張善超 仇國偉

摘要： 教育評(píng)價(jià)改革是關(guān)乎國家未來、社會(huì)發(fā)展的國家事權(quán)。新時(shí)代教育評(píng)價(jià)改革對(duì)促進(jìn)學(xué)生全面發(fā)展、教育現(xiàn)代化建設(shè)和建構(gòu)具有中國特色的評(píng)價(jià)體系有重要意義。然而受價(jià)值觀念、文化、經(jīng)濟(jì)以及評(píng)價(jià)改革方案設(shè)計(jì)等因素影響，教育評(píng)價(jià)改革在價(jià)值、文化、制度等層面遭遇多元困境。這些困境在不同程度和方面阻礙改革實(shí)施進(jìn)程和效果。對(duì)改革所遭遇的困境進(jìn)行深入分析發(fā)現(xiàn)，化解其困境的可行之策應(yīng)是樹立正確的改革觀念、提升改革落實(shí)能力、尊重多元價(jià)值訴求、營造民主參與和立德樹人的文化氛圍、提供充足的制度供給、整合制度變遷方式和完善改革方案。

關(guān)鍵詞：新時(shí)代;教育評(píng)價(jià);教育評(píng)價(jià)改革;改革困境

中圖分類號(hào)：G640? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-0717（2022）01-0089-08

為了扭轉(zhuǎn)不科學(xué)的評(píng)價(jià)導(dǎo)向，2020年10月中共中央、國務(wù)院印發(fā)《深化新時(shí)代教育評(píng)價(jià)改革總體方案》（下稱《總體方案》），拉開了教育評(píng)價(jià)改革的帷幕。為了進(jìn)一步推進(jìn)落實(shí)教育評(píng)價(jià)改革，中央各部委、地方政府、大中小學(xué)校出臺(tái)了一系列方案，如《關(guān)于破除高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)中“唯論文”不良導(dǎo)向的若干意見》《義務(wù)教育質(zhì)量評(píng)價(jià)指南》《北京航空航天大學(xué)教師隊(duì)伍分系列發(fā)展與評(píng)價(jià)總體方案》《南山區(qū)公辦中小學(xué)教師職稱聘后管理規(guī)定》等。事實(shí)上，教育評(píng)價(jià)改革不僅涉及教育評(píng)價(jià)制度本身，還受思想價(jià)值觀念、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、教育文化等因素牽絆，因而在實(shí)踐中，改革會(huì)與這些因素發(fā)生不同程度的“摩擦”。如某高校因新的績效評(píng)價(jià)方案引發(fā)的教師討發(fā)績效工資事件。這些“摩擦”表明改革在實(shí)施過程中遭遇諸多困境的阻滯。因此，對(duì)改革所遭遇的困境進(jìn)行分析并提出有效的解決辦法對(duì)推進(jìn)教育評(píng)價(jià)改革至關(guān)重要。

一、新時(shí)代教育評(píng)價(jià)改革的價(jià)值旨趣

新時(shí)代下，國家實(shí)施教育評(píng)價(jià)改革是發(fā)展教育和培養(yǎng)人才的重要舉措。積極落實(shí)教育評(píng)價(jià)改革，對(duì)人才培養(yǎng)、教育發(fā)展和教育評(píng)價(jià)制度建設(shè)有著重要意義。

（一）發(fā)揮評(píng)價(jià)綜合功能，促成人的全面發(fā)展

我國是中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的社會(huì)主義國家，各類教育須以馬克思關(guān)于人的全面發(fā)展思想為指導(dǎo)。受不同時(shí)代經(jīng)濟(jì)、文化等因素影響，我國教育評(píng)價(jià)出現(xiàn)了過于注重智育、分?jǐn)?shù)等問題，導(dǎo)致學(xué)生在教育中的主體地位逐漸消失[1]。針對(duì)上述問題，習(xí)近平總書記指出，“要圍繞建設(shè)高質(zhì)量教育體系，以教育評(píng)價(jià)改革為牽引，統(tǒng)籌推進(jìn)育人方式、辦學(xué)模式、管理體制、保障機(jī)制改革”[2]。因而，新時(shí)代教育評(píng)價(jià)改革就是要通過教育評(píng)價(jià)制度變革倒逼教育實(shí)踐回歸到學(xué)生全面發(fā)展的道路上來。具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：一是以培養(yǎng)社會(huì)主義接班人和全面發(fā)展的人為評(píng)價(jià)導(dǎo)向，促進(jìn)各級(jí)各類學(xué)校教育自覺克服育分不育人、過于關(guān)注升學(xué)率等弊端。二是實(shí)施德智體美勞全面評(píng)價(jià)，推動(dòng)各級(jí)各類教育落實(shí)素質(zhì)教育?！犊傮w方案》將“發(fā)展素質(zhì)教育”與“德智體美勞全面發(fā)展”同時(shí)提出表明改革試圖通過對(duì)學(xué)生德智體美勞素養(yǎng)評(píng)價(jià)倒逼學(xué)校嚴(yán)格落實(shí)對(duì)學(xué)生的全面教育。三是打通各級(jí)教育，促進(jìn)人的終身發(fā)展。改革不僅要求優(yōu)化結(jié)果評(píng)價(jià)和綜合評(píng)價(jià)，還要求探索增值評(píng)價(jià)和強(qiáng)化過程評(píng)價(jià)，通過增值評(píng)價(jià)、過程評(píng)價(jià)引導(dǎo)各級(jí)教育機(jī)構(gòu)將學(xué)生視為終身的學(xué)習(xí)者，重視人的終身教育與發(fā)展。

