鄭祖玄 李 冰 余 萍

1 引 言

改革開(kāi)放以來(lái)，經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展在帶來(lái)國(guó)家實(shí)力增強(qiáng)和人民生活水平提升的同時(shí)，也付出了巨大的環(huán)境代價(jià)。早期“三高一低”（高投入、高能耗、高污染、低附加值）的發(fā)展模式，給我國(guó)帶來(lái)了一系列的污染問(wèn)題。據(jù)統(tǒng)計(jì)，全國(guó)500個(gè)城市中，空氣質(zhì)量達(dá)到世界衛(wèi)生組織推薦標(biāo)準(zhǔn)的不足5個(gè)，世界上污染最嚴(yán)重的20個(gè)城市中就有16個(gè)在中國(guó)（World Bank，2007［1］）。環(huán)境污染不僅給人們的生活帶來(lái)嚴(yán)重影響，也制約了經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。為解決環(huán)境污染所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展問(wèn)題，國(guó)家出臺(tái)了一系列相關(guān)政策，力圖通過(guò)政策引導(dǎo)以推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。在這一過(guò)程中，環(huán)境規(guī)制成為國(guó)家治理環(huán)境污染、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的一項(xiàng)重要手段。現(xiàn)有研究中，對(duì)于環(huán)境規(guī)制是否可以影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的結(jié)論并不一致。部分學(xué)者認(rèn)為環(huán)境規(guī)制能夠倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)（Qiu等，2017［2］；林秀梅和關(guān)帥，2020［3］），也有學(xué)者認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整是污染排放增加的直接驅(qū)動(dòng)因素，加重了環(huán)境污染（李斌和趙新華，2011［4］）。這意味著環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)升級(jí)孰因孰果尚未可知。這種雙向因果關(guān)系使得環(huán)境政策對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的凈效應(yīng)難以評(píng)估。學(xué)術(shù)界對(duì)于環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)之間關(guān)系持有的不同觀點(diǎn)，亟需一個(gè)“自然”的政策實(shí)驗(yàn)進(jìn)行驗(yàn)證。

2017年2月國(guó)家環(huán)保部（現(xiàn)生態(tài)環(huán)境部）發(fā)布《京津冀及周邊地區(qū)2017年大氣污染防治工作方案》。方案將北京、天津以及周邊700公里左右半徑內(nèi)的4?。ê颖薄⒑幽?、山西、山東）所轄的26個(gè)地級(jí)市劃分為“京津冀大氣污染傳輸通道城市”，簡(jiǎn)稱“2+26”城市，對(duì)這些城市實(shí)施更為嚴(yán)格的大氣污染防治政策，簡(jiǎn)稱“2+26”政策。“2+26”政策的實(shí)施，為準(zhǔn)確評(píng)估環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響提供了一個(gè)良好的“準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)”。這一政策作用對(duì)象的選擇主要取決于中國(guó)的氣候條件和地理因素，而與地方經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r，尤其是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀況關(guān)系不大，從而可以成為一個(gè)很好的外生政策變量?；诖?，本文采用地級(jí)市層面的面板數(shù)據(jù)，構(gòu)建了雙重差分模型研究環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響?？赡艿倪呺H貢獻(xiàn)有：一是利用“2+26”政策作為“準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)”構(gòu)造雙重差分模型，從方法和數(shù)據(jù)上驗(yàn)證環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)升級(jí)之間的因果關(guān)系；二是檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的“技術(shù)進(jìn)步”和“吸引投資”兩條路徑，為“波特假說(shuō)”的驗(yàn)證提供證據(jù)；三是檢驗(yàn)資源型城市、非資源型城市以及東部城市、中西部城市在面對(duì)強(qiáng)環(huán)境規(guī)制時(shí)所表現(xiàn)出的異質(zhì)性，并對(duì)不同城市類型的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整提出針對(duì)性建議。

2 文獻(xiàn)回顧

對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的研究可以追溯久遠(yuǎn)，勞動(dòng)人口從第一產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移至第二及第三產(chǎn)業(yè)被理解為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)或者經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)果。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)作為新常態(tài)下中國(guó)經(jīng)濟(jì)保持中高速增長(zhǎng)的有力支撐（李勇剛和羅海艷，2017［5］），受到了學(xué)者們的廣泛關(guān)注。合理的制度安排會(huì)促進(jìn)創(chuàng)新，不合理的制度安排會(huì)遏制創(chuàng)新，較好的制度環(huán)境有利于獲得較高的創(chuàng)新產(chǎn)出，進(jìn)而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。環(huán)境治理政策作為制度的一個(gè)重要組成部分，其如何影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)是本文關(guān)注的重點(diǎn)。通過(guò)文獻(xiàn)梳理發(fā)現(xiàn)，部分學(xué)者認(rèn)為環(huán)境規(guī)制能夠倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)（Qiu 等，2018［2］；林秀梅和關(guān)帥，2020［3］）。黃紀(jì)強(qiáng)和祁毓（2022）［6］通過(guò)2003-2019年地級(jí)市面板數(shù)據(jù)構(gòu)造的雙重差分模型研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境政策能夠顯著推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化。但有研究表明，在提升粵港澳大灣區(qū)制造業(yè)綠色競(jìng)爭(zhēng)力當(dāng)中，能源節(jié)控與環(huán)境規(guī)制水平作用效果相對(duì)不足，并且逐漸成為影響競(jìng)爭(zhēng)力提升的短板因素（張峰等，2019［7］）。此外，還有另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，在過(guò)去“粗放式發(fā)展”模式中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相對(duì)高級(jí)的地區(qū)污染問(wèn)題更嚴(yán)重，也更容易實(shí)施嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制。這樣的現(xiàn)象突出表現(xiàn)在第二產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展所導(dǎo)致的環(huán)境污染，如李凱風(fēng)和王捷（2017）［8］基于2007-2014年中國(guó)省域面板數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)第二產(chǎn)業(yè)發(fā)展和調(diào)整促進(jìn)了二氧化硫排放的增加。

如果環(huán)境規(guī)制確實(shí)可以倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)，那么其中的內(nèi)在機(jī)制又是如何？既有的研究大體分為兩類觀點(diǎn)：

