李元愛 袁華

Research on the Influencing Factors of Enterprise Independent Innovation in Guangdong Province

LI Yuan-ai， YUAN Hua

（Shunde Polytechnic， Foshan 528333， China）

【摘? 要】隨著廣東省經(jīng)濟步入“新常態(tài)”，創(chuàng)新已經(jīng)成為促進廣東省經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的必備條件。但是依目前情況來看，廣東省在高端與核心技術方面對外的依賴程度還是很大，技術創(chuàng)新的效率與自主創(chuàng)新的能力依然比較低。論文從廣東省區(qū)域創(chuàng)新能力現(xiàn)狀入手，分析廣東省企業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響因素，包括：經(jīng)濟發(fā)展、居民消費及教育水平;研發(fā)投入水平與來源結構;研發(fā)投入強度;研發(fā)經(jīng)費投入使用結構以及專利申請受理情況。在此基礎上，論文提出了廣東省企業(yè)自主創(chuàng)新能力提高的對策與建議。

【Abstract】As Guangdong's economy enters the "new normal"， innovation has become a necessary condition to promote the high quality development of Guangdong's economy. However， according to the current situation， Guangdong Province still relies heavily on foreign countries in terms of high-end and core technologies， and the efficiency of technological innovation and the ability of independent innovation are still relatively low. Starting from the current situation of regional innovation ability of Guangdong Province， this paper analyzes the influencing factors of independent innovation ability of enterprises in Guangdong Province， including： economic development， residents' consumption and education level; R&D investment level and source structure; R&D investment intensity; R&D funding structure and patent application acceptance. On this basis， the paper puts forward countermeasures and suggestions to improve the independent innovation ability of enterprises in Guangdong Province.

【關鍵詞】自主創(chuàng)新;影響因素;對策

【Keywords】independent innovation; influencing factors; countermeasures

【中圖分類號】F273.1? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 【文獻標志碼】A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文章編號】1673-1069（2021）05-0076-05

1 引言

黨的十九大報告指出，創(chuàng)新是引領發(fā)展的第一動力，是建設現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的戰(zhàn)略支撐。根據(jù)《中國區(qū)域創(chuàng)新能力評價報告2020》顯示，2020年廣東區(qū)域創(chuàng)新能力的分數(shù)為62.14， “企業(yè)創(chuàng)新”得分為80.27，連續(xù)4年全國居首。專家表示，廣東企業(yè)創(chuàng)新能力突出，得益于不斷完善以企業(yè)為主體、市場為導向、產(chǎn)學研相結合的區(qū)域創(chuàng)新體系，持續(xù)激勵企業(yè)加大研發(fā)投入，推動高新技術企業(yè)樹標提質(zhì)，培育出一批“高精尖”“獨角獸”創(chuàng)新企業(yè)。

雖然廣東區(qū)域創(chuàng)新能力躍居全國第一位，但仍存在一些困難和挑戰(zhàn)，如知識創(chuàng)造和知識獲取能力仍然不足。隨著廣東省經(jīng)濟步入“新常態(tài)”，創(chuàng)新已經(jīng)成為促進廣東省經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的必備條件。但是依目前情況來看，廣東省在高端與核心技術方面對外的依賴程度還是很大，技術創(chuàng)新的效率與自主創(chuàng)新的能力依然比較低。

2 廣東省區(qū)域創(chuàng)新能力現(xiàn)狀分析

2020年11月14日，《2020中國區(qū)域創(chuàng)新能力評價報告》在北京發(fā)布。2020年廣東區(qū)域創(chuàng)新能力排名第1位，連續(xù)4年居全國第1位，北京、江蘇分列第2和第3位，進入前10位的地區(qū)還有上海、浙江、山東、湖北、安徽、陜西和重慶，如圖1所示。

從排名前10位地區(qū)來看，2016-2020年廣東創(chuàng)新能力提升步伐明顯比其他9個省市快，領先優(yōu)勢持續(xù)擴大，北京、江蘇和上海3地提升的速度有所放緩，浙江、山東和安徽等地區(qū)創(chuàng)新能力提升步伐基本持平，如圖2所示。

