齊立文 高建美

摘要：ESG 事關(guān)人類(lèi)社會(huì)發(fā)展福祉。近幾年來(lái)，ESG 行業(yè)轉(zhuǎn)型促使相關(guān)理論研究熱度高漲。ESG 理念與企業(yè)的綠色創(chuàng)新績(jī)效聯(lián)系緊密，可以作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的制度工具。在當(dāng)前研究中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域主要聚焦ESG 對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的經(jīng)濟(jì)學(xué)影響，法理層面的研究闕如。在《民法典》促進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)的背景下，探討ESG 理念在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的融入與表達(dá)貼合時(shí)代需求。由此，從ESG 在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的概念闡釋入手，對(duì)其在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的融入與表達(dá)進(jìn)行理論證成，并在權(quán)利義務(wù)動(dòng)態(tài)平衡的考量下，選取與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)系緊密的專(zhuān)利法為切入口，探討ESG 入法的路徑選擇，以期為ESG 理念融入其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門(mén)法提供啟示，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)法更好地實(shí)現(xiàn)“負(fù)責(zé)任創(chuàng)新”。

關(guān)鍵詞：ESG ；知識(shí)產(chǎn)權(quán)法；專(zhuān)利；可持續(xù)發(fā)展；綠色創(chuàng)新

知識(shí)產(chǎn)權(quán)與企業(yè)貿(mào)易關(guān)聯(lián)緊密。1995 年，在WTO 框架下形成的與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議（Agreement on Trade-Related Aspects of IntellectualProperty Rights， TRIPs）生效，主要規(guī)制與貿(mào)易相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題。然而，不少國(guó)際組織和論壇在WTO 體制外就如何處理保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，與維護(hù)生物多樣性、合理開(kāi)發(fā)植物基因資源、促進(jìn)公共健康、維護(hù)人權(quán)之間的關(guān)系等問(wèn)題，對(duì)TRIPs 協(xié)議所確立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則提出了批判，探討和制訂了一系列倡導(dǎo)人權(quán)和維護(hù)社會(huì)公共利益的知識(shí)產(chǎn)權(quán)新規(guī)則，反映出國(guó)際社會(huì)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)私權(quán)利之外的人權(quán)、公共健康等社會(huì)權(quán)益的日益重視。1 研究表明，綠色創(chuàng)新是目前最貼近ESG 三個(gè)維度的企業(yè)決策。2 ESG是環(huán)境（Environmental）、社會(huì)（Social） 及治理（Governance）的縮寫(xiě)，是可持續(xù)發(fā)展理論、利益相關(guān)者理論的延伸。該概念一經(jīng)提出，就迅速被全球主要資本市場(chǎng)和重要投資機(jī)構(gòu)接受。3隨著社會(huì)對(duì)環(huán)境保護(hù)、社會(huì)責(zé)任和良好治理的要求越來(lái)越高，ESG 理論成為當(dāng)下熱門(mén)的研究議題。當(dāng)下各行各業(yè)都在進(jìn)行ESG 轉(zhuǎn)型，越來(lái)越多的公司和投資者開(kāi)始重視ESG 因素的重要性。一項(xiàng)針對(duì)主流機(jī)構(gòu)投資者的研究顯示，82%的投資者會(huì)在投資決策時(shí)考慮投資對(duì)象的ESG數(shù)據(jù)。4 縱觀國(guó)際環(huán)境，ESG 理念的起源地?美國(guó)已經(jīng)建立起較為完備的法治框架；歐盟也逐漸建立起完善的ESG 立法系統(tǒng)。2023 年1 月1 日，德國(guó)關(guān)于供應(yīng)鏈盡職調(diào)查的新法律《供應(yīng)鏈中的注意義務(wù)法》開(kāi)始生效。這項(xiàng)法律試圖解決圍繞全球供應(yīng)鏈的人權(quán)問(wèn)題，并使德國(guó)經(jīng)濟(jì)更為包容和可持續(xù)。該法要求在德國(guó)開(kāi)展生意的企業(yè)調(diào)查其供應(yīng)鏈?zhǔn)欠翊嬖谇址溉藱?quán)的風(fēng)險(xiǎn)，并采取措施防止此類(lèi)侵權(quán)行為發(fā)生或及時(shí)補(bǔ)救已經(jīng)造成的相關(guān)后果。在此背景下，企業(yè)需要完善合規(guī)制度，依法保障雇員權(quán)益，積極履行企業(yè)社會(huì)責(zé)任。5 與此相關(guān)的還有歐盟正在審議的《歐盟可持續(xù)義務(wù)指令》（也稱(chēng)為《供應(yīng)鏈指令》）?？v觀全球現(xiàn)有研究，ESG 責(zé)任研究起源于倫理投資、責(zé)任投資等情境，但這些都是基于西方文化背景產(chǎn)生，已有研究尚未能很好地將其融入中國(guó)文化情境中。6

