陳詩一 劉文杰

摘 要：建設(shè)高標(biāo)準(zhǔn)市場體系是實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展、構(gòu)建新發(fā)展格局的重要環(huán)節(jié)。我國商品市場已經(jīng)充分實現(xiàn)市場化，但要素市場發(fā)展相對滯后。要素扭曲配置的一個重要后果是，全要素生產(chǎn)率對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)不夠高，經(jīng)濟(jì)增長模式過度依賴要素投入數(shù)量的增加，這一現(xiàn)狀已不符合經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的要求。因此，要素市場化改革是當(dāng)前和未來我國經(jīng)濟(jì)向高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)型的必由之路。筆者認(rèn)為，我國要素市場既存在不同要素種類在同一經(jīng)濟(jì)主體中的扭曲配置，也存在不同經(jīng)濟(jì)主體之間的扭曲配置。對此，政府對要素市場化配置的作用更加凸顯，即要素流動的體制機(jī)制障礙急需破除，應(yīng)對外部沖擊和市場失靈也需要政府精準(zhǔn)施策。歸根結(jié)底，要素市場化配置改革的關(guān)鍵在于明確政府和市場的作用邊界。

關(guān)鍵詞：要素市場化配置;經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展;全要素生產(chǎn)率;供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革

中圖分類號：F124.7文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1000-176X（2021）09-0003-09

一、問題的提出

實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展、構(gòu)建新發(fā)展格局需要處理好生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系這一基本矛盾，而生產(chǎn)要素在其中發(fā)揮關(guān)鍵作用：生產(chǎn)力水平依賴于生產(chǎn)要素投入的數(shù)量和生產(chǎn)率，而生產(chǎn)要素的配置又是適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展、調(diào)整生產(chǎn)關(guān)系的重要手段。黨的十九大指出，我國社會主要矛盾已經(jīng)轉(zhuǎn)化為人民日益增長的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾，其中前者對經(jīng)濟(jì)提出了高質(zhì)量發(fā)展的要求，而生產(chǎn)要素的扭曲、低效配置則是“不平衡不充分”發(fā)展現(xiàn)狀的重要體現(xiàn)，也是生產(chǎn)關(guān)系不適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展的重要體現(xiàn)。黨的十九屆五中全會進(jìn)一步指出，經(jīng)濟(jì)、社會、文化、生態(tài)等各領(lǐng)域都要體現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的要求，這表明高質(zhì)量發(fā)展應(yīng)當(dāng)是全方位的，這一要求也與人民日益增長的美好生活需要更加適應(yīng)。因此，社會主要矛盾的轉(zhuǎn)變對生產(chǎn)關(guān)系調(diào)整和要素市場化改革提出了更高的要求。

改革開放以來，我國的市場化改革提升了資源配置效率。樊綱等[1]研究發(fā)現(xiàn)，1997—2007年，我國全要素生產(chǎn)率的39.2%由市場化貢獻(xiàn)。事實上，近年來我國要素市場化改革的步伐正在加快。中央對此已有多次闡述：黨的十八屆三中全會指出，要緊緊圍繞使市場在資源配置中起決定性作用深化經(jīng)濟(jì)體制改革;黨的十九大強(qiáng)調(diào)，經(jīng)濟(jì)體制改革必須以完善產(chǎn)權(quán)制度和要素市場化配置為重點;黨的十九屆四中全會進(jìn)一步提出，要推進(jìn)要素市場制度建設(shè)，實現(xiàn)要素價格市場決定、流動自主有序、配置高效公平。2020年，我國加速推進(jìn)要素市場化改革：第一，中共中央、國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場化配置體制機(jī)制的意見》（下文簡稱《意見》），根據(jù)歷次重要會議的相關(guān)精神制定了要素市場化配置的細(xì)化舉措，這也是指導(dǎo)未來市場化改革的重要文件。第二，中共中央、國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于新時代加快完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的意見》，在更高起點、更高層次、更高目標(biāo)上為推進(jìn)要素市場化改革提供了行動指南[2]。第三，“十四五”規(guī)劃也進(jìn)一步指出，要素市場化配置是暢通國內(nèi)大循環(huán)、建設(shè)高標(biāo)準(zhǔn)市場體系的重要內(nèi)容。

要素市場化配置具有重要的現(xiàn)實意義：第一，要素市場化配置是建設(shè)統(tǒng)一開放、競爭有序市場體系的內(nèi)在要求。從生產(chǎn)流通環(huán)節(jié)看，通常的市場體系包含商品市場和要素市場。目前，我國商品市場中97%以上的消費(fèi)品和生產(chǎn)資料由市場定價，但土地、勞動、資本、技術(shù)、數(shù)據(jù)等要素市場發(fā)展相對滯后，影響了市場對資源配置起決定性作用的發(fā)揮，成為高標(biāo)準(zhǔn)市場體系建設(shè)的突出短板[3]。第二，要素市場化配置是讓要素活力競相迸發(fā)、使經(jīng)濟(jì)充滿動力的重要保障。我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型需要尋找新的動力和來源，激發(fā)各類要素活力是其中關(guān)鍵一環(huán)，而企業(yè)在其中發(fā)揮關(guān)鍵作用。讓企業(yè)成為獨立的市場主體來配置要素資源能夠充分發(fā)揮生產(chǎn)要素的主動性、積極性、創(chuàng)造性，從而提高要素質(zhì)量，實現(xiàn)要素的優(yōu)化組合。第三，要素市場化配置是解決我國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)性矛盾、推動經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的必經(jīng)之路。只有市場化配置才能釋放錯配的資源，進(jìn)而形成要素錯配的糾正機(jī)制并打破長期以來扭曲的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。因此，要素市場化配置是供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的主要內(nèi)容，是推動經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的必由之路。第四，要素市場化配置改革可以提振信心，對新冠肺炎疫情后經(jīng)濟(jì)恢復(fù)發(fā)展具有特殊意義。要素市場化改革加速推進(jìn)的2020年恰好是全球經(jīng)濟(jì)受到新冠肺炎疫情沖擊的一年，此時推出要素市場化配置改革路線圖能夠提振信心，提高我國經(jīng)濟(jì)應(yīng)對疫情的能力。盡管面對疫情沖擊的各種短期財政和貨幣政策是必需的，但是要素市場化配置等影響經(jīng)濟(jì)中長期發(fā)展的改革方案更是一劑良方。

