李明昕 陳姝君

摘? 要：基于我國30個省級行政區(qū)2004—2018年科技成果轉(zhuǎn)化的面板數(shù)據(jù)，對我國科技成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)濟(jì)效益和全要素生產(chǎn)率進(jìn)行了探究。經(jīng)研究發(fā)現(xiàn)，在2004—2018年之間綜合技術(shù)效率總體均值為0.643，6個省級行政區(qū)達(dá)到有效，21個省級行政區(qū)沒有達(dá)到技術(shù)有效，8個省級行政區(qū)達(dá)到了最優(yōu)規(guī)模效率?？萍汲晒D(zhuǎn)化沒有顯著影響我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長，所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益總體呈下降趨勢的。

關(guān)鍵詞：科技成果轉(zhuǎn)化? ?績效評價(jià)? ?生產(chǎn)力指數(shù)? ?經(jīng)濟(jì)增長

中圖分類號：F014.1? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1672-3791（2021）08（b）-0190-03

Research on Economic Performance Evaluation of Transformation of Scientific and Technological Achievements

—Based on the Data of 30 Provinces in China

LI Mingxin? ?CHEN Shujun

（College of Science， Inner Mongolia University of Science and Technology， Baotou， Inner Mongolia Autonomous Region， 014010? China）

Abstract： Based on the panel data of scientific and technological achievements transformation in 30 provincial administrative regions of China from 2004 to 2018， this paper explores the economic benefits and total factor productivity of scientific and technological achievements transformation in China. The study found that between 2004 to 2018， the overall average comprehensive technical efficiency was 0.643， 6 provincial administrative regions achieved effectiveness， 21 provincial administrative regions did not achieve technical effectiveness， and 8 provincial administrative regions achieved the optimal scale efficiency. The contribution rate of the transformation of scientific and technological achievements to China's regional economic growth is not high， and the overall economic benefits show a downward trend.

Key Words： Transformation of scientific and technological achievements; Performance evaluation; Productivity index; Economic growth

科學(xué)技術(shù)是經(jīng)濟(jì)增長的引擎，是提高一個國家科技發(fā)展的源泉。但是，與我國海量的科技成果量相比，能夠在社會發(fā)展上實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益的成果數(shù)量顯得太少。為了能有效地將科技成果真正轉(zhuǎn)化成為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，該文將運(yùn)用層次分析法，找出科技成果轉(zhuǎn)化對區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長最顯著的影響因素，再結(jié)合DEA-Malmquist指數(shù)法，為提高科技成果轉(zhuǎn)化率提供了更好的分析工具。

林藝雯和陳夢使用因子分析法確定了評價(jià)指標(biāo)，對物流企業(yè)科技創(chuàng)新創(chuàng)建了一套綜合的評估體系[1];關(guān)菲和崔雨欣從科技投入、科技產(chǎn)出和環(huán)境這3個方面建立了影響科技成果轉(zhuǎn)化的指標(biāo)體系[2];蘇繼成和李紅娟提出科技體制改革的思路和措施，為加快科技創(chuàng)新治理體系和現(xiàn)代化進(jìn)程提供決策支持[3];亓紀(jì)燕對農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化對農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長的影響及應(yīng)用分析，明確科技成果轉(zhuǎn)化與經(jīng)濟(jì)增長的密切關(guān)系[4]。

這些研究為該文提供了可資參考一定的成果，從現(xiàn)有研究對象的角度來看，較少關(guān)注從科技成果相關(guān)產(chǎn)業(yè)化對經(jīng)濟(jì)增長的研究。在現(xiàn)實(shí)中把科技成果變成產(chǎn)品，必須經(jīng)過一個轉(zhuǎn)化過程，通過科技成果的變現(xiàn)間接推動經(jīng)濟(jì)增長。

