卓澤林 馬藝?guó)Q

摘要：科技創(chuàng)新日益成為大國(guó)博弈的前沿陣地，為盡快實(shí)現(xiàn)躋身創(chuàng)新型國(guó)家行列，我國(guó)亟須加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)。作為主要國(guó)家戰(zhàn)略科技力量，研究型大學(xué)在加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)中發(fā)揮著支柱作用。該文基于研究型大學(xué)在基礎(chǔ)研究、重大科技突破、人才培養(yǎng)等領(lǐng)域的主要作用和責(zé)任擔(dān)當(dāng)，分析研究型大學(xué)在加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)中所發(fā)揮的不斷擴(kuò)大數(shù)量的規(guī)模優(yōu)勢(shì)、豐富科技創(chuàng)新資源和學(xué)科體系交叉融合的比較優(yōu)勢(shì)。在此基礎(chǔ)上，提出強(qiáng)化研究型大學(xué)在人才培養(yǎng)、體制機(jī)制改革、設(shè)備自主研發(fā)、科研成果重大突破和建設(shè)有組織科研的研究型大學(xué)創(chuàng)新體系，以更好地助力加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)。

關(guān)鍵詞：研究型大學(xué)；科技自立自強(qiáng)；國(guó)家戰(zhàn)略科技力量

中圖分類(lèi)號(hào)：G434 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

本文系2021年度教育部哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究重大課題攻關(guān)項(xiàng)目“科技自立自強(qiáng)背景下高校創(chuàng)新體系構(gòu)建研究”（項(xiàng)目編號(hào)：21JZD057）階段性研究成果。

一、引言

科技立則民族立，科技強(qiáng)則國(guó)家強(qiáng)?？萍际聵I(yè)在黨和人民奮斗歷程中始終扮演重要角色，在不同歷史階段發(fā)揮著關(guān)鍵作用。黨的十九大確立十五年內(nèi)躋身創(chuàng)新型國(guó)家前列目標(biāo)以來(lái)[1]，黨中央深度分析科技領(lǐng)域國(guó)際走向，客觀(guān)研判國(guó)內(nèi)發(fā)展新態(tài)勢(shì)，堅(jiān)持以科技創(chuàng)新為中心，提出研究型大學(xué)應(yīng)充分發(fā)揮科研優(yōu)勢(shì)，形成戰(zhàn)略力量，為高校和科研機(jī)構(gòu)在國(guó)家戰(zhàn)略力量中的角色與作用指明方向。黨的十九屆五中全會(huì)提出五大方面重要戰(zhàn)略任務(wù)，明確提出了把科技自立自強(qiáng)作為國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐。2021年5月，習(xí)近平總書(shū)記在兩院院士大會(huì)暨中國(guó)科協(xié)第十次全國(guó)代表大會(huì)上再次重申“實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)”重要性，并給科技自立自強(qiáng)加上“高水平”這個(gè)重要定語(yǔ)。二十大報(bào)告指出，要以“四個(gè)面向”為導(dǎo)向，推進(jìn)高水平科技自立自強(qiáng)為目標(biāo)[2]。那么，在實(shí)施高水平科技自立自強(qiáng)戰(zhàn)略背景下，研究型大學(xué)的條件與優(yōu)勢(shì)是什么？研究型大學(xué)在其中該發(fā)揮怎樣的作用才能成功推進(jìn)并實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)？

現(xiàn)階段相關(guān)研究多集中于官方的政府文書(shū)、論文和新聞報(bào)道中，其研究成果可以為本文提供必要文獻(xiàn)參考。根據(jù)目前研究現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)，結(jié)合本文研究?jī)?nèi)容，將相關(guān)文獻(xiàn)分為以下四部分：高水平科技自立自強(qiáng)的內(nèi)涵與地位、推進(jìn)高水平科技自立自強(qiáng)的條件及原因、實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的舉措與路徑以及研究型大學(xué)在其中扮演的角色作用。首先，針對(duì)高水平科技自立自強(qiáng)的內(nèi)涵與地位。何自力將科技自立自強(qiáng)定義為中華民族偉大復(fù)興的必由之路和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)大勢(shì)所趨。王春梅從“高水平”和“自立自強(qiáng)”兩方面拆分，基于歷史坐標(biāo)角度和國(guó)際形勢(shì)提出“高水平”是指由跟跑到領(lǐng)跑的轉(zhuǎn)變?！白粤⒆詮?qiáng)”中“自立”要求科技創(chuàng)新應(yīng)走中國(guó)特色道路，“自強(qiáng)”以自立為前提突破對(duì)手，形成中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。蔡勁松、李曉紅、劉睿、范芙蓉等人則分時(shí)期將中國(guó)共產(chǎn)黨追尋科技自立自強(qiáng)的演進(jìn)詳細(xì)闡述；其次，關(guān)于實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的原因條件，學(xué)者們給出了不同見(jiàn)解。例如，李俠通過(guò)列出科技不自立不自強(qiáng)的嚴(yán)重后果來(lái)反向解釋實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)的必要性，并提出“3+1”條件模式，即將制度、經(jīng)濟(jì)、人才基礎(chǔ)作為必要條件，并在文化與輿論基礎(chǔ)中選一項(xiàng)滿(mǎn)足。張學(xué)文從戰(zhàn)略、理論與實(shí)踐三大邏輯角度解釋實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)的原因。潘夢(mèng)啟將原因歸結(jié)為創(chuàng)新理論演進(jìn)、民族精神升華、科技思想歷史演變、國(guó)內(nèi)外發(fā)展的時(shí)代之策幾方面，并從制度、動(dòng)能、科研水平、創(chuàng)新載體四方面分析具備條件。

最后，針對(duì)實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的舉措與路徑，學(xué)者從不同的立場(chǎng)、角度提出較為豐富的觀(guān)點(diǎn)。例如，從微觀(guān)創(chuàng)新主體的角度，高旭東提出本土企業(yè)推動(dòng)科技自立自強(qiáng)的具體行動(dòng)措施。李政站在國(guó)有企業(yè)角度，充分發(fā)揮其作用、優(yōu)勢(shì)，落實(shí)責(zé)任擔(dān)當(dāng)，試圖提出推進(jìn)高水平科技自立自強(qiáng)的應(yīng)然路徑與構(gòu)建機(jī)制。從宏觀(guān)整體的角度，政武經(jīng)從“優(yōu)化創(chuàng)新鏈、升級(jí)產(chǎn)業(yè)鏈、穩(wěn)定供應(yīng)鏈、激活人才鏈、暢通金融鏈”五個(gè)維度提出了“五鏈”協(xié)同實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)；雷小苗從“外循環(huán)”角度加強(qiáng)基礎(chǔ)研究的國(guó)際合作，“內(nèi)循環(huán)”角度彌合國(guó)內(nèi)產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新鏈“斷裂”，內(nèi)外循環(huán)驅(qū)動(dòng)發(fā)展[3]。陳曦提出以技術(shù)為支撐、企業(yè)做主體，通過(guò)優(yōu)化布局和科創(chuàng)體制改革的生態(tài)系統(tǒng)五大支撐體系[4]。一直以來(lái)，研究型大學(xué)在組成國(guó)家科技戰(zhàn)略力量與推進(jìn)科技自立自強(qiáng)中發(fā)揮著獨(dú)特作用。例如，秦錚借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)佐證應(yīng)以高水平的科學(xué)教育來(lái)支撐科技自立自強(qiáng)。王巍在創(chuàng)新聯(lián)合體基礎(chǔ)上，針對(duì)研究型大學(xué)國(guó)家力量發(fā)揮的責(zé)任使命提出了觀(guān)點(diǎn)意見(jiàn)[5]。楊衛(wèi)常從研究規(guī)模、科技人才、平臺(tái)能力、組織架構(gòu)多方面闡述如何將研究型大學(xué)打造成國(guó)家關(guān)鍵戰(zhàn)略力量[6]。

