王小平

(上海舜佳實(shí)業(yè)有限公司 上海 200131)

1 提單權(quán)利與其所代表的貨物所有權(quán)

現(xiàn)實(shí)業(yè)務(wù)中，由于提單和貨物發(fā)生偏離的情形時(shí)有發(fā)生，因而在相關(guān)權(quán)利人之間會(huì)引發(fā)矛盾。單純從交貨方面來(lái)說(shuō)，承運(yùn)人的責(zé)任是保證將所承運(yùn)的貨物交給提單持有人，這是運(yùn)輸合同規(guī)定的承運(yùn)人的責(zé)任。而在實(shí)際業(yè)務(wù)中，由于貨物尚在運(yùn)輸或承運(yùn)人的代理人控制之中，提貨權(quán)往往晚于真正貨主的權(quán)利，特別是托運(yùn)人享有中途停運(yùn)權(quán)的情況下，真正貨物所有權(quán)人的權(quán)利優(yōu)先于提單持有人。從運(yùn)輸角度來(lái)講，承運(yùn)人向提單持有人交付貨物就履行了提單合同的義務(wù)，至于貨物所有權(quán)的歸屬，承運(yùn)人沒(méi)有必要過(guò)問(wèn)，但矛盾的產(chǎn)生往往是真正的貨主(通常是進(jìn)口人，買(mǎi)賣(mài)合同的買(mǎi)方)在與其進(jìn)口代理人發(fā)生糾紛后，通常會(huì)起訴承運(yùn)人無(wú)單放貨。譬如A公司是進(jìn)口人，B公司是A公司的進(jìn)口代理人，C公司是承運(yùn)人，A公司委托B公司代理辦理貨物進(jìn)口手續(xù)，船抵達(dá)卸港后，正本提單未到，B公司就向C公司出具保函卸貨并提走部分貨物，B公司取得提單后將提單交還C公司。后來(lái)A公司與B公司發(fā)生糾紛，A公司進(jìn)而以C公司無(wú)單放貨為由，將C公司狀告到法院，要求承運(yùn)人承擔(dān)賠償責(zé)任，或?qū)⒇浳锓颠€。法院審理后認(rèn)為，提單關(guān)系優(yōu)于一般合同關(guān)系，與外貿(mào)代理關(guān)系不能混同。B公司即使存在代理違約行為，A公司也不能據(jù)以抗辯C公司，因?yàn)樘釂尉哂形牧x性特點(diǎn)，在提單沒(méi)有明確記載或相應(yīng)證據(jù)佐證的情況下，承運(yùn)人C公司將貨物放給提單持有人沒(méi)有過(guò)錯(cuò)。

法院的判決無(wú)疑是正確的，因?yàn)椴豢煞裾J(rèn)的是，持有提單的進(jìn)口代理人就是提單持有人。在沒(méi)有其他權(quán)利主張的情形下，承運(yùn)人可向持有提單的進(jìn)口代理人交貨，履行提單合同義務(wù)。問(wèn)題的關(guān)鍵在于進(jìn)口代理人取得提單時(shí)，貨物所有權(quán)歸代理人還是委托人？這就要根據(jù)買(mǎi)賣(mài)合同或代理合同來(lái)判斷。承運(yùn)人僅憑提單交付貨物是其法定義務(wù)和責(zé)任，在提單是貨物收據(jù)和運(yùn)輸合同的證明時(shí)，提單只限于證明承運(yùn)人與托運(yùn)人存在貨物運(yùn)輸?shù)姆申P(guān)系和承運(yùn)人收到運(yùn)輸貨物的法律事實(shí)，它與基于運(yùn)輸合同產(chǎn)生的提貨請(qǐng)求權(quán)沒(méi)有必然聯(lián)系。依據(jù)商業(yè)習(xí)慣，提單可以通過(guò)背書(shū)轉(zhuǎn)讓其代表的貨物所有權(quán)，這與通過(guò)代理關(guān)系持有委托人的提單占有完全是兩碼事。表面上看，是提單持有人可以向承運(yùn)人主張返還貨物的請(qǐng)求權(quán)，但他僅代表委托方行使代理職權(quán)。提單持有人是否擁有貨物的權(quán)利，還要看相關(guān)代理協(xié)議與合同的具體內(nèi)容。退一步講，就是買(mǎi)方是托運(yùn)人，買(mǎi)方直接與承運(yùn)人訂立海上貨物運(yùn)輸合同，但承運(yùn)人一旦簽發(fā)提單，就同時(shí)受到提單的約束，對(duì)提單持有人負(fù)有憑單交貨的法定義務(wù)。