1? 研究方法

1.1 BCC模型

該研究的目的是在一定程度上增加30個省級行政區(qū)科技果轉(zhuǎn)化的經(jīng)濟(jì)利益，并從產(chǎn)出的角度衡量被評估的無效率程度。重點(diǎn)是在不增加人力投入和財(cái)力投入的情況下實(shí)現(xiàn)合理利用。也就是說，在不改變投入的條件下，應(yīng)增加技術(shù)有效的各項(xiàng)產(chǎn)出（如地區(qū)專利申請授權(quán)數(shù)、技術(shù)市場營業(yè)額和人均地區(qū)GDP）。選擇產(chǎn)出主導(dǎo)型的BBC模型[5]，該研究究目的是研究30個省級行政區(qū)的科技成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)濟(jì)效率，并探索各省級行政區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化經(jīng)濟(jì)效率存在問題的原因。

1.2 Malmquist指數(shù)方法

BCC模型只能在短期內(nèi)研究各省級行政區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)濟(jì)效率。Malmquist指數(shù)方法[6]在用于分析每個省級行政區(qū)科技成果的經(jīng)濟(jì)效率時，顯示出更多具有實(shí)際價(jià)值的分析信息變化。

在該文中，筆者將每個被調(diào)查的省級行政區(qū)的年度數(shù)據(jù)作為一個決策單位，并使用基于Malmquist指數(shù)方法來估算30個省級行政區(qū)總體的生產(chǎn)率變化。將每個決策單位的生產(chǎn)率與最優(yōu)化的實(shí)際生產(chǎn)前沿進(jìn)行比較，以衡量效率和技術(shù)進(jìn)步的變化。

2? 結(jié)果分析

對30個省級行政區(qū)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，運(yùn)用Deap 2.1軟件，以產(chǎn)出為導(dǎo)向，先分析2004—2018每年的截面數(shù)據(jù)，然后用這15年的序列數(shù)據(jù)進(jìn)行Malmquist生產(chǎn)力指數(shù)分析，可以得出以下結(jié)果。

（1）從綜合效率的層面上看，總體上，30個省級行政區(qū)的綜合效率總體均值為：0.643。細(xì)分到省可以發(fā)現(xiàn)：北京、天津、浙江、海南、青海、寧夏這6個省級行政區(qū)，這15年綜合效率均值大于0.95，證明在這15年的大部分時間里都達(dá)到有效，投入和產(chǎn)出達(dá)到了較好的平衡。其他24個省級行政區(qū)這15年中的大部分時間為非DEA有效。其中，河北省、河南省和江西省的綜合效率均值較低，分別為0.343、0.370和0.373。綜合效率為有效的省級行政區(qū)的科技成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)濟(jì)績效明顯高于其他非有效的省級行政區(qū)。

（2）從純技術(shù)效率的層面上看，北京、天津和青海這3個省級行政區(qū)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了15年的技術(shù)有效，表明這些省級行政區(qū)之間的資源組合是最優(yōu)的。內(nèi)蒙古、上海、江蘇、浙江、海南和寧夏這5個省級行政區(qū)在這15年大部分時間都達(dá)到技術(shù)有效。另外，21個省級行政區(qū)需要進(jìn)一步調(diào)整投入變量之間的數(shù)量配比。其中，在非技術(shù)有效的省級行政區(qū)里面：貴州和陜西在過去15年里有了一定的提高，這說明調(diào)整投入變量的數(shù)量配比取得了一定的成效 ，但是它們還沒達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)，所以需要進(jìn)一步改善和優(yōu)化投入變量結(jié)構(gòu)。山西、江西和山東在過去15年里取得純技術(shù)效率類似增幅的，在科技成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)績效的技術(shù)革新和各投入變量的調(diào)整配比上采取措施的效果不明顯，需要革新科技成果轉(zhuǎn)化的技術(shù)或者加強(qiáng)優(yōu)化投入變量結(jié)構(gòu)。

