蔣燕妮

【關(guān)鍵詞】國(guó)家級(jí)開(kāi)發(fā)區(qū);創(chuàng)新活力;政策效應(yīng)

【中圖分類號(hào)】F270 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A 【文章編號(hào)】1674-0688（2021）08-0010-03

0 引言

黨的十九屆五中全會(huì)強(qiáng)調(diào)“堅(jiān)持創(chuàng)新在我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，加快發(fā)展現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)體系優(yōu)化升級(jí)”?？梢钥闯觯瑒?chuàng)新在國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略中的核心地位。在這樣的背景下，各地的開(kāi)發(fā)區(qū)建設(shè)能否形成集聚效應(yīng)，激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新和提升地區(qū)的創(chuàng)新活力，關(guān)乎開(kāi)發(fā)區(qū)的持續(xù)發(fā)展和各地區(qū)的高質(zhì)量發(fā)展。開(kāi)發(fā)區(qū)設(shè)立是我國(guó)一項(xiàng)面向區(qū)域典型的產(chǎn)業(yè)政策，是促進(jìn)科技研發(fā)和提高綜合實(shí)力的關(guān)鍵舉措。大數(shù)據(jù)顯示，截至2018年底，我國(guó)國(guó)家級(jí)經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)GDP生產(chǎn)總值達(dá)到9.5萬(wàn)億元，占全國(guó)GDP總量的11%。據(jù)統(tǒng)計(jì)，高新技術(shù)企業(yè)在2020年末已達(dá)到2.2萬(wàn)家，較2019年末增長(zhǎng)了20%，每萬(wàn)人發(fā)明專利擁有量為72件，是全國(guó)平均水平的6.3倍。創(chuàng)新活力是一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)核心競(jìng)爭(zhēng)力提升、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的動(dòng)力源泉。但是，創(chuàng)新活動(dòng)具有周期長(zhǎng)、不確定性高、投入大的特點(diǎn)，外部政策對(duì)其影響較大，開(kāi)發(fā)區(qū)政策對(duì)其影響不容小覷。開(kāi)發(fā)區(qū)的設(shè)立主要是通過(guò)資金補(bǔ)助、貸款支持及項(xiàng)目審批等政策影響企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)。與此同時(shí)，處于開(kāi)發(fā)區(qū)內(nèi)的企業(yè)受益于國(guó)家級(jí)開(kāi)發(fā)區(qū)內(nèi)的集聚效應(yīng)和規(guī)模效應(yīng)，更加有激情從事一些創(chuàng)新研發(fā)活動(dòng)，為整個(gè)地區(qū)的創(chuàng)新活力的提升添磚加瓦。

總體而言，無(wú)論是對(duì)國(guó)家整體還是各個(gè)地區(qū)而言，客觀地分析地區(qū)創(chuàng)新活力的機(jī)制來(lái)源，將有助于政府制定合理的開(kāi)發(fā)區(qū)升級(jí)路徑，從而高效率地利用有限的資源實(shí)現(xiàn)最多的產(chǎn)出，全面提升地區(qū)的創(chuàng)新能力和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。那么，開(kāi)發(fā)區(qū)的設(shè)立對(duì)地區(qū)的創(chuàng)新活力是預(yù)測(cè)中正向的促進(jìn)作用還是相反？本文對(duì)該爭(zhēng)議進(jìn)行深入探討，以期為政府的開(kāi)發(fā)區(qū)決策提供建議。

1 文獻(xiàn)綜述

區(qū)位導(dǎo)向型政策（Place-based Policy）是國(guó)家通過(guò)政策優(yōu)惠、基礎(chǔ)設(shè)施投資等方式拉動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、提升人民福祉的重要舉措。這些政策針對(duì)特定區(qū)位，旨在結(jié)合地方自然稟賦優(yōu)勢(shì)和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)活動(dòng)和就業(yè)空間集聚，從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。區(qū)位導(dǎo)向型政策的效應(yīng)評(píng)估是區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心問(wèn)題，大量實(shí)證研究揭示了區(qū)位導(dǎo)向型政策對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出、投資、消費(fèi)的宏觀經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，以及對(duì)區(qū)域內(nèi)企業(yè)績(jī)效的提升作用。開(kāi)發(fā)區(qū)設(shè)立作為我國(guó)一項(xiàng)典型的區(qū)位導(dǎo)向性產(chǎn)業(yè)政策，眾多文獻(xiàn)中對(duì)該政策效應(yīng)進(jìn)行了評(píng)估。