其一為環(huán)境規(guī)制激勵(lì)了創(chuàng)新，而創(chuàng)新則導(dǎo)致了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。環(huán)境規(guī)制激勵(lì)創(chuàng)新的代表性觀點(diǎn)為“波特假說(shuō)”。這一假說(shuō)認(rèn)為雖然短期內(nèi)企業(yè)可能會(huì)因?yàn)榄h(huán)境規(guī)制帶來(lái)的“遵循成本”而負(fù)擔(dān)過(guò)重，利潤(rùn)空間降低。但在長(zhǎng)期內(nèi)，環(huán)境規(guī)制實(shí)際上能夠倒逼企業(yè)從事創(chuàng)新，技術(shù)進(jìn)步會(huì)降低環(huán)境治理成本，由此產(chǎn)生“創(chuàng)新補(bǔ)償”。當(dāng)“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”大于“遵循成本”時(shí)，環(huán)境規(guī)制就會(huì)對(duì)企業(yè)有益（Song等，2022［9］；李依等，2021［10］；Shi和Yu，2021［11］；劉偉等，2017［12］）。而創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步是驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的內(nèi)生直接動(dòng)力（丁志國(guó)等，2012［13］），也是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的必然路徑選擇（李建和徐海成，2011［14］）。

其二為環(huán)境規(guī)制激勵(lì)了外商直接投資流入（Foreign Direct Investment, 縮寫(xiě)為FDI），而FDI流入又會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。早期的觀點(diǎn)認(rèn)為環(huán)境規(guī)制對(duì)FDI存在抑制作用，代表性的觀點(diǎn)為“污染避難所假說(shuō)”（Walter和 Ugelow，1979［15］）。這一觀點(diǎn)認(rèn)為污染較重、耗能較高的產(chǎn)業(yè)必然會(huì)向環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)較低的地區(qū)轉(zhuǎn)移，因此環(huán)境規(guī)制水平是影響外資流入的重要影響因素（曾賢剛，2010［16］）。跨國(guó)企業(yè)為保持市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力會(huì)主動(dòng)選擇環(huán)境規(guī)制水平相對(duì)較低的地區(qū)（Xing和 Kolstad，2002［17］），導(dǎo)致環(huán)境規(guī)制程度較高地區(qū)的FDI流入降低。但新近的觀點(diǎn)認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制水平提高能夠在一定程度促進(jìn)外資流入，對(duì)FDI發(fā)揮一定的正向篩選作用（鄒志明和陳訊，2022［18］）。閆華飛等（2022）［19］基于長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶2014-2018年面板數(shù)據(jù)的研究，支持了環(huán)境規(guī)制對(duì)外商直接投資存在正向影響的觀點(diǎn)。而FDI促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的觀點(diǎn)由來(lái)已久且少有爭(zhēng)論。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)國(guó)際化是驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的一個(gè)重要因素，可追溯至赤松要（Akamatsu，1962［20］）提出的雁行形態(tài)論。小島清（Kojima，1978［21］）的邊際產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張理論指出，外商直接投資可以為東道國(guó)提供資金和先進(jìn)技術(shù)，進(jìn)而推動(dòng)?xùn)|道國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整。在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化與國(guó)際市場(chǎng)的發(fā)展更為密切，對(duì)外貿(mào)易能夠顯著促進(jìn)第二、三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展（黃慶波和范厚明，2019［22］）。外商直接投資的流入，可以通過(guò)增加資本積累和技術(shù)溢出效應(yīng)（蔡海亞和徐盈之，2017［23］）顯著提升中國(guó)的出口競(jìng)爭(zhēng)力，并且通過(guò)促進(jìn)第二產(chǎn)業(yè)就業(yè)及促進(jìn)就業(yè)人口的非農(nóng)化，推動(dòng)中國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)（王燕飛和曾國(guó)平，2006［24］）。

根據(jù)上述文獻(xiàn)的梳理可發(fā)現(xiàn)，我國(guó)環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響仍有很多問(wèn)題有待研究。一是關(guān)于環(huán)境規(guī)制和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整關(guān)系的探討并不清晰，環(huán)境規(guī)制和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)二者孰因孰果存在爭(zhēng)議，本文選取“2+26”政策這一“準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)”，準(zhǔn)確識(shí)別二者之間的關(guān)系，為驗(yàn)證其因果關(guān)系提供了證據(jù)，同時(shí)進(jìn)行城市區(qū)位異質(zhì)性問(wèn)題和城市資源異質(zhì)性問(wèn)題的探討，豐富了相關(guān)研究；二是影響機(jī)制中以往關(guān)于“波特假說(shuō)”的驗(yàn)證多集中于微觀企業(yè)層面，較少研究環(huán)境規(guī)制對(duì)地區(qū)創(chuàng)新程度的影響，本文采用地區(qū)創(chuàng)新指數(shù)數(shù)據(jù)，對(duì)地區(qū)層面的“波特假說(shuō)”進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)；三是環(huán)境規(guī)制對(duì)外商直接投資的作用效果不明確，我國(guó)是否存在“污染避難所”效應(yīng)結(jié)論不一，本文利用數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，同時(shí)豐富了環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)影響傳導(dǎo)機(jī)制方面的研究。

3 理論機(jī)制與研究假設(shè)

以往關(guān)于環(huán)境規(guī)制影響效應(yīng)的研究通常因政策“自選擇”問(wèn)題而難以讓人信服——收入水平較高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相對(duì)高級(jí)化的地區(qū)，往往更難容忍環(huán)境污染，中央政府也更傾向于向這些地區(qū)實(shí)施更為嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制。這種反向因果關(guān)系無(wú)法通過(guò)模型剔除。而“2+26”城市作為“大氣污染傳輸通道城市”，以北京和天津?yàn)橹行?，最東至河北省唐山市，西至山西省太原市，最南到達(dá)河南省鄭州市。這其中既包含經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)較為發(fā)達(dá)的東部地區(qū)，又包含中西部欠發(fā)達(dá)地區(qū)；既包含如唐山、焦作等具有資源稟賦優(yōu)勢(shì)的資源型城市，又包含如開(kāi)封、濟(jì)南等非資源型城市。這些城市之所以被實(shí)施更為嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制，其主要依據(jù)于地理和氣候條件。

