張秀智 高赫 吳錚子

摘要：研究目的：依托多源流理論和國家視角，運(yùn)用清晰集定性比較分析方法探討春秋戰(zhàn)國時期土地制度改革及其驅(qū)動因素，并依據(jù)現(xiàn)代性為當(dāng)代土地制度改革提供借鑒。研究方法：歷史制度分析、定性比較分析。研究結(jié)果：理論層面，鐵制農(nóng)具、灌溉技術(shù)為代表的生產(chǎn)力發(fā)展沖擊既有的宗法分封與井田制，引致“禮崩樂壞”與諸侯紛爭，以土地私有化和實(shí)物地租為核心的改革激活農(nóng)業(yè)生產(chǎn)并提升國家能力，服務(wù)于戰(zhàn)爭導(dǎo)向并推動了大一統(tǒng)國家的建設(shè)。實(shí)證表明，“公族斗爭—現(xiàn)實(shí)主義—經(jīng)濟(jì)主張—社會生產(chǎn)”是推動春秋戰(zhàn)國時期土地制度改革的4個核心動因，土地制度改革是生產(chǎn)矛盾推動意識形態(tài)變革實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的產(chǎn)物，核心作用是使生產(chǎn)關(guān)系重新與生產(chǎn)力相匹配，其驅(qū)動由春秋時期的合法性轉(zhuǎn)向戰(zhàn)國時期的自主性，以中央集權(quán)為極重要動力。研究結(jié)論：土地制度改革是生產(chǎn)力發(fā)展和社會結(jié)構(gòu)改變的必然結(jié)果，源于國家主導(dǎo)的多源流驅(qū)動，必須有效發(fā)揮國家力量，識別公有制與私有制的變遷邏輯。

關(guān)鍵詞：土地制度；多源流理論；國家能力；定性比較分析

中圖分類號：F301.1 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1001-8158（2023）04-0032-11

基金項目：中國人民大學(xué)重大規(guī)劃項目“公共管理思想史”。

西周建立了相對完善的土地所有、分配、使用與稅收制度，井田制①是其土地使用和土地稅賦制度的核心[1]。但到了東周時期，井田制代表的平均主義與勞役地租已不能與鐵器時代的生產(chǎn)力相匹配[2]，貴族相對完整的土地權(quán)力使地方割據(jù)難以調(diào)和，土地兼并大行其道[3]。土地制度改革因能調(diào)動農(nóng)業(yè)生產(chǎn)積極性、匹配鐵器時代的先進(jìn)生產(chǎn)力，成為提高綜合國力的最核心抓手與各國變法中最先進(jìn)、最重要的環(huán)節(jié)。自管子“相地而衰征”至商君“令黔首自實(shí)田”，春秋戰(zhàn)國時期多次發(fā)生以土地制度改革重要內(nèi)容的變法[4-5]。相關(guān)改革多以軍事失利、土地兼并、租稅不足等問題為背景[6]，對土地分配和稅制等進(jìn)行重新安排[7-8]。

該時期土地制度改革的核心內(nèi)容為“上古田制之推測及土地私有制之成立”[9]。鐵制農(nóng)具與灌溉技術(shù)使農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力極大提升，既有生產(chǎn)關(guān)系成為桎梏，公田拋荒、私田大量開墾的制度性矛盾大量出現(xiàn)[2]。承認(rèn)土地實(shí)際控制、廢除使用限制、重新分配土地以及名田制②等改革出現(xiàn)[4-5，7-8]，引致土地私有化，支撐穩(wěn)定的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)進(jìn)而成為增強(qiáng)國家實(shí)力和實(shí)現(xiàn)軍事擴(kuò)張的基礎(chǔ)[10]。與此同時，封建采地制隨社會進(jìn)入市鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)被破壞③，井田制因貴族侵占而被破壞，大地主逐漸形成階級[9]，土地由封建領(lǐng)主世襲轉(zhuǎn)向新型的封建地主私有[11]。

既有研究關(guān)于土地制度及改革的重點(diǎn)關(guān)注有二：一是鐵器、牛耕等生產(chǎn)力進(jìn)步對井田制瓦解的影響是決定性的驅(qū)動力還是僅為必要條件[12]；二是土地私有化進(jìn)程中井田制瓦解的產(chǎn)物是徹底的土地私有制還是國家授田制[13]。相關(guān)史學(xué)議題多關(guān)注所有制本身及形而上的抽象驅(qū)動力[14]，現(xiàn)代視角則多為政治思想與國別等現(xiàn)代性生成而并不關(guān)注土地制度及其改革[15]，僅有少數(shù)研究對這一時期的土地制度及其變遷進(jìn)行了分析[16]。雖然部分研究提及了國家對于土地制度的干預(yù)[17]，但將國家理論納入春秋戰(zhàn)國土地制度變遷的研究尚付闕如。

