王輝 王孟含 張丹陽(yáng)

摘要：全球價(jià)值鏈已成為世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要引擎，沿價(jià)值鏈的經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)活動(dòng)對(duì)能源與環(huán)境產(chǎn)生深刻影響，價(jià)值鏈治理逐漸成為各國(guó)政府及學(xué)術(shù)界關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題?；仡檭r(jià)值鏈及其能源環(huán)境影響的核算方法，發(fā)現(xiàn)其經(jīng)過(guò)不斷改進(jìn)逐漸趨于完善，且主要應(yīng)用于宏觀層面研究。進(jìn)一步歸納價(jià)值鏈能源環(huán)境的影響機(jī)理并綜述相關(guān)的實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有文獻(xiàn)主要從價(jià)值鏈參與程度、分工地位兩個(gè)方面展開(kāi)。最后，對(duì)價(jià)值鏈能源環(huán)境影響研究未來(lái)可能的方向進(jìn)行了展望。

關(guān)鍵詞：全球價(jià)值鏈;能源環(huán)境效應(yīng);影響機(jī)理;實(shí)證研究;文獻(xiàn)綜述

中圖分類號(hào)：F124;X32

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1673-5595（2022）02-0001-08

一、引言

20世紀(jì)90年代以來(lái)，運(yùn)輸、信息、通信技術(shù)的進(jìn)步極大地促進(jìn)了國(guó)際生產(chǎn)分工和垂直專業(yè)化，產(chǎn)品由多個(gè)國(guó)家或部門協(xié)作生產(chǎn)，增加值在各生產(chǎn)階段被創(chuàng)造，并沿著國(guó)際貿(mào)易路線傳遞和累積，由此形成全球價(jià)值鏈。[1]價(jià)值鏈的興起改變了經(jīng)濟(jì)格局，各國(guó)不必建立完整的價(jià)值鏈，而是通過(guò)專注于自身有比較優(yōu)勢(shì)的生產(chǎn)活動(dòng)，來(lái)融入價(jià)值鏈。這種方式有助于促進(jìn)生產(chǎn)及提高經(jīng)濟(jì)效率，對(duì)于新興經(jīng)濟(jì)體及欠發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與減貧具有重要意義。[2]例如，在埃塞俄比亞，參與價(jià)值鏈企業(yè)的生產(chǎn)率是傳統(tǒng)貿(mào)易企業(yè)的兩倍，價(jià)值鏈參與程度每增加1%，人均收入會(huì)增加1%以上。[3]

沿價(jià)值鏈的經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)活動(dòng)對(duì)世界能源環(huán)境問(wèn)題有著深刻影響。[4]跨境生產(chǎn)合作中存在著較為普遍的“碳泄露”問(wèn)題。中間產(chǎn)品貿(mào)易[5]和生產(chǎn)碎片化為生產(chǎn)階段的轉(zhuǎn)移鋪平了道路，發(fā)達(dá)國(guó)家將能源密集型生產(chǎn)任務(wù)轉(zhuǎn)移到勞動(dòng)力廉價(jià)、環(huán)境監(jiān)管寬松的欠發(fā)達(dá)國(guó)家，然后再?gòu)那钒l(fā)達(dá)國(guó)家采購(gòu)所需產(chǎn)品與服務(wù)。然而，由于區(qū)域間生產(chǎn)碳排放強(qiáng)度存在差異，欠發(fā)達(dá)國(guó)家因國(guó)際采購(gòu)增加的碳排放超過(guò)了發(fā)達(dá)國(guó)家由此減少的碳排放，導(dǎo)致全球二氧化碳排放總量上升。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1995—2007年間國(guó)際采購(gòu)導(dǎo)致全球二氧化碳排放總量增加了1.1億噸[6]，此外，跨國(guó)運(yùn)輸中的能源消耗也進(jìn)一步加劇了全球碳排放，研究表明，國(guó)際貨運(yùn)貢獻(xiàn)了全球7%的碳排放量。