政策區(qū)域地處華北平原，北面為東西走向的燕山山脈，燕山以北為張北高原，西面為南北走向的太行山脈，東臨渤海、黃海，地勢(shì)由西北向東南傾斜，從山系構(gòu)造逐漸過(guò)渡為平原地區(qū)（彭玏等，2019［25］）。由于中國(guó)位于歐亞大陸東部，太平洋的西岸，西南臨近印度洋，因此氣候受大陸、大洋影響十分顯著。秋冬作為污染天氣高發(fā)季，盛行從大陸吹向海洋的偏西和偏北風(fēng)，但在南部受燕山和太行山阻擋。太行山東部坡度較大，使部分該區(qū)域處于太行山山體背后的“死水區(qū)”，風(fēng)速常年偏低，不利于污染物的擴(kuò)散（梅梅等，2019［26］）。當(dāng)污染天氣發(fā)生時(shí)，污染團(tuán)在這些城市互相傳輸疊加，導(dǎo)致產(chǎn)生區(qū)域性的重污染。因此，生態(tài)環(huán)境部聯(lián)合各部門(mén)，出臺(tái)了一系列針對(duì)性的政策，對(duì)重點(diǎn)區(qū)域空氣污染狀況進(jìn)行聯(lián)防聯(lián)控。而這些根據(jù)地理和氣候因素選出的政策組，為我們研究環(huán)境規(guī)制的政策效果提供了一個(gè)十分良好的“準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)”。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和工業(yè)深度治理是“2+26”城市環(huán)境治理政策重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題。首先，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的目標(biāo)是完成對(duì)不符合當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)政策和產(chǎn)業(yè)布局規(guī)劃，污染物排放不達(dá)標(biāo)，以及土地、環(huán)保、工商、質(zhì)檢等手續(xù)不全的違規(guī)“小散亂污”企業(yè)的取締工作。其次，工業(yè)深度治理的目標(biāo)是實(shí)施特別排放限值和全面推進(jìn)排污許可管理，這一政策包括向重點(diǎn)排污單位全面安裝大氣污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施，并與環(huán)保部門(mén)聯(lián)網(wǎng)，實(shí)時(shí)監(jiān)控污染物排放情況，推進(jìn)重點(diǎn)行業(yè)治污升級(jí)改造，完成重點(diǎn)行業(yè)排污許可證發(fā)放工作。因此，環(huán)境規(guī)制和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整之間具有一定的聯(lián)系和影響。

環(huán)境規(guī)制可以通過(guò)增加進(jìn)入障礙、抑制產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)、重新對(duì)相關(guān)企業(yè)的市場(chǎng)份額進(jìn)行配置影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu) （文東偉等，2009［27］）。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化發(fā)展是指產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從低水平狀態(tài)向高水平狀態(tài)發(fā)展的過(guò)程。它不僅指產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在數(shù)量層面上實(shí)現(xiàn)從第一產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)到第三產(chǎn)業(yè)的順次演進(jìn)，還指實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)質(zhì)量層面的高級(jí)化。具體而言，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)質(zhì)量層面的高級(jí)化指產(chǎn)業(yè)從勞動(dòng)密集型到資本密集型，再到技術(shù)（知識(shí)）密集型的演進(jìn)；以及產(chǎn)業(yè)從低附加值到高附加值、從低加工度到高加工度的順次演進(jìn)（袁航和朱承亮，2018［28］）。在“2+26”政策中，隨著對(duì)“小散亂污”企業(yè)的取締，既可能使企業(yè)的投資轉(zhuǎn)向第三產(chǎn)業(yè)，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高級(jí)化發(fā)展，也有可能使第二產(chǎn)業(yè)中落后的產(chǎn)能被環(huán)境友好的新型產(chǎn)能替代，從而不會(huì)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化。因此，本文提出：

假設(shè)1：環(huán)境規(guī)制能夠推動(dòng)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高級(jí)化發(fā)展。

首先，大多數(shù)文獻(xiàn)認(rèn)為環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)進(jìn)步具有促進(jìn)作用，即環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新之間存在“波特假說(shuō)”。在“2+26”城市政策中，隨著污染排放監(jiān)控措施的實(shí)施，生產(chǎn)性企業(yè)面臨環(huán)境規(guī)制的約束，為了生產(chǎn)出符合環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品不得不投入資金進(jìn)行綠色創(chuàng)新研發(fā)，對(duì)生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)行革新，這將會(huì)提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平。其次，企業(yè)的創(chuàng)新行為在一定程度上影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。創(chuàng)新的商業(yè)模式帶來(lái)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部分化，如出現(xiàn)專門(mén)的污染防治服務(wù)企業(yè)取代原本工廠內(nèi)部的減排部門(mén)，使得原屬于第二產(chǎn)業(yè)的部門(mén)歸結(jié)到第三產(chǎn)業(yè)，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高級(jí)化發(fā)展。另外，治污專項(xiàng)資金的發(fā)放與相應(yīng)補(bǔ)貼政策的實(shí)施，使得流向清潔行業(yè)資金增加，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)程度提高，最終引致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。一地企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步水平可通過(guò)當(dāng)?shù)氐膭?chuàng)新指數(shù)反映。因此，本文提出：

假設(shè)2：一地的環(huán)境規(guī)制水平增強(qiáng)會(huì)提高當(dāng)?shù)氐膭?chuàng)新指數(shù)，進(jìn)而影響城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