ESG 運(yùn)動(dòng)可以助力人類(lèi)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)，符合習(xí)近平生態(tài)文明思想的時(shí)代需求。習(xí)近平生態(tài)文明思想系統(tǒng)闡釋人與自然、保護(hù)與發(fā)展、環(huán)境與民生、國(guó)內(nèi)與國(guó)際等的關(guān)系，7貫徹習(xí)近平生態(tài)文明思想，需要用法治力量保護(hù)生態(tài)環(huán)境。習(xí)近平總書(shū)記指出，只有實(shí)行最嚴(yán)格的制度、最嚴(yán)密的法治，才能為生態(tài)文明建設(shè)提供可靠保障。8 由此可見(jiàn)，ESG 治理理念作為多學(xué)科交叉的新話題，在法學(xué)領(lǐng)域具備研究的前沿性和必要性?；仡櫋睹穹ǖ洹返木幾脒^(guò)程，針對(duì)環(huán)境保護(hù)而形成的觀念創(chuàng)新與規(guī)范設(shè)計(jì)一直是民法學(xué)界和環(huán)境法學(xué)界探討的熱點(diǎn)問(wèn)題。9《民法典》充分回應(yīng)生態(tài)文明建設(shè)的基調(diào)，在第9 條的規(guī)定中充分體現(xiàn)出“綠色原則”，其功能定位及影響在各分編中的體現(xiàn)是學(xué)界討論的熱點(diǎn)。隨著《民法典》綠色原則的出臺(tái)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法作為其重要組成部分，“綠色創(chuàng)新”概念適時(shí)出現(xiàn)。在此背景下，將ESG 理念融入知識(shí)產(chǎn)權(quán)法是落實(shí)生態(tài)化民法典的時(shí)代體現(xiàn)。當(dāng)下，公司法、投資法、環(huán)境法等部門(mén)法已經(jīng)圍繞ESG 展開(kāi)相關(guān)研究，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的相關(guān)研究主要聚焦經(jīng)濟(jì)學(xué)與管理學(xué)視角，尤其集中于企業(yè)ESG 表現(xiàn)與綠色創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系，10， 11， 12， 13， 14 大部分結(jié)論揭示了ESG的正向作用，但在論證方式上缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)角度的討論。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律構(gòu)造的本土思想基礎(chǔ)來(lái)自法治發(fā)展理念的創(chuàng)新。15 鑒于ESG 在法學(xué)領(lǐng)域尚未產(chǎn)生深刻的反響，現(xiàn)有的研究?jī)H限于公司法領(lǐng)域然則十分有限，尤其在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)研究領(lǐng)域尚屬空白。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法作為企業(yè)治理的重要遵循，在保護(hù)企業(yè)創(chuàng)新、生態(tài)保護(hù)、促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展等方面作用日益明顯，與ESG 理念交叉甚廣。此際，探索ESG 理念在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的表達(dá)，以及如何通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法促進(jìn)ESG 理念的拓展，可以成為促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法可持續(xù)發(fā)展和企業(yè)負(fù)責(zé)任創(chuàng)新的新議題。

一、ESG 在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的概念闡釋

（一）ESG 基本概念

ESG 理念是金融投資領(lǐng)域圍繞環(huán)境（Environmental）、社會(huì)（Social）及治理（Governance）三大因素衡量投資對(duì)象可持續(xù)發(fā)展的指標(biāo)，指投資者在選擇投資對(duì)象時(shí)基于企業(yè)的環(huán)境、社會(huì)和治理績(jī)效而非財(cái)務(wù)績(jī)效進(jìn)行綜合考慮的投資理念和企業(yè)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

ESG 理論的系統(tǒng)發(fā)展始于20 世紀(jì)70 年代，彼時(shí)社會(huì)公眾的環(huán)境保護(hù)意識(shí)萌發(fā)，某些投資者開(kāi)始關(guān)注在既有的投資中是否會(huì)對(duì)環(huán)境造成負(fù)面影響；20 世紀(jì)80 年代，隨著國(guó)際勞工權(quán)利問(wèn)題和人權(quán)運(yùn)動(dòng)的興起，某些投資者開(kāi)始關(guān)注投資企業(yè)的社會(huì)責(zé)任問(wèn)題；20 世紀(jì)90 年代，隨著企業(yè)的管理和治理逐漸趨于成熟，投資者的社會(huì)責(zé)任意識(shí)開(kāi)始由道德層面轉(zhuǎn)向投資策略層面，如何加強(qiáng)公司治理成為投資者關(guān)注的重要方面。2004 年，聯(lián)合國(guó)環(huán)境規(guī)劃署和金融穩(wěn)定論壇聯(lián)合發(fā)布了《環(huán)境、社會(huì)和治理準(zhǔn)則（ESG）：投資者在全球金融市場(chǎng)中的責(zé)任》報(bào)告，提出了ESG 的理論框架和標(biāo)準(zhǔn)。隨后，聯(lián)合國(guó)全球契約組織、國(guó)際環(huán)保組織和眾多國(guó)際社會(huì)組織逐步推廣ESG 理論，并相繼出臺(tái)相關(guān)的指南和標(biāo)準(zhǔn)。目前，ESG 理論不僅是全球資本市場(chǎng)中的重要投資理念，更是衡量企業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力的指標(biāo)，深刻影響投資者的投資決策。隨著近年來(lái)ESG 理念的成熟，全球眾多機(jī)構(gòu)將ESG 因素納入自身的研究及投資決策體系，比如許多國(guó)家的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及證券交易所都要求上市公司自愿或強(qiáng)制性披露ESG相關(guān)信息。16 在投資法領(lǐng)域，自美國(guó)的證券法出臺(tái)后，全球各法域的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)皆強(qiáng)調(diào)ESG信息披露的規(guī)制理念，且一般在列舉了需要披露的具體信息后，會(huì)另外設(shè)置所謂的“重大性”信息披露的兜底規(guī)則。17 對(duì)于“重大性”的認(rèn)定，可以參照美國(guó)最高法院的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，即被遺漏的信息存在實(shí)質(zhì)可能性致使投資者獲得的信息組合發(fā)生顯著變化時(shí)，可認(rèn)定該信息具備重大性。18 盡管這一標(biāo)準(zhǔn)的爭(zhēng)議頗多，但理論界和實(shí)務(wù)界就重大性的解讀角度一度達(dá)成共識(shí)，即經(jīng)濟(jì)上的重大性。在In re Time Warner 案中，美國(guó)聯(lián)邦第二巡回法院主張某項(xiàng)信息不會(huì)因?yàn)橥顿Y者希望知曉便自動(dòng)獲得重大性，只有當(dāng)一項(xiàng)信息足以對(duì)絕大多數(shù)公司的投資回報(bào)或者盈利能力產(chǎn)生影響時(shí)才能被認(rèn)為符合“重大性”的標(biāo)準(zhǔn)。19 自此，經(jīng)濟(jì)重大性成為衡量某項(xiàng)信息是否需要強(qiáng)制性披露的標(biāo)準(zhǔn)。然而，現(xiàn)代社會(huì)在經(jīng)濟(jì)重大性問(wèn)題上已發(fā)生變化，當(dāng)前的投資重點(diǎn)集中于公司及全社會(huì)的可持續(xù)性發(fā)展。實(shí)踐中規(guī)定將ESG 信息進(jìn)行強(qiáng)制性披露，主要面臨來(lái)自成本和收益兩方面的挑戰(zhàn)。