2 提單權(quán)利與承運(yùn)人留置權(quán)

承運(yùn)人自收到運(yùn)輸?shù)呢浳锖螅槍?duì)貨物儲(chǔ)存費(fèi)、運(yùn)輸費(fèi)、滯期費(fèi)、港口使用費(fèi)和共同海損等費(fèi)用屆期還未收到的，承運(yùn)人可對(duì)提單代表的貨物享有留置權(quán)。除非提單上或相關(guān)費(fèi)率明細(xì)上有明確規(guī)定，承運(yùn)人的留置權(quán)對(duì)提單流通中付了對(duì)價(jià)而獲得提單的提單持有人，僅限于合理費(fèi)用。因此，提單持有人在交單提貨時(shí)，必須履行提單上規(guī)定的義務(wù)，假若提單持有人對(duì)承運(yùn)人負(fù)有支付海運(yùn)費(fèi)、滯期費(fèi)、共同海損等費(fèi)用而未履行的，承運(yùn)人可以留置貨物。同樣，如若提單持有人沒(méi)有相應(yīng)義務(wù)，或已履行了相應(yīng)義務(wù)，承運(yùn)人就不能留置貨物，承運(yùn)人非法留置貨物將構(gòu)成侵占，要承擔(dān)嚴(yán)格的責(zé)任。

承運(yùn)人留置權(quán)的產(chǎn)生常見(jiàn)于租船提單，海運(yùn)費(fèi)一般會(huì)按時(shí)收到，而裝港如若產(chǎn)生滯期費(fèi)用則經(jīng)常扯皮。如提單在交易流通過(guò)程中轉(zhuǎn)到了支付對(duì)價(jià)的提單持有人手中，承運(yùn)人在放貨之前必然會(huì)要求提單持有人支付滯期費(fèi)后方可放貨。因此，對(duì)租船提單要慎之又慎，在不了解租船合同內(nèi)容和裝港事實(shí)記錄的情況下，不可貿(mào)然購(gòu)買(mǎi)存有瑕疵的提單。作為謹(jǐn)慎的提單受讓人，在購(gòu)買(mǎi)提單之前，非常有必要加注滯期條款說(shuō)明：船舶在裝卸港如有滯期費(fèi)產(chǎn)生，所有費(fèi)用應(yīng)由交付提單的賣(mài)方負(fù)責(zé)結(jié)算清償，如因滯期費(fèi)問(wèn)題船方扣押留置貨物給買(mǎi)方造成的任何損失應(yīng)由賣(mài)方負(fù)責(zé)。

3 提單物權(quán)與中途停運(yùn)權(quán)

中途停運(yùn)權(quán)是指賣(mài)方將貨物交付給承運(yùn)人運(yùn)輸以后未取得貨款,在得知買(mǎi)方已無(wú)力支付貨物款項(xiàng)或買(mǎi)方違約致使賣(mài)方不能實(shí)現(xiàn)合同目的時(shí),賣(mài)方即刻告知承運(yùn)人或其代理人，或直接掌控貨物人停止海上貨物運(yùn)輸或拒絕交付貨物的法律救濟(jì)制度。

英美法系國(guó)家最早以法律形式規(guī)定了中途停運(yùn)權(quán)。如英國(guó)1979年的《貨物買(mǎi)賣(mài)法》就規(guī)定了行使中途停運(yùn)權(quán)的權(quán)利主體，除了未取得貨款的賣(mài)方外,還包括提單被背書(shū)人的賣(mài)方代理人、直接支付了貨款的發(fā)貨人或其代理人、將貨物發(fā)給代理的委托人、履行了保證義務(wù)的買(mǎi)方保證人等。權(quán)利人可以采取實(shí)際占有貨物的手段或補(bǔ)償承運(yùn)人損失的方式行使其對(duì)貨物的中途停運(yùn)權(quán)。在承運(yùn)人已簽發(fā)代表貨物物權(quán)憑證的提單情形下,即便買(mǎi)方已取得該貨物的提單，也不影響賣(mài)方的中途停運(yùn)權(quán)。英國(guó)法律傾向賣(mài)方行使中途停運(yùn)權(quán)前,須先向承運(yùn)人支付運(yùn)費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用,使承運(yùn)人喪失行使留置權(quán)的基礎(chǔ)。什么情形下賣(mài)方不能行使中途停運(yùn)權(quán)呢？當(dāng)買(mǎi)方將代表貨物憑證的提單已經(jīng)轉(zhuǎn)讓給善意的、支付了對(duì)價(jià)的提單受讓人或質(zhì)押權(quán)人時(shí),賣(mài)方就喪失了中途停運(yùn)權(quán)。

