鄭友德

摘要：本文以歐盟、英國(guó)、印度的深科技發(fā)展政策為研究背景，在簡(jiǎn)述印度《國(guó)家深科技創(chuàng)業(yè)政策草案》的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)評(píng)介了印度促進(jìn)深科技創(chuàng)業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策。并針對(duì)我國(guó)現(xiàn)行的深科技知識(shí)產(chǎn)權(quán)支持政策，特別是助力專精特新中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)措施以及實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)中的某些問(wèn)題探討了相應(yīng)的解決方案。最后，作者就激勵(lì)支持我國(guó)深科技中小微企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的創(chuàng)新與完善，提出了創(chuàng)設(shè)實(shí)施準(zhǔn)專利或包容性知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度、創(chuàng)建深科技知識(shí)產(chǎn)權(quán)開放共享平臺(tái)、制定企業(yè)商業(yè)秘密管理指南等若干建議。

關(guān)鍵詞：深科技；專精特新；準(zhǔn)專利；包容性知識(shí)產(chǎn)權(quán)；商業(yè)秘密

深科技（Deep Technology） 一詞由印度投資者兼企業(yè)家Swati Chaturvedi 于2014 年創(chuàng)造，1 目前在中西方文化中并沒(méi)有統(tǒng)一的定義。一般認(rèn)為，深科技等同于高科技或顛覆性技術(shù)（Disruptive Technologies），是指基于有形的工程創(chuàng)新或科學(xué)發(fā)現(xiàn)的前沿科學(xué)技術(shù)。這些技術(shù)在商業(yè)環(huán)境中具有三大特征：一是可能對(duì)人類社會(huì)發(fā)展產(chǎn)生巨大影響或具有解決全球最緊迫社會(huì)問(wèn)題的潛力，二是需要較長(zhǎng)時(shí)間才能發(fā)展成熟并進(jìn)入市場(chǎng)，三是對(duì)資金（特別是風(fēng)險(xiǎn)投資）的需求巨大。

深科技企業(yè)創(chuàng)新水平極高，遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先于當(dāng)前的應(yīng)用科技企業(yè)。該類企業(yè)通過(guò)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合研究的方式，開發(fā)有實(shí)用價(jià)值的商業(yè)和消費(fèi)應(yīng)用，推動(dòng)深科技創(chuàng)新走出實(shí)驗(yàn)室、進(jìn)入市場(chǎng)。解決深問(wèn)題，需要深科技。很多深科技企業(yè)著眼于應(yīng)對(duì)當(dāng)前一些重大的社會(huì)和環(huán)境挑戰(zhàn)，有望為當(dāng)前最迫切的全球性問(wèn)題提供新的解決方案。深科技蘊(yùn)含巨大威力，能夠創(chuàng)造專屬的市場(chǎng)或顛覆現(xiàn)有的行業(yè)。其背后的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不是極難復(fù)制就是受到嚴(yán)格保護(hù)，因此通常極具競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，能夠筑起其他企業(yè)難以企及的市場(chǎng)準(zhǔn)入壁壘。2

深科技包括但不限于農(nóng)業(yè)、生命科學(xué)、化學(xué)、航空航天和綠色能源領(lǐng)域，代表性的有人工智能、機(jī)器學(xué)習(xí)、先進(jìn)材料、區(qū)塊鏈、物聯(lián)網(wǎng)、生物技術(shù)、機(jī)器人、無(wú)人機(jī)、光子學(xué)、量子計(jì)算、3D 打印/4D 打印、增強(qiáng)現(xiàn)實(shí)（AR）等顛覆性技術(shù)。

按照解決重大問(wèn)題的傳統(tǒng)分類，深科技大致可分為四個(gè)子行業(yè)：

1. 新型人工智能，如生成式AI（GenerativeAI）、AI 第一生物學(xué)（AI-First Biology）、隱私保護(hù)AI（Privacy-Preserving AI）、可解釋AI（Explainable AI）、AI 加速（AI Acceleration）、自主系統(tǒng)（Autonomous Systems）、普通目的AI（General Purpose AI）等；

2. 未來(lái)計(jì)算，如量子計(jì)算（Quantum Computing）、硅光子學(xué)（Silicon Photonics）、AR/VR/MR、神經(jīng)形態(tài)與高級(jí)AI 芯片（Neuromorphic& Advanced AI Chips）、去中心化與分布式計(jì)算（Decentralized & Distributed Computing）、腦機(jī)接口（Brain-Computer Interfaces）、環(huán)境計(jì)算（Ambient Computing）等；

3. 新能源，如核聚變（Nuclear Fusion）、下一代電池化學(xué)（Next-Gen Battery Chemistries）、大規(guī)模存儲(chǔ)（Large-Scale Storage）、綠氫技術(shù)（Green Hydrogen）、超級(jí)電容器（Supercapacitors）、余熱回收（Waste Heat Recovery）等；

4. 空間技術(shù)，如可重復(fù)使用下一代火箭（Reusable And Next-Gen Rockets）、通信與地球觀測(cè)衛(wèi)星（Satellites For Communication & EarthObservation）、太空運(yùn)輸（In-Space Transportation）、太空制造（In-Space Manufacturing）、太空殘骸清除（Debris Removal）等。

深科技的典型例子是瑞典SSAB 鋼鐵公司等開發(fā)的突破性氫能煉鐵技術(shù)。1911 年，德國(guó)科學(xué)家弗里德里?！へ悹柤獮跛梗‵riedrichBergius）申請(qǐng)了世界上首個(gè)使用氫氣煉鐵的工藝專利。但直到1973 年，日本新日鐵才根據(jù)這一工藝設(shè)計(jì)出一個(gè)煉鋼廠。傳統(tǒng)煉鐵技術(shù)是通過(guò)燃燒化石燃料在高爐中加熱并還原鐵礦石進(jìn)行冶煉，通常會(huì)將二氧化碳排放到大氣層而引起氣候變化。2016 年 SSAB 開始致力于深科技，與鐵礦石巨無(wú)霸LKAB 和能源巨頭Vattenfall 通力合作。五年后，他們成功地開發(fā)出突破性氫能煉鐵技術(shù)（Hydrogen Breakthrough IronmakingTechnology）或綠氫煉鐵技術(shù)，其使用綠色氫氣作為還原劑煉鐵，向外排放的主要是水蒸氣，從而制造出全球（幾乎）沒(méi)有碳排放的鋼鐵。據(jù)稱SSAB 的這項(xiàng)深科技成果將在三年后實(shí)現(xiàn)商業(yè)生產(chǎn)。3

一、全球深科技發(fā)展現(xiàn)狀

深科技越來(lái)越被視為企業(yè)發(fā)展的巨大增長(zhǎng)機(jī)會(huì)。投入該領(lǐng)域的資本額增長(zhǎng)了四倍，從2016 年的150 億美元增長(zhǎng)到2020 年的超過(guò)600億美元，預(yù)計(jì)到2025 年深度科技投資將增長(zhǎng)至約1400 億美元，2021 年，人工智能和合成生物學(xué)的投資吸引了三分之二的深科技投資。4

據(jù)《2023 年歐洲深科技報(bào)告》顯示，5 2022年歐洲深科技市場(chǎng)在風(fēng)險(xiǎn)投資方面增長(zhǎng)強(qiáng)勁：在第三季度和第四季度，它是僅次于能源的第二大細(xì)分市場(chǎng)。歐洲深科技企業(yè)2022 年共融資177 億美元。雖然這比2021 年下降了22%，但仍比2020 年高出60%。大部分投資流向了四個(gè)新興的深科技子行業(yè)：新型人工智能、未來(lái)計(jì)算、新能源和航天技術(shù)。

在歐洲，英國(guó)仍然是深科技的領(lǐng)先者，其次是法國(guó)、德國(guó)和瑞士。這些國(guó)家在深科技領(lǐng)域獲得了28.78 至85 億美元的投資。

英國(guó)大學(xué)持有的深科技專利數(shù)量最多，其后是德國(guó)、法國(guó)和瑞士。在歐洲大學(xué)深科技專利擁有量上，瑞士洛桑聯(lián)邦理工學(xué)院以7% 的份額位居第二，僅次于比利時(shí)魯汶天主教大學(xué)（8%），瑞士蘇黎世聯(lián)邦理工學(xué)院排名第三。緊隨其后的是牛津大學(xué)、德國(guó)德累斯頓工業(yè)大學(xué)和劍橋大學(xué)，各占5%。2015 年以來(lái)，全球著名智庫(kù)波士頓咨詢公司（BCG）報(bào)告研究的七個(gè)深科技類別的全球私人投資每年增長(zhǎng)20% 以上，到2018 年達(dá)到近180 億美元（約160 億歐元）。目前，大深科技公司分布最多的地方是美國(guó)（4，198），其次是“大中華區(qū)”（中國(guó)、中國(guó)香港、中國(guó)澳門和中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)）（746）、德國(guó)（455）、英國(guó)（435）和日本（363）。6

