席 虎，鐘書華

（華中科技大學(xué)公共管理學(xué)院，湖北武漢 430074）

1 研究背景

中小企業(yè)作為我國經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵組成部分，貢獻(xiàn)了全國（未含港澳臺地區(qū)。下同）50%以上的稅收、60%以上的生產(chǎn)總值、70%以上的技術(shù)創(chuàng)新、80%以上的城鎮(zhèn)勞動就業(yè)以及90%以上的企業(yè)數(shù)量［1］。加快培育專注于細(xì)分市場、聚焦主業(yè)、創(chuàng)新能力強、成長性好的“專精特新”中小企業(yè)是我國經(jīng)濟(jì)實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展、韌性發(fā)展的重要保障。世界發(fā)達(dá)國家對“專精特新”中小企業(yè)有著不同表述，如美國的小巨人企業(yè)、德國的隱形冠軍企業(yè)、日本的利基企業(yè)和韓國的中堅企業(yè)等，這類中小企業(yè)在高新技術(shù)細(xì)分市場取得競爭優(yōu)勢的過程可以被稱為“智慧專業(yè)化”。

“智慧專業(yè)化”的概念是由歐盟委員會知識增長小組提出，作為一種國家和地區(qū)創(chuàng)新戰(zhàn)略在歐洲國家間飛速擴(kuò)散［2］。根據(jù)2013 年OECD［3］發(fā)布的報告《創(chuàng)新驅(qū)動的區(qū)域發(fā)展》，“智慧專業(yè)化”這一概念直接來源于古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，如斯密的勞動分工論，以及貿(mào)易專業(yè)化理論。Boschma 等［4］、Thissen 等［5］認(rèn)為，一個區(qū)域應(yīng)當(dāng)清晰認(rèn)識到自身歷史特點、界定特定優(yōu)勢領(lǐng)域，將傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)、新興研發(fā)活動加以聯(lián)結(jié)，鼓勵創(chuàng)新與研發(fā)，建立基于知識的增長路徑。智慧專業(yè)化強調(diào)識別特有知識、獲得競爭性優(yōu)勢，既可以視作區(qū)域創(chuàng)新政策設(shè)計理論，也可以定義為中小企業(yè)在高技術(shù)細(xì)分市場獲取競爭優(yōu)勢的過程。

學(xué)界對中小企業(yè)智慧專業(yè)化進(jìn)行了初步的經(jīng)驗總結(jié)。如，西蒙［6］168、Voudouris 等［7］在對歐洲隱形冠軍企業(yè)成功經(jīng)驗的研究中發(fā)現(xiàn)，中小企業(yè)智慧專業(yè)化得以實現(xiàn)往往是內(nèi)外雙管齊下，既注重內(nèi)部創(chuàng)新能力也強調(diào)外部合作；粟進(jìn)等［8］分析了我國材料領(lǐng)域4 家科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動因素；周青等［8］歸納了中小企業(yè)實現(xiàn)微創(chuàng)新的用戶交互機制、迭代試錯機制和跨界突破機制。已有研究對中小企業(yè)智慧專業(yè)化的研究往往集中探討某一國家中小企業(yè)，較少進(jìn)行發(fā)達(dá)國家中小企業(yè)的跨國案例分析。為此，本研究以全球發(fā)達(dá)國家的中小企業(yè)為對象，總結(jié)中小企業(yè)智慧專業(yè)化經(jīng)驗，為我國政府及企業(yè)相關(guān)戰(zhàn)略制定提供參考。

2 研究設(shè)計

本研究從世界發(fā)達(dá)國家的各類中小企業(yè)創(chuàng)新獎中選取20 家中小企業(yè)作為分析樣本（見表1），案例選擇遵循行業(yè)多樣性、企業(yè)領(lǐng)先性以及資料可獲取性的原則，分別從組織結(jié)構(gòu)、管理制度、融資渠道、創(chuàng)新投入、實施效果5 個方面歸納中小企業(yè)智慧專業(yè)化經(jīng)驗。

表1 樣本中小企業(yè)基本情況

3 中小企業(yè)智慧專業(yè)化組織結(jié)構(gòu)

企業(yè)組織結(jié)構(gòu)指的是為實現(xiàn)組織目標(biāo)，組織所進(jìn)行的職能分工、人事安排，是影響資源分配與知識獲取的關(guān)鍵要素之一［10］。按照中小企業(yè)獲取技術(shù)知識的情況，將樣本中小企業(yè)組織結(jié)構(gòu)歸納為3類，即發(fā)明家任企業(yè)高管模式、設(shè)置研發(fā)部門模式以及顧問委員會模式。