美國(guó)《統(tǒng)一商法典》是中途停運(yùn)權(quán)的直接法律淵源,其第二條明確規(guī)定，當(dāng)賣(mài)方將貨物交給承運(yùn)人后，只要買(mǎi)方無(wú)力支付貨款的情形出現(xiàn)，賣(mài)方就可以對(duì)還在處于承運(yùn)人掌控之下的貨物享有中途停運(yùn)權(quán)以對(duì)抗買(mǎi)方，直到買(mǎi)方結(jié)清貨款。賣(mài)方除了對(duì)貨物本身宣稱(chēng)外，還可以對(duì)買(mǎi)方的一般購(gòu)買(mǎi)者或受讓人行使權(quán)利，對(duì)受托替買(mǎi)方管理財(cái)產(chǎn)貨物接收人同樣可以行使該權(quán)利。雖然賣(mài)方行使中途停運(yùn)權(quán)的原因很多，但買(mǎi)方一旦接收了貨物或貨物的相關(guān)單據(jù)，特別是提單被合法轉(zhuǎn)讓?zhuān)u(mài)方的中途停運(yùn)權(quán)就會(huì)喪失。美國(guó)《統(tǒng)一商法典》對(duì)可行使中途停運(yùn)權(quán)的人僅限賣(mài)方，其對(duì)發(fā)貨人、收貨人、承運(yùn)人之間的權(quán)利義務(wù)晚于美國(guó)加入國(guó)際公約及《美國(guó)聯(lián)邦提單法》的適用。只有聯(lián)邦法沒(méi)有規(guī)定的情形下，才適用《統(tǒng)一商法典》的規(guī)定。誰(shuí)能行使中途停運(yùn)權(quán)及在行使中途停運(yùn)權(quán)時(shí)的權(quán)利義務(wù)方面,美國(guó)與英國(guó)的規(guī)定小有區(qū)別。英國(guó)法律關(guān)于中途停運(yùn)權(quán)的效力雖略強(qiáng)于美國(guó),但運(yùn)用起來(lái)比較嚴(yán)格；美國(guó)法律規(guī)定賣(mài)方行使中途停運(yùn)權(quán)的條件相對(duì)寬松些：只要買(mǎi)方無(wú)力支付貨款，賣(mài)方就可以行使。但英國(guó)法律規(guī)定權(quán)利方在行使中途停運(yùn)權(quán)時(shí)，還需要買(mǎi)方有違約等事情。在簽發(fā)提單的情形下，英國(guó)法律規(guī)定，只要提單被依法轉(zhuǎn)讓給第三人，中途停運(yùn)權(quán)就失去效力，而美國(guó)法律則需要承運(yùn)人簽發(fā)指示提單的情形下，才有可能接受賣(mài)方中途停運(yùn)指示?！堵?lián)合國(guó)貨物買(mǎi)賣(mài)合同公約》沒(méi)有明文規(guī)定買(mǎi)方破產(chǎn)時(shí)賣(mài)方如何行使中途停運(yùn)權(quán)的法律救濟(jì)，但其第71條包含了中途停運(yùn)權(quán)制度，它要求賣(mài)方有充分證據(jù)證明買(mǎi)方履行義務(wù)的能力或信用有嚴(yán)重缺陷?！堵?lián)合國(guó)貨物買(mǎi)賣(mài)合同公約》的規(guī)定比較嚴(yán)格,適用范圍僅限買(mǎi)賣(mài)雙方之間有效，而且規(guī)定過(guò)于籠統(tǒng)，至于承運(yùn)人是否應(yīng)該遵守賣(mài)方指示，公約沒(méi)有明確規(guī)定。我國(guó)調(diào)整海上運(yùn)輸?shù)摹逗Ｉ谭ā窙](méi)有關(guān)于停運(yùn)權(quán)的規(guī)定，《合同法》第308條填補(bǔ)了這一空白，但權(quán)利主體規(guī)定僅限托運(yùn)人可以行使中途停運(yùn)權(quán)，部分賣(mài)方不能成為權(quán)利主體，特別是FOB條款由買(mǎi)方租船訂艙，賣(mài)方代理買(mǎi)方租船訂艙的情形。第308條規(guī)定的權(quán)利主體與英美法規(guī)定的權(quán)利主體范圍明顯小很多,不能充分保護(hù)部分賣(mài)方的權(quán)益。