隨著全球價(jià)值鏈對(duì)能源環(huán)境的影響日漸凸顯，價(jià)值鏈治理逐漸成為各國(guó)政府及學(xué)術(shù)界關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題。全球有137個(gè)進(jìn)口國(guó)實(shí)施綠色貿(mào)易壁壘政策，對(duì)進(jìn)口中間或最終產(chǎn)品及其各生產(chǎn)環(huán)節(jié)做出綠色環(huán)保規(guī)定。歐盟提高生產(chǎn)中使用可再生能源的比例，旨在2050年實(shí)現(xiàn)溫室氣體相比于1990年減少60%～80%的目標(biāo)。在聯(lián)合國(guó)環(huán)境規(guī)劃署的推動(dòng)下，包括絕大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家在內(nèi)的130多個(gè)經(jīng)濟(jì)體共同發(fā)起構(gòu)建“一帶一路”國(guó)際綠色發(fā)展聯(lián)盟的倡議[7]，以實(shí)現(xiàn)綠色貿(mào)易及傳播綠色生產(chǎn)技術(shù)[8-9]。在世界貿(mào)易組織發(fā)布的《全球價(jià)值鏈發(fā)展報(bào)告》中，著重強(qiáng)調(diào)了沿價(jià)值鏈的經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)和跨國(guó)運(yùn)輸對(duì)能源消耗與污染排放產(chǎn)生的深刻影響。[3，10]另外，國(guó)內(nèi)外學(xué)者針對(duì)價(jià)值鏈及其能源環(huán)境影響也做了大量的研究?；诖耍疚南到y(tǒng)地回顧價(jià)值鏈及其能源環(huán)境核算、價(jià)值鏈能源環(huán)境影響機(jī)制的相關(guān)研究，梳理該領(lǐng)域的發(fā)展脈絡(luò)，厘清研究進(jìn)展與前沿，探討存在的研究空白與可能的研究方向，以期為全球價(jià)值鏈及其能源環(huán)境影響研究提供有益借鑒。

二、價(jià)值鏈及其能源環(huán)境影響核算

價(jià)值鏈已成為全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要來(lái)源[2]，在全球價(jià)值鏈中實(shí)現(xiàn)可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是世界各國(guó)關(guān)注的發(fā)展目標(biāo)[5]，這要求準(zhǔn)確刻畫價(jià)值鏈特征并核算其經(jīng)濟(jì)能源環(huán)境影響。下文將分別回顧價(jià)值鏈及其能源環(huán)境影響的核算研究。

（一）價(jià)值鏈核算

現(xiàn)有關(guān)于價(jià)值鏈核算的文獻(xiàn)中，常用的研究方法包括案例分析、網(wǎng)絡(luò)分析及投入產(chǎn)出分析等。[2]其中，投入產(chǎn)出表通過(guò)矩陣式布局清晰地描述了國(guó)家/行業(yè)間的經(jīng)濟(jì)和生產(chǎn)聯(lián)系，因此在價(jià)值鏈核算領(lǐng)域運(yùn)用最廣泛。[11-12]在全球價(jià)值鏈時(shí)代，中間產(chǎn)品貿(mào)易是國(guó)際貿(mào)易的主要組成部分，這種情況下傳統(tǒng)的將出口全部計(jì)入本國(guó)經(jīng)濟(jì)的貿(mào)易統(tǒng)計(jì)方法會(huì)導(dǎo)致重復(fù)計(jì)算問(wèn)題，扭曲當(dāng)今貿(mào)易格局。因此，為了客觀評(píng)價(jià)國(guó)家/部門在生產(chǎn)中的貢獻(xiàn)，有學(xué)者提出新的貿(mào)易統(tǒng)計(jì)方法?；诠?yīng)鏈貿(mào)易，學(xué)者們提出了用于衡量一國(guó)出口中的進(jìn)口含量的垂直專業(yè)化指標(biāo)[13]、用于衡量一國(guó)生產(chǎn)最終或出口產(chǎn)品中的進(jìn)口部分的指標(biāo)[14-15]，但這些指標(biāo)在某些情況下仍存在重復(fù)計(jì)算的問(wèn)題。例如，中國(guó)的汽車企業(yè)進(jìn)口英國(guó)的輪胎，該輪胎采用的橡膠原料進(jìn)口于印度尼西亞，其中英國(guó)從印度尼西亞的進(jìn)口部分則無(wú)法在中國(guó)及其后續(xù)貿(mào)易中得到體現(xiàn)。為了解決該問(wèn)題，學(xué)者們提出基于增加值貿(mào)易的方法。Johnson等[16]提出用國(guó)內(nèi)增加值在總出口中的占比來(lái)衡量跨境生產(chǎn)強(qiáng)度。在此基礎(chǔ)上，Koopman等[17-19]將一個(gè)國(guó)家的出口總額按照來(lái)源分解成出口的增加值、返回國(guó)內(nèi)的增加值、外國(guó)增加值、重復(fù)計(jì)算的增加值，該框架整合了垂直專業(yè)化生產(chǎn)與增加值貿(mào)易，更好地追蹤生產(chǎn)鏈上增加值的創(chuàng)造過(guò)程。王直等[20]進(jìn)一步將該框架從國(guó)家層面拓展到部門和雙邊貿(mào)易層面。