綜上所述，目前學(xué)界圍繞高水平科技自立自強(qiáng)積累了較豐富的研究成果，不僅為本研究提供文獻(xiàn)支持，也為今后的研究在思路和方法上提供了啟示。即便如此，目前的研究仍具有局限性。首先，研究型大學(xué)如何推動(dòng)高水平科技自立自強(qiáng)的文獻(xiàn)數(shù)量較少，相關(guān)研究都從宏觀(guān)角度出發(fā)，探討國(guó)家層面科技自立自強(qiáng)的現(xiàn)狀、優(yōu)勢(shì)以及未來(lái)發(fā)展，而分析研究型大學(xué)與高水平科技自立自強(qiáng)之間直接關(guān)系的在同類(lèi)研究中尚不多見(jiàn)。其次，盡管研究型大學(xué)推進(jìn)高水平科技自立自強(qiáng)的作用和地位逐漸受到重視，但真正的挑戰(zhàn)是構(gòu)建一個(gè)能讓研究型大學(xué)發(fā)揮作用的路徑與機(jī)制。本研究將基于研究型大學(xué)的在科技自立自強(qiáng)中的主要作用和責(zé)任擔(dān)當(dāng)，對(duì)其如何發(fā)揮優(yōu)勢(shì)推進(jìn)科技自立自強(qiáng)提出具體構(gòu)建。最后，在此基礎(chǔ)上，針對(duì)研究型大學(xué)在高水平科技自立自強(qiáng)中所構(gòu)建的推進(jìn)機(jī)制及相關(guān)路徑進(jìn)行嘗試性探討。

二、研究型大學(xué)在推進(jìn)高水平科技自立自強(qiáng)的主要作用與責(zé)任擔(dān)當(dāng)

習(xí)近平總書(shū)記在2021年兩院院士大會(huì)暨中國(guó)科協(xié)第十次代表大會(huì)上的講話(huà)中強(qiáng)調(diào)，高水平研究型大學(xué)是國(guó)家戰(zhàn)略科技力量重要組成部分，要自覺(jué)履行高水平科技自立自強(qiáng)的使命擔(dān)當(dāng)[7]?！案咚窖芯啃痛髮W(xué)要把發(fā)展科技第一生產(chǎn)力、培養(yǎng)人才第一資源、增強(qiáng)創(chuàng)新第一動(dòng)力結(jié)合起來(lái)，發(fā)揮基礎(chǔ)研究深厚、學(xué)科交叉融合的優(yōu)勢(shì)，成為基礎(chǔ)研究主力軍和重大科技突破生力軍”[8]。因此，高水平研究型大學(xué)應(yīng)扮演好科技研發(fā)、人才培養(yǎng)和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的關(guān)鍵角色，弘揚(yáng)中國(guó)特色[9]，緊隨政策需求，立足基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，充分融合通識(shí)教育與學(xué)科交叉，形成重大科研成果突破[10]。

（一）做基礎(chǔ)研究主力軍，成為科技第一生產(chǎn)力

近年來(lái)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)逐漸轉(zhuǎn)向基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，基礎(chǔ)研究作為科研工作的源頭、關(guān)鍵技術(shù)的開(kāi)關(guān)，推動(dòng)科學(xué)技術(shù)向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)換其水平代表著國(guó)家在科技創(chuàng)新發(fā)展中的底蘊(yùn)和后勁。研究型大學(xué)作為人才、科研的結(jié)合點(diǎn)，是基礎(chǔ)研究實(shí)施主體中的重要角色，在加快科學(xué)發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)向科學(xué)技術(shù)、創(chuàng)新方式轉(zhuǎn)變、科學(xué)質(zhì)量提升等多方面發(fā)揮重要作用。目前，研究型大學(xué)在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域已具備一定基礎(chǔ)，具體可從基礎(chǔ)研究的學(xué)科聚焦、經(jīng)費(fèi)投入、環(huán)境改善三方面進(jìn)行闡述。

第一，基礎(chǔ)研究聚焦基礎(chǔ)學(xué)科。繼聯(lián)合國(guó)教科文組織公布將數(shù)學(xué)、化學(xué)、核物理學(xué)、邏輯學(xué)、天文和天體物理學(xué)、地球空間和生命科學(xué)列為七大基礎(chǔ)學(xué)科后[11]，我國(guó)研究型大學(xué)也將研究側(cè)重點(diǎn)聚焦在例如數(shù)學(xué)、天文學(xué)與空間科學(xué)等領(lǐng)域在內(nèi)的關(guān)鍵學(xué)科，持續(xù)加強(qiáng)基礎(chǔ)學(xué)科研究突破，筑牢科技自立自強(qiáng)堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。例如，北京大學(xué)、清華大學(xué)等重視本碩基礎(chǔ)課程銜接；南京大學(xué)等提出強(qiáng)化基礎(chǔ)學(xué)科相關(guān)課程教學(xué)；C9研究型大學(xué)聯(lián)盟將基礎(chǔ)學(xué)科教育作為學(xué)校發(fā)展重要根基。第二，基礎(chǔ)研究的投入經(jīng)費(fèi)持續(xù)增長(zhǎng)。研究型大學(xué)擔(dān)任著科研與人才培養(yǎng)的雙重重任，更應(yīng)加大基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入，提高基礎(chǔ)研發(fā)在科研總支出中的比重。根據(jù)美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF）發(fā)布《科學(xué)與工程指標(biāo)》[12]，我國(guó)用于基礎(chǔ)研究的年度研發(fā)支出早在2018年就以260億美元占據(jù)全球絕對(duì)支出第一位，國(guó)內(nèi)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示我國(guó)基礎(chǔ)研究投資約達(dá)1696億元，基礎(chǔ)研究占科研總支出的比重在2020年首破6%[13]，占社會(huì)研發(fā)投資總數(shù)的6.09%，其中研究型大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)是基礎(chǔ)研究實(shí)施的重點(diǎn)場(chǎng)所。例如，C9研究型大學(xué)聯(lián)盟在近五年來(lái)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)持迅速上升趨勢(shì)，同比2019年，2020年經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)率高達(dá)18%[14]。據(jù)教育部以及樣本院校官網(wǎng)提供的相關(guān)數(shù)據(jù)可得，五年間北京大學(xué)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)已突破年度百萬(wàn)規(guī)模，其他C9研究型大學(xué)緊隨其后，復(fù)旦大學(xué)、南京大學(xué)基礎(chǔ)研究年度經(jīng)費(fèi)投入已達(dá)70萬(wàn)—80萬(wàn)元區(qū)間[15]。第三，基礎(chǔ)研究環(huán)境不斷改善。相比研究型大學(xué)在科研經(jīng)費(fèi)投入、學(xué)科建設(shè)等硬環(huán)境方面的強(qiáng)化，基礎(chǔ)研究的軟環(huán)境如科研評(píng)估、項(xiàng)目管理等問(wèn)題日益突出[16]，科技部等五部委發(fā)布《加強(qiáng)“從0到1”基礎(chǔ)研究工作方案》對(duì)創(chuàng)新環(huán)境重要性進(jìn)行強(qiáng)調(diào)，在該方案推動(dòng)下，研究型大學(xué)為改善科研生態(tài)環(huán)境做出努力，例如在科研人才評(píng)估方面推行聘任制改革，上海交通大學(xué)、北京大學(xué)等效仿國(guó)際經(jīng)驗(yàn)推行長(zhǎng)聘教軌體系（Tenuret Rack）對(duì)引進(jìn)人才實(shí)行考核管理。可見(jiàn)，研究型大學(xué)更加重視基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)投入，具有覆蓋面更廣的基礎(chǔ)學(xué)科和更好的基礎(chǔ)研究環(huán)境，有利于通過(guò)實(shí)驗(yàn)獲取事物與現(xiàn)象的基本原理，拓展高?？蒲械纳疃扰c廣度，成為促進(jìn)我國(guó)科技自立自強(qiáng)的重要?jiǎng)恿Α?/p>

（二）做重大科技突破生力軍，成為創(chuàng)新第一動(dòng)力

重大科技突破是指對(duì)國(guó)家科技發(fā)展有突出作用的核心技術(shù)與產(chǎn)品，其對(duì)國(guó)際地位和經(jīng)濟(jì)發(fā)展都將產(chǎn)生巨大影響，能夠維護(hù)國(guó)家安全、形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、提升國(guó)家科技創(chuàng)新速度，保障國(guó)家產(chǎn)業(yè)、供應(yīng)鏈安全可控。我國(guó)研究型大學(xué)為重大科技突破所做貢獻(xiàn)可從以下方面窺見(jiàn)。

