徐奇淵 董維佳 郎平 姚曦

[摘要] 梳理20年來(lái) PCT專利跨國(guó)所有權(quán)數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)我國(guó)呈現(xiàn)出專利申請(qǐng)數(shù)量大、核心占比低、進(jìn)步快速、“偏科”嚴(yán)重等特征，與主要科技大國(guó)的差距仍然較大。數(shù)字技術(shù)的快速發(fā)展引致的軍民兩用技術(shù)邊界模糊進(jìn)而導(dǎo)致的國(guó)家安全邊界模糊，給全球科技治理帶來(lái)更加嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。當(dāng)前，中美科技博弈不斷加劇，使平行體系出現(xiàn)的可能性上升;未來(lái)兩國(guó)科技博弈將進(jìn)入全政府—全社會(huì)模式;兩國(guó)圍繞新科技的國(guó)際規(guī)則和話語(yǔ)權(quán)之爭(zhēng)將更為激烈。為此，需要統(tǒng)籌好高質(zhì)量發(fā)展與高水平安全的關(guān)系，不斷擴(kuò)大“朋友圈”，推進(jìn)和塑造國(guó)際層面的科技合作進(jìn)程;積極塑造競(jìng)爭(zhēng)與合作并存的中美科技關(guān)系;處理好自主創(chuàng)新與國(guó)際科技合作的關(guān)系，積極參與全球科技治理。

[關(guān)鍵詞] 中美關(guān)系? ? 科技競(jìng)爭(zhēng)? ? 專利技術(shù)? ? 國(guó)際合作

[中圖分類號(hào)] F125.5? ?[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A? ? [文章編號(hào)] 1004-6623（2022）05-0064-08

[作者簡(jiǎn)介]? 徐奇淵，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院世界經(jīng)濟(jì)與政治研究所副所長(zhǎng)、研究員，研究方向：中美經(jīng)貿(mào)問(wèn)題、中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策;董維佳，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院世界經(jīng)濟(jì)與政治研究所助理研究員，研究方向：創(chuàng)新、能源和氣候變化;郎平，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院世界經(jīng)濟(jì)與政治研究所研究員、國(guó)家安全研究室主任，研究方向：網(wǎng)絡(luò)安全;姚曦，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院世界經(jīng)濟(jì)與政治研究所助理研究員，研究方向：創(chuàng)新、國(guó)際貿(mào)易。

在大國(guó)博弈背景下，世界經(jīng)濟(jì)新格局正在重塑。其中全球產(chǎn)業(yè)鏈的重塑最為引人關(guān)注，產(chǎn)業(yè)鏈重塑的背后，是國(guó)際貿(mào)易格局、國(guó)際投資格局的變化。進(jìn)一步地，貿(mào)易和投資秩序變化的背后，是各國(guó)科技實(shí)力的競(jìng)爭(zhēng)與合作。

作為世界上最大的發(fā)展中國(guó)家，40多年來(lái)，中國(guó)在科技領(lǐng)域取得了巨大的進(jìn)步，最主要的原因是改革和開(kāi)放形成了良性互動(dòng)和循環(huán)（薛瀾，2018）。其中，國(guó)內(nèi)改革滿足了創(chuàng)新的內(nèi)在需求，并為創(chuàng)新系統(tǒng)開(kāi)放提供了更好的環(huán)境，從而促進(jìn)了創(chuàng)新系統(tǒng)的進(jìn)一步開(kāi)放。同時(shí)，隨著創(chuàng)新系統(tǒng)的不斷開(kāi)放，國(guó)外的經(jīng)驗(yàn)為中國(guó)的改革提供了借鑒，國(guó)外創(chuàng)新主體的參與也推動(dòng)了改革的深化，從而提出新的改革需求和改革方向，使得中國(guó)的創(chuàng)新系統(tǒng)能夠更快更好地融入全球創(chuàng)新體系。但同時(shí)我們也面臨不少挑戰(zhàn)，尤其是在關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域面臨諸多“卡脖子”問(wèn)題，科技自主創(chuàng)新的緊迫性日益突出，同時(shí)通過(guò)對(duì)外開(kāi)放進(jìn)一步融入國(guó)際科技合作體系的需求也日益上升。

一、準(zhǔn)確認(rèn)識(shí)中國(guó)在全球科技

競(jìng)爭(zhēng)中所處的位置

根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織發(fā)布的年度報(bào)告，中國(guó)于近年來(lái)連續(xù)位居全球國(guó)際專利申請(qǐng)量第一名，顯示出我國(guó)在全球科技領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)力迅猛上升，但與科技大國(guó)相比，還存在不少差距。