（二）優(yōu)化教育評(píng)價(jià)制度，打造中國特色評(píng)價(jià)體系

《總體方案》指出，“到2035年，基本形成富有時(shí)代特征、彰顯中國特色、體現(xiàn)世界水平的教育評(píng)價(jià)體系”?？梢?，新時(shí)代教育評(píng)價(jià)改革的直接訴求是優(yōu)化教育評(píng)價(jià)制度，進(jìn)而打造具有中國特色的教育評(píng)價(jià)體系?？偟膩砜?，新時(shí)代教育評(píng)價(jià)體系應(yīng)具有以下特征：一是堅(jiān)持立德樹人理念，走出中國道路。新時(shí)代教育評(píng)價(jià)制度要緊扣立德樹人的時(shí)代旋律，著力于為社會(huì)主義培養(yǎng)建設(shè)者與接班人。在實(shí)踐中，新時(shí)代教育評(píng)價(jià)改革要堅(jiān)持以立德樹人為精神內(nèi)核，彰顯對(duì)學(xué)生理想信念、社會(huì)主義核心價(jià)值觀、關(guān)鍵能力形成與發(fā)展的引領(lǐng)，確保教育始終走在促進(jìn)學(xué)生發(fā)展、國家振興、民族復(fù)興的道路上。二是理論與實(shí)際相結(jié)合，建構(gòu)有特色的評(píng)價(jià)制度。新時(shí)代教育評(píng)價(jià)改革的建構(gòu)與實(shí)施要以黨中央關(guān)心、群眾關(guān)切、社會(huì)關(guān)注的問題為導(dǎo)向，積極開展評(píng)價(jià)理論研究，并結(jié)合本地區(qū)、本領(lǐng)域的實(shí)際建構(gòu)具有中國特色和地方特色的教育評(píng)價(jià)制度。三是貢獻(xiàn)中國力量，凸顯中國氣派。新時(shí)代教育評(píng)價(jià)改革的理論成果與實(shí)踐成果雖是中國的，但也要為世界教育評(píng)價(jià)理論與實(shí)踐發(fā)展做出應(yīng)有貢獻(xiàn)。相關(guān)部門要積極開展國際評(píng)價(jià)合作與評(píng)價(jià)測(cè)量項(xiàng)目，向全世界貢獻(xiàn)成功的理論成果、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，彰顯負(fù)責(zé)任的大國氣派。

（三）提升教育治理能力，推動(dòng)教育現(xiàn)代化建設(shè)

從國家戰(zhàn)略發(fā)展與人才培養(yǎng)的角度出發(fā)，習(xí)近平總書記指出，“要培養(yǎng)造就一大批具有國際水平的戰(zhàn)略科技人才、科技領(lǐng)軍人才、青年科技人才和高水平創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)”。而高素質(zhì)人才、創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)離不開高質(zhì)量教育的支撐?？梢哉f，實(shí)現(xiàn)教育現(xiàn)代化，打造教育強(qiáng)國迫在眉睫。教育評(píng)價(jià)制度對(duì)教育內(nèi)涵式發(fā)展、教育強(qiáng)國建設(shè)有著積極的支持和引導(dǎo)作用[3]（P4-15）。國家只有建構(gòu)起現(xiàn)代化的教育評(píng)價(jià)制度，發(fā)揮其對(duì)教育的引導(dǎo)功能，才能夠加快教育現(xiàn)代化與教育強(qiáng)國建設(shè)進(jìn)程，進(jìn)而促進(jìn)其他社會(huì)要素發(fā)展[4]。因而，《總體方案》指出要“扭轉(zhuǎn)不科學(xué)的教育評(píng)價(jià)導(dǎo)向，提高教育治理能力和水平，加快推進(jìn)教育現(xiàn)代化、建設(shè)教育強(qiáng)國”。實(shí)現(xiàn)教育現(xiàn)代化和打造教育強(qiáng)國是改革的最高價(jià)值旨趣。為實(shí)現(xiàn)這一價(jià)值追求，改革要求各級(jí)黨委、政府一方面要自覺樹立與新時(shí)代相適應(yīng)的人才觀、教育觀、評(píng)價(jià)觀，堅(jiān)決克服短視行為、功利化傾向，另一方面要提升自己的教育治理能力，發(fā)揮好評(píng)價(jià)對(duì)教育現(xiàn)代化的促進(jìn)功能。各級(jí)黨委和政府應(yīng)通過制度建設(shè)、教育評(píng)價(jià)環(huán)境優(yōu)化等方式治理教育場域中的“五唯”現(xiàn)象，引導(dǎo)教育目標(biāo)、內(nèi)容、實(shí)施方式等符合教育現(xiàn)代化要求。簡言之，教育評(píng)價(jià)改革是提升教育治理能力的著力點(diǎn)和“牛鼻子”，落實(shí)改革有利于加快教育現(xiàn)代化進(jìn)程。

二、新時(shí)代教育評(píng)價(jià)改革的多元困境

邁克爾·富蘭認(rèn)為教育改革必定充滿著似是而非和相矛盾的現(xiàn)象，即教育改革必定遭遇諸多困境[5]。受多元因素的阻滯，新時(shí)代教育評(píng)價(jià)改革在實(shí)踐中遭遇了以下困境：

