●周 琨

一、前言

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是以聚焦科技創(chuàng)新需求為導(dǎo)向，以構(gòu)建協(xié)同、開放的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)體系為目標(biāo)，以打造公共全鏈條技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)為主要任務(wù)，打通產(chǎn)學(xué)研全鏈條通道，從而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈、人才鏈的有效結(jié)合。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)對促進(jìn)創(chuàng)新資源科學(xué)高效優(yōu)化配置，強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)技術(shù)供給，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，推進(jìn)科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是一種創(chuàng)新的研發(fā)組織形式，已成為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的重要力量。在新的歷史時(shí)期，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在快速發(fā)展過程中也出現(xiàn)了定位不清晰、運(yùn)營效果差等問題。從管理部門和專業(yè)機(jī)構(gòu)的視角來看待新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的績效評價(jià)工作，其績效評價(jià)指標(biāo)的合理科學(xué)性、指標(biāo)權(quán)重的突出性和科技創(chuàng)新的質(zhì)量性等顯得尤為重要。

二、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)特點(diǎn)和類型

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)主要分為以下四種類型：產(chǎn)業(yè)技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新類、產(chǎn)業(yè)聯(lián)合創(chuàng)新類、企校聯(lián)合創(chuàng)新類、專業(yè)研究開發(fā)類。 以湖南省內(nèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)——A創(chuàng)新中心為例，該機(jī)構(gòu)引入“實(shí)體化加契約制”的雙保障模式，保障一體化運(yùn)行，并形成開放式可延展的創(chuàng)新體制。在科技研發(fā)上，加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，多方聯(lián)合技術(shù)攻關(guān)，為技術(shù)創(chuàng)新提供了基礎(chǔ)保障；在管理機(jī)制上，重點(diǎn)構(gòu)建了“人才引進(jìn)、攻關(guān)投入、項(xiàng)目管理、考核激勵(lì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、成果轉(zhuǎn)化”六大機(jī)制。突破了管理機(jī)制上的束縛，將技術(shù)創(chuàng)新與體制創(chuàng)新相結(jié)合、相貫通、相統(tǒng)籌。在體制上實(shí)行科學(xué)有效、統(tǒng)分結(jié)合的法人治理模式。

三、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績效指標(biāo)研究

（一）指標(biāo)設(shè)置的原則

1.高度關(guān)聯(lián)性。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績效指標(biāo)應(yīng)指向明確，與國家戰(zhàn)略方針和政策依據(jù)基本相關(guān)，與研發(fā)機(jī)構(gòu)主要職責(zé)及其事業(yè)發(fā)展規(guī)劃密切相關(guān)，與研發(fā)機(jī)構(gòu)總體績效目標(biāo)直接相關(guān)、與研發(fā)項(xiàng)目支出方向必須相關(guān)。不應(yīng)設(shè)置與產(chǎn)出、效益和成本明顯無關(guān)聯(lián)的常規(guī)性項(xiàng)目管理指標(biāo)。

2.重點(diǎn)突出性。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績效指標(biāo)應(yīng)涵蓋政策目標(biāo)、創(chuàng)新目標(biāo)、績效目標(biāo)等主體內(nèi)容，選取能體現(xiàn)科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù)等任務(wù)完成產(chǎn)出創(chuàng)新貢獻(xiàn)和質(zhì)量的指標(biāo)，突出重點(diǎn)。

3.量化易評性。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績效指標(biāo)應(yīng)分類量化評價(jià)，將評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)可量化，評價(jià)指標(biāo)值對應(yīng)抓取已有的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，或通過統(tǒng)計(jì)、調(diào)查、分析等獲取的量化數(shù)據(jù)。確實(shí)難以量化的，可采用定性表述，但應(yīng)具有可衡量性，可使用分析評級的評價(jià)方式評判。

（二）新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績效指標(biāo)的具體設(shè)置

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績效評價(jià)是一項(xiàng)極具探索性的系統(tǒng)化工作，要隨著戰(zhàn)略政策變化、目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度和運(yùn)行管理情況等不斷動(dòng)態(tài)調(diào)整，確保評價(jià)的科學(xué)性、實(shí)效性。評價(jià)過程中要實(shí)行“基礎(chǔ)指標(biāo)、復(fù)合指標(biāo)和派生指標(biāo)”相結(jié)合的方式，通過基礎(chǔ)量化數(shù)據(jù)（基礎(chǔ)指標(biāo)）的收集分析，運(yùn)用一定的運(yùn)算規(guī)則形成計(jì)算指標(biāo)集合（復(fù)合指標(biāo)），在此基礎(chǔ)上與同維度、同屬性、同級別、同層次進(jìn)行比較而衍生的對比指標(biāo)集合（派生指標(biāo)），建立多角度、多元化的績效評價(jià)體系框架?？冃гu價(jià)指標(biāo)的設(shè)置具體可分為三級，政策目標(biāo)指標(biāo)、產(chǎn)出及效益指標(biāo)、管理運(yùn)營指標(biāo)為一級指標(biāo)，具體二級指標(biāo)和三級指標(biāo)設(shè)置說明如下：

1.政策目標(biāo)指標(biāo)?？稍O(shè)置投資領(lǐng)域符合性、帶動(dòng)社會(huì)投資放大效應(yīng)、推動(dòng)重大科技成果轉(zhuǎn)化情況等二級指標(biāo)；細(xì)化投向符合中央、省重點(diǎn)支持的行業(yè)或領(lǐng)域比例、財(cái)政資金帶動(dòng)社會(huì)投資情況、完成重點(diǎn)項(xiàng)目、重大科技轉(zhuǎn)化項(xiàng)目等三級指標(biāo)。