對(duì)于開(kāi)發(fā)區(qū)的設(shè)立能否有效提升地區(qū)的創(chuàng)新活力，現(xiàn)有文獻(xiàn)的觀點(diǎn)不一致。有些學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，開(kāi)發(fā)區(qū)設(shè)立具有積極的促進(jìn)作用。譚靜、張靜華（2019）[1]認(rèn)為，開(kāi)發(fā)區(qū)的設(shè)立所帶來(lái)的政策效應(yīng)和集聚效應(yīng)促進(jìn)了企業(yè)生產(chǎn)率的提高。有些學(xué)者的觀點(diǎn)頗為不同，例如吳一平[2]利用企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值衡量企業(yè)的創(chuàng)新活力發(fā)現(xiàn)，開(kāi)發(fā)區(qū)的設(shè)立反而抑制了部分規(guī)模較大企業(yè)的創(chuàng)新活力。程陽(yáng)（2016）[3]采用因子分析定權(quán)法計(jì)算了115個(gè)國(guó)家級(jí)高新技術(shù)園區(qū)的創(chuàng)新效率發(fā)現(xiàn)，高新區(qū)所處城市的地理區(qū)域、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和園區(qū)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)均會(huì)影響創(chuàng)新效率。研發(fā)資源非優(yōu)化配置、創(chuàng)新環(huán)境不完善、產(chǎn)業(yè)設(shè)置不合理及產(chǎn)品附加值較低等因素影響東部地區(qū)高新園區(qū)的創(chuàng)新效率，而高端人才流失、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)薄弱、“產(chǎn)學(xué)研”結(jié)合度不高及地區(qū)經(jīng)濟(jì)開(kāi)放度較低，則導(dǎo)致大部分中西部園區(qū)創(chuàng)新效率較低。這是因?yàn)殚_(kāi)發(fā)區(qū)的設(shè)立雖然提高了地方經(jīng)濟(jì)總“量”，但是在“質(zhì)”上的提升卻較為有限，這是因?yàn)楹芏嗥髽I(yè)入駐開(kāi)發(fā)區(qū)的目的是為了獲取“政策租”，并沒(méi)有帶來(lái)明顯的集聚效應(yīng)[4]。

目前，對(duì)于開(kāi)發(fā)區(qū)創(chuàng)新的研究存在兩大不足：一是對(duì)于開(kāi)發(fā)區(qū)的設(shè)立如何影響地區(qū)創(chuàng)新活力鮮有文獻(xiàn)涉及，并且沒(méi)有找到合適的地區(qū)創(chuàng)新指標(biāo);二是影響創(chuàng)新的因素太多，研究方法的內(nèi)生性問(wèn)題仍然存在。因此，本文利用中國(guó)城市和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新指數(shù)，該數(shù)據(jù)質(zhì)量較高，能夠?yàn)檠芯刻峁┯辛χ?。此外，基于?guó)家級(jí)開(kāi)發(fā)區(qū)設(shè)立的準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，采用漸進(jìn)式雙重差分模型，能大大緩解內(nèi)生性問(wèn)題，考察開(kāi)發(fā)區(qū)的設(shè)立對(duì)地區(qū)的創(chuàng)新活力的影響和作用機(jī)制。

2 數(shù)據(jù)和描述性統(tǒng)計(jì)

2.1 數(shù)據(jù)來(lái)源

本文使用2005—2016年城市統(tǒng)計(jì)年鑒的數(shù)據(jù)，然后根據(jù)國(guó)家發(fā)展改革委提供的《中國(guó)開(kāi)發(fā)區(qū)審核公告目錄》數(shù)據(jù)，匹配各城市第一次建立國(guó)家級(jí)開(kāi)發(fā)區(qū)的年份。城市創(chuàng)新活力指標(biāo)來(lái)源于2017年12月由寇宗來(lái)教授和劉學(xué)悅博士生領(lǐng)銜的復(fù)旦大學(xué)產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究中心研究團(tuán)隊(duì)發(fā)布的《中國(guó)城市與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新力報(bào)告2017》，將中國(guó)城市和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新指數(shù)作為本文創(chuàng)新活力的度量較為可靠。