歐洲專利局（EPO）與歐洲投資銀行（EIB）于2022 年4 月28 日聯(lián)合發(fā)布了題為“智能互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的深科技創(chuàng)新”（Deep Tech InnovationIn Smart Connected Technologies）的研究報(bào)告，7對(duì)歐洲及美國(guó)的中小企業(yè)在深科技領(lǐng)域的發(fā)展進(jìn)行分析比較。該研究指出，云計(jì)算、物聯(lián)網(wǎng)（IoT）、5G 網(wǎng)絡(luò)及人工智能經(jīng)常被描述為第四次工業(yè)革命（4IR）的技術(shù)，也是構(gòu)成深科技的重要部分。數(shù)字革命以后，所謂4IR 指的就是上述新科技如何融合物理、數(shù)字及生物世界。

在該報(bào)告研究期間（2010 至2018 年），全球4IR 國(guó)際專利族的申請(qǐng)數(shù)量將近20 萬(wàn)件。2018 年，4IR 國(guó)際專利族占所有技術(shù)領(lǐng)域國(guó)際專利族的十分之一。其中，美國(guó)的4IR 國(guó)際專利族占比最高，達(dá)31% ；其次是日本占比18% ；再次為歐盟27 國(guó)，占比15% ；而韓國(guó)占比12% ；中國(guó)占比11%。在此期間，歐盟中小型企業(yè)關(guān)于這些技術(shù)的專利活動(dòng)迅速增長(zhǎng)，年均增長(zhǎng)率接近20%。

盡管歐盟專利活動(dòng)強(qiáng)勁，但相對(duì)于其整體創(chuàng)新能力，歐盟在4IR 技術(shù)創(chuàng)新方面的專業(yè)化程度最低。美國(guó)、日本、中國(guó)、韓國(guó)等全球頂尖創(chuàng)新中心在該領(lǐng)域的專業(yè)化程度最高。

從絕對(duì)數(shù)量來(lái)看，歐洲在開發(fā)4IR 技術(shù)的中小企業(yè)數(shù)量方面也落后于美國(guó)。美國(guó)有6，517家小型企業(yè)申請(qǐng)了智能互聯(lián)網(wǎng)設(shè)備專利，而歐盟的數(shù)量還不到這個(gè)數(shù)字的一半，僅為2，634 家。在歐盟和美國(guó)，缺乏融資渠道和熟練人才是從事開發(fā)4IR 技術(shù)的四分之三的高科技中小企業(yè)常見的商業(yè)障礙。

研究表明，歐盟和美國(guó)這些企業(yè)的投資強(qiáng)度高于平均水平，但面臨更高的開發(fā)成本，尚需較長(zhǎng)時(shí)間將其創(chuàng)新推向市場(chǎng)。

根據(jù)調(diào)查反饋， 從事4IR 技術(shù)開發(fā)的49%的中小企業(yè)認(rèn)為專利對(duì)于獲得融資非常重要，80% 的企業(yè)表示知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與其投資者相關(guān)。

二、促進(jìn)深科技發(fā)展的區(qū)域與國(guó)家政策

（一）歐盟“新歐洲創(chuàng)新議程”8

歐盟委員會(huì)（EC）于2022 年7 月5 日通過(guò)“新歐洲創(chuàng)新議程”（New European InnovationAgenda），借此引領(lǐng)創(chuàng)新，特別是在深科技領(lǐng)域，例如人工智能、量子科學(xué)、光學(xué)技術(shù)等領(lǐng)域的創(chuàng)新，強(qiáng)化歐洲在綠色轉(zhuǎn)型和數(shù)字轉(zhuǎn)型的中心角色，并為氣候變化及網(wǎng)絡(luò)威脅等迫切的社會(huì)問(wèn)題提供創(chuàng)新性解決方案，以減少能源依賴、改善民眾健康，繁榮歐洲經(jīng)濟(jì)。創(chuàng)新議程包括以下5 項(xiàng)旗艦項(xiàng)目：

（1）資助初創(chuàng)公司（Start-Ups）：使歐洲私人機(jī)構(gòu)及其他私人投資者更愿意投資于深科技初創(chuàng)公司。除此之外，簡(jiǎn)化上市規(guī)則，使公司上市成本減少，以增加公司上市意愿，更易于向公眾募集資金；

（2）重視實(shí)驗(yàn)場(chǎng)域及創(chuàng)新采購(gòu)：讓創(chuàng)新企業(yè)可通過(guò)“監(jiān)理沙盒”（Regulatory Sandbox）等實(shí)驗(yàn)場(chǎng)域（Experimentation Spaces） 驗(yàn)證其概念，政府則加強(qiáng)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)的公共采購(gòu)（Public Procurement），促進(jìn)創(chuàng)新研發(fā)；

（3） 打造歐洲創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)（EuropeanInnovation Ecosystems）： 支持包括低度開發(fā)地區(qū)在內(nèi)的區(qū)域， 建立多個(gè)“ 區(qū)域創(chuàng)新谷”（Regional Innovation Valleys），以強(qiáng)化歐洲創(chuàng)新者間的連結(jié)，并促進(jìn)會(huì)員國(guó)投入至少100 億歐元于各區(qū)域創(chuàng)新谷包含深科技在內(nèi)的創(chuàng)新項(xiàng)目；

（4）育才、攬才及留才：確保深科技的人才能來(lái)到歐盟國(guó)家，并在歐盟國(guó)家間流動(dòng)及發(fā)展，當(dāng)中包括針對(duì)新創(chuàng)公司的創(chuàng)新實(shí)習(xí)生計(jì)劃、幫助新創(chuàng)公司尋找非歐盟人才的歐盟人才數(shù)據(jù)庫(kù)（Talent Pool）計(jì)劃、女性創(chuàng)業(yè)和領(lǐng)導(dǎo)計(jì)劃、新創(chuàng)公司員工有認(rèn)股權(quán)（Stock Option）等；

（5）優(yōu)化政策制定之流程及架構(gòu)，促進(jìn)歐盟內(nèi)部協(xié)調(diào)一致：通過(guò)開發(fā)可供各國(guó)比對(duì)的數(shù)據(jù)集，以及對(duì)于新創(chuàng)公司設(shè)立初創(chuàng)階段（Start-Up）及成長(zhǎng)階段（Scale-Up）之共通定義，提升并強(qiáng)化政策的傳播及落實(shí)，并確保在歐洲創(chuàng)新理事會(huì)論壇（European Innovation Council）有更好的政策協(xié)調(diào)。

（二）日本

2022 年5 月20 日，日本特許廳（JPO）發(fā)布初創(chuàng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)研報(bào)告，9明確初創(chuàng)企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)成長(zhǎng)過(guò)程，探討如何提供符合初創(chuàng)企業(yè)發(fā)展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)支援措施，對(duì)2018 年開始實(shí)施的“IP BASE”和知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)業(yè)加速計(jì)劃（IPAS）進(jìn)行重新評(píng)估和擴(kuò)充，對(duì)處于成長(zhǎng)階段的初創(chuàng)企業(yè)進(jìn)行支援對(duì)策討論。

2023 年6 月，為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的支援，日本特許廳與日本工業(yè)產(chǎn)權(quán)信息和培訓(xùn)中心（INPIT）、產(chǎn)業(yè)技術(shù)環(huán)境局、中小企業(yè)廳共同修訂了《中小企業(yè)和初創(chuàng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用行動(dòng)計(jì)劃》和《大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用行動(dòng)計(jì)劃》。10 修訂的要點(diǎn)包括：立足于區(qū)域需求，實(shí)現(xiàn)一站式知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)支援服務(wù)；在促進(jìn)大學(xué)研發(fā)成果轉(zhuǎn)化上，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的滲透；推進(jìn)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略和知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略一體化等。一是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理支援的基礎(chǔ)建設(shè)上，為深科技領(lǐng)域青年企業(yè)家培養(yǎng)NEP（NEDO EntrepreneursProgram，NEP）項(xiàng)目；二是在強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理支援上，支援深科技初創(chuàng)企業(yè)靈活使用Plus平臺(tái)，探討深科技初創(chuàng)企業(yè)支援項(xiàng)目和IPAS 項(xiàng)目間政策合作（含互惠措施等），JPO 和INPIT面向深科技初創(chuàng)企業(yè)的需求進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略支援。

三、印度《國(guó)家深科技創(chuàng)業(yè)政策草案》及其創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的政策舉措

截至2021 年底，印度擁有3000 多家深科技初創(chuàng)企業(yè)，涉足人工智能、機(jī)器學(xué)習(xí)、物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、量子計(jì)算、機(jī)器人等新時(shí)代技術(shù)。NASSCOM 的數(shù)據(jù)顯示，印度的深科技初創(chuàng)企業(yè)在2021 年籌集了27 億美元的風(fēng)險(xiǎn)投資，目前占該國(guó)整體初創(chuàng)企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的12% 以上。過(guò)去十年，印度的深科技生態(tài)系統(tǒng)增長(zhǎng)了53%，與美國(guó)、中國(guó)、以色列和歐洲等國(guó)家和地區(qū)持平。班加羅爾占印度深科技初創(chuàng)企業(yè)的25%-30%，其次是新德里（15%-20%）和孟買（10%-12%）。深科技初創(chuàng)企業(yè)正在無(wú)人機(jī)送貨、冷鏈管理、氣候行動(dòng)和清潔能源等領(lǐng)域嶄露頭角。

