魏龍++呂春鋒

摘 要：

通過(guò)構(gòu)建1990-2014年面板數(shù)據(jù)模型，考察產(chǎn)業(yè)研發(fā)、產(chǎn)業(yè)促進(jìn)、財(cái)政稅收等政策的時(shí)效性以及對(duì)不同類型國(guó)家的異質(zhì)性影響。研究發(fā)現(xiàn)，發(fā)達(dá)國(guó)家研發(fā)政策的激勵(lì)效果逐年穩(wěn)固提升，基于配額制的產(chǎn)業(yè)促進(jìn)政策實(shí)施績(jī)效良好并且十分穩(wěn)健，財(cái)稅政策在經(jīng)濟(jì)危機(jī)的刺激下促進(jìn)效果由負(fù)轉(zhuǎn)正。新興國(guó)家在前期由于政策框架的不完善導(dǎo)致實(shí)施效果較差，經(jīng)濟(jì)危機(jī)迫使新興國(guó)家加快政策部署，政策效果得到顯著提升，在短期內(nèi)優(yōu)于發(fā)達(dá)國(guó)家，但缺乏長(zhǎng)期穩(wěn)健性。

關(guān)鍵詞：新能源產(chǎn)業(yè)；政策效應(yīng)；面板數(shù)據(jù)

中圖分類號(hào)：F2

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：16723198（2015）25001203

1 引言

中國(guó)作為能源需求大國(guó)，2014年石油的對(duì)外依存度高達(dá)59.6%，亟待調(diào)整能源利用結(jié)構(gòu)，以保障本國(guó)的能源安全。另外，近年來(lái)在我國(guó)各地出現(xiàn)的諸如霧霾等環(huán)境污染，迫使我國(guó)加快開發(fā)利用新能源的步伐。新世紀(jì)以來(lái)，我國(guó)相繼頒布了《中華人民共和國(guó)可再生能源法》、《可再生能源中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃》等促進(jìn)新能源發(fā)展的政策，旨在提供資金、技術(shù)和財(cái)稅補(bǔ)貼來(lái)支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展。同時(shí)縱觀各國(guó)的政策部署，新能源已經(jīng)成為金融危機(jī)后一國(guó)發(fā)展經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵推手。新能源產(chǎn)業(yè)作為尚處于發(fā)展初期的新興產(chǎn)業(yè)，各國(guó)制定的政策和法律對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)給予了強(qiáng)有力的支撐，同時(shí)也是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的根本動(dòng)力。新能源政策制定的合理性和完善程度直接影響產(chǎn)業(yè)的發(fā)展程度。美、日、英、德等主要發(fā)達(dá)國(guó)家均建立了相對(duì)完善的新能源政策體系來(lái)扶持該產(chǎn)業(yè)發(fā)展。我國(guó)近年來(lái)的新能源產(chǎn)業(yè)取得了一定成效，光伏、風(fēng)能產(chǎn)業(yè)的發(fā)展速度位居世界前列，其國(guó)際市場(chǎng)占有率也穩(wěn)固提升。但新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展仍然主要依靠加工制造環(huán)節(jié)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，關(guān)鍵領(lǐng)域的核心技術(shù)水平有待提高。因此，現(xiàn)行的新能源政策框架必須進(jìn)行調(diào)整，以促進(jìn)提高企業(yè)技術(shù)水平，改變企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)方式。

基于以上背景，本文試圖探討國(guó)際新能源政策框架存在的優(yōu)劣勢(shì)，歸納不同政策對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的激勵(lì)效果，并通過(guò)面板數(shù)據(jù)方法實(shí)證研究分析發(fā)達(dá)國(guó)家和新興國(guó)家政策框架的異質(zhì)性，以及不同政策實(shí)施效果的差異性，為中國(guó)的新能源政策框架的優(yōu)化提供思路。

