謝剛 緒可望

［摘 要］ 在認(rèn)知層面，人類心智可以進(jìn)行二元切分，社會(huì)文化因素是二元切分的重要組成部分，理應(yīng)成為認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)研究的重要內(nèi)容。在語(yǔ)言層面，語(yǔ)言符號(hào)系統(tǒng)可以切分為“語(yǔ)言知識(shí)”和“語(yǔ)言運(yùn)用”兩個(gè)層級(jí)，社會(huì)文化因素與這兩個(gè)層級(jí)之間存在著重要的關(guān)聯(lián)。發(fā)展心理學(xué)和社會(huì)進(jìn)化理論可以為結(jié)構(gòu)主義語(yǔ)言學(xué)和認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)提供理論基礎(chǔ)，但二者對(duì)語(yǔ)言符號(hào)系統(tǒng)的論述存在重大差別。話語(yǔ)是語(yǔ)言符號(hào)系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)部分，是社會(huì)建構(gòu)論者和認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)者共同關(guān)注的焦點(diǎn)，二者既有區(qū)別又有聯(lián)系。語(yǔ)言符號(hào)的社會(huì)功能和認(rèn)知功能之間有著密不可分的關(guān)聯(lián)性，將已有的認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)成果應(yīng)用于語(yǔ)言的功能分析不失為一種融合研究的捷徑。

［關(guān)鍵詞］ 認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)；社會(huì)文化；功能；二元切分；話語(yǔ)

［中圖分類號(hào)］ H313 ［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］ Ａ ［文章編號(hào)］ 1008—1763（2023）01—0097—09

A Study of the Theoretical Issues on Social Cultural and Functional

Turn of Cognitive Linguistics

XIE Gang，XU Ke-wang

（School of Foreign Language Education， Jilin University， Changchun 130012， China）

Abstract：At the cognitive level， human mind can be divided ?into two sectors. Social cultural factor is one of the important parts and should be one of the important constituents of cognitive linguistics. At the linguistic level， language sign system can be classified into the levels of “l(fā)anguage knowledge” and “l(fā)anguage use” respectively. There are important connections between social cultural factors and the two levels. Developmental psychology and social evolution theory can provide important theoretical foundation for the structural linguistics and cognitive linguistics， but there exist important differences between the two linguistic schools. Discourses constitute the dynamic part of language system and become the common focus of social constructionists and cognitive linguists， there are connections and differences between the two. There are close relations between the social functions and cognitive functions of language sign system. It is a quick and convenient path to combine the existing cognitive linguistic output and that of functional analysis of language.

Key words： cognitive linguistics; social cultural; function; dichotomy; discourse

一 引 言

多年以來(lái)，認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)家一直堅(jiān)持從探索人類的概念結(jié)構(gòu)和概念化的規(guī)律出發(fā)來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)語(yǔ)言現(xiàn)象和語(yǔ)言規(guī)律進(jìn)行闡釋的研究思路。目前認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)研究的范圍主要包括對(duì)語(yǔ)詞概念和意義的研究（范疇和范疇化理論、隱轉(zhuǎn)喻理論等）、對(duì)語(yǔ)法結(jié)構(gòu)的研究（Langacker等人的認(rèn)知語(yǔ)法和Goldberg等人的構(gòu)式語(yǔ)法）、對(duì)話語(yǔ)交際的研究（關(guān)聯(lián)理論、心理空間及概念融合理論等）以及對(duì)傳統(tǒng)語(yǔ)言學(xué)問(wèn)題的認(rèn)知解釋（象似性問(wèn)題、語(yǔ)法化問(wèn)題以及語(yǔ)言習(xí)得問(wèn)題）等。幾十年來(lái)，認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)家們就上述領(lǐng)域提出了各種各樣的理論。盡管研究的方向和內(nèi)容有所不同，但總體上都堅(jiān)持了如下共同的原則和研究思路。一是在研究中堅(jiān)持以體驗(yàn)哲學(xué)和認(rèn)知心理學(xué)為理論基礎(chǔ)和指導(dǎo)的基本原則。二是堅(jiān)持“概念－語(yǔ)義－結(jié)構(gòu)”的研究思路和范式。其中，概念和概念化研究是基礎(chǔ)和出發(fā)點(diǎn)，語(yǔ)義研究是概念和概念化研究的結(jié)果，是對(duì)語(yǔ)言結(jié)構(gòu)規(guī)律作出闡釋的中間環(huán)節(jié)。語(yǔ)言結(jié)構(gòu)研究是前兩者的目的和結(jié)果。在目前認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)的理論框架下，概念語(yǔ)義研究屬于認(rèn)知語(yǔ)義學(xué)的研究范疇，結(jié)構(gòu)研究納入認(rèn)知語(yǔ)法的研究范圍。

對(duì)上述認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)的研究成果加以總結(jié)會(huì)發(fā)現(xiàn)，以往研究在更大程度上是基于身體經(jīng)驗(yàn)（體驗(yàn)）和認(rèn)知心理學(xué)的語(yǔ)言研究。在具體的研究中，研究者們對(duì)概念和概念化過(guò)程中所涉及的社會(huì)文化因素有所忽略。隨著研究范圍和視野的逐步擴(kuò)大，認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)需要從理論和實(shí)踐方面向社會(huì)文化和功能的方向拓展，否則可能會(huì)制約認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)進(jìn)一步的發(fā)展。基于此，本文對(duì)認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)社會(huì)文化和功能轉(zhuǎn)向可能涉及的理論問(wèn)題進(jìn)行了厘清和探索，希望對(duì)未來(lái)的相關(guān)研究有所幫助。

二 社會(huì)文化要素與人類心智的

二元切分

認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)肇始于對(duì)意義心智表征的研究，具體來(lái)說(shuō)就是對(duì)概念結(jié)構(gòu)和概念化規(guī)律的研究。因此，在理論上首先需要明確的是心智的來(lái)源問(wèn)題，或者說(shuō)心智與外部世界的關(guān)系問(wèn)題。通過(guò)對(duì)早期認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)家研究成果的梳理會(huì)發(fā)現(xiàn)，早期認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)家的研究主要是聚焦于對(duì)心智體驗(yàn)性的研究，也就是認(rèn)為人類可以達(dá)成對(duì)外部世界的認(rèn)識(shí)，認(rèn)識(shí)的媒介是基本的體驗(yàn)。體驗(yàn)是范疇和概念形成的基礎(chǔ)和出發(fā)點(diǎn)，以體驗(yàn)為基礎(chǔ)和出發(fā)點(diǎn)能達(dá)成對(duì)人類范疇化和概念化規(guī)律的總體認(rèn)識(shí)。如Berlin 、Kay以及Rosch等人對(duì)基本顏色詞的研究；Lakoff和Turner等人進(jìn)行的有關(guān)英語(yǔ)介詞語(yǔ)義的研究等。早期認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)家所進(jìn)行的研究大都是基于體驗(yàn)哲學(xué)和認(rèn)知心理學(xué)理論，本著從個(gè)體調(diào)查而至集體共性的歸納性的思路和方法進(jìn)行的，目的是希望從有關(guān)個(gè)體的實(shí)證研究中歸納出帶有普遍意義的、共性的人類概念和思維規(guī)律，進(jìn)而去闡釋人類語(yǔ)言建構(gòu)的一般規(guī)律。我們把這種基于個(gè)體調(diào)查而至于對(duì)人類概念化規(guī)律的普遍認(rèn)知規(guī)律的研究稱之為“由個(gè)體心智而至集體心智”的研究思路和方法。