印度總理科技和創(chuàng)新咨詢委員會(huì)（PM-STI- AC）在2022 年7 月7 日舉行的第21 次會(huì)議上建議成立一個(gè)國(guó)家聯(lián)盟和一個(gè)工作組，以提出全面的政策框架來(lái)加強(qiáng)印度深科技創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)。

這個(gè)最高級(jí)別的國(guó)家聯(lián)盟由印度政府首席科學(xué)顧問(wèn)Ajay Kumar Sood 教授擔(dān)任主席，代表了廣泛的利益相關(guān)者。該聯(lián)盟成員包括工業(yè)和國(guó)內(nèi)貿(mào)易促進(jìn)部（DPIIT）、阿塔爾創(chuàng)新使命委員會(huì)、印度國(guó)家轉(zhuǎn)型研究所（NITI Aayog）、電子和信息技術(shù)部（MeitY）、生物技術(shù)部（DBT）的高級(jí)代表、印度空間研究組織（ISRO）、國(guó)家安全委員會(huì)秘書處（NSCS）、國(guó)防研究與發(fā)展組織（DRDO）、國(guó)家軟件和服務(wù)公司協(xié)會(huì)（NASSCOM）、印度工業(yè)聯(lián)合會(huì)（CII）和印度商會(huì)聯(lián)合會(huì)工商部（FICCI）。印度政府首席科學(xué)顧問(wèn)辦公室受托與主要利益相關(guān)者共同制定了成立國(guó)家聯(lián)盟和工作組的舉措。磋商和起草過(guò)程涉及：國(guó)家聯(lián)盟和工作組舉行多次確定優(yōu)先事項(xiàng)會(huì)議，與班加羅爾、海得拉巴、孟買和新德里的深科技初創(chuàng)企業(yè)在學(xué)術(shù)創(chuàng)新和孵化中心舉行磋商會(huì)，多方利益相關(guān)者圓桌會(huì)和辯論會(huì)，與主題專家和技術(shù)政策研究人員進(jìn)行重點(diǎn)小組討論，以及采訪該領(lǐng)域的個(gè)別決策者。這些磋商在制定政策框架并確保其與深科技生態(tài)系統(tǒng)的需求和愿景的相關(guān)性方面發(fā)揮了關(guān)鍵作用。該政策草案是根據(jù)深科技創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)外200 多個(gè)利益相關(guān)者的意見制定的。

印度國(guó)家聯(lián)盟于2023 年7 月24 日舉行會(huì)議，審議了《國(guó)家深科技創(chuàng)業(yè)政策草案》（"DraftNational Deep Technology Startup Policy"，以下簡(jiǎn)稱“NDTSP”），并建議在納入審查意見和其他完善建議后將其公開以供公眾咨詢。因此，修訂后的NDTSP 已于2023 年7 月31 日發(fā)布。

（一）NDTSP 九大政策要點(diǎn)

NDTSP 旨在通過(guò)培育一個(gè)有利于深科技初創(chuàng)企業(yè)蓬勃發(fā)展并能應(yīng)對(duì)獨(dú)特而復(fù)雜挑戰(zhàn)的生態(tài)系統(tǒng)，完善印度現(xiàn)有的初創(chuàng)企業(yè)政策、計(jì)劃和舉措，提高其附加值。NDTSP 認(rèn)為，深科技將在推動(dòng)印度產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)發(fā)展，從而顯著增強(qiáng)印度國(guó)力并提高全球競(jìng)爭(zhēng)力方面發(fā)揮關(guān)鍵作用。

印度的深科技愿景包含四個(gè)關(guān)鍵支柱：一是確保印度未來(lái)經(jīng)濟(jì)的安全；二是促進(jìn)向知識(shí)驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)的無(wú)縫對(duì)接；三是通過(guò)自力更生的印度（ Atmanirbhar Bharat）強(qiáng)制令增強(qiáng)國(guó)力和主權(quán)；四是促進(jìn)倫理或道德創(chuàng)新。NDTSP 擬制定以下九大政策，促進(jìn)印度深科技行業(yè)增長(zhǎng)、增強(qiáng)印度國(guó)力并提高全球競(jìng)爭(zhēng)力：

1. 培育研發(fā)和創(chuàng)新

該政策旨在通過(guò)提供資助、激勵(lì)措施以及在初創(chuàng)企業(yè)、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)和研究組織之間建立合作平臺(tái)，鼓勵(lì)和支持深度技術(shù)領(lǐng)域的研發(fā)和創(chuàng)新。

2. 完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度

為了保護(hù)和激勵(lì)創(chuàng)新，該政策提出了簡(jiǎn)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)流程、方便專利申請(qǐng)并為知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律程序提供支持的措施。

3. 促進(jìn)企業(yè)融資

該政策認(rèn)識(shí)到資金的關(guān)鍵作用，概述了通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)投資基金、天使投資者、政府基金和企業(yè)合作伙伴關(guān)系增強(qiáng)深度科技初創(chuàng)企業(yè)獲得資本的戰(zhàn)略。

4. 實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)設(shè)施共享和資源共享

該政策鼓勵(lì)創(chuàng)建共享基礎(chǔ)設(shè)施和資源，以降低成本并促進(jìn)初創(chuàng)企業(yè)之間的知識(shí)交流。

5. 制定有效的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)證

為了確保提供支持性的監(jiān)管環(huán)境，該政策建議制定針對(duì)深科技領(lǐng)域的合適標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)證。

6. 吸引人力資源并啟動(dòng)能力建設(shè)

為了應(yīng)對(duì)人才挑戰(zhàn)，該政策側(cè)重于吸引熟練專業(yè)人士進(jìn)入深科技領(lǐng)域并促進(jìn)能力建設(shè)的舉措。

7. 促進(jìn)采購(gòu)和采用

該政策主張促進(jìn)政府對(duì)深科技初創(chuàng)企業(yè)的采購(gòu)，并在各個(gè)領(lǐng)域采用其創(chuàng)新解決方案。

8. 確保政策規(guī)劃的協(xié)同性

為了最大限度地發(fā)揮各種政策和規(guī)劃的影響，該政策強(qiáng)調(diào)不同政府舉措之間的相互聯(lián)系和協(xié)作。

9. 維護(hù)深科技初創(chuàng)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展

最后，該政策概述了支持深科技初創(chuàng)企業(yè)可持續(xù)性發(fā)展的措施，包括進(jìn)入全球市場(chǎng)和國(guó)際合作伙伴關(guān)系。

（二）NDTSP 強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的六項(xiàng)政策舉措

NDTSP 認(rèn)為，加強(qiáng)印度深科技企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度至關(guān)重要。2016 年5 月12 日印度通過(guò)的《2016 年國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策》已取得顯著成效。工業(yè)和國(guó)內(nèi)貿(mào)易促進(jìn)部接收了1957 年《版權(quán)法》和2000 年《半導(dǎo)體集成電路布圖設(shè)計(jì)法》的管理權(quán)后，理順并加強(qiáng)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)體制框架，從而實(shí)現(xiàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和各法案之間的協(xié)同和協(xié)調(diào)。版權(quán)委員會(huì)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)上訴委員會(huì)（IPAB）的合并進(jìn)一步簡(jiǎn)化了相關(guān)運(yùn)作。減少待審的措施導(dǎo)致待審專利和商標(biāo)申請(qǐng)大幅減少，專利和商標(biāo)申請(qǐng)量顯著增加。修改專利規(guī)則和加快專利審查等流程重塑工作、提高了效率。2017 年《商標(biāo)規(guī)則》全面修訂，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度進(jìn)一步完善。該政策通過(guò)在學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)開展的項(xiàng)目、將知識(shí)產(chǎn)權(quán)納入商業(yè)流程以及建立技術(shù)和創(chuàng)新支持中心（TISC）來(lái)提高人們的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，推動(dòng)印度在全球創(chuàng)新指數(shù)的排名明顯提升。此外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法工具包可以協(xié)助警察打擊知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪。大學(xué)設(shè)立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)小組，高等教育機(jī)構(gòu)設(shè)立了機(jī)構(gòu)創(chuàng)新委員會(huì)（IIC）。