2 各國(guó)的新能源政策體系現(xiàn)狀分析

本文將政策研究對(duì)象鎖定在以下11個(gè)國(guó)家，除中國(guó)以外，選取按2014年世界GDP排名前十的國(guó)家（美國(guó)、日本、德國(guó)、法國(guó)、英國(guó)、巴西、俄羅斯、意大利、印度、加拿大），據(jù)《BP能源統(tǒng)計(jì)年鑒2015》顯示，這11個(gè)國(guó)家在2014年的新能源生產(chǎn)量占全球的77.8%，其新能源的消費(fèi)量占全球的71.6%，因此這些國(guó)家在新能源發(fā)展中具有代表性。借鑒國(guó)際可再生能源機(jī)構(gòu)（IRENA）和21世紀(jì)可再生能源政策網(wǎng)（REN21）的政策分類標(biāo)準(zhǔn)，本文將新能源政策分為三類：產(chǎn)業(yè)研發(fā)政策、產(chǎn)業(yè)促進(jìn)政策、財(cái)稅政策。

2.1 產(chǎn)業(yè)促進(jìn)政策

產(chǎn)業(yè)促進(jìn)政策主要是針對(duì)新能源開發(fā)及利用的產(chǎn)業(yè)化政策或戰(zhàn)略性計(jì)劃，同時(shí)也包括一些強(qiáng)制性推廣新能源的法律規(guī)定，利用市場(chǎng)機(jī)制來(lái)鼓勵(lì)和新能源生產(chǎn)，并保持地區(qū)間平衡。配額制作為一種產(chǎn)業(yè)促進(jìn)政策，具備良好的政策融合性以及實(shí)施效果，在發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)促進(jìn)政策在整個(gè)框架中占比19.4%，而中國(guó)和印度等新興國(guó)家，近年來(lái)也逐漸重視配額制的使用。我國(guó)的新能源配額制正在積極籌建中，有別于其他國(guó)家通過(guò)配額制來(lái)分?jǐn)傂履茉窗l(fā)電成本，我國(guó)的配額制更旨在解決新能源電力并網(wǎng)和跨區(qū)消納問(wèn)題。

注：○表示全國(guó)統(tǒng)一的法律政策，●表示州或者省一級(jí)地區(qū)法律政策，★表示剛成立生效的法律政策，R表示通過(guò)修訂的法律政策，╳表示已經(jīng)廢止的法律政策，加注*表示這些國(guó)家既有全國(guó)性的法律，也有地區(qū)性的法律政策。資料來(lái)源：《2014 Global Renewables Energy Status Report》。

2.2 財(cái)稅政策

財(cái)稅政策主要通過(guò)資金補(bǔ)貼或稅收優(yōu)惠，激勵(lì)企業(yè)增加生產(chǎn)力、拓展消費(fèi)市場(chǎng)。對(duì)生產(chǎn)者進(jìn)行資金補(bǔ)貼能直接調(diào)動(dòng)投資者的積極性，稅收優(yōu)惠能降低新能源企業(yè)生產(chǎn)的實(shí)際有效價(jià)格，從而鼓勵(lì)企業(yè)的再投資。財(cái)稅政策已成為最基本且運(yùn)用最廣泛的激勵(lì)政策，發(fā)達(dá)國(guó)家的財(cái)稅政策在整體框架中占比59.4%、新興國(guó)家則為54.3%，均超過(guò)了其他政策量的總和。表2顯示了各國(guó)財(cái)稅政策下不同細(xì)目的實(shí)施情況，不同國(guó)家在資金補(bǔ)貼的對(duì)象、力度和稅收減免方式上的設(shè)計(jì)都有差異。