國家視角下這一時期的制度變遷被認(rèn)定為戰(zhàn)爭驅(qū)動型變遷（war-driven social changes），即戰(zhàn)爭驅(qū)動型沖突催生效率導(dǎo)向型行為進(jìn)而累積為結(jié)構(gòu)演變的模式，頻繁的局部性非摧毀性戰(zhàn)爭催生效率導(dǎo)向型行為并刺激各個社會領(lǐng)域的發(fā)展[18]，低下的社會多元化程度則使新生的軍事、意識形態(tài)與經(jīng)濟(jì)權(quán)力被國家所控制[19]?！皬?qiáng)國事兼并，弱國務(wù)力守”的局面下，歷次變法改革皆始于損兵失地甚至國君被俘的重大軍事失利，“增強(qiáng)國家軍事實(shí)力+打贏戰(zhàn)爭”成為春秋戰(zhàn)國時期各國土地改革的最核心目標(biāo)[20]：其一，土地制度改革引導(dǎo)與生產(chǎn)力進(jìn)步相匹配的生產(chǎn)關(guān)系，才能提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)能力進(jìn)而富國強(qiáng)兵；其二，封土建國與極其薄弱的社會力量使國家同時成為改革的來路和歸處，國家成為先秦土地制度改革的驅(qū)動主體。

事實(shí)上，公社性質(zhì)的共同體轉(zhuǎn)化而來的現(xiàn)代概念的國家（state）的生成、行動及互動，本就是春秋戰(zhàn)國歷史時期極重要研究價值的一部分，亦是這一歷史時期引入現(xiàn)代政治學(xué)與公共政策分析的基礎(chǔ)[21]。土地從共有、公有向土地私有轉(zhuǎn)變是中國古代土地制度變遷的總趨勢，春秋戰(zhàn)國銜接西周與秦漢，恰是土地制度從共有、公有向私有過渡的轉(zhuǎn)換動蕩期，是中國古代土地制度改革脈絡(luò)的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)[22]。上文已述，就春秋戰(zhàn)國時期政策視角與土地話語的研究，國家視角的制度變遷分析有待補(bǔ)足。基于此，本文結(jié)合現(xiàn)代政策分析方法，以“經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑”為先驗性判斷，選取春秋戰(zhàn)國時期的歷次變法事件探索土地制度建構(gòu)中生產(chǎn)力變革生效的具體機(jī)制，解構(gòu)國家視角下土地制度改革發(fā)生的動力機(jī)制。本文學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)在于：其一，探索春秋戰(zhàn)國時期土地制度改革與國家建構(gòu)的聯(lián)系，為土地制度史研究引入現(xiàn)代政策分析工具提供可能；其二，將土地制度改革置于經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和對外戰(zhàn)爭的制度變遷框架下，透視復(fù)雜環(huán)境中土地制度改革的多因性。

1 理論分析：國家視角下多源流驅(qū)動的土地制度改革

1.1 多源流模型與土地制度改革

多源流模型始于《議程、備選方案與公共政策》一書，廣泛用于模糊條件下的政策選擇的解釋，一般包含政治源流、政策源流、問題源流與政策之窗4個基本要素，認(rèn)為三種源流相互獨(dú)立并遵循各自發(fā)展規(guī)則，其匯合打開政策之窗使政策得以產(chǎn)生[23]。其中，政治源流是政黨、選舉、壓力集團(tuán)等影響政府議程或政策產(chǎn)出的文化情境和政治背景；政策源流是專業(yè)人士提出主張并組成政策共同體的推進(jìn)過程；問題源流指促進(jìn)問題構(gòu)建、使現(xiàn)實(shí)情況成為政策問題的進(jìn)程。實(shí)際研究中，其要素常根據(jù)具體問題進(jìn)行補(bǔ)充調(diào)整，如政策議程、政策企業(yè)家、備選方案決策系統(tǒng)等[24]。