基于以上研究，學(xué)術(shù)界相繼提出許多刻畫全球價(jià)值鏈特征的具體指標(biāo)。Koopman等[17]構(gòu)建了價(jià)值鏈參與程度和地位指標(biāo)。在全球價(jià)值鏈分工中，國(guó)家/部門需求或供給的中間產(chǎn)品越多，表示其嵌入價(jià)值鏈程度越深;如果其更多扮演的是中間產(chǎn)品供給方的角色，則意味著該國(guó)家/部門整體上處于價(jià)值鏈分工的上游，反之則處于價(jià)值鏈分工下游。在此基礎(chǔ)上，Wang等[21]區(qū)分了簡(jiǎn)單價(jià)值鏈和復(fù)雜價(jià)值鏈，并且提出前向和后向參與程度指標(biāo)。Fally等[22]提出平均生產(chǎn)長(zhǎng)度指標(biāo)，用以量化生產(chǎn)鏈的長(zhǎng)度及國(guó)家/部門在生產(chǎn)鏈條中的位置，其中上游度定義為生產(chǎn)與最終消費(fèi)之間的平均階段數(shù)，下游度表示每一個(gè)產(chǎn)品所包含的平均生產(chǎn)階段數(shù)[23]。不同于Fally等[22]的研究，Wang等[24]將生產(chǎn)長(zhǎng)度定義為一個(gè)國(guó)家的主要投入體現(xiàn)到另一個(gè)國(guó)家的最終產(chǎn)品中的平均生產(chǎn)階段數(shù)，不僅區(qū)分了國(guó)內(nèi)、國(guó)際價(jià)值鏈，還區(qū)分了簡(jiǎn)單價(jià)值鏈、復(fù)雜價(jià)值鏈的生產(chǎn)長(zhǎng)度，而且提出了前向和后向生產(chǎn)長(zhǎng)度的概念。然而，前述衡量國(guó)家/部門在價(jià)值鏈中位置的指標(biāo)均只能反應(yīng)國(guó)家/部門接近價(jià)值鏈的上游或下游，不能確定其在價(jià)值鏈中的準(zhǔn)確位置，因此Wang等[24]進(jìn)一步將前后向生產(chǎn)長(zhǎng)度之比定義為生產(chǎn)線位置指標(biāo)，以反映國(guó)家/部門在價(jià)值鏈中的準(zhǔn)確位置[25]，且該指標(biāo)在國(guó)際報(bào)告中被廣泛應(yīng)用[2-3]。

運(yùn)用以上價(jià)值鏈指標(biāo)，學(xué)者們考察了國(guó)家/部門在價(jià)值鏈中的參與情況。聚焦于價(jià)值鏈參與程度，呂延方等[26]發(fā)現(xiàn)中國(guó)嵌入價(jià)值鏈的程度日益加深，憑借資源稟賦優(yōu)勢(shì)，勞動(dòng)密集型部門更多扮演供給方角色[27]。圍繞價(jià)值鏈生產(chǎn)長(zhǎng)度，何祚宇等[28]發(fā)現(xiàn)2000年以來(lái)全球范圍內(nèi)跨境生產(chǎn)合作愈加頻繁，生產(chǎn)任務(wù)分工更加精細(xì)。劉志彪[29]指出中國(guó)正在延長(zhǎng)國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈長(zhǎng)度，加速國(guó)內(nèi)生產(chǎn)階段的精細(xì)化和專業(yè)化，以提高國(guó)內(nèi)的制造能力和競(jìng)爭(zhēng)力。在價(jià)值鏈地位或位置方面，鄭玉等[30]發(fā)現(xiàn)中國(guó)的技術(shù)密集型部門在價(jià)值鏈中的地位遠(yuǎn)不及發(fā)達(dá)國(guó)家，且發(fā)達(dá)國(guó)家仍是價(jià)值鏈中的主導(dǎo)者[31]。Wang等[24]指出靠近價(jià)值鏈兩端的位置通常是設(shè)計(jì)研發(fā)、品牌、關(guān)鍵零部件生產(chǎn)、營(yíng)銷等附加值高且競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)的生產(chǎn)階段，而靠近價(jià)值鏈中間位置的加工、組裝等生產(chǎn)任務(wù)則相反[32]。國(guó)家/部門在價(jià)值鏈中從事何種生產(chǎn)任務(wù)取決于他們的要素稟賦和競(jìng)爭(zhēng)力，絕大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家處于價(jià)值鏈的中間位置，發(fā)達(dá)國(guó)家通常憑借先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)及經(jīng)濟(jì)規(guī)模更靠近價(jià)值鏈的兩端。[24]