（一）傳統(tǒng)改革邏輯致使改革應(yīng)然價(jià)值萎縮

在實(shí)踐中，改革者通常會(huì)按照利己主義的邏輯與簡單的實(shí)用主義邏輯實(shí)施改革。利己主義的改革邏輯是指在改革方案制定、執(zhí)行過程中，改革者基于自身利益考量來設(shè)計(jì)某些制度。簡單的實(shí)用主義改革邏輯是指改革者僅根據(jù)上級(jí)要求，不經(jīng)過研討、創(chuàng)新地落實(shí)改革，如上級(jí)強(qiáng)調(diào)什么，他就簡單地按照要求改什么。這兩種改革邏輯會(huì)導(dǎo)致改革僅代表改革者的利益，忽視其他利益相關(guān)者的訴求，進(jìn)而使改革很難達(dá)到革除弊端的目標(biāo)。上述邏輯也存在于教育評(píng)價(jià)改革實(shí)施者的意識(shí)中，具體表現(xiàn)為改革實(shí)施者改革目的利己化、改革思維簡單化和改革舉措保守化。在兩種邏輯的作用下，改革的應(yīng)然價(jià)值追求出現(xiàn)了“非意圖性后果和無效率現(xiàn)象”[6]（P20-29）。以利己主義的改革邏輯對(duì)教育評(píng)價(jià)改革的阻滯為例：《總體方案》指出“績效工資分配要向教學(xué)一線和教育教學(xué)效果突出的教師傾斜”，但某高校仍堅(jiān)持傳統(tǒng)邏輯制定績效改革方案，結(jié)果數(shù)十位教師拉著“學(xué)?？冃Р还€我績效”的橫幅[7]在學(xué)校門口討要工資。再以簡單的實(shí)用主義邏輯對(duì)改革的阻礙為例：為了促進(jìn)學(xué)校加強(qiáng)體育教育，廣東省決定從2021年起提高中考體育科目分值來引導(dǎo)學(xué)校、家長、學(xué)生重視體育。但該方案的出臺(tái)帶來的不是體育教育得到重視，而是體育培訓(xùn)業(yè)的興盛與學(xué)校大搞體育應(yīng)試[8]?？梢?，在利己主義邏輯和簡單的實(shí)用主義邏輯影響下，教育評(píng)價(jià)改革追求的“人本性、創(chuàng)新性”實(shí)現(xiàn)效果并不理想。

（二）多元利益相關(guān)者價(jià)值訴求造成改革推進(jìn)艱難

行動(dòng)者都有一套自己的固定偏好。在自身偏好的驅(qū)動(dòng)下，行動(dòng)者會(huì)基于策略性算計(jì)采取行動(dòng)最大限度滿足自己的偏好。如果組織中的個(gè)體都采取這種行為的話，那么就會(huì)“在集體層面上產(chǎn)生出囚徒困境或阿羅不可能現(xiàn)象”[6]（P20-29）。在改革場域中，存在著多元利益相關(guān)者，如各級(jí)政府、教育行政部門、大中小學(xué)校長、教師、學(xué)生、家長、第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)等。改革的成功落實(shí)需要改革利益相關(guān)者的認(rèn)同與支持。由于他們是有著利益需求的“理性人”與“經(jīng)濟(jì)人”，因而他們對(duì)改革的價(jià)值訴求并非是“鐵板一塊”。一方面，不同利益相關(guān)者的價(jià)值訴求使改革受到質(zhì)疑。例如《總體方案》指出改革要“堅(jiān)持科學(xué)有效，改進(jìn)結(jié)果評(píng)價(jià)，強(qiáng)化過程評(píng)價(jià)，探索增值評(píng)價(jià)，健全綜合評(píng)價(jià)”。有人卻認(rèn)為增值性評(píng)價(jià)一定會(huì)增加學(xué)生學(xué)業(yè)測(cè)試次數(shù)，走上應(yīng)試教育的老路[9]。在利益相關(guān)者對(duì)改革不理解甚至質(zhì)疑的情況下，改革很難獲得他們的支持并順利實(shí)施。另一方面，不同利益相關(guān)者在自身利益偏好的驅(qū)動(dòng)下，基于策略性算計(jì)采取行動(dòng)使得改革遭遇囚徒困境，即僅有個(gè)別利益相關(guān)者積極落實(shí)改革而其他利益相關(guān)者則選擇觀望或延遲改革。例如，在破除“五唯”的背景下，清華大學(xué)率先大刀闊斧掀起了破除“五唯”的教育評(píng)價(jià)改革，而不少高校卻選擇觀望，仍將論文數(shù)量作為教師工作的重要考核內(nèi)容，理由是“清華大學(xué)可以不看成果，但我們學(xué)校可以嗎？不看論文，學(xué)科評(píng)估怎么辦？學(xué)校排名怎么辦？”[10]

（三）宗法文化導(dǎo)致教育評(píng)價(jià)改革效用的窄化

宗法文化強(qiáng)調(diào)對(duì)權(quán)威的服從、社會(huì)身份等級(jí)關(guān)系的固化以及官僚體制在等級(jí)特權(quán)上的控制[11]。宗法文化在教育評(píng)價(jià)實(shí)踐中表現(xiàn)為評(píng)價(jià)者以評(píng)價(jià)為手段控制被評(píng)價(jià)者，進(jìn)而彰顯自己的權(quán)力和地位。例如，行政部門通過對(duì)學(xué)校及教師的工作目標(biāo)、內(nèi)容、方式等的評(píng)價(jià)來樹立自己的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)威和實(shí)現(xiàn)對(duì)他們的控制。學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)通過對(duì)教師教學(xué)、科研等的評(píng)價(jià)來確保自己作為管理者的權(quán)威與對(duì)教師的控制。教師通過對(duì)學(xué)生的評(píng)價(jià)來實(shí)現(xiàn)自己的權(quán)威性和對(duì)學(xué)生的控制。在宗法文化的影響下，教育評(píng)價(jià)者的行為在實(shí)踐中極具官本位與控制傾向。這種傾向嚴(yán)重地阻礙了改革的順利實(shí)施以及改革功能的發(fā)揮?！犊傮w方案》指出，“各級(jí)黨委要認(rèn)真落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任……作為對(duì)下一級(jí)政府履行教育職責(zé)評(píng)價(jià)的依據(jù)”?？梢?，在改革場域中，政府的職責(zé)在宏觀上表現(xiàn)為對(duì)各級(jí)行政部門改革落實(shí)工作的領(lǐng)導(dǎo)。在微觀層面，其職責(zé)則是制定各項(xiàng)評(píng)價(jià)內(nèi)容、指標(biāo)和實(shí)施細(xì)則。但受官僚本位和控制文化影響，負(fù)責(zé)改革的黨委、政府等依然過于重視評(píng)價(jià)的控制功能，忽視評(píng)價(jià)引導(dǎo)教育回歸育人初心、推動(dòng)教育方式轉(zhuǎn)變的功能。甚至有研究指出，改革之后，很多研究型大學(xué)管理者基于管理方便的考量，依然用量化考核機(jī)制控制教師教學(xué)，使評(píng)價(jià)制度未能發(fā)揮應(yīng)有功能[12]。