二、要素配置與經(jīng)濟(jì)發(fā)展

要素配置與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的聯(lián)系是生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系矛盾運(yùn)動的一個具體表現(xiàn)，而要素配置（或資源配置）更是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究最本質(zhì)的問題之一。新古典增長理論認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長的動力，一方面，來源于要素投入數(shù)量的增加;另一方面，來源于要素生產(chǎn)率的提高，例如技術(shù)進(jìn)步、資源配置效率提高、制度創(chuàng)新和規(guī)模經(jīng)濟(jì)等[4]。其中，全要素生產(chǎn)率被視為要素投入水平之外驅(qū)動經(jīng)濟(jì)增長的重要引擎，是衡量經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的核心指標(biāo)，也是經(jīng)濟(jì)長期持續(xù)增長的關(guān)鍵。資源配置與全要素生產(chǎn)率緊密相關(guān)。具體地，資源配置提升全要素生產(chǎn)率主要有兩種渠道：一種是直接方式，，企業(yè)作為要素投入水平既定的微觀市場主體，可以直接通過科技創(chuàng)新提高技術(shù)水平，進(jìn)而提升全要素生產(chǎn)率。另一種是間接方式，即生產(chǎn)要素可以通過資源重置，從低效率的經(jīng)濟(jì)主體向高效率的經(jīng)濟(jì)主體合理流動，間接地提升經(jīng)濟(jì)效率和全要素生產(chǎn)率，例如，中觀層面產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、區(qū)域結(jié)構(gòu)、城市結(jié)構(gòu)的合理調(diào)整。筆者認(rèn)為，全要素生產(chǎn)率是理解要素配置與經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系的紐帶。

（一）要素市場與經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段

我國要素市場的發(fā)展在不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段具有不同的歷史特征，總體呈現(xiàn)為由政府主導(dǎo)向市場主導(dǎo)轉(zhuǎn)型的趨勢。我國要素市場發(fā)展至今，極大地促進(jìn)了生產(chǎn)力發(fā)展，但要素流動不暢、資源配置效率不高等問題也長期存在，不少體制機(jī)制障礙沒有得到根除，與經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展、構(gòu)建新發(fā)展格局的目標(biāo)和要求還存在很大差距。具體地，我國要素市場與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷程可以分為如下五個重要階段。

1.新中國成立至改革開放前

新中國成立后，我國選擇了優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的趕超戰(zhàn)略，以農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼工業(yè)，戶籍制度也限制了城鄉(xiāng)勞動力流動。具體地，我國工業(yè)產(chǎn)出份額從1952年的20.8%上升到1978年的47.7%，工業(yè)勞動力份額也從1952年的7.4%上升到1978年的17.3%，與之相對應(yīng)的是第一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出和勞動力份額的下降[5]。雖然經(jīng)濟(jì)得到了恢復(fù)和發(fā)展，但也造成了剛性的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和嚴(yán)重扭曲的要素配置。

2.改革探索階段（1978—1992年）

20世紀(jì)80年代以來，改革從農(nóng)村發(fā)起，延續(xù)到城市工業(yè)部門，農(nóng)民從土地上逐步解放出來。這一階段，我國工業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略從趕超戰(zhàn)略轉(zhuǎn)向大力發(fā)展勞動密集型輕工業(yè)和資源密集型產(chǎn)業(yè)，主要的目標(biāo)是解決短缺和擴(kuò)大生產(chǎn)，主要特征是價格雙軌制和增量改革。具體地，以鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、民營企業(yè)和外資企業(yè)為代表的非國有企業(yè)在輕工業(yè)的各個行業(yè)中得到了快速發(fā)展，要素市場中的煤炭行業(yè)也率先開啟市場化改革，大量鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、社隊企業(yè)乃至個體企業(yè)和外資企業(yè)涌入市場。

3.國有企業(yè)改革階段（1992—2002年）

20世紀(jì)80年代的城市工業(yè)改革僅僅停留在轉(zhuǎn)換經(jīng)營機(jī)制層面，大量企業(yè)冗員以及長期積累的企業(yè)社會性負(fù)擔(dān)使得國有企業(yè)財務(wù)危機(jī)加重。20世紀(jì)90年代，中央開始大刀闊斧地實行抓大放小、減員增效、以建立現(xiàn)代企業(yè)制度為目標(biāo)的國有企業(yè)改革。其中，1993年，商品市場價格的完全放開使全國統(tǒng)一的商品市場形成，這為國有企業(yè)改革創(chuàng)造了條件。然而要素市場不同于商品市場，要素價格依然受到國家管控。一個例外是，我國在1994年率先放開煤炭價格，并在2002年進(jìn)一步取消電煤政府指導(dǎo)價，煤炭要素市場化改革穩(wěn)步推進(jìn)。

4.重化工業(yè)化回潮和土地城鎮(zhèn)化階段（2002—2012年）

進(jìn)入21世紀(jì)后，我國經(jīng)濟(jì)保持高速增長，其特征體現(xiàn)為土地快速城鎮(zhèn)化以及再次重化工業(yè)化。具體地，房地產(chǎn)和汽車工業(yè)的快速發(fā)展、基礎(chǔ)設(shè)施投資的持續(xù)加大、機(jī)電和化工等產(chǎn)品出口份額的增加帶動重化工業(yè)行業(yè)的急劇膨脹，例如，采掘業(yè)、石油和金屬加工業(yè)、建材及非金屬礦物制品業(yè)、化工和設(shè)備制造業(yè)等?？傮w而言，這一階段我國要素結(jié)構(gòu)變化較大，工業(yè)發(fā)展表現(xiàn)出從勞動密集型產(chǎn)業(yè)向資本、技術(shù)、能源密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的趨勢。