（二）價(jià)值鏈能源環(huán)境影響核算

現(xiàn)有碳排放核算的兩種主流方法為基于生產(chǎn)（PBA）視角和基于消費(fèi)（CBA）視角的碳排放核算方式。[33-35]其中，PBA表示“誰(shuí)生產(chǎn)，誰(shuí)負(fù)責(zé)”[36]，該方法易于理解和計(jì)算，被廣泛應(yīng)用到《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》和《京都協(xié)定書》等協(xié)議中，但它忽略了國(guó)際運(yùn)輸和潛在的碳泄漏因素。CBA表示“誰(shuí)消費(fèi)，誰(shuí)負(fù)責(zé)”[36]，無(wú)論產(chǎn)品在哪個(gè)生產(chǎn)階段產(chǎn)生碳排放，均由其最終消費(fèi)者負(fù)責(zé)[34-35]。CBA強(qiáng)調(diào)消費(fèi)者碳排放責(zé)任，雖然規(guī)避了碳泄漏問(wèn)題，[33，37]但其計(jì)算復(fù)雜，不確定性高?；谝陨蟽煞N方法，貿(mào)易隱含碳研究在不同層面展開(kāi)。例如，Jiang等[38]發(fā)現(xiàn)2001—2008年間國(guó)際采購(gòu)導(dǎo)致中國(guó)的二氧化碳排放總量上升9.19億噸，且造成2008—2011年間非經(jīng)合組織國(guó)家額外的6.7億噸碳排放[39]。Peter等[40]發(fā)現(xiàn)發(fā)達(dá)國(guó)家的進(jìn)口隱含碳排放量遠(yuǎn)高于出口隱含碳排放量，而中國(guó)、印度等主要發(fā)展中國(guó)家的情況恰恰相反[32，40-46]。

以上研究主要聚焦于貿(mào)易整體的視角，沒(méi)有區(qū)分普通貿(mào)易和價(jià)值鏈活動(dòng)，因而不能準(zhǔn)確反映國(guó)際生產(chǎn)分工的能源環(huán)境影響?；诖耍琈eng等[32]建立了一個(gè)從國(guó)家、部門、雙邊層面通過(guò)價(jià)值鏈各種路徑追蹤增加值和碳排放的框架，可以實(shí)現(xiàn)在生產(chǎn)、消費(fèi)、貿(mào)易三個(gè)角度核算價(jià)值鏈的隱含碳排放。借助于此類核算框架，Zhang等[12]和Wang等[47]發(fā)現(xiàn)價(jià)值鏈的碳排放強(qiáng)度高于國(guó)內(nèi)生產(chǎn)，且復(fù)雜價(jià)值鏈增加了全球10%的碳排放[6]。以全球41個(gè)經(jīng)濟(jì)體為研究對(duì)象，進(jìn)一步區(qū)分發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家，Meng等[48]和Xiao等[49]發(fā)現(xiàn)在發(fā)展中國(guó)家中價(jià)值鏈的碳排放強(qiáng)度小于國(guó)內(nèi)生產(chǎn)，這是由于發(fā)展中國(guó)家大多是發(fā)達(dá)國(guó)家的代工廠，發(fā)展中國(guó)家以本國(guó)的能源消耗和污染排放為代價(jià)，滿足發(fā)達(dá)國(guó)家的消費(fèi)需求。Xiao等[49]追蹤簡(jiǎn)單和復(fù)雜價(jià)值鏈上的增加值和碳排放，結(jié)果表明，在碳排放強(qiáng)度低的國(guó)家中，簡(jiǎn)單價(jià)值鏈路徑上的碳強(qiáng)度低于復(fù)雜價(jià)值鏈路徑上的碳強(qiáng)度，而碳強(qiáng)度高的國(guó)家則情況相反。進(jìn)一步分析最終產(chǎn)品和中間產(chǎn)品貿(mào)易中的隱含碳排放，Meng等[32]發(fā)現(xiàn)中間產(chǎn)品貿(mào)易驅(qū)動(dòng)碳排放轉(zhuǎn)移，中國(guó)省際貿(mào)易中的碳排放總量中有82%（5.53億噸）歸因于中間產(chǎn)品[48]。