4 提單債權(quán)與非提單合同債權(quán)

若買(mǎi)賣(mài)合同以FOB成交，買(mǎi)賣(mài)合同的賣(mài)方就是提單所記載的托運(yùn)人，而且提單在托運(yùn)人(買(mǎi)賣(mài)合同的賣(mài)方)手中時(shí)，賣(mài)方享有提單債權(quán)。盡管買(mǎi)方負(fù)責(zé)租船或訂艙，是與承運(yùn)人簽訂運(yùn)輸合同的托運(yùn)人，但此時(shí)買(mǎi)方享有的僅是非提單債權(quán)，也就是說(shuō)買(mǎi)方與承運(yùn)人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系受租船合約或訂艙協(xié)議的約束。那么誰(shuí)可以向承運(yùn)人請(qǐng)求交貨權(quán)呢？從債權(quán)角度來(lái)看，買(mǎi)賣(mài)雙方都可以向承運(yùn)人請(qǐng)求交貨權(quán)，承運(yùn)人向提單持有人交付貨物，是承運(yùn)人的法定義務(wù)和責(zé)任，如若承運(yùn)人拒絕向提單持有人交付，承擔(dān)的責(zé)任就有所區(qū)別，承運(yùn)人對(duì)持有提單的買(mǎi)方拒絕交付，要承擔(dān)違約責(zé)任；在對(duì)持有提單的、支付了對(duì)價(jià)的善意第三人拒絕交付貨物的情況下，則要承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。如若買(mǎi)賣(mài)合同以 CIF 成交，提單上記載買(mǎi)方或第三人為托運(yùn)人，同時(shí)買(mǎi)方或第三人手中持有提單時(shí)，單純從債權(quán)角度，買(mǎi)賣(mài)雙方均有向承運(yùn)人主張交付貨物的權(quán)力，但從提單物權(quán)考慮，承運(yùn)人就不能向賣(mài)方交付貨物，否則將構(gòu)成侵權(quán)。

5 提單權(quán)利與提單權(quán)利人之債權(quán)人的權(quán)利

正常情況下，托運(yùn)人的債權(quán)人必須取得提單才能對(duì)承運(yùn)人承運(yùn)的貨物主張權(quán)利。美國(guó)《統(tǒng)一商法典》就明確規(guī)定，只要代表貨物的流通物權(quán)憑證提單還處于流通中，就不得通過(guò)司法程序?qū)κ芡腥苏加械呢浳锛右钥垩?。法院要扣押貨物，必須先禁止代表此貨物的物?quán)憑證提單的流通，或?qū)⒋碡浳飸{證的提單交給貨物受托人。法院在沒(méi)有交出貨物憑證或沒(méi)收此憑證的前提下，不能使用司法程序被迫使貨物受托人交付貨物。比如，托運(yùn)人 W 將貨物交給承運(yùn)人 C 并收到 C 簽發(fā)的以托運(yùn)人 W 為指示人的可流通提單，W 將提單背書(shū)交付給 X，這時(shí) W 的債權(quán)人 Y 促成法院向承運(yùn)人 C 送達(dá)了扣押債權(quán)通知。此時(shí)的法院扣押通知無(wú)效，原因是 W 的債權(quán)人 Y 對(duì)貨物主張權(quán)利時(shí)，必須交出代表貨物相關(guān)權(quán)利的憑證，從而使尚在流通中的物權(quán)憑證提單不再流通。對(duì)善意的通過(guò)支付對(duì)價(jià)取得流通提單的提單持有人，在沒(méi)有得到有關(guān)司法程序或禁止命令的情況下，獲得的權(quán)利不受因司法程序而產(chǎn)生的扣押權(quán)的對(duì)抗。

6 提單權(quán)利與銀行對(duì)提單的質(zhì)押權(quán)