3.1 發(fā)明家任企業(yè)高管模式

在發(fā)明家任企業(yè)高管模式中，通過發(fā)明家，如科學(xué)家、工程師、技術(shù)人員擔(dān)任中小企業(yè)創(chuàng)始人或首席執(zhí)行官、首席技術(shù)官等高管的形式，中小企業(yè)更能認(rèn)識到研發(fā)對企業(yè)發(fā)展的重要性，同時對技術(shù)前沿的理解更為到位，發(fā)明家高管也具有更多權(quán)力將企業(yè)資源分配至研發(fā)活動中［11］。以德國的TESVOLT 公司為例，該公司由Hannemann 和Schandert 于2014 年共同成立，前者擔(dān)任首席行政官、后者擔(dān)任首席技術(shù)官，專門從事可再生能源的儲存系統(tǒng)建設(shè)。在學(xué)習(xí)與任職經(jīng)歷上，Hannemann于柏林管理學(xué)院獲得計算機科學(xué)和可持續(xù)發(fā)展管理相關(guān)學(xué)位，并于2009 年創(chuàng)立了HANNI SOLAR 公司，專門從事太陽能可再生能源業(yè)務(wù)；Schandert 則在柏林工業(yè)大學(xué)獲得工業(yè)工程碩士學(xué)位，專攻電氣工程，曾創(chuàng)辦可再生能源咨詢和項目規(guī)劃公司，在TESVOLT 公司中負(fù)責(zé)企業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)工作。創(chuàng)始人或高管的發(fā)明家經(jīng)歷為中小企業(yè)智慧專業(yè)化提供了內(nèi)部專業(yè)知識指導(dǎo)，并提高了管理人員的異質(zhì)性，有助于企業(yè)營造積極創(chuàng)新的整體氛圍。

3.2 設(shè)置研發(fā)部門模式

在設(shè)置研發(fā)部門模式中，中小企業(yè)通過在企業(yè)內(nèi)部設(shè)置研究實驗室、研發(fā)中心等形式跟蹤行業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢，開發(fā)、設(shè)計新產(chǎn)品或新項目。以法國的NAVYA 公司為例，該公司專業(yè)提供貨運和客運領(lǐng)域自動駕駛系統(tǒng)和相關(guān)服務(wù)，并在2019 年1 月于巴黎拉德芳斯建立了占地超過1400 m2、匯集120 多名研發(fā)人員的研發(fā)中心［12］，主要負(fù)責(zé)提供智能、創(chuàng)新和可持續(xù)的自動駕駛方案，優(yōu)化驅(qū)動和控制自動駕駛設(shè)備的軟件、程序和算法，使得自動駕駛設(shè)備能夠檢測障礙物、規(guī)劃行程和路徑以及應(yīng)用決策，研發(fā)中心與設(shè)備制造部門、客戶服務(wù)部門一并構(gòu)成了NAVYA 的整體組織結(jié)構(gòu)。

3.3 顧問委員會模式

在顧問委員會模式中，中小企業(yè)獲取的技術(shù)知識來自于與供應(yīng)商、大學(xué)、科研院所的合作，通過在企業(yè)內(nèi)設(shè)置專家咨詢委員會、行業(yè)咨詢委員會，邀請行業(yè)專家成為企業(yè)技術(shù)顧問等形式獲得專業(yè)技術(shù)支持。如，丹麥的AFYX THERAPEUTICS 公司便在企業(yè)內(nèi)部設(shè)置了臨床顧問委員會與研究顧問委員會，二者由慕尼黑大學(xué)、謝菲爾德大學(xué)等高校醫(yī)學(xué)博士，以及眾多健康研究中心臨床醫(yī)療人員構(gòu)成，從而促進(jìn)對黏膜疾病靶向治療貼片的研究與商業(yè)化。

在中小企業(yè)智慧專業(yè)化中，以上3 種形式并不絕對相互區(qū)分，而是存在相互組合的情況。如，加拿大CARBONCURE 公司在組織結(jié)構(gòu)上，不僅在領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊層面由研發(fā)人員擔(dān)任技術(shù)開發(fā)高級副總裁和工程高級副總裁，同時成立由美國、加拿大等國家的混凝土材料領(lǐng)域大型公司高管組成的行業(yè)咨詢委員會，并且組建了專門從事混凝土制作與測試、水泥測試的混凝土研究實驗室。

4 中小企業(yè)智慧專業(yè)化管理制度

企業(yè)管理制度指的是企業(yè)將自身戰(zhàn)略轉(zhuǎn)化為實際行動的一系列工具，包括組織使命、愿景和價值陳述，以及戰(zhàn)略地圖、平衡計分卡等［13］。較之于大企業(yè)，中小企業(yè)在管理制度上存在明顯的非正式性［14］，缺少合適的觀察視角，因此本研究參考西蒙［6］168針對隱形冠軍的分析維度，從目標(biāo)管理、市場管理和客戶管理3 個方面分析中小企業(yè)智慧專業(yè)化管理制度。

4.1 目標(biāo)管理

中小企業(yè)在目標(biāo)管理上強調(diào)深化技術(shù)創(chuàng)新、實現(xiàn)行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)地位和可持續(xù)發(fā)展。通常認(rèn)為，中小企業(yè)在實現(xiàn)盈利目標(biāo)之后才會重視研發(fā)［15］。但在中小企業(yè)智慧專業(yè)化中，深化技術(shù)創(chuàng)新成為中小企業(yè)創(chuàng)立與經(jīng)營的重要使命或價值觀，驅(qū)動企業(yè)不斷從事研發(fā)活動。以瑞士WAYRAY 公司為例，該企業(yè)主要從事全息虛擬現(xiàn)實顯示器制造，以“深技術(shù)”為企業(yè)價值觀，堅持垂直整合模式，將產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)等過程保留在企業(yè)內(nèi)部，進(jìn)而強化對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度，形成競爭優(yōu)勢。

