趙喜倉 張文慧 蔣美

[摘要]國家知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)政策能否有效促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級？基于2006—2021年中國282個(gè)城市的面板數(shù)據(jù)，將國家知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)政策視為一項(xiàng)準(zhǔn)自然試驗(yàn)，通過構(gòu)建多時(shí)點(diǎn)雙重差分模型，實(shí)證研究知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響效應(yīng)。研究發(fā)現(xiàn)：在其他條件不變的情況下，國家知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)政策能有效促進(jìn)示范城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，在經(jīng)過多種穩(wěn)健性檢驗(yàn)后該結(jié)果依然成立；并且，此政策的影響效應(yīng)在西部地區(qū)、低市場化水平及高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的示范城市中更為明顯；其中，技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)、人才集聚效應(yīng)及外商融資效應(yīng)發(fā)揮了重要中介作用。據(jù)此，提出加大技術(shù)創(chuàng)新投入與產(chǎn)出力度、完善技術(shù)創(chuàng)新人才培養(yǎng)體系、加強(qiáng)外資企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、運(yùn)用與管理機(jī)制等相關(guān)建議，為充分發(fā)揮中國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略優(yōu)勢、提高中國產(chǎn)業(yè)核心競爭力提供理論借鑒。

[關(guān)鍵詞]知識產(chǎn)權(quán)示范城市；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；雙重差分；異質(zhì)性分析；中介效應(yīng)

一、 引言

在新一輪產(chǎn)業(yè)革命席卷全球的國際背景下，培育具備低能耗、低消耗、高附加值等獨(dú)特優(yōu)勢的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級，是提高我國在全球產(chǎn)業(yè)鏈中國際地位的重要途徑。知識產(chǎn)權(quán)作為提高科技競爭力的關(guān)鍵核心要素，對推動我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級起著重要支撐作用。2008年，國務(wù)院頒布《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》1，將知識產(chǎn)權(quán)體制建設(shè)正式上升到國家戰(zhàn)略層面。2011年，國家知識產(chǎn)權(quán)局首次頒布《國家知識產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)示范城市（城區(qū)）評定和管理辦法》2，旨在通過分批次建立國家知識產(chǎn)權(quán)示范城市，強(qiáng)化示范城市在知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略方面的引領(lǐng)作用，推進(jìn)了知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略在城市層面上的實(shí)踐。黨的二十大報(bào)告也特別指出，我國必須全面提高中國知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理和服務(wù)水平，進(jìn)一步完善知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國戰(zhàn)略機(jī)制體制建設(shè)。截至目前，中國已評選出七批共77個(gè)知識產(chǎn)權(quán)示范城市[1]。國家知識產(chǎn)權(quán)示范城市作為知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略運(yùn)用在城市層面的政策工具，是研究知識產(chǎn)權(quán)治理對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級影響效應(yīng)的重要切入口。那么，該政策能否有效推動示范城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級？其作用路徑都有哪些？影響效應(yīng)是否存在城市異質(zhì)性？對上述問題進(jìn)行理論分析與實(shí)證檢驗(yàn)，對深入實(shí)施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級有著重要意義。

諸多學(xué)者對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響因素開展了深入研究，他們發(fā)現(xiàn)政府環(huán)境規(guī)制[2]、數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)[3]、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、市場規(guī)模[4]與城鎮(zhèn)化規(guī)模[5]均能影響到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展。其中，與本文研究主題關(guān)聯(lián)最為緊密的是知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)這一影響因素。部分學(xué)者認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以通過優(yōu)化創(chuàng)新要素配置[6]、改善高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的融資結(jié)構(gòu)[7]，從而帶動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；還可以通過減少研發(fā)溢出損失[8]、緩解外部融資約束[9]而為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)提供良好的發(fā)展環(huán)境。另一部分學(xué)者認(rèn)為過度的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)會阻礙新技術(shù)的傳播[10]，限制高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，脆弱的保護(hù)制度也會降低投資回報(bào)，從而減少新技術(shù)原創(chuàng)型創(chuàng)新[11]，不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

