陳王莉　叢林

摘 要：未成年人檢察統(tǒng)一集中辦案模式的確立，將未成年人檢察職能范圍從刑事領域擴大到“四大檢察”。未檢業(yè)務覆蓋社會各方面。未檢力量的有限性與工作輻射的廣泛性之間的矛盾，亟待通過數(shù)字化、智慧化賦能予以緩解，而數(shù)字化發(fā)展為法律監(jiān)督奠定了技術基礎。當前未成年人檢察法律監(jiān)督數(shù)字化改革還存在大數(shù)據(jù)分析能力欠缺、配套智能化監(jiān)督輔助系統(tǒng)缺失、數(shù)據(jù)通道尚未打通等困境。需要進行結構化重鑄，建立刑事訴訟全流程數(shù)字化監(jiān)督模式與符合未檢特點的民事、行政訴訟數(shù)字化監(jiān)督模式，搭建全方位公益訴訟監(jiān)督發(fā)現(xiàn)平臺。

關鍵詞：數(shù)字未檢 法律監(jiān)督 集中統(tǒng)一辦案模式 智慧檢務

未檢業(yè)務統(tǒng)一集中辦理工作模式確立后，未成年人檢察工作幾乎涵蓋了“四大檢察”“十大業(yè)務”的全流程、全領域，其更強的社會化屬性，也對未檢法律監(jiān)督工作的數(shù)字化提出了更多、更高的要求，有必要對未成年人檢察法律監(jiān)督數(shù)字化工作進行科學化分析與合理化建構。

一、未成年人檢察法律監(jiān)督數(shù)字化建設背景

（一）少年司法的特殊性要求

少年司法關注的是行為人而不是行為，關注的是行為人的回歸而不是對行為的懲罰。［1］少年司法制度中的兒童最大利益、國家親權、兒童參與、個別化處遇等，都是區(qū)別于成人司法的特殊理念與原則，這些原則的落實需要大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督滿足其特殊要求。

兒童最大利益原則要求檢察機關在辦案過程中，應當充分考量司法決定與保護未成年人權益的關系，保證所有司法決定在充分保護未成年人合法權益這一前提下做出。這一綜合性的考量固然需要經(jīng)驗判斷，但更需要科學化的評估、數(shù)據(jù)和案例的支撐以及結果的模擬分析。

國家親權原則將國家看作未成年人最高層級也是最終的監(jiān)護人，當未成年人父母不能履行職責導致其失教、失養(yǎng)或孤貧時，國家直接以親權人的身份進行監(jiān)護監(jiān)督。但國家親權原則也對國家提出了謙抑性要求，即國家盡量少對父母監(jiān)護進行監(jiān)督，除有必要，原則上不考慮介入，因此對監(jiān)護監(jiān)督的必要性要嚴格分析判斷。

個別化處遇原則更是如此，未成年人涉案原因多樣，要進行個別分析，再根據(jù)處遇過程中的實際運行情況有針對性地調整，實現(xiàn)“一人一策”甚至“一人多策”。對于羈押必要性、矯正必要性、起訴必要性的監(jiān)督要綜合考量其犯罪原因、成長經(jīng)歷、個性特點等。從發(fā)展心理學來看，未成年人性格易變，需要適時調整矯正策略，因此沒有科學分析判斷就無法正確處遇。

（二）未成年人檢察工作的實際需要

新修訂的《中華人民共和國未成年人保護法》第105條賦予了檢察機關對未成年人“泛領域”監(jiān)督職權，只要涉及未成年人權益保護領域，檢察機關幾乎可以不同方式介入?！吨腥A人民共和國預防未成年人犯罪法》第60條也以同樣的方式規(guī)定了檢察機關對未成年人重新犯罪預防工作等進行監(jiān)督。

