摘 要：2021年是“十四五”規(guī)劃的開局之年，為了全面貫徹黨的十九屆五中全會精神、《國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》，以及“十四五”時期民航“一二三三四”總體工作思路和發(fā)展目標(biāo)，各級民航建設(shè)單位以智慧民航建設(shè)為主線，推動新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，促進(jìn)民航高質(zhì)量發(fā)展。在工程建設(shè)過程當(dāng)中，工程項目的采購環(huán)節(jié)尤為重要。文章針對企業(yè)單位對于法定招標(biāo)限額標(biāo)準(zhǔn)以下的工程項目采購方式的選擇進(jìn)行探討，分析了各種采購方式的優(yōu)點(diǎn)、缺點(diǎn)、適用范圍和條件。

關(guān)鍵詞：企業(yè)單位 法定招標(biāo)限額標(biāo)準(zhǔn) 招標(biāo)采購方式 非招標(biāo)采購方式

中圖分類號：F275.2

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1004-4914（2021）10-287-03

《必須招標(biāo)的工程項目規(guī)定》（發(fā)改委第16號令）和《必須招標(biāo)的基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)項目范圍規(guī)定》（發(fā)改法規(guī)規(guī)〔2018〕843號）規(guī)定了必須招標(biāo)的工程項目的類型和限額標(biāo)準(zhǔn)：“全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項目”，或“使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目”，或以下“大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會公共利益、公眾安全的項目。

一是煤炭、石油、天然氣、電力、新能源等能源基礎(chǔ)設(shè)施項目;二是鐵路、公路、管道、水運(yùn)，以及公共航空和A1級通用機(jī)場等交通運(yùn)輸基礎(chǔ)設(shè)施項目;三是電信樞紐、通信信息網(wǎng)絡(luò)等通信基礎(chǔ)設(shè)施項目;四是防洪、灌溉、排澇、引（供）水等水利基礎(chǔ)設(shè)施項目;五是城市軌道交通等城建項目”。

“其勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，必須招標(biāo)。

一是施工單項合同估算價在400萬元人民幣以上;二是重要設(shè)備、材料等貨物的采購，單項合同估算價在200萬元人民幣以上;三是勘察、設(shè)計、監(jiān)理等服務(wù)的采購，單項合同估算價在100萬元人民幣以上。同一項目中可以合并進(jìn)行的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，合同估算價合計達(dá)到前款規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，必須招標(biāo)”。

另根據(jù)《工程建設(shè)項目貨物招標(biāo)投標(biāo)辦法》（發(fā)改委等七部委第27號）第六十一條“不屬于工程建設(shè)項目，但屬于固定資產(chǎn)投資的貨物招標(biāo)投標(biāo)活動，參照本辦法執(zhí)行”。也明確了企業(yè)單位通過固定資產(chǎn)投資進(jìn)行采購的貨物，應(yīng)當(dāng)參照執(zhí)行。

需要注意的是，本文所探討的內(nèi)容僅適用于企業(yè)單位的“非政府采購”的采購行為。對于“各級國家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位和團(tuán)體組織，使用財政性資金采購”的，適用于《中華人民共和國政府采購法》及《政府采購非招標(biāo)采購方式管理辦法》，不在本文討論范圍內(nèi)。

企業(yè)單位在進(jìn)行工程項目或固定資產(chǎn)采購的實(shí)際工作當(dāng)中，通常會碰到一些情況，那就是采購標(biāo)的沒有達(dá)到法定限額標(biāo)準(zhǔn)，但又需要遵循公平公正和經(jīng)濟(jì)效益原則進(jìn)行采購。采用何種采購方式更加合理合法、更加高質(zhì)高效，便成了一個見仁見智的問題。

對于未達(dá)到法定限額標(biāo)準(zhǔn)的采購項目，企業(yè)單位通常會選擇以下幾種方式進(jìn)行采購：仍然采用招標(biāo)方式;采用競爭性非招標(biāo)方式，例如比選、競爭性談判、詢價等;采用非競爭性方式，例如直接談判、框架協(xié)議等。筆者將對上述幾種主要采購方式進(jìn)行分析比較，如有錯誤或疏漏，歡迎大家批評指正。

一、招標(biāo)采購

對擬采購標(biāo)的仍采用招標(biāo)方式進(jìn)行采購，即擬采購工程、貨物及服務(wù)項目雖未達(dá)到法定招標(biāo)限額標(biāo)準(zhǔn)，但仍以招標(biāo)方式進(jìn)行采購。