有學(xué)者研究認(rèn)為，隨著地區(qū)環(huán)境規(guī)制水平的提高，被規(guī)制的企業(yè)需要進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新或產(chǎn)業(yè)調(diào)整，由此形成的“創(chuàng)新補(bǔ)償”效應(yīng)可激勵(lì)企業(yè)獲得更多的創(chuàng)新產(chǎn)出，生產(chǎn)出清潔型、安全性較高的產(chǎn)品。這些產(chǎn)品促使企業(yè)搶先占據(jù)一定的市場(chǎng)份額以獲得“先發(fā)優(yōu)勢(shì)”，收獲超額利潤(rùn)，這會(huì)對(duì)外資產(chǎn)生吸引力，促進(jìn)外商直接投資的流入（閆華飛等，2022［19］）。而外商直接投資是影響我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的一個(gè)關(guān)鍵因素（謝云飛等，2021［29］），主要體現(xiàn)在外商直接投資所帶來(lái)的“技術(shù)外溢”效應(yīng)（黃日福和陳曉紅，2007［30］）、產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)以及示范區(qū)效應(yīng)。這些效應(yīng)改善了東道國(guó)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境（賈妮莎等，2014［31］），降低了生產(chǎn)成本，從而加速了東道國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)?！?+26”城市政策中的治污專項(xiàng)資金發(fā)放以及對(duì)清潔行業(yè)的扶持，一方面可以激發(fā)先期進(jìn)入的外資企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新，并通過(guò)技術(shù)外溢促使追加投入；另一方面可以在阻擋高能耗、高污染外資進(jìn)入的同時(shí)吸引清潔型外資流入（閆華飛等，2022［19］）。因此，本文提出：

假設(shè)3：較強(qiáng)的環(huán)境規(guī)制會(huì)提高外商直接投資水平，進(jìn)而影響城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

4 研究設(shè)計(jì)與變量選擇

4.1 研究設(shè)計(jì)

基于“2+26”政策這一“準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)”，本文采用雙重差分法評(píng)價(jià)環(huán)境規(guī)制的凈效應(yīng)，以此研究環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的政策效果。根據(jù)《京津冀及周邊地區(qū)大氣污染聯(lián)防聯(lián)控2015年重點(diǎn)工作》及《京津冀及周邊地區(qū)2017年大氣污染防治工作方案》，2015年大氣污染傳輸通道城市為“2+4”，到2017年擴(kuò)大為“2+26”，因此本文將“2+26”城市作為實(shí)驗(yàn)組。鑒于大氣污染傳輸通道城市的確立分了兩個(gè)批次，本文變量設(shè)置為多時(shí)點(diǎn)DID，具體做法為：

根據(jù)是否受政策影響設(shè)置實(shí)驗(yàn)分組虛擬變量treat，將受政策影響的一組作為實(shí)驗(yàn)組，賦值為1，對(duì)控制組賦值為0。再根據(jù)政策實(shí)施的時(shí)間先后設(shè)置實(shí)驗(yàn)分期虛擬變量post，對(duì)政策實(shí)施當(dāng)年及以后的年份post賦值為1，對(duì)政策實(shí)施之前的年份post賦值為0。據(jù)此，可將樣本分為四個(gè)組：政策實(shí)施之間的實(shí)驗(yàn)組（treat=1,post=0）、政策實(shí)施之后的實(shí)驗(yàn)組（treat=1,post=1）、政策實(shí)施之前的控制組（treat=0,post=0）和政策實(shí)施之后的控制組（treat=0,post=1）。其中，實(shí)驗(yàn)分組和實(shí)驗(yàn)分期兩個(gè)虛擬變量的交乘項(xiàng)（did）是政策實(shí)施所帶來(lái)的凈效應(yīng)。具體模型設(shè)定如下：

其中，industryi,t為被解釋變量，表示第i個(gè)城市第t年的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平，本文選取產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化水平ais和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化水平theil兩個(gè)維度測(cè)度；didi,t為政策虛擬變量。Xi,t為一組控制變量，包括財(cái)政支出、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、信息化水平以及金融發(fā)展水平。ηt為時(shí)間固定效應(yīng)，μi為各城市的個(gè)體固定效應(yīng)。α1是核心估計(jì)參數(shù)，表征“2+26”政策對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的凈效應(yīng)。如果α1為正，說(shuō)明該政策的確有利于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，反之，存在抑制作用。

4.2 變量說(shuō)明

4.2.1 被解釋變量

本文的被解釋變量為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)水平，主要從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化兩個(gè)維度進(jìn)行測(cè)度。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的重要維度，反映的是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史和邏輯序列從低水平狀態(tài)向高水平狀態(tài)順次演進(jìn)的動(dòng)態(tài)過(guò)程。本文借鑒袁航和朱承亮（2018）［28］的做法，將產(chǎn)業(yè)高度化分為量和質(zhì)兩個(gè)方面。

其中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的量（ais1）采用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次系數(shù)表示，即從份額比例上的相對(duì)變化刻畫(huà)三大產(chǎn)業(yè)在數(shù)量層面的演進(jìn)過(guò)程，具體計(jì)算公式為：

式（2）中，yi,m,t表示i地區(qū)第m產(chǎn)業(yè)在t時(shí)期占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重，該指數(shù)反映了中國(guó)三大產(chǎn)業(yè)從由第一產(chǎn)業(yè)占優(yōu)勢(shì)地位逐漸向第二產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)占優(yōu)勢(shì)地位的比例關(guān)系的演進(jìn)，是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的量的內(nèi)涵。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的質(zhì)（ais2）的內(nèi)涵界定為產(chǎn)業(yè)之間的比例關(guān)系與各產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的乘積加權(quán)值，具體的計(jì)算公式為：

式（3）中，yi,m,t同式（2），lpi,m,t表示i地區(qū)第m產(chǎn)業(yè)在t時(shí)期的勞動(dòng)生產(chǎn)率。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化是產(chǎn)業(yè)之間協(xié)調(diào)能力不斷加強(qiáng)和關(guān)聯(lián)水平不斷提高的動(dòng)態(tài)過(guò)程，既是產(chǎn)業(yè)之間協(xié)調(diào)程度的反映，也是資源有效利用程度的反映，是對(duì)要素投入結(jié)構(gòu)和產(chǎn)出耦合程度的一種衡量（干春暉等，2011［32］）。本文借鑒泰爾指數(shù)來(lái)測(cè)度各地級(jí)市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度，該指數(shù)具有兼顧度量不同產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與就業(yè)的結(jié)構(gòu)偏差以及各產(chǎn)業(yè)不同經(jīng)濟(jì)地位的優(yōu)良性質(zhì)。具體計(jì)算公式為：