經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）的主要科技指標(biāo)數(shù)據(jù)庫(kù)公布了100多個(gè)國(guó)家自1978年以來(lái)的研發(fā)投入和產(chǎn)出指標(biāo)，涉及R&D、專利家族①、技術(shù)國(guó)際收支、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)國(guó)際貿(mào)易等科技指標(biāo)，該數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)收集了各國(guó)或地區(qū)的科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，在科技政策相關(guān)問(wèn)題研究中具有廣泛的可用性和很強(qiáng)的國(guó)際可比性。我們收集了OECD公布的2000—2021年P(guān)CT（專利合作條約）專利跨國(guó)所有權(quán)相關(guān)數(shù)據(jù)。從相關(guān)數(shù)據(jù)的比較來(lái)看，中國(guó)PCT專利呈現(xiàn)出專利申請(qǐng)數(shù)量大、核心率低，進(jìn)步快速，“偏科”嚴(yán)重等特征。

1. PCT專利申請(qǐng)量與核心專利：專利申請(qǐng)量大但核心專利占比低

第一，PCT專利申請(qǐng)數(shù)量大。從2000—2020年各國(guó)PCT專利②申請(qǐng)總量來(lái)看，中國(guó)已超過(guò)韓國(guó)、法國(guó)、英國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家，排名世界第三，占全球申請(qǐng)總量的11.3%;美國(guó)排名第一，占比為28.3%;日本排名第二，占比為18.9%。

第二，核心專利占比低。雖然中國(guó)在PCT專利申請(qǐng)數(shù)量上增長(zhǎng)迅速，但專利質(zhì)量卻需要提升，橫向比較而言，還存在嚴(yán)重的“重?cái)?shù)量、輕質(zhì)量”問(wèn)題。為了明確中國(guó)的專利質(zhì)量在全球處于什么水平，我們制定了以下四個(gè)具體標(biāo)準(zhǔn)來(lái)篩選出PCT核心專利：該專利須為授權(quán)專利;該專利的權(quán)利要求數(shù)量大于其遞交申請(qǐng)國(guó)的中位數(shù) ;該專利的前引數(shù)大于零;該專利的累計(jì)被引用次數(shù)大于零。按照上述標(biāo)準(zhǔn)核算，2000年以來(lái)全球共篩選出334536條PCT核心專利，其中美國(guó)占比最高，達(dá)31.3%;日本排名第二，達(dá)21.4%;德國(guó)、英國(guó)緊隨其后，占比分別為8%和4.9%。中國(guó)擁有的全球核心專利在全球排名第11，占比為2.1%，在亞洲國(guó)家中低于排名第九的韓國(guó)（2.6%），高于排名第20的印度（0.5%）。值得注意的是，中國(guó)的核心專利占申請(qǐng)總量的比率僅為1.63%，而這一比率在發(fā)達(dá)國(guó)家的均值是11.6%。

2. 核心PCT專利占全球份額：進(jìn)步快速

按照年份來(lái)看（圖1），中國(guó)PCT核心專利占全球的份額從2000年的0.1%逐年上升至2021年的5.9%，尤其是2017年之后份額增長(zhǎng)迅速，2018—2020年的平均份額已經(jīng)明顯超過(guò)德國(guó)、法國(guó)、英國(guó)，與日本的差距也在快速縮小，但與美國(guó)的差距仍然較大。美國(guó)核心專利占全球的份額在2021年占到全球的近55%，處于20年來(lái)的歷史高點(diǎn)。日本核心專利占全球的份額自21世紀(jì)初開(kāi)始大幅上升，2008—2018年期間一直維持在全球占比25%—35%的區(qū)間，此后開(kāi)始走弱。2008年以來(lái)，美國(guó)和日本總體上掌握了超過(guò)半數(shù)以上的全球PCT核心專利。近3年美國(guó)的平均份額為46%，是中國(guó)的6.9倍，日本雖然處于下降趨勢(shì)，但近3年平均份額為18.7%左右，是中國(guó)占比的2.8倍。

3. 核心專利行業(yè)分布存在“偏科”現(xiàn)象

按照世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）的專利技術(shù)行業(yè)分類（表1），中國(guó)PCT核心專利分布存在明顯“偏科”，其中43.3%都集中在數(shù)字通信領(lǐng)域（數(shù)字通信領(lǐng)域?qū)儆陔娦藕陀?jì)算機(jī)技術(shù)交叉領(lǐng)域，對(duì)于實(shí)現(xiàn)5G無(wú)線網(wǎng)絡(luò)至關(guān)重要），這些核心專利大多是由華為、中興、OPPO、阿里巴巴等大型民營(yíng)科技公司申請(qǐng)。而全球科技競(jìng)爭(zhēng)的熱點(diǎn)領(lǐng)域，即核心專利占比前五的行業(yè)分別是醫(yī)療技術(shù)（9.4%）、藥品（6.9%）、有機(jī)精密化學(xué)（6.9%）、數(shù)字通信（6.9%）和生物技術(shù)（5.7%）。從核心專利的行業(yè)分布來(lái)看，中國(guó)在除數(shù)字通信行業(yè)以外的其他行業(yè)技術(shù)領(lǐng)域，即醫(yī)療技術(shù)、藥品、生物化學(xué)等行業(yè)與美日歐等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體還有相當(dāng)大的差距。