大部分學(xué)者采用雙重差分法對知識產(chǎn)權(quán)示范城市的政策效應(yīng)進(jìn)行評估，研究視角主要分為宏觀城市與微觀企業(yè)兩個(gè)層面。從城市層面來看，知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)可以通過政府引導(dǎo)支持、激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新、優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境來有效提升示范城市的創(chuàng)新水平[12]，通過提高創(chuàng)新要素配置效率和完善知識產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)來吸引更多的境外融資[13]，通過轉(zhuǎn)變政府財(cái)政支出偏向以及加大知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度來提高城市的經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量[14]。從企業(yè)層面來看，知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)能通過創(chuàng)新活力激發(fā)效應(yīng)、外商直接投資引致效應(yīng)以及制度性交易成本降低效應(yīng)來有效促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)業(yè)[15]，通過增加地區(qū)科學(xué)技術(shù)支出和激勵(lì)民營企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出來提高民營企業(yè)的全要素生產(chǎn)率[16]，也可以以技術(shù)創(chuàng)新與吸引外商投資為影響路徑驅(qū)動企業(yè)全球價(jià)值鏈位勢攀升[17]。

已有學(xué)者通過研究發(fā)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)能顯著促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級[1]，但是在影響路徑研究以及城市異質(zhì)性分析方面還有待進(jìn)一步擴(kuò)展。因此，本文進(jìn)行以下三點(diǎn)補(bǔ)充：第一，將人才集聚效應(yīng)和外商融資效應(yīng)納入知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響理論框架中，拓展該政策影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的理論深度，更全面地理解知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響機(jī)制；第二，從地理區(qū)位、市場化程度和經(jīng)濟(jì)規(guī)模三個(gè)角度出發(fā)，對不同特征下的城市異質(zhì)性影響進(jìn)行探討，為各級政府實(shí)行針對性政策提供決策依據(jù)；第三，使用平行趨勢檢驗(yàn)、安慰劑檢驗(yàn)、更換被解釋變量、雙邊縮尾處理、更換估計(jì)方法等多種方法對實(shí)證結(jié)果進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，進(jìn)一步提高研究結(jié)論的可靠性，使研究結(jié)果更具說服力。

二、 研究假設(shè)

知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)政策為示范城市帶來了政策紅利與榮譽(yù)效應(yīng)。示范城市不僅能夠充分享受到相關(guān)政策的優(yōu)惠與扶持，還能通過榮譽(yù)效應(yīng)吸引更多發(fā)展資源的涌入，從而起到政策激勵(lì)的作用。依據(jù)地方政府競爭理論，政策激勵(lì)可以使地方政府更加積極主動地爭奪資源，采取相應(yīng)的政策手段來吸引資本和人才流入，通過提高公共服務(wù)供給水平，優(yōu)化資源配置效率[18]，為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級營造良好的發(fā)展環(huán)境。同時(shí)，該政策通過設(shè)立嚴(yán)格的考核標(biāo)準(zhǔn)，為各級政府提供了明確的發(fā)展方向和目標(biāo)。依據(jù)目標(biāo)設(shè)定理論，政策目標(biāo)的設(shè)定能夠?qū)⒄男枨筠D(zhuǎn)變?yōu)閯訖C(jī)，促使其不斷調(diào)整和改進(jìn)政策，以取得更好的績效產(chǎn)出[19]，增強(qiáng)政策的執(zhí)行效果。并且，知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)政策作為一種政策反饋，也在城市行為激勵(lì)與矯正方面發(fā)揮著重要作用[20]。積極的政策反饋結(jié)合明確的發(fā)展目標(biāo)，能夠更好地提高地區(qū)的績效產(chǎn)出[21]，為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級提供發(fā)展環(huán)境。據(jù)此，本文提出以下假設(shè)：