優(yōu)點(diǎn)：招標(biāo)投標(biāo)相關(guān)的法律法規(guī)及規(guī)章制度最為規(guī)范和完善，整個采購流程有法可依，最大限度保證了采購程序和結(jié)果的合法性。

缺點(diǎn)：一是，既然采用招標(biāo)采購方式，就必須遵守招標(biāo)投標(biāo)相關(guān)法律法規(guī)、必須履行相關(guān)審批備案及公示流程、必須滿足法規(guī)要求的時間節(jié)點(diǎn)，導(dǎo)致整個采購周期相對較長。二是，從編制招標(biāo)文件，到發(fā)布招標(biāo)公告、發(fā)售招標(biāo)文件，到潛在供應(yīng)商制作投標(biāo)文件、遞交投標(biāo)保證金，再到組織開標(biāo)評標(biāo)直至最終定標(biāo)，整個流程對于采購人和潛在供應(yīng)商都會產(chǎn)生一定的成本，該成本相對其他采購方式而言是較高的。三是，招標(biāo)采購方式相對其他采購方式而言，從招標(biāo)投標(biāo)法律法規(guī)到招標(biāo)文件要求最為嚴(yán)格。不經(jīng)常從事投標(biāo)文件制作的供應(yīng)商，即使其擬供標(biāo)的本身是滿足采購需求的，但如果因其投標(biāo)文件制作方面或?qū)嵸|(zhì)性響應(yīng)方面不符合招標(biāo)文件或相關(guān)法規(guī)要求而被否決，甚至可能導(dǎo)致整個采購流程失敗，對該項目各方參與者都將造成各種投入資源的浪費(fèi)。

結(jié)論：招標(biāo)采購方式適用于對采購周期要求不特別緊迫、采購標(biāo)的技術(shù)性強(qiáng)且成熟度高、潛在供應(yīng)商具有一定市場競爭度、標(biāo)的金額較高的項目。

二、比選采購

比選采購類似于簡化了的招標(biāo)采購。采購人通過發(fā)布比選采購信息，公開或邀請三家以上潛在的供應(yīng)商就擬采購標(biāo)的比選采購文件進(jìn)行響應(yīng)，一次性提交參選響應(yīng)文件，包括響應(yīng)方案和報價等內(nèi)容，采購人組建評比小組依據(jù)比選采購文件制定的評比規(guī)則，對參選供應(yīng)商遞交的參選響應(yīng)文件進(jìn)行評比，并根據(jù)評比小組的評比結(jié)果及推薦入選意見，確定入選供應(yīng)商的采購方式。

優(yōu)點(diǎn)：一是比選采購雖類似于招標(biāo)采購，但可以大幅縮短采購周期，例如自發(fā)出比選公告或邀請至遞交參選響應(yīng)文件之日可以根據(jù)項目復(fù)雜程度縮短至5～10天，同時也減少了招標(biāo)投標(biāo)所必須的審批備案公示等流程。二是比選采購文件的編制可以根據(jù)實(shí)際采購標(biāo)的的性質(zhì)及其復(fù)雜程度進(jìn)行調(diào)整，相對于招標(biāo)文件可以較為簡化。三是評比辦法較為靈活，可以參照招標(biāo)方式的評標(biāo)辦法，也可以根據(jù)實(shí)際情況自行制定。

缺點(diǎn)：一是相對于招標(biāo)采購方式而言，目前尚無相關(guān)法律法規(guī)對比選采購方式進(jìn)行規(guī)范，如采購過程中出現(xiàn)違規(guī)或爭議時，并不適用于招標(biāo)投標(biāo)相關(guān)法律法規(guī)，對于糾正違規(guī)和解決爭議將存在一定的困難。二是相對于談判采購方式而言，比選采購方式同招標(biāo)方式一樣，屬于一次性響應(yīng)、封閉評審，缺少面對面談判、二次報價等靈活性。

結(jié)論：比選采購方式適用于對采購周期要求較為緊迫、采購標(biāo)的技術(shù)性強(qiáng)且成熟度高、潛在供應(yīng)商具有一定市場競爭度、標(biāo)的金額不高的項目。

三、詢價采購

詢價采購類似于更加簡化了的最低價法的邀請招標(biāo)。采購人可以從符合相應(yīng)資格條件的供應(yīng)商名單中確定不少于三家的供應(yīng)商進(jìn)行詢價，并要求被詢價的供應(yīng)商一次報出不得更改的價格，采購人根據(jù)符合采購需求、質(zhì)量和服務(wù)相等且報價最低的原則確定成交供應(yīng)商的采購方式。

