張紅云

摘 要：2020年，河南省科技成果登記數(shù)量創(chuàng)歷史新高。本文從成果登記數(shù)量、成果技術(shù)水平、成果評(píng)價(jià)方式情況、成果來(lái)源情況、成果資金投入情況、項(xiàng)目完成人的結(jié)構(gòu)情況、第一完成單位性質(zhì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)、成果屬性、成果所處階段、成果所屬高新技術(shù)領(lǐng)域、成果應(yīng)用行業(yè)等方面進(jìn)行了具體分析。

關(guān)鍵詞：科技成果登記;統(tǒng)計(jì)分析;河南省

中圖分類(lèi)號(hào)：F124 ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ? ? 文章編號(hào)：1003-5168（2021）30-0149-05

Abstract： In 2020， the number of registration of scientific and technological achievements in Henan Province has reached an all-time high. The paper analyzes the number of registration of scientific and technological achievements， the technology levels of achievements， the evaluation methods of achievements， the resources of achievements， the capital investment of achievements， the structure of project completions， the nature of the first project completion units， the number of intellectual property， the attribute of achievements， the stage of achievements， the high-tech filed of achievements， the application industries of achievements.

Keywords： registration of scientific and technological achievements; statistical analysis; Henan Province

在新的歷史時(shí)期，科技成果是財(cái)政投入產(chǎn)出的主要體現(xiàn)形式?？萍汲晒|(zhì)量和數(shù)量是一個(gè)國(guó)家科技創(chuàng)新能力和國(guó)家綜合國(guó)力的直接反映。在“國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體，國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)并存”的新發(fā)展格局下，科技成果是國(guó)家科技創(chuàng)新戰(zhàn)略實(shí)施、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的基本支撐。促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要任務(wù)。2016年4月，國(guó)務(wù)院辦公廳下發(fā)了《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案的通知》，其中將“開(kāi)展科技成果信息匯交與發(fā)布”列入重點(diǎn)任務(wù)的第一條，要求“發(fā)布轉(zhuǎn)化先進(jìn)適用的科技成果包”“建立國(guó)家科技成果信息系統(tǒng)”“加強(qiáng)科技成果信息匯交”“加強(qiáng)科技成果數(shù)據(jù)資源開(kāi)發(fā)與利用”等?！叭珖?guó)科技成果統(tǒng)計(jì)”作為九大科技專(zhuān)項(xiàng)統(tǒng)計(jì)之一，科技成果登記是科技成果來(lái)源的最佳途徑。

科技成果登記是政府職能的重要體現(xiàn)，又是了解和掌握全省科學(xué)技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r和整體水平，為制定科技經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展計(jì)劃提供依據(jù)，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)性工作。它是國(guó)家對(duì)科技人員的研究、開(kāi)發(fā)成果確認(rèn)的重要方式，是各級(jí)主管部門(mén)對(duì)科技人員的工作進(jìn)行考核和評(píng)價(jià)的主要依據(jù)，是申報(bào)省級(jí)以上科技獎(jiǎng)勵(lì)和享受有關(guān)優(yōu)惠政策的必要條件，也是開(kāi)展科技成果統(tǒng)計(jì)、推廣、轉(zhuǎn)化及信息交流的主要來(lái)源。

1 數(shù)據(jù)來(lái)源

按照科技部《科技成果登記辦法》和河南省科技廳《河南省科技成果登記辦法實(shí)施細(xì)則》，為了更好地為科技成果轉(zhuǎn)化和宏觀科技決策服務(wù)，本文對(duì)2020年度河南省登記的科技成果進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析。

本文研究的數(shù)據(jù)來(lái)源于河南省《國(guó)家科技成果在線登記系統(tǒng)》，分別從成果登記數(shù)量、成果技術(shù)水平、成果評(píng)價(jià)方式情況、成果來(lái)源情況、成果資金投入情況、項(xiàng)目完成人的結(jié)構(gòu)情況、第一完成單位性質(zhì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)、成果屬性、成果所處階段、成果所屬高新技術(shù)領(lǐng)域、成果應(yīng)用行業(yè)等方面進(jìn)行了分析[1]。