在成本方面，ESG 信息的強(qiáng)制性披露會(huì)使企業(yè)著重考慮披露的合規(guī)成本及其帶來(lái)的訴訟風(fēng)險(xiǎn)。監(jiān)管者要求公司進(jìn)行ESG 信息強(qiáng)制性披露的情況下，公司從相關(guān)信息的收集整理、分析研究到最終的信息發(fā)布環(huán)節(jié)都需要組織會(huì)計(jì)、審計(jì)及法務(wù)部門(mén)等專(zhuān)業(yè)人員進(jìn)行，甚至需要委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)證和協(xié)調(diào)。在訴訟風(fēng)險(xiǎn)方面，公司在披露ESG 信息時(shí)可能面臨虛假陳述、誤導(dǎo)性陳述或者重大信息遺漏的違法責(zé)任，或者專(zhuān)利因?yàn)槲磁秮?lái)源而面臨無(wú)效風(fēng)險(xiǎn)，這些可能性會(huì)導(dǎo)致公司將信息進(jìn)行謹(jǐn)慎的核實(shí)處理。從公司的角度看，為了避免相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，必須再度花費(fèi)一定的成本對(duì)信息的來(lái)源及利益分享問(wèn)題解決好再進(jìn)行專(zhuān)利申請(qǐng)。對(duì)披露信息的收益分析可以進(jìn)一步對(duì)上述成本分析加以回應(yīng)。ESG 投資具備“附帶收益”和“風(fēng)險(xiǎn)收益”的綜合考慮。20 經(jīng)過(guò)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，公司的ESG 表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定時(shí)期與股票收益率呈正相關(guān)關(guān)系，在新冠疫情時(shí)期也呈現(xiàn)出更小幅度的股價(jià)下跌。21 因此，上述成本與收益的分析結(jié)果顯示，強(qiáng)制性披露并不會(huì)造成太大困擾。結(jié)合目前的法規(guī)體系，信息披露已經(jīng)成為既定的要求而不會(huì)導(dǎo)致明顯的額外成本。例如，《環(huán)境保護(hù)法》中對(duì)相關(guān)企業(yè)規(guī)定了環(huán)境信息公開(kāi)的要求；《公司法》第17、18 條是對(duì)職工合法權(quán)益的規(guī)定；國(guó)資委發(fā)布的《關(guān)于中央企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任的指導(dǎo)意見(jiàn)》中也要求有條件的企業(yè)定期發(fā)布社會(huì)責(zé)任報(bào)告或可持續(xù)發(fā)展報(bào)告。公司出于成本方面的考慮，并非完全由披露導(dǎo)致。信息的儲(chǔ)存與收集本就是公司經(jīng)營(yíng)管理中需要規(guī)范管理的一部分，在前期保存完好的情況下，后期的信息檢索成本會(huì)大幅降低。加之眾多的ESG 信息呈現(xiàn)出預(yù)測(cè)性信息的特征，使得相關(guān)的訴訟風(fēng)險(xiǎn)大都可以避免。公司可以提前針對(duì)預(yù)測(cè)性信息作出相應(yīng)的免責(zé)聲明或者對(duì)其適用預(yù)測(cè)性信息披露安全港規(guī)則。如此，解決好相關(guān)信息的披露可以更好地為公司避免競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的惡意訴訟，在外部可以為公司樹(shù)立典型的正面效應(yīng)。

結(jié)合當(dāng)前的研究背景，通過(guò)對(duì)既往的研究主題進(jìn)行文獻(xiàn)總結(jié)，可以將ESG 三要素涉及的主要方面歸納如表1。

