趙國(guó)華　李澄

[摘 要]秦有著悠久的君臣奏對(duì)傳統(tǒng)，起初大多是單向的君問(wèn)臣答，在秦統(tǒng)一前后，問(wèn)對(duì)程序被進(jìn)一步規(guī)范并最終確立為奏對(duì)制度?？疾斐鐾燎睾?jiǎn)可以發(fā)現(xiàn)，奏對(duì)旨在君臣共商如何解決現(xiàn)行法律中沒(méi)有比附條文的新問(wèn)題，經(jīng)過(guò)“提案-群體討論-君主決策”的流程，以“令”的形式頒行，具有高于現(xiàn)行成文法律的效力。奏對(duì)過(guò)程以君主的意志為主導(dǎo)，臣民的建言獻(xiàn)策僅有參考作用。但奏對(duì)制定的決策并非都為解決實(shí)際問(wèn)題，有時(shí)僅為滿足統(tǒng)治者一己私欲，因此需要辯證地評(píng)價(jià)。

[關(guān)鍵詞]奏對(duì);岳麓秦簡(jiǎn);里耶秦簡(jiǎn);秦令;吏治

[中圖分類號(hào)]K206 [文獻(xiàn)標(biāo)志碼]A [文章編號(hào)]2095-0292（2022）01-0133-08

[收稿日期]2021-10-20

[作者簡(jiǎn)介]趙國(guó)華，華中師范大學(xué)歷史文化學(xué)院教授，博士研究生導(dǎo)師，研究方向：秦漢史;李澄，華中師范大學(xué)歷史文化學(xué)院碩士研究生，研究方向：秦漢史。

秦得以統(tǒng)一中國(guó)，憑借的不僅僅是強(qiáng)大的軍事力量，更有賴于在統(tǒng)治地區(qū)內(nèi)行之有效的法律制度，從而保障了戰(zhàn)略大后方的穩(wěn)定。秦法自商鞅推行后得到歷代君主的傳承和維護(hù)，成為秦維持社會(huì)秩序的重要保障，使秦人有法可依，秦吏執(zhí)法有度，整個(gè)社會(huì)井然有序，因此最終的統(tǒng)一“非幸也，數(shù)也”[1]（P303）。誠(chéng)然，秦律令體系的形成不可能僅憑秦君的一己之力，離不開秦臣民的集思廣益，他們通過(guò)奏對(duì)實(shí)現(xiàn)社會(huì)上下信息的傳達(dá)，使朝廷決策更為合理。

秦時(shí)，奏對(duì)即君主與臣民共商國(guó)是的政治活動(dòng)，并以君主的意志為主導(dǎo)、臣民建言獻(xiàn)策為輔助。參與奏對(duì)者既有在朝的官員，也不乏兜售絕學(xué)的游說(shuō)士人，甚至可能是籍籍無(wú)名的平民。但就內(nèi)容而言，前者多為參政議政，后兩者則多傾向于政治表演;就頻率而言，君主與朝臣奏對(duì)屬于常務(wù)，而接見特殊賓客是偶然情況。毋庸置疑，君主與臣僚的會(huì)見在國(guó)家的政治生活中占據(jù)著更重要的作用。面對(duì)紛繁復(fù)雜的社會(huì)情況，尤其是在戰(zhàn)國(guó)末期的大變革時(shí)代，秦的現(xiàn)行法律難免出現(xiàn)與實(shí)際脫節(jié)的情況，而在集權(quán)不斷強(qiáng)化的秦朝，君主的個(gè)人意愿多少會(huì)與成文法產(chǎn)生矛盾，因此迫切需要一種在不破壞社會(huì)法制精神的前提下變現(xiàn)意愿的手段。有鑒于此，君主需要更加頻繁地通過(guò)奏對(duì)聽取臣僚建議、獲取社會(huì)信息，最后將決策以“令”的形式頒行，使其效力高于現(xiàn)行法律。如此一來(lái)既能擴(kuò)充律的內(nèi)容，又通過(guò)奏對(duì)程序?yàn)榫饕庵举x予了合法性。

傳世文獻(xiàn)中記載有關(guān)秦時(shí)的奏對(duì)活動(dòng)并不很多，秦律令條文也僅寥寥數(shù)見，蓋因“學(xué)者牽于所聞，見秦在帝位日淺，不察其終始，因舉而笑之，不敢道?！盵2]（P836）林劍鳴先生曾批判這種現(xiàn)象，認(rèn)為歷代人們僅能籠統(tǒng)地說(shuō)后世之法“大蓋皆襲秦政”，卻不知秦法究竟如何。[3]王紹東將漢代學(xué)者“過(guò)秦”的特點(diǎn)總結(jié)為三條：一是“重其亡而忽其興”;二是“揚(yáng)道德而非法治”;三是“篤于義而薄于利”，認(rèn)為漢儒矯枉過(guò)正。[4]不難看出，對(duì)于秦奏對(duì)活動(dòng)與秦令研究的困境主要在于文獻(xiàn)的稀少與傳統(tǒng)的偏見，在相關(guān)出土材料被發(fā)現(xiàn)之前，有志于此的前賢僅能夠依托“漢承秦制”的邏輯，通過(guò)漢律輯佚來(lái)彌補(bǔ)秦律令的空白，取得了一些矚目的成果。

自睡虎地秦簡(jiǎn)被發(fā)掘以來(lái)，大量前所未見的律令材料展現(xiàn)在世人面前，其中有不少記載秦君臣互動(dòng)的文書，基于現(xiàn)有的出土文獻(xiàn)，我們可以對(duì)秦君臣奏對(duì)的起源、發(fā)展及其特點(diǎn)作出初步探究。

一、傳統(tǒng)——秦自古重視奏對(duì)活動(dòng)