多源流模型立足于決策者，與國家視角的高度相關(guān)不言自明，被認(rèn)為是識別復(fù)雜環(huán)境中政策制定過程的有效手段[25]，又因制度與政策的密切互動關(guān)系而能夠應(yīng)用于新制度主義研究[26]。其分析以具備合法性的決策者與正式制度結(jié)構(gòu)為前提，雖然始于現(xiàn)代自由民主政體，但可以經(jīng)有效修正應(yīng)用于非西方政體、欠發(fā)達(dá)國家及多國比較案例研究[27-28]。以著重強(qiáng)調(diào)政治源流的影響為前提，多源流模型也能夠為我國制度框架下的政策制定和實(shí)施提供借鑒[29]。此外，多源流模型對政治企業(yè)家（policy entrepreneur）作用及洞察力的高度強(qiáng)調(diào)[30]，相當(dāng)巧妙地呼應(yīng)了春秋戰(zhàn)國時期政治強(qiáng)人或思想家在改革中的主導(dǎo)作用。

這為國家視角的土地改革比較提供了基礎(chǔ)。土地制度改革與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的瓶頸直接相關(guān)，涉及生產(chǎn)關(guān)系與階級利益，依賴分配、使用、稅收等多方面具體政策的專業(yè)制訂與實(shí)施，也即同時滿足了問題、政治、政策三源流，并以國家主導(dǎo)的改革實(shí)現(xiàn)為政策之窗。土地要素在文明史上始終處于不可或缺的地位，這為不同歷史時期土地制度改革間對話提供了可能，也在一定程度上解決了多源流用于歷史分析的現(xiàn)代性問題。

1.2 國家視角下的先秦土地改革與驅(qū)動因素

以具體的土地分配、利用與稅收等政策調(diào)整作為土地制度改革的操作化，春秋戰(zhàn)國時期土地制度變遷的理論邏輯見圖1。

多源流理論的適應(yīng)性調(diào)整見圖2。本文將政治源流界定為政策推行所面臨的內(nèi)部與外部政治環(huán)境，政策源流界定為解決問題的具體政策方案，問題源流界定為影響政策議程的現(xiàn)實(shí)問題。

政治源流的驅(qū)動因素界定為內(nèi)部態(tài)度、公族斗爭與外交主張。政治源流意為對政策產(chǎn)生有影響的政治文化環(huán)境，決定了治理實(shí)現(xiàn)[31]，聚焦于國家設(shè)定目標(biāo)、實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的進(jìn)程，以合法性為基礎(chǔ)并受到利益集團(tuán)訴求的干擾[32]。三者分別體現(xiàn)于作為外部自主性的爭霸（春秋）與擴(kuò)張（戰(zhàn)國）戰(zhàn)略、諸侯國內(nèi)部對于改革的態(tài)度、諸侯國內(nèi)部關(guān)于政權(quán)本身的斗爭，簡稱為外交主張、內(nèi)部態(tài)度與公族斗爭。鑒于中國古代政體的合法性集中于君主本身及其繼位方式[33]，且各諸侯國確實(shí)受到二級封建化影響并出現(xiàn)大量政變、弒君行為[20]，后文以推動該次改革的君主自身上臺方式作為對斗爭激烈性的測度。

政策源流的驅(qū)動因素界定為現(xiàn)實(shí)主義、經(jīng)濟(jì)主張與中央集權(quán)。政策源流意為影響政策的其他政策建議主張，土地制度改革受到相關(guān)政策的直接影響，是國家能力推動并增強(qiáng)國家能力的產(chǎn)物。以經(jīng)典的意識形態(tài)、政治、軍事、經(jīng)濟(jì)4類基礎(chǔ)性國家能力為依據(jù)[34]，在軍事能力提升作為目標(biāo)和結(jié)果的前提下，其余主張自然歸納為意識形態(tài)、政治、經(jīng)濟(jì)三個類別，分別對應(yīng)效率導(dǎo)向型行為下對于宗法與禮教的直接突破、以租稅為核心的國家對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)行為、君主權(quán)威與中央集權(quán)政體的建構(gòu)，簡稱為現(xiàn)實(shí)主義、經(jīng)濟(jì)主張與中央集權(quán)。