5.經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級階段（2012年至今）

2012年后，我國經(jīng)濟(jì)增速開始回落，實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展減緩，科技創(chuàng)新步伐加快，網(wǎng)絡(luò)和信息技術(shù)的發(fā)展使學(xué)科交叉與技術(shù)融合在世界范圍內(nèi)發(fā)生，以智能化、綠色化等為特征的新技術(shù)變革正在進(jìn)行。這一階段，科技創(chuàng)新、新能源與綠色發(fā)展等新發(fā)展理念被提升到前所未有的高度，要素結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型也更加注重生產(chǎn)率的提升，而非粗放式地增加要素投入數(shù)量。我國從追求產(chǎn)量向追求質(zhì)量進(jìn)行經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，開始邁入經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展階段。

（二）要素扭曲配置及其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

從要素市場和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各個階段來看，我國長期以來存在要素扭曲配置。一個重要的問題是，要素的扭曲配置如何影響全要素生產(chǎn)率，進(jìn)而會產(chǎn)生怎樣的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)？我們通過兩個視角進(jìn)行考察：一方面，不同要素種類在同一經(jīng)濟(jì)主體中存在扭曲配置，這里的經(jīng)濟(jì)主體可能是企業(yè)、行業(yè)、區(qū)域甚至國家;另一方面，要素結(jié)構(gòu)在不同經(jīng)濟(jì)主體之間的配置也存在扭曲。這兩個視角與上文提出的資源配置提升全要素生產(chǎn)率的兩種渠道是對應(yīng)的，其中，前者反映的是要素結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換提升全要素生產(chǎn)率的直接方式，而后者則反映了要素通過在不同經(jīng)濟(jì)主體間流動來提升全要素生產(chǎn)率的間接方式。

1.生產(chǎn)要素種類之間的扭曲配置

以工業(yè)行業(yè)為例，其全要素生產(chǎn)率可以分解為技術(shù)進(jìn)步、效率改進(jìn)、規(guī)模效應(yīng)和行業(yè)間的要素重置效應(yīng)四個部分。通過比較勞動和資本兩類傳統(tǒng)生產(chǎn)要素可以發(fā)現(xiàn)，1981—2008年，資本積累對我國工業(yè)增長的貢獻(xiàn)比要素配置效率大，而勞動投入的貢獻(xiàn)則小于要素配置效率，其中，勞動要素在20世紀(jì)90年代由于大量國有企業(yè)職工下崗甚至是負(fù)增長的。換而言之，改革開放后的前30年，我國工業(yè)增長顯示出明顯的高投資特征，資本要素的增長和貢獻(xiàn)均高于勞動要素。從生產(chǎn)效率度量來看，盡管1992年后全要素生產(chǎn)率的增長超過了投入要素的增長，但這并不意味著我國工業(yè)的增長模式已經(jīng)由粗放型增長轉(zhuǎn)變?yōu)榧s型增長，因為這種轉(zhuǎn)變尚不穩(wěn)定，其中要素配置效率的惡化使得全要素生產(chǎn)率對工業(yè)增長的貢獻(xiàn)在21世紀(jì)以來反而下降了[6]。

除了資本和勞動兩類傳統(tǒng)生產(chǎn)要素外，將其他生產(chǎn)要素納入效率分析是有必要的，其中，能源要素的重要性日益凸顯。自21世紀(jì)以來我國能源消耗迅速增長，并于2009年超越美國成為全球第一大能源消費(fèi)國;2018年，我國一次能源消費(fèi)占全球比重達(dá)到23.6%，其中，煤炭消費(fèi)占全球比重達(dá)到50.5%[7]。事實顯示，我國能源投入呈現(xiàn)增長快、消耗大的特征。比較圖1中各主要生產(chǎn)要素投入的趨勢性特征可知，我國能源要素的增長慢于資本要素，顯著高于勞動要素。對于如何測算要素配置的扭曲程度，一般通過潛在全要素生產(chǎn)率與實際全要素生產(chǎn)率的比值來體現(xiàn)，即這一指標(biāo)越小，表明資源配置效率越高[8]-[10]。在考慮能源要素投入后，圖2根據(jù)這一做法采用散點—擬合線的形式描述了我國資源配置扭曲程度的趨勢。具體地，1998—2013年我國資源配置扭曲均值為0.426，這意味著如果該時期內(nèi)要素配置有效，則我國全要素生產(chǎn)率平均能夠提高42.6%。擬合線向上傾斜表明，考慮能源要素投入后，我國的資源配置扭曲狀況并未得到改善。按照要素種類將要素配置扭曲程度分解后可以發(fā)現(xiàn)，平均而言，資本、勞動和能源等生產(chǎn)要素投入的貢獻(xiàn)率分別為47.7%、17.6%和35.8%，并且能源要素在2008年國際金融危機(jī)后逐步超過資本成為資源配置扭曲的首要貢獻(xiàn)者[11]。