其中，yi,m,t同式（2），li,m,t表示i地區(qū)第m產(chǎn)業(yè)在t時(shí)期從業(yè)人員占總就業(yè)人員的比重。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)泰爾指數(shù)是對(duì)中國(guó)三大產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值結(jié)構(gòu)及人員就業(yè)結(jié)構(gòu)的反映，若該值為0，說(shuō)明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)處于均衡水平，若不為0，說(shuō)明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離均衡狀態(tài)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理。

4.2.2 核心解釋變量

本文的核心解釋變量是虛擬變量did，根據(jù)《京津冀及周邊地區(qū)2017年大氣污染防治工作方案》中所列出的“大氣污染傳輸通道城市”名單，即“2+26”城市，結(jié)合兩批通道城市的設(shè)立時(shí)間先后統(tǒng)一賦值，最終得到核心解釋變量did。

4.2.3 中介變量

本文在機(jī)制分析時(shí)提出兩個(gè)理論假說(shuō)，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)包含“環(huán)境規(guī)制——技術(shù)進(jìn)步——產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)”和“環(huán)境規(guī)制——吸引投資——產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)”兩條路徑。為驗(yàn)證這兩條路徑，本文引入中介變量：①地區(qū)創(chuàng)新指數(shù)，不同于以往技術(shù)進(jìn)步相關(guān)研究中以企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)或?qū)徟鷶?shù)為指標(biāo)，本文采用城市層面的創(chuàng)新數(shù)據(jù)：一方面是因?yàn)椴捎煤暧^數(shù)據(jù)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)相對(duì)應(yīng)，另一方面地區(qū)數(shù)據(jù)綜合了生存企業(yè)與關(guān)停企業(yè)對(duì)創(chuàng)新水平的影響，更能展現(xiàn)環(huán)境規(guī)制影響的凈效應(yīng)。數(shù)據(jù)來(lái)源于北京大學(xué)企業(yè)大數(shù)據(jù)研究中心發(fā)布的“中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)指數(shù)”，利用人均指數(shù)得分指標(biāo)進(jìn)行衡量。②外商直接投資，一地的環(huán)境規(guī)制水平直接影響著其吸引外資的能力，外資流入又直接影響著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)水平，因此本文參考既有文獻(xiàn)的做法，采用實(shí)際使用外資金額與地區(qū)生產(chǎn)總值的比值來(lái)測(cè)度外商直接投資水平。

4.2.4 控制變量

為了控制其他因素的影響，更準(zhǔn)確描繪環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響，同時(shí)盡可能地減少共線性帶來(lái)的估計(jì)偏誤，基于既有文獻(xiàn)（劉建民等，2022［33］；陳修謙等，2021［34］；張思麒和劉導(dǎo)波，2022［35］；王啟鳳和鐘堅(jiān)，2021［36］），本文選取控制變量：①財(cái)政支出gov，本文采用政府一般預(yù)算內(nèi)支出與地區(qū)生產(chǎn)總值的比值測(cè)度；②經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平pergdp，采用人均gdp指標(biāo)取對(duì)數(shù)測(cè)度；③信息化水平inform，采用人均郵電業(yè)務(wù)總量與人均生產(chǎn)總值的比值測(cè)度；④金融發(fā)展水平fd，采用地方金融機(jī)構(gòu)信貸總額占地方生產(chǎn)總值的比值測(cè)度。具體的變量選擇及計(jì)算方法見(jiàn)表1。

表1 主要變量及具體計(jì)算方法

本文采用2010-2019年中國(guó)290個(gè)地級(jí)市面板數(shù)據(jù)，研究環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響。地區(qū)創(chuàng)新指數(shù)數(shù)據(jù)來(lái)自北京大學(xué)企業(yè)大數(shù)據(jù)研究中心，其余數(shù)據(jù)均來(lái)自歷年《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》，并對(duì)部分缺失數(shù)據(jù)通過(guò)查閱各省份統(tǒng)計(jì)年鑒或用線性插值法進(jìn)行了填補(bǔ)，變量的描述性統(tǒng)計(jì)見(jiàn)表2。

表2 變量描述性統(tǒng)計(jì)

5 實(shí)證結(jié)果及分析

5.1 平行趨勢(shì)檢驗(yàn)

進(jìn)行雙重差分檢驗(yàn)的前提是實(shí)驗(yàn)組與控制組滿足平行趨勢(shì)，即在政策發(fā)生之前，兩個(gè)組的樣本之間不存在基礎(chǔ)性差異。本文利用反事實(shí)的方法對(duì)平行趨勢(shì)進(jìn)行檢驗(yàn)，即考察未頒布這一政策時(shí)，虛擬變量did對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響。若虛擬變量did未對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)產(chǎn)生顯著影響，說(shuō)明在此“準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)”中，實(shí)驗(yàn)組與控制組不存在系統(tǒng)性誤差，基準(zhǔn)模型中得出的結(jié)論是可信的；若虛擬變量did對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)產(chǎn)生了顯著影響，則說(shuō)明此實(shí)驗(yàn)未排除其他政策因素的影響，基準(zhǔn)回歸的結(jié)果受其他因素的干擾，不能體現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的凈效應(yīng)。此處，本文將政策的頒布時(shí)間分別統(tǒng)一提前一年（before1）、2年（before2）和3年（before3）進(jìn)行驗(yàn)證，具體回歸結(jié)果見(jiàn)圖1。

圖1 ais1、ais2、theil平行趨勢(shì)檢驗(yàn)

由圖1可知，在“2+26”政策發(fā)生時(shí)并不完全符合平行趨勢(shì)的要求，這是因?yàn)橹袊?guó)疆域遼闊，且始終存在發(fā)展不平衡問(wèn)題，政策實(shí)驗(yàn)組雖涵蓋東西部城市，但由于數(shù)量較少（28個(gè)），故將其余所有地級(jí)市均列入控制組的做法并不合適。因此，本文采取PSM方法為實(shí)驗(yàn)組匹配合適的控制組。

