李柯江 陳學(xué)鋒 張 燕 李顯文 甘 冰 黃 鑫 陳建軍

(1.中國(guó)石油西南油氣田公司安全環(huán)保與技術(shù)監(jiān)督研究院;2.中國(guó)石油西南油氣田公司質(zhì)量安全環(huán)保處)

0 引 言

2000年中國(guó)石油發(fā)布了《集團(tuán)公司HSE管理手冊(cè)》,標(biāo)志著健康安全環(huán)保管理體系(簡(jiǎn)稱HSE管理體系)正式建立。2001—2010年,各企業(yè)持續(xù)推進(jìn)HSE管理體系建設(shè)與運(yùn)行,不斷探索和總結(jié)最佳安全管理實(shí)踐。2011年中國(guó)石油開(kāi)啟HSE管理體系審核,先后組織審核實(shí)施多次,著力持續(xù)改進(jìn)管理短板,不斷提升安全業(yè)績(jī)。常態(tài)化的HSE管理體系審核能夠幫助企業(yè)不斷完善安全管理長(zhǎng)效機(jī)制,目前的審核模式傾向于“重現(xiàn)場(chǎng)、輕管理”,問(wèn)題的根本原因并未得到真正有效解決,導(dǎo)致重復(fù)性問(wèn)題依舊發(fā)生,系統(tǒng)性問(wèn)題仍然存在,傳統(tǒng)的審核方式已不能滿足企業(yè)向自主化管理轉(zhuǎn)變的迫切需求[1]。

1 HSE管理體系審核方式及特點(diǎn)

根據(jù)審核實(shí)施主體和劃分原則,企業(yè)通常將其分為集中審核、滾動(dòng)審核兩類,結(jié)合要素分類形式,又可將集中審核細(xì)分為全要素審核、專項(xiàng)審核、指導(dǎo)審核,不同的審核方式其實(shí)質(zhì)都是為滿足不同的審核需求。

2019年,中國(guó)石油首次提出了“一體化、差異化、精準(zhǔn)化”審核要求。其中,一體化審核要求將質(zhì)量與HSE管理體系進(jìn)行統(tǒng)一部署,同步安排、同步實(shí)施、同步分析,提高審核工作效率。差異化審核則要求結(jié)合企業(yè)業(yè)務(wù)特點(diǎn),根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)類別實(shí)施差異化的全要素、專項(xiàng)、指導(dǎo)審核,全面重點(diǎn)掌握一類風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)安全管理業(yè)績(jī)。精準(zhǔn)化審核則根據(jù)企業(yè)不同風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)和工作實(shí)際,采取一企一案審核,系統(tǒng)分析以往突出及重復(fù)發(fā)生問(wèn)題,查找管理短板和缺陷[2]。因此,企業(yè)可根據(jù)不同的審核需求,選擇采用不同審核方式。

1)全要素審核

全要素審核是指以要素為中心,圍繞HSE管理體系實(shí)現(xiàn)要素全覆蓋的審核行為。它具有目標(biāo)集中、判斷清晰等特點(diǎn),能夠較好把握體系整體運(yùn)行狀況,客觀反映HSE管理體系運(yùn)行的符合性、有效性。全要素審核覆蓋面大,審核重點(diǎn)不突出,同等時(shí)間段內(nèi)審核效率相對(duì)更低。

2)專項(xiàng)審核

專項(xiàng)審核通常則是根據(jù)全要素審核發(fā)現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié),實(shí)施的專項(xiàng)審核行為。它具有針對(duì)性強(qiáng)、指向性明確等特點(diǎn),能夠較為深入地反映某一要素運(yùn)行情況。在實(shí)施過(guò)程中,多與質(zhì)量、鉆井、環(huán)保、健康、設(shè)備設(shè)施、承包商等管理業(yè)務(wù)深度融合,專業(yè)性特點(diǎn)更為突出,審核效果更加明顯。