根據(jù)印度2016 年國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策概述中的愿景文件，計(jì)劃對(duì)所有形式的知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及在印度知識(shí)產(chǎn)權(quán)生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)運(yùn)作的相關(guān)法規(guī)和機(jī)構(gòu)進(jìn)行整合。這一努力的主要目標(biāo)是建立一個(gè)統(tǒng)一平臺(tái)，促進(jìn)不同類型知識(shí)產(chǎn)權(quán)之間有效協(xié)同，同時(shí)適當(dāng)認(rèn)識(shí)和解決它們之間的關(guān)聯(lián)性。在此基礎(chǔ)上，該政策確定了具體挑戰(zhàn)，并提出了與深科技初創(chuàng)企業(yè)相關(guān)的合適解決方案：1. 印度深科技創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)在申請(qǐng)和獲得前沿技術(shù)專利方面面臨缺乏專業(yè)支持的困境。印度現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度面臨如下若干挑戰(zhàn)：確保發(fā)明的新穎性、管理與開源技術(shù)相關(guān)的沖突、保障商業(yè)秘密的安全、進(jìn)行全面的現(xiàn)有技術(shù)檢索、國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)法導(dǎo)航、知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失國(guó)外等。這些挑戰(zhàn)阻礙了印度深科技領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效保護(hù)和管理，進(jìn)一步造成了商業(yè)秘密泄露和知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法受限等問(wèn)題。因此NDTSP 建議開發(fā)一個(gè)以深科技為中心的單一窗口平臺(tái)，以實(shí)現(xiàn)：

（1）建立為深科技初創(chuàng)企業(yè)定制的統(tǒng)一知識(shí)產(chǎn)權(quán)框架；

（2）制定以深科技初創(chuàng)公司為中心的設(shè)計(jì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)指南，提高印度在各領(lǐng)域的技術(shù)能力和創(chuàng)業(yè)實(shí)力；

（3）制定實(shí)施強(qiáng)有力的網(wǎng)絡(luò)安全協(xié)議和保護(hù)敏感數(shù)據(jù)措施的指南；

（4）實(shí)施監(jiān)控機(jī)制跟蹤機(jī)密信息的訪問(wèn)和使用，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決未經(jīng)授權(quán)的活動(dòng)；

（5）提供有關(guān)簡(jiǎn)化專利申請(qǐng)流程的指導(dǎo)，以確保有效保護(hù)深科技初創(chuàng)企業(yè)；

（6）統(tǒng)一所有高等教育機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)庫(kù)，包含所有部門的出版物、專利和項(xiàng)目報(bào)告信息。以上數(shù)據(jù)庫(kù)將有一個(gè)用戶友好的搜索引擎和界面，且將每年進(jìn)行審計(jì)，以深入了解知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造，尤其是與深科技有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

2. 研究機(jī)構(gòu)內(nèi)部應(yīng)通過(guò)分析深科技專利布局和自由操作（FTO），支持深科技初創(chuàng)公司識(shí)別這些前沿技術(shù)的新穎性。應(yīng)在財(cái)政上支持一流的研究機(jī)構(gòu)聘用精通深科技發(fā)明專利申請(qǐng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)起草者（Drafters）和知識(shí)產(chǎn)權(quán)律師。政府授權(quán)的國(guó)家級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)公司應(yīng)支持深科技知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)和商業(yè)化，并熟悉國(guó)際專利申請(qǐng)的法律法規(guī)。

3. 電子和信息技術(shù)部的“支持電子和信息技術(shù)國(guó)際專利保護(hù)計(jì)劃”（SIP-EIT）應(yīng)幫助印度中小微企業(yè)和初創(chuàng)企業(yè)申請(qǐng)國(guó)際專利、促進(jìn)創(chuàng)新并認(rèn)識(shí)到全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性。該計(jì)劃將為每項(xiàng)發(fā)明提供高達(dá)150 萬(wàn)盧比（約為13 萬(wàn)人民幣）的補(bǔ)貼或?qū)＠暾?qǐng)總費(fèi)用的一半，以較低者為準(zhǔn)。同樣，生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)研究援助委員會(huì)（BIRAC）（印度政府生物技術(shù)部/DBT 設(shè)立的一家非營(yíng)利性公立企業(yè)，旨在加強(qiáng)和授權(quán)新興生物技術(shù)企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略研究和創(chuàng)新，解決國(guó)家相關(guān)產(chǎn)品開發(fā)需求）的“利用創(chuàng)新的專利申請(qǐng)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓（PATH）”計(jì)劃也屬于一項(xiàng)資助計(jì)劃，為BIRAC 支持的創(chuàng)新者提供財(cái)政援助，以保障其知識(shí)產(chǎn)權(quán)。然而，為了進(jìn)一步支持深科技初創(chuàng)企業(yè)，NDTSP 建議印度應(yīng)強(qiáng)化其在全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)公約組織和議程制定機(jī)構(gòu)中的地位，確?？缇持R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，并在自由貿(mào)易協(xié)定中納入授權(quán)條款，以擴(kuò)大全球市場(chǎng)中印度知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和促進(jìn)。在已知的跨境知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案例中，建議在擬議的單一窗口平臺(tái)上提供法律和政策援助。

4. 印度現(xiàn)行的2016 年國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策通常未把“計(jì)算機(jī)程序本身或算法”作為專利保護(hù)客體。印度大多數(shù)深科技初創(chuàng)公司都依賴先進(jìn)的數(shù)字前沿技術(shù)，而這些技術(shù)很大程度上有賴于算法和應(yīng)用編程接口（API）。為了確保印度深科技初創(chuàng)企業(yè)在全球市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力，必須在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策中認(rèn)識(shí)到這一獨(dú)特性，應(yīng)出臺(tái)將數(shù)字前沿技術(shù)發(fā)明納入可專利客體的專利法修正案。

5.NDTSP 認(rèn)識(shí)到組織能力在實(shí)施和促進(jìn)深科技初創(chuàng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)生成方面的重要性。為此建議通過(guò)對(duì)新穎性檢測(cè)、開源許可、現(xiàn)有技術(shù)檢測(cè)等方面的培訓(xùn)和認(rèn)識(shí)來(lái)增強(qiáng)能力。培訓(xùn)應(yīng)針對(duì)高等教育機(jī)構(gòu)內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)小組以及相關(guān)政府組織和部門。

6. 為戰(zhàn)略部門開發(fā)技術(shù)以政府資助為主。

（1）NDTSP 提出，政府應(yīng)享有政府目的權(quán)（Government Purpose Rights/GPRs），即政府可以直接或通過(guò)分包商行使該許可權(quán)進(jìn)行制造。政府應(yīng)負(fù)責(zé)支付在知識(shí)產(chǎn)權(quán)/ 技術(shù)/ 產(chǎn)品中使用GPR 的許可費(fèi)。如果政府或其分包商使用國(guó)防制造所產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，則與創(chuàng)新者簽訂的合同中將包含對(duì)每個(gè)制造單位高達(dá)2% 的許可費(fèi)，以及應(yīng)付最高許可費(fèi)總額的上限。支付給創(chuàng)新者的最高許可費(fèi)總額的上限應(yīng)視具體情況而定。

（2）基于國(guó)家安全和其他戰(zhàn)略考慮，政府對(duì)其GPR 涵蓋的所有項(xiàng)目享有“介入”權(quán)（"March-In" rights）?！敖槿搿睓?quán)應(yīng)包括在下列情況下由政府自身或由代表政府的其他實(shí)體實(shí)施專利的權(quán)利，包括：公司或機(jī)構(gòu)未能在規(guī)定的合理期限內(nèi)自行實(shí)施專利。政府行使介入權(quán)須由政府或有關(guān)生產(chǎn)機(jī)構(gòu)按照前款所述條款支付購(gòu)買成本或許可費(fèi)。

四、我國(guó)深科技發(fā)展政策現(xiàn)狀與對(duì)策

（一）我國(guó)發(fā)展深科技的戰(zhàn)略意義

深科技的發(fā)展事關(guān)網(wǎng)絡(luò)安全、國(guó)防安全乃至國(guó)家安全。美國(guó)及其盟友以中國(guó)對(duì)其深科技國(guó)家安全構(gòu)成威脅和侵害為由，出臺(tái)《芯片法案》，意在深科技領(lǐng)域與中國(guó)脫鉤，限制深科技產(chǎn)品和設(shè)備對(duì)華出口。將人工智能等深科技作為國(guó)家安全優(yōu)先事項(xiàng)，把知識(shí)產(chǎn)權(quán)盜竊視為對(duì)國(guó)家安全的威脅。美國(guó)司法部和商務(wù)部于2023年5 月聯(lián)合成立并領(lǐng)導(dǎo)美國(guó)“‘顛覆性技術(shù)打擊大隊(duì)”（"Disruptive Technology" Strike Force）以應(yīng)對(duì)所謂中俄對(duì)美國(guó)國(guó)家安全的威脅。11 2023年8 月，美國(guó)總統(tǒng)拜登簽署《關(guān)于解決美國(guó)對(duì)受關(guān)注國(guó)家的特定國(guó)家安全技術(shù)和產(chǎn)品投資的行政令》，限制美國(guó)企業(yè)對(duì)華關(guān)鍵深科技行業(yè)，比如半導(dǎo)體和微電子、量子計(jì)算機(jī)和人工智能等特定領(lǐng)域進(jìn)行新投資。12 面對(duì)美國(guó)在深科技領(lǐng)域咄咄逼人的打壓態(tài)勢(shì)，我們必須以發(fā)展深科技并維護(hù)深科技產(chǎn)業(yè)安全為戰(zhàn)略目標(biāo)，啟動(dòng)“深科技+（兩種或兩種以上的深科技交叉融合）”研發(fā)模式，實(shí)施各種相關(guān)支持政策，以自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)賦能深科技中小微初創(chuàng)企業(yè)發(fā)展，加速生產(chǎn)涉及維護(hù)公共健康、環(huán)境保護(hù)、減緩氣候變化以及國(guó)防建設(shè)急需的重大深科技產(chǎn)品，回應(yīng)美國(guó)的惡意挑釁，增強(qiáng)我國(guó)深科技在全球的競(jìng)爭(zhēng)力。