秦早在穆公時(shí)便重視擢用賢者，但形式主要是單向的君問(wèn)臣答，臣屬的影響力十分有限，僅具備奏對(duì)的雛形，因而稱之為“問(wèn)對(duì)”更加貼切。百里奚得以大器晚成，正是因?yàn)槊嬉娗啬鹿笳归_了長(zhǎng)達(dá)三日的談話，并且推薦了舊交蹇叔，同樣為穆公所重用。[2]（P238）雖然我們無(wú)法得知君臣二人談話中的具體內(nèi)容及其被穆公采用的程度，但可以明確的是，這一時(shí)期的問(wèn)對(duì)多涉及戰(zhàn)爭(zhēng)方略的制定，如蹇叔、百里奚有關(guān)崤之戰(zhàn)的商議，可惜秦穆公并未采納他們的意見，而是剛愎自用，釀成了秦軍慘敗的結(jié)局。[2]（P243）

相較于名義上“授之國(guó)政”卻在重大決策上依舊一意孤行的穆公，后世的孝公顯然更加出色。類似于百里奚，商鞅也是在得到面見秦孝公的機(jī)會(huì)后才“卒定變法之令”，仗恃孝公的權(quán)威主持變法工作。[2]（P2709-2710）這恰恰是奏對(duì)制度在秦國(guó)得以確立的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

與昔日相比，商鞅及其新法擁有極大的權(quán)威，以至于后來(lái)太子犯法，孝公甚至沒(méi)有出面阻止商鞅對(duì)公子虔的責(zé)罰，而是選擇一斷于法，結(jié)果“秦人皆趨令”[2]（P2711-2712）。可見，商鞅先是在秦孝公的授權(quán)下從根本上改變了秦國(guó)原本的政治制度，而新法的推行反過(guò)來(lái)要求君主的行為至少在形式上應(yīng)“合法”，在一定程度上限制了君主的意愿。這時(shí)身為臣子的商鞅擁有相當(dāng)?shù)脑捳Z(yǔ)權(quán)，他的治國(guó)思想深刻影響到了孝公，并且成功在秦國(guó)貫徹。但不可忽視的是，彼時(shí)的秦國(guó)舊貴族勢(shì)力十分強(qiáng)盛，因此商鞅的改革必須要有君主的授權(quán)和保護(hù)，新法在很大程度上是孝公意志的體現(xiàn)。這時(shí)奏對(duì)發(fā)展得更為成熟，不再局限于君問(wèn)臣答，變法最終得以成功是君臣不斷磋商的結(jié)果。

商鞅死后，秦法猶存，后世的秦國(guó)國(guó)君除了在權(quán)力交接時(shí)出現(xiàn)短暫的旁落現(xiàn)象（如秦昭王時(shí)的宣太后、秦王政時(shí)的呂不韋），在具備執(zhí)政能力后都能與朝廷重臣建立良性的奏對(duì)關(guān)系（如樗里疾、張儀、范睢等文臣，甚至白起、王翦等武將）事見《史記》中的《秦本紀(jì)》、《秦始皇本紀(jì)》、《商君列傳》、《張儀列傳》、《樗里子甘茂列傳》、《穰侯列傳》、《白起王翦列傳》、《范睢蔡澤列傳》等篇。，即在合理聽取他們的意見的同時(shí)穩(wěn)操國(guó)政，確保了法制前提下君主的最高權(quán)威。誠(chéng)然，秦國(guó)并非始終保持對(duì)舊貴族的優(yōu)勢(shì)，秦昭王時(shí)便出現(xiàn)了魏冉勢(shì)力的抬頭。穰侯以昭王國(guó)舅的身份任秦國(guó)相，舉國(guó)之力發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)卻為擴(kuò)大自己的封地，這是典型的舊貴族作風(fēng)。魏冉在被罷相后，甚至仍“輜車千乘有余”[2]（P2822-2828），足見其損公室而利自身的程度之深。好在秦昭王采納了范睢的勸諫，及時(shí)制止了舊勢(shì)力的死灰復(fù)燃。在這個(gè)漫長(zhǎng)的歷史進(jìn)程中，歷代秦王與朝臣通過(guò)大量的奏對(duì)實(shí)踐，書寫著秦國(guó)歷史，并推動(dòng)著這一制度不斷完善。

反觀彼時(shí)其他諸侯國(guó)，也曾廣納賢才與君主朝堂奏對(duì)，而將奏對(duì)的概念再放寬一些，早至三代都有類似的政治活動(dòng)。那為什么說(shuō)奏對(duì)由秦確立并發(fā)揚(yáng)呢？學(xué)界對(duì)此眾說(shuō)紛紜林劍鳴從法權(quán)淵源的角度分析，他認(rèn)為先秦時(shí)代的法律并非一定由國(guó)君或按國(guó)君意志制定，國(guó)君并非法權(quán)的唯一淵源，即君主（即后來(lái)的皇帝）并非最高的立法者，王的賞罰根本沒(méi)有想到要以法律形式實(shí)現(xiàn)，只是唯他一人意志而定。也就是說(shuō)，先秦時(shí)代的君主并不通過(guò)法律實(shí)現(xiàn)權(quán)力的運(yùn)作，因此在決策過(guò)程中缺少判斷的標(biāo)準(zhǔn)，這顯然不利于專制的強(qiáng)化，唯獨(dú)秦國(guó)始終秉承商君之法，并在法制的框架內(nèi)不斷推陳出新，法權(quán)淵源逐漸牢牢掌握在國(guó)君之手，最終在秦吞并六國(guó)建立后，“皇帝是國(guó)家最高的行政官、審判官，而且也是最高的、唯一的立法者，法權(quán)的淵源在于皇帝?！保謩Q：《以君主意志為法權(quán)的秦法》，《學(xué)術(shù)月刊》1987年第02期，第59頁(yè)。）馬衛(wèi)東則通過(guò)秦法未敗的客觀事實(shí)對(duì)比了秦國(guó)與其他諸侯國(guó)的不同，認(rèn)為秦國(guó)具備三個(gè)重要特點(diǎn)：其一，開放性;其二，流動(dòng)性;其三，非宗法性。其中非宗法性是根本區(qū)別所在，他認(rèn)為秦國(guó)的客卿與布衣將相，與秦君沒(méi)有血緣關(guān)系，與秦國(guó)舊貴族也無(wú)瓜葛，對(duì)于他們而言，只有通過(guò)為秦國(guó)效力、立有軍功，才能獲得官爵和俸祿，改變其政治、經(jīng)濟(jì)地位。這就決定了秦國(guó)客卿個(gè)人利益與秦國(guó)的國(guó)家利益，存在著榮損與共的一致性。反觀六國(guó)之治，官僚多源于世襲，實(shí)際上是擁有宗法特權(quán)的既得利益集團(tuán)，他們“無(wú)令而擅為，虧法以利私，耗國(guó)以便家”，即他們竊取權(quán)柄、破壞法制、侵吞國(guó)家財(cái)富以滿足一己私利，常與國(guó)家利益相斥。（馬衛(wèi)東：《“秦法未敗”探析》，《史學(xué)集刊》2016年第3期，第126頁(yè)。）。綜合前賢觀點(diǎn)，筆者認(rèn)為奏對(duì)制度最初實(shí)質(zhì)上是新興地主與宗法貴族相博弈的產(chǎn)物，作為加強(qiáng)集權(quán)、打擊舊貴族的利器，意欲強(qiáng)化權(quán)力的君主與力圖躋身廟堂的士人以此為紐帶實(shí)現(xiàn)彼此的訴求，君臣通過(guò)奏對(duì)共同制定的決策具有極高的法律效力。因此，即使其他諸侯國(guó)也存在形式上的問(wèn)對(duì)或奏對(duì)活動(dòng)，但由于國(guó)君與舊貴族的利益時(shí)常存在難以調(diào)和的矛盾、國(guó)家權(quán)力又多為后者把持，最終難以形成制度，反而淪為舊貴族中飽私囊的工具，所制定的決策的收效也當(dāng)然與設(shè)想背道而馳。

