周向紅 楊汝婷 成鵬飛 賀正楚 賓少華

1 引 言

大學(xué)科技城既是區(qū)域創(chuàng)新要素聚集的承載地，也是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分。大學(xué)科技城協(xié)同創(chuàng)新通常由區(qū)域內(nèi)的高校、科研院所、企業(yè)、中介機構(gòu)和政府等多主體，整合人才、技術(shù)、資本和政策等相關(guān)創(chuàng)新資源，共同開展的一種創(chuàng)新活動，具有復(fù)雜性、動態(tài)性和不確定性等特點。大學(xué)科技城協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險是指大學(xué)科技城內(nèi)多主體合作而未達到創(chuàng)新預(yù)期的可能性。受參與主體多，創(chuàng)新任務(wù)難度大，實施周期長等影響，面臨協(xié)同創(chuàng)新內(nèi)部和外部風(fēng)險。內(nèi)部風(fēng)險主要來自技術(shù)、運營、人才和協(xié)同等方面；外部風(fēng)險則主要有政策法律、市場競爭、經(jīng)濟運行、自然環(huán)境和社會文化等風(fēng)險。由于協(xié)同創(chuàng)新內(nèi)外部風(fēng)險在不同程度上會影響到協(xié)同創(chuàng)新活動，阻礙協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展，導(dǎo)致協(xié)同創(chuàng)新不能達到預(yù)期目標。因此，要實現(xiàn)大學(xué)科技城協(xié)同創(chuàng)新有序高效推進，更好發(fā)揮協(xié)同創(chuàng)新對經(jīng)濟發(fā)展的支撐作用，對大學(xué)科技城協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險管理研究具有重要意義。

“協(xié)同創(chuàng)新”最早由美國學(xué)者Gloor（2006）［1］提出，并逐步成為技術(shù)創(chuàng)新的一種主要形式，被眾多學(xué)者所關(guān)注。顯然，隨著技術(shù)日益進步，技術(shù)分工越來越細，單一主體越來越難以擁有跨領(lǐng)域創(chuàng)新資源，協(xié)同創(chuàng)新成為眾多創(chuàng)新主體的必然選擇。值得指出的是，協(xié)同創(chuàng)新是一種跨文化、跨領(lǐng)域、多主體參與的非線性創(chuàng)新組織模式（胡恩華等，2007［2］），具有復(fù)雜性、動態(tài)性與不確定性等特點。由于參與協(xié)同創(chuàng)新的不同主體在組織文化、價值觀念、發(fā)展目標等方面存在差異，以及信息的不對稱性，使得協(xié)同創(chuàng)新過程存在較大的不穩(wěn)定性（Jensen等，2007［3］；仲偉俊等，2009［4］），導(dǎo)致協(xié)同創(chuàng)新活動出現(xiàn)受阻、終止甚至失敗的可能，從而形成協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險。為更好管控協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險，提高協(xié)同創(chuàng)新收益，科學(xué)評估協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險是必不可少的環(huán)節(jié)。國內(nèi)外學(xué)者對協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險評估展開了廣泛研究，主要體現(xiàn)為三個方面：第一，協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險指標設(shè)計。Sherali（1999）［5］從企業(yè)、知識基礎(chǔ)、技術(shù)特性、管理、市場需求和政策制度等方面對技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險進行評價。李曉峰（2008）［6］指出技術(shù)創(chuàng)新存在的48個風(fēng)險因素。郭韌（2011）［7］則分析協(xié)同知識創(chuàng)新13個因素。沈云慈（2014）［8］分析產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險來源、風(fēng)險類型及其影響因素等，構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險的貝葉斯網(wǎng)絡(luò)模型，設(shè)計產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險指標體系。胡峰等（2020）［9］構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新知識溢出風(fēng)險管理框架。王俊等（2021）［10］從信號傳遞及資金獲取的角度，探討了政府研發(fā)資助對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入強度的影響。第二，協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險決策?，F(xiàn)有決策方法較多，主要有模糊綜合評價、物元法、人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)等。如葛秋萍等（2015）［11］基于層次分析法和模糊綜合評價對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新技術(shù)轉(zhuǎn)移風(fēng)險進行綜合評價；呂璞等（2017）［12］構(gòu)建基于組合賦權(quán)的物元可拓模型，對產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險進行建模度量；夏詩穎（2021）［13］等提出主成分分析和BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)算法相結(jié)合的風(fēng)險評價方法。從已有文獻看，評價信息主要以確定的數(shù)值信息為主，逐步考慮信息不確定性，探討模糊風(fēng)險模糊評價與預(yù)警問題，如黃繼鴻和柯孔林（2005）［14］基于模糊綜合評價的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險提出一種評價方法，并在實例中得到運用；劉希宋和姜樹凱（2008）［15］建立灰色評價與模糊評價相結(jié)合的風(fēng)險綜合評價預(yù)警模型，使科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險預(yù)警更為客觀、準確，實現(xiàn)科學(xué)的分析和測度科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險。第三，協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險應(yīng)對策略。Zhang等（2008）［16］提出一種將SNA與SD相結(jié)合的網(wǎng)絡(luò)動態(tài)分析（NDA）新方法，并設(shè)計基于新方法的風(fēng)險管理框架，NDA可以提高風(fēng)險分析的準確性和風(fēng)險控制的有效性。沈云慈［6］從風(fēng)險分擔(dān)機制形成機理和風(fēng)險分擔(dān)模式分析入手，借助貝葉斯網(wǎng)絡(luò)法探索出產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險分擔(dān)機制的優(yōu)化策略；沙莉和陳曉龍（2021）［17］以協(xié)同創(chuàng)新為研究視角，根據(jù)當前高?；诋a(chǎn)學(xué)研用一體化模式存在的問題，有針對性地提出學(xué)生作為科研個體在協(xié)同創(chuàng)新中的引導(dǎo)與管理路徑。武健等（2021）［18］在“互聯(lián)網(wǎng)+”背景下構(gòu)建三方演化博弈模型，分析博弈主體在協(xié)同創(chuàng)新過程中的策略選擇。

目前針對大學(xué)科技城協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險管理研究相對較少，但部分學(xué)者對大學(xué)科技城協(xié)同創(chuàng)新運行機理有所探討。成鵬飛等（2019）［19］在有限理性和不完全信息假設(shè)的基礎(chǔ)上構(gòu)建學(xué)研方、大學(xué)科技城管委會、企業(yè)的演化博弈模型，并對三方共同作用的演化穩(wěn)定策略和博弈演化過程進行探索。李松亮等（2021）［20］以政府主導(dǎo)運營的大學(xué)科技城為對象，構(gòu)建政產(chǎn)學(xué)研大學(xué)科技城協(xié)同創(chuàng)新動態(tài)演化博弈模型。顯然，大學(xué)科技城(園)協(xié)同創(chuàng)新已被部分學(xué)者所關(guān)注，為協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險研究提供基礎(chǔ)。