問題源流的驅(qū)動因素界定為社會生產(chǎn)和自然災(zāi)害。上文已述，問題源流指政策所處社會環(huán)境中存在的現(xiàn)實(shí)問題和感知過程，考慮春秋戰(zhàn)國時期的信息傳遞能力與史料完備性，該選取應(yīng)重點(diǎn)考慮外生的重大危機(jī)事件，也即社會生產(chǎn)問題與自然災(zāi)害。前者代指生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系不匹配引致的生產(chǎn)問題，其突出矛盾是改革的直接導(dǎo)火索；后者則集中于水旱風(fēng)蝗等特殊情況，相關(guān)災(zāi)害不僅直接引發(fā)動蕩，也因“天命觀”危及君主的執(zhí)政合法性[35]。

2 基于csQCA方法的實(shí)證檢驗

2.1 清晰集定性比較分析

多源流模型長于解釋定性研究中的“how”和“why”，若定量應(yīng)用則其抽樣方法及計量模型的外部有效性和內(nèi)生性問題不易解決[23，25]。定性比較分析（Qualitative Comparation Analysis， QCA）則適用于定性案例中復(fù)雜的因果關(guān)系處理，它能充分克服部分場景需要對比但不適于量化研究的問題，已被廣泛應(yīng)用于國家國別、歷史演進(jìn)、戰(zhàn)爭、沖突與威懾研究之中[36]，這恰與本文多國變法的比較相匹配。

QCA是以案例研究為導(dǎo)向的基于集合論的研究方法，兼顧定性研究的案例屬性和定量研究的變量屬性，能夠在有限的案例中進(jìn)行歸納分析，探究單個前因條件及其組合如何引致被解釋結(jié)果的可觀測變化，在有限樣本下分析各要素與事件的相關(guān)性[37]。鑒于史學(xué)研究艱深，史實(shí)認(rèn)知經(jīng)常僅能在是與否層面得到一致性結(jié)論，本文采用清晰集定性比較分析（csQCA）方法。具體操作為將條件變量和結(jié)果變量進(jìn)行1與0的二分取值、生成真值表并進(jìn)行充要分析，判斷條件變量（causal condition）是否為結(jié)果變量（outcome）的必要或充分條件以及其解釋力度[38]。

2.2 模型建構(gòu)

本文將政治源流、政策源流、問題源流處理為社會政治環(huán)境、相關(guān)政策主張、重大危機(jī)事件三個維度。其中社會政治環(huán)境包括：決定政策清晰與模糊的內(nèi)部環(huán)境[39]，即諸侯國內(nèi)部對于土地制度改革的態(tài)度；改革中既得利益集團(tuán)的阻滯[40]，體現(xiàn)為貴族之間的斗爭；改革合法性與目標(biāo)所在，即謀霸或?qū)ν鈹U(kuò)張的外交思路[41]。相關(guān)政策主張對應(yīng)：現(xiàn)實(shí)主義為代表的意識形態(tài)主張[20]，以租稅為主的經(jīng)濟(jì)主張[8]，中央集權(quán)的政治走向[6]。重大危機(jī)事件則是危及的基本經(jīng)濟(jì)制度的社會生產(chǎn)[17]和同時危及執(zhí)政者合法性的自然災(zāi)害[35]。

表1是可考據(jù)的春秋戰(zhàn)國時期17次變法改革的評估結(jié)果，其中公族斗爭與外交主張是已達(dá)成一致性結(jié)論的客觀史實(shí)，自然災(zāi)害來自《中國農(nóng)業(yè)自然災(zāi)害史料集》，無標(biāo)注史據(jù)出自《左傳》、《戰(zhàn)國策》與《史記》，其余史據(jù)、評述與研究結(jié)果以參考文獻(xiàn)形式在該行注明來源。若變量所述事件在相關(guān)文獻(xiàn)中沒有具體記載，則記為“無”。

2.3 變量賦值

變量賦值原則為二進(jìn)制，賦值標(biāo)準(zhǔn)為結(jié)果變量發(fā)生的單位時間內(nèi)是否發(fā)生解釋變量的變動。該單位時間一般為一個行政年[38]，但先秦時期生產(chǎn)力社會變革速度慢，關(guān)于變法的史料記載年限跨度長，本文以執(zhí)政者親自推動的變法改革時限為單位時間（表2）。

政治源流：制度變遷可從環(huán)境與行動者進(jìn)行考量。諸侯國內(nèi)部對于改革的態(tài)度指其內(nèi)部達(dá)成相對一致或是有明確的主要政治勢力反對；貴族關(guān)于權(quán)力的斗爭長期存在，其激烈與否的判定標(biāo)準(zhǔn)為時任君主上臺方式；外交策略指外部自主性來源，即春秋時期的爭霸戰(zhàn)略與戰(zhàn)國時期的擴(kuò)張行為。