從2000—2021年的總體數(shù)據(jù)來(lái)看，中國(guó)PCT核心專利與美日等科技大國(guó)存在明顯差距：美日德三國(guó)在大部分行業(yè)中均排名前三，美國(guó)在22個(gè)行業(yè)中排名第一，其中在醫(yī)療技術(shù)（44.76%）、藥品（46.42%）、生物技術(shù)（42.53%）、計(jì)算機(jī)技術(shù)（40.09%）、基礎(chǔ)材料化學(xué)（35.86%）、半導(dǎo)體（54.42%）、表面加工技術(shù)和涂層（35.49%）、生物材料分析（42.17%）、信息技術(shù)管理方法（44.56%）、基礎(chǔ)通信程序（39.6%）、微觀結(jié)構(gòu)與納米結(jié)構(gòu)（40.26%）行業(yè)中，美國(guó)核心專利所占份額超過(guò)了三分之一。日本在12個(gè)行業(yè)中保持領(lǐng)先，其中在電機(jī)電氣裝置與能源（44.7%）、高分子化學(xué)與聚合物（37.64%）、光學(xué)（46.56%）、音像技術(shù)（41.46%）、材料與冶金（36.96%）、熱工過(guò)程和設(shè)備（35.72%）、基礎(chǔ)通信程序（39.6%）行業(yè)中，日本核心專利占比擁有明顯優(yōu)勢(shì)。德國(guó)在機(jī)械元件（21.15%）行業(yè)排名第一。而中國(guó)核心專利占全球份額最高的行業(yè)數(shù)字通信（13.41%）排名第3。

可以看出，雖然中國(guó)在科技方面的進(jìn)步巨大，但僅在個(gè)別領(lǐng)域發(fā)展較好，多數(shù)領(lǐng)域與主要科技大國(guó)尤其是美國(guó)，在微觀結(jié)構(gòu)與納米結(jié)構(gòu)、生物材料分析、基礎(chǔ)材料化學(xué)、醫(yī)療技術(shù)、藥品等領(lǐng)域，差距較大，需要花大力氣提升自身水平。

二、全球科技治理面臨的新挑戰(zhàn)

及美國(guó)對(duì)華科技遏制的新特點(diǎn)、可能趨勢(shì)

（一）數(shù)字技術(shù)發(fā)展、國(guó)家安全邊界模糊，給全球科技治理帶來(lái)新挑戰(zhàn)

現(xiàn)階段國(guó)家安全邊界的模糊給全球科技治理帶來(lái)新挑戰(zhàn)。其涉及到全球化三個(gè)階段的背景（表2）。第一個(gè)階段是跨境商品流動(dòng)，其本質(zhì)是跨境消費(fèi)的一體化。二戰(zhàn)前的全球化總體上以跨境商品流動(dòng)為主。在此基礎(chǔ)上，第二階段跨境資本流動(dòng)開(kāi)始盛行，其本質(zhì)是跨境生產(chǎn)一體化。二戰(zhàn)之后開(kāi)始的全球化即以此為特征。第三階段則是跨境信息流動(dòng)大行其道。特別是2010年以來(lái)移動(dòng)終端、手機(jī)互聯(lián)網(wǎng)快速發(fā)展，在此背景下，跨境信息流動(dòng)成為全球化的重要載體，全球化的最新趨勢(shì)即表現(xiàn)為跨境信息流動(dòng)（東艷、徐奇淵 等，2021）。

此時(shí)產(chǎn)生的問(wèn)題是，國(guó)家安全邊界和以前不一樣了。在前兩個(gè)全球化階段，由于全球化的載體是跨境流動(dòng)的商品、資本，其根本上為對(duì)應(yīng)實(shí)物的跨境流動(dòng)，可以通過(guò)物理、化學(xué)方法對(duì)國(guó)家安全邊界進(jìn)行界定。如根據(jù)飛機(jī)機(jī)身材料的強(qiáng)度不同，可以對(duì)軍用產(chǎn)品、民用產(chǎn)品進(jìn)行非常明確的界定，或者即使是管制產(chǎn)品，也可以對(duì)其數(shù)量、去向進(jìn)行明確地管控和追蹤，這樣國(guó)家安全邊界得以清晰地界定。但是與商品、資本的跨境流動(dòng)不同，跨境信息流動(dòng)包括每個(gè)用戶信息、每臺(tái)終端信息，這些海量數(shù)據(jù)匯總以后既可能是民用的，也可能會(huì)形成軍用的可能性、甚至?xí)绊懙絿?guó)家安全。因此，在信息全球化的背景下，軍民兩用技術(shù)的邊界越來(lái)越模糊，國(guó)家安全的邊界也容易出現(xiàn)泛化的傾向。