從一級指標來看，2020年北京知識創(chuàng)造效用值73.75，排名全國第一，遠高于其他省，廣東超越江蘇，排名第2位，上海、浙江、陜西和安徽緊隨其后。知識獲取綜合指標得分最高的是上海，效用值56.83，領先優(yōu)勢有所弱化，廣東超越北京，排名第2位，江蘇、遼寧和海南緊隨其后。廣東企業(yè)創(chuàng)新能力排名全國第一，效用值為80.27，連續(xù)4年居全國首位，優(yōu)勢進一步凸顯，江蘇、浙江、北京和安徽緊隨其后。北京創(chuàng)新環(huán)境效用值為59.31，排名第1位，超越廣東，江蘇、浙江和山東位居其后。創(chuàng)新績效表現(xiàn)最好的省為廣東，效用值為66.99，江蘇、北京分列第2、第3位，上海、浙江緊隨其后，天津排名跌出前十，排在第13位。總體來看，各省在創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新績效方面的差距要小于在知識創(chuàng)造、知識獲取及企業(yè)創(chuàng)新方面的差距，如表1所示。

中國科學院大學中國創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)管理研究中心主任柳卸林說：“從創(chuàng)新綜合排名來看，廣東一枝獨秀，但省內(nèi)各地不平衡問題突出。天津下降6位，連續(xù)2年下滑，跌至15位。一系列數(shù)據(jù)表明，天津在知識創(chuàng)造、企業(yè)創(chuàng)新和創(chuàng)新環(huán)境等方面的發(fā)展遇到瓶頸。”過去20年，東中西部創(chuàng)新能力的差距幾乎處于固化的狀態(tài)。南北差距呈現(xiàn)擴大—穩(wěn)定—擴大—穩(wěn)定的演化規(guī)律，總體呈現(xiàn)擴大態(tài)勢。柳卸林說，從歷史數(shù)據(jù)比較典型區(qū)域，區(qū)域協(xié)同問題依然突出。京津冀從20年的長視角尤其是近5年來看，基本沒有變化;長三角穩(wěn)步發(fā)展，差距在穩(wěn)步縮小，一體化程度逐步提升;東三省成為同構性最相近的一個區(qū)域。此外，北京、上海、粵港澳三大科技創(chuàng)新中心形成了創(chuàng)新型國家的三大核心支柱和動力源，匯聚了全國30%的R&D經(jīng)費投入、35%的地方財政科技投入、38%的有效發(fā)明專利以及43%的高新技術企業(yè)。以互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算為代表的新一代信息技術革命，正在打破區(qū)域創(chuàng)新的地理局限性，數(shù)據(jù)成為新的生產(chǎn)要素，創(chuàng)新模式、創(chuàng)新活動的特點、創(chuàng)新投入與產(chǎn)出都在發(fā)生變化，反過來，也將影響政策制定。

區(qū)域創(chuàng)新范式發(fā)生變化，單純的科技驅(qū)動、市場驅(qū)動已失去主導地位，對制度創(chuàng)新、生態(tài)型創(chuàng)新的需求越來越迫切。另外，以中心城市為核心的大都市圈將形成多個區(qū)域創(chuàng)新增長極，創(chuàng)新要素集聚成為帶動區(qū)域經(jīng)濟快速發(fā)展的重要引擎。另外，過去20年來領先地區(qū)與落后地區(qū)創(chuàng)新能力差距沒有明顯縮小，領先地區(qū)的創(chuàng)新投入與產(chǎn)出呈現(xiàn)“極化”現(xiàn)象，區(qū)域間的差距又近乎固化，“兩極化”趨勢對解決區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展問題提出挑戰(zhàn)。同時， 數(shù)據(jù)成為了新的生產(chǎn)要素，“互聯(lián)網(wǎng)+”、人工智能等新技術驅(qū)動全社會數(shù)字化轉(zhuǎn)型，給企業(yè)創(chuàng)新、創(chuàng)新環(huán)境帶來新變化，不斷涌現(xiàn)的創(chuàng)新模式對創(chuàng)新的測評體系提出了新要求，其對科技政策制定的引導作用有待加強。

3 廣東省企業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響因素分析

3.1 經(jīng)濟發(fā)展、居民消費及教育水平

一個地區(qū)自主創(chuàng)新能力與該地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展、居民消費及教育水平有著密切的關系，從圖3可以看出，無論是反映經(jīng)濟發(fā)展水平人均國內(nèi)生產(chǎn)總值和居民消費水平，還是反映教育水平的人口學歷指標，創(chuàng)新能力領先的地區(qū)一般要高于相對落后的地區(qū)。