綜上所述，有關(guān)風(fēng)險管理決策研究相對較多，對大學(xué)科技城協(xié)同創(chuàng)新亦有文獻論及，但對大學(xué)科技城協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險管理中群決策方法的文獻較少，難以滿足指導(dǎo)大學(xué)科技城實踐需要，因此有必要對大學(xué)科技城多主體協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險管理開展深入探討?？紤]大學(xué)科技城協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險評價信息的模糊性以及多專家評價的情境，本文采用二元語義為評價值，構(gòu)建大學(xué)科技城協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險管理模糊群決策方法，并對大學(xué)科技城具體的協(xié)同創(chuàng)新項目進行實證分析，從而為大學(xué)科技城協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險管理提供科學(xué)決策方法。

2 基本理論

2.1 二元語義

二元語義是Herrera（2000）提出的描述語言評價信息的方法。由于二元語義信息表達評價決策時的不確定性，同時還具有良好的解釋性，可有效避免語言評價信息集結(jié)和運算過程中出現(xiàn)的信息不完整等問題，使語言信息計算的結(jié)果更為精確，已廣泛應(yīng)用于語言決策。與精確值相比，二元語義采用二元組來表示，能更好地表達評價的模糊性；與語言值相比，二元語義可以表達與評價等級的偏差程度，以及在計算過程中能規(guī)避語言值轉(zhuǎn)化為數(shù)值而導(dǎo)致信息丟失的問題，可見，二元語義評價信息更契合模糊決策需要，有利于評價信息有效集結(jié)。考慮大學(xué)科技城協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險管理中評價信息模糊性特點，故采用二元語義評價信息。二元語義信息是指針對某目標（或?qū)ο蟆蕜t），評價值結(jié)果由二元組(sk,ak)來表示，其中sk與ak的含義如下：

sk為預(yù)先定義好的語言評價集S中的第k個元素。例如一個由7個元素（即語言評價）構(gòu)成的語言評價集S可定義為：

（2）ak為符號轉(zhuǎn)移值，且滿足ak∈[-0.5,0.5)，表示評價結(jié)果與sk的偏差。

假設(shè)語言評價集S= {s0,s1,...,sr}，r為語言評價集S中元素的個數(shù)，(sk,ak)是一個二元語義，β∈[0,r]是一個數(shù)值，是語言評價集S運算得到的結(jié)果，則β對應(yīng)的二元語義信息可由如下函數(shù)得到：

2.2 協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險管理

協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險管理是風(fēng)險管理的具化。學(xué)界對風(fēng)險管理已有較深入的研究，如美國發(fā)起人委員會（COSO）將風(fēng)險管理過程分為組織內(nèi)部環(huán)境分析、目標確定、風(fēng)險識別、風(fēng)險評估和風(fēng)險應(yīng)對等階段。我國國資委在發(fā)布的《中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引》中提出風(fēng)險管理流程包括風(fēng)險管理初始信息收集、風(fēng)險評估、制定風(fēng)險管理策略、提出和實施風(fēng)險解決方案和風(fēng)險管理的監(jiān)督與改進5個環(huán)節(jié)。ISO 31000國際風(fēng)險管理體系明確指出風(fēng)險管理過程是依據(jù)管理方針、程序和慣例對溝通、協(xié)商、確定狀況，以及識別、分析、評價、處理、監(jiān)測和評審風(fēng)險活動的系統(tǒng)應(yīng)用。劉榮等（2009）［21］將風(fēng)險管理決策過程分為風(fēng)險規(guī)劃、風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對4個階段。由此可見，雖然風(fēng)險管理過程不盡相同，但基本都認同協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險管理的多階段和多環(huán)節(jié)。大學(xué)科技城協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險是高校、企業(yè)和政府等多主體在跨組織文化、跨技術(shù)領(lǐng)域等合作過程中，受內(nèi)外多因素影響偏離創(chuàng)新預(yù)期，而引致協(xié)同創(chuàng)新主體損失的不確定性。因此，借助已有風(fēng)險管理規(guī)律與方法，優(yōu)化大學(xué)科技城 協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險管理流程，本文將大學(xué)科技城協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險管理分為風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險處理和風(fēng)險監(jiān)控等4個主要環(huán)節(jié)，其中風(fēng)險評估是重點環(huán)節(jié)。具體流程如圖1。

圖1 大學(xué)科技城協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險管理過程

2.3 協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險評判標準

在梳理風(fēng)險評估相關(guān)研究成果的基礎(chǔ)上，構(gòu)建大學(xué)科技城協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險評估評判標準，詳見表1。根據(jù)風(fēng)險評估值的大小，將協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險劃分為高、中、低三個等級，針對不同等級的風(fēng)險，采取不同的風(fēng)險處理措施，以降低風(fēng)險對協(xié)同創(chuàng)新活動的影響。

表1 協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險評判標準

3 協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險識別及指標體系設(shè)計

風(fēng)險識別是協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險管理與控制的基礎(chǔ)，貫穿協(xié)同創(chuàng)新全生命周期。通過全面深入分析協(xié)同創(chuàng)新活動的內(nèi)外部環(huán)境，了解協(xié)同創(chuàng)新活動中可能存在的風(fēng)險事件。結(jié)合協(xié)同創(chuàng)新主體、協(xié)同創(chuàng)新階段等不同風(fēng)險因素，擬設(shè)計協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險指標。

3.1 協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險因素識別

從內(nèi)部風(fēng)險和外部風(fēng)險兩個層面對協(xié)同創(chuàng)新活動中的風(fēng)險因素進行分析，以確保風(fēng)險因素的完備性，為后續(xù)協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險指標體系構(gòu)建提供可靠依據(jù)。

3.1.1 內(nèi)部風(fēng)險分析

內(nèi)部風(fēng)險主要從技術(shù)風(fēng)險、運營風(fēng)險、人才風(fēng)險和協(xié)同風(fēng)險四個維度進行分析。

（1）技術(shù)風(fēng)險。引發(fā)協(xié)同創(chuàng)新技術(shù)風(fēng)險的因素主要有技術(shù)研發(fā)周期過長、技術(shù)成熟度不夠、新技術(shù)與產(chǎn)業(yè)化能力匹配度不足和技術(shù)易被模仿或替代等。具體為：①技術(shù)研發(fā)周期。技術(shù)研發(fā)周期是指協(xié)同創(chuàng)新技術(shù)從研發(fā)立項到成果轉(zhuǎn)化所需時間，若創(chuàng)新團隊不能合理分配資源和控制進度，技術(shù)研發(fā)周期過長，則會導(dǎo)致研發(fā)費用超支、技術(shù)被競爭對手超越等不確定因素增多，從而引發(fā)協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險。②技術(shù)成熟度。技術(shù)成熟度反映了協(xié)同創(chuàng)新技術(shù)是測度協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險的重要指標，若協(xié)同創(chuàng)新技術(shù)成熟度不高，無法按期達到創(chuàng)新目標而產(chǎn)生協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險。③新技術(shù)與產(chǎn)業(yè)化能力匹配度。協(xié)同創(chuàng)新技術(shù)最終目標是實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，并從中獲得創(chuàng)新回報，若新技術(shù)與產(chǎn)業(yè)化能力不匹配度，現(xiàn)有生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)裝備無法將協(xié)同創(chuàng)新技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化，則增大協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險。④技術(shù)被模仿或替代的可能性。協(xié)同創(chuàng)新技術(shù)實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化后，新技術(shù)被模仿或替代的壁壘是新產(chǎn)品保持市場競爭力的關(guān)鍵因素。若新技術(shù)被模仿或替代的壁壘低，則容易喪失市場競爭優(yōu)勢，面臨無法收回創(chuàng)新投資，從而導(dǎo)致協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險發(fā)生。