（四）功利文化引發(fā)改革功能的片面發(fā)揮

教育評(píng)價(jià)制度自古有之，如漢代的察舉制、魏晉的九品中正制以及隋唐以來的科舉制。這些評(píng)價(jià)制度雖然在當(dāng)時(shí)對(duì)促進(jìn)教育發(fā)展、人才選拔等具有積極作用，但它們的首要功能并非促進(jìn)學(xué)生發(fā)展，而是以為統(tǒng)治者選拔官吏作為第一目的。特別是當(dāng)權(quán)者將讀書、科舉同“黃金屋”、權(quán)力掛鉤之后，功利性文化便深刻地嵌入評(píng)價(jià)制度甚至評(píng)價(jià)者與被評(píng)價(jià)者的意識(shí)之中，通過評(píng)價(jià)為自己謀利更是成了某些利益主體的追求目標(biāo)。時(shí)至今日，唯分?jǐn)?shù)、唯升學(xué)、唯論文、唯“帽子”等都是評(píng)價(jià)制度中功利文化的反映[13]。例如，為了能夠入選“雙一流建設(shè)高?！泵麊?，某些高校在教師職稱評(píng)定、榮譽(yù)稱號(hào)授予、職位聘任等制度設(shè)計(jì)上依然會(huì)提出在指定刊物上發(fā)表論文、申報(bào)高級(jí)別課題等要求，導(dǎo)致不少教師為了職稱、“帽子”醉心于論文與課題，而忽視提升自身教學(xué)能力?？梢哉f，功利文化使改革目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)變得困難重重。如某市為了提升基礎(chǔ)教育質(zhì)量設(shè)置了“市長教育質(zhì)量獎(jiǎng)”。該獎(jiǎng)項(xiàng)通過成績排名授予榮譽(yù)、獎(jiǎng)金等方式在一定程度上喚起了校長、教師對(duì)教育教學(xué)質(zhì)量的重視。然而，由于區(qū)教育行政部門、校長、教師都想通過提升教育質(zhì)量來獲取教育質(zhì)量獎(jiǎng)，該獎(jiǎng)項(xiàng)的設(shè)立最終竟然導(dǎo)致該市出現(xiàn)了大搞應(yīng)試教育、體音美課時(shí)減半等現(xiàn)象[14]。

（五）制度供給不足引起改革動(dòng)力不足

制度均衡是制度需求和制度供給平衡的狀態(tài)。一旦產(chǎn)生新的制度需求，已有制度的供需平衡就會(huì)打破。當(dāng)新的制度需求被充足的制度供給所滿足，新的制度平衡又會(huì)出現(xiàn)，即制度變革完成?？梢?，充足的制度供給是實(shí)現(xiàn)變革的保障與支撐。新時(shí)代教育評(píng)價(jià)改革是一場規(guī)模巨大、涉及利益主體廣泛的改革。其順利落實(shí)必定需要充足的制度供給為支撐。然而在實(shí)踐中，改革卻遭遇了制度供給不足的困境。例如，《總體方案》指出“改進(jìn)本科教育教學(xué)評(píng)估，突出學(xué)生參加社會(huì)實(shí)踐、畢業(yè)生發(fā)展、用人單位滿意度等”，這就要求高校既要安排合理的實(shí)習(xí)時(shí)間、內(nèi)容和方式等，還要為學(xué)生提供實(shí)習(xí)單位并保證實(shí)習(xí)單位能夠提供真實(shí)有效的實(shí)習(xí)評(píng)價(jià)。但實(shí)際上，很多高校在實(shí)習(xí)制度設(shè)計(jì)與管理上并不完善，而且很多用人單位并不能為高校、學(xué)生提供符合專業(yè)要求的實(shí)習(xí)崗位和科學(xué)評(píng)價(jià)。譬如，眾多學(xué)生在大型企業(yè)單位實(shí)習(xí)并未從事與本專業(yè)相關(guān)的工作，等待他們的是永遠(yuǎn)做不完的轉(zhuǎn)發(fā)郵件、刷魚缸等工作[15]。又如，《總體方案》指出要“探索學(xué)士學(xué)位論文（畢業(yè)設(shè)計(jì)）抽檢試點(diǎn)工作，完善博士、碩士學(xué)位論文抽檢工作，嚴(yán)肅處理各類學(xué)術(shù)不端行為”，這要求高校要有完善的學(xué)術(shù)守門人制度。但目前我國學(xué)術(shù)守門人制度并不完善，且在學(xué)位論文、期刊論文評(píng)價(jià)過程中常出現(xiàn)利益尋租等有損學(xué)術(shù)權(quán)威性與公信力的問題，如北京電影學(xué)院翟博士“不知知網(wǎng)”、南京大學(xué)“404”教授等[16]。

（六）相關(guān)制度的束縛導(dǎo)致改革難以落實(shí)

在制度變遷過程中，新制度必須同相關(guān)制度之間構(gòu)成和諧共生關(guān)系。否則，相關(guān)制度就會(huì)形成馬克思·韋伯所說的“鐵籠將新制度拉回原位”。教育評(píng)價(jià)改革不僅對(duì)已有評(píng)價(jià)制度等提出新的要求，而且還對(duì)不同參與主體（如各級(jí)各類教育單位的黨委、行政人員、大中小學(xué)校長、教師）提出新的要求。因?yàn)楦母锼娑嘣嘏c主體處于不同的制度（如人才考核聘用、課程制度等）叢中，一旦教育評(píng)價(jià)改革做出局部改變而打破制度叢中各方利益的平衡，那么改革就會(huì)受到其他制度的阻礙。例如，《總體方案》指出“對(duì)教師的評(píng)價(jià)突出質(zhì)量導(dǎo)向，重點(diǎn)評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)、社會(huì)貢獻(xiàn)以及支撐人才培養(yǎng)情況……推行代表性成果評(píng)價(jià)，探索長周期評(píng)價(jià)”，然而眾多高校在實(shí)行教師預(yù)聘制、中長聘制下，雖然對(duì)教師提出了教學(xué)、科研和社會(huì)服務(wù)的要求，但教師是否能夠續(xù)聘、獲得高級(jí)職稱等都與論文、課題掛鉤，特別在預(yù)聘教師數(shù)量過多、長聘名額緊張的情況下，許多教師只能被迫走在唯論文、唯課題的道路上。正如有調(diào)研發(fā)現(xiàn)，在“非升即走”條件下，教師至少得有一項(xiàng)省部級(jí)課題與8篇CSSCI期刊論文。為了保住“飯碗”，很多教師特別是青年教師常年疲于拿課題、發(fā)論文而忽視教學(xué)質(zhì)量提升[17]。

