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摘要： 自20世紀(jì)中期以來，資本市場(chǎng)深度介入高等教育的發(fā)展和運(yùn)行，由此促進(jìn)了大學(xué)與產(chǎn)業(yè)之間的協(xié)同，改變了學(xué)術(shù)研究的評(píng)價(jià)機(jī)制。適當(dāng)引入市場(chǎng)法則有利于根據(jù)社會(huì)需求調(diào)節(jié)科研重心、刺激成果產(chǎn)出和加強(qiáng)應(yīng)用轉(zhuǎn)化。但放任市場(chǎng)機(jī)制肆意蔓延卻會(huì)破壞學(xué)術(shù)的底層邏輯，甚至侵蝕大學(xué)的理性根基。在量化制度與功利主義的表里應(yīng)和下，知識(shí)工具人與學(xué)術(shù)名利場(chǎng)現(xiàn)象頻頻出現(xiàn)，跟隨式研究與快餐式發(fā)表大行其道，學(xué)者主體身份異化，大學(xué)理性精神失色。遵循本體論、認(rèn)識(shí)論、方法論的哲學(xué)思維，大學(xué)的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)應(yīng)守護(hù)理性根基，澄明價(jià)值旨?xì)w，祛魅符號(hào)暴力，重繪大學(xué)精神。

關(guān)鍵詞：學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)；市場(chǎng)邏輯；量化評(píng)價(jià)；理性根基；大學(xué)精神；價(jià)值旨?xì)w

中圖分類號(hào)：G640? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1672-0717（2023）02-0041-10

2020年，中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)《深化新時(shí)代教育評(píng)價(jià)改革總體方案》，指出要扭轉(zhuǎn)不科學(xué)的評(píng)價(jià)導(dǎo)向，堅(jiān)決破除“五唯”，提高教育治理能力和水平[1]。學(xué)術(shù)研究是現(xiàn)代大學(xué)的邏輯起點(diǎn)，學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)事關(guān)科研事業(yè)的健康發(fā)展。自20世紀(jì)中期以來，官產(chǎn)學(xué)三重螺旋成為高等教育的代表性發(fā)展模式，服務(wù)社會(huì)被視為大學(xué)的核心功能，教學(xué)與科研更多圍繞社會(huì)需求展開。20世紀(jì)八十年代，以美國(guó)為代表的西方國(guó)家因越南戰(zhàn)爭(zhēng)和水門事件等丑聞而逐漸失去民眾信任，新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)再次崛起，政府開始放任市場(chǎng)行為，減少公共開支。政府讓出的空間迅速由資本填補(bǔ)，尤其是在高等教育領(lǐng)域。隨著國(guó)際化的深入發(fā)展，美國(guó)模式深刻影響了世界主要國(guó)家的高等教育，其高度市場(chǎng)化的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)也帶來了深層次的問題。

一、大學(xué)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)市場(chǎng)化的邏輯分析

根據(jù)高等教育哲學(xué)基本論述，大學(xué)的智慧溪流源于“閑逸的好奇”。探索未知是人類的天性，追求高深學(xué)問就是對(duì)未知之事或好奇之物進(jìn)行“精確的知識(shí)驗(yàn)證”[2]。探究精神與學(xué)術(shù)化生存，實(shí)乃大學(xué)之根本。宗教改革與工業(yè)革命以來，資產(chǎn)階級(jí)與高等學(xué)府里應(yīng)外合，前者在政治地位、經(jīng)濟(jì)保障上為后者提供優(yōu)厚條件，后者則通過探究高深學(xué)問報(bào)以高端人才和科技發(fā)明?；谡慰紤]和經(jīng)濟(jì)收益，學(xué)術(shù)研究逐漸成為社會(huì)共業(yè)，政府與企業(yè)紛紛投入巨資，也期待獲得回報(bào)。為測(cè)算投入與收益，現(xiàn)代學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系應(yīng)運(yùn)而生，托馬斯·庫(kù)恩指出這種體系促進(jìn)了“知識(shí)的專門化和系統(tǒng)化”[3]。馬克斯·韋伯、齊格蒙特·鮑曼等現(xiàn)代性問題研究者曾將“現(xiàn)代性”謂之為標(biāo)準(zhǔn)化甚至“表格化”，當(dāng)代技術(shù)哲學(xué)家斯蒂格勒進(jìn)一步指出現(xiàn)代性的本質(zhì)是“計(jì)算性”，此皆深刻影響了學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)。尤其是20世紀(jì)中葉以來，資本對(duì)高等教育的影響愈發(fā)深入，學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)邏輯的市場(chǎng)化趨勢(shì)日益凸顯。

（一）理論邏輯：從人力資本到學(xué)術(shù)資本的? ? 縱橫躍進(jìn)

根據(jù)威廉·克拉克的論述，現(xiàn)代性是“官僚化”（bureaucratization）與“商品化”（commodi

-fication）或“市場(chǎng)化”（marketization）共同驅(qū)動(dòng)的理性化進(jìn)程，其結(jié)果是“現(xiàn)代秩序”的誕生[4]。在此過程中，大學(xué)逐步走向科層化與商業(yè)化。二戰(zhàn)結(jié)束后，政府投資大學(xué)創(chuàng)造的科技成果從軍事轉(zhuǎn)向民用。受資本市場(chǎng)影響，應(yīng)用型研究廣受熱捧，逐漸成為學(xué)術(shù)組織的核心業(yè)務(wù)。1996年，OECD（世界經(jīng)合組織）宣稱世界正式步入知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代。知識(shí)經(jīng)濟(jì)具有兩個(gè)顯明特征，一是知識(shí)和信息對(duì)社會(huì)發(fā)展起關(guān)鍵作用，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)嚴(yán)重依賴人力資本；二是高等教育稱為提升國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的引擎，知識(shí)創(chuàng)新決定了民族未來?！爸尽迸c“資本”合二為一，深刻影響了學(xué)術(shù)研究的目的與功能。

從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角來看，學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)市場(chǎng)化源自資本擴(kuò)張。十八世紀(jì)末，亞當(dāng)·斯密（Adam Smith）為“資本”概念注入現(xiàn)代內(nèi)涵，將其定義為“對(duì)投資者提供收入或利潤(rùn)的資財(cái)”[5]。1960年，舒爾茨（Theodore W. Schultz）指出“一切資本中最有價(jià)值的莫過于投在人身上的資本，人的知識(shí)、能力、健康等人力資本的提高對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)遠(yuǎn)比物質(zhì)、勞動(dòng)力數(shù)量的增加重要得多”[6]。與此同時(shí)，貝克爾（Gary Becker）將正規(guī)教育、在職培訓(xùn)以及其他知識(shí)都視為人力資本投入，并測(cè)算了其對(duì)美國(guó)收入與生產(chǎn)率的影響，發(fā)現(xiàn)教育投資對(duì)1929年—1957年美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)比例高達(dá)33%，由此得出：“決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定性因素已經(jīng)從物質(zhì)資本轉(zhuǎn)變?yōu)槿肆Y本”[7]。兩位經(jīng)濟(jì)學(xué)家的發(fā)現(xiàn)一經(jīng)公布，便被正在推行經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張的美國(guó)政府作為政策依據(jù)。隨后越來越多的國(guó)家將擴(kuò)大高校招生和資助學(xué)術(shù)創(chuàng)新視作刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的良方，人力和知識(shí)都被納入投資范疇。1969年，新制度學(xué)派的代表人物加爾布雷斯（Galbraith J.K.）提出“知識(shí)資本”概念，他認(rèn)為這是一種動(dòng)態(tài)資本，是知識(shí)不斷轉(zhuǎn)化為財(cái)富的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過程[8]。知識(shí)演化為資本的實(shí)質(zhì)在于通過人的智能運(yùn)作創(chuàng)造價(jià)值，其形成路徑主要依賴教育投資。知識(shí)資本的擴(kuò)張催生了以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向的學(xué)術(shù)生產(chǎn)體系，也造就了以資本增殖為目的的科研資助機(jī)制。通過知識(shí)生產(chǎn)尋求經(jīng)濟(jì)效益，并以此來解決大學(xué)的現(xiàn)實(shí)難題，這種學(xué)術(shù)與資本的轉(zhuǎn)化衍生遵循市場(chǎng)邏輯，是大學(xué)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)市場(chǎng)化的典型特征。

