鄭蓓蓓，石 瑩，張 輝，陳大慶，李創(chuàng)舉

（中國水產(chǎn)科學(xué)研究院長江水產(chǎn)研究所，湖北武漢 430223）

2006年，中央財政設(shè)立“公益性科研院所基本科研業(yè)務(wù)費專項資金”（以下簡稱基本科研業(yè)務(wù)費），支持中央級科研院所開展符合公益職能定位，代表學(xué)科發(fā)展方向，體現(xiàn)前瞻布局的自主選題研究工作[1]。2016年在中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革的環(huán)境下，財政部進一步加大對中央級公益性科研院所（以下簡稱科研院所）的穩(wěn)定支持力度，充分發(fā)揮科研院所在國家創(chuàng)新體系中的骨干和引領(lǐng)作用[2]。農(nóng)業(yè)農(nóng)村部明確了部屬三院基本科研業(yè)務(wù)費的院、所分級管理制度[3]，所屬研究所在接受院級項目管理的同時，負(fù)責(zé)所級項目的自主管理。隨著科技體制改革的不斷深入，基本科研業(yè)務(wù)費在研究所的學(xué)科建設(shè)、人才培養(yǎng)、學(xué)術(shù)交流等方面起到重要的作用，推動著研究所的穩(wěn)定和發(fā)展。文章以中國水產(chǎn)科學(xué)研究院長江水產(chǎn)研究所（以下簡稱長江所）為例，通過梳理分析基本科研業(yè)務(wù)費專項的管理情況以及取得的管理成效，初步評價基本科研業(yè)務(wù)費專項對于培育青年科研工作者、促進學(xué)科建設(shè)、提升基礎(chǔ)科研實力的積極作用。

1 基本科研業(yè)務(wù)費專項管理的基本情況

1.1 制度建設(shè)

長江所自2008年起獲得基本科研業(yè)務(wù)費的經(jīng)費支持。2008—2014年長江所按照國家財政部、農(nóng)業(yè)農(nóng)村部和中國水產(chǎn)科學(xué)研究院相關(guān)辦法對基本科研業(yè)務(wù)費進行管理，管理專家組由長江所學(xué)術(shù)委員會擔(dān)任。

2015年依據(jù)《中央級公益性科研院所基本科研業(yè)務(wù)費專項資金管理辦法（試行）》（財教〔2006〕288號）的精神，長江所出臺《中國水產(chǎn)科學(xué)研究院長江水產(chǎn)研究所中央級公益性科研院所基本科研業(yè)務(wù)費專項資金項目申請評審內(nèi)控辦法》（長水研發(fā)〔2015〕5號），詳細(xì)規(guī)定專項學(xué)術(shù)委員會的組成和評議辦法，對申請條件進行細(xì)化，提高基本科研業(yè)務(wù)費評審的可操作性，起到科研“指揮棒”的作用。

2016年財政部以財教〔2016〕268號印發(fā)《中央級公益性科研院所基本科研業(yè)務(wù)費專項資金管理辦法》。依據(jù)該辦法，長江所對基本科研業(yè)務(wù)費管理制度進行了系統(tǒng)修訂，成立長江所基本科研業(yè)務(wù)費管理咨詢委員會，并發(fā)布《中國水產(chǎn)科學(xué)研究院長江水產(chǎn)研究所中央級公益性科研院所基本科研業(yè)務(wù)費專項資金管理實施細(xì)則》（長水研發(fā)〔2017〕41號），對基本科研業(yè)務(wù)費的管理原則、使用方向、管理咨詢委員會組成、議事規(guī)則，以及專項的立項管理、實施管理、結(jié)題驗收、經(jīng)費管理、績效評價等進行詳細(xì)的規(guī)定，明確管理咨詢委員會主任委員由長江所法定代表人擔(dān)任。該辦法為保證基本科研業(yè)務(wù)費專項的順利實施提供了制度保障，使管理有據(jù)可依，確保了項目實施效率和經(jīng)費使用效益。

