)代理人領(lǐng)取《國(guó)外華僑股東領(lǐng)取股息紅利的規(guī)定》，《工商行政通報(bào)》第69期（1956年5月25日）。對(duì)于無(wú)人代領(lǐng)又無(wú)法郵寄的國(guó)外股東，一般由工商聯(lián)、同業(yè)公會(huì)的資方人員出面與其取得聯(lián)系后辦理。對(duì)于存在逃資行為的海外股東，在發(fā)息時(shí)有三種處理方式：若抽逃資金事實(shí)清楚，則由定息抵付逃資；若其留在國(guó)內(nèi)的部分家屬生活困難，則酌發(fā)部分定息；若屬于統(tǒng)戰(zhàn)爭(zhēng)取對(duì)象，則由主管單位與當(dāng)?shù)亟y(tǒng)戰(zhàn)部聯(lián)系后處理《上海市工商行政管理局關(guān)于上海市發(fā)付定息工作情況的報(bào)告》（1956年8月1日），上海市檔案館藏，檔案號(hào)B182-1-942-3。

第四步為總結(jié)發(fā)息工作，主要是對(duì)首次發(fā)息工作進(jìn)行查補(bǔ)和經(jīng)驗(yàn)匯總。一方面由發(fā)息單位和主管部門整理核對(duì)股東領(lǐng)息收據(jù)，編制發(fā)息情況報(bào)告等相關(guān)材料，并組織召開座談會(huì)，進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)總結(jié)。另一方面在公私合營(yíng)企業(yè)內(nèi)開展座談，主要了解私方對(duì)于首次發(fā)息的意見和領(lǐng)息后的資金安排。如1956年8月底，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局要求各地統(tǒng)計(jì)局、工業(yè)局、商業(yè)局等主管部門對(duì)所屬單位的發(fā)息情況進(jìn)行快速調(diào)查，重點(diǎn)了解企業(yè)清產(chǎn)核資進(jìn)度、定息發(fā)放情況和私方生活水平《溫州市人民委員會(huì)統(tǒng)計(jì)處抄轉(zhuǎn)省統(tǒng)計(jì)局轉(zhuǎn)頒國(guó)家統(tǒng)計(jì)局公辦合營(yíng)工業(yè)清產(chǎn)發(fā)息情況快速調(diào)查方案》（1956年8月31日），溫州市檔案館藏，檔案號(hào)J061-004-011-084。上海市八辦和浙江省工商聯(lián)也發(fā)文要求屬地各相關(guān)單位將發(fā)放定息概況、工商界思想動(dòng)態(tài)，發(fā)息過(guò)程中存在的問(wèn)題和意見等進(jìn)行匯報(bào)《關(guān)于要求各主管單位對(duì)公私合營(yíng)企業(yè)清產(chǎn)定股、定息、發(fā)息工作進(jìn)行一次檢查和總結(jié)的通知》（1957年2月27日），上海市檔案館藏，檔案號(hào)B326-4-57-12；《關(guān)于了解發(fā)放定息的概況、反映與問(wèn)題的通知》（1956年8月31日），溫州市檔案館藏，檔案號(hào)J066-008-105-029。按：上海市八辦即上海市人民委員會(huì)對(duì)資改造辦公室，1955年2月上海市一屆人大二次會(huì)議選舉產(chǎn)生上海市人民委員會(huì)，同時(shí)成立九個(gè)辦公室，其中第八辦公室為對(duì)資改造辦公室。參見《上海通志》第2冊(cè)，上海人民出版社，2005年，第851、862頁(yè)。

1956年8月底，全國(guó)第一次發(fā)息工作基本結(jié)束，上半年應(yīng)付公私合營(yíng)工業(yè)定息4453萬(wàn)元，實(shí)付定息3777萬(wàn)元，約占應(yīng)付數(shù)額的84.82%。之后每年實(shí)付工業(yè)定息7554萬(wàn)元，其中上海每年實(shí)付3826.6萬(wàn)元，浙江255.5萬(wàn)元，兩地合計(jì)約占每年全國(guó)實(shí)付總額的54.04%《1953—1957中華人民共和國(guó)經(jīng)濟(jì)檔案資料選編·工業(yè)卷》，第343頁(yè)。截至8月底，上海市公私合營(yíng)企業(yè)上半年定息發(fā)放工作基本完成，共有47295戶公私合營(yíng)企業(yè)發(fā)放1956年上半年定息，共計(jì)付息2531.3萬(wàn)元《上海市工商行政管理局關(guān)于報(bào)送上海市發(fā)付1956年上半年定息工作情況資料的函》（1956年9月6日），上海市檔案館藏，檔案號(hào)B182-1-942-18。截至9月20日，浙江省公私合營(yíng)廠礦和商店的上半年定息基本發(fā)放完畢，其中公私合營(yíng)廠礦共發(fā)定息150余萬(wàn)元，公私合營(yíng)商店共發(fā)定息90余萬(wàn)元中共浙江省委黨史研究室、中共浙江省委統(tǒng)戰(zhàn)部編：《中國(guó)資本主義工商業(yè)的社會(huì)主義改造·浙江卷》（上），中共黨史出版社，1991年，第479頁(yè)；《本省公私合營(yíng)商店私股股息發(fā)放完畢》，《浙江日?qǐng)?bào)》1956年10月1日。

首次發(fā)息基本貫徹“迅速發(fā)息、簡(jiǎn)化手續(xù)”的指導(dǎo)方針，一方面使定息可以快速發(fā)到私股股東手中，爭(zhēng)取政治上的主動(dòng)和私方對(duì)定息的認(rèn)可，另一方面“速”和“簡(jiǎn)”也體現(xiàn)了首次發(fā)息工作的緊急性和政治性。如浙江省糧食廳曾發(fā)文指出，“發(fā)放私股利息工作是貫徹黨對(duì)私營(yíng)工商業(yè)‘贖買’政策的具體體現(xiàn)之一，是一項(xiàng)嚴(yán)重的政治任務(wù)。這一工作進(jìn)行得好與不好，關(guān)系到是否有助于國(guó)家資本主義達(dá)到社會(huì)主義全民所有制的重大問(wèn)題”《浙江省糧食廳關(guān)于抓緊時(shí)間做好公私合營(yíng)企業(yè)的私股定息發(fā)放工作的通知》（1956年8月11日），浙江省檔案館藏，檔案號(hào)J132-008-053-001。因此，首次發(fā)息兼顧定息在政治和經(jīng)濟(jì)雙重層面的作用。從私方關(guān)于首次領(lǐng)息的反映看，私營(yíng)工商業(yè)者對(duì)于定息“一開始還是比較積極的”，認(rèn)為定息雖是剝削，但仍是國(guó)家規(guī)定的合法收入，定息的雙重含義似乎可以涇渭分明。然而，在“速”和“簡(jiǎn)”的要求下，發(fā)息工作也遺留了一些問(wèn)題，主要體現(xiàn)在息金未付方面，這在一定程度上成為1957年私方要求轉(zhuǎn)變發(fā)息方式的原因之一，進(jìn)而引起公私雙方對(duì)定息贖買意義的不同認(rèn)識(shí)。

二、首次發(fā)息后圍繞發(fā)息單位存在的分歧

1956年上半年首次發(fā)息工作結(jié)束后，原計(jì)劃發(fā)放的全國(guó)公私合營(yíng)工業(yè)定息尚有約15%未付《1953—1957中華人民共和國(guó)經(jīng)濟(jì)檔案資料選編·工業(yè)卷》，第343頁(yè)。具體到上海、浙江兩地來(lái)看，均存在息金未付的情況。如上海公私合營(yíng)企業(yè)中未拿到定息的有三四千戶；浙江杭州公私合營(yíng)工業(yè)定息約有5%未付，公私合營(yíng)商店定息約有4%未付《本市發(fā)付1956年上半年定息工作總結(jié)報(bào)告（初稿）》（1956年9月9日），上海市檔案館藏，檔案號(hào)B182-1-942；《合營(yíng)企業(yè)私股定息發(fā)放完畢》，《杭州日?qǐng)?bào)》1956年9月1日。其中一個(gè)重要原因是私方未領(lǐng)定息。私方或因定息數(shù)額少，主動(dòng)放棄領(lǐng)??；或因定息逐次領(lǐng)取太麻煩，準(zhǔn)備積存幾次一齊領(lǐng)??；或因人在國(guó)外，未辦理相關(guān)領(lǐng)取手續(xù)；或因私股股東之間股權(quán)不明；或因認(rèn)為社會(huì)主義建設(shè)需要大量資金支持，不領(lǐng)息也是對(duì)國(guó)家的貢獻(xiàn)中央工商行政管理局、中國(guó)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所資本主義經(jīng)濟(jì)改造研究室編寫：《資本主義工業(yè)的社會(huì)主義改造（資料）》，生活·讀書·新知三聯(lián)書店，1960年，第413—414頁(yè)。