2.3 產(chǎn)業(yè)研發(fā)政策

產(chǎn)業(yè)研發(fā)政策主要表現(xiàn)為直接補(bǔ)貼企業(yè)研發(fā)費(fèi)用、對(duì)技術(shù)研發(fā)活動(dòng)進(jìn)行稅收減免，研發(fā)政策的實(shí)施形式與財(cái)稅政策類似，但其扶持對(duì)象被固定為企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)。21世紀(jì)可再生能源政策網(wǎng)未對(duì)產(chǎn)業(yè)研發(fā)政策進(jìn)行專項(xiàng)統(tǒng)計(jì)，而這項(xiàng)政策被國(guó)際能源署IEA和國(guó)際可再生能源機(jī)構(gòu)IRENA單獨(dú)列出，體現(xiàn)出了扶持產(chǎn)業(yè)研發(fā)活動(dòng)的重要性。發(fā)達(dá)國(guó)家十分重視產(chǎn)業(yè)研發(fā)政策的運(yùn)用，在整個(gè)政策框架中占比21.2%，并遠(yuǎn)高于新興國(guó)家的13.1%。較大的扶持力度促成了良好的實(shí)施效果，我國(guó)的研發(fā)政策比例僅占7.04%，遠(yuǎn)低于其他國(guó)家，產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期依靠“引進(jìn)+國(guó)產(chǎn)化”來(lái)提高技術(shù)水平，21世紀(jì)以來(lái)雖然已經(jīng)實(shí)現(xiàn)核能、風(fēng)能和光伏等領(lǐng)域生產(chǎn)技術(shù)的改進(jìn)，但與國(guó)際水平相比尚存差距，在綠電并網(wǎng)和儲(chǔ)存等技術(shù)上仍需不斷突破。

3 政策激勵(lì)對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)證分析

3.1 數(shù)據(jù)說(shuō)明

3.2 實(shí)證模型與回歸結(jié)果

經(jīng)濟(jì)危機(jī)引起的能源安全問(wèn)題促使各國(guó)加快制定新能源政策，而政策的爆發(fā)式增長(zhǎng)勢(shì)必影響新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展以及政策的實(shí)施效果。本文采用面板數(shù)據(jù)模型研究不同類型的政策對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的促進(jìn)效果。并將研究對(duì)象分為兩類，發(fā)達(dá)國(guó)家包括美國(guó)、日本、德國(guó)、法國(guó)、英國(guó)、意大利和加拿大，新興國(guó)家則為中國(guó)、巴西、俄羅斯及印度。對(duì)國(guó)家進(jìn)行分類有助于提高模型有效性及針對(duì)性。另外將樣本時(shí)間根據(jù)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的發(fā)生階段進(jìn)行劃分，用以探究經(jīng)濟(jì)和能源形勢(shì)變動(dòng)對(duì)新能源政策產(chǎn)生的影響。本文采用變截距的面板模型進(jìn)行估計(jì)：

CRESit=αi+xitb+uit（i=1，…，N；t=1，…，10）

（1）

其中，xit=（RDDPit，PSUPit，MBEPit），研究對(duì)象為發(fā)達(dá)國(guó)家時(shí)，N=7；對(duì)象為新興國(guó)家時(shí)，N=4。6個(gè)模型中Hausman檢驗(yàn)系數(shù)均顯著，因此模型采用固定效應(yīng)。再利用基于不同估計(jì)方法的固定效應(yīng)模型進(jìn)行擬合，通過(guò)F檢驗(yàn)擇優(yōu)選取模型。由于面板數(shù)據(jù)中橫截面?zhèn)€數(shù)大于時(shí)序個(gè)數(shù)，采用截面加權(quán)估計(jì)法CSW優(yōu)于近似不相關(guān)估計(jì)SUR。

注釋：Wald檢驗(yàn)和LR檢驗(yàn)是對(duì)所有解釋變量的系數(shù)顯著性及冗余變量進(jìn)行判斷，Hausman檢驗(yàn)對(duì)模型的固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)進(jìn)行判斷，若系數(shù)顯著，則拒絕隨機(jī)效應(yīng)，選擇固定效應(yīng)；*、**、***分別表示在各系數(shù)在0.1、0.05和0.01的顯著性水平下顯著。D.W.檢驗(yàn)判斷模型是否存在自相關(guān)，*、**分別表示不確定存在自相關(guān)和無(wú)自相關(guān)。