（2）運營風(fēng)險。在大學(xué)科技城主體開展協(xié)同創(chuàng)新過程中，由于主體運營管理不善等而導(dǎo)致的風(fēng)險即為運營風(fēng)險，主要包括財務(wù)風(fēng)險、生產(chǎn)風(fēng)險和管理風(fēng)險等。①財務(wù)風(fēng)險。財務(wù)風(fēng)險既與協(xié)同創(chuàng)新活動所處金融市場的穩(wěn)定性及風(fēng)險投資機制的健全程度有關(guān)，也與主體的資金實力相關(guān)。若金融市場不穩(wěn)定或風(fēng)險投資機制不健全，或因主體經(jīng)營不善等原因，出現(xiàn)資金鏈斷裂、資金不及時到位等問題，導(dǎo)致協(xié)同創(chuàng)新財務(wù)風(fēng)險發(fā)生。②生產(chǎn)風(fēng)險。在協(xié)同創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化過程中，由于生產(chǎn)工藝不成熟、產(chǎn)品質(zhì)量不穩(wěn)定、生產(chǎn)成本高、產(chǎn)品生產(chǎn)周期長、供應(yīng)鏈無法滿足生產(chǎn)需求等導(dǎo)致生產(chǎn)風(fēng)險發(fā)生。③管理風(fēng)險。主要表現(xiàn)為創(chuàng)新人員流失、核心技術(shù)泄密、協(xié)同創(chuàng)新方案重大調(diào)整、生產(chǎn)與市場出現(xiàn)重大偏差、采購決策失誤等。

（3）人才風(fēng)險。大學(xué)科技城協(xié)同創(chuàng)新需要參與主體組織多技術(shù)領(lǐng)域的專業(yè)人才共同開展創(chuàng)新。人才流失、人員配合協(xié)調(diào)不順等異常情況，以及因人才結(jié)構(gòu)不合理、人才引進失誤和用人不當而易產(chǎn)生協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險。①人才流失。一旦協(xié)同創(chuàng)新中核心創(chuàng)新團隊成員流失，則可能影響協(xié)同創(chuàng)新項目的正常推進。②人才結(jié)構(gòu)不合理。協(xié)同人才結(jié)構(gòu)不合理會影響到協(xié)同創(chuàng)新活動的開展。在技術(shù)研發(fā)攻關(guān)中，若人才結(jié)構(gòu)不合理，無法形成創(chuàng)新合力，不能有效解決創(chuàng)新過程中存在的技術(shù)難點，從而導(dǎo)致協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險。③人才引進和培養(yǎng)不力。協(xié)同創(chuàng)新人才既可通過外部引進，也可通過內(nèi)部培養(yǎng)。通過引進急需人才可快速獲得領(lǐng)域知識和經(jīng)驗，但由于信息不對稱、考察不到位，引進人才達不到協(xié)同創(chuàng)新要求。內(nèi)部培養(yǎng)存在培養(yǎng)時間長，不能及時滿足協(xié)同創(chuàng)新需求等風(fēng)險。

（4）協(xié)同風(fēng)險。協(xié)同風(fēng)險主要由于協(xié)同創(chuàng)新伙伴相容性差異大導(dǎo)致的風(fēng)險，包括經(jīng)營理念差異、溢出效應(yīng)、信用問題、溝通與交流渠道不順暢、技術(shù)不一致、利益分配和資源配置不合理等方面。①經(jīng)營理念。由于合作伙伴之間經(jīng)營理念不同，如高校和科研院所可能更注重協(xié)同創(chuàng)新技術(shù)的先進性和創(chuàng)新性，而企業(yè)則可能更加關(guān)注協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)品的實用性和盈利能力。因此，理念差異導(dǎo)致決策分歧，影響協(xié)同創(chuàng)新項目順利實施。②溢出效應(yīng)。溢出效應(yīng)對社會無疑是有利的，但對于協(xié)同創(chuàng)新主體而言，可能會因為溢出效應(yīng)加快新產(chǎn)品或替代技術(shù)的出現(xiàn)，加劇協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)品的競爭，從而使得協(xié)同創(chuàng)新實際收益下降。③信用問題。相互信任是協(xié)同創(chuàng)新主體合作的基礎(chǔ)。協(xié)同創(chuàng)新主體之間信任基礎(chǔ)差，影響各主體參與協(xié)同創(chuàng)新的積極性。協(xié)同創(chuàng)新伙伴之間存在信息不對稱、約束機制不健全、相關(guān)法律措施監(jiān)管不到位等問題，易產(chǎn)生機會主義行為，從而導(dǎo)致協(xié)同創(chuàng)新項目受損，風(fēng)險增加。④溝通與交流。若缺乏暢通的溝通與交流渠道，無法及時了解合作伙伴的進展和技術(shù)需求，不能有效協(xié)同，難以識別風(fēng)險，從而增加風(fēng)險發(fā)生概率。⑤技術(shù)的一致性。協(xié)同創(chuàng)新主體所掌握的技術(shù)不一致，技術(shù)方案差異大，一方面會存在協(xié)同創(chuàng)新伙伴之間的方案不匹配、技術(shù)不兼容，導(dǎo)致成果性能不佳、難以滿足市場需求；另一方面，也會存在擁有相對先進技術(shù)的協(xié)同創(chuàng)新主體不愿共享核心技術(shù)，合作效率低，從而導(dǎo)致協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險。⑥利益分配的合理性。采取何種協(xié)同創(chuàng)新模式，如何支付費用，如何使共享成果產(chǎn)業(yè)化或取得成果轉(zhuǎn)讓收益，是協(xié)同創(chuàng)新主體的核心關(guān)切，直接關(guān)系到協(xié)同創(chuàng)新主體的創(chuàng)新積極性。如果利益分配辦法不透明、分配原則不合理，則影響協(xié)同創(chuàng)新的持續(xù)性和穩(wěn)定性。⑦資源配置的合理性。如果資源配置不合理，則一方面會導(dǎo)致創(chuàng)新成本大幅增加，另一方面會因資源不夠，無法按時推進，影響協(xié)同創(chuàng)新進程，降低協(xié)同創(chuàng)新效率，增加協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險。

3.1.2 外部風(fēng)險分析

外部風(fēng)險則主要從政策法律風(fēng)險、市場風(fēng)險、經(jīng)濟風(fēng)險、自然環(huán)境風(fēng)險和社會文化風(fēng)險等5個維度進行分析。