（二）ESG 在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的概念闡釋

ESG 旨在創(chuàng)建可持續(xù)的商業(yè)模式，以保護(hù)環(huán)境、提高社會(huì)責(zé)任、提升公司的治理水平；知識(shí)產(chǎn)權(quán)法旨在保護(hù)創(chuàng)新，促進(jìn)社會(huì)發(fā)展。ESG 理念作為可持續(xù)發(fā)展理念和利益相關(guān)者理念的延續(xù)，可以從環(huán)境（Environmental）、社會(huì)（Social）及治理（Governance）三方面出發(fā)，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中作出以下概念闡釋。

1. 環(huán)境（Environmental）

在環(huán)境保護(hù)方面，ESG 在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中有多處體現(xiàn)。以《專(zhuān)利法》為例，《專(zhuān)利法》對(duì)發(fā)明創(chuàng)造提出符合“三性”的要求（實(shí)用性、新穎性及創(chuàng)造性），其中包括要求發(fā)明專(zhuān)利必須具備實(shí)用性，即能夠?yàn)槿祟?lèi)帶來(lái)實(shí)際的、可行的效益，且這種實(shí)際效益不能損害環(huán)境和自然資源的可持續(xù)利用。而在《專(zhuān)利法》保護(hù)的發(fā)明創(chuàng)造中，環(huán)保技術(shù)的創(chuàng)新對(duì)于環(huán)境保護(hù)事業(yè)的發(fā)展意義重大。由此觀之，《專(zhuān)利法》一方面會(huì)保護(hù)綠色環(huán)保技術(shù)，另一方面也限制對(duì)環(huán)境有害的技術(shù)創(chuàng)造。又如，我國(guó)《專(zhuān)利法》中的遺傳資源來(lái)源披露規(guī)則的產(chǎn)生，最初就是落實(shí)我國(guó)加入的《生物多樣性公約》中關(guān)于遺傳資源獲取和惠益分享的規(guī)定，因此專(zhuān)利法在生物多樣性、綠色技術(shù)創(chuàng)新等環(huán)境保護(hù)方面有天然的法律淵源及理論內(nèi)涵，為ESG 在專(zhuān)利法中的表達(dá)融入提供了基礎(chǔ)。

2. 社會(huì)責(zé)任（Social）

知識(shí)產(chǎn)權(quán)法旨在鼓勵(lì)和保護(hù)創(chuàng)新和發(fā)明，為社會(huì)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、文化等方面的發(fā)展和進(jìn)步，同時(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法提供的有效保護(hù)也可以保障創(chuàng)新者的經(jīng)濟(jì)利益，使其更加積極地參與創(chuàng)新和發(fā)明。知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身就是一項(xiàng)重要的人權(quán)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度要有利于環(huán)境權(quán)等人權(quán)保護(hù)。22 1789 年法國(guó)《人權(quán)宣言》中宣稱(chēng)：“在合法情境下自由地寫(xiě)作和出版作為思想交流的方式，是最珍貴的人權(quán)之一。”美國(guó)和加拿大的憲法修正案中也體現(xiàn)出相同的觀點(diǎn)，以此將著作權(quán)提高到基本人權(quán)的崇高位置。23 在人權(quán)理論的語(yǔ)境中解釋知識(shí)產(chǎn)權(quán)， 體現(xiàn)了尊重知識(shí)創(chuàng)造活動(dòng)和智力成果價(jià)值的人文主義精神。24 專(zhuān)利“三性”要求中的實(shí)用性，要求專(zhuān)利能夠產(chǎn)生積極的社會(huì)效果；新穎性要求專(zhuān)利不屬于現(xiàn)有技術(shù)，在技術(shù)創(chuàng)新的同時(shí)增加了社會(huì)公共利益；創(chuàng)造性則要求與現(xiàn)有技術(shù)相比，專(zhuān)利具備實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和進(jìn)步。此外，專(zhuān)利法中規(guī)定申請(qǐng)人在專(zhuān)利申請(qǐng)的過(guò)程中，需要提交真實(shí)、完整的材料作為專(zhuān)利申請(qǐng)文件，并遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，這體現(xiàn)了企業(yè)應(yīng)承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任。并且，專(zhuān)利法中規(guī)定了出于公共利益的考量而采取的例外措施，比如《專(zhuān)利法》第25 條關(guān)于疾病的診斷和治療方法、原子核變換方法等例外規(guī)定，第六章關(guān)于“專(zhuān)利實(shí)施的特別許可”中為了公共健康目的對(duì)專(zhuān)利藥品實(shí)施強(qiáng)制許可等例外規(guī)定，皆體現(xiàn)出專(zhuān)利法在社會(huì)責(zé)任方面的考慮。