而世界貿(mào)易組織（WTO）現(xiàn)有的國(guó)際經(jīng)貿(mào)問(wèn)題解決機(jī)制，主要針對(duì)第一階段的全球化，也即針對(duì)跨境商品流動(dòng)時(shí)期出現(xiàn)的關(guān)稅沖突。當(dāng)然，WTO也能解決部分第二階段全球化的問(wèn)題，也就是和貿(mào)易相關(guān)的投資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的內(nèi)容，但是相對(duì)于產(chǎn)業(yè)政策、國(guó)有企業(yè)等更多的問(wèn)題，WTO的功能比較弱。

進(jìn)入全球化的第三個(gè)階段，在跨境信息流動(dòng)全球化的背景下，WTO無(wú)法解決相應(yīng)難題，因而當(dāng)前面臨的困境是：全球經(jīng)貿(mào)治理的發(fā)展已經(jīng)嚴(yán)重落后于全球化的進(jìn)展，不再適應(yīng)當(dāng)前全球科技快速發(fā)展的新趨勢(shì)，因此全球化也出現(xiàn)了回調(diào)。這個(gè)問(wèn)題類似于生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的相互作用。

在此背景下，政治互信程度高的國(guó)家受國(guó)家安全邊界模糊問(wèn)題的沖擊較小，但是對(duì)于因社會(huì)制度完全不同的中美來(lái)說(shuō)，博弈較多，受到的沖擊較大。美國(guó)將安全泛化，力圖在科技領(lǐng)域?qū)ξ覈?guó)實(shí)施“脫鉤”，在此背景下，出現(xiàn)了部分產(chǎn)業(yè)鏈從我國(guó)外移的現(xiàn)象。

（二）拜登政府對(duì)華科技遏制的新特征及可能的趨勢(shì)

在大國(guó)博弈的時(shí)代背景下，美國(guó)對(duì)華科技遏制既有意識(shí)形態(tài)背景，也有國(guó)家實(shí)力的較量，還有數(shù)字技術(shù)發(fā)展的特殊階段性背景。對(duì)于這些影響因素，特朗普政府、拜登政府對(duì)華科技政策體現(xiàn)出共同點(diǎn)和差異性。

與特朗普政府相比，拜登政府對(duì)華科技政策既有相同點(diǎn)也有不同點(diǎn)。相同的是，拜登政府對(duì)華科技政策的目的，也是為了維持其對(duì)中國(guó)的技術(shù)代差優(yōu)勢(shì)。但是與特朗普政府不同，拜登政府更加關(guān)注對(duì)華科技競(jìng)爭(zhēng)政策的負(fù)面影響，其政策框架具有三方面明顯特征：第一，加大美國(guó)自身的科研投入;第二，以“小院高墻”為特征的精準(zhǔn)遏制政策;第三，借助盟友圈和多邊平臺(tái)的杠桿。美國(guó)加強(qiáng)與傳統(tǒng)盟友的關(guān)系，企圖在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域形成針對(duì)中國(guó)的“盟友圈”，縮小中國(guó)的外交回旋空間。在此背景下，中美科技競(jìng)爭(zhēng)可能呈現(xiàn)出三方面的趨勢(shì)。

第一，中美科技博弈加劇，平行體系出現(xiàn)的可能性上升。作為大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的一個(gè)核心場(chǎng)域，地緣政治對(duì)抗使國(guó)家安全概念極度泛化，供應(yīng)鏈安全與數(shù)據(jù)安全成為當(dāng)今大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的焦點(diǎn)，對(duì)全球的信息技術(shù)創(chuàng)新、數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及網(wǎng)絡(luò)空間和平與穩(wěn)定帶來(lái)更加動(dòng)蕩和不確定的前景。由于競(jìng)爭(zhēng)性的上升，國(guó)家間的合作意愿大大降低，多邊治理機(jī)制的有效性下降，多邊合作的難度加大。在美國(guó)的大力鼓動(dòng)下，以意識(shí)形態(tài)安全風(fēng)險(xiǎn)為由，歐美國(guó)家針對(duì)中國(guó)的遏制和封堵有擴(kuò)大和蔓延的趨勢(shì)，中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)出海的難度持續(xù)加大，世界產(chǎn)業(yè)鏈將出現(xiàn)以脫鉤為目的的重新調(diào)整“兩個(gè)平行體系”出現(xiàn)的可能性上升。

第二，未來(lái)的中美科技競(jìng)爭(zhēng)將進(jìn)入全政府—全社會(huì)模式的融合國(guó)力競(jìng)爭(zhēng)時(shí)代。一方面，信息革命正滲透到經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治、安全的方方面面，各個(gè)領(lǐng)域都需要在時(shí)代大潮中重新調(diào)試;另一方面，互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)和社交媒體平臺(tái)的崛起正在分享原本屬于政府的部分權(quán)力，無(wú)論是產(chǎn)業(yè)的發(fā)展還是網(wǎng)絡(luò)安全的維護(hù)都需要各方協(xié)作來(lái)完成。無(wú)論是由于信息技術(shù)在各領(lǐng)域的應(yīng)用還是地緣政治因素的強(qiáng)力介入，網(wǎng)絡(luò)空間的碎片化趨勢(shì)已經(jīng)成為必然，這就決定了大國(guó)對(duì)網(wǎng)絡(luò)空間話語(yǔ)權(quán)的爭(zhēng)奪將在多領(lǐng)域多節(jié)點(diǎn)展開(kāi)，客觀上對(duì)一國(guó)政府的治理能力以及融合、調(diào)配各領(lǐng)域資源的能力提出了更高的要求。誰(shuí)能夠更有效地融合各領(lǐng)域的國(guó)力并將其投射在網(wǎng)絡(luò)空間，誰(shuí)就能夠在新一輪的科技革命競(jìng)爭(zhēng)中獲勝。