（1）政策法律風(fēng)險。政策法律風(fēng)險是指由于相關(guān)政策的不穩(wěn)定或變化導(dǎo)致的風(fēng)險，主要包括政策法規(guī)的不穩(wěn)定、政策缺乏科學(xué)性和合理性、政策制定和實施的滯后性。①政策法規(guī)的不穩(wěn)定。協(xié)同創(chuàng)新項目立項與產(chǎn)業(yè)化兩者的時間跨度大，政府政策可能調(diào)整，從而導(dǎo)致協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險。②政策的科學(xué)性和合理性。不科學(xué)和不合理政策，則會造成重復(fù)投資、惡性競爭、環(huán)境污染等問題，從而影響協(xié)同創(chuàng)新項目的順利實施，導(dǎo)致協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險發(fā)生。③政策制定和實施的滯后性。不及時制定相應(yīng)的政策并嚴格實施，影響創(chuàng)新環(huán)境質(zhì)量，導(dǎo)致協(xié)同創(chuàng)新參與主體的合作意愿不強，易產(chǎn)生協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險。

（2）市場環(huán)境風(fēng)險。在大學(xué)科技城協(xié)同創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化中，可能會出現(xiàn)市場環(huán)境突變，導(dǎo)致協(xié)同創(chuàng)新效益不及預(yù)期，甚至項目被迫終止。市場環(huán)境風(fēng)險主要包括市場規(guī)模不確定、產(chǎn)品市場前景不確定、市場競爭激烈等方面。①市場規(guī)模。若沒有科學(xué)評估市場規(guī)模，或?qū)κ袌鲆?guī)模預(yù)測不準，亦或市場規(guī)模發(fā)生變化，則協(xié)同創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化難以達到預(yù)期效益。②產(chǎn)品市場前景。市場環(huán)境變幻莫測，新技術(shù)、新產(chǎn)品層出不窮，當前具有良好市場前景的產(chǎn)品，易被同類產(chǎn)品所取代，難以收回協(xié)同創(chuàng)新投入。③市場競爭的激烈程度。與同行競爭者相比，若協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)品的性能、成本等不具備差異化優(yōu)勢，則可能陷入無法達到預(yù)期收益目標的困境。

（3）經(jīng)濟環(huán)境風(fēng)險。經(jīng)濟環(huán)境變化會對協(xié)同創(chuàng)新資金的使用與籌集產(chǎn)生影響，經(jīng)濟環(huán)境風(fēng)險主要指用工成本與物價水平太高、經(jīng)濟發(fā)展失衡、金融市場波動等。①用工成本與物價水平。如果經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生較大變化，用工成本、融資成本和物價水平不斷增長，則必然會提高協(xié)同創(chuàng)新成本，一旦超出創(chuàng)新主體承受能力，就會導(dǎo)致協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險發(fā)生。②經(jīng)濟發(fā)展。良好的經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境有利于協(xié)同創(chuàng)新活動，如果經(jīng)濟下行，或者不斷惡化，則會造成物價上漲、融資困難、市場疲軟。③金融市場。穩(wěn)定的金融市場能有效保障協(xié)同創(chuàng)新活動所需資金，來源充足、成本合理。若金融市場不穩(wěn)定，則可能導(dǎo)致協(xié)同創(chuàng)新活動融資環(huán)境惡化，引起融資困難和融資成本高企等情況。

（4）自然環(huán)境風(fēng)險。自然環(huán)境風(fēng)險一般指自然資源短缺或地震、洪水等不可抗拒的惡劣自然條件導(dǎo)致的風(fēng)險。自然環(huán)境風(fēng)險一般不可控，要建立事前應(yīng)對機制，防范于未然，以有效降低自然環(huán)境風(fēng)險造成協(xié)同創(chuàng)新活動的損失。

（5）社會文化環(huán)境風(fēng)險。不利于創(chuàng)新的社會文化環(huán)境將使大學(xué)科技城的主體封閉保守、抵制創(chuàng)新，難以高效整合創(chuàng)新資源，則無法達到協(xié)同創(chuàng)新目標。協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)品應(yīng)考慮目標市場的社會文化環(huán)境和風(fēng)俗習(xí)慣，如果創(chuàng)新產(chǎn)品與目標市場所在地的風(fēng)俗習(xí)慣相沖突，與社會文化不符，則難以融入當?shù)厥袌觯瑢?dǎo)致風(fēng)險發(fā)生。

3.2 大學(xué)科技城協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險指標設(shè)計

結(jié)合大學(xué)科技城協(xié)同創(chuàng)新所面臨的內(nèi)外部風(fēng)險因素，采用專家評審法對風(fēng)險因素進行篩選與優(yōu)化，可得到影響大學(xué)科技城協(xié)同創(chuàng)新活動的普適性風(fēng)險因素。在此基礎(chǔ)上，提出大學(xué)科技城協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險指標體系，詳見表2。

表2 大學(xué)科技城協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險指標體系

在考察協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險因素時，結(jié)合協(xié)同創(chuàng)新所處階段的實際，通過提取專家評審建議中的一致性成分，得出各階段的主要風(fēng)險因素。具體分析如下：

(1)創(chuàng)新準備階段。協(xié)同創(chuàng)新活動的前期準備時期。在協(xié)同創(chuàng)新項目實施之前，不僅要考慮到創(chuàng)新技術(shù)、協(xié)同伙伴、人才、研發(fā)管理等因素，還應(yīng)考慮到外部環(huán)境因素。故具體指標選擇為：技術(shù)研發(fā)周期、技術(shù)成熟度、新技術(shù)與產(chǎn)業(yè)化能力匹配度、技術(shù)被模仿或替代的可能性、財務(wù)風(fēng)險、生產(chǎn)風(fēng)險、管理風(fēng)險、人才流失的可能性、人才結(jié)構(gòu)的合理性、人才培養(yǎng)模式的科學(xué)性、經(jīng)營理念差異、信用問題、溝通與交流、技術(shù)的一致性、政策法規(guī)的不穩(wěn)定、政策的科學(xué)性和合理性、政策制定和實施的滯后性、產(chǎn)品市場前景、經(jīng)濟發(fā)展狀況、金融市場的不穩(wěn)定性、自然資源、地理位置、自然條件、風(fēng)俗習(xí)慣。

(2)創(chuàng)新實施階段。創(chuàng)新主體協(xié)同突破技術(shù)難點與瓶頸，取得技術(shù)創(chuàng)新成果的整個過程。創(chuàng)新活動容易受到創(chuàng)新技術(shù)、研發(fā)管理、人才、協(xié)同伙伴及政策環(huán)境等因素的影響。故具體指標選擇為：技術(shù)研發(fā)周期、技術(shù)成熟度、新技術(shù)和產(chǎn)業(yè)化能力匹配度、技術(shù)被模仿或替代的可能性、財務(wù)風(fēng)險、生產(chǎn)風(fēng)險、管理風(fēng)險、人才流失的可能性、人才結(jié)構(gòu)的合理性、人才培養(yǎng)模式的科學(xué)性、溝通與交流、技術(shù)的一致性、資源配置的合理性、政策法規(guī)的不穩(wěn)定、政策的科學(xué)性和合理性、政策制定和實施的滯后性、自然資源、自然條件。

