收稿日期：2024-03-02

作者簡介：趙娜（1982—" ），商丘師范學(xué)院圖書館館員。

摘" 要：開放獲取出版的產(chǎn)生與發(fā)展有其深刻的社會和技術(shù)背景，其對圖書館資源建設(shè)的影響主要體現(xiàn)在資源結(jié)構(gòu)、資源政策和資源管理等方面。在開放獲取出版環(huán)境中，圖書館建設(shè)文獻資源的措施包括樹立資源建設(shè)的新思路、完善開放資源建設(shè)流程、搭建開放資源建設(shè)平臺、打造聯(lián)盟共建共享模式等。

關(guān)鍵詞：開放獲取出版；圖書館；資源建設(shè)

中圖分類號：G250""" 文獻標(biāo)識碼：A""" 文章編號：1003-1588（2024）04-0111-03

開放獲?。∣pen Access，OA）是學(xué)術(shù)資源壟斷日益增強趨勢下催生的一種獨特的出版模式，其秉持奉獻、互濟、自由、分享的理念，克服了傳統(tǒng)出版機制中存在的授權(quán)壁壘與價格阻滯，力促知識創(chuàng)造成果的傳播與利用，重構(gòu)了學(xué)術(shù)生態(tài)鏈環(huán)境。早在2012年，美國研究圖書館協(xié)會就在《學(xué)術(shù)圖書館十大趨勢報告》中指出，傳播學(xué)術(shù)資源是圖書館的職能之一，圖書館應(yīng)積極應(yīng)對學(xué)術(shù)出版創(chuàng)新的挑戰(zhàn)［1］。圖書館之所以要重視開放獲取出版，是因為作為收藏、加工、存儲和提供學(xué)術(shù)資源服務(wù)的最大社會組織，其管理模式和運行機制必然受到開放獲取出版的影響，特別是要求圖書館對資源建設(shè)的理念、政策、方法、技術(shù)等做出新的變革。

1" 開放獲取出版的動因與模式

1.1" 開放獲取出版的動因

第二次世界大戰(zhàn)后，隨著經(jīng)濟、文化、教育、科技等事業(yè)的復(fù)蘇，學(xué)術(shù)出版的市場逐步擴大，成為有利可圖的領(lǐng)域，而學(xué)術(shù)資源本身的特性也為出版商壟斷學(xué)術(shù)出版提供了可能。例如，每一份期刊、第一篇論文都具有不可替代的唯一性，即使是同一學(xué)科、同一研究主題的文章也因研究角度、方法和結(jié)果不同而有所差異，無法找到完全的替代品。學(xué)術(shù)期刊的不可替代性決定了其缺乏價格彈性，即科研人員對學(xué)術(shù)期刊的需求不會因價格而發(fā)生變化［2］。基于學(xué)術(shù)資源不可替代性的出版壟斷方式包括搭配銷售、價格控制、拒絕許可、權(quán)利限制等。出版壟斷導(dǎo)致學(xué)術(shù)資源的價格持續(xù)攀升，而以搭配銷售為模式的“大套餐”制表面上看使圖書館支付的費用降低了10%～15%，卻使圖書館購買了許多不適用的資源。整體來講，出版壟斷壓抑了圖書館的業(yè)務(wù)活動，增加了圖書館的經(jīng)濟負(fù)擔(dān)，加大了圖書館的法律風(fēng)險，并使知識的傳播和交流在圖書館受阻。

1.2" 開放獲取出版模式

2002年，《布達佩斯開放獲取計劃》對開放獲取出版給出了定義。2013年，《貝塞斯達宣言》提出了開放獲取出版的條件：一是授權(quán)用戶在世界范圍內(nèi)對學(xué)術(shù)資源的自由使用和傳播，二是將學(xué)術(shù)資源的完整版本存儲在標(biāo)準(zhǔn)的開放數(shù)據(jù)庫中［3］。目前，符合這兩個條件的開放獲取出版模式很多，主要有三種類型：一是扣減模式，如：按照英國皇家化學(xué)會的規(guī)定，圖書館如果訂購了其期刊，那么圖書館隸屬的高校作者在這些期刊上發(fā)表文章將被降低付費。二是SCOAP3模式。這種模式將文獻資源采購費轉(zhuǎn)換為開放出版服務(wù)費，不僅作者不再支付出版費，而且訂購了其期刊的機構(gòu)的訂購費也將獲得減免。三是抵消模式，如：Springer曾與荷蘭高校協(xié)會、奧地利科學(xué)基金會等機構(gòu)達成協(xié)議，這些機構(gòu)支付訂購費后，其作者可免費在該出版集團的1，600種期刊上發(fā)表文章［4］。開放獲取出版一定程度地解決了圖書館收集學(xué)術(shù)資源的權(quán)利許可障礙和價格負(fù)擔(dān)問題，使越來越多的圖書館加入建設(shè)開放資源的行列。