在此基礎(chǔ)上，我們在資源配置效率分析中進(jìn)一步納入土地要素。從新中國成立到改革開放前，我國的國有土地基本是通過行政劃撥的方式無償使用，改革開放以后逐步改為有償化使用。1994年分稅制改革以來，地方政府財政收入大部分上繳中央，然而支出責(zé)任卻有增無減，因此，土地財政成為了地方政府平衡財政收支的一種方式。21世紀(jì)以來，我國土地財政規(guī)模急劇增長，土地城鎮(zhèn)化現(xiàn)象出現(xiàn)，并一度成為經(jīng)濟(jì)迅速增長的重要推手和應(yīng)對經(jīng)濟(jì)危機(jī)的主要手段，但與此同時，由于缺乏相應(yīng)的監(jiān)督制度，土地財政透明度較低，帶來的社會問題和隱患也較多，這使得研究土地要素以及由此衍生的土地財政對經(jīng)濟(jì)增長和要素配置的影響十分必要。圖3和圖4比較了不同要素投入組合下我國資源配置效率，其中，模型1的要素為資本、勞動、能源和土地，模型2僅使用傳統(tǒng)的資本和勞動要素，模型3使用資本、勞動、能源三種要素，模型4則使用資本、勞動、土地三種投入要素。圖3表明，納入土地、能源要素所估計得到的全要素總和效率遠(yuǎn)沒有只考慮資本和勞動兩種傳統(tǒng)要素的結(jié)果樂觀，尤其在2002年后，考慮了土地擴(kuò)張、能源消耗的資源配置效率相對較低;圖4則從全要素能源效率角度考察土地要素的影響，相比于不考慮土地要素的情形，納入土地要素的全要素能源效率在2003年前比較高，但此后卻較低，這也體現(xiàn)了土地要素在要素配置效率分析中的重要作用[12]。

2.生產(chǎn)要素在空間上的扭曲配置

不同區(qū)域之間要素配置的差異可能會對區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長、當(dāng)?shù)鼐用竦母＠降冉Y(jié)果產(chǎn)生異質(zhì)性影響。以資本要素為例，有效的資本市場下不同城市獲得資本的成本應(yīng)當(dāng)相同，但是由于制度或者其他原因，資本要素流動存在一定障礙，資本成本在不同城市之間也存在差異。資本要素在空間上存在扭曲配置的一個重要表現(xiàn)是，資本沒有配置到生產(chǎn)力高的城市。具體地，由于西部大開發(fā)、經(jīng)濟(jì)特區(qū)等區(qū)域發(fā)展政策的差異，我國西部和東部地區(qū)有很多優(yōu)先發(fā)展的城市，其企業(yè)承擔(dān)的資本成本較低，而中部地區(qū)城市的企業(yè)則承擔(dān)了較高的資本成本;資本扭曲配置還可能源于城市規(guī)模的差異，人口規(guī)模較大的城市，其資本成本偏低且差異較小，資本配置效率也更高，而中小城市的資本配置扭曲則較為嚴(yán)重。此外，由于資本要素流動與人口流動的相關(guān)性，資本的空間扭曲配置還可能導(dǎo)致勞動力的空間扭曲配置，即勞動力沒有配置到擁擠效應(yīng)較低的城市中，進(jìn)而影響了居民福利[13]。除了傳統(tǒng)的資本和勞動要素外，我國能源要素也存在區(qū)域間的扭曲配置。經(jīng)驗事實表明，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高、能耗相對較低的省份有較高的資源配置效率。陳詩一和陳登科[11]研究發(fā)現(xiàn)，1998—2013年，平均而言，省間與部門之間要素扭曲對資源配置扭曲的貢獻(xiàn)率大體相當(dāng)，分別為52.2%與47.8%。

值得注意的是，城鄉(xiāng)發(fā)展差距是我國生產(chǎn)要素空間扭曲配置的一個重要體現(xiàn)。長期以來的城鄉(xiāng)二元分割體系使城鄉(xiāng)間的要素配置嚴(yán)重不平衡。以土地要素為例，農(nóng)村與城鎮(zhèn)的土地所有制不同、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不同，生產(chǎn)效率也存在巨大差異。與資本要素配置通過人口流動影響勞動要素配置類似，土地要素配置也可以影響與土地密切相關(guān)的要素流動，如近年來大力推行的農(nóng)地“三權(quán)分置”改革有利于建立規(guī)?；⒕G色、科技農(nóng)業(yè)并促進(jìn)資本、技術(shù)等要素向農(nóng)村地區(qū)流動，從而提升我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)地位[14]。2021年，《中共中央國務(wù)院關(guān)于全面推進(jìn)鄉(xiāng)村振興、加快農(nóng)業(yè)農(nóng)村現(xiàn)代化的意見》發(fā)布，強(qiáng)調(diào)了完善農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度和要素市場化配置機(jī)制的重要性，這有利于通過優(yōu)化土地要素配置帶動其他生產(chǎn)要素在城鄉(xiāng)間的合理配置，從而改進(jìn)要素在城鄉(xiāng)間的扭曲配置、促進(jìn)鄉(xiāng)村振興和城鄉(xiāng)融合發(fā)展。

生產(chǎn)要素的空間扭曲配置還體現(xiàn)在不同產(chǎn)業(yè)、不同部門之間。經(jīng)典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為，在資源最有效率配置的情形下，不同經(jīng)濟(jì)主體之間的要素比例應(yīng)相同或相似。但事實上，我國部門之間要素扭曲對資源配置扭曲的貢獻(xiàn)率較高。以能源要素為例，不同能耗部門全要素生產(chǎn)率存在明顯差別，高能耗部門全要素生產(chǎn)率小于低能耗部門。1998—2013年，平均而言，高能耗部門“資本勞動比”是低能耗部門的兩倍，低能耗部門的“資本能源比”高達(dá)高能耗部門的2.5倍;全要素生產(chǎn)率相對較低的高能耗部門所占有的其他生產(chǎn)要素也顯著高于低能耗部門，其中，高能耗部門的資本存量和從業(yè)人員數(shù)量的均值分別是低能耗部門的4.3倍和2.4倍，能源消耗量更是高達(dá)低能耗部門的10.9倍[11]。