(3)成果轉(zhuǎn)化階段。創(chuàng)新主體實現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新技術(shù)價值的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。成果轉(zhuǎn)化易受市場環(huán)境和經(jīng)濟環(huán)境等因素的影響，同時，產(chǎn)品投入市場后，還應(yīng)考慮到創(chuàng)新技術(shù)是否容易被模仿或替代、溢出效應(yīng)以及后期的利益如何分配等問題。故具體指標選擇為：技術(shù)被模仿或替代的可能性、財務(wù)風(fēng)險、生產(chǎn)風(fēng)險、管理風(fēng)險、溢出效應(yīng)、利益分配的合理性、政策法規(guī)的不穩(wěn)定、政策的科學(xué)性和合理性、政策制定和實施的滯后性、市場規(guī)模、產(chǎn)品市場的前景、市場競爭的激烈程度、用工成本與物價水平、經(jīng)濟發(fā)展狀況、金融市場的不穩(wěn)定性、自然資源、地理位置、自然條件、風(fēng)俗習(xí)慣。

4 大學(xué)科技城協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險評估

4.1 風(fēng)險指標權(quán)重計算

為簡化權(quán)重計算過程，所用變量和參數(shù)均用字母表示：假設(shè)專家有m個，編號為qi，其中，i=1，2，……，m；待評估的風(fēng)險指標有n個，編號為cj，其中，j=1，2，……，n；通過模糊層次分析法得出專家對風(fēng)險指標cj的評價值序列ω(cj)=（x1j，x2j，……，xmj）。

鑒于模糊層次分析-改進集合經(jīng)驗?zāi)B(tài)分解（FAHP-CEEMDAN）指標賦權(quán)法的原理是將專家評審意見中的主觀成分和客觀成分分開，剔除專家在評議中的主觀成分，保留客觀成分，通過對保留部分求幾何平均數(shù)的方式為每個指標賦權(quán)，具有主觀賦值法與客觀賦值法的雙重優(yōu)勢。風(fēng)險指標權(quán)重的具體步驟如下：

步驟 1：在評價值序列ω(cj)中加入t次高斯白噪音，構(gòu)建t個新的評價值序列。對新序列實施EMD分解，計算分量IMF。對分量取均值，得到均值分量，該分量表示指標cj的評價值序列中受專家主觀判斷影響最大的低頻成分。

步驟 2：在指標cj的評價值序列中剔除受專家主觀判斷影響最大的低頻成分，得到殘余評價值序列：。繼續(xù)向殘余評價值序列中加入t次高斯白噪音，并進行EMD分解，進而計算IMF均值分量，得到第二個均值分量：

其中，Ejk(.)表示第j個風(fēng)險指標經(jīng)過EMD分解之后的第k個IMF均值分量。

步驟 3：重復(fù)步驟1、步驟2，直到不能繼續(xù)分解出滿足要求的IMF均值分量，則循環(huán)終止。此時，殘余的評價值序列就代表了專家對該風(fēng)險指標評價的客觀成分。

步驟 4：使用相同的方法，得出所有待評估風(fēng)險指標中專家評議的客觀成分。

步驟 5：對所有待評估風(fēng)險指標的客觀成分取幾何平均數(shù)，得出每個風(fēng)險指標的權(quán)重：

其中，u=1，2，………，n。

4.2 協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險評估

二元語義能較好的處理專家評審建議中的模糊信息，可避免信息丟失，提高風(fēng)險評估的準確性。鑒于協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險的不確定性，以及專家對風(fēng)險指標評審建議的模糊性，采用二元語義來反映專家評審意見，通過證據(jù)推理方法對二元語義信息進行集結(jié)（王堅強，2007）［22］。相比其他方法所集結(jié)的結(jié)果本身不具有解釋意義，僅存在排序比較功能，而采用證據(jù)推理算法對二元語義評價信息進行集結(jié)，所得到的結(jié)果仍落在評價等級范圍內(nèi)，結(jié)果更具有解釋性。

若風(fēng)險指標cj的初始評價集為：S(cj) =(Ht,1)，表示風(fēng)險指標cj被評為等級Ht的置信度為：若風(fēng)險指標cj的初始評價集為：S(cj) =(Ht+α,α)，表示風(fēng)險指標cj被評為等 級Ht的置信度 為：，被評為等級Ht+1的置信度為：；若風(fēng)險指標cj的初始評價集為：S(cj) =(Ht,0)，表示風(fēng)險指標cj被評為任意等級Ht的置信度為：，其中，t=0，1，2，……2N。大學(xué)科技城協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險指標綜合評估值具體計算步驟如下：

步驟 1：計算風(fēng)險指標cj被評為等級Ht的群體置信度：

其中，λi表示專家qi的權(quán)重。

步驟 2：采用證據(jù)推理算法得出大學(xué)科技城協(xié)同創(chuàng)新活動被評為等級Ht的置信度。

以B(j,t)作為證據(jù)，即可推理得出大學(xué)科技城協(xié)同創(chuàng)新活動在各個等級下的置信度，具體步驟如下：

（1）令d表示專家們沒有給出評價等級值的某一個風(fēng)險指標的置信度。

（2）根據(jù)mt,j=ωiB(j,t)，其中，ωi表示專家對風(fēng)險指標cj的集成權(quán)重，mt,j表示基本概率分配，由此可得出：

其中，md,j表示剩余概率分配。

通過迭代計算每個等級Ht的概率密度：

剩余概率密度：

（3）計算大學(xué)科技城協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險被評為等級Ht的置信度：

步驟 3：對二元語義語言符號進行集成。

根據(jù)上述置信度計算公式7，得出大學(xué)科技城協(xié)同創(chuàng)新活動在各個語言等級下的置信度為：β0，β1，………，βN，βd，其中，各個語言等級下的置信度之和等于1。

通過θ轉(zhuǎn)換函數(shù)將各語言等級評價值轉(zhuǎn)化為二元語義信息，結(jié)果如下：

若δ為大學(xué)科技城協(xié)同創(chuàng)新活動通過二元語義語言符號集成運算的結(jié)果，

則有：δ=β0*0+β1*1+β2*2+……………+β2N*2N，易知：δ∈［δmin，δmax］，其中，δmin=β1*1+β2*2+…+β2N*2N；δmax=β1*1+β2*2+…+（β2N+βd）*2N。

可得出：δmax(j,ω)∈［0，2N］。

根據(jù)上述推斷，易知δ滿足Δ函數(shù)的轉(zhuǎn)化條件。因此，通過Δ函數(shù)將δ轉(zhuǎn)化成對應(yīng)的二元語義信息為：

Δ (δ) =(Ht,αj)，其中，t=round(δ)，round(.)表示“四舍五入”取整算子，αj=δ-t。

步驟 4：計算大學(xué)科技城協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險指標綜合評估值。

在步驟3的基礎(chǔ)上，引入風(fēng)險態(tài)度因子λ，λ∈［0，1］，即可得出大學(xué)科技城協(xié)同創(chuàng)新活動中的風(fēng)險指標綜合評估值：