從教育學(xué)視角來看，學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的市場(chǎng)化反映了現(xiàn)代大學(xué)的運(yùn)行模式。20世紀(jì)中后期，受人力資本理論影響，政府將擴(kuò)大高等教育規(guī)模視作拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、緩解就業(yè)壓力和提高國(guó)民素質(zhì)的一舉多得之計(jì)。為了追求社會(huì)聲譽(yù)和經(jīng)濟(jì)收入，越來越多的大學(xué)投身到市場(chǎng)化運(yùn)動(dòng)中。21世紀(jì)全球知識(shí)經(jīng)濟(jì)體系的規(guī)模和實(shí)力與日俱增，高等院校參與應(yīng)用科學(xué)和創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的驅(qū)動(dòng)力不斷加強(qiáng)，并建立了相應(yīng)的學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu)與評(píng)價(jià)制度[9]。由此，希拉·斯勞夫特（Sheila Slaughter）和拉里·萊斯利（Larry Leslie）提出了“學(xué)術(shù)資本主義”概念，直言不諱地指出：“在外界支持資源有限的情況下，高校參與主體不得不通過提高自身的稀缺性知識(shí)和專業(yè)技能，以便在市場(chǎng)或類市場(chǎng)中進(jìn)行資源競(jìng)爭(zhēng)時(shí)更具優(yōu)勢(shì)。”[10]（P8）隨著政府撥款進(jìn)一步削減，利益相關(guān)者紛紛加入知識(shí)生產(chǎn)，企業(yè)對(duì)大學(xué)的影響逐漸增大。為了保證知識(shí)服務(wù)質(zhì)量和提高知識(shí)生產(chǎn)效率，大學(xué)和教師必須接受多樣性的市場(chǎng)評(píng)價(jià)[11]，從而深刻影響了學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)和性質(zhì)。自由探究和獨(dú)立思考的學(xué)術(shù)研究傳統(tǒng)的生存空間逐漸縮小，經(jīng)濟(jì)收益和交易價(jià)值成為大學(xué)科研機(jī)構(gòu)的必然選擇。

從人力到知識(shí)再到學(xué)術(shù)，資本市場(chǎng)邏輯重構(gòu)了高校與教師的身份定位，讓研究者成為知識(shí)市場(chǎng)中的生產(chǎn)者與交易者。學(xué)術(shù)進(jìn)入市場(chǎng)后，研究必然受馭于市場(chǎng)規(guī)律與法則。利用知識(shí)再生產(chǎn)求得效益最大化，逐漸成為大學(xué)的普遍追求。

（二）制度邏輯：非升即走與量化評(píng)價(jià)的表里應(yīng)合

20世紀(jì)末，新公共管理運(yùn)動(dòng)的勃興引領(lǐng)了全球范圍內(nèi)的公共管理體制改革。該運(yùn)動(dòng)以新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)為根基，著重強(qiáng)調(diào)效率和效益，具有產(chǎn)出導(dǎo)向的工具理性特征[12]。在新制度環(huán)境下，大學(xué)的治理方式、研究模式以及評(píng)價(jià)機(jī)制發(fā)生顯著變化[13]。作為新公共管理運(yùn)動(dòng)的策源地，歐美大學(xué)的預(yù)聘制度改革充分展示了學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的市場(chǎng)邏輯。

預(yù)聘制度最初是為了激勵(lì)和篩選優(yōu)秀青年學(xué)者而設(shè)計(jì)，其核心機(jī)制是“非升即走”。初級(jí)學(xué)者入校被聘為助理教授，一般以三年為周期簽訂合同，簽約6年或7年后主要根據(jù)學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)決定去留。預(yù)聘制最初可以視作終身教職（tenure track）的“配套措施”，其基本功能有三個(gè)： 篩選、激勵(lì)和保障[14]。但隨著新公共管理運(yùn)動(dòng)的推進(jìn)，青年教師淪為廉價(jià)勞動(dòng)力的現(xiàn)象越來越普遍。由于政府撥款削減，大學(xué)管理者發(fā)現(xiàn)終身職位并不符合學(xué)校利益，因此更傾向于雇傭兼職人員。1995-2017年間，美國(guó)高校教師總?cè)藬?shù)從93.17萬增加到154.36萬，增長(zhǎng)率約為66%；其中全職教師人數(shù)從55.08萬增加到82.12萬，增長(zhǎng)率為49%，兼職教師人數(shù)從38.09萬增長(zhǎng)到72.24萬，增長(zhǎng)率達(dá)90%[15]。21世紀(jì)歐美大學(xué)的預(yù)聘制度顯著呈現(xiàn)出三大趨勢(shì)：一是終身教職教師的比重下降，二是實(shí)施終身聘任后再評(píng)審制度，三是部分州與高校取消或計(jì)劃取消終身教職[16]。

作為現(xiàn)代大學(xué)溯源地，德國(guó)研究型大學(xué)曾長(zhǎng)期奉行“科學(xué)、修養(yǎng)、自由與寂寞”理念[17]，其教師聘任制度主要由政府支持和管理，一旦入職即為終身受聘。2001年，為擴(kuò)大國(guó)際影響力，德國(guó)啟動(dòng)學(xué)術(shù)聘任制度改革。此次改革的主要目的是學(xué)習(xí)美國(guó)建立助理教授制度：年輕學(xué)者必須首先接受預(yù)聘，在兩個(gè)三年任期結(jié)束后接受考核，根據(jù)考核結(jié)果申請(qǐng)終身教職[18]。受教授退休年齡延長(zhǎng)和財(cái)政撥款下降的影響，歐美大學(xué)聘任的非終身人員比例不斷增長(zhǎng)，這意味著年輕學(xué)者的科研壓力越來越大、發(fā)展空間愈來愈小。大學(xué)教職已經(jīng)不單是“以學(xué)術(shù)為志業(yè)”，更是謀生之手段和牟利之技能。不可否認(rèn)，預(yù)聘制度乃至臨聘制度具有高度靈活性，無論是從人員篩選、專業(yè)保障、學(xué)術(shù)氛圍還是流動(dòng)機(jī)制和文化環(huán)境，都自有適合其發(fā)展的土壤。但隨著信息技術(shù)和交流媒介的迅猛發(fā)展，各國(guó)大學(xué)陸續(xù)加入到激烈的學(xué)術(shù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，“非升即走”制度異化為提升科研產(chǎn)量的工具[19]，重科研輕教學(xué)、重產(chǎn)出輕過程、重效益輕道德的市場(chǎng)化學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)正在讓科學(xué)研究變得功利而淺薄。