定息的發(fā)放與領(lǐng)取均是圍繞企業(yè)這一發(fā)息單位來(lái)開展的。造成息金未付的另一個(gè)重要原因是發(fā)息單位未能發(fā)放定息，主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面。

一是發(fā)息通知方面，主要是發(fā)息范圍不明確或發(fā)息通知單上信息不詳?shù)葘?dǎo)致定息未能及時(shí)發(fā)放。如浙江龍游縣城關(guān)鎮(zhèn)、海寧縣長(zhǎng)安鎮(zhèn)對(duì)未經(jīng)國(guó)家資本主義形式而直接過(guò)渡到公私合營(yíng)的企業(yè)沒(méi)有發(fā)放定息；上海振華造漆廠私方反映，定息要到廠里分發(fā)，但發(fā)息通知單上標(biāo)注的地址并不清楚，有些在郊外的廠很難找到《關(guān)于發(fā)放定息工作中的情況、問(wèn)題和幾點(diǎn)意見的通報(bào)》（1956年8月），浙江省檔案館藏，檔案號(hào)J126-007-120-024；《上海市振華造漆廠關(guān)于發(fā)定息的體會(huì)和建議》（1956年9月1日），上海市檔案館藏，檔案號(hào)C48-2-1654-33。

二是發(fā)息單位方面，主要是發(fā)息單位改組或外遷，股權(quán)關(guān)系不明或脫節(jié)；發(fā)息單位準(zhǔn)備不充分，未做好發(fā)息準(zhǔn)備或企業(yè)賬面未理清；發(fā)息單位為減輕負(fù)擔(dān)，不愿代發(fā)或墊發(fā)等原因而未能發(fā)息。如上海橡膠業(yè)宏大二廠因股權(quán)比例未定，中信廠因要遷往南京，而均未發(fā)息《上海市橡膠工業(yè)同業(yè)公會(huì)關(guān)于1956年第一、二季度發(fā)放定息情況的匯報(bào)》（1956年9月3日），上海市檔案館藏，檔案號(hào)C48-2-1654-131。；浙江杭州有些廠準(zhǔn)備不足，在報(bào)紙上刊登了發(fā)息通知，而股東到廠后領(lǐng)不到定息《關(guān)于上報(bào)“公私合營(yíng)工廠發(fā)放1956年一、二季度私股定息工作的總結(jié)”》（1956年10月16日），杭州市檔案館藏，檔案號(hào)J041-001-0134-001。；溫州市國(guó)藥業(yè)有4戶因核資后賬面未理清而未發(fā)放定息《溫州市公私合營(yíng)企業(yè)發(fā)放1956年上半年度定息情況匯報(bào)》（1956年9月8日），溫州市檔案館藏，檔案號(hào)J066-008-113-046。；上海綺霞綢廠作為發(fā)息單位，對(duì)并入該廠的協(xié)基新綢廠不愿代發(fā)其定息；浙江蘭溪縣游埠鎮(zhèn)合營(yíng)企業(yè)中的盈余戶因擔(dān)心影響企業(yè)資金周轉(zhuǎn)而對(duì)墊發(fā)定息意見很大《上海市絲綢工業(yè)同業(yè)公會(huì)籌備會(huì)關(guān)于發(fā)放定息情況的報(bào)告》（1956年8月30日），上海市檔案館藏，檔案號(hào)C48-2-1654-183；《關(guān)于發(fā)放定息工作中的情況、問(wèn)題和幾點(diǎn)意見的通報(bào)》（1956年8月），浙江省檔案館藏，檔案號(hào)J126-007-120-024。

三是息金籌措方面，以困難廠未付息情況較為突出。困難廠或因息金調(diào)撥手續(xù)煩瑣，或因貸款顧慮，或因調(diào)撥資金被劃扣等未能及時(shí)發(fā)息。如上海市電力設(shè)備工業(yè)新豐廠私方反映，企業(yè)資金周轉(zhuǎn)困難，私方向公方聯(lián)系申請(qǐng)貸款，公方同意向銀行貸款，但銀行要求公司出具同意貸款證明等材料，公司一直未批準(zhǔn)，定息無(wú)法及時(shí)發(fā)出；上海市華生帆布廠向市人民銀行申請(qǐng)息金貸款1700元，卻被區(qū)人民銀行支行扣走1600元償還往年欠款，定息只能延后發(fā)放《上海市電力設(shè)備工業(yè)同業(yè)公會(huì)關(guān)于發(fā)放定息情況的匯報(bào)》（1956年9月8日），上海市檔案館藏，檔案號(hào)C48-2-1654-7；《上海市棉布織染工業(yè)同業(yè)公會(huì)關(guān)于定息發(fā)放的一些情況》（1956年9月5日），上海市檔案館藏，檔案號(hào)C48-2-1654-162。

因此，息金未付現(xiàn)象是在私方未領(lǐng)和企業(yè)未發(fā)兩方面共同作用下形成的。雖然兩者在未付定息數(shù)額中各自所占比例尚無(wú)法確定，但都反映了首次發(fā)息工作存在的問(wèn)題，這成為1956年第三、第四季度發(fā)息時(shí)需要重點(diǎn)關(guān)注的方面。如上海市八辦指出，對(duì)于工商業(yè)中未完成清估工作的，須在第三季度內(nèi)整理確定；對(duì)于合營(yíng)企業(yè)首次發(fā)息時(shí)未確定的股額，在第三季度發(fā)息時(shí)予以調(diào)整《上海市工商行政管理局關(guān)于報(bào)送上海市發(fā)付1956年上半年定息工作情況資料的函》（1956年9月6日），上海市檔案館藏，檔案號(hào)B182-1-942-18；《上海市輕工業(yè)機(jī)械工業(yè)同業(yè)公會(huì)關(guān)于發(fā)放定息情況的報(bào)告》（1956年），上海市檔案館藏，檔案號(hào)S5-4-93-10。浙江杭州市工業(yè)局提出，各合營(yíng)企業(yè)在1956年第三、第四季度按季發(fā)息時(shí)，要核定清楚私股股額，如有變動(dòng)，要對(duì)之前已發(fā)定息的差額予以多退少補(bǔ)，并在發(fā)息時(shí)發(fā)給股東私股股息憑證；不在本地?zé)o法領(lǐng)息的股東，可由資方代表持委托證件代領(lǐng)；未領(lǐng)定息由企業(yè)代為保管，并將款存入銀行專戶《杭州市工業(yè)局關(guān)于發(fā)付本年第三、四季度定息的通知》（1956年10月29日），杭州市檔案館藏，檔案號(hào)J048-001-0044-031。

同時(shí)，根據(jù)中共中央和國(guó)務(wù)院按季付息的規(guī)定，首次發(fā)息后，按季付息成為一項(xiàng)經(jīng)常性工作。中央工商行政管理局指出，按季付息一是要發(fā)揮股東領(lǐng)息憑證的作用，因?yàn)閼{證上已詳細(xì)顯示股東領(lǐng)取定息情況、股額股權(quán)變更等信息，可省去不少手續(xù)；二是要指定專責(zé)部門（企業(yè)、中心廠店等）負(fù)責(zé)發(fā)息工作；三是在中小企業(yè)中，由私方代表統(tǒng)一領(lǐng)取定息并負(fù)責(zé)發(fā)放的辦法仍然適用《做好按季發(fā)付定息工作》，《工商行政通報(bào)》第81期（1956年11月25日）。領(lǐng)息憑證的重要性隨之凸顯，不僅成為領(lǐng)息的必備證件，也成為私方的政治身份證明。如浙江杭州絲綢煉染廠私方童華寶所說(shuō)，公私合營(yíng)后發(fā)了一張卡，即私股定息卡，拿了這個(gè)卡就是資本家徐斌等編著：《杭商口述史·原工商業(yè)者卷》，商務(wù)印書館，2014年，第248頁(yè)。