同時，中小企業(yè)智慧專業(yè)化以實現(xiàn)行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)地位、建立行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為重要目標(biāo)，意在解決世界性、行業(yè)性的普遍問題，如材料損耗、環(huán)境污染、能源浪費等，這一目標(biāo)設(shè)定往往受到企業(yè)創(chuàng)始人影響，并具有模糊性、非量化和長期性的特點。

此外，中小企業(yè)通過推出環(huán)境友好型新方法、新工藝、新材料等，減少材料、能源浪費以及生態(tài)環(huán)境污染，實現(xiàn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益與環(huán)境效益相統(tǒng)一。以UBQ MATERIALS 公司為例，該企業(yè)將接收到的城市固體垃圾，如食物殘渣、廢棄塑料、廢舊紙張等，經(jīng)由廢物轉(zhuǎn)化技術(shù)分解為基本的顆粒結(jié)構(gòu)，再重新組裝成基質(zhì)，生產(chǎn)出生物基熱塑性塑料顆粒，在使用后同樣可回收、可降解，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益與社會環(huán)境效益結(jié)合。

4.2 市場管理

中小企業(yè)智慧專業(yè)化在市場管理方面則強調(diào)產(chǎn)品市場國際化與產(chǎn)品應(yīng)用多樣化。在產(chǎn)品市場國際化方面，中小企業(yè)面向國際化市場，通過直接由母國銷售，或在其他國家設(shè)置辦事處的形式，將產(chǎn)品與服務(wù)輸入東道國市場，其中主要包括美國、歐洲國家和日本等傳統(tǒng)發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體，以及中國、印度等新興經(jīng)濟(jì)體。在市場國際化過程，中小企業(yè)一般選擇了具有文化相似性與地理鄰近性的國家或地區(qū)。以IN OVO 公司為例，該公司主要從事家禽性別鑒定技術(shù)，可以滿足大型孵化場每分鐘對數(shù)千個雞蛋進(jìn)行性別鑒定的高通量和低成本需求，而該企業(yè)的目標(biāo)市場主要在于歐洲國家，原因在于歐洲地區(qū)對于撲殺雄性家禽具有相近的倫理觀。

在產(chǎn)品應(yīng)用多樣化方面，中小企業(yè)在單項技術(shù)上的突破并不意味著企業(yè)產(chǎn)品應(yīng)用的狹窄。舉例而言，芬蘭NORSEPOWER 公司專注于生產(chǎn)風(fēng)力轉(zhuǎn)子船帆，這一技術(shù)基于馬格努斯效應(yīng)，通過轉(zhuǎn)子帆借助風(fēng)力提供船舶航行動力，實現(xiàn)節(jié)約船舶燃料和減少廢氣排放，但同時適用于油輪、客船、散貨船、滾裝船等多種船舶類型。同樣，挪威的BLUEYE ROBOTICS 公司雖然僅生產(chǎn)水下無人機，但在產(chǎn)品應(yīng)用上涉及大壩檢查、水產(chǎn)養(yǎng)殖、船舶檢查與執(zhí)法、廢水和飲用水管理、海洋監(jiān)察、旅游和教育等多種場景。

4.3 客戶管理

在產(chǎn)品或服務(wù)的個性化定制上，個性化定制使得客戶深入?yún)⑴c中小企業(yè)的產(chǎn)品制造與服務(wù)提供，從而提供個性化體驗，增強產(chǎn)品或服務(wù)的附加價值。以英國NOVA INNOVATION 公司為例，該企業(yè)所生產(chǎn)的水下潮汐渦輪發(fā)電機在產(chǎn)品定制上包括站點開發(fā)、現(xiàn)場評估、項目發(fā)展、協(xié)議獲取等服務(wù)全過程，完全根據(jù)客戶所在地潮汐強度、預(yù)計發(fā)電量、地方規(guī)章制度等進(jìn)行產(chǎn)品交付，實現(xiàn)“量身定做”。

為應(yīng)對新技術(shù)集成到客戶業(yè)務(wù)流程中可能存在的障礙，在中小企業(yè)智慧專業(yè)化中，MARORKA、ABBERIOR、NORSEPOWER、CARBONCURE 等 大多數(shù)企業(yè)成立了專業(yè)的技術(shù)服務(wù)團(tuán)隊，以實現(xiàn)中小企業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)良好的兼容性。以CARBONCURE公司為例，該企業(yè)專門制定了技術(shù)服務(wù)與支持團(tuán)隊，團(tuán)隊成員在混凝土公司等客戶使用固碳技術(shù)前搜集并分析客戶歷史數(shù)據(jù)，測試不同劑量組合對CO2的固化效果，調(diào)試出最佳劑量使用配比，并在后續(xù)提供持續(xù)的技術(shù)服務(wù)。