3)指導(dǎo)審核

指導(dǎo)審核是對(duì)審核實(shí)施主體組織開(kāi)展的審核策劃與準(zhǔn)備、現(xiàn)場(chǎng)審核實(shí)施、審核總結(jié)通報(bào)等全過(guò)程進(jìn)行規(guī)范指導(dǎo)行為,其目的是幫助企業(yè)、所屬單位更加規(guī)范地組織實(shí)施審核工作。指導(dǎo)組通過(guò)審查方案或計(jì)劃,對(duì)審核重點(diǎn)、審核內(nèi)容和審核標(biāo)準(zhǔn)的不合理之處提出修改建議,以此提高審核組織策劃水平。采取審核實(shí)施全程同步,指出并糾正審核員不規(guī)范行為,示范引導(dǎo)正確審核方法。指導(dǎo)審核需要的審核隊(duì)伍規(guī)模較小,對(duì)專業(yè)配置要求不高,但需要具有豐富的審核經(jīng)驗(yàn)。

目前,全要素、專項(xiàng)、指導(dǎo)審核是中國(guó)石油上游業(yè)務(wù)板塊采用最多的審核方式,通過(guò)總結(jié)發(fā)現(xiàn)存在以下不足:一是管理原因追溯范圍有局限性,無(wú)法覆蓋所有典型問(wèn)題表現(xiàn),導(dǎo)致管理改進(jìn)建議措施可能存在漏項(xiàng);二是審核成員并未參與后續(xù)的管理改進(jìn),導(dǎo)致現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施的問(wèn)題整改不滿足審核專家提出的管理改進(jìn)意見(jiàn),重復(fù)性問(wèn)題層出不窮。

2 前饋式審核

企業(yè)在實(shí)施審核過(guò)程中,通常會(huì)要求審核員根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)的典型問(wèn)題、系統(tǒng)問(wèn)題進(jìn)行管理原因追溯,并針對(duì)該類型問(wèn)題提出管理改進(jìn)建議。在實(shí)際管理改進(jìn)過(guò)程中,受審核方往往只注重問(wèn)題本身的整改銷項(xiàng),常常忽視管理環(huán)節(jié)的改進(jìn)。在審核問(wèn)題整改驗(yàn)證中,審核員也僅關(guān)注問(wèn)題“點(diǎn)”上的整改,“面”上的系統(tǒng)改進(jìn)則得不到很好的驗(yàn)證。因此,部分企業(yè)多年推行HSE管理體系建設(shè)及運(yùn)行后,仍然存在“重復(fù)問(wèn)題不斷、系統(tǒng)性問(wèn)題未絕”等現(xiàn)象,HSE管理績(jī)效提升不明顯。針對(duì)企業(yè)HSE管理體系建設(shè)及運(yùn)行痛點(diǎn)問(wèn)題,西南油氣田提出了一種新的審核模式——前饋式審核,它是一種基于數(shù)據(jù)分析定位管理弱項(xiàng)并客觀獲取管理改進(jìn)證據(jù)的精準(zhǔn)化審核,更加注重典型、系統(tǒng)問(wèn)題在管理源頭上的糾正和預(yù)防,能更好地彌補(bǔ)傳統(tǒng)審核方式的不足。

2.1 前饋式審核與傳統(tǒng)審核的差異

傳統(tǒng)審核主要通過(guò)審核發(fā)現(xiàn)驗(yàn)證HSE管理體系運(yùn)行的有效性、符合性,根據(jù)問(wèn)題典型表現(xiàn)查找管理短板,并提出改進(jìn)建議措施。受審核單位需要在規(guī)定期限內(nèi)完成問(wèn)題整改,但往往忽視了管理上的優(yōu)化改進(jìn),典型性、重復(fù)性問(wèn)題并未得到有效解決。

前饋式審核相較傳統(tǒng)審核更側(cè)重前端預(yù)防,首先需要通過(guò)數(shù)據(jù)分析定位管理弱項(xiàng),針對(duì)管理弱項(xiàng)由兩級(jí)機(jī)關(guān)業(yè)務(wù)部門、歸口部門、技術(shù)支撐機(jī)構(gòu)共同參與管理原因分析,正確把握管理改進(jìn)實(shí)施方向。各管理層級(jí)通過(guò)靠前指導(dǎo)、提前反饋,規(guī)范糾正預(yù)防措施,從管理源頭阻遏典型性、重復(fù)性問(wèn)題發(fā)生。