與預(yù)聘制改革聯(lián)袂而來的是量化評(píng)價(jià)。量化評(píng)價(jià)是指以科學(xué)計(jì)量為核心的評(píng)價(jià)模式，其基本前提是研究成果或效果的可測(cè)量性、研究方法及其理論的可逆性、研究?jī)r(jià)值及其評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)的恒定性。采取量化評(píng)價(jià)方式原是為了克服大學(xué)科層管理中的官僚主義，但如果未能充分考查其前提條件的嚴(yán)格限定， 將控制和規(guī)避人為非學(xué)術(shù)因素的機(jī)制完全訴諸一套計(jì)算方法，這樣的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)不僅錯(cuò)置了量化評(píng)價(jià)模式可適用的范圍和邊界， 而且還會(huì)引發(fā)諸多新問題[20]。尤其是在市場(chǎng)邏輯下，以量化方式對(duì)不同研究加以計(jì)算，學(xué)術(shù)產(chǎn)品被打上了工具理性的烙印，質(zhì)量轉(zhuǎn)以數(shù)量、出版社層次、引用率與經(jīng)費(fèi)等直觀數(shù)字來標(biāo)識(shí)[21]，學(xué)術(shù)論文與科研項(xiàng)目異化為教師必須限時(shí)完成的“賞金”任務(wù)，學(xué)術(shù)界普遍出現(xiàn)“以量代質(zhì)、利益中心、行政主導(dǎo)”等亂象[22]。量化評(píng)價(jià)追求的是市場(chǎng)推崇的“生產(chǎn)效率”，破壞的卻是大學(xué)的理性精神。綜觀當(dāng)前的大學(xué)學(xué)術(shù)，一方面，科研成果似乎正在呈現(xiàn)爆炸式增長(zhǎng)，然而人類社會(huì)尤其是歐美發(fā)達(dá)國(guó)家的文明程度卻未見顯著提升，甚至還出現(xiàn)了更嚴(yán)重的種族沖突和貧富分化。另一方面，大學(xué)的馬太效應(yīng)愈發(fā)明顯，譬如美國(guó)高等教育出現(xiàn)的“核心悖論”，即少數(shù)精英大學(xué)風(fēng)光無限，但整個(gè)高等教育體系卻令人失望。甚至，“在國(guó)家層面……美國(guó)顯然處于教育衰退狀態(tài)。來自高校學(xué)者研究和親身經(jīng)驗(yàn)的數(shù)據(jù)顯示，大學(xué)正在走向破產(chǎn)”[23]。

二、市場(chǎng)邏輯主導(dǎo)大學(xué)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的哲學(xué)反思

現(xiàn)代學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的基本功能包括引導(dǎo)、保障與激勵(lì)，主要目的是促進(jìn)政府、產(chǎn)業(yè)和大學(xué)“三重螺旋”。市場(chǎng)邏輯主導(dǎo)下的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)遵從工具理性，學(xué)術(shù)品味和社會(huì)訴求易被經(jīng)濟(jì)利益所遮蔽，本應(yīng)發(fā)揮激勵(lì)和保障功能的評(píng)價(jià)體制，變成了統(tǒng)攝和操縱學(xué)術(shù)的測(cè)度標(biāo)尺，致使研究從主動(dòng)的內(nèi)在追求異化為被動(dòng)的功利行為。

（一）學(xué)術(shù)主體的身份異化：知識(shí)工具人與學(xué)術(shù)名利場(chǎng)

啟蒙運(yùn)動(dòng)后，自由思想和理性精神日漸彰顯，以此尋求生存意義的本性被稱為人的主體性。馬克斯·韋伯以理性為旨?xì)w，提出學(xué)者應(yīng)“獻(xiàn)身于學(xué)術(shù)并以之為職業(yè)”的經(jīng)典論斷[24]，為大學(xué)學(xué)者的主體身份寫下注腳?，F(xiàn)代知識(shí)分子無法像古典時(shí)代那樣超然且閑逸，也不能如中世紀(jì)學(xué)者一般自由遷徙，但“為知識(shí)而求知”的主體精神仍是學(xué)者的終極寄托，也是大學(xué)的生存根基。大學(xué)是學(xué)者的“主場(chǎng)”，知識(shí)探究的挑戰(zhàn)性與滿足感是學(xué)者從事學(xué)術(shù)活動(dòng)的主要原因。反過來，大學(xué)也要為學(xué)者提供一方遮風(fēng)避雨的住所，如此才能保證科學(xué)之樹常青、大學(xué)精神長(zhǎng)存。簡(jiǎn)言之，主體性是學(xué)者投身學(xué)術(shù)之因，創(chuàng)造性是學(xué)術(shù)研究之果。

從個(gè)體學(xué)者的角度來看，市場(chǎng)邏輯下的量化評(píng)價(jià)機(jī)制讓學(xué)術(shù)活動(dòng)倒因?yàn)楣R(shí)創(chuàng)新演化成轟隆作響的科技生產(chǎn)線，學(xué)者的“主體身份”也就無從談起。學(xué)術(shù)研究與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的關(guān)系愈發(fā)緊密，學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)不僅取決于“知識(shí)市場(chǎng)”的交易需求，而且與學(xué)者的物質(zhì)收益掛鉤。預(yù)聘制讓大學(xué)教師初出茅廬就面臨著“非升即走”的壓力，并且諸多高校還在繼續(xù)縮短聘任年限、提升通過標(biāo)準(zhǔn)，部分高校甚至施行極其嚴(yán)苛的績(jī)效考核。在獲得長(zhǎng)聘職位前，大學(xué)教師的真實(shí)身份是“傭工”而非成員，其作為高校教師的基本權(quán)利都難以保障，更不用說大學(xué)事務(wù)的參與權(quán)與話語(yǔ)權(quán)，而這些正是學(xué)者獲得歸屬感、發(fā)揮主體性的核心要素。為了生存與發(fā)展，教師不得不追求成果數(shù)量與刊物檔次，深陷工具主義量化窠臼中[25]。當(dāng)青年學(xué)者難以擁有自主探究的時(shí)間和平臺(tái)，他們就會(huì)傾向投身于資深教授門下，或者加入較為成熟的大項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，淪為知識(shí)生產(chǎn)流水線上的“工具人”。

從學(xué)術(shù)共同體的角度來看，當(dāng)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)完全遵循市場(chǎng)邏輯，不僅學(xué)者及其成果會(huì)異化為可交易的資本和商品，高等院校也會(huì)變成學(xué)術(shù)名利場(chǎng)，讓所有身在其中之人“急切地投入學(xué)術(shù)資本主義之中，將其視為獲取實(shí)踐創(chuàng)業(yè)技能、資源的途徑，看作促進(jìn)未來繁榮的一種策略?！盵10]（P56）量化評(píng)價(jià)不僅用于學(xué)者，而且把大學(xué)分成三六九等。自2003年上海交通大學(xué)公布首份世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名，排行方法便在教育領(lǐng)域開啟了技術(shù)性布展，大學(xué)從此被卷入愈演愈烈的“熵增”性風(fēng)險(xiǎn)之中[26]。QS、US News、Times等原本只關(guān)注本國(guó)大學(xué)且分類別評(píng)價(jià)的媒體都以無比的熱情投身于世界大學(xué)排名“事業(yè)”中，竭力宣傳英美研究型大學(xué)，將其塑造成“一流”標(biāo)桿以吸引后發(fā)國(guó)家的人力和財(cái)力。在市場(chǎng)化競(jìng)爭(zhēng)中，最終勝出且贏者通吃的必然是資本最為雄厚者。正因?yàn)槿绱?，諸多大學(xué)才會(huì)為了提升排名而不惜投入巨資，“名”與“利”在學(xué)術(shù)界攜手同行且無往而不利。絕大多數(shù)高校無論如何努力，都只能淪為學(xué)術(shù)名利場(chǎng)的看客甚至敗者。追名逐利必然會(huì)降低大學(xué)學(xué)術(shù)的品味與質(zhì)量，最終帶來結(jié)果是科學(xué)精神的失色與創(chuàng)造能力的衰弱。

（二）學(xué)術(shù)成果的價(jià)值異化：“跟隨式研究”與“快餐式發(fā)表”

學(xué)術(shù)成果是創(chuàng)新思想的承載，其形式包括學(xué)術(shù)論文、項(xiàng)目和著作等，但本質(zhì)上是學(xué)者思想的自然流溢。學(xué)術(shù)成果的價(jià)值主要取決于研究的深度和廣度，同時(shí)也受社會(huì)需求因素影響。這二者具有主次關(guān)系，前者是根本，也是學(xué)術(shù)研究嚴(yán)肅性和嚴(yán)謹(jǐn)性的基本保障。但在市場(chǎng)邏輯下，“客戶”和“受眾”的需求與反饋?zhàn)兂蓪W(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的決定性因素。

