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        基于DEA模型的我國高??蒲锌冃гu價研究

        2023-02-15 14:15:08莫曉梅姣通信作者
        技術(shù)與市場 2023年2期
        關(guān)鍵詞:直轄市自治區(qū)均值

        莫曉梅,陳 英,任 儼,朱 姣通信作者

        (1.四川省科技交流中心,四川 成都 610000;2.四川奇俊通達投資管理有限公司,四川 成都 610000)

        0 引言

        隨著科技領(lǐng)域“放管服”的全面推進,如何更好地促進我國高??萍际聵I(yè)發(fā)展,激發(fā)科研人員創(chuàng)新活力愈發(fā)重要。高??蒲腥藛T是我國重要的科研力量,是實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的中流砥柱,對他們在項目中付出的智力勞動進行合理補償,有利于激發(fā)科研人員的積極性。近年來,優(yōu)化科研管理的政策文件和改革措施的相繼出臺,帶動了我國科技事業(yè)的發(fā)展,有效激發(fā)科研人員的創(chuàng)新活力。各級省政府也相應加大了對各高校的科研投入,各高??萍汲晒c實力得到了提升,但也存在著高??蒲挟a(chǎn)出數(shù)量、質(zhì)量與其投入強度嚴重不匹配,以及“重數(shù)量,輕質(zhì)量”“重獲獎,輕效益”等現(xiàn)象[1]。為此,如何對我國高校科研績效進行科學系統(tǒng)的評價,是關(guān)系到我國高??蒲谐晒哔|(zhì)量產(chǎn)出的重大問題[2],這對于激發(fā)科研人員的創(chuàng)新潛力、營造良好的科研氛圍、推動高??蒲泄芾硭脚c地方經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展有重要意義[3]。

        針對高??蒲锌冃У脑u價,國內(nèi)外已經(jīng)擁有大量的研究成果。在研究方法上,主要采用層次分析法、平衡積分法、主成分分析法、因子分析法和數(shù)據(jù)包絡(luò)法(DEA)等。其中,層次分析法和平衡積分法具有較強的主觀性,評價結(jié)果不夠客觀。數(shù)據(jù)包絡(luò)法從投入產(chǎn)出的獨特角度對高??蒲锌冃нM行評價,受到了廣大學者的關(guān)注。劉長青 等[4]采用DEA的方法對黑龍江高校科研機構(gòu)績效進行評價。沈立宏 等[5]運用DEA的方法對我國31個省(自治區(qū)、直轄市)地方高??蒲型度氘a(chǎn)出績效進行了研究和排名。段曉梅[6]從高??萍纪度牒统晒a(chǎn)出2個維度,以2015年我國高??蒲锌冃гu價為研究對象,利用超效率DEA模型對其進行了實證分析。在指標選取方面,趙聚輝 等[7]將教學與科研人員和科技經(jīng)費作為投入指標,專著、論文、專利、成果授獎作為產(chǎn)出指標。

        總體來看,現(xiàn)有研究在研究方法和指標選取上都有較深入的探討,但在研究對象上往往局限于某些特定高校,缺乏對區(qū)域內(nèi)高??蒲锌冃У恼w研究。因此,本文基于“投入—產(chǎn)出—效益”理論,利用數(shù)據(jù)包絡(luò)法(DEA),分東、中、西部區(qū)域?qū)ξ覈咝?蒲锌冃нM行評價,分析其投入產(chǎn)出績效,重點分析技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率的結(jié)果,以期為我國高水平大學建設(shè)提供可靠依據(jù)。