此外，中小企業(yè)通過對客戶進(jìn)行技術(shù)培訓(xùn)，使得客戶更易于掌握企業(yè)產(chǎn)品的使用方式，并且將客戶視作營銷節(jié)點推動產(chǎn)品擴(kuò)散。這些客戶培訓(xùn)與教育在形式上包括網(wǎng)絡(luò)研討會、在線會議、面對面培訓(xùn)，在內(nèi)容上則包括產(chǎn)品功能、特性、應(yīng)用領(lǐng)域、技術(shù)基礎(chǔ)、設(shè)備維護(hù)、營銷推廣等眾多方面。

5 中小企業(yè)智慧專業(yè)化融資渠道

中小企業(yè)智慧專業(yè)化融資渠道，即中小企業(yè)籌集資金進(jìn)行智慧專業(yè)化的方式。中小企業(yè)在發(fā)展中始終面對著“麥克米倫缺口”，即融資難、融資貴、融資少的世界性問題［16］。在中小企業(yè)智慧專業(yè)化中，中小企業(yè)的融資渠道按照資金來源大致可以歸納為3 類，即來自公共部門的專項撥款、科研經(jīng)費、政府購買，來自私營部門的股權(quán)融資與債務(wù)融資，以及面向公眾的互聯(lián)網(wǎng)眾籌。

5.1 公共部門融資渠道

首先是政府專項撥款。公共部門對中小企業(yè)智慧專業(yè)化的專項撥款可以分為直接撥款和間接撥款兩類。直接撥款指的是由國家或地方政府部門及其專項支持計劃或創(chuàng)新獎項直接向中小企業(yè)進(jìn)行財政撥款，如歐盟中小企業(yè)執(zhí)行局、美國密歇根州貿(mào)易擴(kuò)展計劃、日本“J-Startup”公司獎等，其目標(biāo)在于扶持本土中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新與商業(yè)貿(mào)易上的競爭力，增強企業(yè)針對新能源、新技術(shù)的資金投入。間接撥款指的是由政府部門設(shè)置的非營利組織、基金會、加速器、孵化器進(jìn)行撥款，如澳大利亞先進(jìn)制造業(yè)增長中心、冰島技術(shù)發(fā)展基金、歐盟創(chuàng)新委員會加速器等，這些機構(gòu)由區(qū)域、國家或地方政府設(shè)立，對中小企業(yè)支持資金采取競爭性撥款模式，并定期向政府報告投資情況。

其次是政府或高校的科研經(jīng)費。中小企業(yè)可以通過向政府、高校申報科研項目的方式獲取資金，進(jìn)行項目立項、技術(shù)研發(fā)與產(chǎn)品商業(yè)化。其中以德國的ABBERIOR 公司為典型。該企業(yè)是哥廷根馬克斯·普朗克生物物理化學(xué)研究所和海德堡德國癌癥研究所的衍生公司，由包括2014 年諾貝爾化學(xué)獎得主在內(nèi)的8 位具有物理學(xué)、化學(xué)、納米光學(xué)教育背景的博士創(chuàng)立，提供熒光超分辨率和共聚焦顯微鏡，主要資金來源于向德國聯(lián)邦教育和研究部申請的科研經(jīng)費，如2013 年獲得資助項目“超快速和節(jié)省樣品的可逆飽和光學(xué)熒光躍遷顯微鏡基本功能模型的開發(fā)”［17］；NOVA INNOVATION 公司在產(chǎn)品研發(fā)上獲得歐盟ENFAIT 項目立項，領(lǐng)導(dǎo)其余6 家歐洲公司負(fù)責(zé)潮汐能項目［18］。

最后是政府購買。公共部門對中小企業(yè)智慧專業(yè)化的資金支持多數(shù)通過政府購買中小企業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的方式予以實現(xiàn)，以英國NOVA INNOVATION公司為典型。為滿足政府部門在清潔能源技術(shù)、節(jié)能減排上的預(yù)定目標(biāo)，該企業(yè)主要由蘇格蘭、威爾士和加拿大等政府部門通過購買潮汐能發(fā)電機組、部署潮汐能發(fā)電項目從而獲得資金支持。

5.2 私營部門融資渠道

中小企業(yè)智慧專業(yè)化在向私營部門融資方面，主要是面向風(fēng)險投資公司、大型企業(yè)等籌集資金，融資階段往往包括種子期、初創(chuàng)期、成長期、擴(kuò)張期、成熟期，可以分為股權(quán)融資與債務(wù)融資兩類融資方式。

股權(quán)融資，即私營部門通過購買股票、直接投資等方式獲得中小企業(yè)股權(quán)，從而參與企業(yè)運作的過程。股權(quán)融資需要稀釋原股東股權(quán)，但通常不設(shè)置償還時限。包括財務(wù)性股權(quán)融資和戰(zhàn)略性股權(quán)融資兩類，前者主要追求投資回報，并不參與企業(yè)管理，而后者除了進(jìn)行資金投入，同時與被投資企業(yè)有著業(yè)務(wù)聯(lián)系，并參與企業(yè)高層管理、產(chǎn)品經(jīng)營等業(yè)務(wù)流程。以日本AXEL SPACE 公司為例，該企業(yè)主要研究并銷售微型衛(wèi)星，在2015 年9 月的第二輪融資中，全球大腦（GLOBAL BRAIN）公司領(lǐng)投，三井物產(chǎn)株式會社與完美天空日星控股株式會社則以戰(zhàn)略性股權(quán)融資的形式參與，與AXELSPACE 公司建立戰(zhàn)略業(yè)務(wù)聯(lián)系。