首先，市場(chǎng)化影響學(xué)術(shù)研究的選題。預(yù)聘制讓學(xué)者從入職伊始就面臨生存壓力，量化評(píng)價(jià)更是使其整個(gè)生涯都處于比拼成果發(fā)表的“競(jìng)賽”氛圍下。量化評(píng)價(jià)忽視了學(xué)術(shù)研究的獨(dú)特性與異質(zhì)性，導(dǎo)致周期較長(zhǎng)與受眾較小的研究選題在成果數(shù)量和發(fā)表“級(jí)別”上都處于不利地位。基礎(chǔ)研究注重理論創(chuàng)新，需要以“十年磨一劍”的精神全身心投入。如果離開政府投入的支持和大學(xué)精神的保護(hù)，個(gè)體學(xué)者根本無法承受純學(xué)術(shù)研究必須荷載的沉沒成本。在市場(chǎng)環(huán)境下，一方面投資者必然關(guān)注即時(shí)效益，其資助經(jīng)費(fèi)也傾向于能夠迅速實(shí)現(xiàn)投資目的的應(yīng)用研究或“命題作文”，真正引領(lǐng)科學(xué)發(fā)展方向的基礎(chǔ)理論雖然名義上備受重視，事實(shí)上卻缺乏生存空間。另一方面，學(xué)術(shù)術(shù)成果的“級(jí)別”與數(shù)量已經(jīng)成為“適者生存”的晉身階梯，有限的基本薪酬和膨脹的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)形成了鮮明的對(duì)比。其結(jié)果就是高校教師急切地投入學(xué)術(shù)資本主義之中，將其視為獲取資源的途徑。追逐熱點(diǎn)與效率的“跟隨式”研究選題如洪峰過境，學(xué)者們深陷其中，學(xué)術(shù)旨趣和研究品味無法保證。

其次，市場(chǎng)化改變學(xué)術(shù)發(fā)表的目的。成果發(fā)表是學(xué)術(shù)探究的自然流溢，當(dāng)學(xué)者的探索達(dá)到一定深度或有所突破，便會(huì)向同行分享自己的發(fā)現(xiàn)，進(jìn)而在理論或?qū)嵺`層面引發(fā)關(guān)注和討論。但市場(chǎng)化強(qiáng)調(diào)的是效率，發(fā)表平臺(tái)看重的是“影響因子”，在此情況下，“搶占先機(jī)”和“追求熱度”便成為學(xué)者與期刊的共謀。學(xué)術(shù)期刊是學(xué)術(shù)團(tuán)體為研究者提供公開探討和學(xué)術(shù)交流的平臺(tái)，也是向外界展示學(xué)術(shù)成果的媒介。但隨著科技創(chuàng)新被賦予了越來越高的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，再加上學(xué)術(shù)研究的從業(yè)人員持續(xù)膨脹，發(fā)表論文逐漸成為彰顯學(xué)術(shù)能力和地位的象征。伴隨著發(fā)文需求的增長(zhǎng)，學(xué)術(shù)期刊的數(shù)量不斷增多、層次不斷分化，“以刊評(píng)文”成為通行方法，學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)簡(jiǎn)化為直接對(duì)期刊劃分等級(jí)，然后依據(jù)期刊等級(jí)評(píng)審論文。當(dāng)下諸多高校根據(jù)期刊“檔次”來定成果“級(jí)別”，此舉貌似增大了學(xué)術(shù)期刊的評(píng)價(jià)權(quán)，但實(shí)則將其卷入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的泥淖，置于“影響因子”的規(guī)訓(xùn)之下。

“影響因子”是顯示期刊關(guān)注度的一種指標(biāo)，計(jì)算公式為：期刊前兩年所登載論文在統(tǒng)計(jì)當(dāng)年被某學(xué)科論文引用的總次數(shù)/該刊前兩年所登載論文的總數(shù)。影響因子本來不是評(píng)價(jià)工具，但在強(qiáng)調(diào)需求與效率的市場(chǎng)邏輯下異化為決定學(xué)位、晉升和項(xiàng)目的關(guān)鍵指標(biāo)。更令人擔(dān)憂的是，影響因子還可以通過非學(xué)術(shù)的市場(chǎng)手段進(jìn)行操作。影響因子本質(zhì)上是關(guān)注度，形式上是一套算法，只要增大分子、縮減分母就會(huì)得出更理想的結(jié)果。在此邏輯下，若要提高影響因子，最簡(jiǎn)單的方式就是壓縮發(fā)文數(shù)量、擴(kuò)大受眾規(guī)模。學(xué)科差異被忽視，論文質(zhì)量也不重要，論文選題夠新、作者影響夠大、社會(huì)關(guān)注夠多，才是決定影響因子的關(guān)鍵。橫向上不同領(lǐng)域的期刊被等量齊觀，縱向上又忽視平臺(tái)發(fā)展的歷史差異，縱橫兩個(gè)維度的偏失改變了成果發(fā)表偏離研究初衷[27]。錯(cuò)綜復(fù)雜的利益大網(wǎng)一旦結(jié)成，期刊和學(xué)者都深陷其中，共同追求學(xué)術(shù)成果發(fā)表的“快”與“多”，即引用多、速度快，學(xué)術(shù)研究的快餐化現(xiàn)象日益凸顯。

綜上所述，市場(chǎng)邏輯下的成果評(píng)價(jià)被異化為奴役學(xué)術(shù)共同體的桎梏，學(xué)者受制于發(fā)表，期刊受制于影響因子，影響因子受制于熱點(diǎn)，熱點(diǎn)又取決于受眾，最終可能導(dǎo)致學(xué)術(shù)研究淪為喧囂空洞的文字游戲。

三、超越市場(chǎng)邏輯：大學(xué)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的? ?理性復(fù)歸

在將近千年的發(fā)展歷程中，大學(xué)學(xué)術(shù)研究的主題和形式持續(xù)更新，但其理性精神一脈相承。遵循本體論、認(rèn)識(shí)論和實(shí)踐論的理性思維，有助于澄清大學(xué)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的價(jià)值旨?xì)w。

（一）本體性旨?xì)w：祛魅“符號(hào)暴力”，筑牢? ?理性根基

本體論（Ontology）關(guān)乎本原和存在，是學(xué)術(shù)研究的起點(diǎn)。學(xué)術(shù)源于學(xué)者，現(xiàn)代大學(xué)必須擁抱來自外界的監(jiān)督與資助，但學(xué)術(shù)研究的規(guī)律與價(jià)值，主要還是由具備科學(xué)素養(yǎng)、富有批判精神的學(xué)者來把握。