2020年12月27日，最高檢下發(fā)通知，自2021年起，未成年人檢察業(yè)務統(tǒng)一集中辦理工作在全國檢察機關穩(wěn)步全面推開。這意味未成年人檢察業(yè)務對刑事、民事、行政、公益訴訟“四大檢察”全覆蓋，對全領域法律監(jiān)督全覆蓋。［2］2021年5月至2022年12月，全國檢察機關開展“檢愛同行，共護未來”未成年人保護法律監(jiān)督專項行動。全國各地未檢部門在刑事檢察方面，對于侵害未成年人犯罪、未成年人特別程序落實等開展監(jiān)督；在民事檢察方面，對撤銷或變更監(jiān)護權、監(jiān)護缺失監(jiān)督、督促監(jiān)護等工作進行探索；在民事、行政案件審判監(jiān)督和執(zhí)行活動監(jiān)督方面，開展了民事生效裁判監(jiān)督、糾正執(zhí)行活動違法行為、促進行政爭議實質性化解等工作；在未成年人公益訴訟檢察方面，針對食品藥品安全等傳統(tǒng)領域，網(wǎng)絡信息傳播、娛樂游戲、文身等多個新領域辦理公益訴訟案件。未檢工作輻射的廣泛性與人員力量的有限性之間的矛盾日益突出，因此向科技要檢力，探索數(shù)字化未檢監(jiān)督路徑是解決上述矛盾的重要手段，也符合未檢工作發(fā)展要求。

（三）數(shù)字化發(fā)展為法律監(jiān)督奠定了技術基礎

20世紀30年代美國興起“技治主義”，致力于將政策推行、社會改革等過程全面改造為類似于物理學領域中的計算分析的規(guī)程，包括公共利益等在內(nèi)的各種因素都被視為某種客觀存在，相關決策就是通過計算和模型推理來發(fā)現(xiàn)客觀存在和揭示一般規(guī)律的過程。［3］司法工作分為兩部分，一部分是基礎數(shù)據(jù)的整理，另一部分就是對基礎數(shù)據(jù)進行價值判斷與總結歸納。對于基礎數(shù)據(jù)的整理大多是重復性與低附加值的工作，但卻占用了法律人大量的時間與精力，需要使用高科技手段來解放生產(chǎn)力；而價值判斷與總結歸納也需要技術的手段進行輔助，這天然契合了“技治主義”的理論。［4］因此在司法實踐中對于“智慧化”的需求愈加強烈。

1973年，西德司法部建立了被稱作JURIS的資料系統(tǒng)，用以處理50年代以來社會法、財政法及違禁行為相關資料供社會法院的法官使用，同時還建立了一套稱為INPOL的警察信息系統(tǒng)，用以處理龐大的數(shù)據(jù)供警方追查搜索使用。［5］之后沃爾特·珀普和本哈德·施林克研發(fā)了旨在提高法律服務質量和效率的JUDITH律師推理系統(tǒng)。［6］美國蘭德公司民事司法中心的研究人員D.A.沃特曼和M.皮特森開發(fā)出一套審判輔助系統(tǒng)（Legal Decision Making System）。［7］美國一些州法院將人工智能技術應用于庭前保釋或判后假釋的風險評估。［8］法律實務界也將人工智能廣泛運用于合同文本審查、特定產(chǎn)權糾紛案件等。21世紀進入第2個10年以來，云計算、大數(shù)據(jù)和人工智能等信息技術的飛速發(fā)展和應用，為近現(xiàn)代檢察制度和工作模式帶來了方方面面的挑戰(zhàn)。大數(shù)據(jù)的價值不在于“數(shù)據(jù)”本身，而是在于對海量數(shù)據(jù)的分析和利用。2011年荷蘭國家警察局就與美國Palantir公司合作利用大數(shù)據(jù)分析打擊兒童色情制品犯罪，成為大數(shù)據(jù)技術在執(zhí)法領域的典型應用。

