摘 要：本文基于2000—2014年（不含2010年） CEPII?BACI數(shù)據(jù)庫、中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫、中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫和國家知識產(chǎn)權(quán)局專利數(shù)據(jù)庫，采用雙向固定效應(yīng)模型實證研究了中國企業(yè)全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)出口位置對企業(yè)創(chuàng)新的影響及作用機制。研究結(jié)果顯示：全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)出口位置提升對企業(yè)創(chuàng)新有促進作用；內(nèi)資企業(yè)、中高技術(shù)水平行業(yè)企業(yè)、一般貿(mào)易企業(yè)和低需求市場集中度企業(yè)全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)出口位置提升對企業(yè)創(chuàng)新的促進作用更明顯；全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)出口位置提升通過信息溢出效應(yīng)、規(guī)模效應(yīng)和競爭效應(yīng)促進企業(yè)創(chuàng)新。在加快構(gòu)建以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局和加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的背景下，厘清全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)出口位置與企業(yè)創(chuàng)新的因果關(guān)系具有一定的現(xiàn)實意義。

關(guān)鍵詞：全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)出口位置；企業(yè)創(chuàng)新；信息溢出效應(yīng)；規(guī)模效應(yīng)；競爭效應(yīng)

中圖分類號：F752 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1000-176X（2024）03-0081-13

一、問題的提出

黨的二十大報告提出：“堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位?！薄凹涌鞂嵤﹦?chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略?！逼髽I(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新，僅僅依靠自身力量遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，需要充分利用外部信息和技術(shù)資源。自2001年中國加入世界貿(mào)易組織以來，中國企業(yè)憑借著人口紅利從事加工貿(mào)易，順利嵌入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，并發(fā)展成為世界工廠。世界貿(mào)易組織統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2022年中國全年貨物出口總額高達(dá)3. 59萬億美元，穩(wěn)居全球貨物貿(mào)易第一大出口國地位。出口貿(mào)易為中國經(jīng)濟發(fā)展作出巨大貢獻(xiàn)?！笆奈濉币?guī)劃明確提出，未來五年，中國將實施積極的出口政策。積極的出口政策意味著中國需要發(fā)展更高水平的開放型經(jīng)濟，進一步提升中國企業(yè)在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的出口位置。積極的出口政策能否助力創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實施？即企業(yè)在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的出口位置提升對創(chuàng)新是否有促進作用？這成為一個亟待研究的重要問題。在加快構(gòu)建以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局和加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的背景下，厘清中國企業(yè)在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的出口位置與創(chuàng)新之間的因果關(guān)系，可以為實現(xiàn)上述目標(biāo)提供實踐證據(jù)。

與本文相關(guān)的第一類文獻(xiàn)是出口對企業(yè)創(chuàng)新的影響。出口對企業(yè)創(chuàng)新影響的文獻(xiàn)有三類，第一類是“出口促進論”的相關(guān)研究。Grossman和Helpman［1］ 認(rèn)為，隨著貿(mào)易流動的信息技術(shù)會促進企業(yè)創(chuàng)新。Bratti和Felice［2］基于意大利制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，出口通過獲取外國消費者的偏好和競爭信息促進產(chǎn)品創(chuàng)新。王明成［3］從結(jié)構(gòu)和總量視角檢驗出口對創(chuàng)新的影響，研究發(fā)現(xiàn)，出口通過出口學(xué)習(xí)效應(yīng)提高了實用技術(shù)的創(chuàng)新能力，但對原始創(chuàng)新能力的影響不顯著。崔靜波等［4］認(rèn)為，企業(yè)出口顯著促進了創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出，對創(chuàng)新投入的影響先逐步減弱再逐步增強，而對創(chuàng)新產(chǎn)出的影響逐漸減弱。第二類是“出口抑制論”的相關(guān)研究。在由跨國公司主導(dǎo)的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中，大部分企業(yè)充當(dāng)了代工的角色，從事簡單的加工組裝環(huán)節(jié)，往往被發(fā)達(dá)國家鎖定在價值鏈低端，不利于企業(yè)創(chuàng)新［5-6］。第三類研究認(rèn)為，出口對企業(yè)創(chuàng)新的影響具有異質(zhì)性?；趧?chuàng)新類型的異質(zhì)性，李兵等［7］認(rèn)為，出口促進了企業(yè)的自主技術(shù)創(chuàng)新，尤其對技術(shù)含量相對較高的發(fā)明專利和實用新型專利有顯著促進作用，而對外觀設(shè)計型專利的影響不顯著。基于企業(yè)是否處于技術(shù)前沿的異質(zhì)性，Aghion等［8］認(rèn)為，位于技術(shù)前沿企業(yè)的出口對創(chuàng)新有促進作用，而遠(yuǎn)離技術(shù)前沿企業(yè)的出口不利于創(chuàng)新?；谫Y本密集度的異質(zhì)性，黃先海等［9］ 認(rèn)為，資本密集型的企業(yè)出口帶動創(chuàng)新，而勞動密集型的企業(yè)出口對創(chuàng)新的影響不顯著。