（二）我國(guó)深科技發(fā)展政策現(xiàn)狀

1. 深科技知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新政策

為了實(shí)現(xiàn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，通過(guò)深科技或新興技術(shù)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，我國(guó)系統(tǒng)地實(shí)施了《人工智能戰(zhàn)略》等長(zhǎng)期科技發(fā)展戰(zhàn)略，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度如何應(yīng)對(duì)深科技的發(fā)展和創(chuàng)新提出了戰(zhàn)略安排。

2020 年11 月30 日，習(xí)近平主席主持中共中央政治局第二十五次集體學(xué)習(xí)時(shí)，對(duì)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及規(guī)劃做出原則性指示，指出“知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作關(guān)系國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，關(guān)系高質(zhì)量發(fā)展，關(guān)系人民生活幸福，關(guān)系國(guó)家對(duì)外開放大局，關(guān)系國(guó)家安全。”“要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作頂層設(shè)計(jì)。要研究制定‘十四五時(shí)期國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃，明確目標(biāo)、任務(wù)、舉措和實(shí)施藍(lán)圖。既嚴(yán)格保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，又確保公共利益和激勵(lì)創(chuàng)新兼得?！?/p>

為此，中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱要（2021— 2035 年）》和國(guó)務(wù)院印發(fā)的《“十四五”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》提出了深入實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略，加快建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)賦能企業(yè)/ 行業(yè)創(chuàng)新與發(fā)展的重點(diǎn)任務(wù)和工作措施。

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和工信部為深化實(shí)施中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進(jìn)工程，助力專精特新中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，推動(dòng)更多中小企業(yè)走好“專精特新”發(fā)展之路，于2022 年10 月13 日發(fā)布《關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)助力專精特新中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展若干措施的通知》，提出了：提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造水平，增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新能力；促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)高效運(yùn)用，提高企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力；加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，護(hù)航企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展；強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)保障，提升助企惠企實(shí)效；加大協(xié)同推進(jìn)力度，確保措施落地見效等五大舉措和十六項(xiàng)具體措施。

依照2021 年6 月1 日工信部公布的《優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育管理暫行辦法》，上述“專精特新”（“專業(yè)化、精細(xì)化、特色化、新穎化”）即要求中小企業(yè)主要圍繞專、精、特、新以及產(chǎn)業(yè)鏈配套、主導(dǎo)產(chǎn)品共六個(gè)方面，分別提出定量和定性指標(biāo)加以認(rèn)定。但并未把中小微（初創(chuàng)）企業(yè)是否從事深科技納入“專精特新”的認(rèn)定范圍，產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)并不明確。故建議將“專”“精”“特”限定在深科技領(lǐng)域加以評(píng)價(jià)，并優(yōu)先配置相關(guān)政策和資源進(jìn)行支持。

2. 中國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理國(guó)家與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)及其實(shí)施

2022 年，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局等在2013 年《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范（GB/T 29490-2013）》（以下簡(jiǎn)稱“GB/T 29490-2013”）國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，制定了《創(chuàng)新管理?知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理指南（ISO 56005）》（以下簡(jiǎn)稱“ISO 56005”）國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和工信部發(fā)文《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦公室 工業(yè)和信息化部辦公廳關(guān)于組織開展創(chuàng)新管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施試點(diǎn)的通知》（國(guó)知辦發(fā)運(yùn)字〔2023〕23 號(hào)），要求對(duì)標(biāo)世界先進(jìn)企業(yè)管理模式，推廣實(shí)施ISO 56005，切實(shí)提升創(chuàng)新主體知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理效能和創(chuàng)新水平。ISO 56005 是由我國(guó)提出并推動(dòng)制定的首個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，旨在對(duì)標(biāo)世界先進(jìn)企業(yè)管理模式，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)嵌入創(chuàng)新全過(guò)程，通過(guò)明確創(chuàng)新過(guò)程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理目標(biāo)、方法和路徑，全面提升創(chuàng)新績(jī)效、創(chuàng)新質(zhì)量和創(chuàng)新效益。

近年來(lái)，浙江、湖南、遼寧、陜西等地紛紛制定和實(shí)施有關(guān)商業(yè)秘密保護(hù)管理與服務(wù)規(guī)范的地方標(biāo)準(zhǔn)，以期提高所轄地區(qū)企業(yè)或行業(yè)的商業(yè)秘密保護(hù)與管理水平。與作為硬法的法律法規(guī)相比，標(biāo)準(zhǔn)系軟法，本身無(wú)關(guān)權(quán)利義務(wù)，它只是對(duì)生產(chǎn)、管理、服務(wù)的技術(shù)性要求。從效力來(lái)看，法律由國(guó)家強(qiáng)制力保證實(shí)施，法律一經(jīng)頒行即具有普遍的約束力，而標(biāo)準(zhǔn)如不與法律結(jié)合，則無(wú)此種強(qiáng)制適用的效力，標(biāo)準(zhǔn)是否得到實(shí)施，完全取決于標(biāo)準(zhǔn)使用者的自愿采用。13

筆者犯疑的是：首先，特定行業(yè)/ 專業(yè)管理的地方標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)作為行業(yè)自律性準(zhǔn)則，制訂主體是誰(shuí)？是由政府相關(guān)部門制定還是行業(yè)或產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)制定？如中國(guó)專利保護(hù)協(xié)會(huì)2022 年1 月1 日制定實(shí)施的《企業(yè)商業(yè)秘密管理規(guī)范》（T/PPAC 701-2021）團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)即屬于后者。其次，僅僅通過(guò)幾次ISO 56005 的宣講、培訓(xùn)或研討會(huì)，能否有效推廣實(shí)施ISO56005 ？能夠切實(shí)提升企業(yè)或創(chuàng)新主體知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理（Intellectual Property Management，以下簡(jiǎn)稱“IPM”）效能和創(chuàng)新水平嗎？再者，國(guó)際上對(duì)如何引導(dǎo)、促進(jìn)企業(yè)或創(chuàng)新主體創(chuàng)建并實(shí)施IPM 制度上通常有兩種做法：一是日本、韓國(guó)、新加坡等地的主要做法，如日本通過(guò)經(jīng)產(chǎn)省發(fā)布的《商業(yè)秘密管理指南》《機(jī)密信息保護(hù)手冊(cè)》，日本中小企業(yè)廳發(fā)布的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易指南》14、日本專利代理人協(xié)會(huì)發(fā)布的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)估值指引（第1 號(hào)）》，15 韓國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（KIPO）發(fā)布的《專利和商業(yè)秘密戰(zhàn)略（IP MIX）指南》16，以及我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)通過(guò)信息工業(yè)策進(jìn)會(huì)科技法律研究所的《營(yíng)業(yè)秘密保護(hù)管理規(guī)范》17 來(lái)服務(wù)指導(dǎo)企業(yè)IPM 工作，上述規(guī)范文件既不屬于地方或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，也不屬于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)乃至國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。上述部門只是作為公立機(jī)構(gòu)，依法依規(guī)為企業(yè)IPM 提供基本公共政策框架或公共服務(wù)指引。二是通過(guò)國(guó)家、區(qū)域及國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，如我國(guó)通過(guò)GB/T29490-2013、ISO56005-2020，歐洲標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)CEN2014 年通過(guò)CENTS 16555-42014（創(chuàng)新管理第4 部分IPM）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，18法國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會(huì)2013 年通過(guò) FD X50 146-2010（創(chuàng)新管理-IPM）標(biāo)準(zhǔn)，19 德國(guó)通過(guò)DIN SPEC1060 ：2010-04（IPM 服務(wù)質(zhì)量）德國(guó)標(biāo)準(zhǔn)20 以及DIN 77006-2020（IPM 系統(tǒng)必要條件）德國(guó)標(biāo)準(zhǔn)（以下簡(jiǎn)稱“DIN77006”）21 等，輔之以不同規(guī)模和領(lǐng)域企業(yè)自創(chuàng)的IPM 制度，指引企業(yè)完善IPM 工作。

眾所周知，類似寶馬、西門子、華為、騰訊等國(guó)際知名企業(yè)，早已根據(jù)其研發(fā)、生產(chǎn)、營(yíng)銷的特點(diǎn)制定了適合自身可持續(xù)發(fā)展的IPM戰(zhàn)略，并且不斷適時(shí)更新。他們長(zhǎng)期創(chuàng)建培育踐行積累的IPM 最佳實(shí)踐，更是其行業(yè)IPM 的精髄、內(nèi)核乃至實(shí)然國(guó)際IP 管理標(biāo)準(zhǔn)。