通過(guò)上述對(duì)比可見，奏對(duì)活動(dòng)在六國(guó)歸于沉寂，最終在變法更加徹底的秦國(guó)形成，逐漸成為制度并具備一定的程序。秦始皇開創(chuàng)皇帝制度后，一些事關(guān)秦帝國(guó)基本國(guó)策的決策都是通過(guò)君臣奏對(duì)才最終頒行的：

秦初并天下，令丞相、御史曰：“……今名號(hào)不更，無(wú)以稱成功，傳後世。其議帝號(hào)?！必┫嗑U、御史大夫劫、廷尉斯等皆曰：“……臣等昧死上尊號(hào)，王為‘泰皇’。命為‘制’，令為‘詔’，天子自稱曰‘朕’。”王曰：“去‘泰’，著‘皇’，采上古‘帝’位號(hào)，號(hào)曰‘皇帝’。他如議?！敝圃唬骸翱伞！盵2]（P303-304）

丞相綰等言：“……請(qǐng)立諸子，唯上幸許?！笔蓟氏缕渥h於群臣，群臣皆以為便。廷尉李斯議曰：“周文武所封子弟同姓甚眾，然後屬疏遠(yuǎn)，相攻擊如仇讎，諸侯更相誅伐，周天子弗能禁止。今海內(nèi)賴陛下神靈一統(tǒng)，皆為郡縣，諸子功臣以公賦稅重賞賜之，甚足易制。天下無(wú)異意，則安寧之術(shù)也。置諸侯不便?！笔蓟试唬骸疤煜鹿部鄳?zhàn)斗不休，以有侯王。賴宗廟，天下初定，又復(fù)立國(guó)，是樹兵也，而求其寧息，豈不難哉！廷尉議是。”[2]（P307）

《史記》所載的這兩件大事皆是秦君臣在朝堂之上面對(duì)面的交流。有趣的是，秦始皇在奏對(duì)過(guò)程中雖然先將問(wèn)題拋給朝臣，但其實(shí)心中早已有了答案，譬如在議帝號(hào)的奏對(duì)中，他最終決定使用自己準(zhǔn)備好的名號(hào)，群臣的意見只在一定范圍的被采納;在分封與郡縣之議中，他將李斯推至臺(tái)前傳達(dá)自己的想法。這反映出奏對(duì)制度正式確立，即使皇帝早有主見也不能不與群臣商議，儼然是一道必須履行的程序。

就內(nèi)容而言，奏對(duì)討論的問(wèn)題既可以是大政方針，也可能是一些瑣事（如《墾草令》《逐客令》等）。這些問(wèn)題不論大小，它們的共同點(diǎn)都是秦在發(fā)展過(guò)程中面臨的新問(wèn)題，沒(méi)有現(xiàn)成的法律條文可以參照，有時(shí)解決措施甚至可能與之相抵觸，為了區(qū)別于現(xiàn)行法律且不破壞國(guó)家的法制原則，就以奏對(duì)定“令”，由此“不僅實(shí)現(xiàn)了‘事無(wú)大小皆決于上’的君主專制目標(biāo)，而且充分推動(dòng)了法家‘明主治吏不治民’的政治運(yùn)行機(jī)制?！盵5]

二、奏對(duì)——“令”產(chǎn)生的主要途徑

奏對(duì)決策主要以“令”的形式頒行，但令的定義歷來(lái)莫衷一是，杜周曾說(shuō)：“三尺法安在哉？前主所是著為律，后主所是疏為令。當(dāng)時(shí)為是，何古之法乎？”[6]（P2549）桓寬在《鹽鐵論》中提到，“故令者教也，所以導(dǎo)民人;法者刑罰也，所以禁強(qiáng)暴也?！盵7]（P595）杜預(yù)認(rèn)為：“律以定罪名，令以存事制?！盵8]（P2859）裴骃認(rèn)為“乃今之敕令、敕書。”[2]（P304）爭(zhēng)議的原因是史料的稀少，李開元注意到《秦始皇本紀(jì)》對(duì)詔令的采用，多是摘錄。有些摘錄相當(dāng)簡(jiǎn)略，如嫪?dú)敝畞y爆發(fā)時(shí)，秦王所下達(dá)的令：“令相國(guó)、昌平君、昌文君發(fā)卒攻毐”;“即令國(guó)中：有生得毐，賜錢百萬(wàn)，殺之，五十萬(wàn)?！敝劣趯?duì)龐雜的秦律的采用則是更少更簡(jiǎn)，秦始皇三十五年方士們逃亡時(shí)記事中有“秦法，不得兼方，不驗(yàn)，輒死”，似乎是僅見的一條。[9]岳麓書院藏秦簡(jiǎn)的刊布為秦令研究提供了大量寶貴材料。據(jù)統(tǒng)計(jì)，岳麓秦簡(jiǎn)中大致有一千余枚秦令的內(nèi)容，令名至少有二十六種之多，包含很多經(jīng)過(guò)皇帝與朝臣等人奏對(duì)后下達(dá)的令。這種文書一般會(huì)有幾種十分明顯的標(biāo)識(shí)，如“制詔+職官”、“（職官）言”、“制曰：可”等，如：