政策源流：現(xiàn)實(shí)主義是符合土地私有制進(jìn)程的各諸侯國（特別是秦、楚、吳、越）等解決邊緣困境及合法性問題的主要意識形態(tài)，其突破禮教和宗法制的任寒門、通戎狄、減爵祿等主張是國家意識形態(tài)能力的增強(qiáng)，對中原文化的學(xué)習(xí)借鑒不在此列；鑒于財政能力對于國家及軍事至為關(guān)鍵[50]，經(jīng)濟(jì)主張的界定以提升國家汲取能力為核心，即國家管控的市場建構(gòu)、市場干預(yù)與租稅征收，如改租稅、平糴齊物、統(tǒng)一度量衡等；中央集權(quán)則以提高君主權(quán)威、削平貴族山頭、郡縣制等進(jìn)行測度。

問題源流：社會生產(chǎn)問題主要指勞動力流失、生產(chǎn)困難等危機(jī)，是先進(jìn)生產(chǎn)力與凝練于落后土地制度的生產(chǎn)關(guān)系不匹配的顯化；自然災(zāi)害是明確記載的異常天象或嚴(yán)重干預(yù)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的災(zāi)害，該變量可能是殘缺的。

政策之窗：土地制度改革發(fā)生以明確的土地政策變更為標(biāo)準(zhǔn)。本文界定的“土地制度改革”以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)進(jìn)行測度，故包含土地分配與土地利用，土地稅收置于上文經(jīng)濟(jì)主張之中。

2.4 結(jié)果分析

2.4.1 單因素必要性分析

式（1）中：Xi指條件組合中的隸屬分?jǐn)?shù)，Yi指結(jié)果中的隸屬分?jǐn)?shù)，通常以一致性大于0.9為結(jié)果的必要條件[37]；覆蓋率指標(biāo)則用于判斷條件X對Y的解釋力度[38]。分析結(jié)果見表3，結(jié)果說明，沒有任何一個因素能夠構(gòu)成土地制度改革的充分條件或必要條件，但公族斗爭、現(xiàn)實(shí)主義、經(jīng)濟(jì)主張和社會生產(chǎn)的必要性較強(qiáng)?？紤]到土地制度改革僅7次，一致性指標(biāo)為0.857 143的因素為公族斗爭、現(xiàn)實(shí)主義、經(jīng)濟(jì)主張和社會生產(chǎn)，說明這4項因素分別作用了6次（6/7≈0.857 143），可將這4項因素近似視作引發(fā)土地制度改革的必要條件。

2.4.2 多因素組合分析

無單個因素能充分解釋土地制度改革發(fā)生的原因，即證明土地制度改革發(fā)生的多因素驅(qū)動性。本文設(shè)定最小案例閾值為1，設(shè)定吻合度閾值為0.9，結(jié)果

見表4。

以8個變量為影響因素，共存在28即256種組合，多因素復(fù)合結(jié)果從中指明6種充分性條件組合路徑，即這6種組合能夠直接解釋春秋戰(zhàn)國時期土地制度改革發(fā)生，組合結(jié)果整體覆蓋率為1，整體一致性為1，解釋力度良好。

6種路徑的原生覆蓋率均等于唯一覆蓋率，且二者總和均是1，說明任何案例都僅能被單一路徑解釋。換而言之，7次春秋戰(zhàn)國時期的土地制度改革共存在6個類別。結(jié)合相關(guān)變法屬性及內(nèi)容，驅(qū)動土地制度改革發(fā)生的組合路徑結(jié)論如下：

第一，土地改革是生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系矛盾推動意識形態(tài)變革、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的產(chǎn)物。春秋戰(zhàn)國時期土地改革核心驅(qū)動因素為“公族斗爭—現(xiàn)實(shí)主義—經(jīng)濟(jì)主張—社會生產(chǎn)”，這4項要素涵蓋了該時期土地制度改革發(fā)生的兩條路徑和三次改革，其他改革涵蓋至少三項。未發(fā)生土地改革的變法則至多包含兩項。隨貴族政體漸次崩壞，公族斗爭并非土地制度改革的阻礙，激烈矛盾反而會刺激政治強(qiáng)人的產(chǎn)生并倒逼改革發(fā)生。社會生產(chǎn)矛盾是土地制度改革直接面向的問題，現(xiàn)實(shí)主義意識形態(tài)與國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)主張則在國家視角下與土地制度改革相匹配。事實(shí)上，兼具現(xiàn)實(shí)主義、經(jīng)濟(jì)主張與社會生產(chǎn)三要素推動土地制度改革的變法為管仲改革、晉惠公改革、李悝變法和商鞅變法，管仲改革推動齊桓霸業(yè)，后兩者則奠定了帝制時代的基礎(chǔ)。