（七）改革技術(shù)傾向強(qiáng)勢(shì)引致改革的倫理弱勢(shì)

教育政策的倫理性是決定其能否被有效執(zhí)行的一個(gè)重要原因。新時(shí)代教育評(píng)價(jià)改革在理念上極其注重倫理性和技術(shù)性的有機(jī)統(tǒng)一。如《總體方案》指出：“落實(shí)立德樹人根本任務(wù)，遵循教育規(guī)律……培養(yǎng)德智體美勞全面發(fā)展的社會(huì)主義建設(shè)者和接班人?！痹谠瓌t上，改革要求“提高教育評(píng)價(jià)的科學(xué)性、專業(yè)性”。正是在注重專業(yè)性、技術(shù)性的要求下，改革在實(shí)踐中過于注重技術(shù)理性致使其自身倫理性薄弱。衡量政策倫理性的原則有倫理規(guī)范清晰度、行政管理層的一致性、可行性、支持條件、協(xié)商解決倫理困境以及獎(jiǎng)懲制度[18]。對(duì)照這些原則，教育評(píng)價(jià)改革的倫理問題存在于宏觀的教育評(píng)價(jià)方案、中觀的教育評(píng)價(jià)辦法直至微觀的教育評(píng)價(jià)[3]（P4-15）。以支持性條件對(duì)《總體方案》進(jìn)行審視可知，方案并未涉及改革經(jīng)費(fèi)。改革需要人力、物力、財(cái)力作為保障與支撐，在沒有充足經(jīng)費(fèi)的支持下，改革執(zhí)行主體很難有效、持續(xù)推進(jìn)改革。又以可行性對(duì)《總體方案》進(jìn)行檢討可知，其某些制度的可行性偏弱。如改革要求“探索學(xué)生、家長、教師以及社區(qū)等參與評(píng)價(jià)的有效方式，客觀記錄學(xué)生平時(shí)品行表現(xiàn)和突出表現(xiàn)將其作為學(xué)生綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)的重要內(nèi)容”。受到家長自身文化素養(yǎng)、經(jīng)濟(jì)等因素限制，這一改革設(shè)計(jì)在經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)、教育資源薄弱的鄉(xiāng)鎮(zhèn)和農(nóng)村難以實(shí)施。

（八）改革方案科學(xué)性不足導(dǎo)致其可操作性不強(qiáng)

政策能被有效執(zhí)行不僅要求其符合客觀規(guī)律，而且在文本設(shè)計(jì)與表達(dá)上要做到邏輯縝密、結(jié)構(gòu)完整[19]。如果政策方案設(shè)計(jì)缺乏科學(xué)性，就會(huì)導(dǎo)致政策難以落實(shí)。新時(shí)代教育評(píng)價(jià)改革如果要實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)與價(jià)值追求，那么其理念、原則、具體措施不僅要符合教育規(guī)律，而且要表達(dá)清晰、結(jié)構(gòu)完整。然而通過對(duì)《總體方案》的分析發(fā)現(xiàn)，其存在表達(dá)不夠清晰和結(jié)構(gòu)欠完整的問題。其一，改革方案表達(dá)的模糊性。如《總體方案》指出，“既評(píng)估最終結(jié)果，也考核努力程度及進(jìn)步發(fā)展”。這里的努力程度是什么？努力具體表現(xiàn)在哪些方面？努力多少才算進(jìn)步發(fā)展？又如《總體方案》指出要“探索長周期評(píng)價(jià)”。長周期是指評(píng)價(jià)間隔時(shí)間長度，還是一種評(píng)價(jià)方式，或是一種評(píng)價(jià)制度？改革對(duì)這些抽象名詞并未給出明確界定。在這種情況下，改革的某些要求在實(shí)踐中就可能存在難以被落實(shí)的風(fēng)險(xiǎn)。其二，改革的某些制度設(shè)計(jì)不完整。改革的順利落實(shí)不僅需要有明確的目標(biāo)指引，還要有明確的執(zhí)行主體、評(píng)價(jià)方式與內(nèi)容等具體措施。然而改革的某些制度設(shè)計(jì)并不完整，例如《總體方案》指出“探索建立勞動(dòng)清單制度”，誰來建構(gòu)勞動(dòng)清單？是教育部？還是地方相關(guān)部門？又或是各級(jí)各類學(xué)校？勞動(dòng)清單制度的運(yùn)行又由誰來實(shí)施？誰來保障實(shí)施？在印發(fā)的《義務(wù)教育質(zhì)量評(píng)價(jià)指南》也未涉及勞動(dòng)清單制度。在制度設(shè)計(jì)不完整的情況下，改革的某些目標(biāo)必然難以實(shí)現(xiàn)。

三、新時(shí)代教育評(píng)價(jià)改革困境的化解之道

新時(shí)代教育評(píng)價(jià)改革困境的產(chǎn)生既有外部文化、制度等方面的原因，也有改革實(shí)施者及方案本身的原因。因而，改革的有效落實(shí)不僅需要改革實(shí)施者樹立正確的改革觀念、提升落實(shí)改革的能力，而且還需要優(yōu)化改革方案，調(diào)整外部文化、制度等因素。