按季付息后，定息的發(fā)放仍以企業(yè)為中心，作為被改造群體的私方到企業(yè)領(lǐng)取象征資本家身份的定息時(shí)，難免面臨輿論和心理上的壓力。加之按季付息成為經(jīng)常性工作，不再具備首次發(fā)息時(shí)的特殊性、緊急性，發(fā)息單位在執(zhí)行發(fā)息手續(xù)時(shí)有相當(dāng)大的自主權(quán)，不規(guī)范的發(fā)息行為逐漸增多。如浙江寧波市有的企業(yè)未按期發(fā)息，引起私方不滿《工商界人士誠(chéng)懇坦率提意見》，《寧波大眾》1957年5月31日。；杭州市有的企業(yè)在發(fā)息時(shí)全部搭發(fā)公債，私方反映：“定息雖有五厘，但拿的都是公債，兌不了現(xiàn)，又有何用?！薄蛾P(guān)于上報(bào)“公私合營(yíng)工廠發(fā)放1956年一、二季度私股定息工作的總結(jié)”》（1956年10月16日），杭州市檔案館藏，檔案號(hào)J041-001-0134-001。

對(duì)此，部分工商界人士于1957年就定息發(fā)放提出意見和建議。如上海市公私合營(yíng)萃眾織造廠總經(jīng)理李康年向上海市人民代表大會(huì)提出定息20年、采用贖買存單一次贖買、交通銀行增加代領(lǐng)定息業(yè)務(wù)等建議《李康年建議定息廿年民建市委會(huì)熱烈討論》，《新聞日?qǐng)?bào)》1957年4月30日。民建中央常務(wù)委員會(huì)和北京市委員會(huì)聯(lián)合座談時(shí)，部分私方人員表示，定息發(fā)放手續(xù)過(guò)于麻煩，建議不是由企業(yè)發(fā)放而是由政府指定交通銀行或其他銀行作為發(fā)放機(jī)構(gòu)《贖買要延長(zhǎng)到二十年嗎？ 北京市公私合營(yíng)工商業(yè)私方實(shí)職人員爭(zhēng)論定息問(wèn)題》，《人民日?qǐng)?bào)》1957年5月14日。公私合營(yíng)杭州電氣公司經(jīng)理翁誼安說(shuō)，“現(xiàn)在工商業(yè)者向本企業(yè)領(lǐng)取定息，和工人多少有些面對(duì)面的摩擦，所以李康年建議改向交通銀行領(lǐng)取定息的辦法是好的”，并建議將定息統(tǒng)一在中央財(cái)政項(xiàng)目?jī)?nèi)支付，以便真實(shí)反映公私合營(yíng)企業(yè)的利潤(rùn)積累情況《本市工商界熱烈討論定息問(wèn)題》，《杭州日?qǐng)?bào)》1957年5月21日。民建金華市委副主委章孟春也提出，定息由銀行發(fā)放比較好《講出了心里話》，《浙江日?qǐng)?bào)》1957年6月12日。

由此來(lái)看，私方提出由銀行發(fā)放定息的建議，初衷是為減少領(lǐng)息時(shí)的心理壓力和煩瑣手續(xù)。但更為重要的是，由銀行發(fā)放定息意味著發(fā)息單位由企業(yè)變?yōu)殂y行。對(duì)私方來(lái)講，定息被定義為依據(jù)原有股額核定的不勞而獲的剝削收入，是資本家生產(chǎn)資料所有制殘余的最后體現(xiàn)。因此，在企業(yè)中領(lǐng)息便是資本家與企業(yè)生產(chǎn)資料還具有直接聯(lián)系的表現(xiàn)，是企業(yè)內(nèi)階級(jí)關(guān)系存在的證明，也是私方需要繼續(xù)接受改造的直接依據(jù)。改由銀行作為發(fā)息機(jī)構(gòu)，則意味著私方脫離了與原企業(yè)的財(cái)產(chǎn)關(guān)系，定息很大程度上轉(zhuǎn)變?yōu)閲?guó)家財(cái)政負(fù)擔(dān)下的正當(dāng)收入，而不再具有鮮明的剝削含義，這樣私方由定息而帶來(lái)的身份烙印也就隨之改變。如民建杭州六一織造廠支部委員李之章提出，定息由銀行發(fā)放并允許私方隨時(shí)向銀行辦理放棄定息的手續(xù)，這樣大中小資本家可視實(shí)際情況隨時(shí)申請(qǐng)“摘帽子”李之章：《從人的動(dòng)力談起》，《浙江工商》1957年第10期。

對(duì)于這樣的提議，自然存有不同意見。如浙江杭州市工商界上層代表人物在對(duì)這一問(wèn)題討論時(shí)說(shuō)，贖買不是買賣，贖買政策和和平改造是一體兩面，不能將兩者分割開來(lái)。想著用贖買存單一次贖清的辦法，就可以解決資產(chǎn)階級(jí)和工人階級(jí)之間的矛盾是不切實(shí)際的《對(duì)上海資本家李康年定息二十年建議的一些反映》（1957年5月8日），杭州市檔案館藏，檔案號(hào)J124-002-0112-008。上海市工商聯(lián)常委座談時(shí)表示，“寧可手續(xù)麻煩些，因?yàn)榘l(fā)定息時(shí)也具有改造的意義”《本會(huì)常委座談李康年建議（記錄摘要）》，《上海工商》1957年第10期。浙江杭州市棉紡織廠顧問(wèn)陸思安說(shuō)，定息由原企業(yè)支付，這表示定息是剩余價(jià)值的一部分，是剝削的體現(xiàn)，也可督促私方加緊改造；如果改由銀行發(fā)放，就會(huì)沖淡剝削的意義，也不利于工商業(yè)者改造《袁正綱認(rèn)為定息七年是“贖買到底”》，《杭州日?qǐng)?bào)》1957年6月15日。

同時(shí)，中共堅(jiān)持“以企業(yè)為基地”改造資本家的方針，將企業(yè)的改造和人的改造結(jié)合起來(lái)，采取反復(fù)教育的辦法，幫助私方進(jìn)行政治理論學(xué)習(xí)和勞動(dòng)實(shí)踐學(xué)習(xí)中共中央統(tǒng)戰(zhàn)部研究室編：《歷次全國(guó)統(tǒng)戰(zhàn)工作會(huì)議概況和文獻(xiàn)》，檔案出版社，1988年，第338—339頁(yè)。這恰恰說(shuō)明改由銀行發(fā)息的辦法是行不通的。

隨著全黨整風(fēng)逐漸轉(zhuǎn)向反擊右派，處理人民內(nèi)部矛盾逐漸轉(zhuǎn)向解決敵我矛盾參見中共中央統(tǒng)一戰(zhàn)線工作部：《當(dāng)代中國(guó)的統(tǒng)一戰(zhàn)線》上冊(cè)，當(dāng)代中國(guó)出版社，1996年，第317頁(yè)。，工商界開始開展包括反右派斗爭(zhēng)在內(nèi)的全面整風(fēng)，掀起自我改造的“大躍進(jìn)”和自我檢查的“向黨交心”運(yùn)動(dòng)《工商界要全面開展整風(fēng)運(yùn)動(dòng)在政治上過(guò)好社會(huì)主義這一關(guān)李維漢同志談工商界整風(fēng)的重大意義和部署》，《人民日?qǐng)?bào)》1957年8月27日；《關(guān)于在工商界開展全面整風(fēng)運(yùn)動(dòng)的決議》，《人民日?qǐng)?bào)》1957年9月22日。工商業(yè)者感到“政策上越來(lái)越強(qiáng)調(diào)階級(jí)關(guān)系了”，“在單位里總覺得抬不起頭來(lái)”徐斌等編著：《杭商口述史·原工商業(yè)者卷》，第233頁(yè)。工商業(yè)者放棄定息的高潮隨之到來(lái)，主動(dòng)放棄、動(dòng)員放棄和集體放棄定息的現(xiàn)象尤為突出王毅：《全行業(yè)公私合營(yíng)后私方放棄定息問(wèn)題研究（1956—1966）——以杭州市公私合營(yíng)企業(yè)為例》，《中國(guó)經(jīng)濟(jì)史研究》2022年第4期。

