孫雪娟　何光輝　艾萬政

【摘 要】 為準確識別和評價公私合營模式下港口工程建設(shè)風險，以舟山白沙漁港工程為研究對象，通過專家調(diào)查法結(jié)合港口工程項目建設(shè)特點，采用模糊層次分析法分析風險因素的權(quán)重關(guān)系，建立港口工程風險評價模型，并對港口工程風險作出總體評估。結(jié)果表明，白沙漁港工程整體風險比較適中，在所有一級指標風險因素中，合作風險屬于高風險，應(yīng)首先給予有效控制；在所有二級指標風險因素中，雙方權(quán)責劃分風險最大。在公私合營模式下，應(yīng)實時監(jiān)控港口工程建設(shè)過程中存在的較大風險因素，并采取有效的風險控制措施。

【關(guān)鍵詞】 公私合營；風險；港口；模糊層次分析法

0 引 言

港口不僅是水路交通的節(jié)點和樞紐，也是國民經(jīng)濟和社會發(fā)展的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和重要基礎(chǔ)設(shè)施，在交通運輸網(wǎng)中占有重要的地位；因此，必須積極搞好港口建設(shè)，充分發(fā)揮港口作用。由于港口工程建設(shè)周期長、外部環(huán)境復(fù)雜、施工技術(shù)含量高、資金需求量大，在當前經(jīng)濟環(huán)境下，地方政府財政預(yù)算難以滿足港口工程建設(shè)的大量資金需求，因此，這就為港口工程建設(shè)中引入公私合營的投資管理模式提供了可能性。[1]

本文的公私合營，是指政府與私人組織為了合作建設(shè)城市基礎(chǔ)設(shè)施項目，或為了提供某種公共物品或服務(wù)，以特許權(quán)協(xié)議為基礎(chǔ)，通過簽署合同來明確雙方的權(quán)利和義務(wù)而形成的伙伴式合作關(guān)系，使合作各方達到比單獨行動更為有利的結(jié)果。在以公私合營模式建設(shè)港口工程的過程中，港口工程風險錯綜復(fù)雜，而建設(shè)的動態(tài)性決定了風險不可避免地存在于項目的全生命周期內(nèi)。如何準確識別和評價港口工程建設(shè)中的風險，科學(xué)地評估工程建設(shè)風險因素，進而制定具有針對性的風險控制措施，最大限度地降低風險給工程建設(shè)帶來的危害和損失，以達到順利完成港口工程建設(shè)項目的目標，是港口工程建設(shè)者需要研究的重要課題。

1 公私合營建設(shè)港口風險因素識別

港口工程建設(shè)是一個極其復(fù)雜的系統(tǒng)，所涉及的風險因素復(fù)雜多變，導(dǎo)致的后果嚴重程度也各有不同。在合營過程中，如果未正確識別、評估和控制這些風險因素，必然會對港口工程建設(shè)產(chǎn)生不利影響，甚至?xí)?dǎo)致該工程投資失敗。從多角度出發(fā)，公私合營模式的港口工程建設(shè)項目存在的主要風險包括政治風險、融資風險、建設(shè)風險、運營風險、合作風險等。風險指標體系見圖1。[2]

2 公私合營港口工程建設(shè)風險評價

2.1 評價方法

本文采用模糊層次分析法分析公私合營模式的港口工程建設(shè)項目風險因素權(quán)重關(guān)系，建立評價模型并作出總體評估。

權(quán)重的計算方法是一種近似算法。當判斷矩陣偏離一致性過大時，這種近似估計的可靠程度也就值得懷疑。因此，必須對選取的指標進行一致性檢驗。一致性檢驗的步驟如下：

2.2 評價對象

本文以舟山白沙漁港建設(shè)項目為評價對象。白沙漁港位于白沙島與柴山島之間，所在區(qū)域?qū)倨胀訁^(qū)管轄范圍，地處長江、錢塘江、甬江入海口交匯處南側(cè)，屬舟山群島東南部海域，面向浩瀚的太平洋，背靠經(jīng)濟發(fā)達的長江三角洲，處于我國南北海運航線與長江航線“T”字形交匯點上，是華東地區(qū)對外開放的重要海上門戶。白沙漁港西北距上海165 km，西距寧波73 km、杭州210 km，西南距溫州265 km，區(qū)位優(yōu)勢十分明顯。