在對(duì)集體心智調(diào)查研究的過(guò)程中，認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)家不可避免地會(huì)觸及不同語(yǔ)言社區(qū)之間語(yǔ)言和文化的差異性問(wèn)題。這些跨語(yǔ)言文化的差異性與概念結(jié)構(gòu)和概念化的關(guān)系問(wèn)題不斷地在學(xué)者們的研究中得以顯現(xiàn)。例如，在對(duì)原型范疇“鳥(niǎo)”的研究過(guò)程中，Rosch等人發(fā)現(xiàn)不同語(yǔ)言社區(qū)的人們對(duì)“鳥(niǎo)”的原型有著不同的認(rèn)知；Ungerer與Schmid等人發(fā)現(xiàn)對(duì)于“早餐”的概念英法會(huì)產(chǎn)生不同的文化模型；Talmy調(diào)查論證了基于相同的運(yùn)動(dòng)事件框架產(chǎn)生的不同類型的語(yǔ)言，如英語(yǔ)和德語(yǔ)屬于衛(wèi)星框架語(yǔ)言，法語(yǔ)和西班牙語(yǔ)屬于動(dòng)詞框架語(yǔ)言。上述研究成果和思路開(kāi)啟了認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)家由探求概念結(jié)構(gòu)和語(yǔ)言規(guī)律轉(zhuǎn)向?qū)ψ迦汉驼Z(yǔ)言社區(qū)之間社會(huì)文化差異進(jìn)行調(diào)查和研究的思路上來(lái)。越來(lái)越多的認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)者傾向于從概念結(jié)構(gòu)和思維規(guī)律的角度去研究和揭示不同語(yǔ)言社區(qū)之間語(yǔ)言和社會(huì)文化上的差異性，傾向于從社會(huì)文化維度去研究概念和概念化規(guī)律，他們認(rèn)識(shí)到概念的認(rèn)知表征無(wú)法脫離社會(huì)屬性而獨(dú)立存在。認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)家Talmy 指出：

認(rèn)知主義表明文化模式的存在主要是因?yàn)槊恳粋€(gè)個(gè)體化的認(rèn)知共同構(gòu)成了一個(gè)社會(huì)或集體的存在。這種由個(gè)體心智而至集體共性的研究思路需要我們對(duì)不同語(yǔ)言或文化社區(qū)之間共性和個(gè)性的因素，先天和后天的因素以及個(gè)體與集體之間的關(guān)系問(wèn)題作出分析和判斷。這種認(rèn)知主義的文化觀與當(dāng)前其他主要的文化理論產(chǎn)生了對(duì)立，尤其是與文化自足論之間發(fā)生了對(duì)立，其認(rèn)為文化是一種可以超越個(gè)體認(rèn)知而能夠成為自足獨(dú)立存在的社會(huì)現(xiàn)象。 ^[1]129

我們贊同Talmy有關(guān)人類心智與社會(huì)文化現(xiàn)象之間具有不可分割的共生性的觀點(diǎn)，主張?jiān)谡J(rèn)知語(yǔ)言學(xué)研究中，在個(gè)體心智與集體心智之間關(guān)系的基礎(chǔ)之上對(duì)不同語(yǔ)言文化社區(qū)之間共性和個(gè)性的因素、先天和后天的因素作出進(jìn)一步的清晰的闡釋。秉持體驗(yàn)哲學(xué)的認(rèn)識(shí)論和認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)的理論觀點(diǎn)，我們認(rèn)為人類概念和概念化的能力是人類普通認(rèn)知能力的重要組成部分。認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)所聚焦的重要理論領(lǐng)域，包括范疇化理論、概念隱喻和轉(zhuǎn)喻理論、圖形和背景理論、框架理論、心理空間和概念融合理論等，處處體現(xiàn)了共性和個(gè)性、先天和后天之間的關(guān)系。盡管認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)的理論框架林林總總，但必須搞清楚這些理論框架背后所體現(xiàn)的常量與變量的關(guān)系，弄清楚哪些因素是先天的、共性的、不變的，哪些因素是后天的、個(gè)性的、變化的。這無(wú)論是對(duì)認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)本身的理論發(fā)展還是對(duì)跨文化的應(yīng)用研究都具有十分重要的意義和指導(dǎo)作用。

我們的觀點(diǎn)是作為人類普通認(rèn)知能力和機(jī)制一部分的概念化能力和概念化機(jī)制是常量，是不變的。人類概念化能力和思維加工機(jī)制具有先天特征，它們雖然以個(gè)體為基礎(chǔ)，但具有普遍性意義和共性化屬性。認(rèn)知理論中的變量是指人們概念化和認(rèn)知加工的內(nèi)容是變化的，是后天形成的，具有社會(huì)文化的屬性和特征。人類對(duì)外部世界認(rèn)識(shí)的過(guò)程應(yīng)該是在對(duì)外部世界感知體驗(yàn)的基礎(chǔ)上形成初步的表象。對(duì)表象進(jìn)行認(rèn)知加工會(huì)形成不同類型的范疇結(jié)構(gòu)，包括經(jīng)典范疇結(jié)構(gòu)以及認(rèn)知語(yǔ)義學(xué)所討論的原型范疇結(jié)構(gòu)、輻射型范疇結(jié)構(gòu)及基于家族相似性的范疇結(jié)構(gòu)。范疇的形成過(guò)程就是概念化的過(guò)程，范疇的結(jié)構(gòu)就是概念的結(jié)構(gòu)。在概念化的過(guò)程中，人們感知體驗(yàn)和認(rèn)知加工的機(jī)制是不變的，具有先天的屬性和共性化特征，但概念化和概念結(jié)構(gòu)的內(nèi)容是具體的，可變的，具有后天的屬性和個(gè)性化特征。概念隱喻和轉(zhuǎn)喻、圖形和背景、框架、場(chǎng)景以及劇本等概念化過(guò)程中常用的認(rèn)知機(jī)制是人類普通認(rèn)知能力的一部分，是人類認(rèn)知加工過(guò)程中的常量，是人類知識(shí)的組織形式，具有共性化特征，可稱之為認(rèn)知模式（cognitive pattern）。與此同時(shí)，認(rèn)知模式的內(nèi)容是可變的，具有社會(huì)文化語(yǔ)境的特征，可以定義為文化模型（cultural model）。

需要指出的是在特定的語(yǔ)言文化社區(qū)內(nèi)部，文化模型具有趨同性特征，在不同的語(yǔ)言文化社區(qū)之間，文化模型具有差異性特征，我們將其定義為“文化間性”。文化間性的現(xiàn)象無(wú)處不在，很多時(shí)候會(huì)構(gòu)成不同語(yǔ)言文化社區(qū)之間交流的障礙。例如下面有關(guān)中西方主要節(jié)日的文化模型之間就存在著較大的文化間性。

在大部分西方國(guó)家，主要的傳統(tǒng)節(jié)日構(gòu)成了以宗教為背景的文化模型，該模型是以框架認(rèn)知模型的方式組織起來(lái)的，其構(gòu)成成分包括感恩節(jié)、圣誕節(jié)、復(fù)活節(jié)、耶穌受難日及圣靈降臨節(jié)等；而在中國(guó)，重要的傳統(tǒng)節(jié)日的文化模型主要是以農(nóng)歷和節(jié)氣為線索架構(gòu)起來(lái)的，其中包括春節(jié)、元宵節(jié)、清明、端午、七夕、中秋、重陽(yáng)及除夕等。將中西方節(jié)日的文化模型進(jìn)行對(duì)比會(huì)發(fā)現(xiàn)二者之間在認(rèn)知模式上存在著極大的相似之處，即都是以框架的方式將不同的節(jié)日組織起來(lái)，形成了語(yǔ)言知識(shí)的一部分，存儲(chǔ)在人們的長(zhǎng)時(shí)記憶中。^[2]20所不同的是兩種概念結(jié)構(gòu)在內(nèi)容方面存在著重大的差異，也就是存在著明顯的文化間性。對(duì)于不了解中西方之間相關(guān)文化和背景知識(shí)的人來(lái)說(shuō)，此類的文化差異無(wú)疑會(huì)造成理解和交流上的障礙。