（3）從規(guī)模效率的層面上看，有18個省級行政區(qū)的規(guī)模效率在大多數(shù)時候都在下降，這表明這些省級行政區(qū)的投入變量規(guī)模過大，無法通過增加投入變量的方式來提高產(chǎn)出變量。這些省級行政區(qū)應(yīng)該考慮從粗放型城市向集約型城市轉(zhuǎn)變。通過合理利用和分配財(cái)力投入、人力投入的方式，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長。而安徽、重慶、四川和貴州這4個省級行政區(qū)的規(guī)模效益在不斷提高，這說明這些省級行政區(qū)有必要擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，投入變量的增加將推動產(chǎn)出變量的上升。

從技術(shù)效率變化率（Effch）的角度來看， 動態(tài)變化平均值為0.988。從技術(shù)進(jìn)步指數(shù)（Techch）的角度來看， 這15年的動態(tài)變化平均值均值只有0.930。僅從這部分?jǐn)?shù)據(jù)來看，可以說全要素生產(chǎn)率下降8%的主要原因是技術(shù)進(jìn)步效率低。省級行政區(qū)經(jīng)濟(jì)效益水平的提高是技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率提高雙重影響的結(jié)果。

全要素生產(chǎn)率的動態(tài)變化平均值較小的省份應(yīng)該作為關(guān)注的重點(diǎn)。有必要根據(jù)技術(shù)效率變化率和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)，找出導(dǎo)致這些地區(qū)生產(chǎn)率水平下降的因素，從而采取有針對性的措施，提高技術(shù)效率或促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，并通過其科學(xué)技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)利益水平的提高。

3? 總結(jié)與建議

該文基于我國30個省級行政區(qū)2004—2018年科技成果轉(zhuǎn)化的數(shù)據(jù)，研究我國科技成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)濟(jì)效益和全要素生產(chǎn)率變化。研究發(fā)現(xiàn)：（1）我國30個省級行政區(qū)的綜合效率總體均值為：0.643，其中只有6個省市達(dá)到DEA有效。我國科技成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)濟(jì)效率普遍較低，各省級行政區(qū)在科技成果轉(zhuǎn)化表現(xiàn)參差不齊，應(yīng)當(dāng)在加強(qiáng)科技投入和成果轉(zhuǎn)化的同時，還要注意投入方面的平衡。（2）盡管我國高校的整體科研狀況是有效率的，但增長率仍不盡人意。在測評的15個年度中，沒有一個省份的科研效率水平是持續(xù)增長的。其中，廣西、福建、貴州、云南和新疆的增長保持相對較長的時間。并且其中大多數(shù)時期的增長趨勢并不明顯。

第一，我們應(yīng)該增加對科學(xué)方面，技術(shù)和生產(chǎn)的人力投入和財(cái)力投入，并通過發(fā)展科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)技術(shù)來促進(jìn)可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長和資源的可持續(xù)利用?？梢园l(fā)現(xiàn)，技術(shù)效率變化率顯示出正增長。因此，調(diào)整投入變量的數(shù)量配比，以減少不必要的資源損耗，也是提高科技成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)濟(jì)效益的最好途徑。

第二，加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化體系的內(nèi)部管理，對科技成果和科技人才的評價(jià)不僅取決于科技成果的數(shù)目，還取決于科技成果的轉(zhuǎn)化率，看其對社會和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)率。

第三，科技成果轉(zhuǎn)化是一個循序漸進(jìn)的學(xué)習(xí)過程，應(yīng)強(qiáng)調(diào)外部環(huán)境的支撐作用（從某種意義上說，我國的金融發(fā)展程度還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠），加深變革體系的市場化進(jìn)程，為科技成果轉(zhuǎn)化提供資源。

第四，科技成果轉(zhuǎn)化對于我國的意義不再多言，應(yīng)完善科技成果轉(zhuǎn)化的法律保障和制度，促進(jìn)各個領(lǐng)域科技成果的共享，使銀行和其他有關(guān)機(jī)構(gòu)能夠?yàn)榭茖W(xué)技術(shù)成果的產(chǎn)業(yè)化提供信用貸款支持，并為科研機(jī)構(gòu)和科研人員提供適當(dāng)?shù)莫剟詈蛢?yōu)惠政策，從國家層面減少對科技成果轉(zhuǎn)化的阻礙。

參考文獻(xiàn)

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