3. 治理（Governance）

良法乃善治之前提。法律應(yīng)當(dāng)作為企業(yè)治理的基本遵循，因此良法的作用十分重要。企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和運(yùn)營(yíng)關(guān)涉企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效，故而知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的相關(guān)條款對(duì)企業(yè)而言意義重大。比如，《專(zhuān)利法》總則中的條款體現(xiàn)出專(zhuān)利法旨在對(duì)企業(yè)等專(zhuān)利權(quán)人的合法權(quán)益予以保護(hù)，鼓勵(lì)其繼續(xù)創(chuàng)新，推動(dòng)企業(yè)發(fā)明創(chuàng)造的應(yīng)用，提高企業(yè)創(chuàng)新能力等。專(zhuān)利法中對(duì)于專(zhuān)利權(quán)的歸屬、利用以及轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑢?zhuān)利權(quán)的保護(hù)范圍及侵權(quán)糾紛的處理措施，專(zhuān)利申請(qǐng)審查制度等規(guī)定，都事關(guān)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理。同時(shí)，規(guī)定專(zhuān)利權(quán)的有效期限，保障了公共利益和社會(huì)公正性。此外，商業(yè)秘密保護(hù)方式作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的重要組成部分，在企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理中同樣承擔(dān)著重要角色，比如將可口可樂(lè)的配方作為商業(yè)秘密而非申請(qǐng)專(zhuān)利進(jìn)行保護(hù)的方式為企業(yè)爭(zhēng)取到更好的營(yíng)銷(xiāo)管理效果。綜合來(lái)看，這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則一方面可以保障創(chuàng)新者的合法權(quán)益，另一方面能夠維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序和企業(yè)間的公正競(jìng)爭(zhēng)。通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的制度設(shè)計(jì)，強(qiáng)化了企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理結(jié)構(gòu)，符合企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展理念。

二、ESG 在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中融入的理論證成

知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中新興理念的融入，并非是一朝一夕之事，需要經(jīng)由多次論證。ESG 理念在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中雖然尚無(wú)明文規(guī)定，但在當(dāng)前背景下亟需從中予以貫徹。詳言之，可以圍繞ESG 與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法從現(xiàn)實(shí)需求、功能耦合以及規(guī)范基礎(chǔ)等因素展開(kāi)。

（一）將ESG 融入知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的現(xiàn)實(shí)需求

在新時(shí)代生態(tài)文明建設(shè)的進(jìn)程中，綠色發(fā)展是應(yīng)有之義。在新發(fā)展理念下，要實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰、碳中和目標(biāo)，推動(dòng)和應(yīng)用綠色科技創(chuàng)新，離不開(kāi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制度功能的發(fā)揮。企業(yè)的綠色技術(shù)亟需知識(shí)產(chǎn)權(quán)法提供法律保障，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的生態(tài)化發(fā)展也依賴企業(yè)社會(huì)責(zé)任的落實(shí)。申言之，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的生態(tài)化面向在一定程度上回應(yīng)了環(huán)境保護(hù)和構(gòu)建人類(lèi)命運(yùn)共同體的時(shí)代需求。

可持續(xù)發(fā)展觀作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度生態(tài)化的倫理基礎(chǔ)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度積極回應(yīng)環(huán)境倫理和生態(tài)文明要求，有利于促進(jìn)生態(tài)技術(shù)轉(zhuǎn)化、資源循環(huán)利用，保障和促進(jìn)無(wú)紙貿(mào)易的環(huán)境正效應(yīng)。25 鑒于工業(yè)革命以來(lái)造成的人類(lèi)宜居繁衍利益受損，26 我國(guó)乃至國(guó)際上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)一直在探索綠色專(zhuān)利的體系建設(shè)，加之實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰、碳中和的目標(biāo)下，推動(dòng)綠色科技創(chuàng)新，繼續(xù)拓展知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的生態(tài)功能成為現(xiàn)實(shí)需求，將ESG 引入知識(shí)產(chǎn)權(quán)法恰逢其時(shí)。

（二）ESG 與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的功能耦合

ESG 理念與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的功能存在耦合。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法體系對(duì)于權(quán)利的保護(hù)模式是一種“行為規(guī)制權(quán)利化”結(jié)構(gòu)，27 其中的專(zhuān)利法等規(guī)定亦是經(jīng)由此種路徑完成權(quán)利化構(gòu)造，從而與一般民事權(quán)利的結(jié)構(gòu)所區(qū)分。知識(shí)產(chǎn)權(quán)并不強(qiáng)調(diào)對(duì)客體的實(shí)際控制，而是在對(duì)客體的特定利用行為上建構(gòu)利益空間。28 比如，專(zhuān)利法通過(guò)對(duì)專(zhuān)利的使用、許可、許諾銷(xiāo)售等行為進(jìn)行規(guī)制，實(shí)現(xiàn)對(duì)專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)。在這方面ESG 也如出一轍，在功能價(jià)值的實(shí)現(xiàn)上并不強(qiáng)調(diào)對(duì)企業(yè)的直接控制，而是重視對(duì)企業(yè)管理上進(jìn)行利益的建構(gòu)，以此實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)的影響。比如，通過(guò)對(duì)企業(yè)的環(huán)境保護(hù)、社會(huì)責(zé)任和治理結(jié)構(gòu)方面的規(guī)制，實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)的良好經(jīng)營(yíng)。一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法尤其是專(zhuān)利法通過(guò)鼓勵(lì)創(chuàng)新可以為實(shí)現(xiàn)ESG 理念提供綠色技術(shù)支撐；另一方面，ESG通過(guò)環(huán)境、社會(huì)和治理因素可對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)等財(cái)產(chǎn)性權(quán)利的質(zhì)量提升提供引導(dǎo)。正是通過(guò)這種相互協(xié)調(diào)和輔助，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法與ESG 實(shí)現(xiàn)了功能上的耦合。