4.4 協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險處理

在對大學(xué)科技城協(xié)同創(chuàng)新活動進行風(fēng)險評估的基礎(chǔ)上，結(jié)合風(fēng)險評估評判標準，確定大學(xué)科技城協(xié)同創(chuàng)新活動當前風(fēng)險的等級，為決策者采取相應(yīng)的風(fēng)險處理或規(guī)避措施提供依據(jù)。然而，由于大學(xué)科技城協(xié)同創(chuàng)新過程是動態(tài)發(fā)展的，以及協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險因素的類別繁多，其風(fēng)險具有復(fù)雜性和不確定性等特點。決策者難以迅速準確把握風(fēng)險的來源和風(fēng)險產(chǎn)生的重要因素，影響風(fēng)險處理的有效性。鑒于此，提出基于定量分析的風(fēng)險處理方法，為管理者提供更高效直觀的決策方法。首先采用集結(jié)算子對專家給出的評價值進行集結(jié)，得到各風(fēng)險指標的綜合評價值；然后通過綜合評價值乘以對應(yīng)的指標權(quán)重得出各風(fēng)險指標的風(fēng)險評估值。最后，對各風(fēng)險指標的風(fēng)險值大小進行排序，將風(fēng)險值大于風(fēng)險參考值的風(fēng)險指標確定為緊要風(fēng)險因素，并進行重點處理，從而降低該風(fēng)險因素的負面影響作用。

集結(jié)算子的種類繁多，如算術(shù)平均集結(jié)（AA）算子、加權(quán)平均集結(jié)（WAA）算子和有序加權(quán)平均（OWA）算子和交互密度信息集結(jié)（IDA）算子等，但每個集結(jié)算子都有其優(yōu)缺點和應(yīng)用范圍。因此，需要根據(jù)實際情況選擇合適的集結(jié)算子。在有序加權(quán)平均（OWA）算子的基礎(chǔ)上，結(jié)合協(xié)同創(chuàng)新活動中風(fēng)險指標和專家評價值的具體情況，采用二元語義（T-OWA）算子對專家評價值進行集結(jié)，進而得出導(dǎo)致風(fēng)險產(chǎn)生的緊要風(fēng)險因素，并對緊要風(fēng)險因素進行處理，以達到有效降低風(fēng)險的目的。具體步驟如下：

步驟 1：根據(jù)專家qi對確定性風(fēng)險指標cj給出的二元語義評價值Rij，得到專家判斷矩陣R=(Rij)k×m。

步驟 2：采用T-OWA算子對專家判斷矩陣第l行的二元語義評價值進行集結(jié)，得到第l個確定性風(fēng)險指標的綜合評價值δl，具體計算如公式9：

步驟 3：采用模糊量化函數(shù)Q(x)計算權(quán)重ωi，具體如式10：

其中，i=1，2，3，…，m。

對模糊量化函數(shù)定義如式11：

其中，a,b,x∈［0，1］。

在模糊量化函數(shù)中，存在“多數(shù)”、“至少一半“和“盡可能多”三種原則，其對應(yīng)的參數(shù)(a，b)分別為：(0.3，0.8)、(0，0.5)和(0.5，1)，在進行模糊量化運算時，選擇“至少一半”原則。

步驟 4：將步驟2中得到的綜合評價值δl乘以相應(yīng)的指標權(quán)重?l，即可算出該確定性風(fēng)險指標的評估值δl'。

步驟 5：將確定性風(fēng)險指標的評估值δl'按大小順序排列。

步驟 6：對比確定性風(fēng)險指標的評估值δl'與風(fēng)險參考值ζ，將δl'≥ζ的風(fēng)險指標定為緊要處理對象，并采取相應(yīng)的風(fēng)險處理措施。

5 大學(xué)科技城協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險管理實證研究

岳麓山大學(xué)科技城位于湖南省長沙市，是落實中央“中部崛起”戰(zhàn)略、湖南省實施“創(chuàng)新引領(lǐng)、開放崛起”戰(zhàn)略的重大平臺，核心區(qū)面積約24.65平方公里。采礦裝備制造是該科技城的主要業(yè)務(wù)之一。隨著世界采礦向深部發(fā)展，采礦工藝和方法不斷改進，原來的成孔方式已不能適應(yīng)采礦施工要求。傳統(tǒng)成孔設(shè)備存在操作復(fù)雜，工人勞動強度大，穩(wěn)定性不足等問題，為滿足礦山大深度和大直徑、高精度井筒開挖需要，岳麓山國家大學(xué)科技城中的一家科研院所、一所高校、一家裝備制造企業(yè)等創(chuàng)新主體開展協(xié)同創(chuàng)新，擬研制出新型天井鉆機，以確保井筒開挖產(chǎn)品具備環(huán)保節(jié)能，外形美觀，操作簡便，安全、可靠等優(yōu)點，進一步滿足礦山施工企業(yè)用戶的需求。新型天井鉆機是利用旋轉(zhuǎn)鉆破巖成孔，并能反向擴孔的井筒開挖機械設(shè)備。在本次協(xié)同創(chuàng)新活動中，裝備制造企業(yè)是3.0m天井鉆機的技術(shù)需求方，也是創(chuàng)新項目的提出方和創(chuàng)新牽頭單位，其具有多年的天井鉆機生產(chǎn)加工經(jīng)驗，是國內(nèi)天井鉆機龍頭生產(chǎn)企業(yè)，全國市場占有率達50%以上，產(chǎn)品出口東南亞、非洲、南美和歐洲；主要負責(zé)提出技術(shù)需求、提供工業(yè)試驗場地和材料研究等方面的技術(shù)創(chuàng)新。參與的科研院所是國內(nèi)最早研究出天井鉆機的科研單位，在機械、控制、液壓和工藝等方面，具有技術(shù)優(yōu)勢，是本次協(xié)同創(chuàng)新的主要技術(shù)提供方。參與的高校在金屬礦山裝備制造、材料、采礦工藝和施工方法等方面具有豐富成果，并處于國際領(lǐng)先地位。

本文選擇新型3.0m天井鉆機協(xié)同創(chuàng)新項目為例，應(yīng)用以上所建立的協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險指標體系，以及提出的模型與方法，對大學(xué)科技城協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險決策進行實證研究。

5.1 大學(xué)科技城協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險識別

根據(jù)大學(xué)科技城3.0m天井鉆機協(xié)同創(chuàng)新項目所處階段及其具體情況，分析并識別該協(xié)同創(chuàng)新項目的風(fēng)險因素。

(1)技術(shù)風(fēng)險。參與的科研院所對礦山挖掘設(shè)備的研究已有50多年歷史，經(jīng)驗豐富，已經(jīng)研發(fā)出1.0m、1.5m、2.0m、2.5m等多種規(guī)格型號的天井鉆機，并在國內(nèi)外礦山得到廣泛應(yīng)用。盡管對設(shè)備研制具有一定的技術(shù)基礎(chǔ)，但技術(shù)風(fēng)險與項目所涉及的材料、機械、電氣、工藝和應(yīng)用場景等多個學(xué)科和技術(shù)領(lǐng)域相關(guān)，還涉及零部件加工、組裝和調(diào)試等環(huán)節(jié)，由于技術(shù)因素的復(fù)雜多變，產(chǎn)品研制仍具有較大的不確定性。此外，在協(xié)同創(chuàng)新過程中，技術(shù)泄露或新產(chǎn)品被模仿的可能性，以及國外產(chǎn)品進入中國市場的可能性，都導(dǎo)致創(chuàng)新收益具有較大的不確定性。