首先，祛魅“符號(hào)暴力”，澄清學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的行動(dòng)目的。“符號(hào)暴力”（symbolic violence）出自布爾迪厄?qū)ξ幕偕a(chǎn)的闡釋。布爾迪厄認(rèn)為，文化的等級(jí)劃分與階級(jí)、權(quán)力聯(lián)系在一起，常常通過教育機(jī)制來完成，在此過程中人們或被動(dòng)或主動(dòng)地接受某種分等系統(tǒng)[28]。學(xué)術(shù)權(quán)力和行政權(quán)力缺乏清晰的邊界，再加上大學(xué)長(zhǎng)期承擔(dān)社會(huì)階層分流器之功能，由此形成了等級(jí)分明的身份符號(hào)體系。市場(chǎng)邏輯在當(dāng)代大學(xué)橫行無忌，除了物質(zhì)利益的誘惑，也包括學(xué)者對(duì)符號(hào)權(quán)力的迷戀。大學(xué)慣于在內(nèi)部建造一個(gè)由不同文化符號(hào)構(gòu)成的身份金字塔，學(xué)者的生存和工作方式?jīng)Q定了其不可能如企業(yè)員工一般高度組織化，也很難用自我實(shí)現(xiàn)之外的方式來激發(fā)其原創(chuàng)力。市場(chǎng)化打破了大學(xué)的圍墻，將大學(xué)和學(xué)者置于學(xué)術(shù)忠誠(chéng)與市場(chǎng)忠誠(chéng)的兩難境地。期刊級(jí)別、論文梯次、職稱銜級(jí)等文化符號(hào)都與經(jīng)濟(jì)利益直接掛鉤，符號(hào)權(quán)力與物質(zhì)利益深度綁定，炮制出一套量化模式的資源分配制度，學(xué)術(shù)從業(yè)者的生涯規(guī)劃和行動(dòng)邏輯全被通約成單向度的功利進(jìn)路，學(xué)術(shù)研究的價(jià)值理性黯然失色。因此，必須祛魅大學(xué)學(xué)術(shù)的“符號(hào)暴力”，將學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)還原成描繪科學(xué)研究的行動(dòng)軌跡，在學(xué)者層面剝離附著在他們身上的寄生利益。

其次，堅(jiān)守學(xué)術(shù)自由，筑牢學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的理性根基。學(xué)術(shù)自由是來自大學(xué)源頭的傳統(tǒng)，也是現(xiàn)代大學(xué)保護(hù)學(xué)者獨(dú)立思考、批判創(chuàng)新的前提。學(xué)術(shù)自由的核心價(jià)值在于鼓勵(lì)和引導(dǎo)學(xué)者打破桎梏，充分發(fā)揮主體性和批判性，享受知識(shí)探索和創(chuàng)新所蘊(yùn)含的精神獎(jiǎng)勵(lì)。學(xué)術(shù)自由有其行動(dòng)限度，更有其價(jià)值追求，必須以理性為基礎(chǔ)。理性有工具理性和價(jià)值理性之分，前者制定了明確、具體的規(guī)則，后者則代表著獨(dú)立、高遠(yuǎn)的追求。在理性基礎(chǔ)上，學(xué)術(shù)研究不僅要嚴(yán)格遵循基本的科學(xué)規(guī)律，并且還要“抵抗那種影響大眾的誘惑，必須堅(jiān)持學(xué)術(shù)本身嚴(yán)肅的、理性的思考，哪怕大眾可能懷著輕蔑遠(yuǎn)離學(xué)者”[29]。易言之，學(xué)術(shù)自由不僅是學(xué)者的權(quán)利，同時(shí)也是責(zé)任。大學(xué)學(xué)者和學(xué)術(shù)組織必須保持自主、自律的學(xué)術(shù)理念，秉持學(xué)術(shù)研究的“好奇”本心，充分運(yùn)用學(xué)者的理性思維，警惕追名逐利的“大眾誘惑”。為此，就學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)而言，也必須在遵循科學(xué)研究規(guī)律的基礎(chǔ)上注重價(jià)值引導(dǎo)，注重學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的長(zhǎng)效性與開放性，弱化學(xué)術(shù)成果與期刊等級(jí)、行政職務(wù)、經(jīng)濟(jì)利益等非學(xué)術(shù)因素的直接關(guān)聯(lián)。

（二）認(rèn)知性旨?xì)w：擺脫量化依賴，追尋實(shí)踐關(guān)懷

認(rèn)識(shí)論（Epistemology）是指?jìng)€(gè)體對(duì)知識(shí)本身和如何獲得知識(shí)所持有的信念。馬克思辯證唯物主義認(rèn)識(shí)論最重視的就是實(shí)踐，實(shí)踐決定知識(shí)，是認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)，認(rèn)識(shí)對(duì)實(shí)踐具有反作用。實(shí)踐不同于實(shí)用，更非“應(yīng)用”，其本質(zhì)是人作為主體如何對(duì)待自我和現(xiàn)實(shí)。在實(shí)踐中人既是認(rèn)知主體，也是認(rèn)識(shí)對(duì)象，這體現(xiàn)了主觀意志和客觀現(xiàn)實(shí)的辯證統(tǒng)一。如果將主客二分或割裂，就違反了馬克思主義認(rèn)識(shí)論的基本規(guī)律，以量化計(jì)算為特征的實(shí)用主義學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)模式正是犯了這一錯(cuò)誤。

實(shí)用主義對(duì)大學(xué)的影響由來已久，由此帶來的爭(zhēng)端早在1828年的《哈佛報(bào)告》中就有記述。20世紀(jì)中期，斯諾指出現(xiàn)代大學(xué)存在著科學(xué)與人文之間的鴻溝，并提示人們：“無論是從最抽象的認(rèn)知意義還是最實(shí)際的應(yīng)用意義上，都必須填平兩種文化之間的鴻溝……為了我們的文化生活，為了國(guó)家的良性發(fā)展，為了雖然自身富足但卻在貧窮的外部世界中危機(jī)四伏的西方社會(huì)，為了那些困頓不堪但卻有望因?yàn)橹R(shí)增長(zhǎng)而擺脫貧窮的人們，我們（英國(guó)人）和美國(guó)人乃至整個(gè)西方世界都有義務(wù)共同用一種新的視角看待教育?！盵30]遺憾的是，斯諾口中“最有義務(wù)”帶領(lǐng)人類走出困境的西方人顯然沒有做好“分內(nèi)”事。信息時(shí)代的到來打破了知識(shí)壟斷，瓦解了舊時(shí)代的文化貴族身份，也讓“科學(xué)”之名注解了人文、社會(huì)和自然等各個(gè)知識(shí)領(lǐng)域。但這不僅沒有終結(jié)人文與科學(xué)的對(duì)壘，反而以一種更徹底的方式撕裂了知識(shí)與實(shí)踐之間的關(guān)聯(lián)。信息化、大數(shù)據(jù)、人工智能，諸如此類帶有計(jì)算主義特征的概念響徹知識(shí)界，缺乏實(shí)踐關(guān)懷的“數(shù)字化”評(píng)價(jià)體系大行其道。

實(shí)踐關(guān)懷包含人文與現(xiàn)實(shí)兩個(gè)維度，學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的實(shí)踐關(guān)懷應(yīng)當(dāng)指向人和世界兩個(gè)向度?！叭耸侨f物的尺度”，主體性是學(xué)術(shù)的原初起點(diǎn)，這決定了學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)必須面向人在社會(huì)實(shí)踐中的所思與所困?！按嬖跊Q定意識(shí)”，客觀性是學(xué)術(shù)的基本準(zhǔn)則，這決定了學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)必須遵循基本的科學(xué)規(guī)律，并受社會(huì)發(fā)展制約。因此，學(xué)術(shù)研究的資助與評(píng)價(jià)需要把握兩個(gè)要素，一是現(xiàn)實(shí)社會(huì)的“存在性”問題，既包括衣食住行等“物質(zhì)文明”，也涉及文化娛樂等“精神文明”；二是未來社會(huì)的“發(fā)展性”問題，涉及科技突破和思想解放?；谝陨峡剂?，學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)必須破除單一的量化模式，從兩個(gè)方面進(jìn)行矯正。首先是“做加法”，即擴(kuò)大評(píng)價(jià)人群和延長(zhǎng)評(píng)價(jià)周期，破除“山頭主義”和形式主義，尊重學(xué)術(shù)研究成果的差異性、不確定性和廣泛適用性，打破頻繁、統(tǒng)一的量化考核形式。其次是“做減法”，即減少行政主導(dǎo)的“符號(hào)暴力”，摒棄種類繁多的職稱階梯和崗位定級(jí)制度，讓學(xué)術(shù)研究遵循科學(xué)規(guī)律，學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)恢復(fù)價(jià)值理性。