4項要素連通的邏輯為：在既有宗法分封與井田制下，生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系不匹配的矛盾影響了經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)和社會結(jié)構(gòu)，統(tǒng)治階級對土地、人口的爭奪顯化為政治上的激烈矛盾，政治強(qiáng)人推動瓦解宗法禮教的現(xiàn)實(shí)主義改革，通過土地改革和經(jīng)濟(jì)干預(yù)提升生產(chǎn)力與國家能力，進(jìn)而平定內(nèi)部矛盾并增強(qiáng)國家軍事實(shí)力。該邏輯下，土地改革核心作用是使生產(chǎn)關(guān)系重新與生產(chǎn)力相匹配，提升國家以農(nóng)業(yè)核心的生產(chǎn)能力，是開啟諸侯國各項改革之門的鑰匙。

第二，土地制度改革的驅(qū)動由合法性轉(zhuǎn)向自主性?！皟?nèi)部態(tài)度—自然災(zāi)害”驅(qū)動主要存在于春秋時期，“外交主張”驅(qū)動主要存在于戰(zhàn)國時期。內(nèi)部態(tài)度與自然災(zāi)害在春秋時期的4次土地制度改革中各出現(xiàn)三次；戰(zhàn)國時期的三次中則僅存于年代最早的戰(zhàn)國初期的李悝變法；外交主張于春秋時期（爭霸）僅存在于管仲改革，戰(zhàn)國時期（對外擴(kuò)張）則全部存在。二者的對立命題同時成立，春秋時期未發(fā)生土地改革的5次改革均存在外交主張，任賢、強(qiáng)兵等政策脫離土地制度改革仍有實(shí)效；戰(zhàn)國時期未發(fā)生土地制度改革的5次改革內(nèi)部態(tài)度均穩(wěn)定，土地制度改革與內(nèi)部態(tài)度已無密切關(guān)聯(lián)。

春秋時期生產(chǎn)力低下、君主權(quán)威弱，外生的自然災(zāi)害、削弱君主合法性的“天命”與穩(wěn)定的、利于施政的內(nèi)部態(tài)度均有利于土地制度改革的發(fā)生，土地改革需要一定的合法性基礎(chǔ)并有維護(hù)君主合法性的考慮。穩(wěn)定的內(nèi)部態(tài)度和激烈的公族斗爭在這一時期常是并存的，說明如上合法性（或話語權(quán)）更多來源于外生壓力（敵國或天災(zāi)）下的統(tǒng)治階級內(nèi)部的共識或妥協(xié)。戰(zhàn)國時期鐵制農(nóng)具普及、君主集權(quán)與國家動員能力大大提升，其驅(qū)動則顯得簡單直接，國家自主設(shè)定的霸權(quán)擴(kuò)張目標(biāo)成為土地改革推動生產(chǎn)發(fā)展的唯一方向。

第三，中央集權(quán)是土地制度改革的極重要動力。中央集權(quán)與土地制度改革高度相關(guān)，7次土地制度改革中5次有明確的中央集權(quán)措施，未推動集權(quán)的“初稅畝”不甚成功，晉惠公改革則成為日后晉文公集權(quán)的基礎(chǔ)性工作。未涉及土地的10次改革則僅有4次有明確的集權(quán)措施，其中楚莊、秦穆受宗法分封影響小，其集權(quán)程度天然更高；齊威王治下漁鹽業(yè)發(fā)達(dá)，生產(chǎn)矛盾相對不迫切；申不害則傾向權(quán)術(shù)而非制度。如上情形充分說明中央集權(quán)對于土地制度改革的驅(qū)動作用。同時，鑒于災(zāi)害賑濟(jì)與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)需要集中力量辦大事，以及軍功制度下對外戰(zhàn)爭的民意基礎(chǔ)，中央集權(quán)進(jìn)一步加強(qiáng)。