我國高度重視大數(shù)據(jù)及人工智能相關產(chǎn)業(yè)發(fā)展。一方面，從職能部門層面，各政府職能部門、司法機關、社區(qū)、學校、醫(yī)院乃至交通運輸行業(yè)都在建立自己的智慧化、信息化平臺，積累了大量的數(shù)據(jù)，2023年3月中共中央、國務院印發(fā)的《黨和國家機構改革方案》中也明確將組建國家數(shù)據(jù)局。另一方面，由于人們生活對網(wǎng)絡的高度依賴，淘寶、騰訊、京東等購物、社交、金融平臺都積累了海量的數(shù)據(jù)，并且基于這些數(shù)據(jù)已經(jīng)可以實現(xiàn)人物畫像功能。行政執(zhí)法部門的智慧化平臺積累了大量行政執(zhí)法類的數(shù)據(jù)，其中包含行刑銜接、臨界預防、公益訴訟的線索，人民法院的審判管理平臺積累了大量的民事、行政審判案件數(shù)據(jù)，這些都是檢察機關法律監(jiān)督的線索來源。除此以外，各群團組織、社會力量都有自身數(shù)據(jù)收集的渠道，經(jīng)過數(shù)年的數(shù)據(jù)沉淀，掌握了具有自身特色及符合自身屬性的數(shù)據(jù)庫。檢察機關的大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督應當與這些平臺建立溝通協(xié)調關系，以便于聯(lián)動社會資源，在未檢工作中，也可起到撬棍與樞紐作用，充分履行檢察機關的轉介職能。

當前，檢察機關以全國統(tǒng)一業(yè)務應用系統(tǒng)的部署應用，實現(xiàn)了全國案件辦理的高質、高效、高速運轉，實現(xiàn)了全國檢察辦案的信息化改革。在此基礎上，最高檢于2015年起先后印發(fā)了《檢察大數(shù)據(jù)行動計劃（2017-2020）》《關于深化智慧檢務建設的意見》等文件。最高檢及各地檢察機關紛紛成立數(shù)字檢察辦公室，向數(shù)字檢務要效率、要質量、要戰(zhàn)斗力已經(jīng)成為當下全國各級檢察機關的普遍共識。各地檢察機關積極研發(fā)辦公、辦案相關信息化軟件，推動“數(shù)字檢務”不斷縱深發(fā)展。經(jīng)過多年的努力，全國檢察機關統(tǒng)一業(yè)務應用系統(tǒng)中已經(jīng)積累了海量的案件信息，上千萬份法律文書，大數(shù)據(jù)技術應用系統(tǒng)已經(jīng)初現(xiàn)端倪，在此基礎上開發(fā)的人工智能輔助辦案、輔助辦公已經(jīng)逐步應用于一線辦案中。2021年全國檢察機關大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督競賽是檢察機關全面貫徹網(wǎng)絡強國戰(zhàn)略，緊緊抓住數(shù)字化發(fā)展紅利的重要成果之一，對助推構建數(shù)據(jù)賦能監(jiān)督、數(shù)據(jù)驅動監(jiān)督的新時代法律監(jiān)督新格局具有里程碑意義。［9］

二、未成年人檢察法律監(jiān)督數(shù)字化改革困境

（一）大數(shù)據(jù)分析能力欠缺

信息化不等于智能化，通過研發(fā)APP，建立網(wǎng)上平臺和辦案系統(tǒng)，用信息化手段規(guī)范工作流程、提高工作效率，基本能夠完成相關數(shù)據(jù)的收集、管理和對信息的查詢分析。但由于業(yè)務數(shù)據(jù)類多量大，不易發(fā)現(xiàn)線索，想要實現(xiàn)精準識別，僅靠檢察官人力無法完成。同時，當下軟件缺乏應有的數(shù)據(jù)分析及抓取功能，導致檢察官仍不能從簡單的數(shù)據(jù)錄入中解脫出來。因此，匯集業(yè)務系統(tǒng)產(chǎn)生的各種數(shù)據(jù)，實現(xiàn)數(shù)據(jù)有效識別、錄入、清洗、提煉是未檢大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督的基礎需求。