2.產(chǎn)出及效益指標(biāo)?？稍O(shè)置產(chǎn)出指標(biāo)、社會(huì)效益指標(biāo)、經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)等二級指標(biāo)；細(xì)化促進(jìn)投資機(jī)構(gòu)的科技創(chuàng)新、帶動(dòng)機(jī)構(gòu)就業(yè)情況、實(shí)際完成投資金額比例、投資資金保值率、投資資金年化收益率等三級指標(biāo)。

3.管理運(yùn)營指標(biāo)。可設(shè)置制度管理、運(yùn)營管理、信息管理、檔案管理、負(fù)面清單管理等二級指標(biāo)；細(xì)化制度建立健全情況、投資決策情況、投資管理情況、預(yù)算配置－重點(diǎn)支出安排率、預(yù)算執(zhí)行率、預(yù)算調(diào)整率、管理費(fèi)用（不含研發(fā)費(fèi)用）控制率、固定資產(chǎn)利用率、資金使用合規(guī)性、信息報(bào)送的及時(shí)性、項(xiàng)目投資、運(yùn)營等相關(guān)檔案的完備性以及負(fù)面清單管理等三級指標(biāo)。參考指標(biāo)體系如表1所示。

表1 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績效指標(biāo)體系（參考）

四、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)負(fù)面清單設(shè)置的意義和具體內(nèi)容

（一）負(fù)面清單設(shè)置的意義

負(fù)面清單（Negative List）是一個(gè)管理模式。在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的績效評價(jià)中，采取負(fù)面清單，相當(dāng)于投資領(lǐng)域的“黑名單”，以清單方式明確列出研發(fā)機(jī)構(gòu)禁止的一些領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)，不準(zhǔn)設(shè)立的科技創(chuàng)新和工藝革新項(xiàng)目，需經(jīng)批準(zhǔn)才能開展實(shí)施的其他經(jīng)濟(jì)活動(dòng)等。在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)績效評價(jià)過程中，可結(jié)合年度運(yùn)營總體規(guī)劃及分類目標(biāo)實(shí)施情況設(shè)置禁止類、不準(zhǔn)類、未經(jīng)批準(zhǔn)類三大類負(fù)面清單。凡是涉及三大類負(fù)面清單的行為事項(xiàng)，均可采取“一票否決”制。禁止類和不準(zhǔn)類兩者在含義上不同，禁止類指不準(zhǔn)許、不許可，帶強(qiáng)制性；不準(zhǔn)類是不得從事的領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)，無強(qiáng)制性。

（二）負(fù)面清單具體內(nèi)容

1.禁止類。不符合國家產(chǎn)業(yè)政策的項(xiàng)目和領(lǐng)域；不符合本省國有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整方向的項(xiàng)目；不符合新型研發(fā)機(jī)構(gòu)戰(zhàn)略定位和發(fā)展規(guī)劃的項(xiàng)目；未按規(guī)定履行政府審批程序的項(xiàng)目；向本機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及其親屬所有或者實(shí)際控制的其余人投資，或共同出資設(shè)立企業(yè)；期貨、金融衍生品等高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目；新型研發(fā)機(jī)構(gòu)預(yù)期將推高資產(chǎn)負(fù)債率 （超過85%）的項(xiàng)目（根據(jù)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)戰(zhàn)略定位和發(fā)展規(guī)劃應(yīng)適當(dāng)調(diào)低該比例）。

2.不準(zhǔn)類。不符合新型研發(fā)機(jī)構(gòu)投資決策程序和管理制度的項(xiàng)目。

3.未經(jīng)批準(zhǔn)類。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)預(yù)期將推高資產(chǎn)負(fù)債率（超過80%）的項(xiàng)目（根據(jù)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)戰(zhàn)略定位和發(fā)展規(guī)劃應(yīng)適當(dāng)調(diào)低該比例）；新型研發(fā)機(jī)構(gòu)為非國有企業(yè)、自然人、非法人單位提供擔(dān)保；新型研發(fā)機(jī)構(gòu)向非絕對控股企業(yè)、非國有的其他經(jīng)濟(jì)組織拆借資金或變相拆借資金。

五、結(jié)語

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是存在公益屬性的，大多數(shù)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)都承擔(dān)所在行業(yè)領(lǐng)域的一定社會(huì)責(zé)任。通過前沿技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)的突破，打破國外技術(shù)的行業(yè)壟斷，提升國際競爭力，為科技創(chuàng)新發(fā)展提供“中國方案”。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是一個(gè)綜合體，其績效產(chǎn)出必須以區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展為主導(dǎo)，通過科技創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新等手段，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)新的增長極，帶動(dòng)行業(yè)領(lǐng)域上中下游產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同發(fā)展的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)開展分類別、分階段的績效評價(jià)。面對不同研發(fā)主體，建立差異化的績效評價(jià)指標(biāo)體系，重點(diǎn)突出創(chuàng)新質(zhì)量和貢獻(xiàn)，強(qiáng)化后期績效評價(jià)結(jié)果運(yùn)用，建立績效評價(jià)對標(biāo)對表“實(shí)現(xiàn)制”，用正面清單促發(fā)展，用負(fù)面清單固基本，將績效評價(jià)結(jié)果作為后續(xù)支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)深入發(fā)展的重要依據(jù)。