5.2 傾向得分匹配效果

本文進(jìn)行傾向得分匹配的實(shí)驗(yàn)組為“大氣污染傳輸通道城市”即“2+26”城市，對(duì)照組為2017年非“大氣污染傳輸通道城市”。通過(guò)Logit模型估計(jì)傾向得分，采用了最近鄰匹配方式對(duì)實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組進(jìn)行匹配，28個(gè)城市均匹配到了對(duì)應(yīng)的對(duì)照組個(gè)體，共計(jì)88個(gè)城市樣本入選。

圖2顯示了匹配前后實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組傾向得分的密度分布，從中可以看出，經(jīng)過(guò)匹配后的對(duì)照組和實(shí)驗(yàn)組之間的傾向得分分布基本保持一致，說(shuō)明在政策發(fā)生時(shí)點(diǎn)兩組樣本的初始特征是相似的。因此，經(jīng)過(guò)匹配的對(duì)照組符合作為實(shí)驗(yàn)組的反事實(shí)個(gè)體的條件，可為下文的雙重差分篩選出理想的樣本。

圖2 傾向得分匹配前后實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組傾向得分分布對(duì)比

5.3 基準(zhǔn)模型檢驗(yàn)

本文采用雙重差分模型檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的凈效應(yīng)，回歸結(jié)果見(jiàn)表3。結(jié)果顯示，環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化具有顯著的促進(jìn)作用，這個(gè)作用在量和質(zhì)兩個(gè)維度均顯著體現(xiàn)，但對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響作用不顯著。

表3 基準(zhǔn)回歸

具體而言，表3中（1）、（2）列的雙重差分系數(shù)為正，且在1%水平下顯著，說(shuō)明環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化具有促進(jìn)作用，在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的質(zhì)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的量?jī)蓚€(gè)維度均顯著。

與此同時(shí)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指標(biāo)作為被解釋變量的列（3），回歸結(jié)果并不顯著。可能的原因在于：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的theil指數(shù)，其本質(zhì)在于衡量各產(chǎn)業(yè)之間，產(chǎn)值與對(duì)應(yīng)的就業(yè)人口的差異化水平。它作為衡量一個(gè)經(jīng)濟(jì)體人口、資源和環(huán)境良好循環(huán)的指標(biāo)，在地級(jí)市層面并不能得到充分體現(xiàn)。

從理論上來(lái)說(shuō)，如果DID模型的政策沖擊變量可以較好地滿足“準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)”的隨機(jī)性要求，那么它不應(yīng)當(dāng)與模型其他的控制變量存在相關(guān)性，從而回歸系數(shù)及顯著性也不會(huì)隨是否引入控制變量而發(fā)生明顯變化，因而在我們初始的基準(zhǔn)回歸中并未出現(xiàn)控制變量。為了驗(yàn)證這一思想，我們基于已有文獻(xiàn)加入控制變量再次進(jìn)行回歸，回歸結(jié)果見(jiàn)表4。

表4 加入控制變量的基準(zhǔn)回歸

續(xù)表

結(jié)果顯示，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的“量”和“質(zhì)”的雙重差分系數(shù)依舊在1%水平下顯著，且回歸系數(shù)與未加入控制變量時(shí)相差無(wú)幾，結(jié)果穩(wěn)健。這從另一個(gè)角度證明了“2+26”政策的外生性，其政策組的選擇不受當(dāng)?shù)匕l(fā)展?fàn)顩r的影響。

5.4 異質(zhì)性分析

5.4.1 城市資源稟賦異質(zhì)性分析

一般古典經(jīng)濟(jì)理論把自然資源作為生產(chǎn)函數(shù)中的一個(gè)關(guān)鍵生產(chǎn)要素，認(rèn)為自然資源豐富的區(qū)域具有發(fā)展比較優(yōu)勢(shì)，資源稟賦是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要?jiǎng)恿Γ愐完愨暎?012［37］）。但“資源詛咒”理論的提出帶來(lái)了另一種觀點(diǎn)，即自然資源開(kāi)發(fā)利用在經(jīng)濟(jì)中所占比重較大，資源型城市地區(qū)發(fā)展容易形成路徑依賴，有可能對(duì)本地其他的一些關(guān)鍵要素的投入和培育形成擠出效應(yīng)（謝繼文，2010［38］）。與一般城市相比，資源型城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展以第二產(chǎn)業(yè)為主，污染排放強(qiáng)度一般高于第一產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)，并且大多資源型行業(yè)屬于污染密集型行業(yè)，排污強(qiáng)度大。因此資源型城市面臨的環(huán)境問(wèn)題比一般城市更為凸顯（李虹和鄒慶，2018［39］），在一定程度上影響環(huán)境政策的執(zhí)行。

對(duì)此，本文根據(jù)《全國(guó)資源型城市可持續(xù)發(fā)展規(guī)劃（2013-2020）》中所劃定的資源型城市范圍，將88個(gè)城市樣本分為資源型城市和非資源型城市兩組，在基準(zhǔn)回歸模型的基礎(chǔ)上引入資源型城市虛擬變量source，構(gòu)建三重差分模型。探究環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響是否具有城市異質(zhì)性的顯著差異，模型設(shè)定如下：

其中，source為虛擬變量，當(dāng)城市屬于2013年所規(guī)劃的資源型城市時(shí)賦值為1，不屬于此范圍時(shí)賦值為0。其他變量的定義同基準(zhǔn)回歸模型。本文感興趣的是treat×post×source的估計(jì)系數(shù)β1。表5報(bào)告了三重差分估計(jì)的平均處理效果。

表5 城市資源稟賦異質(zhì)性檢驗(yàn)