（三）ESG 在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的規(guī)范基礎(chǔ)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)法為ESG 理念的融入與表達(dá)提供了規(guī)范基礎(chǔ)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法具備公共政策的屬性，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中關(guān)于公共利益的規(guī)定為ESG 在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的表達(dá)提供了依據(jù)。ESG 理念在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法規(guī)范中被多處提及，比如《專(zhuān)利法》第5 條關(guān)于可授予專(zhuān)利的范圍、第49 條關(guān)于強(qiáng)制許可的規(guī)定等都提及公共利益。由此可見(jiàn)，公共利益是搭建知識(shí)產(chǎn)權(quán)法和ESG 連接的橋梁與紐帶。另外，近幾年新興的知識(shí)產(chǎn)權(quán)公益訴訟等主題也與之契合。因此，可以認(rèn)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)法內(nèi)在的可持續(xù)發(fā)展機(jī)制使得ESG 的表達(dá)具備了天然的規(guī)范基礎(chǔ)。

三、ESG 融入知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的路徑選擇

ESG 旨在創(chuàng)建可持續(xù)的商業(yè)模式，以保護(hù)環(huán)境、提升社會(huì)責(zé)任和加強(qiáng)公司治理水平；知識(shí)產(chǎn)權(quán)法旨在保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新和促進(jìn)社會(huì)發(fā)展，因其各自的演進(jìn)方向具備一致性，故兩者聯(lián)系緊密。在現(xiàn)代社會(huì)資源有限的背景下，專(zhuān)利技術(shù)的發(fā)展使得公有領(lǐng)域逐步擴(kuò)大，原有領(lǐng)域內(nèi)的創(chuàng)新空間相應(yīng)縮小，只有秉持可持續(xù)發(fā)展理念才能實(shí)現(xiàn)人類(lèi)文明的永續(xù)發(fā)展，而ESG 理念正是在這一背景下應(yīng)運(yùn)而生，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的可持續(xù)發(fā)展予以回應(yīng)并提供支持?；诖朔N趨勢(shì)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法有必要對(duì)ESG 理念的融入予以回應(yīng)，通過(guò)構(gòu)造必要的規(guī)范路徑，實(shí)現(xiàn)ESG與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的相得益彰?？紤]到知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中專(zhuān)利技術(shù)與企業(yè)的關(guān)聯(lián)更為緊密，因此本文嘗試從專(zhuān)利法視角對(duì)ESG 理念的入法路徑進(jìn)行具體闡述。

（一）法理基礎(chǔ)

法律關(guān)系中的兩要素即權(quán)利和義務(wù)，兩者之間對(duì)立統(tǒng)一的辯證關(guān)系決定了構(gòu)造新興權(quán)利時(shí)必須考慮設(shè)定相應(yīng)義務(wù)。因此，出于對(duì)權(quán)利和義務(wù)的平衡構(gòu)造考量，在法律中添加某項(xiàng)權(quán)利內(nèi)容時(shí)可嘗試從要求第三方履行義務(wù)的角度進(jìn)行型構(gòu)。申言之，與在法律中明確規(guī)定為某項(xiàng)權(quán)利的傳統(tǒng)方式不同，可以對(duì)某一新興權(quán)利間接地進(jìn)行賦權(quán)，即通過(guò)反向地對(duì)相關(guān)的主體課以義務(wù)的方式實(shí)現(xiàn)。此處的義務(wù)不僅包括法律明確規(guī)定的法定義務(wù)（即第一性義務(wù)），還包括因違反法定義務(wù)而招致的法律責(zé)任（即第二性義務(wù)）。如此，本人的權(quán)利對(duì)應(yīng)他人的義務(wù)，本人的義務(wù)對(duì)應(yīng)他人的權(quán)利，此時(shí)的權(quán)利義務(wù)構(gòu)造一體兩面，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)平衡。對(duì)應(yīng)到本文闡述的ESG 理念在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的表達(dá)，可以借助權(quán)利和義務(wù)的平衡構(gòu)造，在對(duì)第三方施加義務(wù)的同時(shí)完成對(duì)相應(yīng)權(quán)利的形塑。