首先，前沿的辦學(xué)理念。從典型研究型大學(xué)的辦學(xué)理念中可見(jiàn)，研究型大學(xué)高度重視前沿領(lǐng)域的科研突破。例如，北京大學(xué)在規(guī)劃中明確“要開(kāi)展前沿研究”；清華大學(xué)“以開(kāi)展國(guó)際學(xué)術(shù)前沿研究為中心，以前沿科研為前進(jìn)方向”。其次，重大領(lǐng)域的學(xué)科創(chuàng)新與發(fā)展。以香港科技大學(xué)、南方科技大學(xué)等為例的研究型大學(xué)作為重大科技研發(fā)牽頭者，緊隨國(guó)家科技戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)，開(kāi)辟與前沿領(lǐng)域相關(guān)的優(yōu)勢(shì)新學(xué)科，如航天技術(shù)與科學(xué)、人工智能等，西湖大學(xué)作為重大領(lǐng)域的學(xué)科發(fā)展典例，始終秉承“高起點(diǎn)、小而精、研究型”定位，力求在重要領(lǐng)域帶頭研發(fā)關(guān)鍵技術(shù)[17]，產(chǎn)出關(guān)鍵科研成果，在辦學(xué)前期集中資源建設(shè)理、工、醫(yī)三大學(xué)科門(mén)類(lèi)，現(xiàn)設(shè)有科學(xué)、理、工三大學(xué)院，并聯(lián)合復(fù)旦大學(xué)、浙江大學(xué)等頂尖高校在重大學(xué)科領(lǐng)域交叉創(chuàng)新，立志將重點(diǎn)學(xué)科比肩一流名校，形成重大科研突破。

（三）做人才培養(yǎng)主陣地，成為培養(yǎng)人才第一資源

隨著我國(guó)科技創(chuàng)新縱深發(fā)展，研究型大學(xué)在加快人才培養(yǎng)和建設(shè)人才創(chuàng)新高地方面成效顯著[18]。相比普通高等院校，研究型大學(xué)擁有更充足的科研資金、設(shè)備與人員，更完備的基礎(chǔ)設(shè)施與更優(yōu)質(zhì)的科研環(huán)境。國(guó)內(nèi)諸多研究型大學(xué)充分利用自身特點(diǎn)與優(yōu)勢(shì)，在探索人才培養(yǎng)道路上做出重要貢獻(xiàn)，逐步形成包括北京大學(xué)的元培學(xué)院、復(fù)旦大學(xué)本科榮譽(yù)項(xiàng)目、中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)的科技英才班在內(nèi)的多元人才培養(yǎng)組織模式。目前研究型大學(xué)的拔尖人才培養(yǎng)形式分為以下三種：一是通過(guò)小班教學(xué)，形成實(shí)驗(yàn)、尖子班，二是建設(shè)試點(diǎn)與榮譽(yù)學(xué)院等，三是依靠學(xué)校平臺(tái)，面向拔尖人才開(kāi)展榮譽(yù)計(jì)劃、榮譽(yù)項(xiàng)目。通過(guò)上述培養(yǎng)渠道，研究型大學(xué)結(jié)合我國(guó)人才培養(yǎng)實(shí)際，將優(yōu)秀生源塑造為符合國(guó)家發(fā)展需求的拔尖創(chuàng)新人才，其特點(diǎn)表現(xiàn)為：

第一，豐富多元的學(xué)科背景。研究型大學(xué)培養(yǎng)的拔尖創(chuàng)新人才多具備跨學(xué)科的研究背景，擁有更廣闊的學(xué)科思維、更開(kāi)放的眼界，能夠結(jié)合不同學(xué)科知識(shí)，研究重點(diǎn)難點(diǎn)和關(guān)鍵前沿問(wèn)題。例如，上海交通大學(xué)的致遠(yuǎn)榮譽(yù)計(jì)劃在培養(yǎng)目標(biāo)中強(qiáng)調(diào)知識(shí)整合能力；南京大學(xué)匡亞明學(xué)院以“理科拔尖人才培養(yǎng)”著稱(chēng)，但也要求學(xué)生具備良好人文素養(yǎng)。第二，全面發(fā)展的素質(zhì)結(jié)構(gòu)。研究型大學(xué)培養(yǎng)的拔尖創(chuàng)新人才需要?jiǎng)?chuàng)新精神、批判性思維以及動(dòng)手實(shí)踐能力，通過(guò)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶?shí)驗(yàn)和邏輯推理來(lái)解決科研問(wèn)題，將先進(jìn)的理論知識(shí)轉(zhuǎn)化為源源不斷的創(chuàng)新意識(shí)，在掌握基本知識(shí)與技能基礎(chǔ)上達(dá)到思維更高水平。體現(xiàn)在研究型大學(xué)的人才培養(yǎng)理念中，例如北京大學(xué)的元培學(xué)院認(rèn)為創(chuàng)新型人才應(yīng)首先具備“愛(ài)國(guó)的情懷、廣闊的國(guó)際視野、創(chuàng)新精神和實(shí)踐能力”等多元綜合素質(zhì)。第三，多元的發(fā)展角色。研究型大學(xué)的人才培養(yǎng)目標(biāo)并非僅局限于對(duì)科研人才培養(yǎng)，而應(yīng)結(jié)合個(gè)人發(fā)展規(guī)劃與社會(huì)需求，涉及政治、經(jīng)濟(jì)、科學(xué)、文化的社會(huì)各大領(lǐng)域，例如北京大學(xué)旨在培養(yǎng)引領(lǐng)各行各業(yè)發(fā)展的拔尖人才：在政治與哲學(xué)專(zhuān)業(yè)培養(yǎng)“領(lǐng)導(dǎo)型人才”，經(jīng)濟(jì)專(zhuān)業(yè)培養(yǎng)“企業(yè)領(lǐng)軍人才”，數(shù)據(jù)科學(xué)與技術(shù)專(zhuān)業(yè)培養(yǎng)“高級(jí)專(zhuān)門(mén)科學(xué)技術(shù)人才”，致力于激發(fā)學(xué)生潛力，為發(fā)展提供無(wú)限可能。

三、研究型大學(xué)在推動(dòng)高水平科技自立自強(qiáng)中的優(yōu)勢(shì)

高水平研究型大學(xué)是國(guó)家戰(zhàn)略科技力量的重要組成部分，應(yīng)立足全局，統(tǒng)籌規(guī)劃，充分發(fā)揮其在科技發(fā)展中的主要作用與責(zé)任擔(dān)當(dāng)，爭(zhēng)做基礎(chǔ)研究主力軍和重大突破策源地，開(kāi)辟新領(lǐng)域新賽道，形成新動(dòng)能新優(yōu)勢(shì)，在新的征途上做出嶄新突破。為此應(yīng)發(fā)揮好研究型大學(xué)的關(guān)鍵地位、基礎(chǔ)規(guī)模、科技創(chuàng)新資源要素支持以及學(xué)科交叉融合的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)。

（一）國(guó)家創(chuàng)新體系的重要部分

國(guó)家創(chuàng)新體系的主要構(gòu)成部分包括企業(yè)、學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)和中介等，各主體協(xié)作緊密，打通產(chǎn)業(yè)鏈、知識(shí)鏈、價(jià)值鏈，形成聚集效應(yīng)，為知識(shí)和技能的創(chuàng)造、遷移與應(yīng)用結(jié)成統(tǒng)一的系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)[19]。中國(guó)科學(xué)院借鑒OECD的理論經(jīng)驗(yàn)，將國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)劃分四個(gè)子系統(tǒng)，分別負(fù)責(zé)知識(shí)的創(chuàng)造、傳播與應(yīng)用以及技術(shù)的創(chuàng)新[20]，研究型大學(xué)作為知識(shí)創(chuàng)造環(huán)節(jié)的關(guān)鍵參與機(jī)構(gòu)以及知識(shí)傳遞系統(tǒng)的重要組成部分，持續(xù)培養(yǎng)出具備較強(qiáng)創(chuàng)新意識(shí)與能力的高素質(zhì)人才，在知識(shí)應(yīng)用和技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)中發(fā)揮著不可替代作用。同時(shí)，三螺旋理論提出“官、產(chǎn)、學(xué)”應(yīng)加強(qiáng)合作，研究型大學(xué)、企業(yè)和政府在國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)中以螺旋交織的形式深度融合交流，不斷加快科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。作為國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的核心主體之一，研究型大學(xué)除與企業(yè)、政府各司其職以外，還兼任著其他主體的部分職能，在國(guó)家創(chuàng)新體系重要部分發(fā)揮著輻射帶動(dòng)作用，高度整合包括政府、高校、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)等在內(nèi)的參與主體，結(jié)合不同主體的特性與多樣性開(kāi)展創(chuàng)新工作，提高整體質(zhì)量與合作效率，為科技自立自強(qiáng)作出貢獻(xiàn)。