丞相、御史言：或有告劾聞陛下，陛下詔吏治之，及請(qǐng)有覆治，制書報(bào)曰可者，此皆犯法者?。ㄒ玻┅弧６街胃睬笾?，吏事?。ㄒ玻┅弧＠粽鞑蹲z求之及為論報(bào)，皆不當(dāng)敢稱制詔，此即撟（矯）制?。ㄒ玻?，及傳制書于獄【來(lái)】，治獄者節(jié)（即）征捕求辠人及為論報(bào)，皆毋敢下制書及稱制書及毋敢編制書于獄及曰詔獄。不【從】令者，以撟（矯）制不害律論之?！おz有制書者，以它笥異盛制書，謹(jǐn)封臧（藏）之。勿令與其獄同笥。制曰：可。[10]（P68-69）

丞相、御史提議，如果有彈劾傳達(dá)至皇帝處，且皇帝下令派官員審查;或某案件需要啟動(dòng)二審司法程序、已經(jīng)過(guò)皇帝同意的情況，涉事者都按照犯法者處理，奉命追捕涉事者的官吏在追討和報(bào)告時(shí)皆不能說(shuō)自己是奉詔行事，如果這么做的話就觸犯矯制罪，皇帝的命令傳達(dá)到監(jiān)獄機(jī)構(gòu)時(shí)，管理監(jiān)獄的官吏即刻審訊罪人并作報(bào)告，過(guò)程中同樣不能稱引皇帝的詔令或修改旨意以及不能說(shuō)這是皇帝親自過(guò)問(wèn)的詔獄。如果不按照本令辦事，就要以矯制不害罪論處。在本令的最后，還不忘強(qiáng)調(diào)在存放皇帝下達(dá)的制書（或?qū)ｉT上承給皇帝看的報(bào)告）時(shí)，要專門用一個(gè)容器另行謹(jǐn)慎密封，與涉及該案件的卷宗妥善區(qū)分開來(lái)。最終，皇帝批復(fù)：可。

從形式上看，該文書的行文格式完全符合上引《史記》中所記錄的秦王政二十六年改制“丞相綰、御史大夫劫、廷尉斯等皆曰……制曰：可”的模式，是一則通過(guò)完整奏對(duì)流程制定的標(biāo)準(zhǔn)化秦令。從內(nèi)容上看，丞相、御史似乎對(duì)國(guó)君的意圖十分敏感，類似“皇帝”名號(hào)的制定，本令所規(guī)定的內(nèi)容也可能是皇帝早已規(guī)劃好的，但是必須要由丞相御史提議，擺出自己是聽取意見后同意的姿態(tài)。簡(jiǎn)文中所見的皇帝意圖干預(yù)司法審判，卻處處不讓經(jīng)辦官員透露自己已經(jīng)干涉的事實(shí)，否則以矯制罪論處，《二年律令·賊律》規(guī)定：“撟（矯）制，害者，棄市;不害，罰金四兩”[11]（P94），重者棄市，輕者罰金四兩，處罰力度相當(dāng)之大。經(jīng)辦官吏只能忠于自己、秘密辦差，泄密者從重處罰，使百官無(wú)法揣測(cè)己意從而強(qiáng)化君權(quán)，這種“帝王心術(shù)”十分契合嬴政的做派，是加強(qiáng)獨(dú)裁專制的重要手段。類似地，還有以下數(shù)篇：

（1）請(qǐng)：自今以來(lái)，諸縣官上對(duì)、請(qǐng)書者，牘厚毋下十分寸一┗，二行牒厚毋下十五分寸一，厚過(guò)程者，毋得各過(guò)其厚之半。為程，牘牒各一┗。不從令者，貲一甲┗。御史上議：御牘尺二寸┗，官券牒尺六寸。制曰：更尺一寸牘牒?！ぷ淞畋摹12]（P224）

請(qǐng)令者提出規(guī)定上行文書形制的建議，御史商討后細(xì)化了御牘與官券牒的尺寸并上報(bào)皇帝，最終由皇帝下達(dá)了“更尺一寸牘牒”的決定性意見。何有祖認(rèn)為御牘與官券牒的尺寸在該令頒行后均改為“一寸”[13]，曹旅寧則認(rèn)為僅御牘由“尺二寸牒”改為“尺一寸牒”[14]，官券牒仍為“尺六寸牒”。齊繼偉根據(jù)該文書的內(nèi)容及字形，推斷里耶秦簡(jiǎn)“廿九年四月甲子朔辛巳，庫(kù)守悍敢言之：御史令曰：各苐（第）官徒丁【粼】

Ⅰ勮者為甲，次為乙，次為丙，各以其事勮易次之?！ち钤唬焊饕浴酡蛏稀そ耠簳?dāng)令者三牒，署苐上，敢言之。（8-1514正）”中“令曰”之后的缺字應(yīng)補(bǔ)為“令曰：各以【尺六寸牒，署苐】上”。[15]遷陵縣于秦始皇二十九年的上行文書使用的正是《卒令丙四》中規(guī)定的格式，依曹旅寧的觀點(diǎn)，遷陵文書已根據(jù)令文的要求改為“尺六寸牒”，但若按照何有祖的理解，遷陵文書于秦始皇二十九年仍未改為“尺一寸牒”，文書行政作為帝國(guó)運(yùn)行的重要組成部分，應(yīng)不至于拖延多年仍未進(jìn)行改革，況且自六寸至一寸跨度過(guò)大，故筆者認(rèn)為曹說(shuō)可取，改革文書形制的奏對(duì)活動(dòng)時(shí)間不晚于秦始皇二十九年。