除產(chǎn)業(yè)特征不同的部門外，所有制結(jié)構(gòu)不同的部門之間也存在要素扭曲配置。事實表明，非國有部門較之于國有部門具有更高的全要素生產(chǎn)率。具體地，非國有企業(yè)所獲取的政府補(bǔ)貼數(shù)額較少、融資能力較低，這表明，資源配置更偏向于國有企業(yè);但非國有企業(yè)的“產(chǎn)出資本比”與“產(chǎn)出勞動比”卻較高，與國有企業(yè)相比具有更高的生產(chǎn)效率。研究發(fā)現(xiàn)，國有與非國有企業(yè)之間的資源誤配導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)出、全要素生產(chǎn)率以及企業(yè)市場進(jìn)入率分別下降了43%、19%和65%[15]。正如2015年中共中央、國務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于深化國有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見》所指出的，國有資本運(yùn)行效率需要提高，同時通過改革進(jìn)一步優(yōu)化兩部門間的資源配置也極其有必要。

（三）要素市場化配置中政府的作用

優(yōu)化要素配置需要通過市場化實現(xiàn)，這其中的一個重要問題是，政府在這一過程中應(yīng)當(dāng)發(fā)揮怎樣的作用？黨的十八屆三中全會指出，經(jīng)濟(jì)體制改革是全面深化改革的重點，核心問題是處理好政府與市場的關(guān)系，使市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用。黨的十九大和黨的十九屆四中全會也強(qiáng)調(diào)了這一點?！兑庖姟穭t提出了更好發(fā)揮政府作用的詳細(xì)舉措，目的是引導(dǎo)各類要素協(xié)同向先進(jìn)生產(chǎn)力集聚，也就是使得要素流動和配置形成提高生產(chǎn)率的導(dǎo)向。

1.優(yōu)化政策調(diào)節(jié)

要素市場化配置改革需要一個能夠精準(zhǔn)施策的有為政府，其中，財政政策是政府常見的調(diào)節(jié)工具。改革開放四十多年來，我國的財政投資始終在經(jīng)濟(jì)增長過程中發(fā)揮著積極作用，這也是“熨平”經(jīng)濟(jì)周期的主要手段。2008年國際金融危機(jī)后，美國、中國和歐盟等主要經(jīng)濟(jì)體均出臺了大規(guī)模的財政刺激計劃以應(yīng)對負(fù)面沖擊，但這些財政支出政策的合理性與效果引起了頗多爭議，例如資本報酬遞減現(xiàn)象的出現(xiàn)使政府主導(dǎo)型的大規(guī)模投資模式不再具有可持續(xù)性[16]。因此，定量評估政府財政支出效果，對于未來財政政策精準(zhǔn)施策具有重要意義。陳詩一和陳登科[17]研究發(fā)現(xiàn)，1995—2013年，我國的財政支出乘數(shù)顯著小于1，平均為0.64，財政支出效率與世界主要發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體相比有待提升;同時，我國的財政支出具有逆周期特征，經(jīng)濟(jì)低迷狀態(tài)下的財政支出乘數(shù)顯著大于經(jīng)濟(jì)繁榮狀態(tài)。此外，財政刺激政策出臺時機(jī)的精準(zhǔn)把握至關(guān)重要。為了提升財政支出效果，政府應(yīng)當(dāng)在危機(jī)沖擊后較為及時地出臺財政支出政策。以2008年國際金融危機(jī)為例，若在危機(jī)沖擊發(fā)生初期通過財政支出來刺激經(jīng)濟(jì)，財政支出乘數(shù)可達(dá)到最高值0.85，而在危機(jī)發(fā)生后的半年和一年內(nèi)，這一數(shù)值分別迅速地降低至0.54和最低值0.37。

這一結(jié)果在當(dāng)前具有重要的政策含義。2020年，新冠肺炎疫情對我國和全球經(jīng)濟(jì)造成了嚴(yán)重的負(fù)面沖擊，這一沖擊也體現(xiàn)在要素市場方面，如復(fù)工復(fù)產(chǎn)政策的區(qū)域差異使城鄉(xiāng)勞動力的流動受限，勞動要素?zé)o法流向生產(chǎn)率更高的區(qū)域，大量企業(yè)受停工停產(chǎn)的影響也面臨融資困難等問題[18]。我國及時采取了財政政策來應(yīng)對這一沖擊，加大減稅降費(fèi)力度是其中的重要措施。一方面，針對疫情防控相關(guān)企業(yè)和人員的優(yōu)惠政策有助于在短期內(nèi)盡快使經(jīng)濟(jì)社會恢復(fù)正常運(yùn)轉(zhuǎn);另一方面，減稅降費(fèi)政策也是近年來大力推行的財稅改革措施，進(jìn)一步加大優(yōu)惠力度也符合政策的延續(xù)性。相比于大規(guī)模的財政刺激計劃，減稅降費(fèi)政策更具有精準(zhǔn)性，在疫情沖擊持續(xù)、經(jīng)濟(jì)增長趨緩的背景下，也可以更加有效地減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)、為經(jīng)濟(jì)長期增長提供動力。

2.減少負(fù)外部性

環(huán)境污染是要素配置和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中典型的負(fù)外部性特征，而政府對市場化運(yùn)行的一個重要調(diào)節(jié)作用體現(xiàn)在減少負(fù)外部性對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響上。我國過去高投資、高能耗、高排放和高增長的粗放式經(jīng)濟(jì)增長模式伴隨著嚴(yán)重的環(huán)境污染。無論是化石能源的大量消耗，還是土地城鎮(zhèn)化和房地產(chǎn)的快速發(fā)展，都帶來了污染排放的急劇增加，嚴(yán)重制約了經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。其中，我國二氧化碳排放于2006年超過美國成為全球第一，2015年排放總量已經(jīng)達(dá)到歐盟和美國的總和。在生產(chǎn)率估計中處理環(huán)境污染這一負(fù)外部性因素時，一種方法是把污染排放作為一種未支付的要素投入， 與資本和勞動一起引入生產(chǎn)函數(shù)，如參數(shù)化的超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù);另一種方法則把污染排放看做非期望產(chǎn)出，與期望產(chǎn)出（例如GDP）一起引入生產(chǎn)過程，利用非參數(shù)方向性距離函數(shù)來對其進(jìn)行分析。陳詩一[19-20]研究發(fā)現(xiàn)，不考慮環(huán)境污染變量會顯著高估全要素生產(chǎn)率，具體地，如果不考慮環(huán)境因素，全要素生產(chǎn)率對我國工業(yè)增長的貢獻(xiàn)率超過了50%，似乎經(jīng)濟(jì)已經(jīng)轉(zhuǎn)入集約型發(fā)展軌道，但是考慮環(huán)境約束后得到的全要素生產(chǎn)率貢獻(xiàn)率只有37%。這表明，由于環(huán)境污染等負(fù)外部性因素，我國經(jīng)濟(jì)向高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)型尚任重道遠(yuǎn)，政府在推進(jìn)要素市場化配置時考量生態(tài)環(huán)境因素的重要意義也更加凸顯。