試想在一個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)淡薄的企業(yè)或行業(yè)，如果連基本的IPM 規(guī)章制度均暫付闕如，國(guó)家乃至國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)“達(dá)標(biāo)”從何做起，又如何讓其IPM“達(dá)標(biāo)”？退而言之，“貫標(biāo)”未嘗不可，但關(guān)鍵是通過(guò)國(guó)家、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的宣傳、普及與實(shí)施，增強(qiáng)中小微企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，把IPM 作為本企業(yè)保護(hù)創(chuàng)新成果、提高創(chuàng)新能力的一種自覺行為，使之自覺落實(shí)和遵守。而不應(yīng)蛻變?yōu)橐粓?chǎng)單純倚賴第三方實(shí)施所謂IPM“貫標(biāo)”“達(dá)標(biāo)”的圍獵運(yùn)動(dòng)。

筆者建議，為提升創(chuàng)新主體知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新績(jī)效和水平，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、工信部、國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局可以借鑒日本、韓國(guó)、新加坡等國(guó)的做法，全面履行公共服務(wù)功能，盡快制定適用于不同性質(zhì)、不同規(guī)模、不同行業(yè)的企業(yè)IPM 指南和商業(yè)秘密管理指南、引導(dǎo)全國(guó)各類企業(yè)增強(qiáng)IPM 意識(shí)，創(chuàng)建完善IPM 制度。

3. 德國(guó)DIN 77006（IPM 系統(tǒng)必要條件）及其借鑒

德國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化學(xué)會(huì)（DE-DIN）2020 年6 月發(fā)布的DIN 77006 較之ISO 56005 更為具體、嚴(yán)格。它對(duì)公司的組織環(huán)境采用全面的方法評(píng)價(jià)，重點(diǎn)關(guān)注流程和質(zhì)量，并提供了一套實(shí)施IPM的規(guī)則，被譽(yù)為IPM 高質(zhì)量高水平標(biāo)準(zhǔn)，將來(lái)有望升級(jí)為歐洲標(biāo)準(zhǔn)乃至國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。

DIN77006 和ISO 56005 之間的一個(gè)顯著區(qū)別是，DIN 標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合了ISO 9000 系列標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)典優(yōu)勢(shì)及統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)，即所謂的高級(jí)結(jié)構(gòu)（High-Level-Structure，以下簡(jiǎn)稱HLS）， 這是DIN 管理系統(tǒng)兼容性的重要體現(xiàn)。組織可以根據(jù)HLS 融合不同的要求創(chuàng)建集成式管理系統(tǒng)（IMS）。例如ISO 9001 加DIN 77006， 或ISO 9001 和ISO 1400117 加DIN 77006。這意味著DIN 使用了已經(jīng)建立的標(biāo)準(zhǔn)格局，比如原則、術(shù)語(yǔ)表（ISO 9000）、必要條件（ISO 9001）和可持續(xù)實(shí)施戰(zhàn)略（ISO 9004），這些都與現(xiàn)代IPM 的要件相結(jié)合，也意味著DIN 標(biāo)準(zhǔn)采用了管理系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)。

DIN 77006 是幾乎每個(gè)組織建立、實(shí)施和維護(hù)IPM 體系的系統(tǒng)工具。該標(biāo)準(zhǔn)對(duì)大多數(shù)類型的商業(yè)模式開放。例如，如果一個(gè)組織自身生成知識(shí)產(chǎn)權(quán)，則必須滿足該標(biāo)準(zhǔn)的必要條件。當(dāng)組織聲明符合DIN 77006 時(shí)，必須滿足特定業(yè)務(wù)模式的所有相關(guān)必要條件。

DIN 77006 是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域現(xiàn)有 DIN ISO9001：2015-11“企業(yè)管理質(zhì)量”標(biāo)準(zhǔn)的補(bǔ)充與完善。還可以對(duì)公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域進(jìn)行審核，從而證明標(biāo)準(zhǔn)的合規(guī)性。通過(guò)依DIN 77006 設(shè)計(jì)的企業(yè)IPM 流程，可以避免錯(cuò)誤并盡早發(fā)現(xiàn)企業(yè)潛力，為優(yōu)化企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效回報(bào)并降低責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)提供以下信息：

（1）IPM 的定義、實(shí)施和維護(hù)；

（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的識(shí)別、生成、保護(hù)和改善；

（3）最大限度降低知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；

（4）把握知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)會(huì)處理IPM 體系的不合格事項(xiàng)。

依 DIN 77006 設(shè)計(jì)的企業(yè)IPM 重點(diǎn)流程如下：

（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略；

（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理；

（3）知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)；

（4）IPM ；

（5）知識(shí)產(chǎn)權(quán)生成；

（6）知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法；

（7）知識(shí)產(chǎn)權(quán)防御；

（8）知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易；

（9）知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)告。

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理給企業(yè)家?guī)?lái)了特殊的挑戰(zhàn)，一是可能對(duì)企業(yè)運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生影響，其次企業(yè)可能面對(duì)的合規(guī)問(wèn)題。DIN 77006 系統(tǒng)不但提供了滿足這些要求的機(jī)會(huì)，并且為未來(lái)提供了在該領(lǐng)域奠定安全基石的工具和程序。22

通過(guò)表1 可以看出， 與ISO 56005 相比，企業(yè)通過(guò)建立、實(shí)施和維護(hù)符合 DIN 77006 的IPM 系統(tǒng)可以帶來(lái)以下若干好處：23 一是為企業(yè)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)（比如專利代理服務(wù)公司）提供一套全面且實(shí)用的規(guī)則；二是將知識(shí)產(chǎn)權(quán)（部分）流程集成到企業(yè)核心流程中；三是創(chuàng)造必要條件增加開發(fā)可專利（數(shù)字）商業(yè)模式和用例的機(jī)會(huì)；四是引入應(yīng)對(duì)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，減少可能的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)；五是可以提供可供審計(jì)的標(biāo)準(zhǔn)合規(guī)證明。

此外，利用DIN 77006 可以在判斷組織和盡職調(diào)查義務(wù)及實(shí)施有效的IPM 方面不斷擴(kuò)大與法院的聯(lián)系。德國(guó)法院通過(guò)DIN 77006 為客觀上更準(zhǔn)確地評(píng)估企業(yè)是否謹(jǐn)慎合法地處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)奠定了基礎(chǔ)。

德國(guó)法官現(xiàn)在可以參考該標(biāo)準(zhǔn)來(lái)評(píng)估 IPM是否足夠徹底或者不充分。同樣，已實(shí)施 DIN77006 標(biāo)準(zhǔn)并在理想情況下宣布其合規(guī)的企業(yè)可以證明他們已采取一切必要措施來(lái)避免損害他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)。即使企業(yè)依然發(fā)生了損害行為，但由于遵守了規(guī)定的組織和盡職調(diào)查義務(wù)，則該應(yīng)受譴責(zé)的不當(dāng)行為至少可以減輕懲罰力度。24 其做法類似我國(guó)現(xiàn)在推行的企業(yè)合規(guī)刑事依法從輕或減輕處罰試點(diǎn)工作，差別在于我國(guó)檢察機(jī)關(guān)目前尚未把企業(yè)遵守地方、行業(yè)、國(guó)家和國(guó)標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)作為企業(yè)合規(guī)的判斷內(nèi)容。

故企業(yè)在貫徹實(shí)施ISO 56005 時(shí)，為了使其IPM 高質(zhì)高效地全面實(shí)施，建議參考DIN77006進(jìn)一步完善IPM 系統(tǒng)，充分發(fā)揮ISO 56005 與DIN77006 以及其他相關(guān)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的互補(bǔ)功能，創(chuàng)建培育IPM 生態(tài)，有效增強(qiáng)我國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新能力和國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

（三）培育我國(guó)深科技生態(tài)的若干知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)政策

上已述及，BCG 精準(zhǔn)地歸納提煉了深科技的四個(gè)基本屬性：一是以問(wèn)題為導(dǎo)向。即深科技專注于解決重大而根本的社會(huì)問(wèn)題，97% 的深科技企業(yè)至少為聯(lián)合國(guó)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)之一做出了貢獻(xiàn)。二是其主要開發(fā)物理產(chǎn)品而非軟件或虛擬產(chǎn)品。事實(shí)上，83% 的深科技企業(yè)都致力于構(gòu)建實(shí)體產(chǎn)品。他們正在將創(chuàng)新模式從比特轉(zhuǎn)變?yōu)楸忍丶釉?，將?shù)據(jù)和算力轉(zhuǎn)化成實(shí)體。三是其位于深層次生態(tài)系統(tǒng)的中心。約有1，500 所大學(xué)和研究實(shí)驗(yàn)室涉足深科技，僅2018 年，深科技企業(yè)就獲得了約1，500 筆政府資助。四是其以至少兩種技術(shù)融合的方式運(yùn)作。例如在人工智能和合成生物學(xué)交叉的領(lǐng)域，96%的深科技企業(yè)至少使用兩種先進(jìn)技術(shù)。大約70% 的深科技企業(yè)擁有產(chǎn)品或服務(wù)相關(guān)技術(shù)專利，25 即深科技企業(yè)是基于專利技術(shù)支撐發(fā)展的新興企業(yè)。