在表5列（1）和列（2）中，差分項(xiàng)treat×post×source均在1%的水平下顯著為負(fù)，表明相較于非資源型城市，環(huán)境規(guī)制對(duì)資源型城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有顯著的抑制作用。這可能是因?yàn)橄噍^于非資源型城市，資源富裕地區(qū)會(huì)達(dá)成發(fā)展資源型產(chǎn)業(yè)的共識(shí)，導(dǎo)致其形成路徑依賴。這種由“資源詛咒”所形成的路徑依賴，使得排污強(qiáng)度大的企業(yè)即便通過(guò)研發(fā)投入提高生產(chǎn)技術(shù)和治污水平，降低污染排放強(qiáng)度也會(huì)需要一定時(shí)間。而“2+26”政策作為嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制，對(duì)于排污未能及時(shí)達(dá)標(biāo)的企業(yè)實(shí)行嚴(yán)格停產(chǎn)或取締，短期內(nèi)會(huì)對(duì)資源行業(yè)的發(fā)展沖擊較大，進(jìn)而抑制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

5.5.2 城市區(qū)位異質(zhì)性分析

根據(jù)韋伯提出的工業(yè)區(qū)位最小成本原理，工業(yè)區(qū)形成的基本動(dòng)力在于經(jīng)濟(jì)利益，即成本的節(jié)約以及由此產(chǎn)生的對(duì)工業(yè)的吸引力。因此區(qū)位條件會(huì)藉由產(chǎn)業(yè)集聚與企業(yè)創(chuàng)新成為影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的重要因素。一般而言，具備優(yōu)勢(shì)區(qū)位條件的地區(qū)往往具有獲取要素資源便捷、交易成本較低等優(yōu)勢(shì)，從而也具有較高的績(jī)效水平（袁航和朱承亮，2018［28］）。對(duì)于中國(guó)而言，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡的現(xiàn)象始終存在，東部沿海地區(qū)經(jīng)濟(jì)相對(duì)發(fā)達(dá)，而中西部城市相對(duì)落后，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平參差不齊。為了探究在環(huán)境規(guī)制作用于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)時(shí)是否受到區(qū)位因素的影響，本文對(duì)環(huán)境規(guī)制影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的區(qū)位異質(zhì)性進(jìn)行檢驗(yàn)。本文根據(jù)中國(guó)城市區(qū)位等級(jí)分類指標(biāo)，將樣本中的88個(gè)城市區(qū)分為40個(gè)東部城市（East）與48個(gè)中西部（Mid-west）城市，利用基準(zhǔn)模型（1）進(jìn)行分組回歸，回歸結(jié)果見(jiàn)表6。

表6 城市區(qū)位異質(zhì)性檢驗(yàn)

續(xù)表

根據(jù)上表可以看出，處于東部的城市在面對(duì)環(huán)境規(guī)制時(shí)能夠顯著推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化，而中西部欠發(fā)達(dá)城市的作用效果不顯著，且方向?yàn)樨?fù)。這說(shuō)明中西部城市在強(qiáng)環(huán)境規(guī)制條件下不能顯著促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，甚至在一定程度上抑制了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。對(duì)此的解釋是：東部城市產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)較好，創(chuàng)新活躍，在面對(duì)環(huán)境規(guī)制時(shí)能夠快速反應(yīng)，以“創(chuàng)新產(chǎn)出”補(bǔ)償“遵循成本”，從而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。而中西部地區(qū)多以農(nóng)業(yè)為主，第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展相對(duì)落后，高新產(chǎn)業(yè)不發(fā)達(dá)。在強(qiáng)環(huán)境監(jiān)管條件下，被迫關(guān)停企業(yè)的產(chǎn)能不能通過(guò)其他渠道補(bǔ)償，更不能及時(shí)通過(guò)綠色創(chuàng)新減排，這就導(dǎo)致了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)存在較強(qiáng)的滯后性，政策效果不顯著。此外，東部城市與中西部城市在面對(duì)環(huán)境規(guī)制時(shí)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化均沒(méi)有顯著提高，不存在區(qū)域差異。這說(shuō)明，嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制難以達(dá)到推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的效果。鑒于這一結(jié)論，可能需要國(guó)家在制定環(huán)境規(guī)制限制污染排放的基礎(chǔ)上增加一系列配套措施，通過(guò)提高資源的合理配置效率和產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)聯(lián)程度以實(shí)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的推動(dòng)。

6 進(jìn)一步討論

6.1 技術(shù)進(jìn)步機(jī)制檢驗(yàn)

“波特假說(shuō)”認(rèn)為，合適的環(huán)境規(guī)制能激發(fā)企業(yè)“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”，從而不僅能彌補(bǔ)企業(yè)的“遵循成本”，還能提高企業(yè)的生產(chǎn)率和競(jìng)爭(zhēng)力，進(jìn)而提高整個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)水平與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。對(duì)此，本文采用兩階段回歸檢驗(yàn)“環(huán)境規(guī)制——技術(shù)進(jìn)步——產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)”機(jī)制。

具體做法為：第一階段采用地區(qū)創(chuàng)新數(shù)據(jù)作為被解釋變量，利用雙重差分法探究政策實(shí)施對(duì)區(qū)域創(chuàng)新指數(shù)的影響，具體模型如下：

其中，innovation是中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)指數(shù)，用人均得分score衡量，數(shù)據(jù)來(lái)自北京大學(xué)企業(yè)大數(shù)據(jù)研究中心，其余變量定義同基準(zhǔn)回歸模型。回歸結(jié)果見(jiàn)表7列（1），結(jié)果顯示，did系數(shù)在5%水平下顯著，說(shuō)明環(huán)境規(guī)制的實(shí)施確實(shí)在一定程度上促進(jìn)了地區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的發(fā)生。

表7 技術(shù)進(jìn)步機(jī)制

續(xù)表

第二階段回歸采用雙向固定效應(yīng)模型，將地區(qū)創(chuàng)新數(shù)據(jù)作為解釋變量，探究地區(qū)創(chuàng)新對(duì)當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響，具體模型設(shè)定如下：

其中，innovation定義及衡量指標(biāo)同式（6），其余變量定義同基準(zhǔn)模型，回歸結(jié)果見(jiàn)表7列（2）、列（3）和列（4）。

由結(jié)果可以看出，地區(qū)創(chuàng)新水平在1%的顯著性水平下正向影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的量和質(zhì)，結(jié)合一階段回歸結(jié)果，“環(huán)境規(guī)制——技術(shù)進(jìn)步——產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)”路徑成立，假說(shuō)2得到了回歸結(jié)果的支持。