與本文相關(guān)的第二類文獻(xiàn)是網(wǎng)絡(luò)位置對企業(yè)創(chuàng)新的影響。社會網(wǎng)絡(luò)理論認(rèn)為，網(wǎng)絡(luò)是信息傳播的重要渠道，處于網(wǎng)絡(luò)中心位置的節(jié)點擁有最強的社會關(guān)系，可以獲得最多的信息［10］。在網(wǎng)絡(luò)位置對企業(yè)創(chuàng)新影響的研究中，重點強調(diào)了網(wǎng)絡(luò)的信息傳播作用，這有助于企業(yè)利用外部信息和技術(shù)推動自身創(chuàng)新。隨著以網(wǎng)絡(luò)化為特征的商貿(mào)往來持續(xù)演變，中間品貿(mào)易是技術(shù)跨國傳播的重要渠道［11］。許和連等［12］ 認(rèn)為，貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)地位提升有助于獲得技術(shù)擴散效應(yīng)。商輝等［13］ 認(rèn)為，貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)位置提升主要通過中間品選擇、資本積累和競爭效應(yīng)促進企業(yè)創(chuàng)新。既有文獻(xiàn)為本文研究全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)出口位置提升對企業(yè)創(chuàng)新的影響提供了重要的指導(dǎo)和參考。本文在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的框架下，把中間品出口與網(wǎng)絡(luò)特征相結(jié)合，研究全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)出口位置提升對企業(yè)創(chuàng)新的影響，并試圖揭示其中可能的作用機制。

本文的邊際貢獻(xiàn)在于：第一，既有文獻(xiàn)大部分從中間品出口規(guī)?；蛘咧虚g品出口目的地的多樣性視角討論其對企業(yè)創(chuàng)新的影響，本文從企業(yè)通過出口中間品這種方式嵌入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)視角探討其對創(chuàng)新的影響，并對信息溢出效應(yīng)機制、規(guī)模效應(yīng)機制和競爭效應(yīng)機制進行檢驗。第二，企業(yè)在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的出口位置采用社會網(wǎng)絡(luò)分析中的出度指標(biāo)衡量，這個指標(biāo)相較于通過出口規(guī)模衡量出口位置更能體現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)特征，把社會網(wǎng)絡(luò)領(lǐng)域的研究方法運用到全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，豐富了全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的研究工具。第三，本文采用CEPII?BACI數(shù)據(jù)庫2000—2014年（不含2010年）HS1996版全球97個經(jīng)濟體3 198種六位碼中間品貿(mào)易數(shù)據(jù)構(gòu)建全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，并計算企業(yè)在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的出口位置，這比大部分從國家層面或產(chǎn)品層面研究網(wǎng)絡(luò)位置與創(chuàng)新之間關(guān)系的文獻(xiàn)更為微觀，得出的結(jié)論更具體。

二、理論分析與研究假設(shè)

企業(yè)是創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的微觀主體，企業(yè)創(chuàng)新對經(jīng)濟發(fā)展至關(guān)重要。影響企業(yè)創(chuàng)新的因素較多，如補貼優(yōu)惠政策［14］、數(shù)字化轉(zhuǎn)型［15］和貿(mào)易自由化［16］等。這些因素對企業(yè)創(chuàng)新的作用機制主要可以從供給側(cè)和需求側(cè)兩方面進行概括。供給側(cè)主要表現(xiàn)為新的信息技術(shù)推動企業(yè)創(chuàng)新，新的信息技術(shù)不僅來自企業(yè)自身，還可能來自企業(yè)所處的外部環(huán)境［2］。需求側(cè)則表現(xiàn)為市場規(guī)模擴大和市場競爭引致企業(yè)創(chuàng)新。

隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，跨國交易成本快速下降，國際生產(chǎn)活動形成了廣泛的環(huán)節(jié)分離和空間整合。在以產(chǎn)品內(nèi)分工為特征的價值鏈生產(chǎn)模式快速發(fā)展下，絕大多數(shù)企業(yè)都或多或少地參與了全球化生產(chǎn)，供應(yīng)商與客戶之間的中間品交易關(guān)系構(gòu)成了全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)。全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)集聚了大量的供應(yīng)商和客戶，內(nèi)部結(jié)構(gòu)逐漸復(fù)雜化［17-18］，成為信息傳播的重要媒介，大量客戶的存在為供應(yīng)商擴大生產(chǎn)規(guī)模提供了可能，大量供應(yīng)商的存在為全球化生產(chǎn)提供了競爭環(huán)境。中國企業(yè)通過出口中間品這種方式嵌入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，并且通過不斷與全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)潛在的客戶建立中間品貿(mào)易關(guān)系，逐漸從網(wǎng)絡(luò)邊緣位置向核心位置移動。在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的出口位置提升，企業(yè)控制生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)的信息能力增強，并通過與新的客戶建立聯(lián)系擴大了生產(chǎn)規(guī)模和增強了市場競爭能力，從而促進企業(yè)創(chuàng)新?；谏鲜龇治觯P者提出如下假設(shè)：

假設(shè)1：全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)出口位置提升能促進企業(yè)創(chuàng)新。