優(yōu)點(diǎn)：一是詢價采購程序簡單、高效，屬于競爭性采購方式中最為快捷的采購方式;二是在采購需求明確的前提下，僅以價格為成交原則，不需要考慮其他因素;三是相對于其他競爭性采購方式，其采購流程所投入的成本最低。

缺點(diǎn)：詢價采購?fù)ǔＶ挥幸淮涡詧髢r，沒有談判環(huán)節(jié)，通常也沒有詳細(xì)的評審環(huán)節(jié)（根據(jù)采購需要，也可以組織詳細(xì)評審），需要采購人提出的詢價采購需求足夠明確，否則容易被供應(yīng)商鉆空子，通過減配降質(zhì)來壓低報價獲取訂單。

結(jié)論：詢價采購方式適用于采購標(biāo)的技術(shù)需求簡單通用，市場價格透明、競爭度高，標(biāo)的金額不高、并且可以直接通過價格比較和選擇的項目。

四、競爭性談判采購

競爭性談判是指采購人組建談判小組，通過公告或者直接邀請符合資格條件的多家供應(yīng)商按照要求同談判小組進(jìn)行談判。談判結(jié)束后，談判小組要求所有參加談判的供應(yīng)商在規(guī)定時間內(nèi)進(jìn)行最后報價，采購人從談判小組評選出的成交候選人中確定成交供應(yīng)商的采購方式。根據(jù)采購標(biāo)的的性質(zhì)，可以通過編制談判文件制定詳細(xì)的談判程序和成交規(guī)則。可采用符合采購需求、質(zhì)量和服務(wù)相等且報價最低的成交原則，也可以采用綜合評分從高到低排序的成交原則。

優(yōu)點(diǎn)：一是相對于招標(biāo)采購，競爭性談判可以大幅縮短采購周期，同時也減少了招標(biāo)投標(biāo)所必須的審批備案公示等流程;二是相對于招標(biāo)、比選和詢價采購的一次性響應(yīng)規(guī)則，競爭性談判可以就采購需求進(jìn)行面對面的交流，進(jìn)一步明確采購需求。對于采購范圍或內(nèi)容不完全明確的項目，談判成為采購過程中非常重要的環(huán)節(jié);三是談判完成后，可以就談判結(jié)果要求所有參與談判的供應(yīng)商進(jìn)行最終報價，也是進(jìn)一步明確采購需求的同時有效降低采購價格的重要手段之一。

缺點(diǎn)：一是目前僅有政府采購相關(guān)法律法規(guī)對競爭性談判（磋商）采購方式進(jìn)行了約束，但其流程和規(guī)定并不完全適用于企業(yè)單位。競爭性談判采購方式同比選采購方式一樣，對于違規(guī)的糾正和爭議的解決存在法律適用的困難;二是對于采購需求不完全明確的某些工程、貨物和服務(wù)類項目，尤其是潛在供應(yīng)商存在差異化、很難在談判過程中統(tǒng)一技術(shù)需求的項目，談判難度較大、周期較長，將影響采購效率。

結(jié)論：競爭性談判采購方式適用于采購需求不完全明確、需要通過談判進(jìn)一步達(dá)成共識;或潛在供應(yīng)商數(shù)量有限、市場競爭度不高;或不宜公開只能從部分供應(yīng)商中選擇談判對象的項目。

五、直接談判采購

直接談判采購是指采購人組建談判小組，邀請一家或者有限幾家特定供應(yīng)商，進(jìn)行非競爭性談判，并根據(jù)談判成果，同特定供應(yīng)商簽訂采購合同的采購方式。直接采購方式通常適用于因不可替代的專利或?qū)Ｓ屑夹g(shù)等資源條件限制，只能從一家或者有限幾家特定供應(yīng)商處采購;或為了保證原有采購項目功能一致或技術(shù)配套，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處采購;或因應(yīng)急、涉密等原因不適宜進(jìn)行競爭性采購的項目。

優(yōu)點(diǎn)：一是直接邀請供應(yīng)商進(jìn)行談判，省去了發(fā)布公告和評審的時間，可以最短時間內(nèi)完成采購流程，對于緊急采購項目而言采購效率最高;二是對于特殊條件限制或原配套供應(yīng)商限制的項目，采用直接談判采購相對于采用其他采購方式而言，采購標(biāo)的同采購需求匹配性最強(qiáng)。

缺點(diǎn)：一是因直接談判采購屬于非競爭性采購方式，企業(yè)在選擇此方式之前需要注意判斷是否適用，否則將違背了面向社會采購的公開公平公正原則;二是因直接談判采購不存在競爭性，故需要談判小組具有較高的技術(shù)水平和談判技巧，否則會被特定供應(yīng)商所牽制，致使采購人處于被動地位。