第三，中美博弈圍繞新技術(shù)的國(guó)際規(guī)則、國(guó)際話語(yǔ)權(quán)爭(zhēng)奪將更為激烈。近年來(lái)，法國(guó)、美國(guó)、俄羅斯和荷蘭都提出了適用于網(wǎng)絡(luò)空間行動(dòng)的國(guó)際法立場(chǎng)文件，美國(guó)等27國(guó)發(fā)布了《關(guān)于推進(jìn)網(wǎng)絡(luò)空間中負(fù)責(zé)任國(guó)家行為的聯(lián)合聲明》，全球網(wǎng)絡(luò)空間穩(wěn)定委員會(huì)發(fā)布《推進(jìn)網(wǎng)絡(luò)空間穩(wěn)定性》的總結(jié)報(bào)告。在聯(lián)合國(guó)層面上，第六屆UNGGE召開(kāi)非正式磋商和第一次會(huì)議;不限成員工作組也先后舉行了磋商和兩次實(shí)質(zhì)性會(huì)議;聯(lián)合國(guó)“致命性自主武器系統(tǒng)”專家組通過(guò)了2018年確認(rèn)的指導(dǎo)原則和人機(jī)交互的另一項(xiàng)原則;聯(lián)合國(guó)大會(huì)通過(guò)決議，正式開(kāi)啟談判制定打擊網(wǎng)絡(luò)犯罪全球性公約。新的規(guī)范不斷涌現(xiàn)，大浪淘沙的過(guò)程到了一個(gè)重要的節(jié)點(diǎn)。隨著網(wǎng)絡(luò)空間國(guó)際規(guī)范的生命周期由規(guī)范興起向規(guī)范普及過(guò)渡，大國(guó)圍繞規(guī)范制定話語(yǔ)權(quán)的博弈將更加激烈。

三、當(dāng)前我國(guó)參與國(guó)際科技合作

面臨的國(guó)際環(huán)境

在中美博弈、新冠疫情全球大流行的影響下，我國(guó)科技合作面臨的外部環(huán)境更為復(fù)雜多變，面臨更多挑戰(zhàn)。我們需要趨利避害、順勢(shì)而為，為我國(guó)國(guó)際科技合作創(chuàng)造更好的內(nèi)外環(huán)境，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)好自主創(chuàng)新與國(guó)際科技合作的關(guān)系。

（一）美對(duì)我進(jìn)行科技“規(guī)鎖”，我國(guó)國(guó)際科技合作環(huán)境正在發(fā)生變化

特朗普政府上臺(tái)后，美對(duì)華政策轉(zhuǎn)向戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)，高科技競(jìng)爭(zhēng)成為雙邊斗爭(zhēng)最激烈的領(lǐng)域。美對(duì)我國(guó)實(shí)施“規(guī)鎖”政策（張宇燕、馮維江，2018），意圖將我國(guó)壓制在全球產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈中低端，而部分對(duì)華鷹派甚至極力鼓吹對(duì)華科技“脫鉤”。從我國(guó)在國(guó)際專利合作中跨國(guó)聯(lián)合專利申請(qǐng)變動(dòng)的情況來(lái)看，我國(guó)對(duì)外科技合作的變化呈現(xiàn)出以下幾方面特征。

1. 中美科技合作受貿(mào)易摩擦的沖擊大幅降溫

從90年代中后期的“九五”時(shí)期開(kāi)始到“十二五”時(shí)期結(jié)束，在中國(guó)與所有其他國(guó)家合作申請(qǐng)的國(guó)際專利中，中美合作數(shù)量的占比一直在40%—48%之間，并呈波動(dòng)上升態(tài)勢(shì)。但是在“十三五”時(shí)期的前4年（2016—2018年），中美合作專利占比已跌落至37.3%。從數(shù)量上看，中美合作申請(qǐng)的國(guó)際專利，從“十二五”時(shí)期的年均1265項(xiàng)，降至“十三五”時(shí)期前4年的年均997項(xiàng)，下降幅度超過(guò)20%。