企業(yè)創(chuàng)新具有高成本和不確定性兩個特點，這也是部分企業(yè)表現(xiàn)出創(chuàng)新動力不足的兩個重要原因。企業(yè)進行創(chuàng)新的一個重要目的是更好地滿足客戶需求，了解客戶需求是企業(yè)創(chuàng)新的一個關(guān)鍵環(huán)節(jié)。創(chuàng)新成本主要包括搜尋客戶偏好成本和技術(shù)研發(fā)成本。企業(yè)在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的出口位置提升，不僅與更多的客戶建立了直接的生產(chǎn)關(guān)系，而且間接地與潛在的客戶建立了生產(chǎn)聯(lián)系［19-20］。這有助于中國中間品出口企業(yè)通過直接和間接兩種方式在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中獲取客戶偏好的信息，也有利于企業(yè)獲取外部已有的技術(shù)信息，從而降低創(chuàng)新成本和促進企業(yè)創(chuàng)新。另外，信息在生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中每傳遞一步，都會產(chǎn)生一定程度的偏誤，網(wǎng)絡(luò)內(nèi)節(jié)點間距離越近，網(wǎng)絡(luò)內(nèi)節(jié)點獲得正確信息的概率越高［21］。企業(yè)在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的出口位置提升，縮短了其與網(wǎng)絡(luò)內(nèi)任何一個經(jīng)濟體的連接距離，獲得的信息更為正確。正確的信息可以降低企業(yè)創(chuàng)新的不確定性，從而促進企業(yè)創(chuàng)新。基于上述分析，筆者提出如下假設(shè)：

假設(shè)2a：全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)出口位置提升通過信息溢出效應(yīng)促進企業(yè)創(chuàng)新。

高昂的創(chuàng)新成本促使企業(yè)更加關(guān)注如何降低生產(chǎn)成本，把超額利潤用于研發(fā)投入，增強企業(yè)創(chuàng)新能力。生產(chǎn)成本已經(jīng)成為影響企業(yè)創(chuàng)新的一個重要因素。降低企業(yè)生產(chǎn)成本的一個普遍做法就是擴大生產(chǎn)規(guī)模，發(fā)揮規(guī)模效應(yīng)［22］。全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的一個明顯特征是聚集了全球大量的客戶，這為中間品出口企業(yè)搜尋新的客戶提供了便利。企業(yè)拓展新客戶的主要目的是擴大生產(chǎn)規(guī)模，所以當(dāng)企業(yè)通過拓展新客戶提升在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的出口位置后，往往不會進行中間品出口轉(zhuǎn)移，而是生產(chǎn)更多的中間品以滿足新客戶的需求［23］。根據(jù)新貿(mào)易理論，企業(yè)可以通過出口擴大生產(chǎn)規(guī)模，從而發(fā)揮規(guī)模效應(yīng)。更具體地講，出口帶來的生產(chǎn)規(guī)模擴大會降低企業(yè)生產(chǎn)成本，提高企業(yè)利潤，促進企業(yè)創(chuàng)新［24-25］。基于上述分析，筆者提出如下假設(shè)：

假設(shè)2b：全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)出口位置提升通過規(guī)模效應(yīng)促進企業(yè)創(chuàng)新。

全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的另一個明顯特征是聚集了全球大量的中間品供應(yīng)商，中間品出口企業(yè)嵌入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)后，不僅面臨與國內(nèi)生產(chǎn)同類產(chǎn)品企業(yè)的競爭，還面臨與全球生產(chǎn)同類產(chǎn)品企業(yè)的競爭。企業(yè)在與新的客戶建立生產(chǎn)關(guān)系后，與新客戶的供應(yīng)商之間又產(chǎn)生了新的競爭關(guān)系，即面臨的競爭者數(shù)量增多。并且隨著企業(yè)在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的出口位置提升，能與之競爭的企業(yè)的競爭力也會相對變強［26］?？傊?，隨著企業(yè)在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中出口位置的提升，不論從競爭者數(shù)量看，還是從競爭者的競爭力看，企業(yè)面臨的競爭環(huán)境都將更為激烈。在“逃離競爭效應(yīng)”下，企業(yè)往往希望通過創(chuàng)新在全球市場競爭中獲得更大的市場份額，因而市場競爭能促進企業(yè)創(chuàng)新［27-28］。基于上述分析，筆者提出如下假設(shè)：

假設(shè)2c：全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)出口位置提升通過競爭效應(yīng)促進企業(yè)創(chuàng)新。

三、研究設(shè)計

（一） 變量定義

⒈被解釋變量

被解釋變量是企業(yè)創(chuàng)新（innovation），由于發(fā)明專利涵蓋的技術(shù)復(fù)雜度更高，專利授權(quán)具有時間滯后性，所以本文借鑒黎文靜和鄭曼妮［29］與呂越等［30］的做法，采用發(fā)明專利申請量衡量。

⒉解釋變量

解釋變量是全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)出口位置（odegw），本文借鑒梁經(jīng)偉等［31］的做法，采用社會網(wǎng)絡(luò)領(lǐng)域中衡量網(wǎng)絡(luò)位置的出度指標(biāo)衡量。由于很難獲得全球企業(yè)間中間品交易數(shù)據(jù)，無法構(gòu)建企業(yè)層面的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，所以本文首先構(gòu)建中間品層面的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，計算出中間品層面的中國出度，然后根據(jù)中間品層面的中國出度計算中國中間品出口企業(yè)出度。