（2）廿六年四月己卯，丞相臣狀、臣綰受制相（湘）山上：自吾以天下已并，親撫晦（海）內(nèi)，南至蒼梧，凌涉洞庭之水┗，登相（湘）山、屏山，其樹木野美，望駱翠山以南樹木□見亦美，其皆禁勿伐。臣狀、臣綰請(qǐng)：其禁樹木盡如禁苑樹木，而令蒼梧謹(jǐn)明為駱翠山以南所封刊。制曰：可。[12]（P221）

《史記》記載秦始皇登湘山的時(shí)間為二十八年：“浮江，至湘山祠。逢大風(fēng)，幾不得渡。上問(wèn)博士曰：‘湘君何神？’博士對(duì)曰：‘聞之，堯女，舜之妻，而葬此。’于是始皇大怒，使刑徒三千人皆伐湘山樹，赭其山?！盵2]（P318）兩相對(duì)讀，二者不僅時(shí)間上有出入，甚至所記秦始皇的行為都截然相反。目前學(xué)界普遍認(rèn)為上引令文中的“廿六年”為“廿八年”之誤，即兩種文獻(xiàn)記錄的是同一事件。秦樺林認(rèn)為《史記》中秦始皇“赭其山”的決策與此次巡狩的主旨不符，且秦簡(jiǎn)節(jié)錄自皇帝制書原文，更加可信，因此傳世文獻(xiàn)記載不能成立，應(yīng)是采錄自民間帶有明顯貶損傾向的傳說(shuō)[16]。晏昌貴提出了伐赭湘山是東方被征服區(qū)民眾“集體記憶與想象”的觀點(diǎn)，認(rèn)為出自官方記錄的石刻是“真歷史”，作為實(shí)錄的出土文獻(xiàn)可復(fù)原“真秦史”，它們工頭構(gòu)成了秦始皇的多重面向[17]。其實(shí)不論是“伐赭”還是“封刊”都無(wú)關(guān)國(guó)政，僅僅是皇帝的一念之詞，簡(jiǎn)文中的“禁湘山詔”也不過(guò)是臣子的阿諛之請(qǐng)，卻對(duì)附近居民正常的生產(chǎn)生活造成了巨大的負(fù)面影響。

（3）中縣史學(xué)童今茲會(huì)試者凡八百卌一人┗，其不入史者百一十一人?！こ悸勂洳蝗胝咛┑謵簽槔舳c其□（徭）故為（詐），不（肯）入史，以避為吏┗。為（詐）如此而毋罰，不便。·臣請(qǐng)：令泰史遣以為潦東縣官佐四歲，日備免之。日未備而有（遷）辠，因處之潦東┗。其有耐辠，亦徒之潦東，而皆令其父母、妻子與同居數(shù)者從之，以罰其為（詐），便。·臣眛死請(qǐng)。制曰：可?！へゾ潘脑录仔绲胶?yáng)?！な穼W(xué)童（詐）不入試令·出廷丙廿七[10]（P180）

于振波認(rèn)為“潦東”又作遼東，是戰(zhàn)國(guó)時(shí)期燕國(guó)所置之郡，秦將違法的史學(xué)童發(fā)配至該地，說(shuō)明此時(shí)秦已吞并燕國(guó)，故“廿九年”應(yīng)為秦始皇二十九年[18]。在這一年發(fā)生了一起規(guī)模較大的史學(xué)童為詐不入史的事件，有官吏上奏提出了將這些史學(xué)童發(fā)配至遼東任新地吏等懲罰措施，得到了秦始皇的批準(zhǔn)。朱錦程認(rèn)為秦漢時(shí)期史學(xué)童可視為預(yù)備官吏，一旦通過(guò)考課，就能成為吏[19]（P32）。于振波進(jìn)一步通過(guò)《秦律十八種·內(nèi)史雜》中只有史的兒子才可以成為史學(xué)童，低級(jí)小吏即使有史的才能也不能成為史的規(guī)定，認(rèn)為本次事件中八百四十一名史學(xué)童之所以放棄這種來(lái)之不易的資格，通過(guò)欺詐的手段逃避為吏，大概是因?yàn)槔糁蔚姆ňW(wǎng)嚴(yán)酷，一些人視入仕為畏途[18]。“廿九四月甲戌到胡陽(yáng)”，校釋小組認(rèn)為是“胡陽(yáng)縣記錄的制書送達(dá)日期”[10]（P184）可知該令已下發(fā)到基層開始被執(zhí)行，或許說(shuō)明這次史學(xué)童為詐不入史案不是個(gè)例，它的嚴(yán)重性足以引起中央的重視并形成法令為地方處理類似事件提供依據(jù)。

（4）制詔御史：聞獄多留或至數(shù)歲不決，令無(wú)辠者久（系）而有辠者久留，甚不善，其舉留獄上之┗。御史請(qǐng)：至計(jì)，令執(zhí)灋上（最）者，各牒書上其余獄不決者，一牒署不決歲月日及（系）者人數(shù)，為（最），偕上御史，御史奏之，其執(zhí)灋不將計(jì)而郡守丞將計(jì)者，亦上之。制曰：可。 ·丗六[12]（P221）

秦始皇注意到彼時(shí)有大量案件積壓或數(shù)年仍未判決的情況，使得沒(méi)有犯罪的人一直被羈押，有罪的人無(wú)法依律判罰，于是就這種現(xiàn)象傳喚御史。此前學(xué)界普遍認(rèn)為該“御史”為“御史大夫”的省稱，代國(guó)璽提出了應(yīng)為“侍御史”的不同意見，即御史大夫的屬吏，“制詔御史”指皇帝命令侍御史記錄言論[20]。但該令顯然是皇帝與御史的雙向奏對(duì)，御史并非只起書記官的作用，而是有權(quán)就皇帝詰問(wèn)擬定解決措施，從這個(gè)角度來(lái)看，侍御史應(yīng)不具備這種資格，“御史”為侍御史之說(shuō)或許不適用于秦。在這個(gè)奏對(duì)過(guò)程中由皇帝首先發(fā)難，就“獄留不決”的情況指責(zé)相關(guān)部門辦事不力，御史提出了明確責(zé)任、層層上報(bào)的解決辦法，得到了皇帝的批準(zhǔn)，以令的形式頒行后有利于社會(huì)司法公平。