目前來(lái)看，絕大部分認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)家的研究范式都是遵循著上述思路展開(kāi)的，即首先是從對(duì)個(gè)體心智的調(diào)查而至集體心智的研究，其次是在對(duì)集體心智研究的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)對(duì)語(yǔ)言和文化間性的考察和探究。這對(duì)應(yīng)著認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)發(fā)展的兩個(gè)不同的層次和階段，前者是針對(duì)某種特定語(yǔ)言所做的本體研究，包括從概念語(yǔ)義到認(rèn)知構(gòu)式語(yǔ)法的研究（涵蓋認(rèn)知語(yǔ)義學(xué)和認(rèn)知語(yǔ)法研究）；后者涵蓋認(rèn)知視角下的不同語(yǔ)言和文化之間的對(duì)比研究（包括語(yǔ)言對(duì)比研究、語(yǔ)篇對(duì)比分析和認(rèn)知視角下的跨文化研究）。傳統(tǒng)認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)從集體心智到語(yǔ)言、文化間性研究的發(fā)展歷程表明語(yǔ)言的認(rèn)知研究和社會(huì)文化密不可分，認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)的社會(huì)文化轉(zhuǎn)向不可避免。

三 社會(huì)文化要素與語(yǔ)言符號(hào)系統(tǒng)的

二元切分

前面梳理了認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)的發(fā)展過(guò)程，其中主要包括對(duì)語(yǔ)言本體進(jìn)行的研究和對(duì)語(yǔ)言、文化間性的研究。我們認(rèn)為，不管是語(yǔ)言本體還是語(yǔ)言、文化間性，其實(shí)質(zhì)都是語(yǔ)言知識(shí)的一部分，因此這些研究屬于靜態(tài)研究。從語(yǔ)言層面來(lái)看，包括各種類型范疇（包括原型性范疇結(jié)構(gòu)、輻射型范疇結(jié)構(gòu)及基于家族相似性原則的范疇結(jié)構(gòu)）的建構(gòu)，隱喻和轉(zhuǎn)喻的建構(gòu)，圖形和背景，框架，場(chǎng)景及劇本等認(rèn)知模式的建構(gòu)都是屬于靜態(tài)的認(rèn)知分析；基于這些認(rèn)知結(jié)構(gòu)的語(yǔ)法分析（包括Fillmore和Langcker等人的認(rèn)知語(yǔ)法和Goldberg等人的構(gòu)式語(yǔ)法）以及語(yǔ)言間性分析（如Talmy基于“運(yùn)動(dòng)事件框架”所作的語(yǔ)言類型分析）也都是靜態(tài)的認(rèn)知研究，因?yàn)槠溲芯康哪康暮徒Y(jié)果仍然是試圖得出有關(guān)某種或某些語(yǔ)言語(yǔ)義或語(yǔ)法上帶有普遍意義的特征或規(guī)律，而不是分析具體交際中所使用的動(dòng)態(tài)的言語(yǔ)的認(rèn)知語(yǔ)用功能。

從社會(huì)文化認(rèn)知模型分析來(lái)看，具有文化間性特征的不同的文化模型也具有靜態(tài)分析的特征，如中西方節(jié)日框架模型。這些文化模型要么以框架的形式，要么以圖式的形式，要么以其他形式存儲(chǔ)于人們的長(zhǎng)時(shí)記憶中，作為人們知識(shí)的一部分以備隨時(shí)激活提取用于實(shí)際的交際，故此，文化模型具有靜態(tài)特征，只有參與到交際的情景語(yǔ)境中才可能實(shí)現(xiàn)由靜而動(dòng)的轉(zhuǎn)化。

隨著認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)的發(fā)展，動(dòng)態(tài)的在線分析逐漸引起人們的重視，開(kāi)始成為認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)重要的研究領(lǐng)域和組成部分。具體來(lái)講，從認(rèn)知的視角實(shí)現(xiàn)對(duì)言語(yǔ)交際的動(dòng)態(tài)分析始于Fauconnier和Turner等認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)家提出的概念融合理論。所謂概念融合是指基于實(shí)際交際所形成的心智空間的融合，而心智空間則是對(duì)實(shí)際交際過(guò)程中某方面文化模型的概念表征。Fauconnier和Turner指出：“心智空間就是我們?cè)谒伎蓟蛑v話過(guò)程中所形成的小概念包，其目的是促成對(duì)特定話語(yǔ)交際的局部理解……心智空間在工作記憶中操作，但其卻是通過(guò)激活長(zhǎng)時(shí)記憶中的可用的知識(shí)結(jié)構(gòu)形成的?！?sup>[3]95在特定的情景語(yǔ)境下進(jìn)行話語(yǔ)交流時(shí)，兩個(gè)以上的心智空間經(jīng)過(guò)壓縮和融合形成了新的融合空間，在融合過(guò)程中特定的知識(shí)結(jié)構(gòu)或模型經(jīng)歷了創(chuàng)作過(guò)程、完成過(guò)程和拓展過(guò)程，尤其是經(jīng)過(guò)拓展過(guò)程之后，出現(xiàn)了新的符合情景語(yǔ)境和交際目的的融合空間。兩個(gè)或以上的心智空間除了分別與融合空間發(fā)生關(guān)系外，彼此之間還存在著重要的關(guān)聯(lián)性，這些重要的關(guān)聯(lián)性是以人們基本的體驗(yàn)和認(rèn)知為基礎(chǔ)和理?yè)?jù)所形成的映射關(guān)系，其中包括身份映射、時(shí)間映射、空間映射以及因果映射等。與傳統(tǒng)的概念隱喻和轉(zhuǎn)喻相比，這些映射是雙向的、即時(shí)的、動(dòng)態(tài)的和在線的，是被激活且存儲(chǔ)于臨時(shí)工作記憶中已經(jīng)參與實(shí)際交際和情景語(yǔ)境中的映射，而傳統(tǒng)的概念隱喻和轉(zhuǎn)喻則是單向的、靜態(tài)的、線下的，是存儲(chǔ)到長(zhǎng)時(shí)記憶中待激活參與實(shí)際交際和情景語(yǔ)境中的映射。

基于上述分析，筆者倡導(dǎo)將語(yǔ)言符號(hào)系統(tǒng)劃分為“語(yǔ)言知識(shí)”和“語(yǔ)言運(yùn)用”兩個(gè)層次。語(yǔ)言知識(shí)是靜態(tài)的概念和知識(shí)體系，是人們交流的基礎(chǔ)。語(yǔ)言運(yùn)用是指動(dòng)態(tài)的交際過(guò)程，是語(yǔ)言知識(shí)的具體運(yùn)用。根據(jù)具體的語(yǔ)言環(huán)境和情景語(yǔ)境對(duì)概念和知識(shí)進(jìn)行激活以達(dá)成一定交際目的的能力就是人們所具備的語(yǔ)言能力，可見(jiàn)，認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)的語(yǔ)言能力從本質(zhì)上來(lái)看應(yīng)該是動(dòng)態(tài)的，它指的是一種參與并完成特定交際過(guò)程的語(yǔ)言能力或語(yǔ)言潛力，這與轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)言學(xué)所倡導(dǎo)的先天的語(yǔ)言能力有著本質(zhì)的區(qū)別。從認(rèn)知的視角對(duì)語(yǔ)言符號(hào)系統(tǒng)進(jìn)行二元切分，對(duì)認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)社會(huì)功能轉(zhuǎn)向具有重要的理論價(jià)值和方法論意義。