2.3 評價過程

采用專家問卷調(diào)查法對舟山白沙漁港建設(shè)項目風險要素進行識別和等級評價，根據(jù)專家評價指數(shù)形成階梯矩陣，運用MATLAB軟件計算出其特征值和特征向量。調(diào)研過程中一共發(fā)放100份問卷，回收有效問卷95份。一級指標風險因素及權(quán)重見表1，二級指標風險因素及權(quán)重見表2，風險指標等級評價結(jié)果見表3。

2.4 結(jié)果分析

從評價結(jié)果來看，公私合營模式下的白沙漁港工程風險綜合評價為，項目整體風險比較適中。這說明公私合營模式可以改變原白沙漁港建設(shè)項目中各參與方之間的從屬關(guān)系，以地位平等為基礎(chǔ)，建立有效、暢順的溝通平臺，通過樹立共同目標，能夠更加高效地促進各參與方加強對風險的控制和管理。

在所有的一級指標風險因素中，政府與私營企業(yè)的合作是屬于高風險的，應(yīng)首先給予有效控制；建設(shè)風險和運營風險均屬于較高風險，在港口工程建設(shè)的全生命周期內(nèi)必須給予較高的關(guān)注。

在所有的二級指標風險因素中，雙方權(quán)責劃分的風險是最大的，其次是利率風險和工程質(zhì)量風險。這說明在公私合營模式下，應(yīng)實時監(jiān)控港口工程建設(shè)過程中存在的這些較大風險因素，并及時反饋，采取有效的風險控制措施。

（1）從白沙漁港工程建設(shè)整體風險來看，合作風險是各指標中所占權(quán)重較大的風險，其中最重要的一點就是政府與私營企業(yè)權(quán)利、義務(wù)、責任的劃分問題。如何讓政府與基于“特許經(jīng)營權(quán)”的私營企業(yè)通力合作，各自發(fā)揮優(yōu)勢，避免扯皮推諉，是整個公私合營項目的核心問題。在港口工程建設(shè)過程中，政府和私營企業(yè)都應(yīng)以“風險分攤給最能處理問題的一方”為原則，在充分協(xié)商的基礎(chǔ)上劃分各自的權(quán)利、責任。雙方都應(yīng)秉承“契約精神”，通過合同的方式將彼此的職責進行清楚的劃分，這樣即使雙方產(chǎn)生了糾紛，其解決或處理也可有據(jù)可依。

（2）對于建設(shè)風險來說，最重要的就是對工程質(zhì)量風險的控制。項目經(jīng)理是工程質(zhì)量的第一負責人，在整個施工過程中必須對工程質(zhì)量直接負責。與此同時，還要根據(jù)港口工程特點建立質(zhì)量保證體系，針對施工技術(shù)方案，認真執(zhí)行施工班組自檢、施工員復(fù)檢、專職質(zhì)量員終檢的三級檢查制度，實時監(jiān)控采用新材料、新工藝、新技術(shù)的關(guān)鍵部位。

（3）在資本市場中，由于經(jīng)濟發(fā)展呈現(xiàn)出周期性波動的特征，因而利率風險是最為常見的風險。目前，國內(nèi)的融資渠道主要是通過商業(yè)銀行來獲得貸款資金的。在這種情況下，投資者可以通過簽訂利率遠期合約或者持有付息間隔較短的債權(quán)，也可以通過金融工具采用套期保值的方式來分散利率變動引發(fā)的風險。同時，還可以充分發(fā)揮政府作用，當通貨膨脹率超過一定的百分比時，政府可以通過延長“特許經(jīng)營權(quán)”的方式，使得項目投資者可以得到一定程度的補償。

3 結(jié) 語

通過建立適當?shù)闹笜梭w系，按照分層定權(quán)重的方法，可判斷公私合營模式下的港口建設(shè)項目的各指標風險度，對在港口工程建設(shè)過程中存在的較大風險因素進行實時監(jiān)控，及時反饋，采取有效的風險控制措施。

參考文獻：

[1] 陳華，張梅玲.基于公私合作（PPP）的保障房投融資創(chuàng)新研究[J].財政研究，2012（4）：42-45.

[2] 李妍，趙蕾.新型城鎮(zhèn)化背景下的PPP項目風險評價體系的構(gòu)建[J].經(jīng)濟體制改革，2015（5）：17-23.