（5）·東郡守言：東郡多食，食賤，徒隸老、（癃）病、毋（無(wú)）賴，縣官當(dāng)就食者，請(qǐng)止，勿遣就食。它有等比。·制曰：可。[21]（P214）

該令并非在朝官員向皇帝奏對(duì)請(qǐng)令，而是身為地方官的東郡守請(qǐng)求特事特辦。關(guān)于“毋（無(wú)）賴”，整理小組認(rèn)為指失去勞動(dòng)能力，無(wú)所依靠的人[21]（P229）;陶磊認(rèn)為應(yīng)與“縣官”連讀，“毋（無(wú)）賴縣官”即徒隸不應(yīng)依賴政府供養(yǎng)[22]。王博凱認(rèn)為二說(shuō)不確，“毋（無(wú)）賴”應(yīng)解釋為“才無(wú)可恃”，即才能不足以勝任某種工作，并非特指某一類人，而是對(duì)老、癃病的進(jìn)一步說(shuō)明[23]，更為合理。曹旅寧根據(jù)岳麓秦簡(jiǎn)中關(guān)于徒隸買賣與就食的法律，尤其是“老、癃病、無(wú)賴”者允許親朋贖買歸鄉(xiāng)，若無(wú)人贖買則遣往蜀地就食的規(guī)定，認(rèn)為東郡守提出在當(dāng)?shù)囟嗍?、食賤的情況下可以不必遣送的變通之法經(jīng)皇帝批復(fù)后成為全國(guó)通行的法令[24]。若嚴(yán)格依照故有秦律，則喪失勞動(dòng)能力的徒隸需輾轉(zhuǎn)騰挪至蜀地，難免造成國(guó)家資源的浪費(fèi)，但在東郡守的建議得到皇帝允許之后就可以便宜行事，體現(xiàn)了令區(qū)別于律所具有的最高權(quán)威。

史載秦始皇勤于政事：“天下之事無(wú)小大皆決於上，上至以衡石量書，日夜有呈，不中呈不得休息?！盵2]（P329）從上引各種事無(wú)巨細(xì)的奏對(duì)看，這絕非夸張記錄。他每日要以書面或?qū)υ挼刃问交貞?yīng)百官的奏事，制定的詔令上及國(guó)策，下至民生，影響著成千上萬(wàn)秦官民的生產(chǎn)生活，也使我們能進(jìn)一步了解秦代政治生態(tài)和社會(huì)實(shí)況。

此外，這些文書的格式與《史記》中的記載基本吻合，內(nèi)容包羅萬(wàn)象，說(shuō)明司馬遷是以秦留存下來(lái)的文書為資料，擇取較為重要的涉及國(guó)政的奏對(duì)，展現(xiàn)給后人。根據(jù)現(xiàn)有史料分析，奏對(duì)所定之令旨在解決實(shí)際問(wèn)題，絕大多數(shù)的出發(fā)點(diǎn)是利國(guó)利民的，諸如清查積壓已久的各種案件以緩解社會(huì)矛盾、徒隸就近就食以節(jié)省國(guó)家財(cái)政等等;但其中亦不乏秦始皇為滿足一己私欲而絕湘山、駱翠山周邊部分居民生路的行為，其臣子在奏對(duì)過(guò)程中為迎合上意，起著助紂為虐的作用。因此，對(duì)于秦君臣奏對(duì)的性質(zhì)和作用，應(yīng)當(dāng)做出客觀的評(píng)價(jià)。

三、執(zhí)行——奏對(duì)成果在基層的落實(shí)

國(guó)家的上層設(shè)計(jì)得到切實(shí)的貫徹才有意義，否則只是被束之高閣的一紙空文。上文已羅列、探析了秦代君臣通過(guò)奏對(duì)所制定的各種令文，那么它們?cè)谙逻_(dá)后是如何被地方官員執(zhí)行的？秦遷陵縣的政府公文——里耶秦簡(jiǎn)給出了答案。校釋小組認(rèn)為，“里耶秦簡(jiǎn)的出土地點(diǎn)，是秦洞庭郡遷陵縣官署所在。一萬(wàn)七千多枚書有文字的簡(jiǎn)牘，大多是遷陵縣廷與上級(jí)洞庭郡府和下屬司空、倉(cāng)官、田官諸署以及都鄉(xiāng)、啟陵、貳春三鄉(xiāng)的往來(lái)文書和各種薄籍，涉及郡縣與官署設(shè)置、官吏的考課陟黜、賦稅徭役、訴訟、廩食、符傳、作務(wù)、郵傳、貢獻(xiàn)等等，林林總總?！盵25]（P2）遷陵縣作為故楚地，在秦王政二十五年（前222）王翦平定楚江南之地后，被納入秦的版圖。里耶秦簡(jiǎn)明確記載：“今遷陵廿五年為縣”[25]（P217）。因此秦對(duì)這片“新地”的管理模式具有相當(dāng)?shù)牡湫托?，能夠借此管窺秦對(duì)故六國(guó)土地的經(jīng)營(yíng)。為了加強(qiáng)管控，大量詔令被下達(dá)到這些地方，要求當(dāng)?shù)毓倜駡?zhí)行，例如：

（1）廿六年后九月壬酉朔甲戌，□官守衷敢言之：令下制書曰：上□□受Ⅰ乘車、馬、仆、養(yǎng)、走式八牒。放（仿）式上屬所執(zhí)灋。毋當(dāng)令者，亦言，薄留日。·問(wèn)Ⅱ之，毋當(dāng)令者，薄留一牒□。【敢】言之Ⅲ