（三）方法性旨?xì)w：走出“學(xué)術(shù)部落”，回歸公共生活

方法論（Methodology）指的是觀察事物和解決問題的方式方法，其關(guān)注的是“如何做”或“怎么辦”。方法論源自于世界觀，人們用什么觀點(diǎn)來看待這個(gè)世界決定了他們從什么角度認(rèn)識(shí)世界、用什么手段改造世界。學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的方法論思考，可與學(xué)者的世界觀等量齊觀。

大學(xué)具有與生俱來的開放性與超越性，早期學(xué)者皆須沉思關(guān)于秩序和信仰的終極問題。柏林大學(xué)開啟了現(xiàn)代研究型大學(xué)之路，將基于理性的哲學(xué)探究視作學(xué)者的共同使命[31]。后工業(yè)知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來讓經(jīng)濟(jì)模式從商品主導(dǎo)轉(zhuǎn)向勞務(wù)主導(dǎo)，專業(yè)素質(zhì)和技術(shù)等級(jí)成為從業(yè)者的核心競(jìng)爭(zhēng)力，大學(xué)被越來越細(xì)致的學(xué)科專業(yè)分割成一個(gè)個(gè)孤島，“部落”意識(shí)和“領(lǐng)地”原則成為當(dāng)代學(xué)術(shù)研究和評(píng)價(jià)的一大特征[32]。學(xué)科和專業(yè)壁壘森嚴(yán)，不同“部落”的學(xué)者既缺乏能力也沒意愿相互理解與合作，然而市場(chǎng)化運(yùn)作又需要大學(xué)管理者根據(jù)科研賦值來分配學(xué)術(shù)資源，這正是“工分式”的量化評(píng)價(jià)大行其道的原因。

量化評(píng)價(jià)回避了一個(gè)最基本的問題，即學(xué)術(shù)研究的價(jià)值旨?xì)w。學(xué)者的義務(wù)是無限探究真理而非忠于“學(xué)術(shù)部落”，知識(shí)社會(huì)中的大學(xué)居于社會(huì)中心，不僅要為市場(chǎng)提供實(shí)用技術(shù)知識(shí)，更要履行文化傳承和社會(huì)引領(lǐng)之責(zé)?！按髮W(xué)所面臨的任務(wù)是通過學(xué)術(shù)研究，將國(guó)家訴求、市場(chǎng)需要和個(gè)體利益有機(jī)地聯(lián)系起來，成為社會(huì)秩序重建和良性發(fā)展的中心。這既是知識(shí)在現(xiàn)代社會(huì)中的核心功用，也是大學(xué)組織合法性的根本”[33]。進(jìn)一步地說，這既是學(xué)者的世界觀，也是學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的方法論。具體而言，就是要擺脫技術(shù)性依賴，增強(qiáng)實(shí)質(zhì)性評(píng)價(jià)。實(shí)質(zhì)性評(píng)價(jià)是指學(xué)者在自身學(xué)術(shù)涵養(yǎng)及積累的基礎(chǔ)上對(duì)學(xué)術(shù)成果的知識(shí)貢獻(xiàn)度和創(chuàng)新性進(jìn)行的綜合評(píng)鑒，以學(xué)術(shù)代表作制度為典范。學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的關(guān)鍵是切合學(xué)術(shù)發(fā)展的普遍性與合理性訴求，兼顧事實(shí)判斷與價(jià)值判斷，指向明確且合乎規(guī)律。學(xué)術(shù)研究的復(fù)雜性與獨(dú)特性特點(diǎn)決定了學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)不能采用“機(jī)械化操作”，要融合突顯專業(yè)與技能價(jià)值的實(shí)質(zhì)性評(píng)價(jià)，從而通過實(shí)現(xiàn)兩種評(píng)價(jià)方式的良性互補(bǔ)以提升學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的客觀性與科學(xué)性?？傊?，知識(shí)社會(huì)中的大學(xué)學(xué)術(shù)的表層呈現(xiàn)是科技發(fā)明創(chuàng)新，但深層價(jià)值卻是社會(huì)的健康發(fā)展，因此其評(píng)價(jià)機(jī)制必須走出學(xué)術(shù)部落，回歸公共生活。

四、重繪大學(xué)精神：學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)改革的? ?邏輯與路徑

學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)改革的意義在于充分發(fā)揮理性導(dǎo)向，在激勵(lì)學(xué)術(shù)研究成就的同時(shí)推動(dòng)學(xué)術(shù)生態(tài)繁榮發(fā)展，重繪“自由、人文、批判、超越”的現(xiàn)代大學(xué)精神[34]。

（一）行動(dòng)邏輯：學(xué)術(shù)生長(zhǎng)與市場(chǎng)繁榮的和而不同

現(xiàn)代大學(xué)深受市場(chǎng)影響，本科專業(yè)大多圍繞社會(huì)職業(yè)而設(shè)。但從學(xué)術(shù)來看，“學(xué)科”才是大學(xué)的組織形式。學(xué)科是知識(shí)體系的專門化和獨(dú)立化，“是一種連接化學(xué)家與化學(xué)家、心理學(xué)家與心理學(xué)家、歷史學(xué)家與歷史學(xué)家的專門化組織形式”[35]。

在知識(shí)社會(huì)中，科學(xué)技術(shù)、專門人才和思想觀念都在大學(xué)匯集，并與資本市場(chǎng)、勞動(dòng)職業(yè)和社會(huì)文化交叉互聯(lián)。官員、商人、企業(yè)主、家長(zhǎng)都有利益訴求，學(xué)者、培訓(xùn)者、行政人員、各類學(xué)習(xí)者也在這里安營(yíng)扎寨，顯然不能用同一套邏輯溝通和評(píng)價(jià)所有的群體。學(xué)生和家長(zhǎng)是顧客，大學(xué)需要對(duì)自己的惠顧者負(fù)責(zé)，因此本科教育的專業(yè)性或職業(yè)性不可避免。政府機(jī)構(gòu)和企業(yè)單位是贊助者，大學(xué)也必然要考慮資助人的利益，提供人才和技術(shù)支持。學(xué)者和行政人員是大學(xué)主體，但必須回應(yīng)“客戶”需求。當(dāng)代大學(xué)對(duì)政府決策和社會(huì)資源的依賴程度持續(xù)加深，國(guó)家戰(zhàn)略和市場(chǎng)需求在很大程度上決定了學(xué)術(shù)研究的形式?！翱茖W(xué)不是一個(gè)‘獨(dú)立變量，它是嵌在社會(huì)中的開放系統(tǒng)……許多科學(xué)的假說、理論、隱喻和模型，其形式都由來自實(shí)驗(yàn)室外的經(jīng)濟(jì)、文化和政治力量決定的……”[36]。這意味著學(xué)術(shù)研究不可能完全擺脫市場(chǎng)，應(yīng)用技術(shù)研究更是直接由市場(chǎng)需求所決定，而其關(guān)鍵問題是如何協(xié)調(diào)市場(chǎng)繁榮與學(xué)術(shù)發(fā)展。就學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)而言，就是要在一元與多元、短期與長(zhǎng)期、扁平與立體之間尋求平衡。