（1） 中間品層面的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建

本文采用經(jīng)濟體間中間品貿(mào)易數(shù)據(jù)構(gòu)建中間品層面的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，如式（1）：

其中，Gh 為h中間品全球n個經(jīng)濟體間進出口關(guān)系矩陣，不考慮自循環(huán)，主對角線為0。矩陣Gh 的元素Ghij 可以表示為式（2）：

其中，xij 為i經(jīng)濟體對j經(jīng)濟體出口的中間品金額，當(dāng)其中間品出口額大于0時，認(rèn)為存在生產(chǎn)關(guān)系，即Ghij = 1，反之，Ghij = 0。本文全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)為有向二值網(wǎng)絡(luò)。

h中間品層面的i經(jīng)濟體出度具體可以表示為式（3）：

為了消除網(wǎng)絡(luò)規(guī)模變化對節(jié)點出度的影響，需要對出度進行標(biāo)準(zhǔn)化，如式（4）：

（2） 企業(yè)出度測算

本文借鑒呂越和尉亞寧［32］與商輝等［13］的做法，以企業(yè)出口h中間品的出口額占企業(yè)中間品出口總額的比重為權(quán)重，構(gòu)建企業(yè)出度指標(biāo)，具體如式（5）：

其中，N為企業(yè)出口的中間品種類，odegwilt 為i經(jīng)濟體l企業(yè)t年出度，exporthilt 為i經(jīng)濟體l企業(yè)h中間品t年出口額，exportilt 為i經(jīng)濟體l企業(yè)t年中間品出口總額。

⒊機制變量

為了進一步檢驗全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)出口位置提升促進企業(yè)創(chuàng)新的信息溢出效應(yīng)機制、規(guī)模效應(yīng)機制和競爭效應(yīng)機制，本文采用全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)平均距離檢驗信息溢出效應(yīng)機制，采用企業(yè)銷售規(guī)模檢驗規(guī)模效應(yīng)機制，采用供給市場集中度檢驗競爭效應(yīng)機制。

⒋控制變量

本文借鑒陳愛貞等［33］的做法，選取如下企業(yè)層面控制變量：企業(yè)年齡（enage），采用當(dāng)年年份加1減去開業(yè)年份衡量；企業(yè)負(fù)債率（endebt），采用企業(yè)負(fù)債與總資產(chǎn)的比值衡量；企業(yè)利潤率（enpror），采用企業(yè)利潤總額與總資產(chǎn)的比值衡量；企業(yè)資本密集度（enclr），采用企業(yè)總資產(chǎn)與企業(yè)就業(yè)人數(shù)的比值衡量；企業(yè)存貨（enstore），采用企業(yè)期末存貨規(guī)模與主營業(yè)務(wù)銷售收入的比值衡量；企業(yè)出口規(guī)模（export），采用中間品出口總額貿(mào)易規(guī)模衡量；企業(yè)是否進口（orimport），如果進口取值為1，否則取值為0。本文還選取了行業(yè)和地區(qū)層面的控制變量：行業(yè)市場集中度（hhi），采用企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入占四位碼行業(yè)所有工業(yè)企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入比重的平方和衡量；地區(qū)研發(fā)經(jīng)費投入強度（rd），采用省份研究與試驗發(fā)展經(jīng)費支出與GDP的比值衡量。

（二） 模型構(gòu)建

為了檢驗全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)出口位置提升對企業(yè)創(chuàng)新的影響，本文構(gòu)建計量模型如下：

innovationlt = α0 + α1odegwlt + α2Xlt + δl + λt + εlt （6）

其中，l和t分別為企業(yè)和年份；Xlt 為上述一系列控制變量；δl 和λt 分別為企業(yè)固定效應(yīng)和年份固定效應(yīng)；εlt 為隨機擾動項。

（三） 數(shù)據(jù)來源

鑒于2010年中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)質(zhì)量可能存在問題，本文企業(yè)數(shù)據(jù)來源于2000—2014年（不含2010年） 中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫、中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫和國家知識產(chǎn)權(quán)局專利數(shù)據(jù)庫。本文借鑒Upward等［34］ 的做法，對2000—2014年（不含2010年） 中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫和中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)進行合并整理。本文借鑒Cai和Liu［35］ 的做法，對企業(yè)樣本進行篩選，剔除就業(yè)人數(shù)小于8人、實收資本小于等于0、資產(chǎn)總計小于流動資產(chǎn)合計的樣本。此外，本文還使用CEPII?BACI數(shù)據(jù)庫2000—2014年（不含2010年） HS1996版全球97個經(jīng)濟體3 198種六位碼中間品的雙邊貿(mào)易數(shù)據(jù)。為了避免異常值對回歸結(jié)果產(chǎn)生影響，本文對所有連續(xù)變量進行了1%和99%的縮尾處理，并取自然對數(shù)。表1是本文主要變量的描述性統(tǒng)計結(jié)果。