2.2 變量描述性統(tǒng)計(jì)

表1列示了變量描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果。首先，被解釋變量為地區(qū)的創(chuàng)新活力（Inno_Index），采用中國(guó)城市和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新指數(shù)衡量。其次，核心解釋變量是開(kāi)發(fā)區(qū)設(shè)立政策（SEZ），控制變量包括第二產(chǎn)業(yè)占比（psi）、第三產(chǎn)業(yè)占比（pti）、社會(huì)消費(fèi)品銷售總額（tc）、人口數(shù)（pop）、人均GDP? （pgdp）、固定資產(chǎn)投資總額（fai）。

2.3 模型構(gòu)建

本文采用漸進(jìn)雙重差分模型，利用開(kāi)發(fā)區(qū)設(shè)立時(shí)間的差異，定義“開(kāi)發(fā)區(qū)設(shè)立”虛擬變量SEZ。若城市c在時(shí)期t首次建立開(kāi)發(fā)區(qū)，則城市c在時(shí)期t及之后所對(duì)應(yīng)的開(kāi)發(fā)區(qū)設(shè)立（SEZ）取值為1，否則為0。

Inno_Indexct表示地區(qū)c時(shí)期t的創(chuàng)新活力，SEZct表示開(kāi)發(fā)區(qū)設(shè)立的虛擬變量，Xct為控制變量集，τc、γt分別為城市和年份固定效應(yīng)，εct為擾動(dòng)項(xiàng)，本文關(guān)注重點(diǎn)系數(shù)β1，用于衡量開(kāi)發(fā)區(qū)設(shè)立對(duì)地區(qū)創(chuàng)新活力的效應(yīng)。若開(kāi)發(fā)區(qū)設(shè)立能促進(jìn)地區(qū)的創(chuàng)新活力，則β1顯著為正，反之β1不顯著或顯著為負(fù)。

3 實(shí)證分析

3.1 基準(zhǔn)回歸

表2是基準(zhǔn)回歸結(jié)果，第（1）列是沒(méi)有控制變量的結(jié)果，（2）～（4）列加入控制變量，可以發(fā)現(xiàn)，開(kāi)發(fā)區(qū)設(shè)立顯著抑制了地區(qū)創(chuàng)新活力。

3.2 平行趨勢(shì)和動(dòng)態(tài)效應(yīng)檢驗(yàn)

本文構(gòu)建公式（2）模型進(jìn)行了平行趨勢(shì)假設(shè)檢驗(yàn)，關(guān)注系數(shù)βj的顯著性（j∈[0，3]）。如圖1所示，橫坐標(biāo)-1～-4分別表示城市建立開(kāi)發(fā)區(qū)的前1～4年，0表示城市建立開(kāi)發(fā)區(qū)的當(dāng)年，1～6表示城市建立開(kāi)發(fā)區(qū)后的1～6年。縱坐標(biāo)表示城市創(chuàng)新活力的回歸系數(shù)。由圖1可知，城市建立開(kāi)發(fā)區(qū)的前4年，處理組與控制組的城市創(chuàng)新活力之間不存在顯著性差異，滿足平行趨勢(shì)檢驗(yàn)。同時(shí)，開(kāi)發(fā)區(qū)對(duì)城市創(chuàng)新活力的抑制作用在城市建立開(kāi)發(fā)區(qū)后一年呈現(xiàn)遞增趨勢(shì)。

4 異質(zhì)性分析

城市建設(shè)與土地利用協(xié)調(diào)發(fā)展是城市建設(shè)中普遍面臨的問(wèn)題。城市建設(shè)的大小反映了城市土地的承載能力或建筑空間，間接反映了一個(gè)城市的潛在擴(kuò)張規(guī)模邊界。城市建設(shè)用地越大，其發(fā)展?jié)摿Ω?。以深圳——中?guó)設(shè)立的第一個(gè)經(jīng)濟(jì)特區(qū)為例，該城市發(fā)展迅速，但是面臨著建設(shè)用地緊缺的矛盾，抑制了住房需求增長(zhǎng)和品質(zhì)提升的要求。

