戚家華

摘?要：基于重疊代際模型，結合干中學理論引入全要素生產(chǎn)率在民營企業(yè)和國有企業(yè)間配置效率的作用，推導出配置效率對于民營企業(yè)創(chuàng)新的影響。結果顯示，對于民營企業(yè)而言，如果配置效率大于生產(chǎn)率提升效率，民營企業(yè)本身的財富會受到損失，企業(yè)創(chuàng)新的動力也會減弱。只有一個足夠大的超過民營企業(yè)和國有企業(yè)間配置率的生產(chǎn)率差異才是引發(fā)企業(yè)創(chuàng)新實現(xiàn)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的必要條件，這也意味著在企業(yè)進行創(chuàng)新提高生產(chǎn)率之后的配套專利保護措施對于激發(fā)社會創(chuàng)新潛力至關重要。

關鍵詞：配置效率?民營企業(yè)?全要素生產(chǎn)率

一、引言

科技創(chuàng)新在暢通循環(huán)中發(fā)揮關鍵作用，加快科技自立自強是暢通國內(nèi)大循環(huán)、塑造我國在國際大循環(huán)中主動地位的關鍵。2020年中央經(jīng)濟工作會議強調(diào)，要增強產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈自主可控能力，針對產(chǎn)業(yè)薄弱環(huán)節(jié)，實施好關鍵核心技術攻關工程，盡快解決一批“卡脖子”問題，推動產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新。技術進步的一種可能來源于研發(fā)部門的研究開發(fā)，還有另外一種可能，就是在不斷試錯中摸索出經(jīng)驗規(guī)律，進而對技術進行修正改良。在這種情形下，技術變革是生產(chǎn)過程的副產(chǎn)品，無意為之，但行之有效，這也就是干中學的理論。

本文基于重疊代際模型，結合干中學理論引入全要素生產(chǎn)率在民營企業(yè)和國有企業(yè)間配置效率的作用，推導出配置效率對于民營企業(yè)創(chuàng)新的影響。結果顯示，對于民營企業(yè)而言，如果配置效率大于生產(chǎn)率提升效率，那么民營企業(yè)本身的財富會受到損失，企業(yè)創(chuàng)新的動力也會減弱，只有一個足夠大的超過民營企業(yè)和國有企業(yè)間配置率的生產(chǎn)率差異才是引發(fā)企業(yè)創(chuàng)新實現(xiàn)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的必要條件，這也意味著在企業(yè)進行創(chuàng)新提高生產(chǎn)率之后的配套專利保護措施對于激發(fā)社會創(chuàng)新潛力至關重要。

二、文獻綜述

陳昆亭等（2012）[1]指出社會人力資本形成的方式對長期經(jīng)濟平均增長率有顯著的影響，如果人力資本的形成主要是通過接受教育等主動方式形成，那么長期平均經(jīng)濟增長受到其波動的影響就越小，相反，如果教育投入有限，干中學成為人力資本改進的主要途徑，那么生產(chǎn)效率的波動性就越大，長期的經(jīng)濟增長水平就越低。李尚驁等（2011）[2]通過提出一個同時內(nèi)生化了人力資本投入和R&D的一般均衡模型后研究發(fā)現(xiàn)，R&D過程需要人力資本投入和新技術的研發(fā)是在干中學的基礎上獲得的，其對人力資本的“侵蝕效應”通過它的兩種特征發(fā)揮作用。物質(zhì)資本投入越多，人力就會在更為先進和豐富的機器設備中摸索經(jīng)驗，這也更有利于技術創(chuàng)新，但與此同時干中學難度的上升也要求更多的人力資本，這就會加速技術進步并阻礙人力資本積累。

Zheng?Song?et?al.（2011）[6]提出我國國有企業(yè)的生產(chǎn)效率平均較低，而私營企業(yè)的生產(chǎn)效率較高，私營企業(yè)的全要素生產(chǎn)率高于國有企業(yè)是因為選擇了委托代理，從而與保留中央權力的國有企業(yè)相比，私營企業(yè)的授權機構可以為每個工人獲得額外的效率單位。而考慮全要素生產(chǎn)率的提高可能來源于企業(yè)本身的成長，還可能來源于資源在企業(yè)間的配置效率。楊汝岱等（2015）[3]通過對1998—2007年的十年間，中國制造業(yè)整體效率變化的來源進行分解之后發(fā)現(xiàn)，企業(yè)自身成長是中國制造業(yè)效率提升的主要來源，貢獻份額為56.4%，企業(yè)間配置效應貢獻份額為31%，企業(yè)進入退出效應貢獻份額為12.6%，制造業(yè)生產(chǎn)率的增長越來越依靠企業(yè)本身的成長，企業(yè)間配置效應的作用越來越小。企業(yè)自身效率的提升當然值得提倡和鼓勵，但對于全國整體而言，企業(yè)本身的成長是要消耗大量資源的，而資源在企業(yè)間的配置效率的提升才是真正的可持續(xù)的內(nèi)生增長模式。基于已有研究，本文接下來試圖基于干中學的視角，來研究在制造業(yè)效率動態(tài)變化中，企業(yè)成長和配置效率改進各自貢獻的份額有多少？