假設(shè)1：知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級有著直接的關(guān)聯(lián)，建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)示范城市能夠顯著促進(jìn)示范城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)通過提高區(qū)域創(chuàng)新投入產(chǎn)出和加強(qiáng)區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)來提升技術(shù)創(chuàng)新水平。首先，該政策通過考核指標(biāo)強(qiáng)調(diào)對創(chuàng)新投入與產(chǎn)出的重視，各地政府更加關(guān)注新興產(chǎn)業(yè)和知識密集型產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新投入，可以調(diào)動各創(chuàng)新主體的積極性，推動技術(shù)創(chuàng)新的加速發(fā)展[22]。其次，考核指標(biāo)中對城市知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的考察，使當(dāng)?shù)卣訌?qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，增強(qiáng)企業(yè)與個(gè)人的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識和版權(quán)意識，為技術(shù)創(chuàng)新市場營造良性競爭環(huán)境[11]。創(chuàng)新水平的提升一方面通過帶動生產(chǎn)需求結(jié)構(gòu)變動與勞動生產(chǎn)率變革，實(shí)現(xiàn)資源的合理配置與資本的合理深化[23]；另一方面通過引導(dǎo)各方力量集中開展新技術(shù)研發(fā)，擴(kuò)大資本、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中的占比[24]，有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)通過加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)與激勵(lì)知識產(chǎn)權(quán)人才引進(jìn)來提升人力資本水平。一方面，考核中對于知識產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)的考察，促使各地政府積極開展人才培育政策，加大對人才教育投入的力度，推動高技能、高創(chuàng)造的人力資源在產(chǎn)業(yè)內(nèi)的流通[25]。另一方面，為引進(jìn)更多高素質(zhì)、高技能的知識產(chǎn)權(quán)人才，政府部門推行一系列人才優(yōu)惠政策，吸引外地技能型人才流入，豐富人力資源的結(jié)構(gòu)，促進(jìn)人力生產(chǎn)要素的流動與積累[11]。人力資本的提升一方面可以優(yōu)化人才資源配置，為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化提供高素質(zhì)人才儲備[24]，使產(chǎn)業(yè)內(nèi)人才結(jié)構(gòu)更加多樣化和專業(yè)化，有助于推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；另一方面，更多高創(chuàng)新能力的人才資源流入研發(fā)部門，可以提升知識密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，從而進(jìn)一步推動地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高科技、高附加值方向轉(zhuǎn)變[26]。

尋求競爭優(yōu)勢、挖掘創(chuàng)新資源是發(fā)達(dá)國家公司對外直接投資的首要動力[27]。首先，知識產(chǎn)權(quán)示范城市具備良好的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境，使得外資企業(yè)在這些地區(qū)能夠有效降低知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)成本，這種所有權(quán)競爭優(yōu)勢維護(hù)外資企業(yè)在本地區(qū)的壟斷地位[28]，提高本地區(qū)在外資企業(yè)中的可信度，進(jìn)而吸引更多外資企業(yè)進(jìn)行直接投資[29]。其次，知識產(chǎn)權(quán)示范城市通過改革企業(yè)的專利保險(xiǎn)與質(zhì)押融資體制，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)與金融資產(chǎn)的有效結(jié)合，這為外資企業(yè)提供更廣泛的融資渠道，刺激更多外資企業(yè)流入[30]。外商直接投資的增加一方面可以提高產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型過程中的資本攻擊，增加高技術(shù)企業(yè)所需的資金流量，有效推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級[26]；另一方面可以為本地帶來較為成熟的技術(shù)設(shè)備和管理經(jīng)驗(yàn)，通過品牌效應(yīng)為新興產(chǎn)業(yè)提供市場，加速產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級[31]?；谝陨戏治?，本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)2a：知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)通過激發(fā)技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

假設(shè)2b：知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)通過提高人力資本促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

假設(shè)2c：知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)通過增加外商直接投資促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

三、 研究設(shè)計(jì)

1. 模型構(gòu)建

本文將國家知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)作為一項(xiàng)準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，構(gòu)建多時(shí)點(diǎn)雙重差分模型來考察該政策對示范城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響，具體模型設(shè)定如下：