（一）樹立正確改革觀念，提升改革落實(shí)能力

利己主義邏輯、簡單實(shí)用主義邏輯對(duì)改革實(shí)施者的影響導(dǎo)致改革價(jià)值追求萎縮。改革實(shí)施者要克服利己主義邏輯、簡單實(shí)用主義邏輯，化解改革實(shí)然價(jià)值萎縮困境，需做到以下幾點(diǎn)：其一，樹立正確的改革觀念。首先，國家通過權(quán)威媒體宣傳改革的價(jià)值與意義，使改革實(shí)施者認(rèn)識(shí)到改革的重要性。然后，改革實(shí)施者不僅自己要認(rèn)真學(xué)習(xí)《總體方案》及其配套方案，正確理解改革的價(jià)值訴求，而且還要積極組織相關(guān)部門及人員進(jìn)行培訓(xùn)，喚起他們對(duì)改革的重視并樹立科學(xué)的改革實(shí)踐觀。這樣就能確保各級(jí)改革實(shí)施者在制定具體的改革辦法、評(píng)價(jià)方案時(shí)嚴(yán)格落實(shí)《總體方案》的理念與原則。例如，在全國《總體方案》電視電話會(huì)議后，湖南省組織了學(xué)習(xí)貫徹《總體方案》的培訓(xùn)班，旨在形成良好的改革氛圍，使全體黨政干部堅(jiān)定改革的政治自覺、行動(dòng)自覺、專業(yè)自覺[20]。其二，提升改革落實(shí)能力，促進(jìn)創(chuàng)新性改革。為化解由利己主義和簡單的實(shí)用主義邏輯造成的困境，改革實(shí)施者不僅需要有創(chuàng)新意識(shí)，還要有結(jié)合具體實(shí)際創(chuàng)造性推行改革的能力。改革實(shí)施者一方面可以利用大數(shù)據(jù)、人工智能技術(shù)提升改革落實(shí)能力;另一方面也可以組織相關(guān)專家參與制定本地區(qū)、本部門的改革方案。如《總體方案》頒發(fā)之后，寧波市慈溪區(qū)按照“改進(jìn)結(jié)果評(píng)價(jià)、強(qiáng)化過程評(píng)價(jià)、探索增值評(píng)價(jià)、健全綜合評(píng)價(jià)”的思路，結(jié)合大數(shù)據(jù)技術(shù)，研發(fā)了融合、銜接小初高3個(gè)學(xué)段的新綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)系統(tǒng)[21]。

（二）尊重多元價(jià)值訴求，增進(jìn)相互理解

改革是利益的再分配過程。利益相關(guān)者一旦認(rèn)為改革會(huì)給自己的利益帶來損害，那么他們就會(huì)對(duì)改革采取排斥甚至抵制的態(tài)度。要消除利益相關(guān)者多元價(jià)值訴求帶給改革的阻力，改革實(shí)施者一方面要考慮他們的利益需求，另一方面要采取合適的策略增進(jìn)他們對(duì)改革的理解與信任。其一，包容利益相關(guān)者的多元價(jià)值訴求。改革實(shí)施者要以開放包容的態(tài)度傾聽不同利益相關(guān)者的意見。在改革具體辦法制定與修訂過程中，改革實(shí)施者要鼓勵(lì)他們參與其中，綜合考量他們的意見，并將他們的合理建議納入具體改革方案。其二，建構(gòu)溝通交流平臺(tái)，增強(qiáng)利益相關(guān)者對(duì)改革的認(rèn)同。改革實(shí)施者可根據(jù)不同利益相關(guān)者的特點(diǎn)，搭建溝通平臺(tái)進(jìn)行面對(duì)面交流。這樣，改革實(shí)施者不僅可以通過宣講、答疑的方式使持不同觀點(diǎn)的利益相關(guān)者認(rèn)同改革，還能和他們達(dá)成共識(shí)共同推進(jìn)改革。例如，為深入貫徹落實(shí)改革，天津市委書記李鴻忠深入該市第九中學(xué)調(diào)研并主持召開座談會(huì)。座談會(huì)上，他一方面向與會(huì)者解讀了《總體方案》的價(jià)值與意義，要求黨委和政府、學(xué)校、教師、學(xué)生及用人單位協(xié)同推進(jìn)評(píng)價(jià)改革，確保黨中央的決策部署在天津落地見效;另一方面他認(rèn)真聽取并采納了與會(huì)者提出的“建立符合新時(shí)代要求的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和體系、破除‘五唯’傾向”等建議[22]。

（三）打造民主參與的文化自覺，規(guī)避控制文化的阻滯

文化自覺是指個(gè)體對(duì)自我意義、價(jià)值的關(guān)注與理解。它對(duì)人的角色、言行發(fā)展起著指導(dǎo)與定位功能。受到宗法文化影響，改革實(shí)施者在改革過程中習(xí)慣性地運(yùn)用自己的權(quán)威來影響改革實(shí)踐及評(píng)價(jià)活動(dòng)。因而，我們要打造民主參與的文化，使改革實(shí)施者通過反思形成改革倡導(dǎo)的民主參與的文化自覺，進(jìn)而促使他們自覺規(guī)避管理主義行為、官僚主義行為。首先，改革實(shí)施者要樹立改革領(lǐng)導(dǎo)者的文化理想。文化理想是指行為主體對(duì)自身所擁有的理想對(duì)象化而產(chǎn)生的感情。它通常以隱性的形式驅(qū)動(dòng)主體采取符合理想要求的行動(dòng)。改革實(shí)施者要?jiǎng)?lì)志成為改革的忠實(shí)領(lǐng)導(dǎo)者，而非管理者。在改革推進(jìn)與評(píng)價(jià)實(shí)踐中，改革實(shí)施者一方面要自覺履行好把方向、管大局、做決策、保落實(shí)的職責(zé)，自覺克服管理主義行為、官僚主義行為;另一方面，改革實(shí)施者要尊重改革參與者與被評(píng)價(jià)者，賦予并尊重他們參與具體改革方案制定、表達(dá)自身利益訴求等的權(quán)利。其次，改革實(shí)施者要持續(xù)反思，促成民主參與意識(shí)的生成與鞏固。民主參與評(píng)價(jià)活動(dòng)的文化自覺生成與鞏固需要改革實(shí)施者對(duì)改革角色、評(píng)價(jià)角色進(jìn)行類似于實(shí)現(xiàn)自我覺醒的哲思，如“我在改革中的角色是什么？我應(yīng)該如何更好地領(lǐng)導(dǎo)改革？”通過反思，他們的文化理性就會(huì)不斷清晰與發(fā)展，進(jìn)而促使他們?cè)诟母飳?shí)踐中自覺克服管理主義行為和官僚主義行為。