三、模型推導

模型假設是由兩代人重疊組成的，他們在第一個時期工作，在第二個時期靠儲蓄為生。效用函數(shù)形式如下：

式中，β是貼現(xiàn)系數(shù)，θ是消費ct的跨期替代彈性。本文關注的是當代理人的儲蓄收益率不降低時的情況，即當θ≥1時。

假定χ為與國有企業(yè)（F企業(yè)）相比，私營企業(yè)（E企業(yè)）的授權機構可以為每個工人獲得的額外的效率單位（χ>1），ψ為私營公司管理者從產(chǎn)出中竊取的部分?ψ<1?。

兩類企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)表示如下：

引入干中學，本文認為在私營企業(yè)中，技術進步的效率較國有企業(yè)而言較高，先進的生產(chǎn)技術應當是從私營企業(yè)向國有企業(yè)配置。因此設ω為技術從私營企業(yè)（E企業(yè)）向國有企業(yè)（F企業(yè)）配置的效率：

由李玄煜（2015）[4]對中國經(jīng)濟增長的柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)實證檢驗可知α=0.257?？梢钥闯鱿噍^growing?like?China中的E公司價值，在引進E企業(yè)向F企業(yè)配置的效率ω后：

如果?χ?ω?>1，即由E公司企業(yè)家為每個工人獲得的額外的效率單位χ大于技術從E企業(yè)向F企業(yè)配置的效率ω，此時E企業(yè)生產(chǎn)效率的提升會增加E企業(yè)的價值;

如果?χ?ω?<1，也就是說E企業(yè)所獲得的額外生產(chǎn)效率小于技術從E企業(yè)向F企業(yè)配置的效率，此時E企業(yè)生產(chǎn)效率的提升反而會減少E企業(yè)的價值。也就是說當E企業(yè)自身技術進步的速度小于技術傳遞給F企業(yè)的速度時，E企業(yè)進行技術創(chuàng)新反而對自己公司不利，會導致在與F企業(yè)的市場競爭中愈發(fā)處于被動狀態(tài)。

這與現(xiàn)實常識也相吻合：當一些資金規(guī)模比較小的私營企業(yè)研發(fā)出較為先進的技術時，如果不提供技術專利保護形成技術壟斷，那么在這些技術流向資本雄厚的大公司之后，初始研發(fā)出這項技術的小規(guī)模私營企業(yè)很快就會被市場淘汰。也可以想象，在無法形成技術壟斷的情況下，資本薄弱的私營企業(yè)進行技術創(chuàng)新的動力會很小。

如果假設1不滿足，就不會有E公司處于均衡狀態(tài)。因此，一個足夠大的超過私營企業(yè)向國有企業(yè)技術配置率的生產(chǎn)率差異是引發(fā)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的必要條件。

四、小結

本文基于重疊代際模型，結合干中學理論引入全要素生產(chǎn)率在民營企業(yè)和國有企業(yè)間配置效率的作用，推導出配置效率對于民營企業(yè)創(chuàng)新的影響。結果顯示，對于民營企業(yè)而言，如果配置效率大于生產(chǎn)率提升效率，那么民營企業(yè)本身的財富會受到損失，企業(yè)創(chuàng)新的動力也會減弱，只有一個足夠大的超過民營企業(yè)和國有企業(yè)間配置率的生產(chǎn)率差異才是引發(fā)企業(yè)創(chuàng)新實現(xiàn)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的必要條件，這也意味著在企業(yè)進行創(chuàng)新提高生產(chǎn)率之后的配套專利保護措施對于激發(fā)社會創(chuàng)新潛力至關重要。

本文提供的政策建議如下：對于擁有創(chuàng)新潛力、生產(chǎn)率提升迅速的新興產(chǎn)業(yè)，對其知識產(chǎn)權的保護應當加強，避免其最終為他人做嫁衣，損傷其創(chuàng)新活力。此外，對于創(chuàng)新技術在企業(yè)中的合理配置，政府應當提供平臺以及制定合理談判規(guī)則，以支持資本薄弱的私營企業(yè)在談判中合理的話語權。

參考文獻：

[1]陳昆亭，周炎，龔六堂.短期經(jīng)濟波動如何影響長期增長趨勢？[J].經(jīng)濟研究，2012，47（01）：42-53+79.

[5]李尚驁，陳繼勇，李卓.干中學、過度投資和R&D對人力資本積累的“侵蝕效應”[J].經(jīng)濟研究，2011，46（06）：57-67.

[3]楊汝岱.中國制造業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率研究[J].經(jīng)濟研究，2015，50（02）：61-74.

[4]李玄煜.中國經(jīng)濟增長的柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)實證分析[J].人民論壇，2015（35）：89-91.

[5]中國經(jīng)濟增長與宏觀穩(wěn)定課題組.干中學、低成本競爭和增長路徑轉(zhuǎn)變[J].經(jīng)濟研究，2006（04）：4-14.

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[7]Brandt?L?，?Van?Biesebroeck?J?，?Wang?L?，?et?al.?WTO?Accession?and?Performance?of?Chinese?Manufacturing?Firms[J].Cepr?Discussion?Papers，?2012，?107（9）：2784-2820.

（戚家華，東南大學經(jīng)濟管理學院）