3.2 研發(fā)投入水平與來源結構

從分布情況看，廣東、江蘇、山東、浙江和上海5個地區(qū)2018年企業(yè)研發(fā)經(jīng)費投入達7252.49億元，5個地區(qū)投入總和占全國的比重超過60.37%。2018年全國有18個地區(qū)企業(yè)研發(fā)投入增速超過10%，如表2所示。一個地區(qū)的研發(fā)投入結構和這個地區(qū)創(chuàng)新主體的分布結構緊密相關。具體來說，北京與陜西聚集了比較多的高校與科研院所，海南與西藏則是由于企業(yè)投入太少。不同的研發(fā)投入結構，體現(xiàn)出創(chuàng)新驅(qū)動來源的差異性。北京與陜西更多的是科學驅(qū)動型或興趣驅(qū)動型創(chuàng)新，江蘇、廣東則更多的是技術驅(qū)動型或市場驅(qū)動型創(chuàng)新。廣東省在創(chuàng)新過程中，一方面，要充分發(fā)揮科學驅(qū)動型創(chuàng)新的知識溢出效應，科技成果轉(zhuǎn)化需要發(fā)揮更大作用;另一方面，也要充分釋放技術驅(qū)動型創(chuàng)新的輻射帶動作用，以技術突破帶動產(chǎn)業(yè)鏈的完善，知識產(chǎn)權保護與產(chǎn)業(yè)集群優(yōu)勢應發(fā)揮更大作用。

3.3 研發(fā)投入強度

如表3所示，從投入結構來看，除北京、上海和陜西以外，2018年其余28個地區(qū)政府研發(fā)投入強度均在1%以下。政府研發(fā)投入強度在0.5%～1.0%的地區(qū)有天津、四川和甘肅，在0.3%～0.5%的地區(qū)數(shù)量是6個，其余19個地區(qū)的政府研發(fā)強度小于0.3%。企業(yè)研發(fā)投入強度在1%以上的地區(qū)有16個，江蘇最高，為2.17%，山東和廣東緊隨其后，分別達2.13%和2.11%，企業(yè)研發(fā)投入強度在0.6%～1.0%的地區(qū)有5個，企業(yè)研發(fā)投入強度低于0.5%的地區(qū)有10個。

3.4 研發(fā)經(jīng)費投入使用結構

如圖4所示，從研發(fā)經(jīng)費投入使用結構來看，2018年各地區(qū)研發(fā)經(jīng)費使用仍然以試驗發(fā)展為主，除西藏、黑龍江和海南外，全國28個地區(qū)試驗發(fā)展經(jīng)費占比超過60%，浙江、江蘇和山東3個地區(qū)試驗發(fā)展經(jīng)費占比超過90%，江西、福建、河南等14個地區(qū)試驗發(fā)展經(jīng)費占比超過80%，上海、云南、廣西等7個地區(qū)試驗發(fā)展經(jīng)費占比超過70%。基礎研究是支撐原始創(chuàng)新的重要驅(qū)動力，結合創(chuàng)新能力總體排名來看，廣東基礎研究占比為4.25%，北京占比為14.86%，江蘇、上海分別為2.72%和7.80%。目前來看，絕大多數(shù)基礎研究經(jīng)費投入仍然來自高校和科研院所，企業(yè)投入占比仍然偏低。

3.5 專利申請受理情況

一般來說，創(chuàng)新能力領先的地區(qū)在專利申請數(shù)量方面也具有領先優(yōu)勢。2018年廣東專利申請受理數(shù)達793819件，較上年增長26.44%，占全國專利申請量的19.26%，躍居全國第1位;2018年廣東發(fā)明專利申請量為216469件，超越江蘇成為全國第一，較上年增長18.52%，占全國發(fā)明專利申請量的15.68%。從規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)專利申請量來看，如表4所示，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)發(fā)明專利占本省發(fā)明專利比重較高的地區(qū)是廣東（47.81%）、山東（43.06%）、內(nèi)蒙古（38.33%）、江西（35.93%）和新疆（33.52%），企業(yè)發(fā)明專利占比較高，表明企業(yè)創(chuàng)新主體地位突出。