目前，基本科研業(yè)務(wù)費按照“穩(wěn)定支持、長效機制，分類分檔、動態(tài)調(diào)整，依托院所、突出重點，?？顚Ｓ谩?yán)格管理”的原則進行管理和使用。根據(jù)項目立項方式的不同，按照院、所兩級進行分級管理[4]。院級項目由中國水產(chǎn)科學(xué)研究院組織立項，長江所履行法人主體責(zé)任，按照《中國水產(chǎn)科學(xué)研究院基本科研業(yè)務(wù)費專項管理實施細(xì)則》（水科學(xué)〔2017〕2號），對該所承擔(dān)院級項目的任務(wù)實施、經(jīng)費使用、監(jiān)督檢查和績效評價進行管理。所級項目作為院級項目的補充，由長江所根據(jù)該所科技發(fā)展需求自主選題，組織管理咨詢委員會專家評審立項，并負(fù)責(zé)項目的經(jīng)費管理和結(jié)題驗收等全流程工作，重大事項同時向中國水產(chǎn)科學(xué)研究院報送備案。

1.2 經(jīng)費資助

根據(jù)項目立項方式不同，長江所獲得的基本科研業(yè)務(wù)費分為兩類：一類是按照中國水產(chǎn)科學(xué)研究院發(fā)布的指南，公開競爭所得的院級項目經(jīng)費；另一類是作為院級項目的補充，由長江所自主選題，遴選立項的所級項目經(jīng)費。圖1是2008年以來長江所獲得的基本業(yè)務(wù)費項目經(jīng)費情況。2008—2020年長江所獲得基本科研業(yè)務(wù)費專項資助經(jīng)費共計3 540萬元，其中，院級項目1 845萬元，所級項目1 695萬元。2008—2011年每年獲得105萬元所級項目經(jīng)費；自2012年開始，中國水產(chǎn)科學(xué)研究院以院所兩級分級管理為模式進行資助，長江所同時承擔(dān)院級和所級兩類項目。所級項目自2012年起，資助額比較穩(wěn)定，平均每年142萬元；院級項目前4年平均56萬元/年。2016年由于中央財政加大資助力度，獲得資助經(jīng)費額大幅度提高，并逐年上升，2019年達到歷年來的最高值，2020年因國家財政經(jīng)費壓減，資助經(jīng)費有所回落。

圖1 2008—2020年度基本科研業(yè)務(wù)費專項資助情況

1.3 支持方向

院級和所級項目的支持方向一致，對以下5類方向予以支持：一是自主選題，即由研究所根據(jù)單位發(fā)展需要自主設(shè)立的科研項目；二是行業(yè)科研，即為了完成上級主管部門下達的行業(yè)基礎(chǔ)性、支撐性、應(yīng)急性科研工作而設(shè)立的項目；三是團隊及人才項目，即為支持團隊建設(shè)及人才培養(yǎng)而設(shè)立的項目；四是國際合作，即為提高科研水平而開展的國際交流與合作的項目；五是科技基礎(chǔ)性工作，即支持開展基礎(chǔ)性和支撐性研究而設(shè)立的項目。圖2是2008—2020年不同方向的支持經(jīng)費數(shù)。從2012年開始，中國水產(chǎn)科學(xué)研究院加強頂層設(shè)計，統(tǒng)籌組織行業(yè)科研類項目，2016年后該類項目經(jīng)費逐年大幅增加。從2014年開始，計劃性地對人才和團隊項目給予支持，2020年對院級創(chuàng)新團隊給予穩(wěn)定支持，達到了團隊人才項目歷年來的最高值。從2016年開始，加強對國際合作和基礎(chǔ)性工作的支持，經(jīng)費量逐年緩慢上升。