從國(guó)際經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，舉世聞名的創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群都離不開(kāi)研究型大學(xué)的支撐。比如美國(guó)的硅谷以斯坦福大學(xué)和加州伯克利分校為基礎(chǔ)；日本筑波大學(xué)和東京大學(xué)通過(guò)技術(shù)研發(fā)成果賦能筑波科學(xué)城。國(guó)際成功案例表明研究型大學(xué)在國(guó)家科技創(chuàng)新體系中作為關(guān)鍵樞紐，與企業(yè)、政府通力合作，相輔相生，在知識(shí)的生產(chǎn)與交換中扮演著重要角色。我國(guó)研究型大學(xué)借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，在產(chǎn)學(xué)研一體化構(gòu)建下，不斷完善創(chuàng)新教育，加強(qiáng)與企業(yè)、政府間的協(xié)同交流，構(gòu)建以科技創(chuàng)新為導(dǎo)向的課程體系，形成與企業(yè)合作的實(shí)驗(yàn)中心、工程中心、研究基地，搭建創(chuàng)新訓(xùn)練平臺(tái)，與企業(yè)合辦形成創(chuàng)業(yè)孵化器、科技園[21]。截至今日我國(guó)研究型大學(xué)已培養(yǎng)出一大批高科技企業(yè)：例如北大方正、清華同方、浙大網(wǎng)新，同時(shí)，研究型大學(xué)積極參與國(guó)家創(chuàng)新體系構(gòu)建，例如西安交通大學(xué)與教育部聯(lián)合當(dāng)?shù)仄髽I(yè)共建中國(guó)西部科技創(chuàng)新港，通過(guò)創(chuàng)新港的建設(shè)與社會(huì)深度合作形成創(chuàng)新聯(lián)合體，充分發(fā)揮研究型大學(xué)教育、科研、人才培養(yǎng)的職能。建設(shè)期間，西安交通大學(xué)不斷拓展學(xué)科邊界成立了29家研究院、8個(gè)重大儀器共享平臺(tái)、10余個(gè)國(guó)家級(jí)工程技術(shù)研究中心、108個(gè)省部級(jí)共建研究中心，并不斷深化與企業(yè)間的溝通協(xié)作，目前已與超過(guò)200家國(guó)內(nèi)外企業(yè)建立聯(lián)合多邊關(guān)系[22]。

（二）不斷擴(kuò)大的規(guī)模優(yōu)勢(shì)

研究型大學(xué)的數(shù)量與質(zhì)量代表著國(guó)家在科研及創(chuàng)新人才培養(yǎng)方面的潛力，目前我國(guó)國(guó)家科研機(jī)構(gòu)和研究型大學(xué)已初具規(guī)模。研究型大學(xué)作為國(guó)內(nèi)科研實(shí)力最強(qiáng)的大學(xué)類(lèi)型，其概念界定最初起源于美國(guó)的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)和高校的歷史發(fā)展。自1990年我國(guó)正式引入研究型大學(xué)概念以來(lái)，學(xué)者們從不同視角展開(kāi)了相關(guān)研究，例如張振剛以學(xué)科的綜合性、研究生培養(yǎng)水平和科研實(shí)力作為主要標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)定我國(guó)53所具備研究生院的高校為研究型大學(xué)[23]；在《中國(guó)大學(xué)評(píng)價(jià)》中，廣東管理科學(xué)研究院以科研規(guī)模作為主要度量指標(biāo)來(lái)定義研究型大學(xué)。將其概念界定為全國(guó)范圍內(nèi)，累積科研得分降序排列，總分超過(guò)全國(guó)大學(xué)科研總分61.8%的學(xué)校。研究型大學(xué)對(duì)我國(guó)科研事業(yè)貢獻(xiàn)巨大，以高校排名前50的學(xué)校為例，其所占的科研資金總額占全國(guó)范圍內(nèi)高校的64%，培養(yǎng)了我國(guó)約80%的博士生資源[24]?？梢?jiàn)，研究型大學(xué)已成為強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略力量的“重大人才供給地”和“科技潛力存量庫(kù)”。2009年以北京大學(xué)、清華大學(xué)等為代表的9所國(guó)內(nèi)知名研究型大學(xué)結(jié)盟，作為我國(guó)首個(gè)研究型大學(xué)聯(lián)盟，各高校在科研機(jī)構(gòu)、人才培養(yǎng)、師資隊(duì)伍建設(shè)等方面優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，合作緊密。本研究綜合地域、學(xué)校類(lèi)型等多方因素，選取其作為研究型大學(xué)發(fā)展現(xiàn)狀與規(guī)模的代表案例（如表1所示）。

在推動(dòng)高水平科技自立自強(qiáng)中，研究型大學(xué)與其他戰(zhàn)略力量的顯著區(qū)別在于，其以人才培養(yǎng)作為主要職能。由表1可得，在人才培養(yǎng)方面，各高校2022年度全日制在校研究生超過(guò)2萬(wàn)余人、本科生平均18943人，除充足的人才數(shù)量和極高的人才質(zhì)量外，根據(jù)全日制在校研究生與本科生比例可得，研究型大學(xué)普遍具有數(shù)量較多的研究生群體，且具備更好的科學(xué)研究環(huán)境和進(jìn)階渠道。根據(jù)各高校畢業(yè)生去向相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，表1中所列研究型大學(xué)的本科畢業(yè)生近半數(shù)以上會(huì)直接升學(xué)，例如清華、北大等高校本科畢業(yè)生直接升學(xué)率高達(dá)70%以上。在人才隊(duì)伍建設(shè)中，研究型大學(xué)秉持高水平的培養(yǎng)目標(biāo)，緊密結(jié)合學(xué)校辦學(xué)特色與教學(xué)實(shí)際，培養(yǎng)出一批包含戰(zhàn)略領(lǐng)軍人物、青年人才在內(nèi)，“本科生、研究生、博士生”梯次結(jié)構(gòu)分明的創(chuàng)新人才隊(duì)伍，為社會(huì)提供大量連續(xù)培養(yǎng)的高級(jí)研究型人才。其次，研究型大學(xué)能成為高水平人才培養(yǎng)的重要基地，與高質(zhì)量的師資隊(duì)伍有直接關(guān)系。研究型大學(xué)的師資隊(duì)伍是在某領(lǐng)域中有較長(zhǎng)研究資歷和較強(qiáng)研究能力，在各學(xué)院與學(xué)科的發(fā)展中發(fā)揮示范帶頭作用的標(biāo)志性領(lǐng)軍人物，往往代表著本研究領(lǐng)域中的國(guó)際一流水平。因此，研究型大學(xué)擁有比普通院校數(shù)量更多的兩院院士、長(zhǎng)江學(xué)者以及國(guó)家杰青人才。最后，學(xué)科建設(shè)規(guī)模也影響著研究型大學(xué)的未來(lái)發(fā)展，我國(guó)研究型大學(xué)在新興研究領(lǐng)域、交叉學(xué)科以及中國(guó)特色優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域中，依托國(guó)家科研支持和研究型大學(xué)科研基礎(chǔ)，組建了若干有實(shí)力、有水平、融合交叉的學(xué)科力量。截至2022年，C9聯(lián)盟的研究型大學(xué)平均設(shè)有一級(jí)碩博點(diǎn)共達(dá)87個(gè)，國(guó)家級(jí)別重點(diǎn)學(xué)科平均12個(gè)，重點(diǎn)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室平均9個(gè)，在推動(dòng)高水平科技自立自強(qiáng)中發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。