四、實證結(jié)果與分析

（一） 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

表2是全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)出口位置對企業(yè)創(chuàng)新的基準(zhǔn)回歸結(jié)果。從表2可以看出，列（1） 在解釋變量的基礎(chǔ)上控制了企業(yè)固定效應(yīng)和年份固定效應(yīng)，列（2） 增加了企業(yè)層面、行業(yè)層面及地區(qū)層面的一系列控制變量。為了減少異方差問題，本文采用穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤進行估計。從上述回歸結(jié)果可以看出，無論是否加入控制變量，全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)出口位置的回歸系數(shù)均顯著為正，這表明全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)出口位置提升對企業(yè)創(chuàng)新有顯著促進作用。假設(shè)1得以驗證。

（二） 內(nèi)生性檢驗

造成內(nèi)生性問題的主要原因有遺漏變量和反向因果關(guān)系。企業(yè)出度主要是由中間品層面的國家出度和企業(yè)層面的中間品出口比例構(gòu)成，反向因果關(guān)系很可能表現(xiàn)為，企業(yè)創(chuàng)新對中間品出口比例產(chǎn)生影響?；诖?，本文采用安慰劑檢驗和工具變量法來解決遺漏變量和反向因果關(guān)系造成的內(nèi)生性問題，以增強基準(zhǔn)回歸結(jié)果的穩(wěn)健性。

⒈安慰劑檢驗

普通最小二乘法估計量是一致估計量的一個前提是不存在遺漏變量問題。但在實際操作過程中，無法在一個估計方程中窮盡所有可能相關(guān)的控制變量，因而很難對遺漏變量問題進行直接檢驗。根據(jù)現(xiàn)有研究，安慰劑檢驗為遺漏變量問題提供了一個驗證方法。其核心思想是虛構(gòu)解釋變量取值，再用虛構(gòu)的解釋變量重新回歸，如果這個虛假回歸系數(shù)結(jié)果也是顯著的，則說明原來的普通最小二乘法估計結(jié)果受到了遺漏變量問題的干擾。

本文借鑒周茂等［36］的做法，將全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)出口位置指標(biāo)進行隨機分配，隨后再采用基準(zhǔn)模型進行回歸，重復(fù)這一過程1 000次，安慰劑檢驗結(jié)果如圖1所示。從圖1系數(shù)估計值和P值可以看出，1 000次回歸中解釋變量的系數(shù)估計值集中分布在0附近，這表明大部分回歸中解釋變量的系數(shù)不顯著。因此，筆者推測，未觀測到的遺漏變量并不會對本文回歸結(jié)果產(chǎn)生重要影響，安慰劑檢驗的結(jié)果支持基準(zhǔn)回歸的結(jié)論，這表明本文基準(zhǔn)回歸結(jié)果是穩(wěn)健的。

⒉工具變量法

本文首先借鑒呂越和尉亞寧［32］ 的做法，選取企業(yè)所在的四位碼行業(yè)①出度和企業(yè)所在地區(qū)出度作為工具變量1和工具變量2。工具變量1：odegw1irt =Σh = 13 198 [ODit ’（ Gh）" exporthirt /exportirt ]。其中， odegw1irt 為i經(jīng)濟體r行業(yè)t年出度，exporthirt為i經(jīng)濟體r行業(yè)t年h中間品出口額，exportirt 為i經(jīng)濟體r行業(yè)t年中間品出口總額，ODit’（Gh ）為i經(jīng)濟體t 年h 中間品標(biāo)準(zhǔn)化出度。工具變量2：odegw2ipt =Σh = 13 198 [ODit ’（ ） Gh exporthipt /exportipt ]。其中，odegw2ipt 為i經(jīng)濟體p地區(qū)t年出度，exporthipt 為i經(jīng)濟體p地區(qū)t年h中間品出口額，exportipt 為i經(jīng)濟體p地區(qū)t年中間品出口總額。然后本文借鑒Imbert等［37］ 與林薛棟等［38］ 的做法，采用其他發(fā)展中國家相應(yīng)中間品出度與工業(yè)企業(yè)第一年進入樣本時中間品出口比例加權(quán)得到工具變量3。選擇發(fā)展中國家的原因在于，全球經(jīng)濟體中間品貿(mào)易相互依賴，所以其他經(jīng)濟體的中間品出度與中國中間品出度是相關(guān)的，但發(fā)展中國家出口貿(mào)易不會直接影響中國企業(yè)的創(chuàng)新，而發(fā)達(dá)國家出口行為可能通過信息和技術(shù)溢出直接影響中國企業(yè)的創(chuàng)新。最后本文選擇的發(fā)展中國家是柬埔寨和肯尼亞。工具變量3：odegw3ilt =Σh = 13 198[ODit ’（ "Gh） exporthilt0 /exportilt0 ]。其中，exporthilt0為i經(jīng)濟體l企業(yè)第一年進入樣本時h中間品出口額，exportilt0 為i經(jīng)濟體l企業(yè)第一年進入樣本時中間品出口總額。ODjt ’（Gh ）為j發(fā)展中國家h中間品t年經(jīng)過標(biāo)準(zhǔn)化的出度?？紤]到企業(yè)第一年進入樣本時中間品出口比例可能受當(dāng)年企業(yè)創(chuàng)新的影響和企業(yè)出口的滯后效應(yīng)，在兩階段最小二乘法回歸中，剔除企業(yè)第一年進入樣本及第二年進入樣本的數(shù)據(jù)。