本文根據(jù)城市建設(shè)用地的大小，將樣本分成城市建設(shè)用地較大和較小兩組，進(jìn)行分組回歸。表3中SEZ的系數(shù)表明，對(duì)于城市建設(shè)用地較大的城市，開(kāi)發(fā)區(qū)的設(shè)立對(duì)于城市創(chuàng)新活力的抑制作用更大。分析其原因，開(kāi)發(fā)區(qū)的設(shè)立可能大大促進(jìn)了房地產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，城市建設(shè)用地較大的城市，房地產(chǎn)業(yè)發(fā)展?jié)摿Ω蟆ｉ_(kāi)發(fā)區(qū)往往會(huì)吸引產(chǎn)業(yè)聚集。一方面，產(chǎn)業(yè)集聚帶來(lái)了規(guī)模經(jīng)濟(jì)和基礎(chǔ)設(shè)施的共享，降低了入駐企業(yè)的成本。另一方面，開(kāi)發(fā)區(qū)吸引的產(chǎn)業(yè)可能是污染的工業(yè)企業(yè)，地方政府犧牲環(huán)境換發(fā)展，但是環(huán)境的惡化抑制了當(dāng)?shù)氐膭?chuàng)新活力。

5 結(jié)論

本文利用開(kāi)發(fā)區(qū)設(shè)立的準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，采用雙重差分法實(shí)證研究了開(kāi)發(fā)區(qū)設(shè)立對(duì)地區(qū)創(chuàng)新活力的影響，得出以下結(jié)論。

（1）整體而言，在控制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、消費(fèi)活力、人口數(shù)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度、固定資產(chǎn)投資總額等變量之后，研究發(fā)現(xiàn)開(kāi)發(fā)區(qū)的設(shè)立抑制了地區(qū)的創(chuàng)新活力。同時(shí)，滿足平行趨勢(shì)假設(shè)。

（2）本文的機(jī)制檢驗(yàn)和異質(zhì)性分析也表明，對(duì)于城市建設(shè)用地較大的城市，開(kāi)發(fā)區(qū)的設(shè)立對(duì)于城市創(chuàng)新活力的抑制作用更大，因此粗放式的擴(kuò)張不利于地區(qū)創(chuàng)新活力的提升，如何將量與質(zhì)的提升相結(jié)合是經(jīng)濟(jì)發(fā)展亟待解決的問(wèn)題。

結(jié)合上文的研究與分析，在政策建議方面，本文提出了以下兩點(diǎn)建議：首先，我國(guó)政府首先應(yīng)當(dāng)合理調(diào)節(jié)開(kāi)發(fā)區(qū)資源配置，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)開(kāi)發(fā)區(qū)內(nèi)企業(yè)的監(jiān)督與管理，將資金落到實(shí)處，用在刀刃上。其次，創(chuàng)新是城市發(fā)展不容忽視的潛動(dòng)力，政府應(yīng)該充分發(fā)揮政策支持和引領(lǐng)作用，注重協(xié)調(diào)企業(yè)短期利益和長(zhǎng)期利益的關(guān)系，時(shí)刻提醒企業(yè)創(chuàng)新是未來(lái)持續(xù)發(fā)展的不竭動(dòng)力，高質(zhì)量發(fā)展永遠(yuǎn)是未來(lái)發(fā)展的一大重點(diǎn)。

參 考 文 獻(xiàn)

[1]譚靜，張建華.開(kāi)發(fā)區(qū)政策與企業(yè)生產(chǎn)率——基于中國(guó)上市企業(yè)數(shù)據(jù)的研究[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)，2019（1）：43-59.

[2]吳一平，李魯.中國(guó)開(kāi)發(fā)區(qū)政策績(jī)效評(píng)估：基于企業(yè)創(chuàng)新能力的視角[J].金融研究，2017（6）：126-141.

[3]余珮，程陽(yáng).我國(guó)國(guó)家級(jí)高新技術(shù)園區(qū)創(chuàng)新效率的測(cè)度與區(qū)域比較研究——基于創(chuàng)新價(jià)值鏈視角[J].當(dāng)代財(cái)經(jīng)，2016（12）：3-15.

[4]史宇鵬，顧全林.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、異質(zhì)性企業(yè)與創(chuàng)新：來(lái)自中國(guó)制造業(yè)的證據(jù)[J].金融研究，2013（8）：136-

149.