而債務(wù)融資指的是中小企業(yè)通過銀行或非銀行金融機構(gòu)以及發(fā)行債券等方式融資，需要付還本息、到期償還，在中小企業(yè)智慧專業(yè)化中較為少見。以NAVYA 公司為例，2019 年6 月，該企業(yè)與韓國ESMO 公司以私募債券2 000 萬歐元的方式形成合作［19］，進(jìn)一步加強嵌入式穿梭車和駕駛室自動駕駛系統(tǒng)的研發(fā)活動。

5.3 社會融資渠道

中小企業(yè)智慧專業(yè)化過程中面向社會籌集的資金在中小企業(yè)資金構(gòu)成上更多起到補充性作用，往往發(fā)生在企業(yè)初創(chuàng)之時，主要為互聯(lián)網(wǎng)眾籌?；ヂ?lián)網(wǎng)眾籌是在2009 年出現(xiàn)的融資方式，通過借助互聯(lián)網(wǎng)，面向公眾為某一項目或商業(yè)創(chuàng)意籌集資金，包括捐贈眾籌、事前獎勵或銷售型眾籌、債務(wù)眾籌、股權(quán)眾籌等［20］。在樣本中小企業(yè)中，以NOVA INNOVATION 公司為例，2019 年11 月，該企業(yè)決定在股權(quán)眾籌平臺SEEDRS 上進(jìn)行融資，該平臺由英國金融行為監(jiān)管局監(jiān)控，預(yù)計眾籌資金50 萬英鎊，實際向1 516 名投資者募得125 萬英鎊左右［21］，主要用于業(yè)務(wù)拓展、商業(yè)就緒和項目交付。

6 中小企業(yè)智慧專業(yè)化創(chuàng)新投入

企業(yè)創(chuàng)新投入指的是中小企業(yè)為實現(xiàn)智慧專業(yè)化，在企業(yè)內(nèi)部和外部獲取技術(shù)資源的過程中，對研發(fā)活動投入的人力、物力、財力［22］。其中，內(nèi)部創(chuàng)新投入一般從研發(fā)資金投入和人力資源投入兩個方面進(jìn)行分析［23］；而外部創(chuàng)新投入可以從合作研發(fā)關(guān)系進(jìn)行分析。

6.1 研發(fā)經(jīng)費投入

中小企業(yè)智慧專業(yè)化在研發(fā)經(jīng)費投入方面具有優(yōu)先性與持續(xù)性。優(yōu)先性指的是在企業(yè)獲取資金后，相較于其他業(yè)務(wù)優(yōu)先進(jìn)行研發(fā)業(yè)務(wù)投入。如AXELSPACE 公司在2015 年獲得第一輪1 500 萬美元融資后，將該筆資金主要用于開發(fā)和發(fā)射3 顆觀測地球的微型衛(wèi)星［24］。持續(xù)性指的是企業(yè)在研發(fā)投入上保持連續(xù)不斷。舉例而言，NAVYA 公司在研發(fā)投入上2021 年較2020 年增長16%［25］；而UBQ MATERIALS 公司在UBQ 技術(shù)上的“隱形研發(fā)”投入耗時達(dá)7 年［26］。

中小企業(yè)智慧專業(yè)化在研發(fā)資金的投入方向上主要為技術(shù)進(jìn)步與市場拓展。研發(fā)經(jīng)費投入技術(shù)進(jìn)步，即中小企業(yè)將資金投入產(chǎn)品與設(shè)備性能的提升上。如IN OVO 公司通過持續(xù)的研發(fā)投入，預(yù)計將單個雞蛋特性識別技術(shù)的識別速度由1 s 提升至數(shù)微秒［27］。研發(fā)投入的另一方面則為市場拓展領(lǐng)域。由于中小企業(yè)智慧專業(yè)化面向國際化市場，因此開發(fā)滿足不同國家質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品成為研發(fā)投入的另一主要方向。

6.2 人力資源投入

由于中小企業(yè)組織規(guī)模較小，除了企業(yè)研發(fā)人員，企業(yè)高管往往兼任技術(shù)人員直接參與研發(fā)工作，企業(yè)高管人員受教育水平在某種程度上反映了中小企業(yè)在研發(fā)上的人力資源投入［28］，故而可以從企業(yè)高管與研發(fā)人員兩方面進(jìn)行分析。

在企業(yè)高管層面，樣本中小企業(yè)中多數(shù)高管擁有研究生學(xué)歷，以碩士研究生居多，在學(xué)科領(lǐng)域上較多為機械工程、工程管理、環(huán)境工程、生物學(xué)、物理學(xué)等非商科專業(yè)，較少為會計、金融、法律、工商管理等商科類專業(yè)。擁有研究生學(xué)歷背景的中小企業(yè)高管不僅有助于企業(yè)進(jìn)行決策和處理問題，同時也能了解專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的技術(shù)變化趨勢，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供必要的知識積累。以ABBERIOR 公司為例，該企業(yè)的8 位創(chuàng)始人兼高管均具有博士學(xué)位，發(fā)明了STED 顯微鏡，實現(xiàn)了超高精度顯微技術(shù)的突破，為企業(yè)創(chuàng)辦提供了堅實的技術(shù)基礎(chǔ)。