三、價(jià)值鏈能源環(huán)境影響機(jī)制研究

現(xiàn)有的關(guān)于價(jià)值鏈能源環(huán)境影響機(jī)制的研究主要分為兩類，價(jià)值鏈能源環(huán)境影響機(jī)理研究和實(shí)證研究。機(jī)理研究主要剖析價(jià)值鏈影響能源環(huán)境的原理與路徑。實(shí)證研究則是基于現(xiàn)有的數(shù)據(jù)與資料，從不同層面、不同視角探索價(jià)值鏈與能源環(huán)境的關(guān)系。

（一）價(jià)值鏈影響能源環(huán)境的機(jī)理

一方面，全球價(jià)值鏈主要通過(guò)以下五個(gè)渠道促進(jìn)能源消耗和二氧化碳排放。第一，生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大加劇碳排放。價(jià)值鏈刺激經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)[12，50-51]，在生產(chǎn)技術(shù)、單位產(chǎn)出能耗不變的基礎(chǔ)上，經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)的增長(zhǎng)加劇能源消耗和污染排放。第二，跨國(guó)運(yùn)輸促進(jìn)能源消耗。價(jià)值鏈的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)分布于全世界，地理位置相距較遠(yuǎn)，跨國(guó)運(yùn)輸加劇燃料燃燒，產(chǎn)生更多碳排放。研究表明，國(guó)際貨運(yùn)產(chǎn)生的二氧化碳排放量占全球碳排放總量的7%，預(yù)計(jì)到2050年，該份額將增加4倍。[3]第三，價(jià)值鏈增加全球能源足跡。研究表明，價(jià)值鏈貢獻(xiàn)了全球四分之一的能源足跡。[4]2016年跨國(guó)公司海外子公司供應(yīng)鏈產(chǎn)生的碳足跡占全球二氧化碳排放的18.7%。[52]另外，價(jià)值鏈的后向生產(chǎn)聯(lián)系對(duì)能源足跡的貢獻(xiàn)顯著，這是因?yàn)橛糜谧罱K產(chǎn)品生產(chǎn)的進(jìn)口要素加劇了上游生產(chǎn)商的能源消耗。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1995—2009年間價(jià)值鏈的后向聯(lián)系使得全球能源足跡增加了5.5%。[4]第四，由于生產(chǎn)技術(shù)的限制，欠發(fā)達(dá)國(guó)家極易被鎖定在能耗密集型的生產(chǎn)環(huán)節(jié)。欠發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)和生產(chǎn)技術(shù)落后，以犧牲環(huán)境質(zhì)量為代價(jià)進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)，憑借資源和勞動(dòng)力稟賦從事能源密集型、低附加值的生產(chǎn)任務(wù)，如果其未能提升生產(chǎn)技術(shù)以實(shí)現(xiàn)功能和價(jià)值鏈升級(jí)，將被鎖定在低附加值、高能耗的生產(chǎn)環(huán)節(jié)。[53-55]第五，價(jià)值鏈的中間產(chǎn)品貿(mào)易加劇國(guó)際間的碳排放轉(zhuǎn)移。為減少本國(guó)的能源消耗，發(fā)達(dá)國(guó)家將能源密集型生產(chǎn)任務(wù)外包給發(fā)展中國(guó)家或者進(jìn)口替代產(chǎn)品，在滿足本國(guó)消費(fèi)需求的同時(shí)，將能源消耗和污染排放留在了生產(chǎn)國(guó)。[56]Hertwich[6]發(fā)現(xiàn)1995—2007年間國(guó)際貿(mào)易導(dǎo)致全球二氧化碳排放總量增加1.1億噸（占比18%）。