2.2 前饋式審核實(shí)施程序

前饋式審核實(shí)施程序可分為歷史審核數(shù)據(jù)分析、管理弱項(xiàng)清單制定、前置反饋對(duì)標(biāo)改進(jìn)、系統(tǒng)整改審核驗(yàn)證等環(huán)節(jié)。前饋式審核實(shí)施流程見(jiàn)圖1。

圖1 前饋式審核實(shí)施流程

1)審核數(shù)據(jù)分析

通過(guò)企業(yè)內(nèi)部審核,各二級(jí)單位因生產(chǎn)任務(wù)、管理業(yè)務(wù)差異,其管理短板表現(xiàn)也有所不同。因此,要實(shí)現(xiàn)HSE管理體系循環(huán)改進(jìn)、持續(xù)提升的運(yùn)行效果,首要任務(wù)就是找準(zhǔn)管理短板和薄弱環(huán)節(jié)。

通過(guò)對(duì)受審核單位近年審核數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析,根據(jù)問(wèn)題數(shù)量占比確定短板審核主題。在此范圍內(nèi)篩選出重復(fù)性問(wèn)題、嚴(yán)重性問(wèn)題,并將其歸納簡(jiǎn)化為典型問(wèn)題表現(xiàn),由此確定與之對(duì)應(yīng)的管理弱項(xiàng)環(huán)節(jié)。

2)制定管理弱項(xiàng)審核清單

各二級(jí)單位業(yè)務(wù)范圍、專業(yè)特點(diǎn)不同,其HSE管理體系審核暴露出的管理缺陷也不相同,企業(yè)可根據(jù)個(gè)性化審核原則,結(jié)合各單位具體的管理短板特征,制定針對(duì)性的審核清單。

采用PDCA-OPPT分析方法,從管理職責(zé)、制度流程、能力培訓(xùn)、資源保障、檢查考核等方面對(duì)管理弱項(xiàng)環(huán)節(jié)進(jìn)行原因分析,并將其作為管理弱項(xiàng)改進(jìn)的關(guān)鍵審核要點(diǎn),匯總形成管理弱項(xiàng)審核清單,進(jìn)一步突顯管理弱項(xiàng)精準(zhǔn)審核的指向性和針對(duì)性。

3)前置反饋與管理改進(jìn)

根據(jù)審核數(shù)據(jù)分析結(jié)果,企業(yè)可針對(duì)不同二級(jí)單位管理弱項(xiàng)制定個(gè)性化的審核清單,并將其提前發(fā)放至各單位。各單位對(duì)照管理弱項(xiàng)審核清單,組織相關(guān)業(yè)務(wù)科室、基層單位參與弱項(xiàng)環(huán)節(jié)管理原因的系統(tǒng)分析和討論,著重從管理制度建立、管理界面劃分、業(yè)務(wù)流程梳理、執(zhí)行能力落實(shí)、監(jiān)督檢查考核等方面明確問(wèn)題整改措施,形成本單位HSE管理體系改進(jìn)實(shí)施方案,并將其反饋至企業(yè)機(jī)關(guān)歸口管理部門[3]。根據(jù)反饋結(jié)果,歸口管理部門組織相關(guān)業(yè)務(wù)處室、安全技術(shù)支撐機(jī)構(gòu)共同會(huì)審,對(duì)管理弱項(xiàng)改進(jìn)措施進(jìn)行把關(guān)指導(dǎo),逐條確認(rèn)措施的有效性、適宜性,確保各二級(jí)單位HSE管理體系改進(jìn)方向正確、整改效果顯著。

4)審核前培訓(xùn)輔導(dǎo)

企業(yè)應(yīng)結(jié)合HSE審核啟動(dòng)會(huì),對(duì)審核工作進(jìn)行總體安排部署。采取“線上”視頻授課方式,實(shí)施前饋式審核集中培訓(xùn),對(duì)新型審核方式、實(shí)施程序、審核方法進(jìn)行介紹,幫助審核員熟悉前饋式審核流程。