深科技（初創(chuàng)）公司的發(fā)展經(jīng)歷表明，強(qiáng)有力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以使其獲得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，防止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手復(fù)制或竊取（初創(chuàng)）公司的技術(shù)。而高品質(zhì)的深科技專利可以吸引大量投資者，從而促使高品質(zhì)專利技術(shù)從研發(fā)直至商品化的全過(guò)程得到完整資金鏈的有效支持。事實(shí)上，投資者往往不愿投資沒(méi)有強(qiáng)有力知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的（初創(chuàng)）公司，他們希望看到（初創(chuàng)）公司已采取必要措施來(lái)保護(hù)其核心技術(shù)并擁有清晰的市場(chǎng)運(yùn)作路徑。因此，（初創(chuàng)）公司憑借堅(jiān)實(shí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，可以更輕松地獲得資金、保持自身運(yùn)營(yíng)并提高發(fā)展能力。

因此，印度及美國(guó)、歐盟、英國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)深科技的高速發(fā)展，很大程度上得益于大批量高質(zhì)量核心專利技術(shù)的支撐，而后者的不斷涌現(xiàn)又離不開相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新政策及其配套政策的大力支持。為支持我國(guó)深科技創(chuàng)新發(fā)展，筆者提出以下若干知識(shí)產(chǎn)權(quán)框架政策建議：

1. 為深科技發(fā)明創(chuàng)造實(shí)施簡(jiǎn)捷可行高效的專利制度。

早在2012 年，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局就發(fā)布了《發(fā)明專利優(yōu)先管理辦法》，為綠色技術(shù)專利申請(qǐng)建立了一條專利審批快速通道。但綠色技術(shù)的范圍并不明確，實(shí)施效果欠佳。2017 年公布的《專利優(yōu)先審查管理辦法》，在原有綠色技術(shù)領(lǐng)域不變的前提下，將實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)納入優(yōu)先審查的范圍。該辦法的適用對(duì)象主要是生態(tài)環(huán)保及高新技術(shù)領(lǐng)域，第一款所稱的綠色技術(shù)主要包括節(jié)能環(huán)保、新能源、新材料、智能制造等，26 其他深科技領(lǐng)域似未涵蓋。建議修改完善《專利優(yōu)先審查管理辦法》，將上文所述的四大深科技子域（新型人工智能、未來(lái)計(jì)算、新能源、空間技術(shù)）的專利申請(qǐng)逐一明確納入快速審查的范圍。

AI 發(fā)明或創(chuàng)作由于AI 作為人類發(fā)明或創(chuàng)作的工具，不能成為可專利或可版權(quán)的客體。但這并不意味著AI 發(fā)明，包括以AI 為工具開發(fā)的發(fā)明和針對(duì)AI 主題的發(fā)明不可以申請(qǐng)專利。相反，根據(jù)美國(guó)專利商標(biāo)局（USPTO）2020 年10 月發(fā)布的《AI 和知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策公眾建議報(bào)告》，學(xué)術(shù)界和業(yè)界普遍認(rèn)為，AI 可以代表計(jì)算機(jī)實(shí)現(xiàn)技術(shù)的一個(gè)子集，屬于發(fā)明的主題，也可以用于輔助其他發(fā)明。27

美國(guó)版權(quán)局在2023 年3 月明確表示，盡管“版權(quán)只能保護(hù)人類創(chuàng)造力的產(chǎn)物”，因此AI 不能被視為作者，但這“并不意味著技術(shù)工具不能成為創(chuàng)作過(guò)程的一部分?！彼囆g(shù)家可以以足夠創(chuàng)造性的方式選擇或安排AI 生成的材料，或者將AI 生成到值得版權(quán)保護(hù)的程度。該局最近在關(guān)于漫畫《黎明的Zarya》申請(qǐng)版權(quán)注冊(cè)時(shí)決定，允許藝術(shù)家Kris Kashtanova 只注冊(cè)漫畫的文本和整個(gè)作品，而不注冊(cè)其使用AI 生成的單個(gè)畫像。28

我國(guó)計(jì)算機(jī)程序發(fā)明專利所稱的計(jì)算機(jī)程序，系指固化在硬件中而非本身獨(dú)立存在的計(jì)算機(jī)程序。目前，中國(guó)軟件發(fā)明專利有四類保護(hù)主題：方法、虛擬裝置（程序模塊）、存儲(chǔ)介質(zhì)、計(jì)算機(jī)設(shè)備。2016 年《專利審查指南》修改后，由AI 與算法實(shí)施的發(fā)明可以采用“介質(zhì)+ 計(jì)算機(jī)程序流程”的方式撰寫權(quán)利要求，對(duì)“全部以計(jì)算機(jī)程序流程為依據(jù)”的技術(shù)方案，可以作為方法專利提出申請(qǐng)。

為了降低深科技創(chuàng)新成果的專利保護(hù)門檻，加快深科技專利技術(shù)的傳播，有人建議在深科技領(lǐng)域嘗試兩種新的專利保護(hù)形式：“準(zhǔn)專利”和“半專利”（Quasi-Patents、Semi-Patents）。準(zhǔn)專利只對(duì)發(fā)明人的直接競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手具有排他性，其他任何人則不然。半專利的范圍與傳統(tǒng)專利相同，屬于對(duì)世權(quán)，但只有申請(qǐng)人同意公開披露擬申請(qǐng)保護(hù)發(fā)明有關(guān)的所有研究信息時(shí)才予以授權(quán)。這兩種新型專利將補(bǔ)充而不是取代傳統(tǒng)專利。29

為了縮短云計(jì)算、3D 打印、合成生物學(xué)、物聯(lián)網(wǎng)等深科技創(chuàng)新周期，從基礎(chǔ)研究到發(fā)明和原型設(shè)計(jì)，再到營(yíng)銷和分銷的創(chuàng)新成本并規(guī)避創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，美國(guó)學(xué)者Osborn 建議將美國(guó)專利權(quán)削弱25%—50%，創(chuàng)設(shè)一種降低現(xiàn)有的專利保護(hù)期限、減少專利維持費(fèi)的“弱專利”（Weaker Patents）制度。30

Mungan 用博弈論研究了專利保護(hù)強(qiáng)度對(duì)創(chuàng)新的影響。31 他指出，強(qiáng)大的專利增加了成為發(fā)明家的價(jià)值。因此，越來(lái)越多的公司被吸引到研發(fā)領(lǐng)域。然而，每家公司都會(huì)合理地降低其率先獲得專利的可能性，因此可能會(huì)減少或者放棄其研發(fā)投資。這就導(dǎo)致每個(gè)研發(fā)公司的發(fā)明概率較低，反過(guò)來(lái)又可能導(dǎo)致總發(fā)明概率降低。在這種情況下，較弱的專利保護(hù)（即“縮小專利客體范圍或縮短專利保護(hù)期限”）可以同時(shí)促進(jìn)創(chuàng)新，并降低發(fā)明售后市場(chǎng)無(wú)謂的損失。他的研究表明，即使在非累積創(chuàng)新環(huán)境中，強(qiáng)大的專利也可能阻礙技術(shù)進(jìn)步。特別是考慮專利強(qiáng)度對(duì)潛在發(fā)明人數(shù)量的影響時(shí)，削弱專利保護(hù)實(shí)際上可能有助于技術(shù)進(jìn)步。

因此，筆者認(rèn)為，專利保護(hù)過(guò)強(qiáng)過(guò)寬，必然會(huì)不同程度地延緩新興技術(shù)的誕生，扼殺弱小創(chuàng)新主體于萌芽之中。與專利制度激勵(lì)創(chuàng)新的積極效果相比，過(guò)強(qiáng)的專利權(quán)排他權(quán)會(huì)進(jìn)一步造成創(chuàng)新資源的稀缺，從而阻礙創(chuàng)新。建議對(duì)于深科技小微初創(chuàng)企業(yè)的發(fā)明成果，可以嘗試創(chuàng)建上述半專利或弱專利制度進(jìn)行保護(hù)，與傳統(tǒng)的專利制度并行，以激勵(lì)深科技小微初創(chuàng)企業(yè)加快發(fā)明技術(shù)的迭代升級(jí)，創(chuàng)造獲取更多高質(zhì)量深科技專利，從整體上提高我國(guó)深科技自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展水平。當(dāng)然，實(shí)施半專利或弱專利的設(shè)想必須首先解決如何鑒別認(rèn)可深科技小微初創(chuàng)企業(yè)及其發(fā)明成果。其次，這種弱專利制度在國(guó)家專利行政部門通過(guò)何種方式實(shí)施？專門立法或修改現(xiàn)行《專利法》可能難以實(shí)現(xiàn)，或可依據(jù)國(guó)知局2017 年公布的《專利優(yōu)先審查管理辦法》就縮短專利保護(hù)期、降低專利維護(hù)費(fèi)等方面增設(shè)或擴(kuò)大有關(guān)有利于深科技創(chuàng)新發(fā)展的規(guī)定，使其作為一項(xiàng)部門規(guī)章發(fā)揮弱專利制度的實(shí)際效果。