另一方面，全球價(jià)值鏈對(duì)碳排放和氣候變化也有減緩作用。首先，價(jià)值鏈為參與國(guó)帶來(lái)的技術(shù)紅利可以提高資源利用率，減少單位生產(chǎn)的碳排放。欠發(fā)達(dá)國(guó)家一般扮演價(jià)值鏈主導(dǎo)國(guó)家代工廠的角色，為保證產(chǎn)品質(zhì)量，主導(dǎo)企業(yè)會(huì)以高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求來(lái)監(jiān)督代工企業(yè)，同時(shí)為其提供生產(chǎn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn);參與國(guó)對(duì)進(jìn)口的技術(shù)密集型產(chǎn)品模仿并進(jìn)行二次創(chuàng)新[51，57];技術(shù)和知識(shí)隨中間產(chǎn)品貿(mào)易跨國(guó)流動(dòng)，促進(jìn)技術(shù)溢出和擴(kuò)散[51，57-58]。這些均有助于參與國(guó)的技術(shù)進(jìn)步，促進(jìn)其提高生產(chǎn)效率及資源利用率、降低碳排放。然而，王玉燕等[58]和潘安等[59]認(rèn)為參與國(guó)能否將價(jià)值鏈的技術(shù)紅利轉(zhuǎn)化為自身的技術(shù)進(jìn)步，很大程度上取決于參與國(guó)的吸收和學(xué)習(xí)能力。其次，國(guó)際市場(chǎng)中的良性競(jìng)爭(zhēng)促進(jìn)參與國(guó)的自主創(chuàng)新，以提高能源效率及生產(chǎn)效率。出口產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)中與相同或替代產(chǎn)品正面競(jìng)爭(zhēng)，倒逼出口企業(yè)進(jìn)行技術(shù)革新[51];出口企業(yè)的高速成長(zhǎng)給國(guó)內(nèi)企業(yè)帶來(lái)競(jìng)爭(zhēng)與威脅，激勵(lì)國(guó)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新[57]。這些競(jìng)爭(zhēng)有效提升出口企業(yè)和國(guó)內(nèi)企業(yè)的生產(chǎn)效率，減少單位生產(chǎn)的碳排放。研究表明，參與價(jià)值鏈的企業(yè)的生產(chǎn)效率是傳統(tǒng)貿(mào)易企業(yè)的兩倍。[3]

（二）價(jià)值鏈影響能源環(huán)境的實(shí)證研究

在有關(guān)價(jià)值鏈影響能源環(huán)境的實(shí)證研究中，主流的建模方法有結(jié)構(gòu)分解分析（SDA）和計(jì)量模型。兩種模型在理論基礎(chǔ)、適用范圍、建模方法、結(jié)果呈現(xiàn)方式等方面存在差異。依賴于投入產(chǎn)出表，結(jié)構(gòu)分解分析將能源或污染排放隨時(shí)間的變化分解到不同因素的影響中，主要量化經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)、貿(mào)易、消費(fèi)需求等對(duì)宏觀能源環(huán)境（主要是數(shù)量和強(qiáng)度指標(biāo)）的影響，建模形式固定，結(jié)果直觀且易于理解。[60-61]計(jì)量模型則主要通過(guò)回歸分析在宏微觀層面上測(cè)度各類因素對(duì)多種類型的能源環(huán)境指標(biāo)的影響，建模形式靈活，結(jié)果由彈性系數(shù)刻畫。下文對(duì)基于以上兩種建模方法的價(jià)值鏈能源環(huán)境影響研究展開(kāi)綜述。

傳統(tǒng)的SDA應(yīng)用于探究國(guó)內(nèi)/國(guó)際貿(mào)易對(duì)能源環(huán)境的影響時(shí)，通常將生產(chǎn)結(jié)構(gòu)（列昂惕夫矩陣）作為一個(gè)整體進(jìn)行分析。然而，在全球化背景下，此種建模方式不能進(jìn)一步剖析國(guó)家/部門之間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系。為解決該問(wèn)題，學(xué)者們將列昂惕夫矩陣分解，以實(shí)現(xiàn)運(yùn)用SDA方法捕獲價(jià)值鏈對(duì)能源環(huán)境的影響?，F(xiàn)有的此類文獻(xiàn)僅有5篇，表1從研究對(duì)象、研究周期、環(huán)境指標(biāo)、主要結(jié)果4個(gè)方面對(duì)其進(jìn)行總結(jié)。從表1可知，現(xiàn)有研究聚焦于中國(guó)或全球41個(gè)國(guó)家/地區(qū);研究的時(shí)間節(jié)點(diǎn)更新到2014年;環(huán)境指標(biāo)有數(shù)量指標(biāo)（碳排放、能源足跡）和強(qiáng)度指標(biāo)（碳排放強(qiáng)度）。在SDA方法下處理數(shù)量指標(biāo)的研究較為普遍，學(xué)者們發(fā)現(xiàn)全球價(jià)值鏈增加了碳排放[62]和能源足跡[4]。隨著強(qiáng)度指標(biāo)在各國(guó)的政策中不斷出現(xiàn)，有學(xué)者將SDA拓展至強(qiáng)度指標(biāo)分析。[63]Zhang等[12]發(fā)現(xiàn)全球價(jià)值鏈?zhǔn)侨蚺欧艔?qiáng)度提高的主要驅(qū)動(dòng)力。聚焦于中國(guó)的研究顯示，2007—2012年國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈促進(jìn)了中國(guó)的碳減排[47，64]，但其碳強(qiáng)度仍高于當(dāng)?shù)厣a(chǎn)[47]，且國(guó)際價(jià)值鏈的碳強(qiáng)度更高[64]。