表3分別是上述三類工具變量的兩階段最小二乘法估計結(jié)果。從表3可以看出，在第一階段回歸結(jié)果中，工具變量的回歸系數(shù)均顯著，表明工具變量滿足相關(guān)性條件，與Anderson?RubinWald檢驗結(jié)果保持一致。此外，根據(jù)Kleibergen?Paap rk LM檢驗結(jié)果顯示，模型不存在識別不足問題，且Kleibergen?Paap rk Wald F統(tǒng)計量明顯大于Stock?Yogo弱工具變量檢驗臨界值，說明模型不存在弱工具變量問題。在第二階段回歸結(jié)果中，全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)出口位置對企業(yè)創(chuàng)新的回歸系數(shù)顯著為正，可見工具變量回歸結(jié)果依然支持基準(zhǔn)回歸結(jié)果。

（三） 穩(wěn)健性檢驗①

⒈替換被解釋變量

本文借鑒黃先海和卿陶［39］與王永欽等［40］的做法，采用當(dāng)年專利申請總量、發(fā)明型專利授權(quán)量和全要素生產(chǎn)率（TFP） 衡量企業(yè)創(chuàng)新，進行穩(wěn)健性檢驗。其中，當(dāng)年專利申請總量包括發(fā)明型專利申請量、設(shè)計型專利申請量和實用型專利申請量；由于中國工業(yè)企業(yè)投資數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重，本文采用LP和ACF兩種方法測算企業(yè)全要素生產(chǎn)率。替換被解釋變量的回歸結(jié)果顯示，全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)出口位置對當(dāng)年專利申請總量、發(fā)明型專利授權(quán)量和全要素生產(chǎn)率均有顯著正向影響，這表明本文基準(zhǔn)回歸結(jié)果是穩(wěn)健的。

⒉改變樣本期限

2000—2010年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)劃分標(biāo)準(zhǔn)是500萬元，2011年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的衡量標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生了變化，以2 000萬元劃分規(guī)模以上企業(yè)和規(guī)模以下企業(yè)。由于2 000萬元與500萬元之間差距較大，因而本文改變樣本期限，以2000—2009年為樣本時間段。改變樣本期限的回歸結(jié)果顯示，全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)出口位置對企業(yè)創(chuàng)新有顯著促進作用，這表明本文基準(zhǔn)回歸結(jié)果是穩(wěn)健的。

⒊考慮滯后效應(yīng)的影響

企業(yè)創(chuàng)新和全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)出口位置均有路徑依賴特征，如果忽略動態(tài)性也可能會對實證結(jié)果產(chǎn)生影響。本文將動態(tài)面板與系統(tǒng)GMM方法相結(jié)合進行穩(wěn)健性檢驗。從殘差序列相關(guān)檢驗的結(jié)果看，差分方程存在一階和二階序列相關(guān)問題，但三階序列不相關(guān)，因而可以采用變量滯后三階和四階作為工具變量。從Sargan檢驗和Hansen檢驗的結(jié)果看，系統(tǒng)GMM中所使用的工具變量有效，不存在過度識別問題。考慮滯后效應(yīng)影響的回歸結(jié)果顯示，全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)出口位置對企業(yè)創(chuàng)新仍有顯著促進作用，這表明本文基準(zhǔn)回歸結(jié)果是穩(wěn)健的。

（四） 異質(zhì)性分析

⒈注冊資金類型異質(zhì)性

在嵌入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)后，內(nèi)資企業(yè)為了在全球競爭市場上獲得更大市場份額，其創(chuàng)新的主動性更強［7］。本文根據(jù)企業(yè)注冊資金來源把企業(yè)分為內(nèi)資企業(yè)和外商投資企業(yè)。從表4列（1） 和列（2） 可以看出，全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)出口位置對內(nèi)資企業(yè)創(chuàng)新有顯著促進作用，全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)出口位置對外商投資企業(yè)創(chuàng)新的影響不顯著。

⒉行業(yè)技術(shù)水平異質(zhì)性

企業(yè)所在二位碼行業(yè)技術(shù)水平的高低從側(cè)面反映了企業(yè)自身的知識儲備。知識儲備越多，對外部信息消化吸收能力可能越強，通過消化吸收外部信息促進創(chuàng)新的效果越明顯［41］。本部分研究不同行業(yè)技術(shù)水平下全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)出口位置提升對企業(yè)創(chuàng)新的影響。本文借鑒程惠芳和陸嘉俊［42］及國家統(tǒng)計局制定的2017年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)分類表，把二位碼行業(yè)劃分為中高技術(shù)水平行業(yè)和低技術(shù)水平行業(yè)兩類。從表4列（3） 和列（4） 可以看出，組間系數(shù)差異檢驗P值表明，全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)出口位置對中高技術(shù)水平行業(yè)企業(yè)創(chuàng)新的促進作用最強，全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)出口位置對低技術(shù)水平行業(yè)企業(yè)創(chuàng)新的促進作用次之。