6.2 外商直接投資機(jī)制檢驗(yàn)

中國(guó)自改革開(kāi)放以來(lái)，F(xiàn)DI就一直被認(rèn)為是中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)奇跡背后的基礎(chǔ)性驅(qū)動(dòng)因素（朱平芳等，2011［40］）。為驗(yàn)證假說(shuō)3中的“環(huán)境規(guī)制——吸引投資——產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)”路徑，本文同樣采用兩階段回歸檢驗(yàn)。具體做法同技術(shù)進(jìn)步機(jī)制檢驗(yàn)：第一階段將FDI作為被解釋變量，利用雙重差分法檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制的增強(qiáng)是否顯著提高了外商直接投資水平。第二階段采用雙向固定效應(yīng)模型，將FDI作為解釋變量，探究其對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)各指標(biāo)的影響。具體回歸結(jié)果見(jiàn)表8。

表8 吸引外資機(jī)制

回歸結(jié)果顯示，“2+26”政策的提出，在1%顯著性水平下提高了外商直接投資的流入，而外商直接投資作為解釋變量又顯著提高了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的量和質(zhì)，即環(huán)境規(guī)制通過(guò)提高外商直接投資水平促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

7 結(jié)論與政策建議

7.1 研究結(jié)論

本文發(fā)現(xiàn)：首先，環(huán)境規(guī)制確實(shí)促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的順次演進(jìn)，并且在“量”和“質(zhì)”兩個(gè)層面均顯著；其次，環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化并無(wú)明確效果；再者，通過(guò)異質(zhì)性分析發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制對(duì)資源型城市和非資源型城市的影響是不一致的。相比于資源型城市，非資源型城市表現(xiàn)更佳?？赡艿脑蚴琴Y源型城市在發(fā)展中形成了對(duì)資源開(kāi)發(fā)的路徑依賴，當(dāng)面對(duì)更為嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制時(shí)，難以擺脫這種路徑依賴，無(wú)力通過(guò)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)開(kāi)創(chuàng)新的發(fā)展路徑。在城市區(qū)位的異質(zhì)性分析中，我們發(fā)現(xiàn)東部城市在環(huán)境規(guī)制條件下更好的推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。一般認(rèn)為，中國(guó)東部城市經(jīng)濟(jì)相對(duì)發(fā)達(dá)，管理方式更加現(xiàn)代化，創(chuàng)新能力更強(qiáng)，所以能更快的推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。相比之下，中西部城市對(duì)環(huán)境規(guī)制的反應(yīng)較慢。環(huán)境規(guī)制雖然可以顯著地降低污染水平，但產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效果不明顯；最后，本文通過(guò)機(jī)制分析驗(yàn)證了“環(huán)境規(guī)制——技術(shù)進(jìn)步——產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)”和“環(huán)境規(guī)制——吸引投資——產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)”兩條路徑，為“波特假說(shuō)”提供了新的證據(jù)。

7.2 政策建議

第一，政府應(yīng)充分利用環(huán)境規(guī)制推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，在利用環(huán)境規(guī)制實(shí)現(xiàn)治污減排的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展。區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化、高級(jí)化的本質(zhì)是形成以主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)為核心的、區(qū)域內(nèi)各產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)配套的區(qū)域經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)（王林梅和鄧玲，2015［41］）。地方政府在面對(duì)更為嚴(yán)厲地環(huán)境監(jiān)管時(shí)，應(yīng)主動(dòng)轉(zhuǎn)變觀念，配合國(guó)家環(huán)境監(jiān)管的同時(shí)，要根據(jù)地區(qū)資源稟賦、產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)和產(chǎn)業(yè)之間關(guān)聯(lián)程度，加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)聯(lián)水平，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，推動(dòng)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

第二，堅(jiān)持以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。技術(shù)進(jìn)步是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的直接動(dòng)力。嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制能激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)。在當(dāng)前數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展背景下，各級(jí)政府和企業(yè)應(yīng)當(dāng)抓住數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的浪潮，積極進(jìn)行數(shù)字化改革，將數(shù)字技術(shù)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)相結(jié)合，提高經(jīng)濟(jì)效率與創(chuàng)新能力。

第三，積極合理引導(dǎo)外資流向。外商直接投資是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的重要推動(dòng)力。各地在積極引進(jìn)外資的同時(shí)，要結(jié)合環(huán)境規(guī)制要求引導(dǎo)外商投資，使外商投資的產(chǎn)業(yè)方向符合地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的步調(diào)。各地區(qū)要從過(guò)去注重外資引進(jìn)規(guī)模轉(zhuǎn)向重視外資引進(jìn)質(zhì)量，尤其要引導(dǎo)外資流向創(chuàng)新能力較強(qiáng)的高精尖行業(yè)或污染程度較低的清潔行業(yè)，在獲得技術(shù)外溢與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)避免成為他國(guó)“污染避難所”。

第四，鼓勵(lì)地區(qū)間企業(yè)的交流合作，通過(guò)知識(shí)溢出和經(jīng)驗(yàn)共享推動(dòng)中西部地區(qū)更好地實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。面對(duì)同樣的政策規(guī)制，中西部地區(qū)企業(yè)可以借鑒和學(xué)習(xí)東部地區(qū)企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展道路，通過(guò)微觀經(jīng)濟(jì)主體的知識(shí)共享和交流合作推動(dòng)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

第五，給予資源型城市經(jīng)濟(jì)政策支持，破除資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型過(guò)程中的“資源詛咒”。國(guó)家在實(shí)施更嚴(yán)厲的環(huán)境規(guī)制同時(shí)，應(yīng)考慮到資源型城市的發(fā)展現(xiàn)狀給予必要的財(cái)政、金融等政策支持。經(jīng)濟(jì)政策支持與環(huán)境管制“雙管齊下”的做法，可以激勵(lì)資源型城市擺脫發(fā)展路徑依賴，逐漸從資源性產(chǎn)業(yè)向關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)延伸，提高技術(shù)水平和創(chuàng)新，破除“資源詛咒”。