[Instruit=β0+β1Treatedit+β2Controlsit+λt+μi+εit] （1）

其中，[i]和[t]分別表示城市和年份；[Instruit]為城市[i]在[t]年的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級水平；[Treatedit]為是否獲批為知識產(chǎn)權(quán)示范城市的政策虛擬變量；[Controlsit]為影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級水平的其他控制變量。[μi]表示城市固定效應(yīng)，[λt]表示時(shí)間固定效應(yīng)，[εit]為隨機(jī)擾動項(xiàng)。若核心解釋變量的回歸系數(shù)顯著為正，則表明知識產(chǎn)權(quán)示范城市政策有利于推動城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

2. 變量選取

（1）被解釋變量：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級水平（[Instru]）。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級即經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變與經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的轉(zhuǎn)軌，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從第一產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)轉(zhuǎn)變?yōu)橐缘诙⑷a(chǎn)業(yè)為核心，第二產(chǎn)業(yè)以新型工業(yè)化和知識技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)為發(fā)展主線，第三產(chǎn)業(yè)則以新型服務(wù)業(yè)作為政策導(dǎo)向[32]，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整整體呈現(xiàn)“經(jīng)濟(jì)服務(wù)化”的特征，第三產(chǎn)業(yè)增長率快于第二產(chǎn)業(yè)增長率是“經(jīng)濟(jì)服務(wù)化”的典型事實(shí)[33]。因此，本文參照干春暉等[34]的做法，采用第三產(chǎn)業(yè)增加值與第二產(chǎn)業(yè)增加值之比來表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級水平，用來說明城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是否向“服務(wù)化”的方向發(fā)展。

（2）核心解釋變量：知識產(chǎn)權(quán)示范城市政策變量（[Treated]）。[Treated]為個(gè)體虛擬變量，[Treat]與時(shí)間虛擬變量[Post]的乘積。若城市被評為知識產(chǎn)權(quán)示范城市，則[Treat]取值為1，否則取值為0；城市被評為知識產(chǎn)權(quán)示范城市的當(dāng)年及以后的年份[Post]取值為1，否則取值為0。截至目前，中國已評選出七批共77個(gè)知識產(chǎn)權(quán)示范城市，考慮到政策實(shí)行效果需要一定的緩沖時(shí)間，本文選取前六批共64個(gè)知識產(chǎn)權(quán)示范城市作為實(shí)驗(yàn)組，其他218個(gè)城市作為對照組。

（3）中介變量。本文以技術(shù)創(chuàng)新（[Inno]）、人力資本（[Capi]）和外商直接投資（[FDI]）三個(gè)變量作為中介變量。技術(shù)創(chuàng)新用每萬人專利授權(quán)量表示，人力資本用科研、技術(shù)服務(wù)和地質(zhì)勘查業(yè)從業(yè)人員數(shù)占年末單位從業(yè)人員數(shù)比重表示，外商直接投資用每萬人實(shí)際利用外商直接投資額表示。

（4）控制變量?？紤]其他因素可能會對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級產(chǎn)生影響，本文設(shè)置以下五個(gè)控制變量：交通基礎(chǔ)設(shè)施（[Tra]），用公路客運(yùn)量的對數(shù)值表示；金融發(fā)展水平（[Fina]），用年末金融機(jī)構(gòu)各項(xiàng)貸款余額與國民生產(chǎn)總值之比表示；政府干預(yù)程度（[Gov]），用財(cái)政支出占國民生產(chǎn)總值比重表示；科學(xué)教育水平（[Edu]），用科學(xué)教育支出占政府財(cái)政支出的比重表示；經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（[PGDP]），用人均地區(qū)生產(chǎn)總值的對數(shù)值表示。

3. 數(shù)據(jù)來源與描述性統(tǒng)計(jì)