(2)運營風(fēng)險。牽頭的企業(yè)屬于中小科技型企業(yè)，存在融資能力不足、創(chuàng)新運營資金投入不夠等問題。由于3.0m天井鉆機樣機制造需要資金200多萬元，還需要研發(fā)經(jīng)費、機械測試經(jīng)費，以及現(xiàn)場工業(yè)試驗等費用，且每個環(huán)節(jié)需要協(xié)同創(chuàng)新伙伴、測試機構(gòu)、礦山企業(yè)，以及各專業(yè)人員的緊密配合，期間不能出現(xiàn)差錯，才能保證創(chuàng)新活動持續(xù)推進。由于各創(chuàng)新主體的獨立性，各自利益訴求也存在較大差異，由此表現(xiàn)多主體協(xié)同管理難度大，各主體在項目協(xié)同運營投入上存在較大不確定性。

(3)合作風(fēng)險。合作風(fēng)險是指因合作主體本身性質(zhì)、文化背景和價值觀、協(xié)同目標、信任程度等差異以及信息不對稱而產(chǎn)生的風(fēng)險。3.0m天井鉆機協(xié)同創(chuàng)新項目的實施，參與主體包括高校、科研院所和企業(yè)等主體，在人才、技術(shù)、溝通和交流等方面具有良好的基礎(chǔ)。但由于參與協(xié)同創(chuàng)新項目的主體在文化和管理制度上的差異性、技術(shù)創(chuàng)新等方面的信息不對稱等，有可能導(dǎo)致協(xié)同創(chuàng)新項目的創(chuàng)新文化氛圍較差，影響合作主體之間的溝通交流和知識傳遞，從而導(dǎo)致協(xié)同創(chuàng)新的效果的不穩(wěn)定性。同時還可能會存在參與協(xié)同創(chuàng)新主體因利益分配不公而造成的合作風(fēng)險。合作和資源共享的前提條件是公平的分配機制。當協(xié)同創(chuàng)新主體對利益分配感覺不合理時，就會產(chǎn)生合作風(fēng)險，影響協(xié)同創(chuàng)新項目的順利實施。

(4)人才風(fēng)險。穩(wěn)定的創(chuàng)新人才隊伍是保證協(xié)同創(chuàng)新項目順利推進與成功的關(guān)鍵因素，機械、控制、材料和工藝等技術(shù)人才可以從協(xié)同創(chuàng)新伙伴高校和科研院所獲得。在研制過程中，人才流動而產(chǎn)生人才缺位，對于協(xié)同創(chuàng)新項目而言是一種潛在風(fēng)險。

(5)政策與法律環(huán)境風(fēng)險。目前，我國政策具有穩(wěn)定性和持續(xù)性，而且在我國創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略中，國家鼓勵高校、企業(yè)之間開展協(xié)同創(chuàng)新，并頒布了一系列鼓勵協(xié)同創(chuàng)新的政策。十九大報告明確提出要打破部門利益的藩籬，鼓勵開展協(xié)同創(chuàng)新。3.0m天井鉆機是智能地下礦山裝備，符合國家產(chǎn)業(yè)政策，尤其是國家建設(shè)綠色礦山的相關(guān)政策，要求礦山在施工過程中，嚴格禁止人工打孔、爆破成孔等施工方式，要提高數(shù)字化和智能化水平，降低安全風(fēng)險。

(6)市場環(huán)境風(fēng)險。新產(chǎn)品推出后，由于客戶對其外觀、設(shè)計、性能、質(zhì)量不了解而往往持觀望態(tài)度，以及人們的消費慣性，新產(chǎn)品難以快速被市場所接受，以致無法對市場容量大小和范圍做出準確估計。新產(chǎn)品還面臨市場競爭：一是市場上可能存在性能或檔次相當?shù)耐惍a(chǎn)品，或新產(chǎn)品推出后，競爭者模仿，也會推出競爭產(chǎn)品。二是科學(xué)技術(shù)的進步、市場的變化和替代產(chǎn)品的出現(xiàn)使新產(chǎn)品生命周期縮短。三是由于缺乏有效銷售渠道，新產(chǎn)品能否占領(lǐng)市場，以及形成多大市場規(guī)模，均難以估計。

(7)經(jīng)濟環(huán)境風(fēng)險。經(jīng)濟環(huán)境影響企業(yè)創(chuàng)新的效益。我國經(jīng)濟發(fā)展進入新常態(tài)，經(jīng)濟保持穩(wěn)定運行，創(chuàng)新產(chǎn)品在這樣的環(huán)境下有較好的發(fā)展空間。然而，目前國際貿(mào)易形勢復(fù)雜，具有較大的不確定性，由此在一定程度上對國內(nèi)經(jīng)濟產(chǎn)生不利的影響。

(8)社會文化環(huán)境風(fēng)險。社會文化環(huán)境在3.0m天井鉆機協(xié)同創(chuàng)新項目的研制中影響較小。

結(jié)合上述風(fēng)險因素分析，以此作為風(fēng)險評估指標。具體如表3所示。

表3 大學(xué)科技城協(xié)同創(chuàng)新階段風(fēng)險指標

5.2 大學(xué)科技城協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險評估

為有效管理協(xié)同創(chuàng)新過程中的風(fēng)險，由協(xié)同創(chuàng)新核心主體企業(yè)牽頭，成立協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險管理小組。依據(jù)風(fēng)險決策流程與評價指標進行評估。由于岳麓山大學(xué)科技城協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險的復(fù)雜性和動態(tài)性，以及多主體協(xié)同過程中統(tǒng)計口徑難以統(tǒng)一，客觀數(shù)據(jù)獲取難度大，因此，在協(xié)同創(chuàng)新重要節(jié)點依據(jù)階段進展情況，由內(nèi)外部專家借助二元語義開展定性評價，這更符合此類決策場景的需要。由決策者綜合考慮風(fēng)險效果，采用5個等級的二元語義風(fēng)險評價信息。協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險管理小組定期啟用風(fēng)險評估方法對當前風(fēng)險進行評估，以幫助協(xié)同創(chuàng)新主體了解和掌握風(fēng)險的大小。決策者di(i=1,2,3,4)采用二元語義值對協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險指標進行評價，風(fēng)險指標共有18個（其中，由于本項目社會文化環(huán)境穩(wěn)定，暫不選用社會文化環(huán)境風(fēng)險指標），分別用Cj(j=1,2,...,18)表示。決策者對協(xié)同創(chuàng)新項目的總體語言偏好值為：d1給出H3.5，d2給出H3，d3給出H2.5，d4給出H3.5。決策者直接給出各風(fēng)險指標的二元語義評價值，如表4所示。