⒊貿(mào)易方式異質(zhì)性

戴覓等［43］認(rèn)為，從事加工貿(mào)易的企業(yè)往往依賴海外客戶或海外母公司的技術(shù)創(chuàng)新，不涉及核心技術(shù)，而一般貿(mào)易企業(yè)更重視自身創(chuàng)新能力的提升?？紤]到2008年及以后的中國海關(guān)數(shù)據(jù)中企業(yè)貿(mào)易方式出現(xiàn)大量缺失，本部分使用2000—2007年的數(shù)據(jù)進行貿(mào)易方式異質(zhì)性分析。由于中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫中企業(yè)中間品出口市場結(jié)構(gòu)為多產(chǎn)品和多目的市場，導(dǎo)致企業(yè)出口貿(mào)易方式往往多樣，本部分首先把非一般貿(mào)易和非加工貿(mào)易的出口數(shù)據(jù)剔除，然后將企業(yè)一般貿(mào)易的出口額和加工貿(mào)易的出口額進行比較，把出口額較高的那一種貿(mào)易方式認(rèn)定為相應(yīng)的企業(yè)貿(mào)易方式。從表5列（1） 和列（2） 可以看出，全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)出口位置對一般貿(mào)易企業(yè)創(chuàng)新有顯著促進作用，全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)出口位置對加工貿(mào)易企業(yè)創(chuàng)新的影響不顯著。

⒋需求市場集中度異質(zhì)性

李敬等［17］認(rèn)為，全球貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部呈現(xiàn)“核心—外圍”結(jié)構(gòu)特征，這表明需求市場是非完全競爭的，有些經(jīng)濟體對全球某些中間品的進口具有壟斷勢力。下游壟斷會通過降低購買價格抑制上游企業(yè)創(chuàng)新［44］。當(dāng)中國企業(yè)出口的中間品在全球需求市場上具有較高的集中度時，提升企業(yè)在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的出口位置需要付出較高的搜尋成本或交易成本，將對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生抑制作用。中間品的全球需求市場集中度一般用經(jīng)濟體的進口規(guī)模占全球進口規(guī)模比重的平方和衡量，在考慮了網(wǎng)絡(luò)特征后，本文采用經(jīng)濟體入度占全球經(jīng)濟體入度比重的平方和衡量。本文首先測算出全球96個（不含中國） 經(jīng)濟體3 198種中間品的入度：IDj（Gh ） =Σi = 1，i ≠ j96 Gh ij。為了消除網(wǎng)絡(luò)規(guī)模變化對入度的影響，需要對入度進行標(biāo)準(zhǔn)化處理：IDj ’（Gh ） = IDj（Gh ）/（n - 1）。根據(jù)入度計算t年h中間品的需求市場集中度，dhhiht=Σj = 196 [IDjt ’（Gh ）/Σj = 196 IDjt ’（Gh ） ]2。

本文依據(jù)每年3 198種中間品需求市場集中度的中位數(shù)，把中間品劃分為高需求市場集中度（高于中位數(shù)） 的中間品和低需求市場集中度（低于中位數(shù)） 的中間品，最后把劃分了需求市場集中度的中間品與企業(yè)出口的中間品進行匹配，如果企業(yè)出口的所有中間品都是高需求市場集中度的中間品，則把這類企業(yè)劃到高需求市場集中度的樣本中，反之則反。從表5列（3） 和列（4） 可以看出，當(dāng)企業(yè)出口的中間品在全球需求市場上具有較低的市場集中度時，全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)出口位置提升顯著促進企業(yè)創(chuàng)新，而當(dāng)企業(yè)出口的中間品在全球需求市場上具有較高的市場集中度時，全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)出口位置對企業(yè)創(chuàng)新的影響不顯著。

五、機制檢驗

（一） 信息溢出效應(yīng)

本文根據(jù)全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)節(jié)點間平均距離進行分組，以檢驗是否存在信息溢出效應(yīng)。本文把3 198種中間品的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)劃分為遠(yuǎn)距離網(wǎng)絡(luò)（平均距離大于等于中位數(shù)） 和近距離網(wǎng)絡(luò)（平均距離小于中位數(shù)）。如果企業(yè)出口的所有中間品都嵌入遠(yuǎn)距離網(wǎng)絡(luò)，則定義該企業(yè)嵌入遠(yuǎn)距離網(wǎng)絡(luò)，如果企業(yè)出口的所有中間品都嵌入近距離網(wǎng)絡(luò)，則定義該企業(yè)嵌入近距離網(wǎng)絡(luò)。從表6列（1） 和列（2） 可以看出，全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)出口位置對嵌入近距離網(wǎng)絡(luò)的企業(yè)創(chuàng)新有顯著促進作用，全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)出口位置對嵌入遠(yuǎn)距離網(wǎng)絡(luò)的企業(yè)創(chuàng)新的影響不顯著。假設(shè)2a得到驗證。

（二） 規(guī)模效應(yīng)