后九月甲戌水下□□以來(lái)。/逐半。??? 赾手。[26]（P372）

該簡(jiǎn)為遷陵縣官吏（可能為“畜官”）衷請(qǐng)求調(diào)查各官吏接受乘車、馬、仆、養(yǎng)等文書的八種程式，在“問(wèn)之”后記錄了執(zhí)行結(jié)果。由于殘斷嚴(yán)重，衷所引之令已不可考。

（2）卅五年八月丁巳朔己未，啟陵鄉(xiāng)守狐敢言之：廷下令書曰取鮫魚與Ⅰ山今盧（鱸）魚獻(xiàn)之。問(wèn)津吏徒莫智（知）?！?wèn)智（知）此魚者具署Ⅱ物色，以書言?！?wèn)之啟陵鄉(xiāng)吏、黔首、官徒，莫智（知）。敢言之。

八月□□□郵人□以來(lái)。/□發(fā)。??? 狐手。Ⅱ[25]（P222）

啟陵鄉(xiāng)守在秦始皇三十五年八月接到朝廷命令，要求將鮫魚與山今鱸魚進(jìn)獻(xiàn)給朝廷，各地官吏需要詢問(wèn)當(dāng)?shù)乩裘袷欠裰赖南侣?，如果知道這些魚的特征，要以文書的形式記錄。啟陵鄉(xiāng)守遍問(wèn)當(dāng)?shù)氐墓倮?、黔首和官徒，均沒(méi)有知曉此魚的，并加以記錄。該令可以直接對(duì)照《史記》：“方士徐巿等入海求神藥，數(shù)歲不得，費(fèi)多，恐譴，乃詐曰：‘蓬萊藥可得，然常為大鮫魚所苦，故不得至，愿請(qǐng)善射與俱，見則以連弩射之?！肆钊牒Ｕ哧宀毒摁~具，而自以連弩候大魚出，射之?！盵2]（P335）方士們觀念中的鮫魚與長(zhǎng)生有密切的關(guān)系，秦始皇為追求長(zhǎng)生之術(shù)，動(dòng)員舉國(guó)上下來(lái)完成這一“事業(yè)”。啟陵鄉(xiāng)守于秦始皇三十五年接到該令，與《史記》所記三十七年有出入。就該簡(jiǎn)而言，秦始皇下達(dá)上貢鮫魚的命令，其形式為“廷下令”，即經(jīng)過(guò)朝臣奏對(duì)后制定的命令，遷陵縣政府接收該令并執(zhí)行。這是秦始皇窮奢極欲的又一條鐵證，他再次將自己的需求攤派給官吏與黔首，無(wú)疑是國(guó)家行政資源的浪費(fèi)。

根據(jù)上文引里耶秦簡(jiǎn)，可以明確秦律令在地方行政中得到了切實(shí)的實(shí)行，其真實(shí)性是不容置疑的，秦代基層官吏在日常行政中對(duì)律令條文貫徹十分到位，“以律令從事”并非空話[27]（P450-451）。遷陵縣作為納入秦帝國(guó)版圖不久的新地，其社會(huì)治安情況應(yīng)有待商榷，張夢(mèng)晗認(rèn)為在新地為吏者多為在故秦地績(jī)效差、犯過(guò)錯(cuò)或者身體欠佳的官吏，他們本身對(duì)被派往新地肯定很不情愿，且初到被貶黜之地會(huì)產(chǎn)生諸多復(fù)雜的負(fù)面情緒，這種情緒直接影響到他們的日常行政;外加高壓的考核機(jī)制，最終形成“惡性循環(huán)”的吏治模式，律令的疏忽與缺陷在執(zhí)行過(guò)程中被不斷放大[28]。然而在遷陵縣的行政文書中，當(dāng)?shù)乩裘裨趫?zhí)行中央下達(dá)的令時(shí)井然有序，這或許離不開基層官吏兢兢業(yè)業(yè)的工作態(tài)度，如里耶秦簡(jiǎn)5-1號(hào)簡(jiǎn)記載：

元年七月庚子朔丁未，倉(cāng)守陽(yáng)敢言之：獄佐辨、平、士吏賀具獄，縣官Ⅰ食盡甲寅，謁告過(guò)所縣鄉(xiāng)以次續(xù)食。雨留不能投宿齎。Ⅱ來(lái)復(fù)傳。零陽(yáng)田能自食。當(dāng)騰期丗日。敢言之。/七月戊申，零陽(yáng)Ⅲ龏移過(guò)所縣鄉(xiāng)。/齮手。 /七月庚子朔癸亥，遷陵守丞固告?zhèn)}嗇夫：Ⅳ以律令從事。/嘉手。Ⅴ

遷陵食辨、平盡己巳旦□□□□遷陵。Ⅰ

七月癸亥旦，士五（伍）臂以來(lái)。/嘉發(fā)。Ⅱ[25]（P1）

該簡(jiǎn)記錄了零陽(yáng)的三位官吏獄佐辨、平和士吏賀因公出差沿途稟食問(wèn)題的解決辦法，其中零陽(yáng)縣政府提供食宿至七月甲寅日（7月15日），后續(xù)的食宿由三人所過(guò)縣鄉(xiāng)提供。戊申日（9日），零陽(yáng)縣長(zhǎng)官龏將這封文書移交給途中各縣鄉(xiāng)。癸亥日（24日），名為臂的士伍將文書送達(dá)，遷陵縣長(zhǎng)官收到文書并通知倉(cāng)的主管按照該文書辦事，從時(shí)間跨度來(lái)看，文書自戊申（9日）從零陽(yáng)發(fā)出，至癸亥（24日）送達(dá)遷陵，用時(shí)15天。具獄本意是“獄案已成，其文具備”[6]（P3042），黨翊翀認(rèn)為在該簡(jiǎn)中應(yīng)作動(dòng)詞理解，零陽(yáng)的官吏之所以要到遷陵可能是因?yàn)榘讣?dāng)事人或線索在當(dāng)?shù)?，需要?shí)地調(diào)查[29]?！坝炅舨荒芡端摭V”作為出現(xiàn)不可抗力時(shí)的解決辦法，陳?ài)箨普J(rèn)為包括“遇雨則留”和“不能投宿則齎”兩層含義[30]，這種事無(wú)巨細(xì)的記錄反映出各級(jí)政府高度重視文書的傳遞，對(duì)負(fù)責(zé)傳遞文書的官吏在途中的相關(guān)事項(xiàng)都有對(duì)應(yīng)的制度安排。這樣周密的設(shè)計(jì)極有可能也經(jīng)過(guò)了奏對(duì)討論、制定詔令的過(guò)程，使得相關(guān)行為有法可依。