6.1 受益人與議付行間的提單質(zhì)押

議付行在對(duì)出口商議付后，即取得代表貨物所有權(quán)的提單，在議付行收回墊付款之前，開(kāi)證行與出口商同為負(fù)連帶責(zé)任的債務(wù)人，開(kāi)證行拒絕付款時(shí)，受益人就要承擔(dān)補(bǔ)償議付行已付墊款的責(zé)任。我們通過(guò)分析受益人與議付行的質(zhì)押合同就可以明顯看出，此時(shí)的議付行是質(zhì)權(quán)人，受益人是出質(zhì)人，受益人將代表貨物所有權(quán)的提單質(zhì)押給議付行，目的是盡快收回貨款，這樣就使得議付行因持有提單而享有質(zhì)權(quán)。按照信用證法律關(guān)系相互獨(dú)立的原則，這時(shí)議付行享有的債權(quán)正對(duì)應(yīng)的是受益人對(duì)開(kāi)證行的債權(quán)。議付行通過(guò)議付方式獲得提單，成為提單的受讓人、持有人，就可以根據(jù)信用證條款之規(guī)定，要求開(kāi)證行支付已付的墊付款項(xiàng)。

6.2 受益人與保兌行間的提單質(zhì)押及與償付行的關(guān)系

如果信用證規(guī)定了保兌條款且保兌行對(duì)信用證保兌后，在受益人向保兌行議付時(shí)，保兌行就負(fù)有議付或代付責(zé)任。保兌行議付或代付后，就類(lèi)似于議付行成為提單質(zhì)押合同中的質(zhì)權(quán)人，但保兌行不能向受益人追索已付貨款。表面上，受益人為出質(zhì)人，但在開(kāi)證行倒閉或無(wú)理拒付的情形下，保兌行已經(jīng)對(duì)信用證進(jìn)行了保兌，就要承擔(dān)第一付款人的責(zé)任，不可向受益人追索已付款項(xiàng)。但保兌行可依提單質(zhì)權(quán)所擔(dān)保的債權(quán)，同時(shí)享有對(duì)開(kāi)證行的債權(quán)和提單項(xiàng)下貨物的債權(quán)。按照信用證的法律規(guī)定，開(kāi)證行不僅是受益人的債務(wù)人，還是保兌行的債務(wù)人。在開(kāi)證行委托指定的償付行付款的情況下，償付行既不審核單據(jù)，又不持有提單，只是按開(kāi)證行的支付授權(quán)指令付款，受益人、議付行和保兌行與償付行之間沒(méi)有提單質(zhì)押關(guān)系。

6.3 受益人與開(kāi)證行間的提單質(zhì)押

英國(guó)法律規(guī)定，銀行接受受益人的單據(jù)并支付貨款后，理所當(dāng)然地被認(rèn)為取得了對(duì)提單的默示質(zhì)權(quán)。信用證保障付款的前提條件是受益人必須在有效期內(nèi)提供符合信用證規(guī)定的單據(jù)，特別是物權(quán)憑證的提單。受益人以背書(shū)方式向銀行轉(zhuǎn)讓提單取得貨款，充分表現(xiàn)了受益人的出質(zhì)意圖。開(kāi)證行以持有提單的方式既可以享有對(duì)開(kāi)證申請(qǐng)人的債權(quán)，又可以在開(kāi)證申請(qǐng)人拒絕付款贖單時(shí)享有對(duì)提單項(xiàng)下貨物的擔(dān)保權(quán)，以實(shí)現(xiàn)自己債權(quán)的保證。出質(zhì)人為受益人，質(zhì)權(quán)人為開(kāi)證行，債務(wù)人為開(kāi)下申請(qǐng)人，一旦開(kāi)證申請(qǐng)人破產(chǎn)或無(wú)力付款贖單，開(kāi)證行可以憑手中的提單向承運(yùn)人提取貨物，以便獲得補(bǔ)償。

7 提單訴權(quán)與實(shí)質(zhì)意義的訴權(quán)

如果提單持有人和貨物所有權(quán)人同時(shí)主張?jiān)V權(quán)，該如何處理呢？在提單持有人依據(jù)提單提出索賠時(shí)，當(dāng)然是提單持有人權(quán)利優(yōu)先，法院一般會(huì)同意貨物所有權(quán)人以無(wú)獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人身份相互訴訟。如果遭受損失的是貨物所有權(quán)人而非提單持有人時(shí)，盡管提單持有人享有充分的訴權(quán)，也未必會(huì)行使訴權(quán)。理論上講，提單持有人行使索賠的情況下，須將所得賠償交還貨物所有權(quán)人，這時(shí)的意愿就得看提單持有人的態(tài)度，若非必須，提單持有人未必會(huì)做出力不討好的事，利益驅(qū)使，提單持有人將做出對(duì)自己有利的選擇。