二級(jí)單位實(shí)施審核前,審核牽頭管理部門可采取“線下”現(xiàn)場(chǎng)授課方式,開(kāi)展前饋式審核專項(xiàng)培訓(xùn),重點(diǎn)講述管理弱項(xiàng)審核方法、重復(fù)性問(wèn)題驗(yàn)證等相關(guān)審核技巧。同時(shí),結(jié)合管理弱項(xiàng)審核清單實(shí)施模擬審核,復(fù)盤業(yè)務(wù)鏈管理改進(jìn),幫助審核員進(jìn)一步理解前饋式審核實(shí)施程序,有助于掌握管理弱項(xiàng)審核重點(diǎn)內(nèi)容和關(guān)鍵要點(diǎn)。

5)管理弱項(xiàng)改進(jìn)驗(yàn)證

在前饋式審核實(shí)施過(guò)程中,企業(yè)可按照“先機(jī)關(guān)查管理—后基層查執(zhí)行—再機(jī)關(guān)復(fù)核驗(yàn)證”方式,對(duì)標(biāo)管理弱項(xiàng)審核清單開(kāi)展審核實(shí)施,對(duì)各二級(jí)單位管理弱項(xiàng)系統(tǒng)改進(jìn)質(zhì)量和效果進(jìn)行驗(yàn)證評(píng)估,注重將審核結(jié)果與HSE績(jī)效考核掛鉤,以此促進(jìn)典型問(wèn)題管理改進(jìn)的持續(xù)優(yōu)化。通過(guò)加大考核懲罰力度,提升各單位管理弱項(xiàng)改進(jìn)主觀能動(dòng)性,打破“重復(fù)性問(wèn)題不斷、系統(tǒng)性問(wèn)題不絕”的怪圈現(xiàn)象,持續(xù)提升企業(yè)HSE管理體系建設(shè)水平。

3 應(yīng)用示例

1)審核數(shù)據(jù)分析

通過(guò)對(duì)A氣礦近3年審核數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析,發(fā)現(xiàn)問(wèn)題主要分布在生產(chǎn)運(yùn)行、設(shè)備設(shè)施、應(yīng)急管理、危害辨識(shí)/風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施、承包商管理等5個(gè)審核主題。因此,可將其歸為A氣礦管理弱項(xiàng)審核主題。

A氣礦審核主題問(wèn)題數(shù)量分布見(jiàn)圖2。

圖2 A氣礦審核主題問(wèn)題數(shù)量分布

在確定的管理弱項(xiàng)審核主題中,將問(wèn)題按管理環(huán)節(jié)進(jìn)行細(xì)分,選擇數(shù)量分布集中的作為管理弱項(xiàng)環(huán)節(jié)。如圖3,在生產(chǎn)運(yùn)行審核主題中,工藝紀(jì)律、參數(shù)管理、鉆井設(shè)備運(yùn)行、信息化管理等管理環(huán)節(jié)表現(xiàn)較為突出,可將其歸為生產(chǎn)運(yùn)行審核主題中的管理弱項(xiàng)環(huán)節(jié)。

圖3 生產(chǎn)運(yùn)行管理環(huán)節(jié)分布

同理,根據(jù)各管理弱項(xiàng)審核主題問(wèn)題突出表現(xiàn),確定設(shè)備設(shè)施、應(yīng)急管理、風(fēng)險(xiǎn)防控、承包商管理等審核主題對(duì)應(yīng)的管理弱項(xiàng)環(huán)節(jié),結(jié)果見(jiàn)表1。

2)制定管理弱項(xiàng)審核清單

結(jié)合管理弱項(xiàng)環(huán)節(jié)問(wèn)題表現(xiàn),根據(jù)管理原因追溯結(jié)果,明確管理弱項(xiàng)審核內(nèi)容,并將其作為前饋式審核重點(diǎn)內(nèi)容,結(jié)果見(jiàn)表2。

3)前置反饋與管理改進(jìn)