（二）配套智能化監(jiān)督輔助系統(tǒng)缺失

各地建設的智慧未檢平臺大多側重于辦案輔助或是信息共享，沒有針對未檢這一特殊業(yè)務本身特點設計研發(fā)的智能化輔助監(jiān)督軟件。現(xiàn)有統(tǒng)一業(yè)務應用系統(tǒng)中已經(jīng)建設了偵查監(jiān)督平臺、審判監(jiān)督平臺等，雖然其中涉及未成年人特別程序內(nèi)容，但只是在程序上增加規(guī)定。同時缺乏針對涉未刑事執(zhí)行、民事、行政、公益訴訟等活動的監(jiān)督功能，導致現(xiàn)有監(jiān)督主要依靠檢察官依據(jù)經(jīng)驗進行人工識別，缺乏數(shù)字化監(jiān)督能力。尤其是最高檢在《檢察機關案件質量主要評價指標》中規(guī)定綜合履職適用率這一指標后，系統(tǒng)仍未增加對于案件中發(fā)現(xiàn)綜合履職線索的輔助識別抓取功能。

（三）數(shù)據(jù)通道尚未打通

分散建設必然會造成數(shù)據(jù)孤島。雖然各地都在開展相似的系統(tǒng)研發(fā)工作，但因研發(fā)單位不同，系統(tǒng)接口、數(shù)據(jù)形式、項目類型乃至文件格式都存在巨大差異，導致不同系統(tǒng)之間數(shù)據(jù)無法融合，更無所謂開展數(shù)據(jù)比對及清洗。同時，現(xiàn)有的檢察機關統(tǒng)一業(yè)務應用系統(tǒng)中的未檢子系統(tǒng)雖然可以滿足檢察機關內(nèi)部的業(yè)務流程和案件管理需求，但缺乏與涉及未成年人權益保護的相關職能部門工作平臺的信息共享，更缺乏與互聯(lián)網(wǎng)的實時互動。

三、未成年人檢察法律監(jiān)督數(shù)字化改革的實現(xiàn)路徑

未成年人檢察職能的延伸與發(fā)展，應當充分結合我國當前刑事司法體系與社會管理的實際情況。未檢檢察官的法律監(jiān)督職責也應當符合檢察機關的定位和本質屬性。充分發(fā)揮檢察職能，建立司法行政聯(lián)動機制，實現(xiàn)未成年人保護工作的社會化發(fā)展。未成年人檢察法律監(jiān)督數(shù)字化建設也應當與之對應。

（一）建立刑事訴訟全流程數(shù)字化監(jiān)督模式

由于未檢業(yè)務“捕訴監(jiān)防”一體化工作模式的特點以及統(tǒng)一集中辦理的要求，未檢刑事訴訟法律監(jiān)督數(shù)字化建設應當覆蓋整個刑事訴訟全流程全領域。從橫向上，應當包括偵查、審查起訴、審判、執(zhí)行全流程；從縱向上，應當涵蓋罪錯未成年人、未成年被害人、未成年證人全領域范圍，具體來說：

1.在偵查活動監(jiān)督中，針對電子卷宗建立偵查活動合法性智慧化甄別及提醒系統(tǒng)。對于在訊（詢）問中缺乏法定代理人、合適成年人到場、未告知有權委托辯護人、有權申請法律援助、同時訊（詢）問、一人訊（詢）問、對未成年被害人未貫徹一站式詢問、未履行強制辯護等違法情形進行OCR［10］甄別提示。針對同步錄音錄像建立音視頻行為識別系統(tǒng)，對于訊（詢）問中的違規(guī)情形、記錄與訊（詢）問不一情形、出現(xiàn)不符合未成年人身心特點語言、長時間訊（詢）問等情形進行智慧化甄別。

2.在審查起訴過程中，以檢察機關統(tǒng)一業(yè)務應用系統(tǒng)2.0建設為抓手，實現(xiàn)程序提示、流程監(jiān)控、智能案件評查功能。在審查逮捕、審查起訴程序中，通過文書抓取，對強制辯護、法定代理人或合適成年人到場、社會調查、附條件不起訴、犯罪記錄封存、被害人救助、心理撫慰等履職過程中，檢察機關履職不當或不到位的情形進行智慧化提示；同時進行類型化案件提示，對案件中應當提出從業(yè)禁止、禁止令等意見進行提示。