2. 中歐、中日科技合作增強(qiáng)，部分彌補(bǔ)中美下滑空缺

中國(guó)與歐洲日本科技合作日益密切，“十二五”期間，中國(guó)與德國(guó)、英國(guó)、法國(guó)、日本的聯(lián)合專利申請(qǐng)占比之和是23.7%，僅為中美合作專利占比的一半左右，而2019年這一數(shù)字已達(dá)40.5%，已經(jīng)高于中美合作專利占比，并且中國(guó)與日本、英國(guó)、德國(guó)聯(lián)合申請(qǐng)的國(guó)際專利數(shù)量，在同期都出現(xiàn)了顯著上升，但這一趨勢(shì)是否能持續(xù)還有待觀察。如中國(guó)和日本合作的專利數(shù)量，在“十二五”期間年均為201項(xiàng)，而且5年期間數(shù)量較為穩(wěn)定。2018、2019年，中日合作專利數(shù)量已經(jīng)分別達(dá)到424、494項(xiàng)。除了上述4國(guó)之外，近年來(lái)中國(guó)與瑞典、芬蘭的科技合作也在明顯加強(qiáng)。

美國(guó)的國(guó)際科技合作中心位置相對(duì)弱化，但地位仍難以撼動(dòng)。美國(guó)仍是我國(guó)最重要科技合作伙伴，但美與我科技合作對(duì)象數(shù)量較多且相對(duì)分散。2019年中美聯(lián)合申請(qǐng)國(guó)際專利1165項(xiàng)，依然占聯(lián)合申請(qǐng)專利總數(shù)的三分之一強(qiáng)，大于中德（439項(xiàng)）和中日合作數(shù)量（494項(xiàng)）之和。

此外，中美科技合作對(duì)我國(guó)重要性大于對(duì)美國(guó)的重要性，或者說(shuō)，中國(guó)比美國(guó)更需要與對(duì)方進(jìn)行科技合作。目前，中國(guó)已成為美國(guó)專利合作第一大國(guó)，但是在美國(guó)的國(guó)際專利合作中占比僅為17.2%。中美科技合作受沖擊后，2018年美國(guó)同英、德、日、法的合作專利占比明顯上升，尤其是美英合作占比已達(dá)15.2%，已經(jīng)接近中美合作的占比。

（二）公共投入下降和全球化退潮，進(jìn)一步削弱國(guó)際科技合作基礎(chǔ)

新冠疫情沖擊持續(xù)、發(fā)達(dá)國(guó)家宏觀政策收緊、俄烏沖突沖擊大宗商品價(jià)格，大國(guó)博弈給供應(yīng)鏈帶來(lái)了更多的不確定性。在此背景下，全球經(jīng)濟(jì)面臨的滯脹風(fēng)險(xiǎn)上升，全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)前景堪憂，各國(guó)財(cái)政、國(guó)際科研投入或?qū)⒚媾R顯著下滑。尤其是近兩年在新冠疫情沖擊之下，各國(guó)債務(wù)飆升、財(cái)政困難，這必然導(dǎo)致科研投入壓縮、聯(lián)合研發(fā)減少，如果疊加歐美對(duì)我國(guó)實(shí)施科技領(lǐng)域投資限制，長(zhǎng)期國(guó)際科技合作的財(cái)政基礎(chǔ)和支持體系將被削弱，令合作雪上加霜。

新冠疫情全球大流行引發(fā)的全球產(chǎn)業(yè)鏈分工反思，激化了信息主權(quán)與個(gè)人隱私爭(zhēng)論。新冠疫情全球大流行期間，多國(guó)出現(xiàn)防護(hù)和醫(yī)藥物資短缺，還出現(xiàn)對(duì)防護(hù)和醫(yī)藥產(chǎn)品的出口限制。全球經(jīng)濟(jì)分工和相互依賴在新冠疫情等安全挑戰(zhàn)面前，退化趨勢(shì)日益明顯，隨著對(duì)外直接投資、外包活動(dòng)下降，國(guó)際科技合作也將逐步放緩。

限制信息科技合作的阻力將有增無(wú)減。疫情期間，遠(yuǎn)程醫(yī)療、線上教學(xué)、視頻會(huì)議、智能疫情追蹤等大批信息科技應(yīng)用繁榮發(fā)展，為相關(guān)研發(fā)提供了廣闊平臺(tái)。但是以5G為基礎(chǔ)的大規(guī)模信息流動(dòng)時(shí)代引發(fā)了信息主權(quán)和個(gè)人隱私的雙重憂慮，各國(guó)對(duì)網(wǎng)絡(luò)安全和個(gè)人信息保護(hù)更加重視。美國(guó)為遏制中國(guó)科技發(fā)展，不惜禁止中國(guó)企業(yè)在美研發(fā)機(jī)構(gòu)向我國(guó)轉(zhuǎn)移技術(shù)和研發(fā)成果，并以保護(hù)信息安全為名迫使中國(guó)科技企業(yè)放棄已收購(gòu)的美國(guó)企業(yè)，甚至直接采取非市場(chǎng)手段扶持中國(guó)的海外競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。美國(guó)已限制政府采購(gòu)中國(guó)科技產(chǎn)品，而且在后來(lái)的抗疫經(jīng)濟(jì)刺激計(jì)劃，特別是龐大的新基建投資中試圖排除我國(guó)產(chǎn)品。同時(shí)，其他國(guó)家也在美國(guó)的壓力下限制與我國(guó)的科技合作范圍。