結(jié)論：直接談判采購方式的適用情況也同時是其適用條件，在采用此采購方式之前需要謹(jǐn)慎判斷。

六、框架協(xié)議采購

框架協(xié)議采購是采購人通過計劃或統(tǒng)計，收集一定時期內(nèi)的同類采購需求項目信息，并據(jù)此訂立固定期限采購合同，據(jù)此執(zhí)行多次重復(fù)采購的采購方式。通常情況下，采購人收集一定時期內(nèi)同類采購需求項目及其預(yù)計采購數(shù)量，可通過招標(biāo)、談判等方式競爭選擇入圍供應(yīng)商名單，并使用框架協(xié)議與入圍供應(yīng)商約定同類采購項目的采購單價或定價方式、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、協(xié)議有效期限、采購實(shí)施條件與規(guī)則等內(nèi)容;在協(xié)議期限內(nèi)，采購人可根據(jù)實(shí)際采購數(shù)量、供應(yīng)時間等需求，按照框架協(xié)議約定采購規(guī)則，從入圍供應(yīng)商中選擇成交供應(yīng)商，直接進(jìn)行采購。

優(yōu)點(diǎn)：一是對于分批次采購?fù)悩?biāo)的，并且無法具體確定每批次采購時間和數(shù)量的項目，最適合使用框架協(xié)議采購。先采用競爭性采購方式確定入圍供應(yīng)商，簽訂框架協(xié)議后，每批次的采購可直接同入圍供應(yīng)商采購，可以大幅降低時間、管理及采購成本;二是對于集團(tuán)企業(yè)規(guī)范和管理內(nèi)部成員企業(yè)的采購行為具有積極作用。

缺點(diǎn)：一是因框架協(xié)議簽署后，通常只能從入圍供應(yīng)商處采購相應(yīng)標(biāo)的，可能會出現(xiàn)協(xié)議周期內(nèi)的采購需求差異化，而入圍供應(yīng)商難以滿足的情況。因此框架采購協(xié)議不適用于技術(shù)需求可能出現(xiàn)較大變動的批次采購項目;二是在框架協(xié)議期內(nèi)，未能入圍的供應(yīng)商將無法參與競爭，所以框架協(xié)議采購屬于非競爭性采購方式，協(xié)議期限不宜過長，否則將妨礙市場競爭。

結(jié)論：框架協(xié)議采購適用于采購人因難以一次確定實(shí)際采購數(shù)量與時間計劃，從而需要分別重復(fù)多次組織實(shí)施采購的同類項目;或者為了滿足應(yīng)急和零星等不確定和不精確需求，且需要提前準(zhǔn)備的不確定采購項目。

綜上所述，筆者認(rèn)為對于未達(dá)到法定限額標(biāo)準(zhǔn)的采購項目，不應(yīng)僅通過標(biāo)的金額、復(fù)雜程度等一項或幾項特定因素來判斷其一定適合某一種采購方式。企業(yè)單位的采購人員應(yīng)該不斷總結(jié)工作經(jīng)驗，結(jié)合本企業(yè)自身情況、從工程項目宏觀角度和具體采購標(biāo)的微觀角度、以及外部市場供給情況等因素，綜合考慮選擇最適合的采購方式，并不斷規(guī)范和優(yōu)化各種采購方式的實(shí)施流程，為企業(yè)降低采購和運(yùn)營成本、創(chuàng)造更高的生產(chǎn)和社會效益。

參考文獻(xiàn)：

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[4] 《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》，中華人民共和國主席令第21號，自2000年1月1日起施行，第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十一次會議修正。

[5] 《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》，中華人民共和國國務(wù)院令第613號，自2012年2月1日起施行;國務(wù)院令第676號《國務(wù)院關(guān)于修改和廢止部分行政法規(guī)的決定》第一次修訂;國務(wù)院令第698號《國務(wù)院關(guān)于修改和廢止部分行政法規(guī)的決定》第二次修訂;國務(wù)院令第709號《國務(wù)院關(guān)于修改部分行政法規(guī)的決定》第三次修訂。

[6] 《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例釋義》[M].中國計劃出版社，2012年第一版。

（作者單位：山西航空產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司 山西太原 030031）

[作者簡介：張宏偉（1977—），男，漢族，山西忻州人，中級經(jīng)濟(jì)師，在職研究生，研究方向：機(jī)場改擴(kuò)建及大型基建投資項目前期策劃、組織和審批、招投標(biāo)。]

（責(zé)編：趙毅）