3.在審判活動監(jiān)督中，針對庭審過程的親歷性、規(guī)范性要求，實現(xiàn)基于多模態(tài)數(shù)據(jù)的多目標定位、檢測、識別，對出庭人員行為規(guī)范進行分層次的實時預警和提示，重點關注違法不公開審判、辯護人履職、法定代理人到場及發(fā)言等情形；庭審后對庭審中的語音、視頻、筆錄進行時間上的精確查詢定位和核實；將判決書與起訴書、量刑建議書的內(nèi)容進行智慧化比對，對于依法認定的事實、量刑情節(jié)不一的情形進行提示；以類案為基礎針對判決提出量刑、罪名監(jiān)督意見；對法律文書進行公開比對和智能分析，實現(xiàn)對法院犯罪記錄封存制度的監(jiān)督。

4.在刑罰執(zhí)行活動監(jiān)督中，針對未成年人社區(qū)矯正，通過信息手段重點關注脫、漏管或重新犯罪履職、矯正人員專人專辦、未成年人特別規(guī)定落實、矯正效果保障等方面，以法律監(jiān)督職能提升未成年罪犯矯正實效；針對監(jiān)管場所，通過聯(lián)入視頻監(jiān)控建立未成年人監(jiān)管場所動態(tài)行為分析系統(tǒng)，避免出現(xiàn)混管混押、超時勞動、未保證學習教育等情形，在改善涉未監(jiān)管場所監(jiān)督的同時可以有效解決派駐檢察室實時監(jiān)督的問題；針對減刑、假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行案件，建立類案分析系統(tǒng)，對于同類情形的未成年人罪犯同等適用減刑、假釋條件及幅度。

（二）建立符合未檢特點的民事、行政訴訟數(shù)字化監(jiān)督模式

針對涉未民事、行政訴訟法律監(jiān)督數(shù)字化建設，主要方向是在于解決監(jiān)督線索發(fā)現(xiàn)難、專業(yè)化水平不夠、類型化監(jiān)督效果不佳的問題，具體來說：

1.探索數(shù)據(jù)共享共聯(lián)，打通數(shù)據(jù)壁壘，實現(xiàn)對民事訴訟、行政訴訟、行政執(zhí)法的“智慧監(jiān)督”，解決檢察監(jiān)督線索發(fā)現(xiàn)難、取證難、立案難等問題。通過監(jiān)督模型與數(shù)據(jù)碰撞，從渺如煙海的案件中進行智能篩選，實現(xiàn)相關信息的智能識別輔助。比如針對撫養(yǎng)費執(zhí)行活動監(jiān)督，可以通過法院執(zhí)行部門數(shù)據(jù)庫、社保局系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫、稅務局系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫、全國法院失信被執(zhí)行人名單信息公布與查詢系統(tǒng)，分析人民法院在涉未成年人撫養(yǎng)費執(zhí)行過程中是否存在違法行為，發(fā)現(xiàn)異常后推送至檢察機關開展法律監(jiān)督工作，并向檢察機關推送實時更新的撫養(yǎng)費支付義務人財產(chǎn)情況，以便檢察機關實時督促法院執(zhí)行被執(zhí)行人支付所應承擔的撫養(yǎng)費。

2.充分運用大數(shù)據(jù)技術分析研究司法辦案歷史數(shù)據(jù)，實現(xiàn)案例推送、法條鏈接等功能，實現(xiàn)同案同類型同處同判的效果，實現(xiàn)自動推送、篩選案件監(jiān)督檢索，開展類案監(jiān)督。

（三）搭建全方位公益訴訟監(jiān)督發(fā)現(xiàn)平臺

檢察公益訴訟是法律賦予檢察機關新的職能。在新時代，面臨新的形勢和發(fā)展機遇，主動擁抱大數(shù)據(jù)、人工智能等新興技術，全面推進檢察公益訴訟工作智慧化，把科技生產(chǎn)力轉化為檢察公益訴訟戰(zhàn)斗力，非常必要而且可行。