本文選取中國2006—2021年282個(gè)地級市面板數(shù)據(jù)作為研究樣本，探究知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的關(guān)系，數(shù)據(jù)均來自《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》。對缺失值較少的數(shù)據(jù)進(jìn)行線性插補(bǔ)處理后，共得到4512個(gè)變量數(shù)據(jù)。變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表1所示。

四、 基準(zhǔn)回歸與穩(wěn)健性檢驗(yàn)

1. 基準(zhǔn)回歸結(jié)果分析

基于模型（1）所得的基準(zhǔn)回歸結(jié)果如表2所示。在不加入控制變量時(shí)，知識產(chǎn)權(quán)示范城市政策變量的回歸系數(shù)在1%的水平上顯著為正，初步說明國家知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)政策有效促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，估計(jì)結(jié)果與理論預(yù)期一致。在依次加入控制變量之后，各控制變量的系數(shù)大小和顯著性都未發(fā)生顯著變化，知識產(chǎn)權(quán)示范城市政策變量的回歸系數(shù)也都全部顯著為正。因此，加入控制變量前后，知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級都有顯著的正向影響，說明知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)可以顯著提高產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級水平，假設(shè)1得到驗(yàn)證。從經(jīng)濟(jì)意義上來看，由列（6）可知，在其他條件不變的前提下，知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)政策使得示范城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級水平提高0.029。

2. 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

（1）平行趨勢檢驗(yàn)。平行趨勢檢驗(yàn)要求在知識產(chǎn)權(quán)示范城市政策實(shí)施之前，實(shí)驗(yàn)組與對照組的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展趨勢相同，在政策實(shí)施之后兩組的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級水平才開始存在差異，從而說明該政策是實(shí)驗(yàn)組產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生改變的重要原因。因此，本文采用Beck等[35]的事件分析法來檢驗(yàn)政策實(shí)施前后產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的變化趨勢，檢驗(yàn)結(jié)果如圖1所示，其中各點(diǎn)表示政策效應(yīng)的系數(shù)大小，置信區(qū)間為95%。在政策實(shí)施之前實(shí)驗(yàn)組和對照組的系數(shù)估計(jì)值均不顯著，說明在成為示范城市之前，兩組的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化趨勢不存在系統(tǒng)性差異，滿足平行趨勢假設(shè)；在政策實(shí)施之后，解釋變量的估計(jì)系數(shù)均顯著大于0，說明知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)政策能夠正向推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

（2）安慰劑檢驗(yàn)。為驗(yàn)證該政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的促進(jìn)作用沒有受到其他隨機(jī)因素的影響，本文參考Li等[36]的檢驗(yàn)方法，在所有樣本中根據(jù)政策年份隨機(jī)抽取64個(gè)城市作為虛擬實(shí)驗(yàn)組，剩下的城市作為對照組，重新進(jìn)行基準(zhǔn)回歸，并重復(fù)500次得出虛擬實(shí)驗(yàn)組的估計(jì)系數(shù)核密度結(jié)果，如圖2所示。絕大部分虛擬實(shí)驗(yàn)組的偽回歸系數(shù)都在0附近，P值也都大于0.1，且呈正態(tài)分布，充分說明了虛擬的政策沖擊并沒有影響城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，表2的基準(zhǔn)回歸結(jié)果并不存在其他隨機(jī)因素的影響，安慰劑檢驗(yàn)得以滿足。