四、余論

奏對(duì)這一政治活動(dòng)在秦史上有著悠久傳統(tǒng)，是秦歷代統(tǒng)治者高效決策、從奏對(duì)者處獲取宮闈之外信息的重要途徑，在秦國(guó)的政治舞臺(tái)上發(fā)揮著極為重要的作用，直至秦王政二十六年改制，形成了“提案-群體討論-皇帝決策”的流程，以君主的意志貫穿始終，成為一種固定的制度，負(fù)有制定具有最高法律效力的“令”的職能。然而，即使通過(guò)奏對(duì)能夠?qū)崿F(xiàn)社會(huì)上下信息的傳遞，秦朝速亡的事實(shí)卻擺在世人面前，使我們不得不展開深入思考。

首先，秦君臣奏對(duì)的出發(fā)點(diǎn)不都是為了解決有關(guān)國(guó)計(jì)民生的問(wèn)題，也經(jīng)常會(huì)為了君主一時(shí)的心血來(lái)潮而勞民傷財(cái)。多數(shù)令文都是在奏對(duì)中由臣僚根據(jù)君主的意圖提出，旨在投其所好以為自己謀求更多政治資本，而君主也能夠順?biāo)浦鄣剡M(jìn)行一場(chǎng)政治表演。因此奏對(duì)對(duì)統(tǒng)治階級(jí)沒(méi)有性質(zhì)上的好壞之分，君主只是借此強(qiáng)化對(duì)官吏群體的控制，以達(dá)到穩(wěn)定統(tǒng)治的目的。但有些奏對(duì)所定之令影響到普通百姓的生活，廣大勞動(dòng)人民要為之付出沉重的代價(jià)。

第二，秦之吏治對(duì)官吏要求極為嚴(yán)格，動(dòng)輒罰款、流放，嚴(yán)重者甚至性命不保，這種高壓政治扭曲了秦代官場(chǎng)生態(tài)。如吳小強(qiáng)認(rèn)為在高壓的帝國(guó)集權(quán)政治制度環(huán)境下，官吏在上司面前說(shuō)一套，背著上司又是另一套，表面忠誠(chéng)內(nèi)心叛逆[31]。這導(dǎo)致在奏對(duì)令的執(zhí)行過(guò)程中，難免出現(xiàn)操之過(guò)急或陽(yáng)奉陰違等情況，不僅會(huì)進(jìn)一步激化官民矛盾，而且秦倡導(dǎo)以吏為師，官場(chǎng)上歪風(fēng)邪氣的蔓延勢(shì)必影響整個(gè)社會(huì)，人治逐漸壓倒法治，背離“一斷于法”的初衷，最終導(dǎo)致國(guó)家機(jī)器的腐朽。

第三，從秦君臣奏對(duì)可以看到一個(gè)高效的中央政府，以典型的新地遷陵縣為切入點(diǎn)，能夠管窺秦在被征服區(qū)的基層治理狀況。然而簡(jiǎn)牘文書所見一派祥和安寧的情況與傳世文獻(xiàn)的記載和學(xué)者對(duì)新地的推測(cè)均不相符，個(gè)中固然離不開當(dāng)?shù)毓倮舻膰?yán)謹(jǐn)負(fù)責(zé)，但這種反常的現(xiàn)象使我們也不能排除工作中弄虛作假、敷衍搪塞的可能。

綜上所述，秦君臣奏對(duì)決策與貫徹執(zhí)行可能存在嚴(yán)重的脫節(jié)，如秦令中頻繁要求秦吏妥善治民，似乎只是在粉飾太平，“這些刻意強(qiáng)調(diào)吏民關(guān)系的內(nèi)容，或許反應(yīng)出當(dāng)時(shí)官吏以權(quán)勢(shì)欺壓平民是常見的狀況，難以在短時(shí)間內(nèi)得到杜絕。此外官吏對(duì)法律規(guī)定的遵守與執(zhí)行恐怕也無(wú)法保障。”[19]（P82）權(quán)力交接至秦二世時(shí)，由于執(zhí)政能力的欠缺，且只對(duì)權(quán)臣趙高言聽計(jì)從，奏對(duì)成為此君臣二人沆瀣一氣的平臺(tái)，他們不斷利用這種高效的行政模式清除異己：“行誅大臣及諸公子，以罪過(guò)連逮少近官三郎，無(wú)得立者，而六公子戮死于杜。公子將閭昆弟三人囚於內(nèi)宮，議其罪獨(dú)后……群臣諫者以為誹謗，大吏持祿取容，黔首振恐……用法益刻深”[2]（P340），迅速將秦帝國(guó)推入滅亡的深淵，秦二世最終被奏對(duì)帶來(lái)的權(quán)力反噬。

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Abstract：Qin has a long tradition of Zoudui. At first， most of them were one-way questions and answers between the emperor and ministers. Before and after the unification of Qin， the procedure of questions and answers between the emperor and the ministers was further standardized and finally established as the system of Zoudui.? Through the unearthed Qin bamboo slips， it can be found that the system of Zoudui aims to discuss how to solve the new problems that are no solutions in the current law. Through the process of ' proposal-group discussion- monarch decision-making '， it is issued in the form of ' order '， which is higher than the effectiveness of the existing written law. The process of Zoudui is dominated by the will of the monarch， and the suggestions of the ministers and ordinary people only play a role as references. But the decisions are not all to solve practical problems， and sometimes only to meet the rulers ' selfish desires， so it needs dialectical evaluation.

Key words：zoudui; Yuelu Academy Qin Bamboo Slips; Liye Qin bamboo slips; law of Qin Dynasty; managing officials

[責(zé)任編輯 張 馳]