表4 岳麓山國家大學(xué)科技城協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險的二元語義評價

依據(jù)客觀賦權(quán)方法，計算出大學(xué)科技城協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險指標權(quán)重如下：

wi={0.0602，0.0723，0.0241，0.0843，0.0361，0.0964，0.0482，0.0723，0.0241，0.0602，0.0361，0.0361，0.0843，0.0602，0.0361，0.0602，0.0361，0.0723}

采用基于證據(jù)推理的協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險評估方法，計算項目風(fēng)險指標值θ。

其中，風(fēng)險態(tài)度因子λ=0.5，計算可得到：θ=H2.8。

通過對目前風(fēng)險狀態(tài)的評估，得到綜合風(fēng)險綜合影響值為H2.8，根據(jù)風(fēng)險評判標準，H1＜θ＜H3。

由此可知，目前風(fēng)險影響值雖然在接受范圍內(nèi)，不需要啟動危機管理，但需要采取風(fēng)險處理措施與行動，對當前風(fēng)險進行處理。

5.4 大學(xué)科技城協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險處理

由風(fēng)險指標評價值與模糊量化算子Φ確定的客觀權(quán)重計算各指標下風(fēng)險值，根據(jù)各指標風(fēng)險值的大小，選擇具有重要影響的風(fēng)險指標，并進行有針對性的處理。

利用OWA算子對評估矩陣中第k列的二元語義評估值進行集結(jié)，得到該項目指標ck的綜合指標值zk。結(jié)合風(fēng)險指標權(quán)重wk，計算最終協(xié)同創(chuàng)新項目各風(fēng)險指標集結(jié)值rk。

rk={0.1675，0.4313，0.3521，0.1135，0.1621，0.1325，0.2301，0.1123，0.1523，0.1627，0.0529，0.0531，0.1686，0.1327，0.1397，0.2136，0.1321，0.0843}

設(shè)風(fēng)險參考值ξ=0.2，根據(jù)風(fēng)險值rk的大小進行排序并與ξ比較，可得，由此，選擇這5個風(fēng)險指標進行分析處理。

(1)新技術(shù)易模仿或替代C2。新技術(shù)被模仿與被替代所帶來的風(fēng)險較大，由于市場需求大，已知北京和常州等地有多家企業(yè)也在開發(fā)同類產(chǎn)品，如果研發(fā)周期太長，則進入市場就會面臨激烈的市場競爭。因此，必須嚴密關(guān)注行業(yè)現(xiàn)有產(chǎn)品與競爭對手同類產(chǎn)品的研究進展，并加大投入，加快產(chǎn)品研發(fā)進度并爭取早日投放市場，避免激烈的市場競爭，真正讓3.0m天井鉆機成為企業(yè)核心競爭產(chǎn)品。

(2)財務(wù)能力C3。財務(wù)能力是協(xié)同創(chuàng)新活動順利推進的重要保障，也是本項目風(fēng)險較為突出的重要因素。由于協(xié)同創(chuàng)新項目需要投入大量資金，為確保項目順利推進，需要參與企業(yè)具備較強的財務(wù)能力，其中，主要包括籌資能力、投資能力、資金運用能力和分配能力，從而降低協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險。

(3)溢出效應(yīng)C10。溢出效應(yīng)風(fēng)險主要體現(xiàn)出創(chuàng)新主體從自身利益出發(fā)，避免外部模仿者和競爭者的搶占創(chuàng)新收益。溢出效應(yīng)主要來自兩個方面：一是來自于示范、模仿和傳播；二是來自于競爭。前者是技術(shù)信息差異的增函數(shù)，后者主要取決于主體企業(yè)與當?shù)厥袌鎏卣骷跋嗷ビ绊?。?chuàng)新主體應(yīng)正確面對溢出效應(yīng)風(fēng)險，要建立自身核心能力，加強知識產(chǎn)權(quán)保護，防止被外部競爭者非法仿制。

(4)市場規(guī)模C16。由于3.0m天井鉆機作為新產(chǎn)品還未投入市場，還需要做大量市場培育工作，以提升市場的認知度。作為成果轉(zhuǎn)化主體的企業(yè)需要提前參與市場調(diào)研，積極參加專業(yè)展會，多途徑宣傳產(chǎn)品以提升市場規(guī)模。

(5)溝通和交流C7。協(xié)同創(chuàng)新過程中的溝通與交流應(yīng)作為一種長效機制加以貫徹，不僅讓研發(fā)成員之間進行技術(shù)的溝通交流，而且加強創(chuàng)新主體間的溝通交流，讓技術(shù)研發(fā)與應(yīng)用有效對接，降低因溝通交流不足而引起的創(chuàng)新項目風(fēng)險。

6 結(jié)論

本文探討大學(xué)科技城協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險因素及其作用機理，梳理大學(xué)科技城協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險管理流程，建立風(fēng)險評估標準和風(fēng)險識別方法，設(shè)計協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險指標體系，提出基于二元語義的風(fēng)險評估方法，給出風(fēng)險處理方法與措施。為驗證大學(xué)科技城協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險管理決策模型和方法的有效性，選擇岳麓山國家大學(xué)科技城協(xié)同創(chuàng)新項目進行實證分析。實證結(jié)果表明案例大學(xué)科技城存在技術(shù)、創(chuàng)新投入、溢出效應(yīng)、市場規(guī)模、溝通和交流等風(fēng)險。其中，最大風(fēng)險為技術(shù)風(fēng)險，主要有技術(shù)被替代的風(fēng)險，關(guān)鍵技術(shù)不能有效突破的風(fēng)險，因此，協(xié)同創(chuàng)新伙伴選擇較為關(guān)鍵。其次是創(chuàng)新投入風(fēng)險。協(xié)同創(chuàng)新投入不足將導(dǎo)致協(xié)同創(chuàng)新不能按時有效推進，因此，一方面大學(xué)科技城應(yīng)制定強有力的扶持政策，另一方面，創(chuàng)新主體在開展協(xié)同創(chuàng)新時，應(yīng)盡量多渠道籌集足夠的創(chuàng)新資金，避免創(chuàng)新資金不足導(dǎo)致的風(fēng)險。其他如溢出效應(yīng)、市場規(guī)模、溝通和交流等風(fēng)險也應(yīng)密切監(jiān)控，及時采取應(yīng)對措施。實證結(jié)果驗證評價方法與理論模型的有效性，可滿足大學(xué)科技城協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險管理需要。

盡管本文構(gòu)建了大學(xué)科技城協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險指標體系、評估方法，能實現(xiàn)大學(xué)科技城協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險管理，但是協(xié)同創(chuàng)新指標體系沒有考慮到不同的協(xié)同創(chuàng)新模式，其指標體系和指標權(quán)重會有較大差別。根據(jù)已有大學(xué)科技城協(xié)同創(chuàng)新的研究進一步構(gòu)建風(fēng)險知識和策略庫，可更好地指導(dǎo)協(xié)同創(chuàng)新實踐。此外，評價信息的多源異構(gòu)性，以及風(fēng)險預(yù)警機制，也是大學(xué)科技城協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險管理需要考慮的問題，有待于繼續(xù)深入研究。