2" 開放獲取出版對圖書館資源建設(shè)的影響

2.1" 對資源結(jié)構(gòu)的影響

相對于傳統(tǒng)資源，開放獲取資源的類型不僅豐富，而且增速較快，這必將引發(fā)圖書館資源結(jié)構(gòu)的變化。從資源類型看，開放獲取資源包括學(xué)位論文、科研數(shù)據(jù)、多媒體數(shù)據(jù)（視頻、講座、圖片、動漫、音頻等）、特色資源（專題網(wǎng)站、專題數(shù)據(jù)庫等）。從資源數(shù)量講，根據(jù)（英國）自然出版集團（Web of Science）提供的資料，2013年約有11%的科研論文發(fā)布在開放獲取期刊，而在2002年僅有2%［5］。根據(jù)Nature Publishing Group的調(diào)查，到2025年開放獲取出版論文將占到全部科學(xué)論文的90%［6］。另據(jù)《開放獲取出版2016—2020》報告，開放獲取學(xué)術(shù)論文出版數(shù)量的年增長速度是全部論文的兩倍［7］。開放出版學(xué)術(shù)資源類型的齊全性、數(shù)量的龐大性、獲取的便利性、使用的自由性、免費或低價格，決定了圖書館對其收藏的必然性，造成圖書館資源比例的重新調(diào)整。

2.2" 對資源政策的影響

杜克大學(xué)學(xué)術(shù)交流中心主任Kevin Smith認(rèn)為，開放獲取不僅僅是一種出版模式，其在展示學(xué)術(shù)成果價值、增加研究過程的透明度、鼓勵學(xué)者參與學(xué)術(shù)創(chuàng)造和評價等方面必將給圖書館的發(fā)展帶來機遇和挑戰(zhàn)。一方面，圖書館的角色發(fā)生變化，從資源的擁有者成為資源傳遞平臺的搭建者和渠道的提供者；另一方面，圖書館的資源建設(shè)原則、方法和具體標(biāo)準(zhǔn)將發(fā)生改變，特別是資源購買經(jīng)費將有很大一部分轉(zhuǎn)向開放資源建設(shè)，同時要求圖書館提供開放資源發(fā)現(xiàn)、發(fā)布、共享等方面的技術(shù)和機制支撐。政策導(dǎo)向是影響圖書館收藏和利用開放資源最重要的因素之一。目前，國內(nèi)外許多圖書館的資源建設(shè)未能涉足開放資源領(lǐng)域，或者效果不佳，基本上都與政策缺失或政策不完善有關(guān)。

2.3" 對資源管理的影響

開放資源的類型復(fù)雜、數(shù)量大、來源渠道廣，質(zhì)量控制難度加大，給圖書館資源管理帶來許多新的問題，如：針對我國“211”高校圖書館的調(diào)查分析發(fā)現(xiàn)，有88.29%的圖書館對開放資源進行了不同方式、不同程度的揭示，其中數(shù)據(jù)列表鏈接及資源導(dǎo)航鏈接等淺層次揭示方式是目前圖書館揭示開放資源的主要方法；只有31.63%的圖書館建設(shè)了開放期刊集成檢索平臺，12.24%的圖書館實現(xiàn)了開放獲取資源與館藏資源的聯(lián)合檢索；同時使用以上四種方式的圖書館只占7.14%。目前，將傳統(tǒng)資源與開放資源集中于共享平臺進行深度揭示的圖書館還是少數(shù)。開放資源的質(zhì)量一定程度上左右著科研人員的投稿意向，反過來又影響開放資源的質(zhì)量，進而決定著圖書館收藏開放資源的質(zhì)量。目前，國際上對開放資源質(zhì)量的評價并無一致標(biāo)準(zhǔn)，通常采用的方法包括網(wǎng)絡(luò)計量評價法、同行審議評價法、引文統(tǒng)計分析法等。但是，這些方法都有其局限性，需要根據(jù)情況綜合性、互補性運用。

3" 圖書館建設(shè)開放資源的思考

3.1" 樹立資源建設(shè)的新思路

美國研究圖書館協(xié)會（ACRL）在學(xué)術(shù)圖書館技術(shù)與變化圓桌會議上指出，對于圖書館領(lǐng)導(dǎo)者和員工的挑戰(zhàn)，在于需要在新的知識創(chuàng)造與傳播模式及新的學(xué)術(shù)社區(qū)環(huán)境中進行重新定位。在開放出版事業(yè)日益繁榮、開放資源種類不斷增多、數(shù)量更是以指數(shù)級增長的學(xué)術(shù)資源生產(chǎn)和學(xué)術(shù)新生態(tài)背景下，圖書館最應(yīng)思考的是如何能夠最大限度地發(fā)揮學(xué)術(shù)交流功能。2019年，一項針對我國30所“雙一流”高校圖書館的調(diào)查表明，30%的高校圖書館不太了解開放獲取出版，33.3%的高校圖書館不了解高校開放出版政策，63.33%的高校圖書館不了解本校教學(xué)科研人員論文的開放出版情況，43.33%的高校圖書館不了解開放出版的付費問題，絕大多數(shù)圖書館更是不知道如何建設(shè)開放資源［8］。因此，圖書館建設(shè)開放資源及其管理體系，首先要創(chuàng)新觀念，解決認(rèn)識問題，樹立資源建設(shè)的開放獲取理念。