在研發(fā)人員層面，中小企業(yè)投入了大量研發(fā)人員，如企業(yè)高管、各級工程師、實驗室研究員、化學(xué)家等，從事產(chǎn)品設(shè)計、研究、調(diào)試、市場反饋、創(chuàng)新升級等各方面工作。以WAYRAY 公司為例，該企業(yè)內(nèi)共有6 個部門，分別為硬件工程部門、電子工程部門、軟件工程部門、質(zhì)量保障部門、化學(xué)部門與設(shè)計部門，另外在蘇黎世與莫斯科分別設(shè)置了光學(xué)實驗室、全息實驗室與測試實驗室，全公司200 名團(tuán)隊成員中有64%從事研發(fā)工作［29］，極大提升了企業(yè)研發(fā)、更新技術(shù)的能力。

6.3 合作研發(fā)投入

中小企業(yè)合作研發(fā)主要包括兩類形式：一類是企業(yè)間合作，通過與業(yè)務(wù)相近的大型企業(yè)或供應(yīng)商建立合作關(guān)系，可以彌補中小企業(yè)在研究資金、設(shè)備上的短缺，更好進(jìn)行新產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)流程改進(jìn)［30］；另一類則是中小企業(yè)與政府、高校、科研院所、中介組織合作，通過共享研究設(shè)備、研究人員等形式強化中小企業(yè)創(chuàng)新能力［31］。樣本中小企業(yè)均在不同程度上進(jìn)行了與其他企業(yè)、高校與科研院所的合作。在與其他企業(yè)合作上，中小企業(yè)智慧專業(yè)化更多與供應(yīng)鏈上下游的大型企業(yè)合作。其中，中小企業(yè)提供動態(tài)互補性，通過自身靈活性、對市場需求的反應(yīng)以及核心技術(shù)能力，與大型企業(yè)資源優(yōu)勢相結(jié)合［30］。以澳大利亞BODD 公司為例，該企業(yè)在合作企業(yè)上主要為德國博世公司，由博世公司負(fù)責(zé)提供定制化精密零件、車間，并提供零件組裝引導(dǎo)、產(chǎn)品測試等協(xié)助，BODD 公司則負(fù)責(zé)提供有關(guān)快速3D 掃描儀與人體模型打印機的核心技術(shù)，雙方以此實現(xiàn)優(yōu)勢互補。

中小企業(yè)與高校、科研院所合作研發(fā)集中在項目孵化與技術(shù)研發(fā)兩個環(huán)節(jié)。首先是在項目孵化上，中小企業(yè)在項目設(shè)立、產(chǎn)品試制、實驗鑒定、產(chǎn)品成型等各方面均獲得高校或科研院所的扶持。例如，在IN OVO 公司創(chuàng)辦中，企業(yè)創(chuàng)始人在確定“家禽卵內(nèi)鑒定”項目后獲得了萊頓大學(xué)的資金幫扶與技術(shù)支持，有效開發(fā)了家禽卵內(nèi)分型的生物技術(shù)。其次是在技術(shù)研究上，中小企業(yè)通過與高校、科研院所合作研發(fā)，借助相關(guān)科研人員、儀器，從而實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新。以俄羅斯的MOSTKOM 公司為例，該公司專注于開發(fā)自由空間光學(xué)通信設(shè)備，在技術(shù)研發(fā)上采取與高校、科研院所合作的形式進(jìn)行：2004 年與鮑曼莫斯科國立技術(shù)大學(xué)合作開展通信設(shè)備收發(fā)器的研發(fā)工作，2010 年參與俄羅斯科學(xué)院信息傳輸問題研究所“基于激光和無線電技術(shù)的新一代混合多媒體信息傳輸通道設(shè)備的研制”項目，并且先后與俄羅斯梁贊國立無線電學(xué)院、美國麻省理工學(xué)院、美國宇航局等研究機構(gòu)合作進(jìn)行技術(shù)攻關(guān)和設(shè)備測試。與高校、科研院所的技術(shù)研發(fā)合作彌補了中小企業(yè)自身研究人員不足、研究經(jīng)費有限以及相關(guān)設(shè)備缺失的問題。

7 中小企業(yè)智慧專業(yè)化實施效果

中小企業(yè)智慧專業(yè)化實施效果，即中小企業(yè)在執(zhí)行智慧專業(yè)化戰(zhàn)略后取得的表現(xiàn)。參考陳勁等［32］針對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效評價指標(biāo)、姚明明等［33］關(guān)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的研究，本研究從產(chǎn)品創(chuàng)新效果、技術(shù)積累效果、技術(shù)追趕效果、社會責(zé)任效果4 個方面進(jìn)行分析。