（二）入法模式

盡管在社會(huì)發(fā)展過(guò)程中難免會(huì)有不少時(shí)代觀念發(fā)生變化， 一些新興權(quán)利的主張也難以得到及時(shí)的救濟(jì)，但在當(dāng)下的專(zhuān)利法權(quán)利義務(wù)構(gòu)造基本穩(wěn)定的情形下，“人類(lèi)終究不可能在范圍上通過(guò)劃界將所有人性中值得保護(hù)的表現(xiàn)和存在的方面無(wú)一遺漏地包括進(jìn)來(lái)”29。因此，在力所能及的范圍內(nèi)，分析ESG 在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的融入模式，可以進(jìn)一步輔助落實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的可持續(xù)發(fā)展。當(dāng)下，綠色發(fā)展理念的制度設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)明確以企業(yè)為義務(wù)主體的行為法規(guī)范為核心范疇，建構(gòu)以“控制+ 防范”的二元系統(tǒng)構(gòu)造為運(yùn)行機(jī)制，實(shí)現(xiàn)以“雙碳”政策話語(yǔ)的法制化為創(chuàng)新表達(dá)。30 將ESG 理念融入知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中，不僅關(guān)涉到權(quán)利義務(wù)的平衡構(gòu)造，還涉及政策成本與市場(chǎng)調(diào)節(jié)的整合與倚助，更與構(gòu)建人類(lèi)命運(yùn)共同體的國(guó)際趨勢(shì)所契合。具體而言，某一理念的入法方式或立法表達(dá)，大致分為兩類(lèi)，一為直接入法，即直接規(guī)定權(quán)利之名與權(quán)利之實(shí)；二為間接入法，即某項(xiàng)內(nèi)容在法律中有實(shí)無(wú)名，在形式上無(wú)權(quán)利之名，在內(nèi)容上有權(quán)利之實(shí)。在間接入法的方式中，權(quán)利內(nèi)容的體現(xiàn)方式也有顯性、中性與隱性之分，顯性方式可以在法律條文的字面意思中顯示出來(lái)，中性和隱性方式則需要法律解釋、法律推理和法的虛造等意思轉(zhuǎn)譯技術(shù)將權(quán)利內(nèi)容予以間接呈現(xiàn)。31根據(jù)現(xiàn)有的研究來(lái)看，將某種理念入法大致存在如下模式。首先，直接在法律中明文規(guī)定相應(yīng)的條款，比如民法中綠色原則的入法模式即直接在《民法典》第5 條中予以規(guī)定；其次，出臺(tái)相應(yīng)的法規(guī)、規(guī)章、條例等規(guī)范性文件進(jìn)行額外的規(guī)范構(gòu)造，比如綠色創(chuàng)新原則的入法模式是國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局針對(duì)綠色專(zhuān)利出臺(tái)的《專(zhuān)利優(yōu)先審查管理辦法》；此外，通過(guò)司法裁判的方式來(lái)宣揚(yáng)某種立法理念和追求，比如眾多裁判文書(shū)中可見(jiàn)公序良俗原則以及弘揚(yáng)企業(yè)社會(huì)責(zé)任的法律觀點(diǎn)。ESG 作為一種新興理念，應(yīng)當(dāng)正視其在專(zhuān)利法中“有實(shí)無(wú)名”的現(xiàn)實(shí)背景，結(jié)合企業(yè)治理實(shí)踐綜合考量其入法路徑。

（三）路徑選擇

承前所述，綜合考量現(xiàn)有的入法路徑后，可以經(jīng)由如下四條路徑，通過(guò)法律的外部規(guī)制與企業(yè)的內(nèi)部治理實(shí)現(xiàn)私法與公益的分野與協(xié)同：

一是在《專(zhuān)利法》中增設(shè)條款為ESG 理念入法作鋪墊。具體而言，可以借助《專(zhuān)利法》第5 條規(guī)定進(jìn)行如下的融入與構(gòu)造：第5 條第1款中規(guī)定了對(duì)妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng)造不授予專(zhuān)利權(quán)，第2 款中是對(duì)違法違規(guī)獲取或者利用遺傳資源，并依賴該遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造不授予專(zhuān)利權(quán)?？梢?jiàn)，《專(zhuān)利法》第5 條規(guī)定中涵攝出ESG 理念，其中涉及生物多樣性（E）、遺傳資源來(lái)源地即土著社區(qū)的人權(quán)（S）以及專(zhuān)利申請(qǐng)企業(yè)的專(zhuān)利權(quán)穩(wěn)定性（G）的考慮。實(shí)際上《專(zhuān)利審查指南》對(duì)《專(zhuān)利法》第5 條做出了具體解釋?zhuān)床荒苁谟杵鋵?shí)施或使用會(huì)嚴(yán)重污染環(huán)境、嚴(yán)重浪費(fèi)能源或資源、破壞生態(tài)平衡、危害公眾健康的發(fā)明創(chuàng)造以專(zhuān)利權(quán)。《專(zhuān)利法》第5 條作為一般條款，可以為后續(xù)專(zhuān)門(mén)條款的出臺(tái)進(jìn)行必要的鋪墊，詳細(xì)的方案則是在《專(zhuān)利法》第58 條之前專(zhuān)門(mén)增加一條規(guī)定將ESG 理念納入公共利益的范疇，或者在必要條件下對(duì)符合ESG 理念的發(fā)明專(zhuān)利增列在強(qiáng)制許可的條件中。

二是適用特定的專(zhuān)利審查規(guī)則。對(duì)于依賴遺傳資源完成發(fā)明專(zhuān)利的企業(yè)，在進(jìn)行相關(guān)的遺傳資源專(zhuān)利申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)其提交的來(lái)源披露登記表或者遺傳資源專(zhuān)利聲明，可以參照綠色專(zhuān)利的優(yōu)先審查辦法，嘗試對(duì)其適用特殊的專(zhuān)利審查規(guī)則。具體而言，在綜合考量國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的專(zhuān)利審查能力以及公眾對(duì)ESG 專(zhuān)利申請(qǐng)的期待利益的前提下，可以要求專(zhuān)利申請(qǐng)企業(yè)提供技術(shù)檢索報(bào)告和技術(shù)環(huán)保性說(shuō)明等資料以減輕專(zhuān)利審查員的行政審批負(fù)擔(dān)，再結(jié)合專(zhuān)利所體現(xiàn)的環(huán)境治理能力、技術(shù)迭代速度、是否解決緊迫問(wèn)題等因素設(shè)置不同的等級(jí)以適用不同的審查規(guī)則。32 如在目標(biāo)企業(yè)的專(zhuān)利申請(qǐng)中設(shè)置程序上以及實(shí)體上的特殊安排，對(duì)該部分專(zhuān)利采取優(yōu)先審查審批程序、放寬專(zhuān)利授予條件、專(zhuān)利保護(hù)期限延長(zhǎng)等措施。