3.2" 完善開放資源建設(shè)流程

在開放出版環(huán)境下，學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)的變革會使圖書館的本地目錄和館藏組織的作用日益弱化，原有的服務(wù)如數(shù)據(jù)加工、組織和檢索都可以脫離圖書館實現(xiàn)。圖書館要繼續(xù)發(fā)揮其在學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)中的重要作用，就必須在資源建設(shè)中重建業(yè)務(wù)流程。更為重要的是，開放資源建設(shè)必須與資源揭示，特別是開放資源服務(wù)結(jié)合起來，培塑圖書館在知識服務(wù)方面的核心能力，如提供開放資源導(dǎo)航服務(wù)，包括資源檢索、數(shù)據(jù)管理、元數(shù)據(jù)服務(wù)、論文準(zhǔn)備服務(wù)、資源選擇服務(wù)、開放獲取政策服務(wù)等。圖書館可以從事開放獲取咨詢服務(wù)，德國布倫瑞克工業(yè)大學(xué)圖書館就引入了“出版導(dǎo)師制”，為教師和科研人員提供一對一的學(xué)術(shù)出版輔導(dǎo)。圖書館還可以為開放獲取出版提供版權(quán)服務(wù)，幫助解決涉及的版權(quán)問題，包括版權(quán)政策、版權(quán)授權(quán)、版權(quán)清算、版權(quán)簽約等。為用戶提供開放獲取知識培訓(xùn)也是國外許多圖書館的服務(wù)內(nèi)容，其形式包括研討會、培訓(xùn)班、資料宣傳、“闖關(guān)答題”競賽等。

3.3" 搭建開放資源建設(shè)平臺

技術(shù)平臺是揭示開放資源的重要載體和工具，通常包括開放獲取期刊、機構(gòu)知識庫、自建平臺等類型。例如，在德國高校圖書館，開放期刊平臺比較普遍，在一項針對該國26家高校圖書館的調(diào)查中，有65%的圖書館都提供此類服務(wù)。研究人員不僅可以在開放期刊平臺發(fā)布論文，還可以自行建設(shè)數(shù)字化開放期刊或紙質(zhì)版期刊［9］。機構(gòu)知識庫在國外高校圖書館同樣較為多見，如：一項針對加拿大10家高校圖書館的研究表明，這些圖書館全部建設(shè)了知識庫，包括自建模式和共建模式。此外，國外有的圖書館還采用了著作出版平臺模式，如德國海德堡大學(xué)圖書館的開放著作平臺heiBOOKS、加拿大溫沙大學(xué)圖書館的Pressbooks平臺等。目前，我國圖書館的開放資源平臺主要是期刊模式，而機構(gòu)知識庫較少，資源類型不全、數(shù)量少，主要起著成果存儲和展示功能，資源揭示功能和服務(wù)能力有待提高。

3.4" 打造聯(lián)盟共建共享模式

“聯(lián)盟推動”是國外圖書館開放資源建設(shè)的重要策略之一。聯(lián)盟的目標(biāo)是營造圖書館資源共享環(huán)境，協(xié)調(diào)各成員圖書館的交流，促進開放資源建設(shè)的理論與實務(wù)發(fā)展；為圖書館開展資源建設(shè)提供統(tǒng)一的政策指南和標(biāo)準(zhǔn)化的操作規(guī)范；為成員圖書館提供重塑業(yè)務(wù)流程及其與服務(wù)活動相嵌合的模板和典型案例。例如，加拿大圖書館開放資源聯(lián)盟的類型很多，有圖書館界內(nèi)部的，有圖書館跨界與其他行業(yè)組織共建的，機制有緊密型的，也有松散型的。Erudit平臺由多所高校圖書館聯(lián)合建立，目前開放期刊26種，涉及35個學(xué)科領(lǐng)域，同時免費開放數(shù)百種圖書和數(shù)萬份學(xué)位論文。2016年9月，中國高校機構(gòu)知識庫聯(lián)盟（CHAIR）成立，目前有成員館40家，包括北京理工大學(xué)圖書館、重慶大學(xué)圖書館、北京大學(xué)圖書館、清華大學(xué)圖書館等。但是，我國圖書館開放資源聯(lián)盟的數(shù)量和運行質(zhì)量與國外先進圖書館相比有一定差距。另外，開放獲取出版并未改變學(xué)術(shù)出版市場買方和賣方市場力量的對比，這也是促進圖書館以聯(lián)盟形式向出版商爭取權(quán)利，以便為建設(shè)開放資源提供更有利條件的內(nèi)在要求。

參考文獻：

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［8］" 袁青，陳星辰.高校圖書館推動學(xué)術(shù)期刊從訂閱模式向開放獲取模式轉(zhuǎn)化的困境與出路［J］.圖書情報工作，2020（18）：15-20.

［9］" 劉悅?cè)纾位莘?，郭利?德國高校圖書館開放出版服務(wù)特點與啟示［J］.圖書館雜志，2021（5）：27-35.

（編校：崔萌）