本部分檢驗全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)出口位置對企業(yè)銷售規(guī)模的影響。從表6列（3） 可以看出，全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)出口位置對企業(yè)銷售規(guī)模有顯著促進作用。假設(shè)2b得到驗證。但是銷售總額變動中包含價格因素，并不能反映真實銷售規(guī)模。鑒于中國早期對外貿(mào)易被貼上“低價競爭”“數(shù)量擴張”等標(biāo)簽［45］，本文進一步通過驗證全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)出口位置對出口溢價能力（expc） 有顯著負(fù)向影響來驗證規(guī)模效應(yīng)。計算企業(yè)中間品出口溢價能力首先需要測算中國所有企業(yè)出口的八位碼中間品平均價格，然后計算企業(yè)八位碼中間品價格與其他企業(yè)出口同一產(chǎn)品平均價格的差值，最后將企業(yè)出口的八位碼中間品出口比例與價格差加權(quán)得到出口溢價能力： expcoilt = Σn = 1M （exporthilt /exportilt ）（philt - pˉhit ）。其中，expcoilt 為i經(jīng)濟體l企業(yè)t年中間品出口溢價能力，M為企業(yè)出口八位碼中間品種類，exporthilt為i經(jīng)濟體l企業(yè)t年出口八位碼h中間品出口額，exportilt 為i經(jīng)濟體l企業(yè)t年出口中間品出口總額，philt 為i經(jīng)濟體l企業(yè)t年出口八位碼h中間品出口價格，pˉhit 為i經(jīng)濟體其他企業(yè)t年出口八位碼h中間品出口平均價格。從表6列（4） 可以看出，全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)出口位置對出口溢價能力有顯著負(fù)向影響。假設(shè)2b再次得到驗證。

（三） 競爭效應(yīng)

市場集中度是檢驗競爭效應(yīng)的重要方法，本文依據(jù)3 198種中間品供給市場集中度的中位數(shù)，把中間品劃分為高供給市場集中度（高于中位數(shù)） 中間品和低供給市場集中度（低于中位數(shù)） 中間品，最后將其與企業(yè)出口的中間品進行匹配，如果企業(yè)出口的所有中間品在供給市場上都是高集中度的，則把這類企業(yè)劃分到高供給市場集中度的樣本中，如果企業(yè)出口的所有中間品在供給市場上都是低集中度的，則把這類企業(yè)劃分到低供給市場集中度的樣本中。從表6列（5）和列（6） 可以看出，當(dāng)企業(yè)出口的中間品在供給市場上具有較低的市場集中度時，全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)出口位置對企業(yè)創(chuàng)新有顯著促進作用；當(dāng)企業(yè)出口的中間品在供給市場上具有較高的市場集中度時，全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)出口位置對企業(yè)創(chuàng)新的影響不顯著。假設(shè)2c得到驗證。

六、研究結(jié)論與政策啟示

本文基于2000—2014年（不含2010年） CEPII?BACI數(shù)據(jù)庫、中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫、中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫和國家知識產(chǎn)權(quán)局專利數(shù)據(jù)庫，采用雙向固定效應(yīng)模型實證研究了中國企業(yè)全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)出口位置對企業(yè)創(chuàng)新的影響及作用機制。研究結(jié)果顯示：全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)出口位置提升對企業(yè)創(chuàng)新有促進作用；內(nèi)資企業(yè)、中高技術(shù)水平行業(yè)企業(yè)、一般貿(mào)易企業(yè)和低需求市場集中度企業(yè)全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)出口位置提升對企業(yè)創(chuàng)新的促進作用更明顯；全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)出口位置提升主要通過信息溢出效應(yīng)、規(guī)模效應(yīng)和競爭效應(yīng)促進企業(yè)創(chuàng)新?；谏鲜鲅芯拷Y(jié)論，筆者得到如下政策啟示：

首先，加強出口目的市場的多元化，積極倡導(dǎo)并踐行多邊主義，繼續(xù)推動構(gòu)建以合作共贏為核心的跨國生產(chǎn)關(guān)系。目前，美國提出印太戰(zhàn)略，中國需要繼續(xù)堅持高水平對外開放，鞏固和強化中國企業(yè)在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的出口地位。具體來說，中國應(yīng)加強出口市場的多元化，放寬開放領(lǐng)域，提升中國參與國際市場分工與合作的層次，與更多的國家建立長期共存的生產(chǎn)關(guān)系，從而全方位提升中國企業(yè)在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的出口位置和影響力。

其次，打造以自主知識產(chǎn)權(quán)和自我供給能力為核心的產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈，打破發(fā)達(dá)國家的技術(shù)封鎖。貿(mào)易摩擦和新冠疫情使中國中間品出口企業(yè)在全球市場上所面臨的挑戰(zhàn)更加嚴(yán)峻，特別是“脫鉤”“斷鏈”帶來的現(xiàn)實挑戰(zhàn)。因此，應(yīng)從供給側(cè)和需求側(cè)夯實產(chǎn)業(yè)鏈基礎(chǔ)，打造以自主知識產(chǎn)權(quán)和自我供給能力為核心的產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈，通過出口促進創(chuàng)新，滿足國內(nèi)市場核心技術(shù)需求，從而打破發(fā)達(dá)國家的技術(shù)封鎖。

最后，通過稅收減免等政策鼓勵企業(yè)積極嵌入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，并充分消化吸收外部信息。為了使企業(yè)更好地消化吸收外部信息，各地政府相應(yīng)地強化企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)、品牌建設(shè)等環(huán)節(jié)的稅收減免以及財政資助政策；對支持企業(yè)發(fā)展高附加值環(huán)節(jié)和提升自主創(chuàng)新能力的政策有效性進行定期評估，并適時調(diào)整相關(guān)政策的力度和方向，為企業(yè)出口和創(chuàng)新提供良好的政策環(huán)境。

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（責(zé)任編輯：孫艷）