合營(yíng)企業(yè)對(duì)定息的發(fā)放也有新的變化。首先是改變發(fā)息手續(xù)，在執(zhí)行定息政策上大打折扣。如浙江嘉興縣有些企業(yè)不愿發(fā)息，但按政策要求不得不發(fā)，便作出“不發(fā)通知、不發(fā)到戶、來(lái)領(lǐng)照發(fā)、不領(lǐng)不發(fā)”的規(guī)定《關(guān)于定息政策執(zhí)行情況和問(wèn)題（草稿）》（1959年4月21日），溫州市檔案館藏，檔案號(hào)J066-011-002-033。其次是以私方訂立的自我改造規(guī)劃，或整風(fēng)座談時(shí)放棄定息的表態(tài)為依據(jù)，不再發(fā)息。如浙江溫州市飲食業(yè)以私方在“向黨交心”運(yùn)動(dòng)和整風(fēng)學(xué)習(xí)期間提出放棄定息為根據(jù)，1958年全年未發(fā)定息《關(guān)于定息問(wèn)題》（1959年4月14日），溫州市檔案館藏，檔案號(hào)J004-009-017-083。最后是動(dòng)員私方放棄定息。如浙江杭州市新藥業(yè)公司黨支部在對(duì)私方召開動(dòng)員會(huì)議后，與會(huì)的37名私方一致簽署倡議書，表示從1958年第一季度起放棄定息。浙江嘉興專區(qū)在德清縣新市鎮(zhèn)和海寧縣長(zhǎng)安鎮(zhèn)開展放棄定息試點(diǎn)工作，未發(fā)定息?！蛾P(guān)于新藥業(yè)私方人員提出放棄定息等問(wèn)題的情況》（1958年10月22日），杭州市檔案館藏，檔案號(hào)J004-001-0199-007；《關(guān)于定息政策執(zhí)行情況和問(wèn)題（草稿）》（1959年4月21日），溫州市檔案館藏，檔案號(hào)J066-011-002-033。

另外，有些企業(yè)在遷并改組過(guò)程中，人員不斷調(diào)動(dòng)，賬冊(cè)層層轉(zhuǎn)存，在并入新廠時(shí)已無(wú)法核實(shí)資產(chǎn)賬目。還有的私方在遷并過(guò)程中遺失領(lǐng)息憑證或原單位一直未發(fā)領(lǐng)息憑證，由于沒(méi)有領(lǐng)息憑證或無(wú)法證明股權(quán)關(guān)系，新單位未予發(fā)放定息。如上海德元久記染廠1958年并入勝和染廠后，又在1959年7月并入公私合營(yíng)豐泰染織廠，原9戶私方人員一開始因定息金額小未辦領(lǐng)息憑證，遷并時(shí)又未補(bǔ)辦，由于沒(méi)有領(lǐng)息憑證，遷并后一直未發(fā)定息《公私合營(yíng)豐泰染織廠關(guān)于無(wú)領(lǐng)息憑證報(bào)告》（1965年2月15日），上海市檔案館藏，檔案號(hào)B193-2-680-25。

在按季付息工作常態(tài)化后，隨著整風(fēng)運(yùn)動(dòng)的開展，私營(yíng)工商業(yè)者在領(lǐng)息時(shí)遇到種種困難，表明在政治運(yùn)動(dòng)影響下各階層對(duì)定息的態(tài)度漸處于矛盾之中。首先，職工群眾看到私營(yíng)工商業(yè)者一次次地來(lái)企業(yè)領(lǐng)取定息，“心中到底還有些不服氣”，認(rèn)為“資本家究竟太便宜了”，因而“有些厭惡心理”。其次，小資本家感覺定息“很有些雞肋”；大資本家感激國(guó)家照顧，但又惶惶不安；還有的私方希望能“全數(shù)贖買”?！吨袊?guó)民主建國(guó)會(huì)中央常務(wù)委員會(huì)函》（1957年5月9日），無(wú)錫市檔案館藏，檔案號(hào)D017-1957-001-0070-0001。最后，公方對(duì)執(zhí)行發(fā)息政策大打折扣、動(dòng)員放棄定息、強(qiáng)調(diào)定息的剝削性質(zhì)等行為不斷加強(qiáng)定息所具有的政治改造意義，削弱了經(jīng)濟(jì)贖買作用。

在這樣復(fù)雜的情況下，公私雙方對(duì)定息含義的不同理解日益顯現(xiàn)。私營(yíng)工商業(yè)者急切希望政府主管單位能明確定息的含義與性質(zhì)，使領(lǐng)取定息名正言順，進(jìn)而提出定息由銀行發(fā)放等建議。這表明其一方面希望政府保障定息的經(jīng)濟(jì)贖買作用，另一方面試圖在不放棄定息這一經(jīng)濟(jì)利益的前提下實(shí)現(xiàn)政治身份上的轉(zhuǎn)變，快速成為社會(huì)主義勞動(dòng)者。

然而，隨著定息的政治身份意義加強(qiáng)，許多工商界人士進(jìn)一步明白定息對(duì)自身改造的意義，為在政治上取得主動(dòng)，去掉資產(chǎn)階級(jí)“帽子”，私營(yíng)工商業(yè)者提出放棄定息、放棄高薪和下放參加勞動(dòng)的要求。直到1959年“五不變”政策傳達(dá)后，工商界對(duì)于定息的認(rèn)知才趨向統(tǒng)一，即定息是殘余的剝削，是國(guó)家的照顧，對(duì)其的取舍反映自身接受改造的態(tài)度。定息的經(jīng)濟(jì)贖買作用也悄然發(fā)生了改變。

三、“五不變”政策后關(guān)于定息延長(zhǎng)方案的討論

在1958年底至1959年初民主建國(guó)會(huì)、全國(guó)工商聯(lián)召開的中執(zhí)委聯(lián)席會(huì)議上，根據(jù)劉少奇指示，中央統(tǒng)戰(zhàn)部副部長(zhǎng)徐冰宣布“五不變”政策，即：定息政策不變，領(lǐng)不領(lǐng)聽便；學(xué)術(shù)職銜不變；高薪不變；政治安排不變；根本改造政策不變。1959年1月7日，徐冰在第十一次全國(guó)統(tǒng)戰(zhàn)工作會(huì)議結(jié)束時(shí)，進(jìn)一步闡述這一政策，著重表明定息政策不變的堅(jiān)定態(tài)度。李維漢：《回憶與研究》下冊(cè)，中共黨史資料出版社，1986年，第853—861頁(yè)；《歷次全國(guó)統(tǒng)戰(zhàn)工作會(huì)議概況和文獻(xiàn)》，第385頁(yè)?！拔宀蛔儭闭叩某踔允菫榫徍凸疥P(guān)系、糾正不合理的發(fā)息行為，但就政策的貫徹而言，公私雙方仍有不同的觀感。