四、中美科技博弈中的中國(guó)應(yīng)對(duì)

（一）針對(duì)美國(guó)實(shí)施的科技“規(guī)鎖”政策，我國(guó)需要持續(xù)擴(kuò)大“朋友圈”，推進(jìn)和塑造國(guó)際層面的科技合作進(jìn)程

世界百年未有之大變局加速演進(jìn)，中美之間必將在國(guó)際舞臺(tái)上展開(kāi)更激烈的博弈，特別是圍繞供應(yīng)鏈和數(shù)據(jù)安全以及國(guó)際規(guī)則的制定方面。為此，我國(guó)應(yīng)積極參與國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定，務(wù)實(shí)推進(jìn)科技領(lǐng)域國(guó)際多邊合作，加強(qiáng)與英、法、德等歐洲國(guó)家在科技領(lǐng)域的雙邊交流與合作，在創(chuàng)新研發(fā)等領(lǐng)域提出國(guó)際合作方案，倡議共設(shè)全球科學(xué)研究基金，共建科技創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施與平臺(tái)，加強(qiáng)國(guó)際對(duì)話交流，共同推動(dòng)全球科技創(chuàng)新。同時(shí)，積極參與全球科技治理，提升我國(guó)科技話語(yǔ)權(quán)。發(fā)揮科學(xué)家群體積極傳播中國(guó)科技聲音、講好中國(guó)科技故事的優(yōu)勢(shì)。大力支持我國(guó)科學(xué)家進(jìn)入國(guó)際科技組織，在具有高度不確定性的新興科技領(lǐng)域積極發(fā)聲，提出建設(shè)性意見(jiàn)。建設(shè)具有國(guó)際影響力和國(guó)際公信力的科技治理機(jī)構(gòu)，吸引更多高水平的國(guó)際科技組織來(lái)華設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，培育更多科技智庫(kù)、高水平國(guó)際科技期刊等。

（二）積極塑造競(jìng)爭(zhēng)與合作并存的中美科技關(guān)系

也要看到，美國(guó)雖在科技方面對(duì)我進(jìn)行打壓和遏制，但不可否認(rèn)的是，其作為全球科技的領(lǐng)頭羊，仍是我國(guó)最重要的科技合作伙伴。在科技博弈前沿有必要將美方施加的巨大壓力轉(zhuǎn)化為激勵(lì)自主創(chuàng)新的動(dòng)力，努力補(bǔ)“短板”以增強(qiáng)在核心技術(shù)領(lǐng)域的自給能力。但科技創(chuàng)新有其自身規(guī)律，越是增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，越需要強(qiáng)調(diào)科技開(kāi)放合作。作為全球科技創(chuàng)新的重要力量，中國(guó)與世界一同加強(qiáng)科技創(chuàng)新與合作，既是中國(guó)建設(shè)創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)的必然要求，也是對(duì)全球均衡、包容、可持續(xù)發(fā)展的積極貢獻(xiàn)。同時(shí)，中美兩國(guó)應(yīng)通過(guò)解決彼此關(guān)切來(lái)發(fā)展某種“合作性競(jìng)爭(zhēng)”關(guān)系，即使競(jìng)爭(zhēng)不可避免，也需要合作管控。構(gòu)建中美合作性競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的關(guān)鍵在于，競(jìng)爭(zhēng)有度以防劇烈沖突，且在某些領(lǐng)域保持或加強(qiáng)合作，如可以在氣候變化、抗擊傳染病等方面積極尋求兩國(guó)合作。

為了塑造競(jìng)爭(zhēng)與合作并存的中美科技關(guān)系，我國(guó)需要做大做強(qiáng)在科技競(jìng)爭(zhēng)中的優(yōu)勢(shì)，確保形成中美在科技領(lǐng)域的相互依賴。盡管我國(guó)在半導(dǎo)體芯片等關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域?qū)ξ鞣桨l(fā)達(dá)國(guó)家依賴較大，但是作為最具潛力的新興經(jīng)濟(jì)體，我國(guó)擁有巨大的市場(chǎng)規(guī)模、強(qiáng)大的生產(chǎn)能力以及人才儲(chǔ)備，在科技領(lǐng)域的全球供應(yīng)鏈、產(chǎn)業(yè)鏈和價(jià)值鏈中的作用同樣不可或缺，由此賦予我國(guó)在中美科技競(jìng)爭(zhēng)中不容忽視的市場(chǎng)性權(quán)力和生產(chǎn)性權(quán)力，我國(guó)應(yīng)對(duì)此加以鞏固、強(qiáng)化并充分合理地運(yùn)用。