4 廣東省企業(yè)自主創(chuàng)新能力提高的對策與建議

4.1 加大對廣東省企業(yè)的研發(fā)支持力度

廣東省企業(yè)可以通過增加科技研發(fā)活動的投入來提升自身的研發(fā)能力，由于廣東省企業(yè)大部分是以民營企業(yè)為主，尤其需要政府在企業(yè)進行科技研發(fā)活動時，從資金與政策方面給予支持。在政策扶持方面，政府的政策方向可以影響到廣東省內(nèi)企業(yè)進行境外投資的規(guī)模與方向，因此，政府應該重視對外直接投資的戰(zhàn)略意義，并且不斷完善對廣東省企業(yè)的支持政策，為廣東省內(nèi)企業(yè)通過OFDI逆向技術溢出實現(xiàn)自主創(chuàng)新能力的提升從政策上給予保障。在融資方面，由于廣東省企業(yè)大多數(shù)是民營資本，企業(yè)市場融資相對困難，而且存在自有資本不足等問題，因此，政府可以探討采取設立中介服務機構或者融資機構的方式，來幫助廣東省企業(yè)拓展海外投資，實現(xiàn)廣東省企業(yè)建設國際化渠道與進行高端研發(fā)的目標。除此之外，政府還能夠采取稅收優(yōu)惠的政策，也可以給予高新技術型企業(yè)給予一定的研發(fā)補助等，為廣東省企業(yè)在對外直接投資過程中的資金靈活性上提供保障，提升廣東省內(nèi)企業(yè)的技術獲取能力。

4.2 重視創(chuàng)新型技術人才的培養(yǎng)

人才作為技術創(chuàng)新的主要載體，一個地區(qū)的人才資本存量會直接影響到該地從境外引入先進技術與研發(fā)成果的吸收、模仿與再創(chuàng)新的能力。高職院校作為培養(yǎng)高素質(zhì)高技能人才的基地，要培養(yǎng)創(chuàng)新型技能人才首先就是提升高校教育水平，推動高校教學水平、人才素質(zhì)與科研水平的增強。除此之外，還可以采用人才國際化策略。通過組織廣東省內(nèi)技術人才參加一些國際會議與國際交流協(xié)會等，增強彼此之間知識互動和交流;增強和國外跨國公司之間的協(xié)作，形成關鍵產(chǎn)業(yè)領域的人才溝通交流機制;建立廣東省與境外聯(lián)合的實驗室，形成省內(nèi)科研力量和境外的有效對接。

4.3 加大廣東省內(nèi)研發(fā)投入，提高科技研發(fā)的效率

廣東省企業(yè)采取對外直接投資的方式獲得研發(fā)資源與先進制造技術，最主要的目標是經(jīng)過消化吸收之后提高企業(yè)技術創(chuàng)新的能力。研發(fā)投入是技術創(chuàng)新的主要來源途徑，同時也是影響學習與吸收能力的核心因素。所以，廣東省政府可以采取政策引導廣東省企業(yè)在研發(fā)投入上加大力度，同時采用相關措施提升省內(nèi)研發(fā)活動的效率。加大力度構建為企業(yè)技術創(chuàng)新服務的平臺，降低廣東省企業(yè)獲得高新技術的風險與成本，與此同時對企業(yè)的技術創(chuàng)新活動提供一些幫助，加大廣東省政府對基礎性研發(fā)項目的投入力度，完善廣東省創(chuàng)新鏈的薄弱環(huán)節(jié)。同時，協(xié)調(diào)各地市的科研投入，避免進行重復研發(fā)和建設。

4.4促進產(chǎn)業(yè)集群

要提高廣東省企業(yè)整體的自主創(chuàng)新水平，建立產(chǎn)業(yè)集群是一種比較有效的方式，產(chǎn)業(yè)集群能夠把分散的技術進行整合，從而形成廣東省產(chǎn)業(yè)的整條價值鏈。廣東省企業(yè)在對外直接投資中獲得的技術，通過逆向技術溢出轉(zhuǎn)移到廣東省內(nèi)企業(yè)，廣東省內(nèi)企業(yè)經(jīng)過行業(yè)交流與市場傳播等形式，將獲得的部分技術或者全部技術擴散到同個集群產(chǎn)業(yè)內(nèi)的其他企業(yè)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)的技術輻射會提升廣東省企業(yè)的創(chuàng)新能力。除此之外，產(chǎn)業(yè)集群能產(chǎn)生聚合效應，便于產(chǎn)業(yè)內(nèi)技術、人才、市場與信息等要素的資源達到共享，這樣不但能使廣東省企業(yè)的運營費用大幅降低，還可以及時對市場環(huán)境的變化作出反應與調(diào)整，從而能夠迅速調(diào)整企業(yè)產(chǎn)品的發(fā)展結構。所以，推動廣東省產(chǎn)業(yè)集群化，有助于提升廣東省企業(yè)整體的技術水平，也有助于形成廣東省產(chǎn)業(yè)共同創(chuàng)新的格局。

【參考文獻】

【1】中國科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組，中國科學院大學中國創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)管理研究中心.中國區(qū)域創(chuàng)新能力評價報告2020[M].北京：科學技術文獻出版社，2020.

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