（三）豐富的科技創(chuàng)新資源要素

目前支撐科技自立自強(qiáng)的資源可分為：人力（高校R&D人員數(shù)）、財(cái)力（R&D項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)）、平臺(tái)資源（R&D科研機(jī)構(gòu)數(shù)）。我國(guó)研究型大學(xué)科研創(chuàng)新人才、科研經(jīng)費(fèi)投入、科研平臺(tái)資源的不斷增長(zhǎng)，為推進(jìn)高水平科技自立自強(qiáng)提供了強(qiáng)有力的后備支撐，下面將從這三方面進(jìn)行闡述。

首先，據(jù)《中國(guó)科技人才發(fā)展報(bào)告（2020）》顯示，我國(guó) R&D 人員從2016到2020年每年增長(zhǎng)121.4萬(wàn)人，多年位居世界第一，其中研究型大學(xué)作為人才主力貢獻(xiàn)較大。2021年全時(shí)科研人員總量達(dá)571.63萬(wàn)人[25]。其中研究型大學(xué)科研發(fā)展相關(guān)人員140.80萬(wàn)人，占比24.63%。

其次，研究型大學(xué)的科研經(jīng)費(fèi)是開(kāi)展國(guó)家科研活動(dòng)的重要保障，從研究型大學(xué)R&D經(jīng)費(fèi)的規(guī)模、主要來(lái)源、年度增長(zhǎng)率和支出分配來(lái)看，以北京大學(xué)、清華大學(xué)、浙江大學(xué)三所典型研究型大學(xué)提供的最新數(shù)據(jù)為參考：在R&D經(jīng)費(fèi)規(guī)模與增長(zhǎng)率方面，近十年來(lái)R&D呈持續(xù)增長(zhǎng)趨勢(shì)，且平均年增長(zhǎng)速率達(dá)6%；在R&D經(jīng)費(fèi)來(lái)源方面，科研經(jīng)費(fèi)來(lái)源的主要渠道為政府資助、企業(yè)單位支持，其中政府占比最高達(dá)42%且經(jīng)費(fèi)投入年增長(zhǎng)率達(dá)8.94%：在R&D經(jīng)費(fèi)支出結(jié)構(gòu)方面，三所研究型大學(xué)科研經(jīng)費(fèi)的基礎(chǔ)研究占比半數(shù)以上，應(yīng)用研究占比約39%，試驗(yàn)研究占比不足10%。作為國(guó)家基礎(chǔ)研究和重大科研突破的關(guān)鍵力量，研究型大學(xué)對(duì)科研經(jīng)費(fèi)的重視與投入將持續(xù)加大。

最后，作為科技戰(zhàn)略實(shí)力主要象征，研究型大學(xué)的科研平臺(tái)資源已趨向個(gè)性化和整合化發(fā)展。目前僅我國(guó)C9高校擁有國(guó)家級(jí)重大科研基礎(chǔ)設(shè)施總計(jì)10余個(gè)，60多個(gè)國(guó)家級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，40余個(gè)國(guó)家科研工程中心以及100余家教育部部署重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室[26]。

（四）交叉融合的學(xué)科體系

學(xué)科的交叉融合是指在把握不同學(xué)科發(fā)展的特征、差異與規(guī)律的前提下，融通學(xué)科概念，學(xué)習(xí)理論方法，破除各學(xué)科領(lǐng)域之間的邊界，逐漸形成相互滲透的跨學(xué)科體系。從而發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新型研究問(wèn)題，探求學(xué)科發(fā)展新增長(zhǎng)點(diǎn)，培養(yǎng)創(chuàng)新復(fù)合型人才。學(xué)科交叉融合建設(shè)既是國(guó)家科技戰(zhàn)略發(fā)展的重大需求，也是研究型大學(xué)發(fā)揮競(jìng)爭(zhēng)力的核心。一方面，從國(guó)際經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，過(guò)去百年超過(guò)300項(xiàng)諾貝爾自然科學(xué)獎(jiǎng)中，數(shù)量過(guò)半為多學(xué)科融合成果，美國(guó)研究型大學(xué)已將學(xué)科融合作為高校重要職能，跨學(xué)科發(fā)展已成為研究型大學(xué)的大勢(shì)所趨。另一方面，國(guó)內(nèi)對(duì)跨學(xué)科組織的頂層設(shè)計(jì)逐漸完善。2022年交叉學(xué)科已成為研究生專(zhuān)業(yè)目錄中第14個(gè)專(zhuān)業(yè)門(mén)類(lèi)和國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)第9大學(xué)部，由此可見(jiàn)國(guó)家對(duì)學(xué)科交叉融合的重視，研究型大學(xué)勢(shì)必在其中發(fā)揮關(guān)鍵領(lǐng)軍作用[27]。

我國(guó)研究型大學(xué)已具備學(xué)科交叉融合的良好基礎(chǔ)。從研究型大學(xué)學(xué)科內(nèi)部條件看，本身已在文科、理科、藝術(shù)科等多個(gè)基本研究方向下，劃分詳細(xì)學(xué)科，學(xué)科資源豐富，具有門(mén)類(lèi)多、功能全，發(fā)展完備、綜合性強(qiáng)的優(yōu)勢(shì)，同時(shí)，研究型大學(xué)具有優(yōu)質(zhì)的師資隊(duì)伍、先進(jìn)的科研設(shè)備、高質(zhì)量的科研儀器等外部條件，為跨學(xué)科的創(chuàng)新發(fā)展提供了較好基礎(chǔ)和支撐。研究型大學(xué)應(yīng)充分發(fā)揮基礎(chǔ)優(yōu)勢(shì)，打破學(xué)科壁壘，帶動(dòng)知識(shí)多元化發(fā)展，形成科技自立自強(qiáng)內(nèi)在推動(dòng)力。此外，研究型大學(xué)目前已具備較成熟的多元跨學(xué)科組織建設(shè)，組織模式初具規(guī)模：第一，對(duì)各院系進(jìn)行重新整合，使各院系下設(shè)專(zhuān)業(yè)學(xué)科達(dá)到更深入融合。例如，北京大學(xué)、武漢大學(xué)等20余所著名研究型大學(xué)為實(shí)現(xiàn)學(xué)科協(xié)同發(fā)展，采取學(xué)部制方式，在其學(xué)部下設(shè)立幾大學(xué)院[28]。第二，建立交叉學(xué)科的研究機(jī)構(gòu)，促進(jìn)開(kāi)展相關(guān)研究。我國(guó)部分研究型大學(xué)，例如浙江大學(xué)、南京大學(xué)、北京大學(xué)等相繼建立了跨學(xué)科研究中心、學(xué)科交叉融合實(shí)驗(yàn)平臺(tái)、學(xué)科研究所等。例如清華大學(xué)人工智能研究院將人才與資源整合分配，匯聚學(xué)校學(xué)科力量，進(jìn)行交叉融合研究與專(zhuān)業(yè)人才培養(yǎng)。