語(yǔ)言是文化的載體，社會(huì)文化要素與語(yǔ)言符號(hào)系統(tǒng)之間是密不可分的關(guān)系。社會(huì)文化元素首先與動(dòng)態(tài)的語(yǔ)言運(yùn)用層面發(fā)生觸碰。任何話語(yǔ)都是發(fā)生在特定社會(huì)文化語(yǔ)境和特定的情景語(yǔ)境之下的，話語(yǔ)的發(fā)生深受社會(huì)文化語(yǔ)境和情景語(yǔ)境的影響。在實(shí)際交流過(guò)程中，話語(yǔ)不可避免地會(huì)帶上特定的社會(huì)文化的痕跡和烙印。經(jīng)過(guò)長(zhǎng)時(shí)間的沉淀和固化作用，帶有社會(huì)文化痕跡的話語(yǔ)進(jìn)入人們的長(zhǎng)時(shí)記憶，變成了靜態(tài)的語(yǔ)言知識(shí)的一部分，這些靜態(tài)的語(yǔ)言知識(shí)在特定的語(yǔ)境下又可以隨時(shí)被激活，參與到動(dòng)態(tài)的話語(yǔ)中來(lái)。以此來(lái)看，認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)基于用法的研究范式（usage-based approach）不可避免地會(huì)涉及社會(huì)文化要素的研究。

四 認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)的社會(huì)文化轉(zhuǎn)向

（一）認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)的社會(huì)進(jìn)化論基礎(chǔ)及其與結(jié)構(gòu)主義語(yǔ)言學(xué)的關(guān)系

從哲學(xué)認(rèn)識(shí)論視角來(lái)看，認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)的社會(huì)文化轉(zhuǎn)向是對(duì)體驗(yàn)哲學(xué)認(rèn)識(shí)論的自然延伸和補(bǔ)充。在面對(duì)客觀外部世界的時(shí)候，基于感官的身體經(jīng)驗(yàn)是人們認(rèn)識(shí)世界的自然選擇和前提基礎(chǔ)，是經(jīng)驗(yàn)論哲學(xué)的重要組成部分。在此基礎(chǔ)上，我們必須承認(rèn)基于感官的個(gè)體經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)也具有群組的特征。在與生存環(huán)境互動(dòng)的過(guò)程中人們需要群組的協(xié)調(diào)，協(xié)調(diào)的結(jié)果就是社會(huì)與文化，而語(yǔ)言則是社會(huì)與文化形成的最重要的手段和方式。在漫長(zhǎng)的歷史發(fā)展過(guò)程中，人類的概念知識(shí)和思維機(jī)制的形成一方面是身體經(jīng)驗(yàn)的結(jié)果，另一方面是社會(huì)文化契約的結(jié)果，二者相輔相成，不可或缺。傳統(tǒng)認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)注重前一方面的研究，對(duì)后一方面的研究重視不足或有所缺失。

從社會(huì)進(jìn)化論的視角來(lái)看，語(yǔ)言符號(hào)系統(tǒng)是特定的人群與社會(huì)環(huán)境互動(dòng)的產(chǎn)物。腦神經(jīng)科專家Deacon提出了著名的“語(yǔ)言生態(tài)位建構(gòu)”理論（niche construction theory），試圖從進(jìn)化論的視角來(lái)解釋語(yǔ)言的社會(huì)進(jìn)化過(guò)程。^[4]75所謂“生態(tài)位”（niche）原來(lái)是生物學(xué)術(shù)語(yǔ)，指的是某個(gè)特定的生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)與其中的物種之間經(jīng)過(guò)長(zhǎng)時(shí)間的相互適應(yīng)所形成的穩(wěn)定的生態(tài)群落。進(jìn)入現(xiàn)代社會(huì)以來(lái)，社會(huì)環(huán)境成為人類所面臨的主要環(huán)境，人類與社會(huì)環(huán)境之間存在著相互適應(yīng)的關(guān)系，語(yǔ)言文化是人類與社會(huì)環(huán)境發(fā)生聯(lián)系的重要手段和媒介。Deacon以河貍為例很好地解釋了“生態(tài)位建構(gòu)”理論。在漫長(zhǎng)的歲月里，河貍習(xí)慣生活在水塘的環(huán)境里，與此同時(shí)，河貍演化出了一整套筑壩的本領(lǐng)和手段，筑壩的行為習(xí)性又促使新的水塘的產(chǎn)生。河貍與水塘之間互動(dòng)，相互適應(yīng)，構(gòu)成了一個(gè)良性循環(huán)的生態(tài)位。同理，人與環(huán)境之間也是一種生態(tài)位建構(gòu)的關(guān)系，其中包括語(yǔ)言生態(tài)位，也就是所謂的“語(yǔ)言社區(qū)”。人們通過(guò)話語(yǔ)不斷地與環(huán)境，主要是社會(huì)環(huán)境進(jìn)行交流互動(dòng)，社會(huì)環(huán)境對(duì)話語(yǔ)活動(dòng)產(chǎn)生直接的影響。人們?cè)谶M(jìn)行話語(yǔ)活動(dòng)時(shí)會(huì)主動(dòng)選擇與不斷變化的社會(huì)環(huán)境相適應(yīng)。話語(yǔ)活動(dòng)中的社會(huì)文化痕跡會(huì)在語(yǔ)言中積累沉淀，成為人們靜態(tài)的語(yǔ)言知識(shí)。因此，在認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)研究中僅僅研究體驗(yàn)對(duì)語(yǔ)言和話語(yǔ)造成的影響遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，因?yàn)轶w驗(yàn)僅僅是人類對(duì)環(huán)境，尤其是復(fù)雜的社會(huì)環(huán)境感知的最基礎(chǔ)的部分。認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)的發(fā)展離不開(kāi)對(duì)社會(huì)文化語(yǔ)境的分析和研究。

發(fā)展心理學(xué)家Tomasello 指出人類所具有的“共同注意”或“共同行動(dòng)”的能力是長(zhǎng)期以來(lái)遺傳基因適應(yīng)環(huán)境的變化而產(chǎn)生變異選擇的結(jié)果。^[5]87在人類進(jìn)化過(guò)程中，某個(gè)個(gè)體，當(dāng)他伸出手指指向某個(gè)地方或物體的時(shí)候，他的意圖是向群體內(nèi)的其他人發(fā)出特定的信息，引起對(duì)方的注意。其他看到手指動(dòng)作的人會(huì)將其識(shí)別為動(dòng)作者通過(guò)該動(dòng)作有傳遞某種信息的企圖，也就是發(fā)出者和接收者之間通過(guò)手指的動(dòng)作彼此之間能達(dá)到一種“心領(lǐng)神會(huì)”的效果和功能。這就是人類通過(guò)長(zhǎng)時(shí)間的基因選擇所形成的“共同注意”或“共同行動(dòng)”能力的內(nèi)涵?！肮餐⒁狻焙汀肮餐袆?dòng)”是人類語(yǔ)言符號(hào)產(chǎn)生的前提，是語(yǔ)言符號(hào)象征性產(chǎn)生的生物學(xué)基礎(chǔ)。在“共同注意”和“共同行動(dòng)”的基礎(chǔ)上，音響符號(hào)逐漸代替了手指動(dòng)作，音響符號(hào)“能指”和“所指”之間的關(guān)系開(kāi)始固定，音響符號(hào)的象征性開(kāi)始產(chǎn)生，符號(hào)有了社會(huì)公共產(chǎn)品的屬性，逐漸成長(zhǎng)為語(yǔ)言符號(hào)。在與外部環(huán)境互動(dòng)的過(guò)程中，象征性的語(yǔ)言符號(hào)起著越來(lái)越重要的作用。正因?yàn)槿绱?，認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)在研究語(yǔ)言符號(hào)的概念表征和概念化規(guī)律的同時(shí)，對(duì)其所蘊(yùn)含的社會(huì)文化因素的考量不可或缺。