        1 研究方法

        本文采用數(shù)據(jù)包絡(luò)(DEA)的方法對我國高等院校科研績效進行評價。DEA借助統(tǒng)計數(shù)據(jù)的方法,對多投入和多產(chǎn)出的對象進行有效評價。DEA無需計算參數(shù)權(quán)重,減少主觀因素的影響,能夠?qū)蒲锌冃нM行較為客觀的評價[1]。DEA包括2個模型,DEA-CCR和DEA-BCC。其中CCR主要評價部門間的相對有效性,BCC評價生產(chǎn)部門的技術(shù)有效性。本文采用DEA-BCC模型對四川省高??蒲锌冃нM行評價,模型如下。

        j=1,…,n;i=1,…,m;r=1,…,s

        式中:j為各省(自治區(qū)、直轄市);i為投入變量;r為產(chǎn)出變量;xij為第j個省(自治區(qū)、直轄市)的第i種高??蒲型度肓?;yj為第j個省(自治區(qū)、直轄市)的第r種高??蒲挟a(chǎn)出量;δ為我國各省(自治區(qū)、直轄市)高??蒲行试u價指數(shù);p為非阿基米德無窮小量;p+,p-為各投入指標的松弛變量。

        當δ=1時,決策單元有效,當δ<1時,決策單元無效[8-9]。

        本文利用DEA-BCC模型,從“投入—產(chǎn)出—效益”的角度出發(fā),對我國高??蒲锌冃нM行分析,從而獲得更為準確的技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率值。

        2 研究對象與數(shù)據(jù)來源

        本文以我國31個省(自治區(qū)、直轄市)作為研究對象,研究其高校科研的技術(shù)、純技術(shù)、規(guī)模效率。按照地域?qū)⑵鋭澐譃闁|、中、西部地區(qū)。

        東部地區(qū)(11個):北京、福建、廣東、海南、河北、江蘇、遼寧、山東、上海、天津、浙江。

        中部地區(qū)(7個):安徽、河南、黑龍江、湖北、湖南、吉林、江西。

        西部地區(qū)(13個):山西、甘肅、廣西、貴州、內(nèi)蒙古、寧夏、青海、陜西、四川、西藏、新疆、云南、重慶。

        本文所有的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)均來自于2021—2019年教育部科技司發(fā)布的《高等院??萍冀y(tǒng)計資料匯編》。

        3 指標體系的建立

        指標體系的選取是我國高??蒲锌冃гu價研究的核心與基礎(chǔ)。綜合已有研究發(fā)現(xiàn),高??蒲锌冃гu價指標體系多從人力、財力以及科研管理水平入手。結(jié)合上述研究成果,本著相關(guān)指標的簡便性、適用性、可獲取性、可對比性的原則,根據(jù)我國高校的特點及評價模型的需要,本文對于我國高??蒲锌冃гu價指標體系的建立主要從投入和產(chǎn)出2個方面展開。

        投入指標從人力、財力、物力投入3個方面衡量。其中,人力投入包括教學與科研人員數(shù)量、R&D成果應用及科技服務(wù)人員數(shù)量、當年在讀研究生數(shù)量,財力投入是指科研撥入經(jīng)費總額,物力投入是指固定資產(chǎn)購置費。

        產(chǎn)出指標從社會、經(jīng)濟效益2個方面進行衡量。其中,社會效益包括出版專著數(shù)、發(fā)表學術(shù)論文總數(shù)、專利授權(quán)數(shù)、科技成果獲獎數(shù),經(jīng)濟效益是指技術(shù)轉(zhuǎn)讓當年實際收入,如表1所示。

        表1 我國高??蒲锌冃гu價指標體系

        4 我國高??蒲锌冃гu價結(jié)果分析

        4.1 我國高校科研績效技術(shù)效率分析

        本文采用DEAP 2.1軟件,對2019—2021年我國各省(自治區(qū)、直轄市)高校科研績效技術(shù)效率進行測算(見表2)。由表2可知,2019—2021年,我國高??蒲锌冃Ъ夹g(shù)效率整體呈上升態(tài)勢。分區(qū)域來看,西部區(qū)域的技術(shù)效率最高,均值為0.915,其次是中部地區(qū),均值為0.855,最后是東部地區(qū),均值為0.818,3個區(qū)域間差異不大。