1.1 成果登記數(shù)量

科技成果主要包括三種類(lèi)型：應(yīng)用技術(shù)類(lèi)、基礎(chǔ)研究類(lèi)和軟科學(xué)類(lèi)。其中應(yīng)用技術(shù)類(lèi)所需支撐材料包括科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收或結(jié)項(xiàng)證書(shū)、技術(shù)研究報(bào)告、科技查新報(bào)告、檢測(cè)報(bào)告、1篇SCI論文或2篇中文核心期刊、兩家單位出具的應(yīng)用佐證材料等;基礎(chǔ)理論類(lèi)成果所需支撐材料主要包括科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收或結(jié)項(xiàng)證書(shū)、研究報(bào)告、科技查新報(bào)告、1篇SCI論文或2篇中文核心期刊、論文收錄引用檢索報(bào)告等;軟科學(xué)類(lèi)成果需支撐材料主要包括科技計(jì)劃項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)證書(shū)、研究報(bào)告、科技查新報(bào)告、1家廳級(jí)行政機(jī)關(guān)或以上單位應(yīng)用佐證材料、2篇核心期刊論文等。

2020年度共進(jìn)行河南省科技成果登記2 524項(xiàng)，其中應(yīng)用技術(shù)類(lèi)成果2 324項(xiàng)、基礎(chǔ)理論類(lèi)成果172項(xiàng)、軟科學(xué)類(lèi)成果28項(xiàng)，占比分別為92.08%、6.81%、1.11%。登記總量比2019年增加568項(xiàng)，創(chuàng)歷史新高，主要原因是以發(fā)明專(zhuān)利、軟件著作權(quán)、植物新品種權(quán)證書(shū)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為支撐材料的科技成果數(shù)量增多，見(jiàn)圖1。

1.2 成果技術(shù)水平

2020年度所登記的2 524項(xiàng)河南省科技成果中，達(dá)到國(guó)際領(lǐng)先水平和國(guó)際先進(jìn)水平的項(xiàng)目共260項(xiàng)，其數(shù)量創(chuàng)歷史新高，其中國(guó)際領(lǐng)先水平高出2019年0.5個(gè)百分點(diǎn);達(dá)到國(guó)內(nèi)領(lǐng)先水平的項(xiàng)目939項(xiàng)，占全部成果的37.20%;達(dá)到國(guó)內(nèi)先進(jìn)水平的項(xiàng)目504項(xiàng)，占全部成果的19.97%。2016年，在《中國(guó)制造2025河南行動(dòng)綱要》中提出，河南省要打造12個(gè)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)，在2025年成為制造強(qiáng)省的戰(zhàn)略目標(biāo)，這些重點(diǎn)優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域包括智能終端及信息技術(shù)，高端裝備，冷鏈與休閑食品三大產(chǎn)業(yè)，部分環(huán)節(jié)技術(shù)要做到全國(guó)領(lǐng)先甚至國(guó)際水平。比如在2020年登記的成果中，以《極端復(fù)雜地質(zhì)新型TBM研制及工程關(guān)鍵技術(shù)應(yīng)用》《大數(shù)據(jù)安全防護(hù)關(guān)鍵技術(shù)及應(yīng)用》《安全環(huán)保智能化養(yǎng)豬技術(shù)體系創(chuàng)建及產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用》等為代表的項(xiàng)目均達(dá)到國(guó)際領(lǐng)先或國(guó)際先進(jìn)水平，并且上述項(xiàng)目榮獲2020年河南省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步一等獎(jiǎng)，見(jiàn)圖2。

1.3 成果評(píng)價(jià)方式情況

2 524項(xiàng)河南省科技成果中，通過(guò)鑒定方式登記的有228項(xiàng)，占9.03%;通過(guò)驗(yàn)收方式登記的有1 372項(xiàng)，占54.36%;通過(guò)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)方式登記的有820項(xiàng)，占32.49%;通過(guò)結(jié)題方式登記的有104項(xiàng)，占4.12%。由于2016年取消科技成果鑒定，到2020年以驗(yàn)收方式和機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)方式為主，見(jiàn)表1。

1.4 成果來(lái)源情況

2020年度登記的河南省科技成果中，來(lái)自國(guó)家級(jí)計(jì)劃項(xiàng)目的有85項(xiàng)，占3.37%，來(lái)自省部級(jí)計(jì)劃項(xiàng)目497項(xiàng)，占19.69%，其他項(xiàng)目1 942項(xiàng)，占76.94%，見(jiàn)圖3。

1.5 成果資金投入情況

2020年河南省科技成果共投入資金69億元，其中國(guó)家投入16.34億元，占23.68%;省部級(jí)投入5.8億元，占8.41%;其他資金投入46.86億元，占67.91%，見(jiàn)圖4。