四、研究型大學(xué)推動(dòng)高水平科技自立自強(qiáng)的主要路徑與機(jī)制

在世界百年未有之大變局以及新一輪科技與產(chǎn)業(yè)革命推動(dòng)發(fā)展下，科技創(chuàng)新日益成為贏(yíng)得大國(guó)博弈主陣地與拔得科技研發(fā)制高點(diǎn)的關(guān)鍵武器。中國(guó)要在形勢(shì)復(fù)雜的國(guó)際科技發(fā)展中立于不敗之地，亟須明確自主創(chuàng)新緊迫性。習(xí)近平總書(shū)記強(qiáng)調(diào)“應(yīng)強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量”“加快構(gòu)建龍頭企業(yè)牽頭、高校院所支撐、各創(chuàng)新主體相互協(xié)同的創(chuàng)新聯(lián)合體”“形成教研相長(zhǎng)、協(xié)同育人新模式，打牢我國(guó)科技創(chuàng)新的科學(xué)和人才基礎(chǔ)”。在考察清華大學(xué)時(shí)習(xí)近平總書(shū)記指出“一流大學(xué)群體的水平和質(zhì)量決定一個(gè)國(guó)家高等教育體系的水平和質(zhì)量”[29]，研究型大學(xué)必須自覺(jué)履行高水平科技自立自強(qiáng)的使命擔(dān)當(dāng)，充分發(fā)揮其在加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)中不斷擴(kuò)大數(shù)量的規(guī)模優(yōu)勢(shì)、豐富科技創(chuàng)新資源和學(xué)科體系交叉融合的比較優(yōu)勢(shì)，把握歷史機(jī)遇，搶占時(shí)代發(fā)展先機(jī)。但目前我國(guó)研究型大學(xué)在推動(dòng)高水平科技自立自強(qiáng)方面仍存在諸多問(wèn)題，例如：科研人才后備數(shù)量不足，培養(yǎng)方式頑固拘泥，教育觀(guān)念落后；科研體制模式僵化；科研師資水平與國(guó)際高校相差較大，科研積極性匱乏，重大科研領(lǐng)域面臨“卡脖子”；科研投入規(guī)模相對(duì)較低、科研成果轉(zhuǎn)化效率有待提高；科研儀器落后等等[30]。因此研究型大學(xué)應(yīng)以校內(nèi)各科創(chuàng)因素的協(xié)同合作為主體，把握“以我為主”的自立自強(qiáng)核心內(nèi)涵，激活發(fā)展內(nèi)動(dòng)力，加快形成科技自立自強(qiáng)的推進(jìn)機(jī)制（如圖1所示），以更好加入并推動(dòng)外部“產(chǎn)學(xué)研”社會(huì)大循環(huán)。研究型大學(xué)作為社會(huì)系統(tǒng)中的重要角色，一方面應(yīng)著力于內(nèi)部各科創(chuàng)要素的完善，通過(guò)人才培養(yǎng)、體制機(jī)制改革、科創(chuàng)資源要素支持、科創(chuàng)成果突破等四大要素的相互作用共同推動(dòng)高?；A(chǔ)研究發(fā)展，進(jìn)而促進(jìn)應(yīng)用研究與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的突破。另一方面，促進(jìn)知識(shí)的生產(chǎn)、流動(dòng)、轉(zhuǎn)換與循環(huán)，加大不同創(chuàng)新主體間的通力合作，帶動(dòng)整個(gè)社會(huì)向前進(jìn)步，以達(dá)到科技自立自強(qiáng)總目標(biāo)。

在研究型大學(xué)的內(nèi)部推進(jìn)機(jī)制中，科技創(chuàng)新體制改革是整個(gè)循環(huán)順利運(yùn)行的保證，能夠?yàn)閷W(xué)校人才培養(yǎng)與引進(jìn)提供良好環(huán)境，激發(fā)創(chuàng)新活力，催發(fā)重大科研成果；科技創(chuàng)新資源要素在推動(dòng)科創(chuàng)體制改革的同時(shí)，也為培養(yǎng)科創(chuàng)人才提供保障，人才優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮要依托科研平臺(tái)、資金與科研儀器設(shè)備的支持；科創(chuàng)成果突破在整個(gè)研究型大學(xué)的資源循環(huán)和有效配置中發(fā)揮決定性作用；科創(chuàng)人才是實(shí)現(xiàn)科研成果重大突破的前提與關(guān)鍵要素，也是整個(gè)循環(huán)的重要?jiǎng)恿?lái)源。四要素之間關(guān)系緊密、相互影響，共同構(gòu)成協(xié)同運(yùn)作的有機(jī)整體。研究型大學(xué)內(nèi)部科技自立自強(qiáng)推進(jìn)機(jī)制的建立與完善為推動(dòng)基礎(chǔ)研究提供充足的人力、資金保障，有利于改善基礎(chǔ)研究的落后局面，全面提高研究型大學(xué)的影響力，為推動(dòng)國(guó)家科技創(chuàng)新發(fā)展做出更大貢獻(xiàn)。在具體實(shí)施中，基于該機(jī)制形成研究型大學(xué)助力中國(guó)科技自立自強(qiáng)的應(yīng)然路徑，是我國(guó)研究型大學(xué)建設(shè)與發(fā)展的必然選擇[31]。

（一）堅(jiān)持把人才培養(yǎng)作為主要?jiǎng)恿?，以體制改革營(yíng)造人才引進(jìn)良好生態(tài)環(huán)境

一方面應(yīng)著力于人才自主培養(yǎng)，形成國(guó)家科技戰(zhàn)略力量。一是順應(yīng)學(xué)生天賦特長(zhǎng)，重視人才興趣發(fā)展需求，倡導(dǎo)因材施教的大學(xué)精神。研究型大學(xué)因勢(shì)利導(dǎo)的教育應(yīng)遵循人才培養(yǎng)規(guī)律，在幫助學(xué)生具備基本科學(xué)文化知識(shí)與學(xué)習(xí)能力的同時(shí)，鼓勵(lì)發(fā)展興趣愛(ài)好。使其既能成為國(guó)家專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的合格工作者，又能基于研究興趣各抒所長(zhǎng)，發(fā)揮價(jià)值。二是做好分類(lèi)培養(yǎng)，通過(guò)多學(xué)科大平臺(tái)，構(gòu)建“本、碩、博”多階段連貫一體的人才聯(lián)合培養(yǎng)計(jì)劃。充分發(fā)揮研究型大學(xué)學(xué)科交叉融合、課程一體化等優(yōu)勢(shì)，不斷提高學(xué)生批判精神與科創(chuàng)能力，通過(guò)專(zhuān)項(xiàng)的科學(xué)訓(xùn)練，激發(fā)學(xué)生創(chuàng)新活力造就優(yōu)秀人才，形成專(zhuān)項(xiàng)聚焦、課題深耕的拔尖基礎(chǔ)研究人才團(tuán)隊(duì)。

另一方面，構(gòu)建人才培養(yǎng)的良好生態(tài)，留住人才、用好人才。研究型大學(xué)作為各類(lèi)創(chuàng)新主體人才來(lái)源的重要保障，目前仍存在模式僵化、效率低下等問(wèn)題，高校部門(mén)、學(xué)院、科研平臺(tái)應(yīng)集中要素形成合力，充分圍繞課堂教學(xué)主渠道進(jìn)行協(xié)同配合，以共同的目標(biāo)統(tǒng)籌科創(chuàng)育人活動(dòng)，不斷完善人才培養(yǎng)評(píng)價(jià)機(jī)制，形成健康的科創(chuàng)生態(tài)環(huán)境，培養(yǎng)高水平復(fù)合型創(chuàng)新人才。

（二）堅(jiān)持把機(jī)制創(chuàng)新作為重要策源，以科創(chuàng)體制改革推動(dòng)科研水平高質(zhì)量發(fā)展

深化研究型大學(xué)內(nèi)部科研體制機(jī)制改革是助力高水平科技自立自強(qiáng)的必要手段。要堅(jiān)持科技創(chuàng)新與制度創(chuàng)新“雙輪并驅(qū)”推動(dòng)深化研究型大學(xué)內(nèi)部科研體制機(jī)制改革與高質(zhì)量發(fā)展[32]。一是秉持內(nèi)涵式發(fā)展理念。一方面研究型大學(xué)應(yīng)從國(guó)家戰(zhàn)略需求出發(fā)，緊隨發(fā)展趨勢(shì)積極攻關(guān)新興專(zhuān)業(yè)，充分利用學(xué)科交叉形成復(fù)合專(zhuān)業(yè)，對(duì)前沿領(lǐng)域和重大戰(zhàn)略方向相關(guān)緊缺專(zhuān)業(yè)進(jìn)行定向培養(yǎng)，探索學(xué)科發(fā)展新方向和創(chuàng)新學(xué)科發(fā)展群。另一方面，研究型大學(xué)應(yīng)以學(xué)生為中心，擴(kuò)大人才培養(yǎng)規(guī)模，提高人才培養(yǎng)質(zhì)量。通過(guò)學(xué)科交叉形成廣闊的育人平臺(tái)，多主體協(xié)同深化人才培養(yǎng)模式改革。二是深入推進(jìn)高校科研“放管服”改革。研究型大學(xué)應(yīng)樹(shù)立知識(shí)管理理念，不斷推進(jìn)科研項(xiàng)目?jī)?yōu)化，提高學(xué)校科研管理機(jī)構(gòu)服務(wù)水平。加快審批機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)化，推廣“最多跑一次”流程改革。三是積極融入國(guó)際科技創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。將研究型大學(xué)內(nèi)部協(xié)調(diào)與對(duì)外開(kāi)放相結(jié)合，發(fā)揮自身規(guī)模大、學(xué)科眾多的優(yōu)勢(shì)，內(nèi)外兼修組建合作關(guān)系。不斷汲取有利經(jīng)驗(yàn)、拓寬合作渠道形成國(guó)際科技創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，依托國(guó)際平臺(tái)聚焦基礎(chǔ)研究、前沿技術(shù)研究領(lǐng)域進(jìn)行謀劃布局。