毫無疑問，中央集權(quán)是這一時期封土建國演進(jìn)為帝制的主線，土地制度改革則是中央集權(quán)之路上核心的生產(chǎn)力環(huán)節(jié)。當(dāng)生產(chǎn)力發(fā)展推動著中央集權(quán)，中央集權(quán)必然推動土地制度改革以實(shí)現(xiàn)理順先進(jìn)的生產(chǎn)力來鞏固自身的目的。廢井田開阡陌、改勞役地租為實(shí)物地租、統(tǒng)一度量衡、郡縣制、官僚制應(yīng)是同一歷史時期不可分割的產(chǎn)物，當(dāng)其漸進(jìn)地、可能是非線性地逐步完善之時，中央集權(quán)下的地主土地私有制便自然誕生。

以“未發(fā)生土地改革的變法改革”為結(jié)果，10次改革概括為6條充分性條件組合路徑（表5）。整體覆蓋率與一致性均為1，大體支撐了上文研究結(jié)果，其簡要結(jié)論為：第一，內(nèi)部態(tài)度不能決定改革先進(jìn)性，全部10次未發(fā)生土地改革的變法均有良好、平穩(wěn)的內(nèi)部態(tài)度，若無利益集團(tuán)的激烈斗爭，反而無從提供政治清算，生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的束縛難以解除。第二，非土地改革的變法無中央集權(quán)措施支撐，僅有申不害改革與集權(quán)關(guān)聯(lián)且與申不害本人的“術(shù)”治思想高度相關(guān)，其余改革皆不涉及，與上文相關(guān)結(jié)論相輔相成。第三，非土地改革的變法缺乏整體性驅(qū)動，絕大部分路徑僅有1～2個有效要素作為支撐，以宋襄公、魯穆公等為例，相關(guān)改革本身的效用與徹底性均不盡如人意，反向證實(shí)了土地改革的整體性進(jìn)步意義。

3 結(jié)論與啟示

鑒于所有制度都是歷史社會演化的產(chǎn)物，其發(fā)展必須在現(xiàn)有的制度、有限的社會體系內(nèi)運(yùn)作[51]，土地制度改革變遷邏輯亦應(yīng)從土地制度改革本身、土地制度變遷的外部環(huán)境與土地制度實(shí)施過程中的國家行為三個層面進(jìn)行分析。

土地制度改革本身需識別產(chǎn)權(quán)邏輯與國家能力的去路?，F(xiàn)代方法在先秦得出有當(dāng)代意義的理論闡釋，即說明當(dāng)前土地制度改革與先秦時期所面臨問題的相似性。就產(chǎn)權(quán)邏輯而言，這一相似性驗證了“有效的私有產(chǎn)權(quán)必須在原公有制度上產(chǎn)生”的相關(guān)經(jīng)驗[52]。但與先秦土地私有化不同的是，當(dāng)前土地制度改革的方向是在公有制基礎(chǔ)上充分發(fā)揮要素配置與市場流通職能，但仍需對產(chǎn)權(quán)演化機(jī)制進(jìn)行深入挖掘。就國家能力而言，土地改革引導(dǎo)生產(chǎn)力的核心目的是提升汲取能力，國家能力提升則進(jìn)一步支撐牢固的政權(quán)合法性，古今皆然。先秦私有化改革動員的生產(chǎn)力用于征戰(zhàn)，為生產(chǎn)者施加了更沉重的壓力并促進(jìn)了貧富分化，當(dāng)今土地改革固然應(yīng)發(fā)揮市場經(jīng)濟(jì)的決定性作用，但決不能忘記社會公平與共同富裕的初心。

外部宏觀環(huán)境層面，土地制度改革是生產(chǎn)力發(fā)展和社會結(jié)構(gòu)改變的必然結(jié)果。春秋戰(zhàn)國時期“鐵器牛耕”的出現(xiàn)和普及與灌溉技術(shù)、種植技術(shù)等進(jìn)步，給予了附庸脫離貴族進(jìn)行生產(chǎn)、“奴隸”向“平民”轉(zhuǎn)化的能力，社會生產(chǎn)整體效率的提高使既有生產(chǎn)關(guān)系與生產(chǎn)力不再匹配，宗法分封制與井田制必然瓦解。從社會結(jié)構(gòu)來看，城市經(jīng)濟(jì)興起與工商業(yè)發(fā)展動搖了農(nóng)村的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，資本原始積累催生了土地所有和土地兼并，加之諸侯國版圖擴(kuò)大進(jìn)一步導(dǎo)致田地授受難以執(zhí)行[53]，著眼政治制度變遷的土地制度改革則由此發(fā)生。對于當(dāng)代，隨著技術(shù)進(jìn)步與城市化、工業(yè)化進(jìn)程的新階段，城鄉(xiāng)土地制度改革也應(yīng)與不斷變化的社會經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與社會機(jī)制調(diào)整相適應(yīng)，可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)下的自然資源資產(chǎn)改革、城鄉(xiāng)土地市場建設(shè)決不能自說自話。