（3）其他穩(wěn)健性檢驗(yàn)。一是更換被解釋變量。本文采用第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)與第二產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)之比來表示城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級水平，并重新進(jìn)行回歸，回歸結(jié)果如表3列（1）所示。二是雙邊縮尾處理。為排除異常值對實(shí)證結(jié)果存在影響的可能性，本文對所有樣本數(shù)值進(jìn)行1%雙邊縮尾處理并進(jìn)行回歸，回歸結(jié)果如表3列（2）所示。三是更換估計(jì)方法。為排除使用單一估計(jì)方法對實(shí)證結(jié)果可能造成的偶然性，本文采用時(shí)間固定雙重差分法、個(gè)體固定雙重差分法以及廣義最小二乘法對模型重新回歸，所得結(jié)果如表3列（3）至列（5）所示。四是內(nèi)生性檢驗(yàn)。考慮到國家知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)政策實(shí)施可能存在滯后效應(yīng)，本文將核心解釋變量滯后一期作為工具變量，采用兩階段最小二乘法對基準(zhǔn)模型重新進(jìn)行回歸，回歸結(jié)果如表3列（6）所示。在使用一系列穩(wěn)健性檢驗(yàn)方法之后，知識產(chǎn)權(quán)示范城市政策變量的估計(jì)系數(shù)仍然顯著為正，說明該政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的促進(jìn)作用依然顯著，充分證明了表2基準(zhǔn)回歸結(jié)果的穩(wěn)健性。

五、 進(jìn)一步分析

1. 異質(zhì)性分析

為驗(yàn)證知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)對不同特征城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用效果，本部分按照地理區(qū)位、市場化水平以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異對城市樣本進(jìn)行分類并回歸，回歸結(jié)果如表4所示。

（1）地理區(qū)位異質(zhì)性。本文根據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局公布的東、中、西部城市劃分標(biāo)準(zhǔn)將所有樣本城市劃分為三組。從回歸系數(shù)來看，知識產(chǎn)權(quán)示范城市政策變量的估計(jì)系數(shù)從東到西依次變大，說明知識產(chǎn)權(quán)示范城市政策對西部城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的正向促進(jìn)作用最大，中部城市次之，東部城市最小。其原因可能是相較于西部地區(qū)，中東部城市的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)已經(jīng)較為完備，人才資源相對豐富，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的進(jìn)步空間相對較小，導(dǎo)致政策實(shí)施的作用效果不明顯。對于西部地區(qū)而言，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)以及政策落實(shí)效果還有一定的上升空間，知識產(chǎn)權(quán)示范城市政策可以給西部地區(qū)帶來更多的資本匯入，吸引更多的人才引進(jìn)，激發(fā)創(chuàng)新主體進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)而對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級產(chǎn)生更加積極的作用效果。

（2）市場化水平異質(zhì)性。市場化水平代表了一個(gè)地區(qū)的資源與要素優(yōu)化配置效率，本文使用北京大學(xué)樊綱教授等在《中國分省份市場化指數(shù)報(bào)告（2021）》中測度的市場化指數(shù)來衡量各城市的市場化水平，以中位數(shù)作為分界點(diǎn)，將樣本城市劃分為高市場化城市和低市場化城市。從回歸系數(shù)來看，知識產(chǎn)權(quán)示范城市政策變量在低市場化水平城市的估計(jì)系數(shù)較大，說明知識產(chǎn)權(quán)示范城市政策對低市場化水平城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級促進(jìn)作用更大。這可能是由于高市場化水平城市本身就具備良好的營商環(huán)境和較高的要素優(yōu)化配置效率，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系也相對完善，因此知識產(chǎn)權(quán)示范城市的政策效果并不明顯。低市場化水平城市因?yàn)橹R產(chǎn)權(quán)示范城市的建設(shè)改善了市場的營商環(huán)境，提高了資源配置效率，健全了知識產(chǎn)權(quán)機(jī)制體制建設(shè)，進(jìn)而激活了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的內(nèi)在動力。

（3）經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平異質(zhì)性。本文按照人均國內(nèi)生產(chǎn)總值的高低將樣本城市分為低水平、中水平以及高水平三等分組。從回歸系數(shù)來看，知識產(chǎn)權(quán)示范城市政策變量的估計(jì)系數(shù)在高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平城市中最大，中水平城市次之，低水平城市最小，說明在經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)的城市，知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的促進(jìn)作用更強(qiáng)。這可能是因?yàn)楦呓?jīng)濟(jì)發(fā)展水平城市的財(cái)政資源相對豐富，當(dāng)?shù)卣诋a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級過程中有更多機(jī)會充分落實(shí)知識產(chǎn)權(quán)示范城市的具體政策，相對完善的制度建設(shè)使得高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平城市更容易在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級方面進(jìn)行改革創(chuàng)新，進(jìn)而提高了政策發(fā)揮的有效性。