三、要素市場化配置的改革方向

我國要素市場化配置有了很大進(jìn)展，尤其是近年來改革步伐正在加快，但仍存在不少阻礙要素自由流動的體制機(jī)制障礙，資源配置效率尚不符合經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的要求。結(jié)合以上對我國要素配置效率和經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的分析，筆者認(rèn)為，未來要素市場化配置的改革方向主要集中在以下兩個方面：

（一）針對不同要素分類施策

推進(jìn)要素市場化配置既要從整體上擴(kuò)大要素市場配置范圍、加快要素市場發(fā)展，也要根據(jù)不同要素的屬性和市場化程度差異分類施策?！兑庖姟丰槍ν恋?、勞動、資本、技術(shù)、數(shù)據(jù)等五種要素領(lǐng)域提出了各自的改革方向，為未來要素市場發(fā)展指明了道路，黨的十九屆五中全會也進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了這些要素領(lǐng)域市場化改革的重要性。生產(chǎn)要素的形態(tài)和重要性是隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段而變化的，可以認(rèn)為，土地和勞動是工業(yè)化前的重要生產(chǎn)要素，而資本、能源、技術(shù)和管理則是工業(yè)化階段的重要生產(chǎn)要素，數(shù)據(jù)、服務(wù)和制度等則是后工業(yè)化時代以及信息時代的重要生產(chǎn)要素。

對勞動力市場的改革，《意見》提出了三項具有創(chuàng)新性的舉措，核心在于促進(jìn)勞動力要素自由流動：第一，對不同類型城市實施差異化的落戶政策、將基本公共服務(wù)與常住人口掛鉤等戶籍制度改革的舉措意味著常住人口可以在居住地落戶、享受居住地公共服務(wù)，這有助于消除多年來的城鄉(xiāng)二元身份分割，加快農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化，改變過去從農(nóng)村到城市的單向流動為城鄉(xiāng)之間雙向流動，從而促進(jìn)城鄉(xiāng)融合發(fā)展。如此，大規(guī)模的春運(yùn)返鄉(xiāng)也許就可以變成不定期的人員流動，這也有助于規(guī)避容易導(dǎo)致流行病的人口大規(guī)模集聚流動。第二，暢通勞動力和人才社會性流動渠道、完善技術(shù)技能評價制度等措施可以進(jìn)一步打破戶籍、地域、身份、檔案和人事關(guān)系等制約，從而促進(jìn)高質(zhì)量勞動力在區(qū)域間、部門間和產(chǎn)業(yè)間的流動。第三，加大人才引進(jìn)力度，尤其是暢通海外科學(xué)家來華工作通道、為外籍高層次人才來華創(chuàng)業(yè)提供便利，有利于打破高質(zhì)量勞動要素流入的障礙。

資本市場的相關(guān)舉措也有較大的改革力度：第一，完善股票市場基礎(chǔ)制度、加快發(fā)展債券市場等舉措的重點在于堅持市場化、法治化改革方向。其中，科創(chuàng)板具有一定的先行示范作用。2018年，習(xí)近平總書記在首屆進(jìn)口博覽會上宣布在上交所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制，拉開了我國資本市場改革的序幕。2019年，科創(chuàng)板正式開板?？苿?chuàng)板一經(jīng)推出就同步建設(shè)注冊制和退市制，允許沒有盈利的科技企業(yè)上市、甚至推行同股不同權(quán)等創(chuàng)新，這是資本要素和技術(shù)要素的結(jié)合，也是對傳統(tǒng)資本市場運(yùn)行模式的根本改革。2020年以來，資本市場一系列改革舉措，如推行新《中華人民共和國證券法》，全面推行注冊制，出臺再融資、轉(zhuǎn)板上市、創(chuàng)投減持等新規(guī)，都使得企業(yè)特別是中小企業(yè)上市、退市、轉(zhuǎn)板和融資變得更為便利，壓縮了套利投機(jī)，有利于資本投向?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)特別是科創(chuàng)企業(yè)?？梢哉J(rèn)為，加大企業(yè)股票市場和債券市場直接融資比例是資本市場未來改革的方向，這可以為中小企業(yè)獲得長期的、成本較低的資金提供通道，是破解企業(yè)融資難、融資貴的一個重要辦法。第二，增加有效金融服務(wù)供給尤其強(qiáng)調(diào)小微企業(yè)、民營企業(yè)、“三農(nóng)”、綠色發(fā)展的導(dǎo)向。其中，我國綠色金融發(fā)展起步晚但成效顯著，綠色信貸、綠色債券、綠色基金、綠色保險和碳金融等創(chuàng)新業(yè)務(wù)層出不窮。截至2018年末，我國綠色信貸規(guī)模超過8萬億元，在我國綠色融資中占比超過95%[21]?？梢?，綠色金融創(chuàng)新也應(yīng)成為未來資本市場發(fā)展的重要方向。第三，盡管我國的金融業(yè)開放程度還不高，但從我國商品市場加入WTO后的經(jīng)驗來看，主動有序擴(kuò)大金融業(yè)對外開放會使相關(guān)產(chǎn)業(yè)更具競爭力。