同時(shí)，在中美科技競(jìng)爭(zhēng)與博弈升級(jí)過(guò)程中，我們也需要針對(duì)美國(guó)的制裁措施采取有針對(duì)性的應(yīng)對(duì)措施。美國(guó)可能優(yōu)先使用對(duì)美影響小而對(duì)我國(guó)影響大的措施，其次會(huì)使用對(duì)雙方影響都小的措施，再次會(huì)使用對(duì)雙方影響都大的措施，最后才可能使用對(duì)美影響大而對(duì)我國(guó)影響小的措施。對(duì)美負(fù)面影響較大的對(duì)華科技制裁工具，如人員交流限制、非核心領(lǐng)域的高科技出口管制，拜登政府摒棄的可能性較大。對(duì)美影響小但對(duì)我國(guó)影響大的措施，如聯(lián)合他國(guó)在核心科技領(lǐng)域?qū)ξ覈?guó)進(jìn)行出口管制，我國(guó)應(yīng)重點(diǎn)防范、積極應(yīng)對(duì)，降低相關(guān)領(lǐng)域損失。

（三）繼續(xù)堅(jiān)持開(kāi)放合作，處理好自主創(chuàng)新與國(guó)際科技合作的關(guān)系，積極參與全球科技治理

自1978年以來(lái)，中國(guó)以開(kāi)放的心態(tài)充分融入世界，收獲了全球化紅利，也為世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展作出了巨大貢獻(xiàn)。在當(dāng)前全球化退潮的背景下，中國(guó)作為最大的發(fā)展中國(guó)家、全球第二大經(jīng)濟(jì)體，仍然需要繼續(xù)堅(jiān)持對(duì)外開(kāi)放基本國(guó)策不動(dòng)搖。對(duì)于國(guó)際科技合作、吸引外資，以及各類科技文化交流、民間交流，要堅(jiān)持開(kāi)放的心態(tài)，進(jìn)一步提升我國(guó)輿論、文化的國(guó)際包容性，展示大國(guó)的胸懷、氣度和自信。在此基礎(chǔ)上，推動(dòng)科研機(jī)構(gòu)層面、企業(yè)層面、個(gè)人層面的各類科技合作和交流。

此外，針對(duì)近年來(lái)數(shù)字技術(shù)發(fā)展、國(guó)家安全邊界模糊給全球科技治理帶來(lái)的新挑戰(zhàn)，美國(guó)逆歷史潮流而動(dòng)，試圖通過(guò)“脫鉤”來(lái)維護(hù)國(guó)家安全，這種做法成本過(guò)高，是負(fù)和游戲。一個(gè)正和游戲的方案，是通過(guò)建構(gòu)新的國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)際管控機(jī)制，以緩解技術(shù)和供應(yīng)鏈安全擔(dān)憂，從而避免中美“脫鉤”和逆全球化趨勢(shì)。這不但有利于緩和美國(guó)的國(guó)家安全焦慮，同時(shí)也符合中國(guó)的國(guó)家利益，有助于提升中美在軍民兩用技術(shù)領(lǐng)域的互信。

關(guān)于新的國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)際管控機(jī)制，可以由中美技術(shù)專家，或基于國(guó)際組織平臺(tái)進(jìn)行協(xié)商，推動(dòng)國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的更新完善，以適應(yīng)、解決跨境信息流動(dòng)、軍民兩用技術(shù)對(duì)國(guó)家安全可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)前，在中美互信亟待加強(qiáng)的背景下，可以通過(guò)技術(shù)手段來(lái)彌補(bǔ)政治互信的不足，為軍民兩用技術(shù)的安全使用尋求國(guó)際多邊解決方案，甚至為中美關(guān)系改善、增強(qiáng)互信創(chuàng)造一定的可能性。

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The Chinese Perspective on the Changing Landscape of the Sino-US Technology Game

Xu Qiyuan， Dong Weijia， Lang Ping， Yao Xi

（Institute of World Economics and Politics，Chinese Academy of Social Sciences， Beijing 100732）

Abstract： A review of the data on cross-border ownership of PCT patents over the past 20 years shows that China is characterised by a large number of patent applications， a low core share， rapid progress and serious “bias”， and the gap with major science and technology powers is still wide. The rapid development of digital technology has led to the blurring of the boundaries of dual-use technology and thus national security， posing a more serious challenge to global science and technology governance. In the future， the science and technology game between the two countries will enter a government-wide and society-wide mode， and the battle between the two countries over international rules and discourse around new technologies will become more intense. To this end， it is necessary to co-ordinate the relationship between high-quality development and high-level security， continuously expand the circle of friends， and promote and shape the process of science and technology cooperation at the international level; actively shape a Sino-US science and technology relationship in which competition and cooperation co-exist; handle the relationship between independent innovation and international science and technology cooperation， and actively participate in global science and technology governance.

Key words： China-US Relations; Technology Competition; Patented Technology; International Cooperation

（收稿日期：2022-08-30? ? 責(zé)任編輯：賴芳穎）