首先，市場(chǎng)邏輯具有一元性，學(xué)術(shù)邏輯具有多元性。市場(chǎng)邏輯的關(guān)鍵是因交易而獲利。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)提出“理性經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)，將市場(chǎng)活動(dòng)視作純粹的逐利行為?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)者加入了人文考量，“如果一個(gè)人想得到幸福，他（或她）首先必須使別人幸福。市場(chǎng)的這一邏輯把個(gè)人對(duì)財(cái)富和幸福的追求轉(zhuǎn)化為創(chuàng)造社會(huì)財(cái)富和推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步的動(dòng)力”[37]。市場(chǎng)邏輯始終蘊(yùn)含一個(gè)基本前提：個(gè)體在市場(chǎng)中缺乏意義，價(jià)值是由多數(shù)人的需求來決定的。學(xué)術(shù)邏輯“強(qiáng)調(diào)探索基礎(chǔ)知識(shí)，保障研究自由和學(xué)術(shù)自治，重視學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，以同行認(rèn)可的方式，對(duì)研究成果進(jìn)行評(píng)價(jià)和獎(jiǎng)勵(lì)”[38]。不同學(xué)科和領(lǐng)域價(jià)值各異，研究范式各有所長(zhǎng)，學(xué)術(shù)思想多元并立，評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)自然也要各得其所。與應(yīng)用技術(shù)和市場(chǎng)需求直接相關(guān)的學(xué)術(shù)成果，其價(jià)值評(píng)估可以引入市場(chǎng)邏輯；但基礎(chǔ)性、前沿性的學(xué)術(shù)研究不適用簡(jiǎn)單劃一的計(jì)算規(guī)則。因此，學(xué)術(shù)生長(zhǎng)與市場(chǎng)繁榮并非相互矛盾，而是和而不同。

其次，市場(chǎng)交易即時(shí)發(fā)生，遵循平等自愿、公平誠(chéng)實(shí)等原則；學(xué)術(shù)活動(dòng)線性發(fā)展，遵循客觀普遍、傳承創(chuàng)新等原則。市場(chǎng)交易重復(fù)進(jìn)行，獨(dú)立發(fā)生；研究成果不能重復(fù)，但需要參考前人?？疾焓袌?chǎng)必然關(guān)注當(dāng)下，而評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)必須面向未來。對(duì)學(xué)者的考核應(yīng)當(dāng)具有長(zhǎng)期性和前瞻性，對(duì)學(xué)術(shù)成果的評(píng)價(jià)也要階段性與長(zhǎng)效性相結(jié)合。在制定大學(xué)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的體制機(jī)制和指標(biāo)體系時(shí)，可以根據(jù)社會(huì)需求引入市場(chǎng)規(guī)則，比如建立市場(chǎng)調(diào)節(jié)下的準(zhǔn)入制度和資助方式。政府出面對(duì)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)主體資格進(jìn)行確立及審核，以批準(zhǔn)和注冊(cè)的方式對(duì)機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)準(zhǔn)入進(jìn)行管理。研究成果的應(yīng)用轉(zhuǎn)化可以針對(duì)當(dāng)下的市場(chǎng)需求進(jìn)行量化評(píng)定，但是涉及學(xué)術(shù)研究的理論內(nèi)涵和社會(huì)意義，必須尊重學(xué)術(shù)生長(zhǎng)的科學(xué)規(guī)律和社會(huì)發(fā)展的價(jià)值理性。

最后，市場(chǎng)化評(píng)價(jià)是扁平的、單向度的，學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)是立體的、批判性的。馬爾庫(kù)塞曾對(duì)現(xiàn)代社會(huì)的“單向度”問題進(jìn)行分析，指出發(fā)達(dá)的商品市場(chǎng)造就了一個(gè)扁平化社會(huì)，導(dǎo)致政治對(duì)立面一體化、生活方式同質(zhì)化、文化欣賞商業(yè)化、思維方式實(shí)證化，人們內(nèi)心中的否定性、批判性、超越性的向度被壓制，社會(huì)的運(yùn)行機(jī)制和人的思維方式都遵循單一向度[39]。馬爾庫(kù)塞所描述和批判的，正是市場(chǎng)一元邏輯對(duì)人類社會(huì)生活的全面主導(dǎo)。但有意思的是，《單向度的人》這部著作正是在“市場(chǎng)化”環(huán)境下思考和寫作的，而且在商品市場(chǎng)中大放異彩。這也充分說明兩個(gè)問題，一是學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)與市場(chǎng)化評(píng)價(jià)可以共存，二是學(xué)術(shù)成果的評(píng)價(jià)方式應(yīng)是立體的、鼓勵(lì)批判與創(chuàng)新的。就像《單向度的人》，可以同時(shí)作為嚴(yán)肅學(xué)術(shù)作品和流行社會(huì)的讀物受到關(guān)注和評(píng)價(jià)。市場(chǎng)機(jī)制進(jìn)入大學(xué)后，打破了學(xué)者“關(guān)起門來自己玩”的封閉格局，也讓學(xué)術(shù)成果走出了自己的小圈子，在各個(gè)領(lǐng)域進(jìn)行傳播。學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的方式主要依靠專業(yè)性，但交叉性和公共性也有不可低估的價(jià)值。

（二）路徑選擇：構(gòu)建多元立體的長(zhǎng)效評(píng)價(jià)體系

2017年，教育部等五部門聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于深化高等教育領(lǐng)域簡(jiǎn)政放權(quán)放管結(jié)合優(yōu)化服務(wù)改革的若干意見》，指出要針對(duì)不同層次與類型的教師、按照不同學(xué)科領(lǐng)域（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)、自然科學(xué)等）以及不同研究類型（基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究等）建立分類評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，完善同行專家評(píng)價(jià)機(jī)制和建立以“代表性成果”和實(shí)際貢獻(xiàn)為主要內(nèi)容的評(píng)價(jià)方式[40]。2020年10月，中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)《深化新時(shí)代教育評(píng)價(jià)改革總體方案》，高等教育評(píng)價(jià)屬于治理體系的重要組分，其本身也面臨“如何進(jìn)一步科學(xué)化和民主化”的問題，需要經(jīng)歷一個(gè)“從單一到多元評(píng)價(jià)”的發(fā)展演化[41]，大學(xué)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)改革勢(shì)在必行。

首先，承認(rèn)多元評(píng)價(jià)主體。高校應(yīng)綜合考慮學(xué)術(shù)成果價(jià)值的專業(yè)性、交叉性與公共性，將作者、同行、督導(dǎo)機(jī)構(gòu)甚至社會(huì)公眾都納入評(píng)價(jià)主體范疇。從理論上講，同行意見最為重要，共同專業(yè)領(lǐng)域或研究方向的同行應(yīng)擁有最大發(fā)言權(quán)，但相關(guān)方向和領(lǐng)域的意見也不容忽視。學(xué)術(shù)研究的社會(huì)效益需要接受資助者的監(jiān)督和受用者的建議，其公共價(jià)值則應(yīng)當(dāng)放在廣泛的社會(huì)場(chǎng)景中獲得反饋和驗(yàn)證。從操作層面來看，評(píng)價(jià)主體的多元化可能會(huì)帶來評(píng)價(jià)機(jī)制的復(fù)雜化，其重點(diǎn)在于保證各評(píng)價(jià)主體免于無關(guān)因素侵?jǐn)_，自主行使評(píng)價(jià)權(quán)力。但關(guān)鍵是，必須打破以期刊雜志、影響因子等客體指標(biāo)為標(biāo)準(zhǔn)的評(píng)價(jià)模式。多元主體能夠保障大學(xué)在標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)的同時(shí)，考慮“價(jià)值判斷、時(shí)間判斷與性質(zhì)判斷”等非量化因素的影響[42]；同行評(píng)議、專家評(píng)議和第三方機(jī)構(gòu)（社會(huì)評(píng)議）等各方面的通力配合，能夠確保權(quán)力與利益的分割，在相互監(jiān)督的同時(shí)凝聚學(xué)術(shù)共識(shí)。學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)寧可彈性化不可一刀切，而評(píng)價(jià)的過程寧可漫長(zhǎng)不可草率，須以協(xié)商、共識(shí)、共享為途徑，發(fā)揮質(zhì)量判斷和價(jià)值導(dǎo)向之功能。