2. 中介效應(yīng)分析

前文已通過基準(zhǔn)回歸以及穩(wěn)健性檢驗(yàn)說明國家知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)能顯著促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，但這一政策是否能通過技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)、人才集聚效應(yīng)及外商融資效應(yīng)來促進(jìn)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級？本文參考江艇[37]的中介效應(yīng)檢驗(yàn)方法對前文提出的路徑假設(shè)進(jìn)行檢驗(yàn)，構(gòu)建模型如下：

[Innoit=β0+β1Treatedit+β2Controlsit+λt+μi+εit]? （2）

[Capiit=β0+β1Treatedit+β2Controlsit+λt+μi+εit] （3）

[FDIit=β0+β1Treatedit+β2Controlsit+λt+μi+εit] （4）

其中，[Innoit]表示[i]城市[t]年的技術(shù)創(chuàng)新水平，[Capiit]表示[i]城市[t]年的人力資本水平，[FDIit]表示[i]城市[t]年的外商直接投資水平。[Controlsit]為一系列控制變量，[μi]表示城市固定效應(yīng)，[λt]表示時(shí)間固定效應(yīng)，[εit]為隨機(jī)擾動項(xiàng)。檢驗(yàn)結(jié)果如表5所示。

（1）技術(shù)創(chuàng)新影響路徑。本文使用每萬人專利授權(quán)量作為城市技術(shù)創(chuàng)新的代理變量，將其對知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)進(jìn)行回歸，在其他條件不變的前提下，知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)政策使得示范城市的技術(shù)創(chuàng)新水平平均提高1.587，說明知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)可以顯著促進(jìn)城市技術(shù)創(chuàng)新水平。袁航等[24]基于中國1994—2015年285個(gè)地級市面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究進(jìn)行實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新水平的提高使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由勞動密集型向資本、技術(shù)密集型轉(zhuǎn)換，從而有效推動地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。因此，本文認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)能夠通過驅(qū)動技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。假設(shè)H2a得到驗(yàn)證。

（2）人力資本影響路徑。本文使用科研、技術(shù)服務(wù)和地質(zhì)勘查業(yè)從業(yè)人員數(shù)占年末單位從業(yè)人員數(shù)比重作為城市人力資本的代理變量，將其對知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)進(jìn)行回歸，在其他條件不變的前提下，知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)政策使得示范城市的人力資本水平平均提高1.594，說明知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)能有效積累城市的人力資本。程悅等[38]基于1997—2015年城市面板數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)高級人力資本擴(kuò)張可以強(qiáng)化城市內(nèi)部的競爭效應(yīng)，能夠促進(jìn)城市內(nèi)部的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。基于此，本文認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)能夠通過提升人力資本水平促進(jìn)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。假設(shè)H2b得到驗(yàn)證。

（3）外商直接投資影響路徑。本文使用每萬人實(shí)際利用外商直接投資額作為城市外商直接投資水平的代理變量，將其對知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)政策進(jìn)行回歸，在其他條件不變的前提下，知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)政策使示范城市的外商直接投資水平平均提高4.625，說明知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)能有效促進(jìn)城市的外商直接投資。劉澤[39]基于山東省2001—2017年時(shí)間序列數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)外商直接投資的提高使高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的實(shí)際使用外資占比提高，可以有效推動城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。因此，本文認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)能夠通過吸引外商直接投資促進(jìn)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。假設(shè)H2c得到驗(yàn)證。