與前述理論相耦合的是索緒爾結(jié)構(gòu)主義語(yǔ)言學(xué)做出了語(yǔ)言和言語(yǔ)（langue vs. parole）以及能指和所指（signifier vs. signified）的劃分。在索緒爾看來(lái)，語(yǔ)言是抽象的，言語(yǔ)是具體的；語(yǔ)言是存在于全體社會(huì)成員之中的抽象符號(hào)系統(tǒng)，言語(yǔ)則帶有個(gè)人特性，是個(gè)人對(duì)語(yǔ)言形式和規(guī)則的具體運(yùn)用。就能指和所指而言，能指是符號(hào)的物質(zhì)形式，由音響和形象兩部分構(gòu)成，所指是語(yǔ)言符號(hào)所反映的事物的概念。索緒爾對(duì)于語(yǔ)言的定義顯然更加側(cè)重其社會(huì)性和抽象性，認(rèn)為其是存在于全體社會(huì)成員之中的抽象之物。^[6]340

在結(jié)構(gòu)主義“語(yǔ)言”和“言語(yǔ)”的基礎(chǔ)之上，從認(rèn)知和社會(huì)的視角出發(fā)，本文中我們提出了“語(yǔ)言知識(shí)”和“語(yǔ)言運(yùn)用”的概念，認(rèn)為人類語(yǔ)言符號(hào)系統(tǒng)由“語(yǔ)言知識(shí)”和“話語(yǔ)”兩個(gè)層面構(gòu)成。我們認(rèn)為，從認(rèn)知－社會(huì)語(yǔ)言學(xué)的視角來(lái)看，“語(yǔ)言知識(shí)”一方面具有社會(huì)性，是全體社會(huì)成員契約化的產(chǎn)物；另一方面，“語(yǔ)言”并不抽象，它是以概念和知識(shí)的形式系統(tǒng)地、靜態(tài)地存在于社會(huì)成員的長(zhǎng)時(shí)記憶之中，隨時(shí)可以激活提取到臨時(shí)記憶當(dāng)中形成具體的、動(dòng)態(tài)的話語(yǔ)，參與到實(shí)際交際中去。只有在話語(yǔ)中，能指和所指才有實(shí)際的意義。單從語(yǔ)言知識(shí)層面看，能指處于“漂浮”狀態(tài)，其所指無(wú)法確定。相應(yīng)地，筆者認(rèn)為認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)研究可劃分為靜態(tài)的、有關(guān)概念和知識(shí)系統(tǒng)表征的“語(yǔ)言知識(shí)研究”和動(dòng)態(tài)的、有關(guān)思想和思維實(shí)際交際的“話語(yǔ)研究”，這與前面所論述的語(yǔ)言符號(hào)系統(tǒng)二元論遙相呼應(yīng)。語(yǔ)言知識(shí)研究側(cè)重的是語(yǔ)言的狀態(tài)研究，話語(yǔ)研究側(cè)重的是話語(yǔ)的交際過(guò)程研究，語(yǔ)言知識(shí)是話語(yǔ)的積累與沉淀，話語(yǔ)是語(yǔ)言知識(shí)的激活與運(yùn)用。認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)的“語(yǔ)言知識(shí)”雖則強(qiáng)調(diào)社會(huì)文化的契約屬性，但它是一個(gè)開(kāi)放的系統(tǒng)，其源泉是實(shí)際的話語(yǔ)。相比之下，結(jié)構(gòu)主義語(yǔ)言學(xué)的“語(yǔ)言”是一個(gè)封閉的、自足的系統(tǒng)，與“言語(yǔ)”之間處于孤立和分割的狀態(tài)。

（二）認(rèn)知話語(yǔ)分析與社會(huì)建構(gòu)主義話語(yǔ)分析的關(guān)系

基于語(yǔ)言生態(tài)位建構(gòu)理論，我們認(rèn)為無(wú)論是第一代認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)，即轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)言學(xué)的“先天論”，還是第二代認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)，即基于體驗(yàn)哲學(xué)的認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)都有一定的局限性。顯然，二者在語(yǔ)言學(xué)研究中對(duì)于社會(huì)因素給語(yǔ)言發(fā)展變化帶來(lái)的影響都沒(méi)有給予足夠的重視，沒(méi)有提出系統(tǒng)的理論框架。認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)研究離不開(kāi)社會(huì)語(yǔ)境和社會(huì)學(xué)研究這一點(diǎn)毋庸置疑，但如何將二者結(jié)合起來(lái)還需要我們有清醒的科學(xué)認(rèn)知。前面將認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)研究區(qū)分為語(yǔ)言知識(shí)研究和話語(yǔ)研究。在實(shí)際交際中，話語(yǔ)顯然處于更直接、更靈活易變的地位，語(yǔ)言知識(shí)是話語(yǔ)的積累和沉淀，對(duì)語(yǔ)言進(jìn)行研究必須以話語(yǔ)為數(shù)據(jù)和實(shí)證材料，這就將話語(yǔ)研究推到了認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)研究的前沿。話語(yǔ)研究越來(lái)越成為認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)研究的重要方向。

無(wú)獨(dú)有偶，話語(yǔ)研究自20世紀(jì)中后期以來(lái)也成為社會(huì)學(xué)家，尤其是社會(huì)建構(gòu)主義學(xué)者研究的重點(diǎn)，代表人物有法國(guó)后結(jié)構(gòu)主義社會(huì)學(xué)家布迪厄、?？录暗吕镞_(dá)等人。這些學(xué)者都將話語(yǔ)作為自己的研究對(duì)象并提出了不同的理論觀點(diǎn)。雖然理論觀點(diǎn)不盡相同，但其共通之處在于都將話語(yǔ)看作是社會(huì)文化的過(guò)程和行為。布迪厄話語(yǔ)理論與其“習(xí)性”（habitus）概念緊密相連。^[7]89 “習(xí)性”概念是布迪厄整個(gè)社會(huì)學(xué)理論的核心內(nèi)容?！傲?xí)性”概念既可以理解為一種內(nèi)在的主觀精神，又可以外化地表現(xiàn)在客觀的行動(dòng)中，“習(xí)性”理論典型地表現(xiàn)出了布迪厄?qū)Α爸骺腕w二元對(duì)立”和“主體中心主義”等西方傳統(tǒng)哲學(xué)觀點(diǎn)的批判性態(tài)度。從認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)的視角看，“習(xí)性”理論既肯定了話語(yǔ)社會(huì)文化意義的體驗(yàn)性，同時(shí)又主張向體驗(yàn)性之外去尋找話語(yǔ)社會(huì)文化意義的動(dòng)因。^[8]116如果說(shuō)布迪厄?qū)ι鐣?huì)現(xiàn)實(shí)持有肯定態(tài)度的話，那么?？潞偷吕镞_(dá)則完全轉(zhuǎn)向了話語(yǔ)決定論，認(rèn)為話語(yǔ)本身即社會(huì)行為和過(guò)程。?？绿岢觥捌〉哪苤浮保╢loating signifier）和“互文性”（intertextuality）概念，認(rèn)為“能指”的意義只有在話語(yǔ)不斷進(jìn)行的過(guò)程中并參照其他話語(yǔ)的情況下才能確定，否則“能指”處于漂浮的、不確定的狀態(tài)。^[9]221與?？孪啾?，德里達(dá)更為極端，其著名的觀點(diǎn)是“話語(yǔ)之外再無(wú)其它”^[10]73。

總體來(lái)看，社會(huì)建構(gòu)論者與認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)的區(qū)別與聯(lián)系主要有以下兩點(diǎn)：

（1）社會(huì)建構(gòu)論者削弱和淡化了語(yǔ)言和外部現(xiàn)實(shí)世界的本體地位，傾向于將話語(yǔ)與社會(huì)文化整合為一體，并逐漸地賦予其排他性的本體地位。與之形成鮮明對(duì)比的是認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)所秉持的體驗(yàn)哲學(xué)認(rèn)識(shí)論是“主客體二元論”，也就是既堅(jiān)持客觀外部世界的本體地位，同時(shí)也堅(jiān)持心智的本體地位，認(rèn)為語(yǔ)言是心智的表征和物質(zhì)表現(xiàn)形式。