1.6 成果轉(zhuǎn)化情況

在經(jīng)濟(jì)效益方面，2020年取得經(jīng)濟(jì)效益項(xiàng)目數(shù)為443項(xiàng)，成果轉(zhuǎn)化總收益為508.37億元，其中企業(yè)成果轉(zhuǎn)化收入最高，為443.79億元，見(jiàn)圖5。

1.7 項(xiàng)目完成人的結(jié)構(gòu)情況

1.7.1 項(xiàng)目完成人學(xué)歷。2020年度登記的河南省科技成果中，項(xiàng)目完成人共有21 531人，其中博士生3 839人，占17.83%;碩士生6 212人，占28.85%;本科生8 691人，占40.37%;其他學(xué)歷2 789人，占12.95%，見(jiàn)圖6。

1.7.2 項(xiàng)目完成人年齡。圖7顯示，項(xiàng)目完成人中45歲以下人員共有15 296人，占全部人員的71.04%，由此可見(jiàn)成果登記的科研人員以青年力量為主。

1.7.3 項(xiàng)目完成人職稱(chēng)。從圖8中可以看出，項(xiàng)目主要完成人以中高級(jí)職稱(chēng)為主，共有15 323人，占比71.17%;院士6人，僅占0.03%。

1.8 完成單位性質(zhì)

2020年度登記的河南省科技成果中，獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)完成187項(xiàng)，占7.41%;大專(zhuān)院校完成640項(xiàng)，占25.36%;企業(yè)完成1 403項(xiàng)，占55.58%;醫(yī)療機(jī)構(gòu)完成182項(xiàng)，占7.21%;其他性質(zhì)單位完成112項(xiàng)，占4.44%，見(jiàn)圖9。

1.9 知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)

2020年度河南省科技成果中，涉及發(fā)明專(zhuān)利數(shù)1 500項(xiàng)，實(shí)用新型專(zhuān)利數(shù)1 493項(xiàng)，外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利數(shù)15項(xiàng)，軟件著作權(quán)數(shù)729項(xiàng)，其他（包括動(dòng)植物新品種權(quán)證書(shū)、品種審定證書(shū)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、新藥證書(shū)、醫(yī)療器械準(zhǔn)入證書(shū)、原藥和制劑農(nóng)藥登記證等）379項(xiàng)，見(jiàn)圖10。

1.10 成果屬性

在2020年度河南省登記的2 524項(xiàng)成果中，原始創(chuàng)新成果1 891項(xiàng)，國(guó)外引進(jìn)消化吸收創(chuàng)新成果73項(xiàng)，國(guó)內(nèi)技術(shù)二次開(kāi)發(fā)成果360項(xiàng)，其他200項(xiàng)，占比分別為74.92%、2.89%、14.26%、7.93%，見(jiàn)圖11。

1.11 成果所處階段

2020年度登記的河南省科技成果中，成熟應(yīng)用階段占比最高，共1 559項(xiàng)，占全部成果的61.77%，見(jiàn)圖12。

1.12 成果所屬高新技術(shù)領(lǐng)域

圖13顯示，2020年度河南省科技成果中，除其他外，電子信息和先進(jìn)制造分別以420項(xiàng)、380項(xiàng)高居前兩位，兩者合計(jì)占全部成果的31.70%;現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、生物醫(yī)藥與醫(yī)療器械、新材料三領(lǐng)域成果數(shù)量均超過(guò)200項(xiàng);新能源與節(jié)能、環(huán)境保護(hù)兩類(lèi)成果數(shù)量在100項(xiàng)左右;現(xiàn)代交通、航空航天、地球、空間與海洋、核應(yīng)用技術(shù)四領(lǐng)域成果數(shù)量低于50項(xiàng)。

1.13 成果應(yīng)用行業(yè)

從成果應(yīng)用行業(yè)來(lái)看，超過(guò)10%的行業(yè)有四個(gè)，分別是制造業(yè)、農(nóng)、林、牧、漁業(yè)、信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)、衛(wèi)生和社會(huì)工作。其中制造業(yè)占全部成果的28.25%，高居第一，見(jiàn)表2。