7.1 產(chǎn)品創(chuàng)新效果

產(chǎn)品創(chuàng)新效果可以從新產(chǎn)品開發(fā)與產(chǎn)品改進(jìn)兩個角度進(jìn)行歸納。在新產(chǎn)品開發(fā)上，面對不斷變化的技術(shù)市場環(huán)境，中小企業(yè)智慧專業(yè)化可以依賴企業(yè)核心技術(shù)與前沿技術(shù)的結(jié)合開發(fā)新產(chǎn)品。以MOSTKOM 公司為例，面對智慧城市建設(shè)中的通信問題，該企業(yè)在原有光信號固定終端基礎(chǔ)上積極探索量子技術(shù)、5G 技術(shù)與光信號通信結(jié)合，開發(fā)了無限光通信線路傳輸量子保護(hù)密鑰以及基于5G 網(wǎng)絡(luò)的激光通信技術(shù)，實現(xiàn)高數(shù)據(jù)傳輸速率、低通信信道延遲與高信息安全度的結(jié)合。同樣，瑞典PARANS SOLAR LIGHTING 公司在已有的PARANS 陽光收集器與燈具基礎(chǔ)上，在中國市場探索5G 智能燈塔，通過企業(yè)開發(fā)的標(biāo)準(zhǔn)接口，集合智慧城市或智慧園區(qū)建設(shè)中的5G 發(fā)射器或接收器、空氣質(zhì)量傳感器、交通監(jiān)控攝像頭等。

而在產(chǎn)品改進(jìn)上，通過對單一產(chǎn)品的迭代升級，中小企業(yè)智慧專業(yè)化能夠?qū)崿F(xiàn)對原有產(chǎn)品在結(jié)構(gòu)、規(guī)格、外觀、工藝、性能等方面的顯著改進(jìn)。如日本FLOADIA 公司在閃存芯片制造上共有ZT、G1、G2 等3 種閃存芯片型號，其中G2 閃存芯片在G1 閃存芯片基礎(chǔ)上優(yōu)化了芯片功耗、內(nèi)存容量與讀寫速度；與此類似，挪威BLUEYE ROBOTICS 公司的水下無人機同樣不斷進(jìn)行產(chǎn)品性能與工藝的改進(jìn)，在已有先鋒版水下無人機基礎(chǔ)上逐步推出了專業(yè)版與卓越版水下無人機，拓寬產(chǎn)品適用人群。

7.2 技術(shù)積累效果

技術(shù)積累是中小企業(yè)的知識性資源，是智慧專業(yè)化效果的具體體現(xiàn)，可以從專利與科技論文數(shù)量兩個方面進(jìn)行分析。專利是企業(yè)技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新活力的表現(xiàn)，獲得專利有助于保護(hù)中小企業(yè)占有發(fā)明創(chuàng)造所帶來的市場經(jīng)濟(jì)效益，幫助企業(yè)維持并獲取競爭優(yōu)勢，并激勵企業(yè)繼續(xù)開展技術(shù)創(chuàng)新［34］；科技論文則是對中小企業(yè)新技術(shù)、新工藝、新材料等情況所進(jìn)行的科學(xué)總結(jié)，是衡量中小企業(yè)科學(xué)技術(shù)研究工作成果的重要指標(biāo)。

首先，大部分樣本中小企業(yè)均有較強的專利申請意識，全樣本企業(yè)每家平均擁有約8 項專利申請，專利內(nèi)容主要為對新產(chǎn)品、新方法所提出的技術(shù)方案。如MARORKA 公司申請的“船舶能源優(yōu)化方法”（CN101283359A）、IN OVO 公司所有的“卵內(nèi)禽胚胎的性別、活性以及發(fā)育階段測定方法”（CN104704360A）等，均屬于發(fā)明專利，針對以往技術(shù)具有突出的實質(zhì)性貢獻(xiàn)和顯著的技術(shù)進(jìn)步。其次，大部分企業(yè)均重視專利國際化。由于面向國際化市場，多數(shù)中小企業(yè)存在專利國際化的情況，即企業(yè)將通過技術(shù)創(chuàng)新所獲取的新技術(shù)、新產(chǎn)品以及新生產(chǎn)工藝在全球多個國家或地區(qū)申請專利，以此獲取各國或地區(qū)對其知識產(chǎn)權(quán)的法律保護(hù)［35］。以NORSEPOWER 公司為例，該企業(yè)對其轉(zhuǎn)子帆的所有核心技術(shù)，例如“馬格努斯型轉(zhuǎn)子的制作方法”（CN106103269A）、“裝備馬格努斯型轉(zhuǎn)子的船只推進(jìn)系統(tǒng)”（CN106255637A）等發(fā)明專利，均在澳大利亞、加拿大、中國、日本、英國、美國等國家同時進(jìn)行了專利申請、形成專利族，并持續(xù)監(jiān)控各地區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)情況。

然而，中小企業(yè)在科技論文發(fā)表上的表現(xiàn)并不突出。除“100%由科學(xué)家管理”的ABBERIOR 公司在生命科學(xué)領(lǐng)域期刊上獨立發(fā)表科技論文較多外，大多樣本中小企業(yè)較少活躍于科技論文領(lǐng)域，且已發(fā)表論文多以高校與企業(yè)合作的形式出現(xiàn)。

7.3 技術(shù)追趕效果

中小企業(yè)較之于大型企業(yè)在技術(shù)上能否實現(xiàn)趕超、實現(xiàn)行業(yè)領(lǐng)先地位是衡量中小企業(yè)智慧專業(yè)化效果的重要指標(biāo)，可以從技術(shù)創(chuàng)新追趕與商業(yè)模式追趕兩方面加以分析。