圖2 2008—2020年不同方向的支持經(jīng)費

1.4 支持學(xué)科

基本科研業(yè)務(wù)費對長江所以下學(xué)科方向給予了支持：漁業(yè)資源環(huán)境、水產(chǎn)養(yǎng)殖技術(shù)、水產(chǎn)遺傳育種、水產(chǎn)動物病害防控、水產(chǎn)生物技術(shù)、水產(chǎn)品質(zhì)量安全、水產(chǎn)品加工、信息技術(shù)、漁業(yè)經(jīng)濟戰(zhàn)略與管理。其中，水產(chǎn)養(yǎng)殖技術(shù)、漁業(yè)資源環(huán)境和水產(chǎn)生物技術(shù)學(xué)科獲得的資助經(jīng)費最多，水產(chǎn)遺傳育種、水產(chǎn)養(yǎng)殖技術(shù)和漁業(yè)資源環(huán)境學(xué)科單個項目獲得的經(jīng)費資助額最大（表1）?？梢?，基本業(yè)務(wù)費對長江所水產(chǎn)養(yǎng)殖和遺傳育種等傳統(tǒng)優(yōu)勢學(xué)科進行了大力支持，同時對漁業(yè)資源環(huán)境和水產(chǎn)生物技術(shù)等未來重要發(fā)展方向的學(xué)科給予了重點加強。

表1 基本科研業(yè)務(wù)費支持學(xué)科 萬元

2 基本科研業(yè)務(wù)費管理實施成效

2.1 促進學(xué)科建設(shè)

長江所利用有限的基本科研業(yè)務(wù)費經(jīng)費，力爭達到培強優(yōu)勢學(xué)科，扶持弱勢學(xué)科，重振傳統(tǒng)學(xué)科的目的。將基本業(yè)務(wù)費作為預(yù)研經(jīng)費，帶動其他項目經(jīng)費的支持，新組建了“鱘魚營養(yǎng)與飼料研究”和“黃鱔養(yǎng)殖育種”兩個學(xué)科組，扶持了“湖庫大水面增殖”團隊。經(jīng)過多年發(fā)展，長江所構(gòu)建了以“生態(tài)、養(yǎng)殖、質(zhì)標(biāo)”三大領(lǐng)域為中心的“漁業(yè)資源保護與利用”“漁業(yè)生態(tài)環(huán)境保護”“水產(chǎn)生物多樣性”等12個學(xué)科方向的學(xué)科布局。2008年以來，長江所作為第一完成單位獲得省部級獎勵17項、地市級獎勵3項、中國水產(chǎn)科學(xué)研究院獎勵17項。其中，瀕危水生動物保護、漁業(yè)資源環(huán)境、水產(chǎn)養(yǎng)殖、水產(chǎn)遺傳育種等研究方向獲得了長足進步，取得了較大成就，在大型河流重要漁業(yè)資源增殖養(yǎng)護關(guān)鍵技術(shù)、珍稀魚類繁育與物種保護技術(shù)、復(fù)合池塘生態(tài)養(yǎng)殖技術(shù)等方面取得了突破性進展，“長豐鰱”“長豐鯽”獲得了水產(chǎn)新品種的認(rèn)定。

2.2 支持國家自然科學(xué)基金前期積累

圖3是2008—2020年長江所國家自然科學(xué)基金項目申請和立項情況。2008年以來，國家自然科學(xué)基金的申請數(shù)量和立項數(shù)量都得到了大幅提高，共提交申請數(shù)205項，獲得國家自然科學(xué)基金44項，其中，資助面上項目7項、青年科學(xué)基金34項、應(yīng)急管理項目1項、專項基金1項、國際合作項目1項，共計合同經(jīng)費1 119萬元。年均申請量達15.8項，年均獲得資助3.4項。長江所所級項目的設(shè)立，以培養(yǎng)人才、解決科學(xué)研究中的關(guān)鍵科學(xué)問題為目標(biāo)，重點培育有苗頭的國家自然科學(xué)基金的前期預(yù)研，鼓勵科研人員申請國家自然科學(xué)基金項目。在獲得資助的國家自然科學(xué)基金項目中，有37個項目是基于基本科研業(yè)務(wù)費的前期研究，占獲資助項目數(shù)的84.09%?；究蒲袠I(yè)務(wù)費項目在支持青年科研人員開展基礎(chǔ)性研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究方面起到顯著的促進作用。