A氣礦根據(jù)管理弱項(xiàng)審核清單,組織開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)運(yùn)行、質(zhì)量安全環(huán)保、工程技術(shù)及部分基層單位召開(kāi)管理弱項(xiàng)專題分析研討會(huì),從管理制度建設(shè)、業(yè)務(wù)管理程序、具體管理內(nèi)容等方面進(jìn)行剖析,首先確定本單位是否根據(jù)相關(guān)審核主題建立健全相應(yīng)管理制度。其次各業(yè)務(wù)歸口管理部門對(duì)照弱項(xiàng)環(huán)節(jié),全方位系統(tǒng)分析制度中存在的管理責(zé)任未劃分、管理界面不清晰、管理程序不明確、管理要求不具體等常見(jiàn)管理缺陷,結(jié)合業(yè)務(wù)實(shí)際提出管理改進(jìn)措施,明確具體修訂內(nèi)容。根據(jù)各業(yè)務(wù)部門分析結(jié)果和改進(jìn)措施,形成A氣礦HSE管理體系改進(jìn)實(shí)施方案,并明確各弱項(xiàng)環(huán)節(jié)整改責(zé)任部門、責(zé)任人、整改時(shí)限,完成后報(bào)送至公司質(zhì)量安全環(huán)保處。

表1 管理弱項(xiàng)環(huán)節(jié)統(tǒng)計(jì)

表2 管理弱項(xiàng)審核清單

接到反饋后,質(zhì)量安全環(huán)保處首先將其交由HSE西南工作站進(jìn)行技術(shù)審查,隨后組織氣田開(kāi)發(fā)部、生產(chǎn)運(yùn)行處、設(shè)備管理部、工程技術(shù)處、基建管理部等部門對(duì)A氣礦管理改進(jìn)方案提供業(yè)務(wù)指導(dǎo)。指導(dǎo)修訂后的方案再次反饋至A氣礦,各整改責(zé)任部門按照方案實(shí)施管理改進(jìn)。單項(xiàng)管理業(yè)務(wù)改進(jìn)完成后,由本單位HSE監(jiān)督站對(duì)整改效果進(jìn)行檢查驗(yàn)證,重點(diǎn)檢查管理制度的修訂完善、基層現(xiàn)場(chǎng)的執(zhí)行落實(shí)。所有管理業(yè)務(wù)通過(guò)HSE監(jiān)督站檢查驗(yàn)證后,A氣礦統(tǒng)一組織專項(xiàng)檢查組實(shí)施驗(yàn)證檢查,通過(guò)后將結(jié)果上報(bào)公司質(zhì)量安全環(huán)保處[4-5]。

4)培訓(xùn)輔導(dǎo)

實(shí)施審核前,集中開(kāi)展前饋式審核專項(xiàng)培訓(xùn),重點(diǎn)介紹管理弱項(xiàng)整改驗(yàn)證審核方法、業(yè)務(wù)鏈管理改進(jìn)復(fù)盤技巧。采取管理弱項(xiàng)審核情景模擬,深化審核員對(duì)前饋式審核的理解和掌握。

5)審核驗(yàn)證

審核組采取“先機(jī)關(guān)—后基層—再機(jī)關(guān)”的工作流程,依據(jù)管理弱項(xiàng)審核清單對(duì)A氣礦HSE管理體系改進(jìn)質(zhì)量、力度和執(zhí)行效果進(jìn)行審核驗(yàn)證。通過(guò)審核驗(yàn)證,發(fā)現(xiàn)A氣礦管理弱項(xiàng)問(wèn)題數(shù)量占比下降30%,典型性問(wèn)題得到進(jìn)一步有效解決。

4 結(jié) 論

基于HSE審核數(shù)據(jù)分析的前饋式審核是一種有別于傳統(tǒng)審核行為的新型審核方式,它適用于中國(guó)石油HSE管理體系運(yùn)行的各企業(yè)。在企業(yè)組織內(nèi)部審核、自主審核時(shí),通過(guò)歷史審核數(shù)據(jù)分析,可以精準(zhǔn)定位短板主題,靶向定格管理弱項(xiàng)。采取信息前饋,促進(jìn)各單位自主分析、對(duì)標(biāo)自查和管理改進(jìn),持續(xù)注入“自我改進(jìn)、循環(huán)提升”主動(dòng)勢(shì)能。通過(guò)實(shí)施前饋式審核,能夠幫助企業(yè)從問(wèn)題根源上去實(shí)施管理改進(jìn),有效解決重復(fù)性問(wèn)題頻發(fā)、系統(tǒng)性問(wèn)題突出的HSE管理體系運(yùn)行難題,持續(xù)提升企業(yè)HSE管理水平。