模型中除了三大產(chǎn)業(yè)政策，未引入其他影響新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的因素，但從表4輸出結(jié)果看，各模型的擬合優(yōu)度都在0.9以上，并且模型整體均顯著。說(shuō)明三大產(chǎn)業(yè)政策對(duì)新能源發(fā)展有足夠的解釋能力，同時(shí)也體現(xiàn)出了各類政策對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要性。從模型的系數(shù)值來(lái)看，在1990-2006年期間，發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)促進(jìn)政策都十分顯著且對(duì)新能源發(fā)展的促進(jìn)效果明顯，財(cái)稅政策有略微的抑制效果，但不顯著。系數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)差反映政策的穩(wěn)健程度，該期間各系數(shù)均在0.1左右，說(shuō)明發(fā)達(dá)國(guó)家的各項(xiàng)政策在2006年以前均十分穩(wěn)定，并且產(chǎn)業(yè)促進(jìn)政策的實(shí)施績(jī)效最優(yōu)。相比于發(fā)達(dá)國(guó)家，新興國(guó)家的政策在同期表現(xiàn)較差，1990-2006年期間各項(xiàng)系數(shù)均不顯著，并且僅有產(chǎn)業(yè)促進(jìn)政策表現(xiàn)出正向的刺激效果。研發(fā)政策的匱乏導(dǎo)致其實(shí)施效果較差，財(cái)稅政策限制于補(bǔ)貼方式和減稅力度的不足，未能表現(xiàn)出積極的促進(jìn)效果。從系數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)差看，新興國(guó)家各項(xiàng)政策的穩(wěn)健性弱于發(fā)達(dá)國(guó)家。

在2007-2014年期間，經(jīng)濟(jì)的低迷要求新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展成為新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，從2007年開始各國(guó)出臺(tái)的新能源政策明顯增多，其效果相較于前期也顯著增強(qiáng)。發(fā)達(dá)國(guó)家越加重視新能源技術(shù)的革新，以求帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。該時(shí)期研發(fā)政策的促進(jìn)效應(yīng)有大幅提升，而財(cái)稅政策通過(guò)其資金補(bǔ)貼和稅收減免方式能在短時(shí)間內(nèi)壯大新能源企業(yè)的資產(chǎn)規(guī)模，使諸多新項(xiàng)目得以實(shí)施，因此其影響效果由負(fù)轉(zhuǎn)正，并十分顯著。但從系數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)差看，各項(xiàng)政策的穩(wěn)定性與前期相比有所下降。新興國(guó)家的政策效應(yīng)與前期相比轉(zhuǎn)變更大，新興國(guó)家在短時(shí)間內(nèi)頒布了大量與新能源相關(guān)的法律政策，2007-2014年期間中國(guó)頒布了25項(xiàng)，印度10項(xiàng)、巴西6項(xiàng)、俄羅斯2項(xiàng)，均超過(guò)前期的累計(jì)政策總量；新興國(guó)家開始注重新能源技術(shù)的創(chuàng)新，其研發(fā)政策的效應(yīng)由負(fù)轉(zhuǎn)正。另外開始學(xué)習(xí)并將新能源配額制引入政策框架，配合逐步完善的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，該時(shí)期的產(chǎn)業(yè)促進(jìn)政策刺激效果明顯。同期的財(cái)稅政策雖有促進(jìn)作用，但刺激效果和顯著性均小于其他政策。從系數(shù)的經(jīng)濟(jì)意義考慮，2007年后新興國(guó)家每頒布一項(xiàng)研發(fā)政策或促進(jìn)政策能分別帶動(dòng)680萬(wàn)噸及536萬(wàn)噸油當(dāng)量的新能源供應(yīng)量增長(zhǎng)，其政策效應(yīng)在同期明顯優(yōu)于發(fā)達(dá)國(guó)家。但從系數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)差看，發(fā)達(dá)國(guó)家的政策效應(yīng)的偏離程度較小，促進(jìn)效果更穩(wěn)健。為了鞏固良好的政策效應(yīng)，新興國(guó)家仍需更多地側(cè)重于頒布長(zhǎng)期且穩(wěn)定的產(chǎn)業(yè)政策，監(jiān)督政策的具體落實(shí)，以保證其持久的影響效果。