首先，“五不變”政策并沒(méi)有形成正式文件規(guī)定，因而在具體執(zhí)行時(shí)彈性較大。如原上海益民制革廠技術(shù)員高榮福表示，“五不變”政策在廠里大會(huì)上傳達(dá)過(guò)，但并沒(méi)有看到文件下發(fā)和傳閱學(xué)習(xí)王毅采訪高榮福的記錄（2024年1月25日）。浙江杭州市公私合營(yíng)制茶總廠資方副廠長(zhǎng)邵義彬也指出，“五不變”政策在具體落實(shí)時(shí)很麻煩，因?yàn)闆](méi)有正式文件，相關(guān)主管單位在評(píng)定生活待遇、退休待遇等方面時(shí)也不會(huì)以此為依據(jù)徐斌等編著：《杭商口述史·原工商業(yè)者卷》，第117頁(yè)。浙江杭州市鍋爐廠私方米滋家在“五不變”政策傳達(dá)后向公方領(lǐng)取定息，但公方推說(shuō)：“工商聯(lián)沒(méi)有正式公文給廠里，不好拿?！薄蛾P(guān)于定息問(wèn)題（會(huì)議參考文件之四）》（1959年5月13日），杭州市檔案館藏，檔案號(hào)J004-001-0228-011。

其次，“五不變”政策傳達(dá)后，工商界中動(dòng)員私方放棄定息的現(xiàn)象仍然存在。如上海大成綢廠某私方在聽到政策后想去領(lǐng)息，但私方基層小組組長(zhǎng)多次教育勸導(dǎo)其不要拿；上海第一印染廠某骨干分子聽到很多私方放棄定息又想拿，表示要去檢查私方在1958年訂立自我改造規(guī)劃時(shí)是怎么說(shuō)的《自五不變政策傳達(dá)后工商界對(duì)定息方面的動(dòng)態(tài)》（1959年5月），上海市檔案館藏，檔案號(hào)C48-2-2126-40。

再次，“五不變”政策規(guī)定定息“領(lǐng)不領(lǐng)聽便”的本意不是鼓勵(lì)私方放棄定息《歷次全國(guó)統(tǒng)戰(zhàn)工作會(huì)議概況和文獻(xiàn)》，第385頁(yè)。，但私方認(rèn)為，“聽便”兩字看似給了自由選擇，其實(shí)可視為中共對(duì)工商界的一種考驗(yàn)，這成為私方猶豫不決的原因之一。如上海紡織業(yè)私方唐君遠(yuǎn)所說(shuō)，“有人問(wèn)我，我就靈活地告訴他們，你們思想基礎(chǔ)已經(jīng)成熟了的，拿不拿聽便，你要放棄就放棄，你思想基礎(chǔ)沒(méi)有成熟，政策規(guī)定是可以拿的，亦是拿不拿聽便”；上海紡織業(yè)私方吳中一說(shuō)，“五不變”政策傳達(dá)后工商界人士心緒不定的原因還在于擔(dān)心“是否領(lǐng)導(dǎo)上會(huì)講工商界是出爾反爾……將來(lái)要是第二次交心時(shí)，這個(gè)心如何交法”《上海市工商業(yè)聯(lián)合會(huì)關(guān)于紡織系統(tǒng)小型座談會(huì)的情況反映》（1959年5月22日），上海市檔案館藏，檔案號(hào)C48-2-2126-14。

最后，“五不變”政策傳達(dá)后，部分企業(yè)在履行定息發(fā)放手續(xù)上仍有所變動(dòng)。如有的企業(yè)認(rèn)為私方不來(lái)領(lǐng)息，定息就應(yīng)為國(guó)家所有，將定息全部上繳國(guó)庫(kù)或當(dāng)?shù)刎?cái)政部門，待私方來(lái)領(lǐng)取時(shí)無(wú)法發(fā)放《關(guān)于定息問(wèn)題》（1959年4月14日），溫州市檔案館藏，檔案號(hào)J004-009-017-083。有的企業(yè)未按規(guī)定日期發(fā)放定息。雖然按季發(fā)息成為一項(xiàng)經(jīng)常性工作，但政府未規(guī)定具體發(fā)息日期，而是由企業(yè)根據(jù)實(shí)際情況在不影響生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、資金周轉(zhuǎn)、市場(chǎng)秩序等條件下，與專業(yè)公司、主管單位商定發(fā)息時(shí)間，再在規(guī)定日期內(nèi)如期發(fā)放。如浙江寧波一大鋸木廠規(guī)定在每季度末的25日發(fā)放；浙江寧波市蒼水商店規(guī)定在每季度末后20天內(nèi)發(fā)放《寧波市各企業(yè)私股定息發(fā)放情況統(tǒng)計(jì)表》（1961年8月），寧波市檔案館藏，檔案號(hào)268-13-14。然而，有些企業(yè)會(huì)在規(guī)定時(shí)間外發(fā)息，不僅影響公私關(guān)系，還會(huì)造成市場(chǎng)波動(dòng)。如上海市恒大棉紡廠等企業(yè)在發(fā)放1959年第四季度定息時(shí)，擅自將發(fā)息時(shí)間提前，造成不良影響，上海市紡織工業(yè)局對(duì)此進(jìn)行通報(bào)并予以禁止《上海市紡織工業(yè)局關(guān)于擅自提前發(fā)放1959年第四季度定息的通報(bào)》（1960年1月21日），上海市檔案館藏，檔案號(hào)B134-1-731-7。

“五不變”政策傳達(dá)后，私方領(lǐng)息人數(shù)確實(shí)有所回漲。以上海市金山縣為例，122名私方人員中已有91名恢復(fù)領(lǐng)息《上海市金山縣工商業(yè)聯(lián)合會(huì)關(guān)于當(dāng)前工商業(yè)者領(lǐng)取定息情況調(diào)查報(bào)告》（1959年5月29日），上海市檔案館藏，檔案號(hào)C48-2-2156。但是，公私雙方大多認(rèn)為，“定息政策不變，領(lǐng)不領(lǐng)聽便”的政策重心明顯在后者。因而，工商界對(duì)領(lǐng)息仍存在猶豫不決的情緒，發(fā)息單位在貫徹“定息政策不變”時(shí)也打了折扣。對(duì)此，各地統(tǒng)戰(zhàn)部、工商聯(lián)等單位強(qiáng)調(diào)，要堅(jiān)決執(zhí)行定息不變的政策，糾正不合理的發(fā)息行為。如中共杭州市委統(tǒng)戰(zhàn)部規(guī)定，對(duì)于因機(jī)構(gòu)調(diào)整而使私方領(lǐng)取定息無(wú)著落的，可由原核資發(fā)息單位負(fù)責(zé)辦理轉(zhuǎn)移手續(xù)，并通知私方到新單位領(lǐng)取定息《關(guān)于定息問(wèn)題（會(huì)議參考文件之四）》（1959年5月13日），杭州市檔案館藏，檔案號(hào)J004-001-0228-011。

同時(shí)，私營(yíng)工商業(yè)者在“五不變”政策傳達(dá)后，不論是“舉棋不定”，還是“復(fù)而領(lǐng)取”，抑或“堅(jiān)決不拿”，都基本認(rèn)識(shí)到“定息是剝削的根子”，“剝削存在一天，階級(jí)矛盾就存在一天”，“工商界最大的利益不是在于定息，而是在于早日消滅階級(jí)，早日改造成為自食其力的勞動(dòng)者”《上海市工商業(yè)聯(lián)合會(huì)關(guān)于紡織系統(tǒng)小型座談會(huì)的情況反映》（1959年5月22日），上海市檔案館藏，檔案號(hào)C48-2-2126-14。他們已認(rèn)識(shí)到，不放棄定息這一剝削收入，就沒(méi)有改造成為勞動(dòng)者的可能性。私營(yíng)工商業(yè)者對(duì)于領(lǐng)息的猶豫不決，正是對(duì)定息政治和經(jīng)濟(jì)雙重意義衡量取舍的表現(xiàn)。這在工商界關(guān)于定息延長(zhǎng)問(wèn)題的討論中表現(xiàn)得更為明顯。

1960年2月22日，劉少奇與民建、工商聯(lián)領(lǐng)導(dǎo)人座談時(shí)就定息問(wèn)題說(shuō)道：“毛主席有過(guò)指示，七年定息，到一九六二年取消，必要時(shí)可以留尾巴。”李維漢：《回憶與研究》下冊(cè)，第861頁(yè)。在定息7年即將到期時(shí)，工商界就定息是否需要“留尾巴”，如何“留尾巴”，以及延長(zhǎng)后如何發(fā)放等問(wèn)題進(jìn)行討論。