        表2 2019—2021年全國高??蒲锌冃Ъ夹g(shù)效率結(jié)果

        2019—2021年,關(guān)于我國各省(自治區(qū)、直轄市)高??蒲锌冃Ъ夹g(shù)效率中,北京、江蘇、遼寧、河南、黑龍江、甘肅、青海、四川和新疆的技術(shù)效率最高,均為1,說明上述各省(自治區(qū)、直轄市)高??蒲锌冃耆行?。技術(shù)效率較低的省(自治區(qū)、直轄市)大多分布在東部地區(qū),其中位于最后2名的是福建和浙江,由此可推測福建和浙江技術(shù)效率較低,導致東部地區(qū)技術(shù)效率偏低。

        4.2 我國高校科研績效純技術(shù)效率分析

        2019—2021年全國高??蒲锌冃Ъ兗夹g(shù)效率評價結(jié)果見表3。由表3可知,2019—2021年我國高??蒲锌冃Ъ兗夹g(shù)效率整體呈上升發(fā)展態(tài)勢。分區(qū)域來看,排名依次為西部、中部、東部地區(qū)。其中,西部地區(qū)的純技術(shù)效率最高,均值為0.946,中部地區(qū)均值為0.884,東部地區(qū)均值為0.852,中部和東部地區(qū)差異不大,但兩者與西部地區(qū)差異較大。從各省(自治區(qū)、直轄市)排名來看,北京、江蘇、遼寧、河南、黑龍江、甘肅、青海、四川、西藏和新疆技術(shù)效率均為1。位于最后4位的是福建、浙江、安徽和江西,這4個省均位于東部和中部地區(qū),由此可推測,上述4個省技術(shù)效率偏低,導致東部、中部地區(qū)純技術(shù)效率最低。

        表3 2019—2021年全國高??蒲锌冃Ъ兗夹g(shù)效率評價結(jié)果

        4.3 我國高??蒲锌冃б?guī)模效率分析

        2021—2019年全國高??蒲锌冃б?guī)模效率評價結(jié)果(見表4)。由表4可知,在規(guī)模效率方面,我國高??蒲锌冃?019—2021年的均值均為0.962,表明我國高校科研投入整體規(guī)模比較合理。從區(qū)域來看,最高的是中部地區(qū),均值為0.965,其次是西部地區(qū),均值為0.964,最后是東部地區(qū),均值為0.961,整體差異不大。其中中部和西部地區(qū)平均規(guī)模效率接近1,表明我國中西部地區(qū)高??蒲型度胍?guī)模接近最優(yōu)水平。東部規(guī)模效率最低,但仍然超過了0.96,表明我國科研投入管理整體良好。從各省(自治區(qū)、直轄市)來看,規(guī)模效率均值達到1的有北京、江蘇、遼寧、河南、黑龍江、甘肅、青海、四川和新疆,說明上述各省(自治區(qū)、直轄市)科研投入規(guī)模為已經(jīng)達到最優(yōu)。在其余省(自治區(qū)、直轄市)中,規(guī)模效率最低的是廣西,為0.829。在2019—2021年,我國多省(自治區(qū)、直轄市)表現(xiàn)為規(guī)模報酬遞減,高??蒲型度胍?guī)模已經(jīng)超過最佳投入規(guī)模,投入過剩,可以適當降低投入規(guī)模。

        表4 2019—2021年全國高??蒲锌冃б?guī)模效率評價結(jié)果

        5 結(jié)論

        本文利用2019—2021年《高等學??萍冀y(tǒng)計資料匯編》相關(guān)數(shù)據(jù),按照“投入—產(chǎn)出—效益”的思路,采用DEA-BBC模型對我國各省(自治區(qū)直轄市)科研績效進行測算評價,最終得出如下結(jié)論。

        1)我國高校科研績效技術(shù)效率和純技術(shù)效率存在顯著的地區(qū)差異,西部最高,中部次之,東部最低。

        2)我國高??蒲锌冃б?guī)模報酬差異不顯著,大多呈現(xiàn)規(guī)模效率不變或遞減態(tài)勢,說明我國高??蒲型度胍?guī)模已達到或接近最佳投入規(guī)模。

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