4 結(jié)論及政策建議

4.1 結(jié)論

不同的產(chǎn)業(yè)政策在經(jīng)濟(jì)危機(jī)前后的促進(jìn)效果存在異質(zhì)性，對(duì)不同類型國(guó)家的影響機(jī)制也存在差異：發(fā)達(dá)國(guó)家擁有良好的產(chǎn)業(yè)發(fā)展背景和完善的市場(chǎng)機(jī)制，基于配額制的產(chǎn)業(yè)促進(jìn)政策未受到經(jīng)濟(jì)不景氣的影響，其施績(jī)效良好并且十分穩(wěn)??；發(fā)達(dá)國(guó)家在2007年之后越發(fā)重視新能源技術(shù)的革新，促使研發(fā)政策的激勵(lì)效果進(jìn)一步提升。財(cái)稅政策由于能在短時(shí)間內(nèi)吸收投資并壯大企業(yè)的資產(chǎn)規(guī)模，其促進(jìn)效果在危機(jī)之后由負(fù)轉(zhuǎn)正，但各項(xiàng)政策的穩(wěn)定性與前期相比有所下降。

全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)的刺激對(duì)新興國(guó)家政策效應(yīng)的轉(zhuǎn)變作用突出，前期由于新興國(guó)家未對(duì)產(chǎn)業(yè)研發(fā)和促進(jìn)政策引起足夠重視，加之政策框架的不完善，導(dǎo)致各項(xiàng)政策對(duì)新能源產(chǎn)業(yè)的激勵(lì)效果均不顯著。經(jīng)濟(jì)危機(jī)后新興國(guó)家開始注重新能源技術(shù)的創(chuàng)新，不斷學(xué)習(xí)并將新能源配額制引入政策框架，短期內(nèi)產(chǎn)業(yè)研發(fā)政策和支持政策的促進(jìn)效果顯著提升并優(yōu)于發(fā)達(dá)國(guó)家，但政策效應(yīng)的偏離程度較大，亟待提高政策的持久影響力和穩(wěn)健程度。

4.2 政策建議

首先，我國(guó)目前的新能源生產(chǎn)技術(shù)雖然有所突破，但在運(yùn)輸、并網(wǎng)等其他關(guān)鍵領(lǐng)域的核心技術(shù)有待提升，因此，我國(guó)應(yīng)越加重視產(chǎn)業(yè)研發(fā)政策的運(yùn)用，并且提高研發(fā)政策的支持力度和針對(duì)性。

其次，在設(shè)計(jì)產(chǎn)業(yè)促進(jìn)政策時(shí)，產(chǎn)業(yè)層面的戰(zhàn)略性計(jì)劃需要不斷調(diào)整以適應(yīng)該階段新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展要求，我國(guó)正積極籌建新能源配額制，必須鞏固和完善好市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制，設(shè)計(jì)配額方案時(shí)可借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家的優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)，但更需要結(jié)合本國(guó)實(shí)際情況，在提高新能源產(chǎn)量的同時(shí)，保持地區(qū)間平衡，并解決綠電并網(wǎng)和儲(chǔ)存等問(wèn)題。

再次，財(cái)稅政策要根據(jù)不同新能源的發(fā)展情況加以調(diào)整，針對(duì)地?zé)?、現(xiàn)代生物質(zhì)能和海洋能等處于成長(zhǎng)初期的產(chǎn)業(yè)，適當(dāng)加大財(cái)稅扶持力度，擴(kuò)大企業(yè)融資渠道，進(jìn)而扶持企業(yè)的生產(chǎn)開發(fā)；針對(duì)光伏、風(fēng)能等發(fā)展日漸成熟的產(chǎn)業(yè)，可適當(dāng)減少對(duì)其新能源的生產(chǎn)補(bǔ)貼和稅收優(yōu)惠，通過(guò)加劇市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)從而對(duì)企業(yè)進(jìn)行優(yōu)勝劣汰。

最后，應(yīng)積極引導(dǎo)企業(yè)改變競(jìng)爭(zhēng)方式，減少低層次同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)，鼓勵(lì)新能源企業(yè)積極吸收、整合全球創(chuàng)新資源，開展企業(yè)間技術(shù)聯(lián)合研發(fā)，并注重技術(shù)的消化、推廣和再創(chuàng)新，利用高附加值產(chǎn)品參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，從而減少貿(mào)易爭(zhēng)端，提升我國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)的全球價(jià)值鏈地位。

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