六、 結(jié)論與建議

本文以國家知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)為準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，通過構(gòu)建多時(shí)點(diǎn)雙重差分模型，探究知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響效應(yīng)以及異質(zhì)性特征，最后分析了該影響效應(yīng)的影響路徑。研究結(jié)果表明：第一，知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)政策可以有效促進(jìn)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。采用多種穩(wěn)健性檢驗(yàn)方法對基準(zhǔn)回歸結(jié)果進(jìn)行檢驗(yàn)后，此結(jié)論依然成立。第二，知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)政策主要通過技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)、人才集聚效應(yīng)及外商融資效應(yīng)間接促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。第三，知識產(chǎn)權(quán)示范城市政策對城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的促進(jìn)作用受到地理區(qū)位、市場化水平和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的影響，在西部地區(qū)、低市場化水平以及高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的城市中，該政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的促進(jìn)作用更明顯。

基于上述結(jié)論，本文提出如下建議：

第一，繼續(xù)推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)，充分發(fā)揮其獨(dú)特優(yōu)勢與引領(lǐng)作用。將知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)與地方制度創(chuàng)新相結(jié)合，打造具備知識產(chǎn)權(quán)工作特色的示范城市。逐步擴(kuò)大知識產(chǎn)權(quán)體制機(jī)制建設(shè)的輻射范圍，讓更多城市能夠享受政策紅利，為更多的城市提供發(fā)展機(jī)會。探索更多的知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)模式，如細(xì)化示范區(qū)域，建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)示范縣，或者將示范層面延伸到各大企業(yè)，建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)示范企業(yè)等。

第二，充分發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新、人力資本和外商融資促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的中介作用。各城市應(yīng)加大技術(shù)創(chuàng)新投入與產(chǎn)出力度，完善知識產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)與行政保護(hù)體系建設(shè)，嚴(yán)厲打擊知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)違法行為，營造良好的技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展環(huán)境。加大科教投入力度，優(yōu)化教育資源配置，完善技術(shù)創(chuàng)新人才培養(yǎng)體系，建立高水平人才引進(jìn)政策，為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級提供重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、高精尖領(lǐng)域的人才保障。健全知識產(chǎn)權(quán)金融服務(wù)支撐體系，加強(qiáng)外資企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、運(yùn)用與管理機(jī)制，為外商投資營造良好的營商環(huán)境。

第三，充分考慮知識產(chǎn)權(quán)示范城市建設(shè)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級作用的區(qū)域異質(zhì)性，實(shí)施差異化管理政策，將發(fā)展重點(diǎn)聚焦到城市工作特色和獨(dú)特優(yōu)勢中去。繼續(xù)加強(qiáng)西部地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和人才引進(jìn)政策，加大對中西部地區(qū)的適度政策傾斜。積極改善低市場化水平城市的營商環(huán)境，對其加強(qiáng)融資支持，優(yōu)化資源配置效率，完善低市場化水平城市的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。當(dāng)?shù)卣畱?yīng)重視完善財(cái)政稅收、專項(xiàng)資金等財(cái)政政策，提升城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，重視城市之間的交流與合作，實(shí)現(xiàn)跨區(qū)域、跨領(lǐng)域聯(lián)動政策，推動政策效益的最大化。

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基金項(xiàng)目：國家社科基金后期資助項(xiàng)目“我國知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)培育路徑與培育配套政策研究”（項(xiàng)目編號：21FTJB004）；2022年度江蘇省研究生科研實(shí)踐創(chuàng)新立項(xiàng)“知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對長江經(jīng)濟(jì)帶高質(zhì)量發(fā)展的影響研究”（項(xiàng)目編號：KYCX22_3577）。

作者簡介：趙喜倉（1965-），男，博士，江蘇大學(xué)京江學(xué)院校長，教授，博士生導(dǎo)師，研究方向?yàn)榭萍冀y(tǒng)計(jì)；張文慧（1997-），通訊作者，女，江蘇大學(xué)財(cái)經(jīng)學(xué)院碩士研究生，研究方向?yàn)榭萍冀y(tǒng)計(jì)；蔣美（1999-），女，江蘇大學(xué)財(cái)經(jīng)學(xué)院碩士研究生，研究方向?yàn)榭萍冀y(tǒng)計(jì)。

（收稿日期：2023-08-31? 責(zé)任編輯：蘇子寵）