（2）社會(huì)建構(gòu)論者關(guān)注的焦點(diǎn)只有動(dòng)態(tài)的話語(yǔ)，靜態(tài)的語(yǔ)言知識(shí)不在其關(guān)注之列。而在認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)看來(lái)，話語(yǔ)僅是語(yǔ)言知識(shí)的激活與運(yùn)用，它反映的僅是人類概念和知識(shí)的巨大冰山之一角。

五 認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)的功能轉(zhuǎn)向

（一）功能轉(zhuǎn)向的理論基礎(chǔ)及其與功能語(yǔ)言學(xué)的關(guān)系

前面指出，群體性和社會(huì)性是人類存在的基本形式和根本屬性，是體驗(yàn)的自然延伸和高級(jí)階段。在這個(gè)命題的基礎(chǔ)上我們還要進(jìn)一步追問(wèn)，個(gè)人體驗(yàn)如何獲得了群體和社會(huì)的屬性，或者從語(yǔ)言進(jìn)化的角度來(lái)說(shuō)，個(gè)體所發(fā)出的音響如何獲得了群體和社會(huì)的屬性，成為群體和社會(huì)的公共產(chǎn)品？發(fā)展心理學(xué)家Tomasello的“共同注意”和“共同行動(dòng)”理論使個(gè)體的話語(yǔ)第一次具備了社會(huì)和公共的屬性。如某個(gè)個(gè)體最初發(fā)出某個(gè)特別的音響的目的是喚起群體對(duì)某個(gè)特別事物的注意，慢慢地這個(gè)音響逐漸社會(huì)化，整個(gè)群體都用相似的音響來(lái)指稱這個(gè)特別的事物，進(jìn)而指稱一類事物，至此這個(gè)音響完成了范疇化和概念化，具備了任意性和象征性，轉(zhuǎn)變?yōu)檎Z(yǔ)音，最終成長(zhǎng)為社會(huì)公共產(chǎn)品，即語(yǔ)言符號(hào)。這說(shuō)明，語(yǔ)言的象征性和認(rèn)知功能離不開(kāi)語(yǔ)言的社會(huì)功能，語(yǔ)言的象征性和認(rèn)知功能是在語(yǔ)言的社會(huì)功能的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)的，語(yǔ)言符號(hào)的認(rèn)知功能與社會(huì)功能一體兩面，密不可分。

Langacker 曾經(jīng)指出：認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)研究部分地繼承了功能主義的傳統(tǒng)。在認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)研究當(dāng)中，我們一切研究的出發(fā)點(diǎn)實(shí)際上都包含了社會(huì)功能的維度。^[11]58認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)家們習(xí)慣于將任何研究的對(duì)象都置于更大的語(yǔ)境下進(jìn)行，這個(gè)語(yǔ)境就是社會(huì)文化語(yǔ)境。從這個(gè)意義上說(shuō)，語(yǔ)言的認(rèn)知研究同時(shí)也是功能研究。Halliday和Matthiessen 于1999年出版了《通過(guò)意義建構(gòu)經(jīng)驗(yàn)：基于語(yǔ)言的認(rèn)知研究》一書(shū)，這部著作的主要觀點(diǎn)是認(rèn)為語(yǔ)言的形式是意義的載體，研究語(yǔ)言的主要進(jìn)路應(yīng)該是通過(guò)語(yǔ)言的意義實(shí)現(xiàn)對(duì)形式和功能的考察。^[12]246Halliday和Matthiessen對(duì)于語(yǔ)言研究的總體思路與認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)的研究思路和目標(biāo)有很大的相似之處，都主張從意義而至語(yǔ)言規(guī)律的研究，差別之處在于功能語(yǔ)言學(xué)強(qiáng)調(diào)對(duì)“經(jīng)驗(yàn)”建構(gòu)規(guī)律的考察。這里的“經(jīng)驗(yàn)”主要指對(duì)社會(huì)經(jīng)驗(yàn)的考察，即對(duì)語(yǔ)言的社會(huì)性一面進(jìn)行考察。認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)著重強(qiáng)調(diào)通過(guò)語(yǔ)言對(duì)“心智”運(yùn)作規(guī)律進(jìn)行考察，就是對(duì)概念和概念化以及思維規(guī)律的考察。實(shí)際上二者是不可分割，互為表里的關(guān)系。除Halliday和Matthiessen的論述外，本文認(rèn)為功能語(yǔ)言學(xué)和認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)的聯(lián)系和區(qū)別還在于以下幾點(diǎn)：

（1）二者都認(rèn)為形式是意義的副產(chǎn)品，是意義決定了形式，而不是相反。認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)的意義指的是話語(yǔ)的概念思維意義，功能語(yǔ)言學(xué)的意義指的是話語(yǔ)的社會(huì)功能意義。

（2）認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)堅(jiān)持“意義在于使用”的觀點(diǎn)，堅(jiān)持層級(jí)語(yǔ)義觀，認(rèn)為表層話語(yǔ)的意義是由深層次的概念思維意義決定的，表層話語(yǔ)意義是深層概念語(yǔ)義在具體語(yǔ)境下的激活和運(yùn)用；功能語(yǔ)言學(xué)堅(jiān)持“意義就是使用”的觀點(diǎn)，同樣堅(jiān)持層級(jí)語(yǔ)義觀，所不同的是功能語(yǔ)言學(xué)認(rèn)為表層話語(yǔ)意義是深層次社會(huì)文化意義選擇的結(jié)果。

（3）認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)持有構(gòu)式語(yǔ)法觀，認(rèn)為構(gòu)式是形式和意義的結(jié)合體。構(gòu)式屬于語(yǔ)言知識(shí)，具有抽象的屬性和自身的意義，在特定語(yǔ)境下得以激活產(chǎn)出話語(yǔ)。功能語(yǔ)言學(xué)持有功能語(yǔ)法觀，同樣認(rèn)為語(yǔ)法屬于語(yǔ)言知識(shí)，具有抽象的屬性，但認(rèn)為語(yǔ)法是形式和語(yǔ)言功能的結(jié)合體，在特定的語(yǔ)境下通過(guò)形式和功能的具體的選擇和組合成為話語(yǔ)。

（二）認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)與系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)的融合

前面指出，社會(huì)性和文化性是語(yǔ)言符號(hào)系統(tǒng)的根本屬性，是語(yǔ)言發(fā)揮符號(hào)功能的前提和基礎(chǔ)。另一方面，語(yǔ)言的發(fā)展和進(jìn)化又和心智運(yùn)作和知識(shí)結(jié)構(gòu)緊密相連，是人類心智運(yùn)作的過(guò)程和結(jié)果。故此，在語(yǔ)言研究中，社會(huì)性和文化性是一條重要的橋梁，它可以將語(yǔ)言的認(rèn)知研究和功能研究很好地結(jié)合起來(lái)，實(shí)現(xiàn)認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)的功能轉(zhuǎn)向或者實(shí)現(xiàn)功能語(yǔ)言學(xué)的認(rèn)知轉(zhuǎn)向。在實(shí)現(xiàn)認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)功能轉(zhuǎn)向的研究過(guò)程中，在原有的研究成果和理論框架下實(shí)現(xiàn)融合研究不失為一種重要的研究方法和捷徑，已有不少研究者作出嘗試。筆者認(rèn)為，從宏觀理論設(shè)計(jì)上，基于語(yǔ)言符號(hào)社會(huì)文化屬性理論，認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)的“三觀”，即“經(jīng)驗(yàn)觀、注意觀和凸顯觀”研究與系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)的三大元功能，即“概念功能、人際功能和語(yǔ)篇功能”研究可以嘗試實(shí)現(xiàn)融合性研究。