（三）堅(jiān)持把科創(chuàng)資源作為重要保障，以設(shè)備自主研發(fā)助力戰(zhàn)略科技力量升級(jí)

在加強(qiáng)科技創(chuàng)新資源支持方面，研究型大學(xué)已具備獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)條件。近年來(lái)科研人員、資金投入不斷增加，科研成果轉(zhuǎn)化的資金支持、股份獎(jiǎng)勵(lì)、技術(shù)合同等鼓勵(lì)政策逐漸完善，但同時(shí)我國(guó)研究型大學(xué)的科研設(shè)備，尤其是先進(jìn)科學(xué)儀器仍處于明顯落后狀態(tài)。針對(duì)該現(xiàn)狀提出以下改進(jìn)措施：第一，應(yīng)發(fā)揮國(guó)家戰(zhàn)略科技力量主力軍作用，服務(wù)國(guó)家科技需求，加快推進(jìn)科研設(shè)備從零到一的突破。鼓勵(lì)從事科研工作人員將知識(shí)與技術(shù)結(jié)合，將成熟儀器設(shè)備更新?lián)Q代，通過(guò)功能研發(fā)和創(chuàng)新提高利用率、形成新設(shè)備；第二，強(qiáng)化相關(guān)人才儲(chǔ)備。針對(duì)研究型大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等的儀器研發(fā)進(jìn)行長(zhǎng)期穩(wěn)定投入，培養(yǎng)大量高端儀器研發(fā)人才，積極開(kāi)展科研設(shè)備儀器研發(fā)與應(yīng)用相關(guān)課程，通過(guò)實(shí)踐教學(xué)培養(yǎng)學(xué)生動(dòng)手能力。完善激勵(lì)政策、專(zhuān)項(xiàng)資金申請(qǐng)等，吸引具備國(guó)際前沿經(jīng)驗(yàn)的優(yōu)秀工匠為國(guó)效力。第三，鼓勵(lì)購(gòu)買(mǎi)并應(yīng)用國(guó)產(chǎn)科學(xué)儀器設(shè)備。與相關(guān)單位構(gòu)建合作協(xié)議，通過(guò)相應(yīng)的政策鼓勵(lì)、薪酬補(bǔ)貼、資金支持等，對(duì)研究型大學(xué)科研室的國(guó)產(chǎn)科研設(shè)備購(gòu)買(mǎi)給予一定獎(jiǎng)勵(lì)優(yōu)惠。從而多措并舉鼓勵(lì)國(guó)產(chǎn)科學(xué)儀器市場(chǎng)化、商業(yè)化，帶動(dòng)行業(yè)發(fā)展，以培養(yǎng)出具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的國(guó)產(chǎn)科學(xué)儀器打破國(guó)際壟斷。

（四）堅(jiān)持把基礎(chǔ)研究作為主攻方向，以科研成果重大突破解決“卡脖子”問(wèn)題

在基礎(chǔ)研究與重大科研項(xiàng)目突破方面，針對(duì)研究型大學(xué)基礎(chǔ)研究現(xiàn)狀，提出以下發(fā)展方向：第一，持續(xù)加大對(duì)基礎(chǔ)研究的投入。雖然目前我國(guó)研究型大學(xué)基礎(chǔ)研究投入呈逐年遞增趨勢(shì)，占社會(huì)研發(fā)比例越來(lái)越大，但仍需增強(qiáng)。在人力資源方面，我國(guó)研究型大學(xué)專(zhuān)業(yè)從事科研的人員比例相對(duì)較低且分布不均，應(yīng)完善相應(yīng)鼓勵(lì)政策，激發(fā)教師與學(xué)生基礎(chǔ)研究積極性，以增加從事基礎(chǔ)研究活動(dòng)的科研人員全時(shí)當(dāng)量，達(dá)到推動(dòng)基礎(chǔ)科研發(fā)展的最終目的；第二，加大科研機(jī)構(gòu)、研究型大學(xué)與科研活動(dòng)相關(guān)企業(yè)間的聯(lián)系。歷史研究表明，國(guó)立科研機(jī)構(gòu)與研究型大學(xué)都是基礎(chǔ)研究的重要基地，也是科學(xué)中心順利建成的重要力量來(lái)源，應(yīng)借助基礎(chǔ)研究力量建設(shè)合作網(wǎng)絡(luò)，形成發(fā)展合力；第三，開(kāi)展多層次基礎(chǔ)研究。目前我國(guó)基礎(chǔ)研究主要分為“自由探索型”和“任務(wù)導(dǎo)向型”兩大方向，研究型大學(xué)應(yīng)不斷改進(jìn)基礎(chǔ)研究方向分類(lèi)以及完善相應(yīng)的科技評(píng)價(jià)體系，從而保障基礎(chǔ)研究的實(shí)用性、原創(chuàng)性和增值性，形成良性循環(huán)。針對(duì)重大科技專(zhuān)項(xiàng)突破，應(yīng)做到以下幾點(diǎn)：第一，增強(qiáng)研究型大學(xué)科研前沿意識(shí)。研究型大學(xué)應(yīng)做好科研項(xiàng)目的審核與把關(guān)，完善相應(yīng)的評(píng)價(jià)跟蹤機(jī)制，提高項(xiàng)目遴選門(mén)檻，刪除陳舊選題，避免含金量低的項(xiàng)目產(chǎn)生資源浪費(fèi)；第二，加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)與系統(tǒng)規(guī)劃，站在全局視角發(fā)掘國(guó)家科研存在的痛點(diǎn)難點(diǎn)。響應(yīng)國(guó)家戰(zhàn)略需求整體布局，優(yōu)先突破前沿領(lǐng)域重大科研問(wèn)題；第三，打通科研邊界。推動(dòng)跨界跨學(xué)科合作，形成廣闊交流平臺(tái)，瞄準(zhǔn)前瞻性科研與關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域，不斷擴(kuò)展國(guó)家重大戰(zhàn)略深度廣度，以推動(dòng)高水平科技自立自強(qiáng)；第四，統(tǒng)籌好研究型大學(xué)在重大科研領(lǐng)域與國(guó)家科研機(jī)構(gòu)以及已有科技重大工程間的關(guān)系，加強(qiáng)協(xié)同合作，共建“大科學(xué)中心”，做到各有側(cè)重、合作有序，形成創(chuàng)新發(fā)展的共同體單位。