圖3 2008—2020年國家自然科學(xué)基金申請項目數(shù)量、立項項目數(shù)量和資助比例

2.3 促進人才培養(yǎng)

院級項目中專門設(shè)立人才和團隊項目，長江所共先后獲得人才培養(yǎng)類項目2項，創(chuàng)新團隊項目6項。所級項目中雖未專門設(shè)立人才培養(yǎng)類項目，但在項目考核指標(biāo)中，對人才培養(yǎng)均有要求，并且在立項時，嚴(yán)格按照40歲以下青年科研人員牽頭負(fù)責(zé)項目比例不低于年度預(yù)算的30%的要求執(zhí)行?；究蒲袠I(yè)務(wù)費對年輕科研工作者予以傾斜，促使青年科學(xué)家迅速成長。近年來，有1名基本科研業(yè)務(wù)費負(fù)責(zé)人獲得“中國水產(chǎn)科學(xué)研究院中青年拔尖人才”榮譽稱號，16名負(fù)責(zé)人當(dāng)選中國水產(chǎn)科學(xué)研究院百名科技英才人選，占負(fù)責(zé)人總數(shù)的16.84%；37人晉升為高級職稱，占負(fù)責(zé)人總數(shù)的40%。18人成長為碩士研究生導(dǎo)師，占負(fù)責(zé)人總數(shù)的18.94%；5人成長為博士研究生導(dǎo)師，占負(fù)責(zé)人總數(shù)的5.26%。可見，基本業(yè)務(wù)費在長江所年輕科研工作者的培養(yǎng)方面，起了很大作用。

2.4 推動國際合作縱深發(fā)展

自2016年開始，長江所通過公開遴選，每年獲得1項院級國際合作項目，分別與捷克、日本等科研機構(gòu)合作開展鱘魚生殖細(xì)胞移植、基因組學(xué)等方面的研究。通過合作，長江所在鱘魚生殖細(xì)胞移植研究取得重要進展，首次在國內(nèi)成功建立了鱘魚生殖細(xì)胞移植技術(shù)平臺，為中華鱘種質(zhì)資源保存和物種保護提供了一種新的途徑。2016年長江所與捷克共和國南波希米亞大學(xué)漁業(yè)和水資源保護學(xué)院及CENAKVA研究中心共建的“中捷魚類保護與生物技術(shù)聯(lián)合實驗室”正式簽約并揭牌成立，在此基礎(chǔ)上，長江所與捷方通過共同申請項目、互派互訪、合作研究等方式，推動中捷合作不斷深化。

2.5 支撐基礎(chǔ)性長期性工作穩(wěn)定開展

自2016年開始，在院所兩級基本科研業(yè)務(wù)費的支持下，長江所以長江中上游珍稀水生動物、水產(chǎn)土著種、水產(chǎn)外來種為主要研究對象，開展長江中上游重點漁業(yè)水域生態(tài)環(huán)境監(jiān)測、長江中上游珍稀魚類棲息和種群動態(tài)監(jiān)測、長江珍稀魚類物種資源收集、保存與種質(zhì)評價等基礎(chǔ)性長期性監(jiān)測工作。通過基本科研業(yè)務(wù)費持續(xù)支持，結(jié)合承擔(dān)的其他科研項目，長江所已建立國家漁業(yè)資源環(huán)境武漢觀測實驗站，并于2019年列入第二批“國家農(nóng)業(yè)科學(xué)觀測實驗站”，為基礎(chǔ)性長期性工作提供了科技支撐。