在概念功能研究方面，Halliday提出了著名的“及物性系統(tǒng)”理論框架，將語(yǔ)言的經(jīng)驗(yàn)功能劃分為物質(zhì)過(guò)程、關(guān)系過(guò)程和心理過(guò)程。這些過(guò)程實(shí)際上是基于語(yǔ)言符號(hào)社會(huì)屬性的認(rèn)知語(yǔ)義劃分，每一種及物性過(guò)程其實(shí)都表征了某個(gè)特定語(yǔ)言社區(qū)的一類概念化過(guò)程，概念化的結(jié)果決定了語(yǔ)言的表達(dá)形式。因此，可以用認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)的范疇理論、認(rèn)知模型理論（包括認(rèn)知模型CM和理想化認(rèn)知模型ICM理論）及圖式理論等對(duì)及物性系統(tǒng)進(jìn)行概念分析和解釋。首先可對(duì)及物性系統(tǒng)的每一種過(guò)程進(jìn)行概念化分析和范疇分析，可以用CM或ICM模型結(jié)合圖式模型對(duì)范疇的內(nèi)部結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析以檢驗(yàn)該范疇是否屬于原型范疇、輻射型范疇、家族相似性范疇亦或是經(jīng)典范疇。對(duì)范疇內(nèi)部結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析的同時(shí)還可以對(duì)范疇之間的關(guān)系進(jìn)行分析，目的是要檢驗(yàn)范疇之間是呈現(xiàn)出邊界清晰的經(jīng)典范疇之間的關(guān)系還是邊界模糊的認(rèn)知范疇之間的關(guān)系。無(wú)論是功能研究還是認(rèn)知研究，或是二者的融合研究，其前提和基礎(chǔ)都是語(yǔ)言符號(hào)的社會(huì)化。離開(kāi)了這個(gè)基本前提，語(yǔ)言符號(hào)的象征性就失去了基礎(chǔ)，語(yǔ)言符號(hào)系統(tǒng)本身就失去了研究的意義。

在人際功能方面也存在著功能和認(rèn)知融合研究的可行性。系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)著重從語(yǔ)氣（mood）和情態(tài)（modality）兩個(gè)角度論述分析了語(yǔ)言的人際功能手段。筆者認(rèn)為系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)對(duì)語(yǔ)言人際功能的分析存在兩個(gè)局限：首先，其研究的重點(diǎn)放到了對(duì)靜態(tài)的語(yǔ)言知識(shí)的理解和劃分上，對(duì)動(dòng)態(tài)語(yǔ)篇的人際功能分析不足。其次，對(duì)語(yǔ)篇和話語(yǔ)的人際研究著重形式分析，沒(méi)有很好地將話語(yǔ)的人際功能與認(rèn)知和語(yǔ)用研究結(jié)合起來(lái)。在具體的語(yǔ)篇和話語(yǔ)的人際分析中將認(rèn)知和語(yǔ)用因素與系統(tǒng)功能的人際分析相融合不失為是一種很好的研究思路，可以拓展語(yǔ)言人際功能研究的范圍和廣度，有助于將研究的重點(diǎn)由靜態(tài)的語(yǔ)言知識(shí)轉(zhuǎn)向動(dòng)態(tài)的語(yǔ)言運(yùn)用研究。比如可以利用Langacker 在其認(rèn)知語(yǔ)法理論中提出的“舞臺(tái)”認(rèn)知模型（stage model）和“視角”理論（viewing arrangement theory）對(duì)話語(yǔ)的人際功能進(jìn)行分析。^[13]224舞臺(tái)模型和視角理論利用“舞臺(tái)”隱喻將話語(yǔ)交際過(guò)程理解成為“舞臺(tái)事件”，其中包括“臺(tái)上演出”和“臺(tái)下觀眾”兩部分。通常來(lái)講，臺(tái)上演出的場(chǎng)景與臺(tái)下觀眾之間的關(guān)系在話語(yǔ)表達(dá)中并不明確地給出，這解釋了話語(yǔ)中常見(jiàn)的、默認(rèn)的第三人稱視角的指稱方式。話語(yǔ)中另外一種常見(jiàn)的指稱方式反映的是“臺(tái)下觀眾”之間的關(guān)系，可以稱之為“自我中心”視角的指稱方式，即說(shuō)話人指稱為“我/我們”，聽(tīng)話人指稱為“你/你們”。例如：

（1）醋在哪里？（它）在桌上。

（第三人稱的選擇是默認(rèn)的、描述性的，“醋在桌上”事件與說(shuō)話人和聽(tīng)話人之間的關(guān)系沒(méi)有明確給出）

（2）我找到醋了。

（第一人稱的使用預(yù)設(shè)了第二人稱的存在，“我”和“你”的關(guān)系明確給出）

（3）請(qǐng)把醋遞過(guò)來(lái)。

（情景語(yǔ)境預(yù)設(shè)了第一、二人稱的存在，“你”和“我”的關(guān)系明確給出）

在上述例子中，人稱指示語(yǔ)（包括第三、第一和第二人稱）和語(yǔ)氣詞“了”一起構(gòu)成了系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)人際功能的語(yǔ)氣系統(tǒng)。上述分析表明可以把系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)的人際功能的分析置于更大的認(rèn)知語(yǔ)境下進(jìn)行。

此外，利用視角理論還可以對(duì)話語(yǔ)行為等某些語(yǔ)用現(xiàn)象作出解釋。例如上述例（1）和例（2）是典型的陳述性話語(yǔ)行為（是對(duì)臺(tái)上演出做出描述的第三者視角和第一者視角的話語(yǔ)行為），例（3）是命令話語(yǔ)行為，是自我中心視角的話語(yǔ)行為。以上分析表明，認(rèn)知分析模式、系統(tǒng)功能分析模式以及語(yǔ)用分析模式三者可以有機(jī)地融合起來(lái)進(jìn)行，進(jìn)而推動(dòng)語(yǔ)言人際功能分析由單維度的、靜態(tài)的語(yǔ)言知識(shí)分析向多維度的、動(dòng)態(tài)的語(yǔ)言運(yùn)用方向發(fā)展。

在語(yǔ)篇功能方面，系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)與認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)也存在著融合研究的可行性。例如，針對(duì)語(yǔ)篇新舊信息的轉(zhuǎn)化模式問(wèn)題，系統(tǒng)功能語(yǔ)法提出了“主位-述位”理論，認(rèn)為語(yǔ)篇的信息內(nèi)容是以主位-述位的形式向前推進(jìn)的。在語(yǔ)句層面，主位表達(dá)的是已知的舊信息，述位表達(dá)的是未知的新信息。通常情況下，主位與語(yǔ)句的主語(yǔ)重合，述位與謂語(yǔ)部分重合。語(yǔ)篇的發(fā)展模式是：

主位1＋述位1→主位2（述位1）＋述位2→主位3（述位2）＋述位3 → ……

這樣的模式是無(wú)標(biāo)記的波浪式的發(fā)展模式。但在實(shí)際的語(yǔ)篇發(fā)展過(guò)程中，這種無(wú)標(biāo)記的形式常常被有標(biāo)記的形式所打破，即下一語(yǔ)句的主位不是由上一語(yǔ)句的述位來(lái)充當(dāng)，而是由上一語(yǔ)句的其他成分或完全沒(méi)有提及的成分來(lái)充當(dāng)，這會(huì)造成語(yǔ)篇的話題發(fā)生改變，而話題的改變和選擇則會(huì)影響和決定語(yǔ)篇內(nèi)容的走向。系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)的這種分析法實(shí)際上采用的是一種“自下而上”的層層推進(jìn)的語(yǔ)篇分析法，是一種描述性的分析方法。^[14]605這種分析法描述了語(yǔ)篇推進(jìn)的方式和機(jī)制，但卻沒(méi)有對(duì)這種方式和機(jī)制作出解釋。