（五）堅(jiān)持把有組織科研作為聚焦重點(diǎn)，以組織性設(shè)計(jì)促進(jìn)高校創(chuàng)新體系化發(fā)展

有組織科研能夠發(fā)揮研究型大學(xué)在創(chuàng)新體系中的優(yōu)勢(shì)作用，加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)。教育部印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)高校有組織科研推動(dòng)高水平自立自強(qiáng)的若干意見(jiàn)》對(duì)照意見(jiàn)要求，基于研究型大學(xué)有組織科研目前的問(wèn)題，本文提出以下改進(jìn)方向：一是研究型大學(xué)要發(fā)揮帶頭作用，增強(qiáng)謀劃主動(dòng)性，“想國(guó)家所想，急國(guó)家所需”。從過(guò)去“想做什么”轉(zhuǎn)變?yōu)椤皣?guó)家需要什么”。根據(jù)國(guó)家需求選定科研攻關(guān)方向。有組織科研是指增加科研在研究選題、資源配置、管理模式和協(xié)同創(chuàng)新等方面的組織性。要求在科研選取中應(yīng)具備以下條件：第一，有組織。加強(qiáng)系統(tǒng)謀略規(guī)劃，通過(guò)頂層設(shè)計(jì)、全面布局，形成學(xué)院部門(mén)研究合力，通過(guò)專(zhuān)家指導(dǎo)和區(qū)域創(chuàng)新資源分配等，形成“多級(jí)聯(lián)動(dòng)”的合理工作機(jī)制；第二，有設(shè)計(jì)。科學(xué)規(guī)劃研究圖景，分配科研任務(wù)，打造計(jì)劃有序、方向明確的創(chuàng)新體系。第三，可閉環(huán)。注重科研工作的周期循環(huán)與內(nèi)外平衡，形成可閉環(huán)的科研流程。在全局統(tǒng)籌規(guī)劃下，把握當(dāng)前重點(diǎn)任務(wù)和中長(zhǎng)期階段性任務(wù)的均衡；第四，可復(fù)制。遵循科研規(guī)律，善于把握和利用已知規(guī)律。在科研過(guò)程中不斷吸取教訓(xùn)，借鑒學(xué)習(xí)可復(fù)制的科研經(jīng)驗(yàn)。二是研究型大學(xué)要加強(qiáng)校企協(xié)作，加快科研成果轉(zhuǎn)換，不斷增強(qiáng)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)輻射作用。第一，探索科研成果轉(zhuǎn)換新模式，加大對(duì)科研成果轉(zhuǎn)換體系的監(jiān)管。研究型大學(xué)應(yīng)積極配合國(guó)家重大戰(zhàn)略規(guī)劃與各項(xiàng)改革試點(diǎn)工作，通過(guò)相應(yīng)激勵(lì)機(jī)制反饋科研成果轉(zhuǎn)化，創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)制度，形成完整的成果轉(zhuǎn)化體系；第二，加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)建設(shè)。將事業(yè)化管理與市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)相結(jié)合，加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)建設(shè)，形成高水平專(zhuān)業(yè)性科研管理隊(duì)伍，跨越科技成果轉(zhuǎn)化“死亡谷”；第三，加快建設(shè)產(chǎn)學(xué)研一體化的運(yùn)作機(jī)制，鼓勵(lì)學(xué)校對(duì)外開(kāi)展合作，做到科研成果產(chǎn)業(yè)化、利益最大化，從而反哺科研可持續(xù)發(fā)展。

五、結(jié)語(yǔ)

科技創(chuàng)新日益成為大國(guó)博弈的前沿陣地[33]，研究型大學(xué)作為其中重要戰(zhàn)略力量，在推進(jìn)實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)中扮演著關(guān)鍵角色。因此針對(duì)研究型大學(xué)該如何發(fā)揮作用才能成功推進(jìn)并實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的研究勢(shì)在必行。本文將在已有研究基礎(chǔ)上，結(jié)合相關(guān)數(shù)據(jù)與國(guó)內(nèi)典型研究型大學(xué)發(fā)展現(xiàn)狀，從基礎(chǔ)研究、重大科技突破、人才培養(yǎng)三大領(lǐng)域分別論述高水平研究型大學(xué)的主要作用和責(zé)任擔(dān)當(dāng)，進(jìn)一步厘清我國(guó)研究型大學(xué)在推進(jìn)科技自立自強(qiáng)中存在的共性和特色。強(qiáng)調(diào)研究型大學(xué)要充分發(fā)揮不斷擴(kuò)大的規(guī)模、豐富的科技創(chuàng)新資源和交叉融合的學(xué)科體系等優(yōu)勢(shì)。將我國(guó)研究型大學(xué)的發(fā)展實(shí)際、現(xiàn)狀不足與國(guó)情需求結(jié)合起來(lái)，合理構(gòu)建研究型大學(xué)在高水平科技自立自強(qiáng)背景下的推進(jìn)機(jī)制及相關(guān)路徑。從而為中國(guó)式現(xiàn)代化和創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)等重大戰(zhàn)略做出應(yīng)有貢獻(xiàn)[34]。

未來(lái)研究型大學(xué)將持續(xù)在推進(jìn)高水平科技自立自強(qiáng)中發(fā)揮作用。積極服務(wù)科技與社會(huì)發(fā)展，是大學(xué)應(yīng)盡的職責(zé)，需要研究者、專(zhuān)家學(xué)者、科研人員、相關(guān)部門(mén)持久深入地研究。高水平科技自立自強(qiáng)的實(shí)現(xiàn)是一個(gè)漫長(zhǎng)而復(fù)雜的過(guò)程，需要社會(huì)各主體長(zhǎng)期不懈的努力。其中，研究型大學(xué)與其他高校、科研機(jī)構(gòu)、政府都應(yīng)扮演好各自的角色，擔(dān)負(fù)起相應(yīng)的責(zé)任與義務(wù)。本文在強(qiáng)調(diào)研究型大學(xué)在推動(dòng)高水平科技自立自強(qiáng)中所發(fā)揮作用與自身具備優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，并不意味著其他高等院校和社會(huì)創(chuàng)新主體處于次要或附屬地位。相反，任何一個(gè)主體都是不可或缺、責(zé)任重大的。

研究型大學(xué)只有不斷地提升教學(xué)質(zhì)量與科研能力，產(chǎn)出創(chuàng)新人才和優(yōu)質(zhì)科研成果，才能更好推進(jìn)國(guó)家發(fā)展，在高水平科技自立自強(qiáng)中貢獻(xiàn)力量。其貢獻(xiàn)大小不在于學(xué)校的性質(zhì)，而在于是否具備提高自主創(chuàng)新能力、承擔(dān)高水平科技自立自強(qiáng)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的責(zé)任與使命感。研究型大學(xué)應(yīng)發(fā)揮好領(lǐng)軍帶頭作用，做好表率。此外，不同類(lèi)型高等院校應(yīng)根據(jù)自身基礎(chǔ)條件與發(fā)展特色的不同明晰定位，承擔(dān)不同使命與任務(wù)，做到具體問(wèn)題具體分析，不同高校區(qū)分看待。應(yīng)協(xié)同其他創(chuàng)新主體共同營(yíng)造有利的社會(huì)環(huán)境與文化氛圍，爭(zhēng)取相應(yīng)政策保障，建立健全相關(guān)體制機(jī)制，讓市場(chǎng)與政府各司其職，才能順利步入創(chuàng)新型國(guó)家行列和實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)。

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作者簡(jiǎn)介：

卓澤林：教授，博士，博士生導(dǎo)師，研究方向?yàn)閯?chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育、比較高等教育。

馬藝?guó)Q：在讀博士，研究方向?yàn)楦叩冉逃?/p>

The Advantage and Mechanism of Research Universities to Promote High-level Scientific and Technological Self-reliance and Self-improvement

Zhuo Zelin1， Ma Yiming2

（1.Institute of International and Comparative Education， South China Normal University， Guangzhou 510631， Guangdong； 2.School of Education，City University of Macau， Macau 999078）

Abstract： Scientific and technological innovation has increasingly become the forefront of great power competition. In order to join the ranks of innovation-oriented countries as soon as possible， China urgently needs to accelerate the achievement of high-level scientific and technological self-reliance. As the main strategic scientific and technological force of the country， research universities play a pillar role in accelerating the achievement of high-level scientific and technological self-reliance. Based on the main role and responsibility of research universities in basic research， major technological breakthroughs， and talent cultivation， this article analyzes the expanding quantitative advantage， rich technological innovation resources， and comparative advantages of interdisciplinary integration of research universities in accelerating achieving high-level scientific and technological self-reliance. On this basis， this article puts forward the research university innovation system that strengthens talent cultivation， system and mechanism reform， selfdeveloped equipment， major breakthroughs in scientific research achievements， and organized scientific research construction， in order to better assist in accelerating achieving high-level scientific and technological self-reliance.

Keywords： research-oriented universities； self-reliance and self-improvement in science and technology； national strategic scientific and technological force

責(zé)任編輯：趙云建