1.針對辦理刑事案件中的相關特征詞云［11］，進行大數(shù)據(jù)分析比對，如案件存在監(jiān)督線索的，對承辦檢察官進行提醒。由檢察官自行發(fā)現(xiàn)監(jiān)督線索轉換為由機器來幫助檢察官發(fā)現(xiàn)并主動推送監(jiān)督線索，為檢察官提供未成年違法犯罪嫌疑人、未成年被害人等的人物畫像分析，從歷年未檢相關案件的案卡信息、電子卷宗、社會調查報告、審查報告等數(shù)據(jù)中提取特征信息，建立特征詞云庫。對相關主體類型、年齡、性別、受教育程度、職業(yè)以及不良行為、案發(fā)地點、犯罪形式類型、人物身份、相互關系等方面進行著重分析，抓取案件中存在的相關特征詞云，智慧化推送監(jiān)督線索。

2.對接社會涉青少年相關數(shù)據(jù)庫，實現(xiàn)對涉案未成年人的信息互聯(lián)。同時對網(wǎng)絡或對接信息化平臺數(shù)據(jù)相關信息項及關鍵詞及時抓取，并自動推送預警，實現(xiàn)對未成年人案件及事件線索的及時掌握，擴大涉未公益訴訟線索發(fā)現(xiàn)渠道。比如對醫(yī)院未成年人異常就診信息分析，由檢察機關以強制報告內(nèi)容為監(jiān)督要素提供異常就診記錄的篩查字段，由衛(wèi)健部門會同全市各級各類醫(yī)療機構對就診時未滿18周歲的未成年人的異常就診情況進行記錄，信息包括姓名、性別、年齡、醫(yī)療機構所在地區(qū)、診斷內(nèi)容等，以便及時發(fā)現(xiàn)性侵案件線索。

3.對接互聯(lián)網(wǎng)信息平臺數(shù)據(jù)。眾多購物網(wǎng)站、交友平臺等信息化平臺已積累了海量的數(shù)據(jù)，對這些海量數(shù)據(jù)進行分析、研判預測，可以實現(xiàn)人物畫像功能。這些平臺數(shù)據(jù)由于個人信息、商業(yè)秘密保護等多方面原因，往往僅限于內(nèi)部掌握，沒有對外聯(lián)系的途徑。檢察機關應當與這些平臺建立互聯(lián)互通、監(jiān)督與被監(jiān)督、溝通協(xié)調的關系。因司法機關的辦案需要而進行信息共享，通過對涉案人員的相關數(shù)據(jù)調取，了解其家庭情況、興趣愛好、人生軌跡等信息，可大大減少辦案人員的工作量。對于一些公共服務類或者商業(yè)類的平臺，應當結合案件數(shù)據(jù)同步分析，將數(shù)據(jù)分析作為決定的參考。比如通過高德地圖等平臺采集中小學位置、商鋪與學校距離、商鋪類型等數(shù)據(jù)，通過政府網(wǎng)站采集行政機關工作職責、執(zhí)法行為、法定代表人等信息，通過互聯(lián)網(wǎng)采集法律、法規(guī)、規(guī)范性文件等行政機關執(zhí)法依據(jù)，通過收集相關典型案例、篩選類似情形的新聞報道等采集案例數(shù)據(jù)，再將數(shù)據(jù)清洗、碰撞、比對，結合市場調研、校園周邊走訪等大量取證工作，快速挖掘出未檢公益訴訟案件線索。

4.根據(jù)不同類別公益訴訟案件，推送對應的證據(jù)列表，引導承辦人補全證據(jù)。并提供在線存證示證服務，及時固定證據(jù)，為涉未公益訴訟取證提供便利，規(guī)范辦案流程。同時對被調查對象的手機、電腦等電子產(chǎn)品進行智慧化取證分析，為涉網(wǎng)類公益訴訟證據(jù)提取提供支持。