對(duì)于定息7年到期后工商界是否需要延長(zhǎng)的問(wèn)題，中共溫州市委統(tǒng)戰(zhàn)部和寧波市工商聯(lián)進(jìn)行了調(diào)查，在溫州市調(diào)查的139名私方中，表示繼續(xù)拿定息的有45名，占32.37%；思想徘徊可拿可不拿的有45名，占32.37%；表示放棄的有49名，占35.25%。在寧波市調(diào)查的78名私方中，想繼續(xù)拿定息的有41名，占52.56%。按核資額分類，1萬(wàn)元以上為大戶，2000元至1萬(wàn)元為中戶，2000元以下為小戶。在溫州市139名私方中，想繼續(xù)拿定息者占大中小戶的比例分別為46.55%、44.44%、15.87%；在寧波市78名私方中，想繼續(xù)拿定息者占大中小戶比例分別為66.66%、84.6%、34.7%《關(guān)于溫州市私方人員62年以后結(jié)束定息問(wèn)題的調(diào)查報(bào)告》（1961年9月16日），溫州市檔案館藏，檔案號(hào)J004-011-006-033；《關(guān)于本市百貨經(jīng)理部進(jìn)行定息政策調(diào)查的情況》（1961年6月14日），寧波市檔案館藏，檔案號(hào)268-13-18。

由此來(lái)看，1962年后想繼續(xù)拿定息的私方占多數(shù)，大中戶私方拿定息的意愿明顯高于小戶，自愿放棄定息的私方占少數(shù)且以中小戶為主。正如上海市民建、工商聯(lián)兩會(huì)座談會(huì)上所提到的，多數(shù)人認(rèn)為，延長(zhǎng)定息符合大多數(shù)私方的需要。但具體到各人又不一樣，拿定息多的人是歡迎的，不拿、少拿的人在思想上則是被動(dòng)的?！吨袊?guó)民主建國(guó)會(huì)上海市委員會(huì)、上海市工商業(yè)聯(lián)合會(huì)辦公室綜合組關(guān)于工商界對(duì)全國(guó)人代會(huì)公報(bào)的反映》（1962年4月17日），上海市檔案館藏，檔案號(hào)C48-2-2355-74。延長(zhǎng)定息反映了工商界多數(shù)人士的意愿。

至于如何延長(zhǎng)定息，工商界也有不同意見。綜合上海、浙江兩地工商界人士的討論來(lái)看，主要?dú)w納為四種方案。

第一種方案主張定息1962年到期后結(jié)束，但要對(duì)生活困難的私方進(jìn)行補(bǔ)助。從統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來(lái)看，月人均生活水平處于困難情況的私方占少數(shù)。根據(jù)1957年國(guó)務(wù)院五辦的調(diào)查，按每人每天需要1斤菜、1斤糧食來(lái)算，兩項(xiàng)開支每月需要6元，再加上油、鹽、醬、醋、豬肉等，每人每月生活開支需要8元左右國(guó)務(wù)院第五辦公室：《13個(gè)省市蔬菜會(huì)議簡(jiǎn)報(bào)》（1957年7月22日），浙江省檔案館藏，檔案號(hào)J125-003-323-002。據(jù)浙江杭州市五金交電化工材料公司私方王梅先回憶，“每個(gè)人每月的生活費(fèi)六七元錢就夠了”徐斌等編著：《杭商口述史·原工商業(yè)者卷》，第267頁(yè)。若將月人均消費(fèi)低于8元作為生活困難標(biāo)準(zhǔn)，浙江寧波市1399名私方中，有174名生活困難；上海市奉賢縣117戶私方中，有5戶生活困難《寧波市私方人員生活水平情況統(tǒng)計(jì)表》（1961年11月14日），寧波市檔案館藏，檔案號(hào)268-13-18；《奉賢縣工商業(yè)聯(lián)合會(huì)關(guān)于定息問(wèn)題的情況匯報(bào)》（1965年10月14日），上海市檔案館藏，檔案號(hào)C48-2-2156。這一方案是希望私方不僅能實(shí)現(xiàn)政治身份的轉(zhuǎn)變，而且能緩解經(jīng)濟(jì)方面的困難。

第二種方案主張?jiān)氯司钏降陀谝话銟?biāo)準(zhǔn)的私方繼續(xù)領(lǐng)取5年定息，息率5厘；高于一般標(biāo)準(zhǔn)的私方取消定息。私方人均生活水平因各地消費(fèi)水平差異而有所不同。如浙江杭州市以月人均消費(fèi)14元作為一般生活水平標(biāo)準(zhǔn)線，杭州市湖濱商店的22名私方人員中低于這一標(biāo)準(zhǔn)的定息數(shù)占比2.24%《杭州市工商業(yè)者對(duì)1962年取消定息的思想情況和意見要求》（1961年4月24日），杭州市檔案館藏，檔案號(hào)J004-001-0300-026。浙江寧波市以月人均消費(fèi)10元作為一般生活水平標(biāo)準(zhǔn)線，寧波市百貨經(jīng)理部的78名私方中低于這一標(biāo)準(zhǔn)的定息數(shù)占比26%《寧波市私方人員一般生活水平》（1961年11月），寧波市檔案館藏，檔案號(hào)268-13-18。這一方案考慮到一般生活水平標(biāo)準(zhǔn)線之下的私方存在家庭人口多、定息在生活支出中作用較大的情況。同時(shí)，用定息把這部分私方繼續(xù)“包下來(lái)”，對(duì)穩(wěn)定私方情緒，維持其原有生活水平，調(diào)動(dòng)工作積極性具有一定作用。

第三種方案主張保留大中戶私方的定息，為期5年，息率5厘；取消小戶私方的定息，有生活困難的可進(jìn)行補(bǔ)助。從溫州市調(diào)查的139名私方來(lái)看，1962年取消定息后入不敷出的有106名，其中大中戶有60名，占56.6%。再以上海印染織布業(yè)的97名私方生活水平情況調(diào)查為例，大戶在取消定息后月人均生活消費(fèi)水平下降52.31%，中戶下降13.35%，小戶下降3%?！蛾P(guān)于溫州市私方人員62年以后結(jié)束定息問(wèn)題的調(diào)查報(bào)告》（1961年9月16日），溫州市檔案館藏，檔案號(hào)J004-011-006-033；《本公司關(guān)于染織行業(yè)資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)生活情況調(diào)查材料》（1965年8月），上海市檔案館藏，檔案號(hào)B193-1-237。這說(shuō)明定息在大中戶私方日常生活開支中所發(fā)揮的作用更明顯，在其日常收入中占比較大。此種方案認(rèn)為保留大中戶的定息，不僅可照顧其家庭生活，還能對(duì)國(guó)外華僑等群體展現(xiàn)出較好的政策影響。同時(shí)將拿極少定息或沒(méi)有定息的小戶、小業(yè)主劃分出來(lái)，摘掉“帽子”，能起到表率作用，利于對(duì)資產(chǎn)階級(jí)的進(jìn)一步改造。

第四種方案主張定息息率從5厘起逐年遞減1厘，到1967年停止發(fā)放。其根據(jù)是1955年11月毛澤東對(duì)息率所作“先多后少”的指示，以及陳云認(rèn)可的“定息可以先定得高一點(diǎn)，以后慢慢減下來(lái)”《陳云文選》第2卷，第289頁(yè)；《對(duì)公私合營(yíng)企業(yè)實(shí)行定息的初步意見》（1955年12月5日），無(wú)錫市檔案館藏，檔案號(hào)A005-1955-002-0014-0033。此種方案認(rèn)為，隨著國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，私方收入會(huì)增加，其子女逐漸就業(yè)亦可增加家庭收入，同時(shí)私方思想認(rèn)識(shí)將不斷提高，據(jù)此可以實(shí)現(xiàn)降低息率直至結(jié)束定息《關(guān)于本市百貨經(jīng)理部進(jìn)行定息政策調(diào)查的情況》（1961年6月14日），寧波市檔案館藏，檔案號(hào)268-13-18。