其次，構(gòu)建立體評(píng)價(jià)指標(biāo)。從縱向來看，不同發(fā)展水平、發(fā)展階段以及辦學(xué)定位的高校要建立不同的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。研究型大學(xué)應(yīng)當(dāng)著力于基礎(chǔ)理論和前沿創(chuàng)新研究，學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)也需要充分考慮研究成果的理論性、前沿性和突破性，淡化成果發(fā)表的刊物級(jí)別、影響因子和引用情況，成果價(jià)值的發(fā)言權(quán)應(yīng)當(dāng)主要交給全世界最頂級(jí)的研究同行。應(yīng)用型大學(xué)應(yīng)注重服務(wù)導(dǎo)向和社會(huì)效益，教學(xué)型大學(xué)更強(qiáng)調(diào)人本主義和公共價(jià)值。從橫向看，不同學(xué)科門類在評(píng)價(jià)時(shí)應(yīng)區(qū)分開來，基礎(chǔ)研究的評(píng)價(jià)和獎(jiǎng)勵(lì)應(yīng)主要交給同行和政府，應(yīng)用技術(shù)研究的評(píng)價(jià)和獎(jiǎng)勵(lì)應(yīng)主要交給社會(huì)和市場(chǎng)。此問題的關(guān)鍵是改“通用”為“定制”，比如人文社會(huì)科學(xué)研究具有思辨性、情感性、意識(shí)形態(tài)性等特征，對(duì)評(píng)價(jià)的需求理應(yīng)也是多層次的[43]。評(píng)價(jià)涉及縱向比較、橫向比較和現(xiàn)實(shí)性三個(gè)維度，即應(yīng)當(dāng)從學(xué)術(shù)發(fā)展史、研究現(xiàn)狀、現(xiàn)實(shí)社會(huì)需求著手，避免評(píng)價(jià)的重復(fù)性與空洞化[44]。上述評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)并非完全孤立、不可通約，而是彼此開放、交互進(jìn)行，基于多方互動(dòng)、反饋、合作等形式的組織化、常規(guī)化、正式化運(yùn)行，以確保多方共享評(píng)價(jià)話語(yǔ)權(quán)，使評(píng)價(jià)更全面、結(jié)果更客觀。

再次，建立長(zhǎng)效評(píng)價(jià)機(jī)制。大學(xué)不僅是教學(xué)科研機(jī)構(gòu)，更是民族靈魂的守護(hù)者以及社會(huì)良知的庇護(hù)所，每一個(gè)學(xué)術(shù)領(lǐng)域的重大突破都離不開深謀遠(yuǎn)慮的理性思維與人文關(guān)懷。以每年頒獎(jiǎng)季都會(huì)在中國(guó)學(xué)術(shù)界引起熱議的諾貝爾獎(jiǎng)為例，自該獎(jiǎng)項(xiàng)設(shè)立以來，縱觀除和平獎(jiǎng)之外的獲獎(jiǎng)學(xué)者及其主要成果，很難發(fā)現(xiàn)哪位科學(xué)家是急功近利的學(xué)術(shù)投機(jī)者，也極少見到哪項(xiàng)成果是追名逐利的跟風(fēng)之作。由于重大學(xué)術(shù)成果的生長(zhǎng)周期較為漫長(zhǎng)，絕大部分突破性發(fā)現(xiàn)都需要經(jīng)歷長(zhǎng)期持之以恒、水滴石穿的打磨，甚至有時(shí)候還會(huì)遭受同行的冷待和世人的誤解。諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者，舉世聞名的博弈理論創(chuàng)始人約翰·納什早年孤獨(dú)地醉心于代數(shù)簇和黎曼幾何研究，后來一度陷入精神失常的境地，成為“普林斯頓的幽靈”。我國(guó)唯一的諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)獲得者屠呦呦1955年大學(xué)畢業(yè)后潛心生物學(xué)研究，歷經(jīng)22年才發(fā)表了其代表性學(xué)術(shù)成果《一種新型的倍半萜內(nèi)酯——青蒿素》，成果發(fā)表的刊物也不是Nature、Science、Cell等所謂的“頂級(jí)期刊”，甚至都不是當(dāng)今學(xué)術(shù)界熱捧的SCI高影響因子期刊，而是一份中文雜志《科學(xué)通報(bào)》。諸如此類的例子不勝枚舉，其帶來的反思就是必須充分尊重大學(xué)學(xué)者的學(xué)術(shù)自由，保護(hù)他們的原始創(chuàng)新能力，建立著眼未來、目光長(zhǎng)遠(yuǎn)的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制。具體而言，一是應(yīng)當(dāng)在學(xué)術(shù)職位入口處嚴(yán)格把關(guān)，以遴選最適合的學(xué)術(shù)人選；二是提高青年學(xué)者的基本待遇，減少“帽子”和各種項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)的短期誘惑，同時(shí)延長(zhǎng)聘任期限，從物質(zhì)和精神兩個(gè)方面保護(hù)其創(chuàng)新能力；三是降低對(duì)學(xué)者在前兩個(gè)聘期的評(píng)價(jià)頻率，抑制急功近利的不正之風(fēng)。

最后，也是整個(gè)評(píng)價(jià)機(jī)制改革的底層設(shè)計(jì)，即要建立學(xué)術(shù)研究和評(píng)價(jià)的退出機(jī)制。對(duì)于學(xué)者而言，無論是職務(wù)職位還是“帽子”、項(xiàng)目，都是對(duì)其貢獻(xiàn)的階段性評(píng)價(jià)，而非終身授予的學(xué)術(shù)特權(quán)，更不是“只進(jìn)不退”的名利階梯。以頭銜定終身的做法就是誤導(dǎo)學(xué)者“跑門路”“尋捷徑”，對(duì)提升教育教學(xué)質(zhì)量毫無益處[45]。權(quán)力尋租、山頭主義、內(nèi)幕交易等一系列丑聞之所以在當(dāng)今學(xué)術(shù)界屢見不鮮，最根本的原因就在于以市場(chǎng)交易的機(jī)制來對(duì)待學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)和獎(jiǎng)勵(lì)，與此同時(shí)還摻雜了行政權(quán)力的泛化與管理體制的僵化。治理這一亂象的關(guān)鍵并非強(qiáng)行要求管理者“有所作為”，反而更應(yīng)當(dāng)是“有所不為”。具體而言，就是切斷學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)與權(quán)力尋租的利益輸送路線，建立學(xué)術(shù)研究以及學(xué)術(shù)權(quán)力的退出機(jī)制?！巴顺觥睓C(jī)制不同于“淘汰”機(jī)制，其主要目的是為了保持學(xué)術(shù)研究的活力，為此要明確退出情形和完善退出程序，推進(jìn)平穩(wěn)順暢的換血過程，及時(shí)遴選與更新德才兼?zhèn)涞膶W(xué)術(shù)精英。

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The Logical Reflection and Rational Return of the Marketization of University Academic Evaluation

DENG Lei? ?DENG Hong-feng

Abstract： Since the middle of the 20th century， the capital market has been deeply involved in the development and operation of higher education， which has promoted the collaboration between universities and industry， and changed the evaluation mechanism of academic research. The appropriate introduction of market laws is conducive to adjusting the focus of scientific research according to social needs， stimulating the output of achievements， and strengthening application transformation. However， allowing the market mechanism to spread freely may destroy the underlying logic of academia and even erode the rational foundation of universities. Under the interaction of quantitative system and utilitarianism， the phenomenon of knowledge tool man and academic vanity fair frequently have emerged， and follow-through research and fast publication have become popular. However， the subject identity of scholars is alienated， and the rational spirit of universities is eclipsed. Following the philosophical thinking of ontology， epistemology， and methodology， the academic evaluation of universities should protect the rational foundation of universities， clarify the purpose of value， remove the charm of symbolic violence， and redraw the spirit of universities.

Key words： academic evaluation; market logic; quantitative evaluation; rational thinking; university spirit; value orientation

（責(zé)任編輯? 李震聲）