排他性一直被認(rèn)為是財(cái)產(chǎn)的目的和手段，無(wú)論是在法律思維還是在經(jīng)濟(jì)分析中。排他權(quán)被視為財(cái)產(chǎn)權(quán)的核心要素和決定性特征。排他性產(chǎn)生兩種結(jié)果，一是排除他人使用其所有的物品的權(quán)利，二是該權(quán)利屬于對(duì)世權(quán)，通常只由一人所有。這種對(duì)有形財(cái)產(chǎn)排他性的定性分析也在知識(shí)產(chǎn)權(quán)界引起不同反響，Hardin 在《公地悲劇》一文中明確反對(duì)公地，32 理由是許多個(gè)人獨(dú)立地、根據(jù)自身利益使用公共資源必然會(huì)導(dǎo)致公共資源被過(guò)度使用，知識(shí)產(chǎn)權(quán)亦然。創(chuàng)新不能被耗盡或過(guò)度使用，授予排他權(quán)是合理的，可以激勵(lì)創(chuàng)新并使創(chuàng)造者能夠獲得創(chuàng)造價(jià)值。然而，近年來(lái)，公地悲劇的傳統(tǒng)觀點(diǎn)受到了挑戰(zhàn)。33 公地悲劇可以轉(zhuǎn)化為“喜劇”34 的事例在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域不斷涌現(xiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)共享資源的范圍從完全沒(méi)有排他性（版權(quán)或?qū)＠械墓蓄I(lǐng)域）、不可執(zhí)行的排他權(quán)（知識(shí)產(chǎn)權(quán)例外與限制）到由于有限行使排他權(quán)（copyleft 許可，如開源軟件或知識(shí)共享）或有限行使共同排他權(quán)（專利池）而產(chǎn)生構(gòu)建的知識(shí)產(chǎn)權(quán)公地。這表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)的排他性與共享性在一定條件下并非封閉排斥的，而是開放包容的，即現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度應(yīng)在權(quán)利人個(gè)體利益與社會(huì)公共利益相平衡的前提下，或在充分保護(hù)權(quán)利人和自由獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)之間的總體平衡下，實(shí)現(xiàn)排他性與共享性的融合，以實(shí)現(xiàn)公共利益最大化。因此國(guó)外學(xué)者就新興技術(shù)的發(fā)展提出“包容性知識(shí)產(chǎn)權(quán)”的設(shè)想，35 認(rèn)為包容性知識(shí)產(chǎn)權(quán)是對(duì)稱存在的、可執(zhí)行的、可積極訪問(wèn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息有限共享規(guī)則。其允許用戶不受限制地訪問(wèn)和免費(fèi)使用公有領(lǐng)域的資源，從而創(chuàng)造廣泛的用戶訪問(wèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息自由。這種對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)開放、包容、共享的理念，應(yīng)該是深科技未來(lái)創(chuàng)新發(fā)展的必由之路。

2. 為深科技企業(yè)創(chuàng)建開放共享的知識(shí)產(chǎn)權(quán)平臺(tái)

國(guó)際社會(huì)逐漸認(rèn)識(shí)到，在當(dāng)前全球氣候變化的背景下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)是氣候友好技術(shù)或綠色技術(shù)創(chuàng)新的催化劑而非阻卻劑，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是全球治理或減緩氣候變化工具箱中的重要公共政策工具之一。2009 年，WIPO 將世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)日的主題定為綠色創(chuàng)新，倡導(dǎo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度促進(jìn)綠色技術(shù)的創(chuàng)造、傳播和利用，推廣綠色設(shè)計(jì)，確保所制造的產(chǎn)品低碳環(huán)保。傳統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度特別是專利制度，原本只鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新。某項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新或發(fā)明可否專利，通常只判斷新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性，不問(wèn)其是否環(huán)保節(jié)能。但為了應(yīng)對(duì)全球氣候變化和人類生存環(huán)境惡化的挑戰(zhàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的功能必須向綠化嬗變。筆者倡導(dǎo)的綠色知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，系旨在激勵(lì)綠色技術(shù)創(chuàng)新、綠色文化創(chuàng)新和綠色經(jīng)營(yíng)創(chuàng)新，其權(quán)利客體（如工業(yè)設(shè)計(jì)、發(fā)明產(chǎn)品與方法、商業(yè)標(biāo)記、創(chuàng)作等）或載體在設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、包裝、運(yùn)用、修理、回收、再造、銷毀過(guò)程呈環(huán)保節(jié)能效果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度。綠色知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵基本可概括為：目的是激勵(lì)綠色技術(shù)創(chuàng)新、綠色文化創(chuàng)新和綠色經(jīng)營(yíng)創(chuàng)新，促進(jìn)綠色產(chǎn)品的創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理，通過(guò)綠色專利、綠色設(shè)計(jì)和綠色品牌戰(zhàn)略提高企業(yè)在低碳經(jīng)濟(jì)中的競(jìng)爭(zhēng)力；功能上轉(zhuǎn)向綠化；內(nèi)容上涵蓋綠色設(shè)計(jì)、綠色發(fā)明、綠色品牌、綠色創(chuàng)作等。

鑒于深科技與綠色技術(shù)或氣候友好技術(shù)（以新能源、新節(jié)能材料或低碳技術(shù)為主）有著共同的技術(shù)特征，故建議借鑒與綠色技術(shù)領(lǐng)域行之有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)共享平臺(tái)做法，36 通過(guò)創(chuàng)建深科技專利共享（DT/Deep Technologies-PatentCommons ）、深科技專利池（DT Patent Pools）和深科技專利數(shù)據(jù)庫(kù)（DT Patent DB），對(duì)深科技專利實(shí)施開放許可等措施，促進(jìn)深科技專利成果的開放共享，以推動(dòng)深科技產(chǎn)業(yè)的高速發(fā)展。

3. 為深科技企業(yè)量身定制商業(yè)秘密管理指南

商業(yè)秘密是企業(yè)最核心、最寶貴、最具潛力的無(wú)形財(cái)富，是激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)營(yíng)創(chuàng)新進(jìn)而獲取市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的有效工具、是維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全、國(guó)防安全的重要戰(zhàn)略資源。因此，保護(hù)商業(yè)秘密就是保護(hù)企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。有效保護(hù)商業(yè)秘密，對(duì)于激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力、優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境、促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。

2017 年7 月，歐洲知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布報(bào)告披露，與專利、商標(biāo)、版權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)相比，52.3% 的被調(diào)查公司使用商業(yè)秘密。69.1% 的大型公司使用商業(yè)秘密；51.2% 的中小企業(yè)使用商業(yè)秘密。37 2018 年初，美國(guó)某知名咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，科技公司大約60％的創(chuàng)新成果首先是以技術(shù)秘密方式存在。38

實(shí)證研究證實(shí)，相較于專利保護(hù)，美國(guó)軟件、生物技術(shù)、醫(yī)療設(shè)備和硬件行業(yè)的初創(chuàng)公司更樂(lè)于選擇商業(yè)秘密保護(hù)其研發(fā)成果。39 目前，國(guó)際上更流行通過(guò)商業(yè)秘密保護(hù)與AI 相關(guān)的技術(shù)方案、算法40、源代碼和數(shù)據(jù)集。這是因?yàn)榕c專利保護(hù)相比，商業(yè)秘密保護(hù)具有保護(hù)范圍寬泛、保護(hù)成本低、一定條件可以長(zhǎng)期保護(hù)的特點(diǎn)。

我國(guó)主要依據(jù)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《勞動(dòng)法》《勞動(dòng)合同法》《刑法》等為深科技企業(yè)提供商業(yè)秘密保護(hù)。上已述及，近年來(lái)有省市制定了（企業(yè)）商業(yè)秘密保護(hù)管理與服務(wù)規(guī)范的地方標(biāo)準(zhǔn)。然而，皮之未存，毛將焉附？假如深科技中小微企業(yè)缺乏商業(yè)秘密意識(shí)，基本管理制度尚屬空白，商業(yè)秘密管理如何“達(dá)標(biāo)”？建議深科技行業(yè)先行制定行業(yè)商業(yè)秘密合規(guī)或管理指南或手冊(cè)，政府相關(guān)部門再提供企業(yè)商業(yè)秘密管理指導(dǎo)服務(wù)，以此奠定或夯實(shí)企業(yè)商業(yè)秘密管理工作的基礎(chǔ)，最后對(duì)標(biāo)相關(guān)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)加以完善提高，使深科技創(chuàng)新主體的商業(yè)秘密管理達(dá)到更高水平。