（四）弘揚(yáng)立德樹人文化，消解功利文化對(duì)改革的阻礙

如果組織中個(gè)體具備與新制度相適應(yīng)的認(rèn)知范式或角色定位，那么制度變遷的文化阻力也就自然地消解了。因而，化解改革功利性文化阻力的良方是培育、弘揚(yáng)立德樹人文化。首先，清晰化、具象化改革倡導(dǎo)的立德樹人文化?！犊傮w方案》指出，要“堅(jiān)持社會(huì)主義辦學(xué)方向，落實(shí)立德樹人根本任務(wù)，引導(dǎo)全黨全社會(huì)樹立科學(xué)的教育發(fā)展觀、人才成長觀、選人用人觀”。然而，改革所倡導(dǎo)的立德樹人文化是一種抽象的價(jià)值觀。這種抽象的價(jià)值觀雖然是對(duì)改革倡導(dǎo)文化的科學(xué)概括，容易被民眾認(rèn)同，但也極易在不同利益相關(guān)者中產(chǎn)生多元理解。這就需要改革實(shí)施者組織專家將體現(xiàn)改革要求的立德樹人文化具體化為通俗易懂的方案解讀和改革案例等，以便被改革利益相關(guān)者正確理解。其次，搭建多元、有效的人本文化傳遞渠道。改革實(shí)施者只有搭建多元的文化傳播渠道，才能保障改革場域中的利益相關(guān)者浸潤在立德樹人的文化之中。改革實(shí)施者一方面可利用行政發(fā)文和各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部、校長、教師培訓(xùn)等方式將具體化的人本文化傳遞給他們。另一方面，改革實(shí)施者要采取多元化的信息傳遞媒介，以利益相關(guān)者喜聞樂見的形式向他們傳遞立德樹人文化。這樣才能確保立德樹人文化全方位融入改革場域，消解功利文化對(duì)改革的阻滯。

（五）完善保障制度供給，提升改革實(shí)施動(dòng)力

制度變革的順利實(shí)現(xiàn)需要有充足的制度供給。但制度供給不是在極短的時(shí)間內(nèi)就能夠?qū)崿F(xiàn)的，而是要通過一個(gè)又一個(gè)的制度完善來達(dá)成。因而，我們只有逐步完善相關(guān)制度供給才能夠化解改革制度供給不足的困境。其一，完善改革及配套制度供給。一方面，國家和有關(guān)部門要盡快完善配套制度的頂層設(shè)計(jì)（如問責(zé)制度、經(jīng)費(fèi)保障制度等），進(jìn)而為各省市制定、完善改革方案提供政策依據(jù)。另一方面，在國家和有關(guān)部門出臺(tái)配套政策的基礎(chǔ)上，各省市要細(xì)化、深化本地區(qū)、本領(lǐng)域的配套方案，進(jìn)而為改革順利實(shí)施保駕護(hù)航。例如，國家出臺(tái)教育評(píng)價(jià)改革問責(zé)方案之后，各省市相關(guān)行政部門要按照國家要求，召集專家制定并細(xì)化本地區(qū)改革問責(zé)方案，并指定專人、專門機(jī)構(gòu)予以執(zhí)行。其二，建構(gòu)改革公示制度和質(zhì)量督導(dǎo)制度。建立完備的改革運(yùn)行保障制度是改革持續(xù)推進(jìn)的有力支撐。國家及相關(guān)部門一方面需出臺(tái)改革進(jìn)度方案、改革實(shí)施指導(dǎo)意見，要求參與改革的相關(guān)部門制定改革日程表，按時(shí)將改革方案、實(shí)施辦法等向上級(jí)主管部門報(bào)備并向社會(huì)公布。另一方面，國家及相關(guān)部門需設(shè)立改革質(zhì)量評(píng)估小組（辦公室）。評(píng)估小組（辦公室）通過大數(shù)據(jù)技術(shù)或聘請(qǐng)專家和監(jiān)督員對(duì)各地改革實(shí)施情況、效果進(jìn)行監(jiān)察和督導(dǎo)。一旦發(fā)現(xiàn)改革實(shí)施過程中存在制度供給不足的問題，就要立刻反饋給相關(guān)部門，并責(zé)令其完善相關(guān)制度。