應(yīng)用計(jì)量模型，國(guó)內(nèi)外學(xué)者從宏微觀不同層面、不同視角探究?jī)r(jià)值鏈對(duì)能源環(huán)境的影響。表2從研究對(duì)象、價(jià)值鏈指標(biāo)、環(huán)境指標(biāo)、主要結(jié)果4個(gè)方面總結(jié)了相關(guān)研究。

表2顯示，多數(shù)文獻(xiàn)聚焦于中國(guó)及其制造業(yè)，僅有2篇文章關(guān)注全球?qū)用妫?篇文章以中國(guó)地級(jí)城市為研究對(duì)象;多數(shù)研究從參與程度、分工地位來(lái)刻畫國(guó)家/部門參與價(jià)值鏈的特征，少部分文章涉及生產(chǎn)長(zhǎng)度視角。首先，圍繞價(jià)值鏈參與程度，學(xué)者們認(rèn)為參與度低的國(guó)家/部門深入?yún)⑴c價(jià)值鏈會(huì)增加碳排放/碳強(qiáng)度[26，50，54-56，58，65]，但這一趨勢(shì)隨著參與國(guó)的生產(chǎn)技術(shù)提升逐漸緩和甚至逆轉(zhuǎn)[54，56，65]。聚焦于價(jià)值鏈分工地位，學(xué)者們發(fā)現(xiàn)中國(guó)及其制造業(yè)在價(jià)值鏈中處于不利地位，且從事能源和勞動(dòng)密集型生產(chǎn)任務(wù)[55，58，66]，雖然深入?yún)⑴c價(jià)值鏈導(dǎo)致貿(mào)易隱含碳排放增多，但提升價(jià)值鏈分工地位將顯著降低貿(mào)易碳排放/碳強(qiáng)度[50，67-69]。此外，Ye等[69]運(yùn)用中介效應(yīng)模型發(fā)現(xiàn)，縮小與技術(shù)前沿的差距將顯著提升參與國(guó)在價(jià)值鏈中的位置，進(jìn)而降低碳排放強(qiáng)度。關(guān)于價(jià)值鏈生產(chǎn)長(zhǎng)度，徐博等[66]發(fā)現(xiàn)國(guó)內(nèi)制造業(yè)生產(chǎn)長(zhǎng)度的增加使得生產(chǎn)分工更加精細(xì)，進(jìn)而提高了資源利用率和生產(chǎn)效率，顯著降低了碳排放;而國(guó)際生產(chǎn)長(zhǎng)度增加則導(dǎo)致跨國(guó)運(yùn)輸和包裝廢物變多，增加了碳排放[67]。

四、結(jié)語(yǔ)

在全球變暖的背景下，關(guān)注價(jià)值鏈能源環(huán)境影響對(duì)實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈的經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展有重要意義?；趦r(jià)值鏈能源環(huán)境影響的現(xiàn)有研究，本文梳理了價(jià)值鏈核算方法的進(jìn)展，探討了能源環(huán)境核算方法及其應(yīng)用，分析了價(jià)值鏈能源環(huán)境的影響機(jī)理，回顧了基于結(jié)構(gòu)分解分析和計(jì)量模型的價(jià)值鏈能源環(huán)境影響實(shí)證研究。