3 基本科研業(yè)務(wù)費專項管理中存在的問題

長江所基本科研業(yè)務(wù)費能夠提高科研人員的創(chuàng)新能力，對于提高單位的科研競爭力意義重大。但是，長江所作為中國水產(chǎn)科學(xué)研究院下屬研究所，自主選題的經(jīng)費有限，再加上管理形式、配套措施的不足，在管理質(zhì)量上存在如下問題。

3.1 在定位的方面，方向不聚焦

所級基本科研業(yè)務(wù)費經(jīng)費有限，亟待開展的研究工作有很多，造成了選題分散、資助額度低的情況，項目年度支持經(jīng)費平均10.26萬元。部分年份的支持重點不明確，部分所級項目與院級項目的工作存在交叉和重復(fù)。

3.2 在解決產(chǎn)業(yè)問題方面，不能穩(wěn)定持續(xù)支持

水產(chǎn)科研因其產(chǎn)業(yè)特點，需要一定的執(zhí)行時間。雖然近些年所級和院級項目都采取了調(diào)整，盡量滿足生產(chǎn)時間的需要，但是執(zhí)行期短仍然是影響工作開展的主要問題，不利于基礎(chǔ)性科學(xué)研究尤其是創(chuàng)造性的科學(xué)研究工作開展和重大研究成果的積累[5]。

3.3 績效評價機制復(fù)雜，存在形式化問題

管理辦法中要求“每年上報經(jīng)費使用情況報告，每三年開展一次中期績效評價”，在實際評價工作中給管理人員和項目組增加了不少工作量，最終提交的評價報告往往浮于表面，書面報告也存在形式化的問題。

4 加強研究所基本科研業(yè)務(wù)費管理的建議

4.1 做好頂層設(shè)計

立項之前，研究所應(yīng)該以本所的戰(zhàn)略計劃和科研方向為出發(fā)點，科學(xué)研判行業(yè)發(fā)展趨勢，根據(jù)現(xiàn)有資源條件，明確重點發(fā)展方向，設(shè)計項目的總體需求，提出項目目標(biāo)[6]，探索實施項目庫制度[7]。基于漁業(yè)科研活動的綜合性、學(xué)科交叉性、長周期性等特點，設(shè)計指導(dǎo)項目做好項目規(guī)劃，切忌短期行為。同時加強立項項目執(zhí)行情況的跟蹤督查，實行動態(tài)調(diào)整。

4.2 協(xié)調(diào)推進院所兩級項目

在保證所級項目與院學(xué)科體系相一致的前提下，提出符合研究所發(fā)展需求的關(guān)鍵核心問題，作為研究所發(fā)展的必要推動力，并避免與院級項目重復(fù)資助。落實院級項目和所級項目的協(xié)同管理，互為補充，相互促進[8]。

4.3 擴大資助范疇

國家倡導(dǎo)破除“四唯”，鼓勵科學(xué)家把論文寫在祖國大地上。建議設(shè)立創(chuàng)新應(yīng)用項目，此類項目的評價不以文章為唯一標(biāo)準(zhǔn)[9]，融入產(chǎn)品、專利、生產(chǎn)效益等多種應(yīng)用性研究的成果形式，建立立體化科技評價機制，進一步提升科研院所應(yīng)用性研究的整體水平。

4.4 完善評價機制

建議簡化中期績效評價，以實地考察為主，減少書面報告。研究所要充分利用好中期績效評價，認(rèn)真全面考核和分析評估，避免助長急功近利的不良學(xué)術(shù)風(fēng)氣。將國家自然科學(xué)基金面上項目申請數(shù)量與立項數(shù)量作為考核標(biāo)準(zhǔn)之一，綜合評價研究所的科研水平。根據(jù)績效評價結(jié)果，建立重點項目庫，持續(xù)支持有重大潛力的項目、人才和團隊，完善科研團隊評價體系[10]，激發(fā)團隊的創(chuàng)新能力，培育有價值的成果。