改革實(shí)施的國家行為層面，春秋戰(zhàn)國時期土地制度改革源于國家主導(dǎo)的多源流驅(qū)動。中央集權(quán)在先秦土地制度改革中的作用無可取代。周王室權(quán)威衰弱與宗法分封瓦解引致諸侯紛爭，富國強(qiáng)兵以求生存是其必然。土地制度改革激活了至為關(guān)鍵的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，成為現(xiàn)實(shí)主義改革與國家經(jīng)濟(jì)干預(yù)的基礎(chǔ)。歷次土地制度改革的發(fā)生邏輯經(jīng)歷了春秋時期合法性向戰(zhàn)國時期自主性主導(dǎo)的變遷，固守陳規(guī)者被吞并，改革徹底者則富國強(qiáng)兵進(jìn)而為帝制的發(fā)展開辟了基礎(chǔ)。這一進(jìn)程中，土地公社所有的毀滅[11]、土地私有的構(gòu)建與世襲貴族特權(quán)之剝奪，均可視為是國家以“暴力潛能”對所有權(quán)賦權(quán)的合法性確定。當(dāng)代土地制度改革依然需要有效發(fā)揮國家力量。國家視角下的土地制度改革，本身服務(wù)于國家能力的建設(shè)，是國家將土地要素的生產(chǎn)力發(fā)展引導(dǎo)至國家能力提升的過程。國家對土地制度改革的推動是時代性的。受先進(jìn)生產(chǎn)力牽引并承載先進(jìn)生產(chǎn)力的土地制度正是制度先進(jìn)性、制度優(yōu)勢的極重要環(huán)節(jié)，其變革在實(shí)體上依賴國家的建構(gòu)與推動，其核心力量最終源自政體階級性與其執(zhí)政的根本目的，是其路線、方針的承載與政策依據(jù)。

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The Logic of Land System Reform of the Spring and Autumn and Warring States Period Based on Multiple-streams Theory

ZHANG Xiuzhi1， GAO He1，2， WU Zhengzi3

（1. School of Public Administration and Policy， Renmin University of China， Beijing 100872， China； 2. The Research Center for Land Policy， Renmin University of China， Beijing 100872， China； 3. Yunnan Committee of the Communist Youth League， Kunming 650034， China）

Abstract： The purpose of this paper is to use crisp-sets qualitative comparative analysis from a multiple source theory and state perspective to investigate the land institution reform and its drivers during the Spring and Autumn and Warring States periods， to provide implications for contemporary land institution reform based on modernity. The research methods include historical institutional analysis and qualitative comparative analysis. The results show that theoretically， the development of productive forces represented by iron farming tools and irrigation technology affected the established patriarchal system of feudalism and the well field system， leading to a“collapse of rites and music” and lordly strife， while reforms focused on the privatization of land and land rents in kind activated agricultural production and enhanced state capacity， served a warlike orientation and contributed to the building of a unified state. The findings suggest that“Communal struggle-realism-economic claims-social production” were the four central drivers of land institution reform in the Spring and Autumn and Warring States period， and the reform itself was the product of ideological changes driven by the contradictions of production to achieve economic goals， with the central role of re-matching production relations with the productive forces， driven by a shift from the legitimacy of the Spring and Autumn period to the autonomy of the Warring States period， with centralization as the most important driving force. In conclusion， land system reform is an inevitable consequence of the development of productive forces and changes in social structures， stemming from a stateled multi-source stream drive. The power of the state should be effectively deployed and the logic of change between public and private ownership should be identified.

Key words： land institution； multiple-streams theory； state capacity； qualitative comparative analysis

（本文責(zé)編：郎海鷗）

①部分觀點(diǎn)認(rèn)為西周為“籍田”而非“井田”，但具體制度內(nèi)容爭議不大，本文參考呂思勉[6]、萬國鼎[9]等的觀點(diǎn)，以西周為井田制。

②“名田宅”即由官府承認(rèn)土地所有者對土地所有，確定田地疆界，并登記在冊[1]。

③依萬國鼎觀點(diǎn)，西周采地制即井田制。