以上方案中定息延長(zhǎng)5年或延至1967年，是依據(jù)1956年12月5日毛澤東在與全國(guó)工商聯(lián)主委陳叔通談話時(shí)提到的“資本家拿定息如兩個(gè)五年計(jì)劃不能解決問(wèn)題，拖到三個(gè)五年計(jì)劃，帶個(gè)尾巴進(jìn)工會(huì)”《毛澤東年譜》第6卷，中央文獻(xiàn)出版社，2023年，第44頁(yè)。根據(jù)毛澤東與工商界人士的談話精神，國(guó)務(wù)院副總理薄一波在1956年12月10日的全國(guó)工商聯(lián)第二屆會(huì)員代表大會(huì)上指出：“對(duì)大資本家的定息，要繼續(xù)維持，定息時(shí)間要延長(zhǎng)到三個(gè)五年計(jì)劃再說(shuō)?！北∫徊ǎ骸度舾芍卮鬀Q策與事件的回顧》上卷，人民出版社，1997年，第451頁(yè)。

公方、工人群眾對(duì)定息的意見大致分兩種。主張取消定息的一方主要從經(jīng)濟(jì)角度出發(fā)，認(rèn)為定息政策7年到期后應(yīng)當(dāng)取消，資本家自己是不會(huì)自愿取消的。如浙江寧波協(xié)和鐘表店公方經(jīng)理說(shuō)，國(guó)家進(jìn)一步貫徹定息政策后，有的私方感覺資產(chǎn)階級(jí)“帽子”不臭，愿戴“帽子”獲得照顧。要通過(guò)思想教育使私方自愿放棄，割尾巴總是痛，“遲痛不如早痛”《關(guān)于本市百貨經(jīng)理部進(jìn)行定息政策調(diào)查的情況》（1961年6月14日），寧波市檔案館藏，檔案號(hào)268-13-18。主張延長(zhǎng)定息的一方認(rèn)為，定息問(wèn)題實(shí)質(zhì)上是一個(gè)重大的政治問(wèn)題，目前黨和政府在經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)線與思想戰(zhàn)線上已經(jīng)取得決定性勝利，用資產(chǎn)階級(jí)在經(jīng)濟(jì)上剩下來(lái)的一點(diǎn)點(diǎn)剝削尾巴，來(lái)爭(zhēng)取政治上的主動(dòng)，對(duì)資產(chǎn)階級(jí)的改造是十分有利的，況且定息每年支出1.1億元左右，在整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)收入中占比很小《關(guān)于溫州市私方人員62年以后結(jié)束定息問(wèn)題的調(diào)查報(bào)告》（1961年9月16日），溫州市檔案館藏，檔案號(hào)J004-011-006-033。

總之，在定息是否應(yīng)延長(zhǎng)的問(wèn)題上各方意見并不一致，但多數(shù)私營(yíng)工商業(yè)者仍希望可以延長(zhǎng)定息，畢竟多少是一筆收入王毅采訪高榮福的記錄（2024年1月25日）。然而從工商界提出的延長(zhǎng)方案來(lái)看，定息所具有的經(jīng)濟(jì)贖買作用卻有所變化。贖買本意是國(guó)家出于和平改造資產(chǎn)階級(jí)及其企業(yè)的需要而支付必要代價(jià)汝仁編著：《贖買政策的幾個(gè)問(wèn)題》，上海人民出版社，1958年，第6頁(yè)。，定息是國(guó)家認(rèn)可的合法收入，雖然包含有對(duì)資產(chǎn)階級(jí)生活照顧的意思，但贖買作為和平改造的一項(xiàng)手段，并不是由資產(chǎn)階級(jí)的家庭經(jīng)濟(jì)狀況來(lái)決定贖買推行與否及推行多久。工商界的各種延長(zhǎng)方案實(shí)質(zhì)上將這一必要代價(jià)和合法收入的出發(fā)點(diǎn)逐漸演變?yōu)閷?duì)困難工商業(yè)者家庭生活的救濟(jì)，一定程度上偏離了贖買的本意。這種變化也側(cè)面表明大中小工商業(yè)者在定息所代表的經(jīng)濟(jì)利益與政治身份之間已經(jīng)有了明確的抉擇，即：定息較多、在家庭經(jīng)濟(jì)生活中發(fā)揮作用較大的私方，更多會(huì)選擇繼續(xù)領(lǐng)取定息；定息較少、對(duì)家庭經(jīng)濟(jì)生活幾無(wú)影響的私方，更傾向于盡快“摘帽”。

1962年3月8日，國(guó)務(wù)院八辦副主任許滌新在北京市民建、工商聯(lián)兩會(huì)代表大會(huì)上表示，黨中央、國(guó)務(wù)院正在慎重研究定息7年到期后的問(wèn)題，“會(huì)根據(jù)工商界大多數(shù)人的經(jīng)濟(jì)情況、思想情況來(lái)考慮問(wèn)題的，這一點(diǎn)請(qǐng)大家放心”許滌新：《對(duì)當(dāng)前形勢(shì)和有關(guān)工商統(tǒng)戰(zhàn)工作的幾個(gè)問(wèn)題》，《工商行政通報(bào)》第211期（1962年4月14日）。3月27日，周恩來(lái)在二屆全國(guó)人大三次會(huì)議上所作政府工作報(bào)告指出：“考慮到目前工商業(yè)者中，有一部分人對(duì)于取消定息還缺乏必要的準(zhǔn)備，他們的生活也有必要加以照顧，政府已經(jīng)決定，從一九六三年起，延長(zhǎng)定息一個(gè)時(shí)期，暫定三年，到時(shí)再議?！薄督▏?guó)以來(lái)重要文獻(xiàn)選編》第15冊(cè)，中央文獻(xiàn)出版社，1997年，第312頁(yè)。

延長(zhǎng)后的定息發(fā)放仍以企業(yè)為中心，可由企業(yè)財(cái)務(wù)部門直接發(fā)放，或由企業(yè)委托私方代表人物轉(zhuǎn)發(fā)，或向銀行貸款墊發(fā)。對(duì)于股東在一地兼有多處定息者，可集中于一處領(lǐng)取；對(duì)于變動(dòng)發(fā)息日期的企業(yè)，需要提前向主管單位和當(dāng)?shù)亟y(tǒng)戰(zhàn)部申請(qǐng)協(xié)調(diào)，以降低影響；對(duì)于延長(zhǎng)定息后私方領(lǐng)息憑證上的發(fā)放記錄，可添印加頁(yè)，以簡(jiǎn)便手續(xù)，節(jié)約人力物力。對(duì)于未領(lǐng)的定息，由企業(yè)財(cái)務(wù)部門開立專戶妥善保管；對(duì)于私方用定息認(rèn)購(gòu)的公債或儲(chǔ)蓄利息，無(wú)人認(rèn)領(lǐng)在銀行保管到期的，仍予以封存保管?！秾幉ㄊ兴椒饺藛T領(lǐng)取定息情況匯報(bào)》（1961年9月5日），寧波市檔案館藏，檔案號(hào)268-13-18；《上海市紡織工業(yè)局關(guān)于發(fā)付私股定息的幾項(xiàng)具體問(wèn)題的通知》（1962年11月3日），上海市檔案館藏，檔案號(hào)B134-6-650-15。

1965年，在定息延長(zhǎng)3年即將期滿時(shí)，周恩來(lái)、陳云向毛澤東建議，為照顧工商業(yè)者的生活，將定息再延長(zhǎng)2年，得到同意《中共黨史資料》編輯部編：《親歷重大歷史事件實(shí)錄》第4卷，黨建讀物出版社、中國(guó)文聯(lián)出版社，2000年，第492頁(yè)。1965年12月13日，全國(guó)人大常委會(huì)副委員長(zhǎng)彭真與工商界負(fù)責(zé)人談話。對(duì)于定息問(wèn)題，彭真表示：“黨中央考慮到，定息1965年到期后，就取消定息，工商界相當(dāng)一部分人還有困難。因此，傾向再延長(zhǎng)二、三年……定息再延長(zhǎng)一下，工商界心情會(huì)順暢一些，改造工作也好做一些。”《關(guān)于再次延長(zhǎng)定息問(wèn)題的通知》（1966年1月29日），無(wú)錫市檔案館藏，檔案號(hào)A005-1966-002-0080-0035。