在能源要素市場中，我國煤炭業(yè)的市場化最早也最為徹底，但石化產(chǎn)業(yè)和電力部門的市場化程度還不高。例如，石化市場發(fā)展滯后、壟斷程度高、油價不能與國際接軌，使企業(yè)既承受不了石油市場的價格波動，也享受不了國際油價下跌的益處。盡管《意見》并沒有提出關(guān)于能源要素市場改革的詳細(xì)舉措，但是其重要性不亞于其他要素。黨的十九屆五中全會強(qiáng)調(diào)，要使能源資源配置更加合理、利用效率大幅提高。2020年，國家能源局印發(fā)《中華人民共和國能源法（征求意見稿）》指出，要使能源要素在競爭性領(lǐng)域形成主要由市場決定能源價格的機(jī)制，并建立有效的能源監(jiān)管體系。具體地，針對煤炭、電力、石油、天然氣等能源市場，在價格機(jī)制方面區(qū)分了競爭性環(huán)節(jié)和自然壟斷環(huán)節(jié)，其中，競爭性環(huán)節(jié)主要由市場形成價格。此外，由于能源領(lǐng)域存在環(huán)境污染等負(fù)外部性，我國也積極調(diào)整和優(yōu)化能源產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和消費(fèi)結(jié)構(gòu)，一方面，優(yōu)先發(fā)展可再生能源;另一方面，加快推進(jìn)化石能源的清潔高效利用和低碳化發(fā)展。

土地市場的改革步伐也在加快：第一，建立健全城鄉(xiāng)統(tǒng)一的建設(shè)用地市場可以使土地要素有望打破城鄉(xiāng)壁壘、實現(xiàn)合理流動。事實上，黨的十八屆三中全會就已確立了建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一的建設(shè)用地市場的改革方向。2019年《中華人民共和國土地管理法》的修訂和2020年《中華人民共和國民法典》的頒布也進(jìn)一步為集體土地入市掃清了法律障礙。第二，深化產(chǎn)業(yè)用地市場化配置改革、鼓勵盤活存量建設(shè)用地等措施進(jìn)一步提高了土地的利用效率。過去地方政府為了招商引資、發(fā)展經(jīng)濟(jì)，批發(fā)了大量工業(yè)用地，導(dǎo)致工業(yè)用地在整個建設(shè)用地中比重過高、價格過低、效率更低;同時，由于大中城市的建設(shè)用地總規(guī)模受限甚至減量，長期積累的存量用地和低效土地也較多，因而近年來我國在建設(shè)用地指標(biāo)分配上建立了安排增量必須與盤活存量掛鉤的機(jī)制，這極大地推進(jìn)了城市土地要素的高效利用，也為鄉(xiāng)村振興和城鄉(xiāng)融合發(fā)展提供了土地要素保障。第三，完善土地管理體制能夠有效促進(jìn)土地資源的跨區(qū)域配置。一方面，城鄉(xiāng)建設(shè)用地指標(biāo)使用應(yīng)更多地由省級政府負(fù)責(zé)有利于大中城市的合理發(fā)展，如果省級政府有權(quán)在省內(nèi)進(jìn)行建設(shè)用地置換，就可以放松對大城市發(fā)展空間的限制，進(jìn)而降低人口密度，分散和均衡城市發(fā)展;另一方面，建設(shè)用地、補(bǔ)充耕地的全國跨區(qū)域交易亦具有十分重大的意義，其使耕地稀缺地區(qū)獲得建設(shè)用地、耕地充裕地區(qū)獲得建設(shè)資金，進(jìn)而實現(xiàn)共贏。

對于技術(shù)要素市場，《意見》提出了健全職務(wù)科技成果產(chǎn)權(quán)制度、完善科技創(chuàng)新資源配置方式、培育發(fā)展技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和技術(shù)經(jīng)理人、促進(jìn)技術(shù)要素與資本要素融合發(fā)展以及支持國際科技創(chuàng)新合作等五項舉措。技術(shù)進(jìn)步是構(gòu)成全要素生產(chǎn)率的重要組成部分，改革開放以來，我國技術(shù)進(jìn)步顯著，對經(jīng)濟(jì)增長拉動作用明顯。目前，我國的出口產(chǎn)品已經(jīng)從消費(fèi)品擴(kuò)展到資本品和技術(shù)產(chǎn)品，包括技術(shù)服務(wù)。其中，我國計算機(jī)、通信和其他電子電氣設(shè)備，高科技零部件出口占全球的比重已經(jīng)超過20%;2018年我國技術(shù)相關(guān)服務(wù)出口達(dá)到174億美元，超過了其進(jìn)口。但同時我國技術(shù)要素市場發(fā)展還有許多短板，主要問題集中在職務(wù)科技成果產(chǎn)權(quán)模糊、科研成果評價方式不健全等，極大地抑制了高校、科研院所和企業(yè)科研人員創(chuàng)新的積極性，而上述舉措則為這些短板提供了改革的突破口。