三是關(guān)聯(lián)企業(yè)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。良好的ESG 表現(xiàn)能夠幫助企業(yè)從消費(fèi)者和供應(yīng)鏈渠道獲取高質(zhì)量交易和更多利潤(rùn)，從投資者和債權(quán)人渠道獲取更低成本的融資，從政府渠道獲取政府補(bǔ)貼支持。33 考慮到遺傳資源的生態(tài)價(jià)值，有必要完善《專(zhuān)利法》中的遺傳資源保護(hù)規(guī)則，如出臺(tái)專(zhuān)門(mén)的因遺傳資源獲得專(zhuān)利的生態(tài)審查標(biāo)準(zhǔn)等，以促進(jìn)對(duì)生態(tài)環(huán)境的保護(hù)。借助ESG 信息強(qiáng)制披露機(jī)制，可以作用于《專(zhuān)利法》第5 條第2款和第26 條第5 款中，明確利用遺傳資源的來(lái)源披露情況，進(jìn)行企業(yè)的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定。由此，可以嘗試將專(zhuān)利申請(qǐng)企業(yè)中那些依賴遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造，在專(zhuān)利申請(qǐng)文件中提交遺傳資源來(lái)源披露登記表的情況予以統(tǒng)計(jì)，將其作為企業(yè)環(huán)境評(píng)價(jià)及環(huán)保意識(shí)的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)之一進(jìn)行登記。通過(guò)這種方式鼓勵(lì)企業(yè)積極披露遺傳資源的來(lái)源，公平公正地完成遺傳資源的惠益分享，同時(shí)可促進(jìn)土著和地方社區(qū)進(jìn)一步對(duì)遺傳資源進(jìn)行保護(hù)和利用。企業(yè)為了有效防范和化解知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，確保公司的管理和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合法合規(guī)而建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)機(jī)制。2023年3 月，中國(guó)企業(yè)社會(huì)責(zé)任報(bào)告評(píng)級(jí)專(zhuān)家委員會(huì)牽頭編制的《中國(guó)企業(yè)ESG 報(bào)告評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)（2023）》正式發(fā)布。由此，可以考慮在今后的企業(yè)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)中，對(duì)于具備遺傳資源專(zhuān)利申請(qǐng)的企業(yè)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)的衡量，將其披露情況作為考核指標(biāo)納入《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系》的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，以此來(lái)促進(jìn)企業(yè)的精益管理。

四是進(jìn)行必要的政策扶持和標(biāo)志性宣傳。政策目標(biāo)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀之間不可避免地會(huì)存在實(shí)施偏差，而對(duì)新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)行政策扶持已經(jīng)成為全球主要經(jīng)濟(jì)體的重要選擇。34 由此可見(jiàn)，可以順應(yīng)國(guó)際趨勢(shì)在政策上對(duì)實(shí)行ESG 信息披露的企業(yè)進(jìn)行必要的政策扶持，以促進(jìn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。除了對(duì)相關(guān)企業(yè)進(jìn)行必要的政策扶持，在宣傳方面可以參照國(guó)際公平貿(mào)易認(rèn)證的做法。國(guó)際公平貿(mào)易認(rèn)證（即Fairtrade或Fair Trade CertifiedTM）是一種產(chǎn)品認(rèn)證的體系，具有全球著名的獨(dú)特標(biāo)章，旨在讓消費(fèi)公眾辨別該產(chǎn)品符合下列標(biāo)準(zhǔn)：環(huán)保、勞動(dòng)人權(quán)以及第三世界的發(fā)展利益。將該概念映射在ESG 理念上，有異曲同工之處。由此，可以在相關(guān)的專(zhuān)利產(chǎn)品包裝上或者技術(shù)證書(shū)上，允許企業(yè)進(jìn)行必要的ESG 宣傳，以此作為消費(fèi)者對(duì)企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任的考量因素。

四、結(jié)語(yǔ)

ESG 理念代表了可持續(xù)發(fā)展和構(gòu)建人類(lèi)命運(yùn)共同體的時(shí)代需求，企業(yè)實(shí)踐與學(xué)術(shù)理論開(kāi)展的相關(guān)論證也顯示其具備廣闊的研究前景。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)領(lǐng)域在敦促企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展方面責(zé)無(wú)旁貸，應(yīng)當(dāng)在新時(shí)代可持續(xù)發(fā)展理念下展開(kāi)相關(guān)的學(xué)術(shù)研究，與企業(yè)實(shí)踐協(xié)同俱進(jìn)。結(jié)合當(dāng)下企業(yè)創(chuàng)新中對(duì)于環(huán)境、社會(huì)及自身治理的深層需求，有必要在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制度下引入新的法治理念。鑒于篇幅及論證角度的局限，本文主要聚焦ESG 理念在專(zhuān)利法中的融入與表達(dá)，通過(guò)法律的外部規(guī)制和企業(yè)的內(nèi)部治理途徑構(gòu)建上述四條入法路徑完成ESG 理念入法的論證。雖然可以對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的著作權(quán)法、商標(biāo)法等部門(mén)法可持續(xù)發(fā)展理念的融入提供啟示，但后續(xù)仍有必要對(duì)ESG 理念融入其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門(mén)法展開(kāi)進(jìn)一步論證。