實(shí)際上，可以將功能語(yǔ)篇分析的主位-述位分析法與語(yǔ)篇認(rèn)知分析融合起來(lái)，用認(rèn)知模型、文化模型結(jié)合主位-述位分析法來(lái)對(duì)語(yǔ)篇結(jié)構(gòu)和內(nèi)容的推進(jìn)作出合理的闡釋。請(qǐng)看下面的例子：

（1）莫斯科的郊外比北京顯得開(kāi)闊，茸茸的衰草一直鋪到天邊，草地上的紅色的小木房，東一座西一座，漫不經(jīng)心地散落著。（2）而天是洗過(guò)一樣的，湛藍(lán)湛藍(lán)。（3）路邊的白樺林被風(fēng)輕拂著伸向遠(yuǎn)方 ……。（4）八小時(shí)前我還在北京機(jī)場(chǎng)的大樓里隨人流涌來(lái)擠去，現(xiàn)在看著這異國(guó)的風(fēng)光，陌生中卻又生出一種似曾相識(shí)的親切來(lái)。…… （5）今年我和秋相遇在莫斯科。

（梁衡《和秋相遇在莫斯科》）

用主位-述位分析法對(duì)這段話語(yǔ)進(jìn)行分析會(huì)發(fā)現(xiàn)從（1）到（5）各語(yǔ)句之間沒(méi)有展現(xiàn)出無(wú)標(biāo)記的“主位-述位”的波浪式的語(yǔ)篇發(fā)展規(guī)律，相反，每一句話的主位都與前一句的述位不相關(guān)聯(lián)，全部采用的是有標(biāo)記的語(yǔ)篇推進(jìn)方式。每一句話都是另起話題。但這絲毫沒(méi)有影響整個(gè)語(yǔ)篇的連貫性。從認(rèn)知模式和文化模型的角度來(lái)分析，作者首先采用了類比的方式來(lái)組織語(yǔ)篇信息?？梢圆捎谜J(rèn)知語(yǔ)言學(xué)心理空間和概念融合理論來(lái)對(duì)此進(jìn)行分析。開(kāi)篇的“莫斯科”和后面的“北京”構(gòu)成了兩個(gè)不同的概念域，也稱作“心理空間”，通過(guò)心理空間的融合，最終形成了創(chuàng)新空間，也就是最初屬于“北京”空間的“我”被成功地映射到了“莫斯科”空間中去，形成了新的“我+莫斯科”的創(chuàng)新空間。（1）到（4）句話題的引入是基于空間認(rèn)知模型和時(shí)間認(rèn)知模型的認(rèn)知方式組織展開(kāi)的，空間認(rèn)知模型是由近及遠(yuǎn)（茸茸的衰草一直鋪到天邊/白樺林被風(fēng)輕拂著伸向遠(yuǎn)方）、由下及上（天是洗過(guò)一樣的），時(shí)間模型是由彼及此（八小時(shí)前我還在北京機(jī)場(chǎng)的大樓里隨人流涌來(lái)擠去，現(xiàn)在看著這異國(guó)的風(fēng)光）。所有這些心理空間和認(rèn)知模型與社會(huì)文化語(yǔ)境（北京和莫斯科的文化語(yǔ)境）相融合就構(gòu)成了新的社會(huì)文化模型，新的社會(huì)文化模型進(jìn)而產(chǎn)生出新的語(yǔ)用特征和語(yǔ)篇效果，使得整個(gè)語(yǔ)篇具有了連貫性。^[15]48上述分析表明，認(rèn)知語(yǔ)篇分析和功能語(yǔ)篇分析完全有可能融合進(jìn)行，彼此之間互為解釋和補(bǔ)充，二者融合的基礎(chǔ)是語(yǔ)言符號(hào)系統(tǒng)的社會(huì)文化屬性。

六 結(jié) 語(yǔ)

認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)的概念和概念化研究由認(rèn)知模式和社會(huì)文化要素兩個(gè)層面的內(nèi)容構(gòu)成。認(rèn)知模式是一種常量，是有關(guān)人類心智運(yùn)作的一般性規(guī)律。與認(rèn)知模式相比，社會(huì)文化要素是一種變量，當(dāng)認(rèn)知模式與特定的社會(huì)文化要素相結(jié)合時(shí)就會(huì)產(chǎn)生特定的文化模型，文化模型是屬于特定的語(yǔ)言文化社區(qū)的。語(yǔ)言的認(rèn)知研究與社會(huì)文化研究密不可分，社會(huì)轉(zhuǎn)向成為未來(lái)認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)發(fā)展的主要方向之一。

在概念和概念化研究的基礎(chǔ)上，本文進(jìn)一步提出認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)“語(yǔ)言知識(shí)”和“語(yǔ)言運(yùn)用”二元?jiǎng)澐值睦碚摷僭O(shè)。其中，“語(yǔ)言知識(shí)”是指靜態(tài)的、潛存于人們長(zhǎng)時(shí)記憶中的有關(guān)語(yǔ)言的知識(shí)網(wǎng)絡(luò)，“語(yǔ)言運(yùn)用”是指動(dòng)態(tài)的、具體的話語(yǔ)交際。從二者關(guān)系來(lái)看，“語(yǔ)言知識(shí)”是“話語(yǔ)”交際的積累和沉淀，話語(yǔ)交際的社會(huì)文化屬性決定了語(yǔ)言知識(shí)的社會(huì)文化性。

目前大部分的認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)研究都可歸入靜態(tài)的語(yǔ)言知識(shí)研究。動(dòng)態(tài)的語(yǔ)言研究應(yīng)該是認(rèn)知、社會(huì)文化和語(yǔ)用功能相融合的話語(yǔ)研究。在已

有的認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)成果中，關(guān)聯(lián)理論和概念融合理論屬于較為典型的動(dòng)態(tài)研究理論，代表了認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)未來(lái)研究的潮流和方向。

結(jié)構(gòu)主義語(yǔ)言學(xué)“語(yǔ)言”和“言語(yǔ)”的二元切分與認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)“語(yǔ)言知識(shí)”和“語(yǔ)言運(yùn)用”的二元切分有著緊密的關(guān)聯(lián)性，關(guān)聯(lián)的基礎(chǔ)在于二者都承認(rèn)社會(huì)文化屬性在切分中的重要作用。所不同的是結(jié)構(gòu)主義語(yǔ)言學(xué)在承認(rèn)語(yǔ)言符號(hào)的社會(huì)規(guī)約性的同時(shí)，將“語(yǔ)言”定義成一個(gè)封閉的、自足的系統(tǒng)，而認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)所定義的“語(yǔ)言”（語(yǔ)言知識(shí)）則是開(kāi)放的系統(tǒng)，處于社會(huì)文化語(yǔ)境中的動(dòng)態(tài)的“話語(yǔ)”是語(yǔ)言知識(shí)的源泉。

話語(yǔ)是語(yǔ)言符號(hào)系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)部分，在人類與環(huán)境的互動(dòng)中起著更為積極的作用，成為社會(huì)建構(gòu)論者和認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)者共同關(guān)注的焦點(diǎn)，但福柯和德里達(dá)持有話語(yǔ)決定論的觀點(diǎn)，部分地否定了認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)主客體二元論的理論基礎(chǔ)。

語(yǔ)言符號(hào)的社會(huì)功能和認(rèn)知功能之間有著密不可分的關(guān)聯(lián)性。將已有的認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)研究成果應(yīng)用于語(yǔ)言的功能分析不失為一種融合研究的捷徑。未來(lái)的“認(rèn)知－功能語(yǔ)言學(xué)”或“功能-認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)”可以從系統(tǒng)功能語(yǔ)言學(xué)的三大元功能入手，嘗試用認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)的范疇理論、認(rèn)知模型理論、視角理論及心理空間和概念整合等理論去分析話語(yǔ)的概念功能、人際功能和語(yǔ)篇功能。

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