2 建議和思考

2.1 提高非企業(yè)單位的成果轉(zhuǎn)化率

從成果轉(zhuǎn)化收益來(lái)看，還是以企業(yè)為主，占轉(zhuǎn)化率的87.30%;獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)和大專(zhuān)院校僅占了8.25%、4.43%，雖然國(guó)家和河南省均出臺(tái)了鼓勵(lì)科研人員、大專(zhuān)院校老師創(chuàng)業(yè)，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化等政策，但從轉(zhuǎn)化比例上看，所占份額還是較少。

2.2 加強(qiáng)基礎(chǔ)理論與軟科學(xué)研究

基礎(chǔ)理論指一門(mén)學(xué)科的基本概念、范疇、判斷與推理;軟科學(xué)是現(xiàn)代自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)交叉發(fā)展而逐漸形成的一組具有高度綜合性的新興學(xué)科群，是為決策提供科學(xué)依據(jù)的綜合性科學(xué)，其重要性不言而喻。在河南省2020年的2 524項(xiàng)成果中，基礎(chǔ)理論類(lèi)成果172項(xiàng)，占全部成果的6.81%，比2019年下降了2.75個(gè)百分點(diǎn);而軟科學(xué)類(lèi)成果雖比2019年多了3項(xiàng)，但其占比卻下降了0.17個(gè)百分點(diǎn)。從這些數(shù)據(jù)來(lái)看，這兩個(gè)類(lèi)別占比較低。由于其研究過(guò)程冗長(zhǎng)枯燥、經(jīng)濟(jì)效益不明顯，所以往往不被科研人員重視。對(duì)此，政府應(yīng)加大基礎(chǔ)研究投入，重視軟科學(xué)研究，充分調(diào)動(dòng)研究人員的積極性，使基礎(chǔ)理論研究和軟科學(xué)研究能夠緊緊圍繞河南省中長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)科技和社會(huì)發(fā)展的需求，為政府部門(mén)制定“十四五”科技發(fā)展政策提供依據(jù)[2-4]。

2.3 科技成果總體水平有待提高

各部門(mén)存在對(duì)成果登記工作重視程度不夠，上報(bào)數(shù)據(jù)質(zhì)量不高的情況。2020年登記數(shù)量創(chuàng)歷史新高，主要原因是以發(fā)明專(zhuān)利、軟件著作權(quán)、植物新品種權(quán)證書(shū)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為支撐材料的科技成果數(shù)量增多，出現(xiàn)了只注重登記數(shù)量而忽視登記質(zhì)量的問(wèn)題。在上報(bào)的成果數(shù)據(jù)中，出現(xiàn)了許多內(nèi)容填寫(xiě)不正確、不完整、不規(guī)范的情況，集中體現(xiàn)在成果水平選擇有誤或虛高，成果來(lái)源、立項(xiàng)目單位、資金填寫(xiě)混亂、附件上傳不完整，成果簡(jiǎn)介內(nèi)容填過(guò)于簡(jiǎn)單不能涵蓋整個(gè)成果主要概貌等問(wèn)題。

在成果所處水平方面，在2020年度登記的2 524項(xiàng)河南省科技成果中，達(dá)到國(guó)際領(lǐng)先水平和國(guó)際先進(jìn)水平的項(xiàng)目共260項(xiàng)，其數(shù)量雖創(chuàng)歷史新高，但占比仍然較低，兩項(xiàng)僅占10.30%，這說(shuō)明河南省具有國(guó)際化水平的科技成果研發(fā)量不足，還有較大的提升空間。因此，河南省應(yīng)加快建設(shè)龍頭創(chuàng)新平臺(tái)和“雙一流”大學(xué)，為科技創(chuàng)新留住高水平人才，加大在科技創(chuàng)新方面的資金投入，加強(qiáng)與國(guó)際間的密切合作，從而在“十四五”期間能夠更多地研發(fā)出具有較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的國(guó)際性領(lǐng)先成果。

3 結(jié)語(yǔ)

在十三屆全國(guó)人大四次會(huì)議上，國(guó)務(wù)院總理李克強(qiáng)向大會(huì)所做的政府工作報(bào)告中23次提及“科技”一詞，指出堅(jiān)持創(chuàng)新在我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強(qiáng)作為國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐[5]。河南科創(chuàng)正在進(jìn)入一個(gè)新的發(fā)展周期，相信在“十四五”期間，科技創(chuàng)新將成為大省河南最具代表性和戰(zhàn)略性的問(wèn)題和征途之一，推動(dòng)河南的科技事業(yè)再上高峰。

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