1966年3月6日，國(guó)務(wù)院再次下發(fā)延長(zhǎng)定息的通知，指出：“為了有利于對(duì)工商界進(jìn)行思想改造和照顧他們當(dāng)中部分人的生活困難，中共中央決定，從一九六六年起再把定息延長(zhǎng)一些時(shí)間，定息息率不變。延長(zhǎng)多少時(shí)間，將由全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)作出決定。在未作出決定以前，請(qǐng)你們轉(zhuǎn)知所屬部門照發(fā)定息?！薄秶?guó)務(wù)院關(guān)于延長(zhǎng)定息的通知》（1966年3月6日），浙江省檔案館藏，檔案號(hào)J101-017-007-026。隨后不久，“文化大革命”全面爆發(fā)。9月24日，中共中央批轉(zhuǎn)《關(guān)于財(cái)政貿(mào)易和手工業(yè)方面若干政策問(wèn)題的報(bào)告》并下發(fā)到縣、團(tuán)級(jí)黨委和各系統(tǒng)基層單位，明確指出：“公私合營(yíng)企業(yè)應(yīng)當(dāng)改為國(guó)營(yíng)企業(yè)，資本家的定息一律取消。資方代表一律撤銷，資方人員的工作另行安排。關(guān)于取消定息，將由國(guó)務(wù)院提請(qǐng)全國(guó)人民代表大會(huì)或人大常委會(huì)討論后通過(guò)實(shí)行。在未通過(guò)前，暫停支付?！敝腥A全國(guó)手工業(yè)合作總社、中共中央黨史研究室編：《中國(guó)手工業(yè)合作化和城鎮(zhèn)集體工業(yè)的發(fā)展》第2卷，中共黨史出版社，1994年，第455頁(yè)。定息隨即停發(fā)。

四、結(jié)語(yǔ)

國(guó)家對(duì)資產(chǎn)階級(jí)實(shí)行的贖買政策，包括對(duì)資產(chǎn)階級(jí)生產(chǎn)資料進(jìn)行贖買和將資產(chǎn)階級(jí)個(gè)人“包下來(lái)”兩方面內(nèi)容，具有經(jīng)濟(jì)贖買和政治改造的雙重作用管大同：《我國(guó)和平改造資本主義工商業(yè)的若干問(wèn)題》，財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社，1957年，第106—107頁(yè)。但贖買的代價(jià)并不取決于資產(chǎn)階級(jí)生產(chǎn)資料的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，而取決于國(guó)家改造資本主義和改造資本家的需要吳江：《中國(guó)資本主義經(jīng)濟(jì)改造問(wèn)題》，人民出版社，1958年，第89頁(yè)。定息的推行便是這種雙重作用的集中體現(xiàn)，一方面國(guó)家付給私方固定股息進(jìn)行經(jīng)濟(jì)贖買，但付息并不等于還本，更不是還債，而是出于使工商業(yè)者安心改造的需要，發(fā)揮定息照顧工商界生活的作用。另一方面定息是階級(jí)關(guān)系的表現(xiàn)，定息的存在表明中共對(duì)資產(chǎn)階級(jí)進(jìn)行改造的必要性《工商業(yè)者要繼續(xù)改造，積極工作》，《人民日?qǐng)?bào)》1957年4月22日。

從整個(gè)發(fā)放時(shí)期來(lái)看，定息的雙重作用處于動(dòng)態(tài)發(fā)展中，隨著政策變化在不同時(shí)期有不同側(cè)重。首次發(fā)息所具有的特殊性和緊急性，使雙重作用暫時(shí)得以兼顧。按季付息工作常態(tài)化后，作為發(fā)息單位的合營(yíng)企業(yè)真正掌握發(fā)息自主權(quán)，領(lǐng)息憑證成為私方的政治身份象征。隨著息金未付現(xiàn)象的增多和整風(fēng)運(yùn)動(dòng)的開展，公私雙方對(duì)定息雙重作用的認(rèn)識(shí)日益不同，定息所具有的經(jīng)濟(jì)贖買和政治改造兩種作用的張力逐漸增大，對(duì)二者的取舍成為影響資產(chǎn)階級(jí)身份轉(zhuǎn)變的重要因素。到工商界討論定息延長(zhǎng)方案時(shí)，定息的經(jīng)濟(jì)贖買作用突出體現(xiàn)為對(duì)困難私方的經(jīng)濟(jì)救濟(jì)，某種程度上已與贖買的本意不同。因?yàn)橼H買政策下分配給資產(chǎn)階級(jí)的收入在性質(zhì)上仍是剝削所得，定息是否發(fā)放、發(fā)放多久不應(yīng)由私方家庭經(jīng)濟(jì)狀況的好壞來(lái)決定，而應(yīng)從資產(chǎn)階級(jí)被改造的程度來(lái)考慮。

中共堅(jiān)持“以企業(yè)為基地”改造資本家的方針，將對(duì)私營(yíng)企業(yè)的改造與對(duì)私營(yíng)工商業(yè)者的改造結(jié)合起來(lái)。合營(yíng)企業(yè)作為發(fā)息單位，私方到企業(yè)領(lǐng)取定息，便是殘余剝削的表現(xiàn)，也是私方需要改造的證明。以企業(yè)作為私方的社會(huì)生活觀察和實(shí)踐基地，根據(jù)私方關(guān)于定息的思想動(dòng)向和行為選擇，有針對(duì)性地開展改造政策教育，對(duì)加強(qiáng)私方的自我改造具有督促作用?！耙云髽I(yè)為基地”也意味著合營(yíng)企業(yè)成為定息政策的傳達(dá)與執(zhí)行、定息的發(fā)放和領(lǐng)取，以及私營(yíng)工商業(yè)者訴求反映的利益交匯點(diǎn)。這樣不僅有利于定息政策的貫徹和執(zhí)行，而且將公私之間的沖突和矛盾一定程度上限制在合營(yíng)企業(yè)內(nèi)部，同時(shí)輔以工商聯(lián)、工會(huì)、同業(yè)公會(huì)的緩沖作用，主管單位再適時(shí)調(diào)整發(fā)息工作，一定程度上將潛在的政企矛盾消解于公私關(guān)系之中。

定息雙重含義的此起彼伏又在一定程度上加強(qiáng)了“以企業(yè)為基地”改造資本家的合理性。國(guó)家堅(jiān)持以企業(yè)作為發(fā)息單位和延長(zhǎng)定息的做法，側(cè)面說(shuō)明私方要從剝削者轉(zhuǎn)變?yōu)樽允称淞Φ膭趧?dòng)者，并不只是摘掉資本家的“帽子”而已，還要不斷進(jìn)行思想改造《關(guān)于定息問(wèn)題》，《工作簡(jiǎn)訊》1956年第10期。問(wèn)題的關(guān)鍵在于資本家在勞動(dòng)和實(shí)踐中自我改造的程度，而這顯然不易量化。私營(yíng)工商業(yè)者對(duì)于定息的領(lǐng)取、放棄以及重新申領(lǐng)與要求取消等不同訴求，說(shuō)明其不僅將定息作為家庭收入的一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)補(bǔ)貼來(lái)看待，還關(guān)注政治屬性，將拿不拿定息作為衡量是否進(jìn)步的標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)而在政治“摘帽”和維持家庭生活之間反復(fù)權(quán)衡。定息發(fā)放期間“定息七年”“五不變”等各種口頭指示一方面使不同群體都能找到切合自身利益選擇的依據(jù)，另一方面為政策執(zhí)行提供了彈性空間。通過(guò)不斷嘗試與糾錯(cuò)，中共以較小的代價(jià)尋求到各方利益共同點(diǎn)，并占據(jù)政治主動(dòng)，為后續(xù)出臺(tái)正式指示或規(guī)定作了鋪墊。

（本文作者浙江大學(xué)馬克思主義學(xué)院講師）

（責(zé)任編輯王婧倩）