（六）整合制度變遷方式，破解相關(guān)制度牽絆

新制度主義認(rèn)為，推動(dòng)制度變遷的方式有強(qiáng)制性制度變遷和誘致性制度變遷兩種。強(qiáng)制性變遷是指政府通過立法、政策制定等實(shí)現(xiàn)制度變遷，而誘致性變遷則是指激發(fā)利益相關(guān)者自覺主動(dòng)地推動(dòng)制度變遷[23]。兩者相結(jié)合能夠最大程度減少變革成本與阻力。改革在實(shí)施過程中不僅受到正式制度的阻滯，還受到非正式制度的牽絆。因而，整合強(qiáng)制性變遷和誘致性變遷能夠有效化解相關(guān)制度對(duì)改革的阻滯。其一，發(fā)揮改革決策者在改革中提供制度保障的作用。改革決策者可采取強(qiáng)制性變遷的方式來確定教育評(píng)價(jià)改革的制度框架、法律框架，建立改革實(shí)施的制度化機(jī)制，以限定評(píng)價(jià)者、被評(píng)價(jià)者利益訴求的范圍，確保教育評(píng)價(jià)改革突破相關(guān)制度的牽制。以化解高校教師考核聘用制度對(duì)教師評(píng)價(jià)改革阻力為例，國家可出臺(tái)高等院校教師評(píng)價(jià)指導(dǎo)意見，要求高校不得單純以論文數(shù)量、刊物級(jí)別、課題數(shù)量與教師職稱晉升、辭退、解聘等掛鉤。其二，建構(gòu)激勵(lì)機(jī)制，誘發(fā)利益相關(guān)者參與改革的熱情。誘致性制度變遷的直接作用并不在于改變權(quán)利與財(cái)富的分配，而是通過激勵(lì)手段來提升制度變革效率，減少變革成本與阻力。改革實(shí)施者可以建構(gòu)精神和物質(zhì)激勵(lì)制度來誘使改革參與者、被評(píng)價(jià)者積極參與改革，提高改革實(shí)施效率。例如國家可建構(gòu)相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)問責(zé)制度，對(duì)在督導(dǎo)監(jiān)測(cè)過程中發(fā)現(xiàn)的積極推進(jìn)評(píng)價(jià)制度的實(shí)施者予以獎(jiǎng)勵(lì)，同時(shí)對(duì)于那些虛假執(zhí)行改革、延遲執(zhí)行改革的利益相關(guān)者進(jìn)行處罰、追責(zé)。

（七）注重實(shí)質(zhì)倫理與程序倫理，提升改革? ?倫理性

一般而言，但凡被認(rèn)為是“良法”的教育政策必定是倫理性和技術(shù)性的有機(jī)統(tǒng)一。由于教育評(píng)價(jià)改革過于重視技術(shù)理性導(dǎo)致自身倫理性不足，故只有強(qiáng)化改革的倫理性才能提升其“軟實(shí)力”。其一，重視改革的倫理性并堅(jiān)持倫理底線。一方面，改革實(shí)施者要堅(jiān)守倫理底線，兼顧各方利益，自覺按照促進(jìn)被評(píng)價(jià)者全面發(fā)展以及公正評(píng)價(jià)的原則去設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)方案。另一方面，在制定、修訂教育評(píng)價(jià)改革方案及配套方案時(shí)仍要堅(jiān)持相應(yīng)的倫理原則，確保改革總體方案、配套方案、具體評(píng)價(jià)方案等之間的一致性。其二，將倫理原則有機(jī)融入改革程序，提升改革的倫理性。教育評(píng)價(jià)改革方案的制定程序包含問題的確定、草案的研討與形成、草案意見的征求、方案選擇與確定、方案的實(shí)施與效果評(píng)估、方案的修訂與再實(shí)施等環(huán)節(jié)。因而，改革實(shí)施者可以根據(jù)倫理原則在不同環(huán)節(jié)制定、修訂改革方案，進(jìn)而更好地提升改革的倫理性。如在改革草案意見征求階段，改革實(shí)施者可以邀請(qǐng)不同階層的利益相關(guān)者共同參與討論，傾聽他們對(duì)改革的意見，進(jìn)而提升改革方案的倫理性。其三，加強(qiáng)改革倫理情境的建構(gòu)。實(shí)踐場域的情境主要通過影響人的認(rèn)識(shí)，進(jìn)而隱性地作用于其倫理判斷。因此，建構(gòu)改革的倫理情境能夠有意識(shí)或無意識(shí)地促使改革決策者、執(zhí)行者做出符合倫理的行為。例如在改革過程中，可以建構(gòu)保障倫理的準(zhǔn)則和獎(jiǎng)懲制度來引導(dǎo)和刺激決策者、執(zhí)行者做出符合改革倫理要求的行為。

（八）優(yōu)化改革方案，提升改革科學(xué)性

對(duì)于一套改革方案來說，沒有一系列的執(zhí)行計(jì)劃就不能保障政策有目的、有計(jì)劃、有步驟地得以執(zhí)行[24]。因而，完善的制度設(shè)計(jì)是提升教育評(píng)價(jià)改革方案科學(xué)性的有效途徑。其一，堅(jiān)持正確的思想引領(lǐng)，保障改革方向的正確性。新時(shí)代教育評(píng)價(jià)改革要堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義理論為指導(dǎo)，以立德樹人為宗旨。各級(jí)各類組織在推行改革的過程中要始終堅(jiān)持把立德樹人作為評(píng)價(jià)各級(jí)黨委政府職責(zé)履行、學(xué)校辦學(xué)質(zhì)量、教師教學(xué)效果、學(xué)生發(fā)展內(nèi)容與方向的行動(dòng)指南，確保改革方向的正確性。其二，加強(qiáng)理論研究，保障改革制度設(shè)計(jì)的科學(xué)性。針對(duì)改革《總體方案》存在模糊性與設(shè)計(jì)不完整問題，改革實(shí)施者可組織相關(guān)專家積極開展理論研究，通過完善、具體化相關(guān)制度設(shè)計(jì)予以化解。例如，國家通過重大課題招標(biāo)的形式召集專家研究大中小學(xué)勞動(dòng)教育評(píng)價(jià)清單。對(duì)此，地方改革實(shí)施者可以組織專家根據(jù)國家勞動(dòng)教育評(píng)價(jià)清單，結(jié)合地區(qū)實(shí)際研究并制定本地區(qū)的勞動(dòng)教育評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與評(píng)價(jià)工具等。其三，統(tǒng)籌兼顧，提升改革的適切性。改革實(shí)施者在制定具體評(píng)價(jià)方案時(shí)要堅(jiān)持改革的基本原則與框架，立足本地區(qū)的實(shí)際，借鑒其他地區(qū)的成功經(jīng)驗(yàn)，充分發(fā)揮本地區(qū)民眾的智慧和力量，兼顧各方利益，群策群力，設(shè)計(jì)富有特色的教育評(píng)價(jià)制度，從而提高改革的可操作性和適切性。

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