加快培育數(shù)據(jù)要素市場也是《意見》的一大亮點，具體舉措包括推進(jìn)政府?dāng)?shù)據(jù)開放共享、提升社會數(shù)據(jù)資源價值以及加強(qiáng)數(shù)據(jù)資源整合和安全保護(hù)等。2014年，習(xí)近平總書記在中央網(wǎng)絡(luò)安全和信息化領(lǐng)導(dǎo)小組會議上指出，“網(wǎng)絡(luò)信息是跨國界流動的，信息流引領(lǐng)技術(shù)流、資金流、人才流，信息資源日益成為重要生產(chǎn)要素和社會財富，信息掌握的多寡成為國家軟實力和競爭力的重要標(biāo)志”。2017年，習(xí)近平總書記再次強(qiáng)調(diào)，“互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)時代，數(shù)據(jù)是新的生產(chǎn)要素，是基礎(chǔ)性資源和戰(zhàn)略性資源，也是重要生產(chǎn)力”“要構(gòu)建以數(shù)據(jù)為關(guān)鍵要素的數(shù)字經(jīng)濟(jì)”。數(shù)據(jù)也在黨的十九屆四中全會報告中被納入生產(chǎn)要素范疇。截至2018年，我國數(shù)字經(jīng)濟(jì)總量已經(jīng)達(dá)到31.2萬億元，占GDP比重高達(dá)34.8%[22]。且數(shù)字產(chǎn)業(yè)、數(shù)字技術(shù)也在新冠肺炎疫情防控與復(fù)工復(fù)產(chǎn)中發(fā)揮了重要作用?？梢钥闯?，繼續(xù)大力發(fā)展數(shù)據(jù)要素市場是我國未來的重大需求，但其關(guān)鍵在于如何在數(shù)據(jù)開放共享與數(shù)據(jù)隱私的必要保護(hù)之間取得平衡。

（二）在確保要素市場化配置改革順利推進(jìn)中發(fā)揮好政府的作用

如前文所述，一方面，經(jīng)濟(jì)社會受到外部沖擊時，政府在要素配置方面有優(yōu)化政策調(diào)節(jié)的作用;另一方面，對于市場本身形成的負(fù)外部性，政府可以在引導(dǎo)要素配置向可持續(xù)發(fā)展方向轉(zhuǎn)型上發(fā)揮積極作用?？梢钥闯?，市場總有失靈的地方，因而要素市場化配置改革離不開政府。黨的十八屆三中全會以來歷次重要會議均強(qiáng)調(diào)“市場在資源配置中起決定性作用”，在此基礎(chǔ)上，黨的十九屆五中全會進(jìn)一步指出，要推動有效市場和有為政府更好結(jié)合。事實上，不同于我國商品市場已經(jīng)充分市場化，我國的要素市場發(fā)展還十分滯后，嚴(yán)重拉低了我國經(jīng)濟(jì)市場化發(fā)展的水平。“十四五”期間的一大重要任務(wù)是建設(shè)高標(biāo)準(zhǔn)市場體系，其中的關(guān)鍵工作在于健全要素市場價格機(jī)制、運(yùn)行機(jī)制和競爭機(jī)制，保障不同市場主體平等地獲取生產(chǎn)要素，并完善政府監(jiān)管和服務(wù)，做到“放活”與“管好”結(jié)合，引導(dǎo)各類要素協(xié)同向先進(jìn)生產(chǎn)力集聚，實現(xiàn)各種要素組合優(yōu)化配置，避免政府對要素的直接配置?？梢哉J(rèn)為，要素市場化配置改革的根本在于明確政府和市場的作用邊界。

具體地，政府在要素市場化配置改革中如何發(fā)揮好作用主要體現(xiàn)在價格機(jī)制和運(yùn)行機(jī)制兩方面，這也是《意見》所強(qiáng)調(diào)的內(nèi)容：第一，要素定價機(jī)制是否完善是實現(xiàn)要素市場化配置的關(guān)鍵，因而政府可以在完善要素定價機(jī)制上充分發(fā)揮作用，其中一項重要內(nèi)容在于推動政府定價機(jī)制由制定價格水平向制定定價規(guī)則轉(zhuǎn)變。第二，政府可以通過健全要素市場運(yùn)行機(jī)制減少一些外部沖擊的負(fù)面影響和市場本身存在的弊端。例如，鑒于新冠肺炎疫情初期一些國家公共醫(yī)療資源嚴(yán)重短缺引發(fā)的教訓(xùn)，應(yīng)增強(qiáng)要素應(yīng)急配置能力;又例如，健全要素交易信息披露制度、加強(qiáng)反壟斷和反不正當(dāng)競爭執(zhí)法等措施也有助于緩解信息不對稱和競爭不充分等市場固有的問題，使要素市場更加有效、有序。

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Marketized Allocation of Factors With High Quality Economic Development

CHEN Shi-yi， LIU Wen-jie

（School of Economics， Fudan University， Shanghai 200433， China）

Abstract：

The establishment of a high-standard market system is key to achieving high quality economic development and constructing a new development pattern.Chinas commodity market is well marketized， while the factor market relatively lags behind.A consequence of the factor misallocation is that the contribution of total factor productivity to economic growth is not high enough， and the economic growth relies too much on the increase of the amount of factor inputs， which is no longer in line with the requirement of high-quality development.Therefore， the factor marketization reform is necessary to Chinas current and future transformation to high quality economic development.In Chinas factor market， there are both the misallocation of different factor types in the same economic entity， and misallocation among different economic entities.In this regard， the role of the government highlights in this reform： institutional barriers to the flow of factors need to be removed， and precise measures to deal with external shocks and market failures are necessary.To be concluded， the key to this reform of is making the boundary of the government and the market clear.

Key words： the marketize allocation of factors;high quality economic development;total factor productivity;the stractural reform of supply-side

（責(zé)任編輯：徐雅雯）

收稿日期：2021-07-17

基金項目：國家杰出青年科學(xué)基金項目“風(fēng)險管理與經(jīng)濟(jì)效率分析”（71525006）

作者簡介：陳詩一（1970-），男，江蘇南通人，教授，博士，博士生導(dǎo)師，教育部長江學(xué)者特聘教授，主要從事經(jīng)濟(jì)增長與轉(zhuǎn)型、風(fēng)險管理與資源配置、環(huán)境經(jīng)濟(jì)與綠色金融、計量經(jīng)濟(jì)與應(yīng)用研究。E-mail： shiyichen@fudan.edu.cn

劉文杰（1992-），男，江蘇南通人，博士研究生，主要從事環(huán)境、發(fā)展與勞動經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。E-mail：19110680009@fudan.edu.cn