在技術(shù)創(chuàng)新追趕上，即中小企業(yè)所創(chuàng)造的新產(chǎn)品、新工具等在行業(yè)技術(shù)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)領(lǐng)先地位。以WAYRAY 公司為例，該企業(yè)是全球范圍內(nèi)第一家發(fā)明并掌握全息增強現(xiàn)實顯示器的公司，通過WAYRAY 公司創(chuàng)造的全息光學(xué)元件，可以使得顯示信息無縫集成入現(xiàn)實世界，超越所有平視顯示器的畫面顯示效果，實現(xiàn)在全息顯示領(lǐng)域排名第一。與此類似，MOSTKOM 公司憑借自身在自由空間光學(xué)通信上的設(shè)備研制，實現(xiàn)了在全球自由空間光學(xué)通信技術(shù)領(lǐng)域排名第一。

商業(yè)模式是中小企業(yè)對技術(shù)進(jìn)行商業(yè)化，從而創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)價值的過程。商業(yè)模式追趕指的是中小企業(yè)在目標(biāo)市場份額占比上實現(xiàn)領(lǐng)先地位。以TESVOLT 公司為例，在同類型產(chǎn)品中，TESVOLT公司的可再生電力存儲設(shè)備擁有更好的產(chǎn)品性能和更低的總體成本，并且在1 kW·h 至30 kW·h 的核心領(lǐng)域，TESVOLT 公司在全球范圍內(nèi)實施了超過2 200個項目，區(qū)域目標(biāo)市場的市場份額高達(dá)50%［36］。

7.4 社會責(zé)任效果

中小企業(yè)智慧專業(yè)化的社會責(zé)任效果主要包括兩個方面，一方面是企業(yè)對員工所承擔(dān)的社會責(zé)任，包括員工收入、工作環(huán)境、福利待遇等；另一方面是企業(yè)對公眾所承擔(dān)的社會責(zé)任，主要指的是對生態(tài)環(huán)境的保護(hù)［37］。

在員工社會責(zé)任上，多數(shù)樣本中小企業(yè)致力于打造協(xié)作、富有創(chuàng)造力的工作環(huán)境、保障員工權(quán)益。以ARMOR PROTECTIVE PACKAGING 公司為例，該企業(yè)專門設(shè)立COMPASS 與VALOR 兩個團(tuán)隊負(fù)責(zé)改善員工待遇，多次獲得“密歇根州最酷工作場所”與《公司》雜志“最佳工作場所”榮譽。

在生態(tài)環(huán)境社會責(zé)任上，多數(shù)樣本中小企業(yè)實現(xiàn)了對能源與可回收材料的高效利用。以CARBONCURE 公司為例，截至2022 年9 月，其累計減少的CO2總排放量超過20 萬t［38］。

8 結(jié)論

本研究從組織結(jié)構(gòu)、管理制度、融資渠道、創(chuàng)新投入、實施效果5 個方面對美、日、英等發(fā)達(dá)國家的20 家中小企業(yè)智慧專業(yè)化經(jīng)驗進(jìn)行了歸納總結(jié)，研究發(fā)現(xiàn)中小企業(yè)實現(xiàn)智慧專業(yè)化，在組織結(jié)構(gòu)上具有發(fā)明家任企業(yè)高管、設(shè)置研發(fā)部門、設(shè)立顧問委員會3 種主要形式；在管理制度上重視目標(biāo)管理、市場管理和客戶管理；在融資渠道上涵蓋公共部門、私營部門和社會大眾3 種來源；在創(chuàng)新投入上集中于研發(fā)經(jīng)費、人力資源和合作研發(fā)，進(jìn)而在產(chǎn)品創(chuàng)新、技術(shù)積累、技術(shù)追趕和社會責(zé)任4 個方面取得突出效果。。

以上研究發(fā)現(xiàn)對我國政府扶持中小企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展、企業(yè)實施智慧專業(yè)化戰(zhàn)略具有以下幾點啟示：（1）完善中小企業(yè)融資渠道。進(jìn)一步發(fā)揮中小企業(yè)發(fā)展基金、中小企業(yè)創(chuàng)新大賽等對中小企業(yè)融資的作用，改善投資方與籌資者之間信息閉塞狀況，緩解具有技術(shù)優(yōu)勢的中小企業(yè)資金缺口；（2）扶持中小企業(yè)設(shè)置研發(fā)載體，通過對中小企業(yè)設(shè)置技術(shù)實驗室、研發(fā)中心、技術(shù)中心等研發(fā)載體進(jìn)行專項補貼，強化中小企業(yè)研發(fā)基礎(chǔ)；（3）促進(jìn)高校、科研院所與中小企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作，重點扶持高校、科研院所科技成果有序進(jìn)入市場，強化中小企業(yè)技術(shù)積累；（4）鼓勵中小企業(yè)面向國際市場走出去，并通過進(jìn)一步完善專利保護(hù)體系與貿(mào)易支持政策扶持中小企業(yè)利用好國內(nèi)國際兩個市場，培育全球競爭力。