通過(guò)梳理歸納價(jià)值鏈能源環(huán)境影響的相關(guān)文獻(xiàn)，本文有4個(gè)主要發(fā)現(xiàn)。第一，自2012年起，基于增加值貿(mào)易的價(jià)值鏈核算方法不斷涌現(xiàn)，經(jīng)過(guò)學(xué)者們的不斷探索與改進(jìn)，現(xiàn)有價(jià)值鏈核算方法可以較好并全面地刻畫價(jià)值鏈特征。第二，2018年以前的能源核算方法主要聚焦于貿(mào)易整體，而后出現(xiàn)了區(qū)分最終產(chǎn)品貿(mào)易和中間產(chǎn)品貿(mào)易的核算框架，實(shí)現(xiàn)了沿價(jià)值鏈的經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)來(lái)追蹤增加值和碳排放。在實(shí)證研究方面，現(xiàn)有研究主要聚焦于宏觀層面，較少?gòu)奈⒂^層面進(jìn)行探索。第三，有關(guān)價(jià)值鏈能源環(huán)境影響機(jī)理的研究從多個(gè)方面剖析了參與價(jià)值鏈對(duì)能源環(huán)境產(chǎn)生的正向和負(fù)向影響。第四，運(yùn)用SDA方法分析價(jià)值鏈能源環(huán)境影響的實(shí)證研究較少，現(xiàn)有文獻(xiàn)僅關(guān)注了中國(guó)和全球?qū)用?。聚焦于?yīng)用計(jì)量模型的實(shí)證分析，多數(shù)研究從價(jià)值鏈參與程度、分工地位的視角展開(kāi)，較少文章從生產(chǎn)長(zhǎng)度的視角探究。從以上發(fā)現(xiàn)可以看出：現(xiàn)有研究結(jié)論揭示了國(guó)家/部門參與價(jià)值鏈的情況，測(cè)度了價(jià)值鏈相關(guān)的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出和碳排放，對(duì)價(jià)值鏈綠色發(fā)展政策的制定有所啟示。

隨著國(guó)際分工體系持續(xù)擴(kuò)張和垂直專業(yè)化程度不斷提升，國(guó)際生產(chǎn)碎片化現(xiàn)象愈發(fā)普遍，全球價(jià)值鏈對(duì)世界經(jīng)濟(jì)、能源與環(huán)境問(wèn)題的影響將愈發(fā)顯著。然而，由于各經(jīng)濟(jì)體在能源結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)技術(shù)、環(huán)境規(guī)制等方面差異明顯，不同國(guó)家參與價(jià)值鏈的能源環(huán)境影響也因此不同。類似的，各行業(yè)參與價(jià)值鏈的能源環(huán)境效應(yīng)也有較大差異。基于此，全球價(jià)值鏈能源環(huán)境影響研究需進(jìn)一步引向深入。首先，現(xiàn)有的價(jià)值鏈能源環(huán)境影響在宏觀層面的研究主要聚焦于發(fā)達(dá)國(guó)家及少部分發(fā)展中國(guó)家，將更多的發(fā)展中國(guó)家與欠發(fā)達(dá)國(guó)家考慮在內(nèi)是有必要的。其次，在目前價(jià)值鏈參與程度/位置研究的基礎(chǔ)上，有必要進(jìn)一步分析價(jià)值鏈長(zhǎng)度變化對(duì)能源環(huán)境的影響。最后，價(jià)值鏈能源環(huán)境影響的區(qū)域、行業(yè)異質(zhì)性值得在未來(lái)的研究中進(jìn)一步探索。

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責(zé)任編輯：曲 紅

Retrospect and Prospect in the Studies of the Impacts of Global

Value Chains on Energy and Environment

WANG Hui， WANG Menghan， ZHANG Danyang

（School of Economics and Management， China University of Petroleum （East China）， Qingdao 266580， Shandong， China）

Abstract：Global value chains （GVCs） have become a key engine of global economic growth， whose economic activities exert a profound influence on energy and environment and whose governance has become a subject of current interest of both government and academia. This paper reviews the methodologies of accounting for global value chains and the impacts on energy and environment， which suggests that the accounting methods， chiefly used at the macro level， are undergoing an incremental improvement. The paper further clarifies the mechanisms of impacts of GVCs on energy and environment with relevant empirical studies and concludes that the current study is centering on GVCs degree and position. Finally， the paper analyzes the prospective impacts of GVCs on energy and environment.

Key words： global value chains; the impacts on energy and environment; influence mechanism; empirical research; literature review